广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广东国盛金控集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杜力、主管会计工作负责人赵岑及会计机构负责人赵岑声明：
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
项目 本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 21,250,116,521.96 1,044,881,532.13 1,933.73%
归属于上市公司股东的净资
11,345,908,915.43 772,588,152.44 1,368.56%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末
项目 本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 233,706,807.82 -0.78% 624,535,044.67 -25.00%
归属于上市公司股东的净利
134,035,290.85 5,804.00% 232,439,856.64 643.23%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
128,986,477.04 9,535.15% 229,874,711.28 690.46%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -1,565,701,227.70 -1,384.50%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.1432 1,156.14% 0.4409 181.91%
稀释每股收益（元/股） 0.1432 1,156.14% 0.4409 181.91%
加权平均净资产收益率 1.19% 0.90% 4.24% 0.36%
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -510,542.82
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,225,187.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,224,322.37
减：所得税影响额 925,176.45
合计 2,565,145.36 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 13,472
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份 股份
例 数量
数量 状态
深圳前海财智发展投资中心（有限 境内非国有
16.94% 158,620,689 158,620,689 质押 158,620,689
合伙） 法人
境内非国有
中江国际信托股份有限公司 16.00% 149,769,210 149,769,210
法人
深圳前海财智远大投资中心（有限 境内非国有
13.26% 124,137,931 124,137,931
合伙） 法人
境内非国有
北京迅杰新科科技有限公司 10.81% 101,206,896 101,206,896
法人
北京凤凰财鑫股权投资中心（有限 境内非国有
7.37% 68,965,517 68,965,517
合伙） 法人
北京凤凰财智创新投资中心（有限 境内非国有
6.37% 59,658,719 59,658,719 质押 43,658,719
合伙） 法人
江西赣粤高速公路股份有限公司 国有法人 5.52% 51,668,874 51,668,874
江西省财政投资管理公司 国有法人 3.13% 29,309,204 29,309,204
北京岫晞股权投资中心（有限合 境内非国有
2.67% 25,000,000 25,000,000
伙） 法人
张盛根 境内自然人 1.06% 9,949,998
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张盛根 9,949,998 人民币普通股 9,949,998
萧志刚 9,600,000 人民币普通股 9,600,000
廖起雄 9,000,000 人民币普通股 9,000,000
谭少伦 8,013,951 人民币普通股 8,013,951
孔少琴 5,200,000 人民币普通股 5,200,000
罗绮霞 4,600,000 人民币普通股 4,600,000
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
黄晓旋 1,863,198 人民币普通股 1,863,198
西藏信托有限公司－天泽 1 号证
1,800,000 人民币普通股 1,800,000
券投资集合资金信托计划
中信建投基金－民生银行－中信
1,757,554 人民币普通股 1,757,554
建投领先 7 号资产管理计划
中信建投基金－民生银行－中信
1,697,392 人民币普通股 1,697,392
建投领先 5 号资产管理计划
上述股东中，深圳前海财智发展投资中心（有限合伙）、深圳前海财智
远大投资中心（有限合伙）、北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）、
上述股东关联关系或一致行动的 北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）均为公司实际控制人杜力先
说明 生、张巍先生控制的企业，为一致行动人。除此以外，公司未知其他
股东间是否存在《上市公司收购管理办法》规定的关联关系或一致行
动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用
单位：元
2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 变动比例
科目 原因分析
(2016 年 1-9 月) 日(2015 年 1-9 月) （%）
资产划转、公司更名导致客
应收账款 423,929,940.64 298,181,657.77 42.17 户供应链平台变更，影响销
售回款。
应付账款 174,870,713.72 79,435,487.56 120.14 国盛证券纳入合并范围。
应付职工薪酬 50,220,366.05 11,338,035.82 342.94 国盛证券纳入合并范围。
应交税费 49,717,818.51 16,464,221.95 201.97 国盛证券纳入合并范围。
应付利息 26,412,332.57 40,437.00 65217.24 国盛证券纳入合并范围。
营业总收入 1,102,054,771.54 832,717,312.28 32.34 国盛证券纳入合并范围。
管理费用 221,494,161.23 40,856,397.52 442.13 国盛证券纳入合并范围。
募集资金到账，存款利息收
财务费用 -28,099,528.21 17,838,844.13 -257.52
入大幅增长。
所得税费用 97,394,099.37 8,593,412.99 1033.36 国盛证券纳入合并范围。
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营活动产生的现金 国盛证券纳入合并范围；国
-1,565,701,227.70 121,891,430.90 -1384.50
流量净额 盛证券业务特征导致。
收购国盛证券支付现金
投资活动产生的现金
5,458,697,031.90 -17,201,783.83 -31833.32 34.65 亿元，合并日国盛证
流量净额
券现金余额 91.33 亿元。
公司非公开发行股份募集
筹资活动产生的现金
6,697,767,239.92 -104,337,076.63 -6519.35 配套资金 69.30 亿元，国盛
流量净额
证券发行 10 亿元公司债。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用
公司于2016年9月20日召开2016年第二次临时股东大会，审议通过公开发行公司债券及非公开发行公
司债券相关议案，详见公司刊登于巨潮资讯网等指定信息披露媒体的《关于分别以公开方式和非公开方式
向合格投资者发行公司债券的公告》（2016-048）、《2016年第二次临时股东大会决议公告》（2016-052）。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、本企业/本人未来不会直接或
间接从事与华声股份的主营业
务构成或可能构成竞争的业务。
2、本企业/本人不会利用对华声
凤凰财 股份的控制权干涉华声股份的
2015 年 05
智、杜力、同业竞争 生产经营活动，对于任何与华声 长期 正常履行中
月 12 日
张巍 股份主营业务构成实质竞争的
业务或业务机会，本企业将采取
一切措施促使该业务或业务机
会按合理和公平的条件由华声
收购报告书 股份优先开展。
或权益变动 1、在华声股份今后的经营活动
报告书中所 中，本企业/本人及控制的其他
作承诺 企业将尽最大的努力减少或避
免与华声股份之间的关联交易
行为。2、若本企业/本人及控制
凤凰财 的其他企业与华声股份发生无
2015 年 05
智、杜力、关联交易 法避免的关联交易，则此种关联 长期 正常履行中
月 12 日
张巍 交易须遵循正常商业行为准则，
遵循公开、公平、公正的市场定
价原则，不要求或接受华声股份
以低于市场价或华声股份给予
其他任何第三方的价格向本企
业及控制的其他企业销售货物
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
或提供劳务，不以高于市场价或
本企业/本人及控制的其他企业
给予任何第三方的价格向华声
股份销售货物或提供劳务。3、
除非凤凰财智不再为华声股份
控股股东，本承诺始终为有效之
承诺。本企业/本人同意对因未
履行上述承诺而给华声股份造
成的一切损失承担赔偿责任。
1、保证华声股份人员独立（1）
保证华声股份的生产经营与行
政管理（包括劳动、人事及工资
管理等）完全独立于凤凰财智。
（2）保证华声股份的董事、监
事及高级管理人员严格按照《中
华人民共和国公司法》、华声股
份公司章程的有关规定选举产
生；保证凤凰财智推荐出任华声
股份董事、监事和高级管理人员
的人选都通过合法的程序产生，
本企业/本人不干预华声股份董
事会、监事会和股东大会已经做
出的人事任免决定。（3）保证华
声股份的总经理、副总经理、财
务负责人、董事会秘书等高级管
凤凰财 保持上市 理人员在华声股份专职工作，不
2015 年 05
智、杜力、公司独立 在本企业/凤凰财智及本人控制 长期 正常履行中
月 12 日
张巍 性 的其他企业担任除董事、监事以
外的职务，不会在本企业/凤凰
财智及本人控制的其他企业领
薪。（4）保证华声股份的财务人
员独立，不在凤凰财智兼职和领
取报酬。2、保证华声股份资产
独立完整（1）保证华声股份具
有独立完整的资产，华声股份的
资产全部处于华声股份的控制
之下，并为华声股份独立拥有和
运营。（2）保证本企业/凤凰财
智及本人控制的其他企业不以
任何方式违法违规占有华声股
份的资金、资产。3、保证华声
股份的财务独立（1）保证华声
股份建立独立的财务部门和独
立的财务核算体系。（2）保证华
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
声股份具有规范、独立的财务会
计制度和对分公司、子公司的财
务管理制度。（3）保证华声股份
保持自己独立的银行帐户，不与
本企业/凤凰财智及本人控制的
其他企业共用银行账户。（4）保
证华声股份依法独立纳税。（5）
保证华声股份能够独立作出财
务决策，本企业/凤凰财智及本
人控制的其他企业不干预华声
股份的资金使用调度。4、保证
华声股份机构独立（1）保证华
声股份的机构设置独立于本企
业/凤凰财智及本人控制的其他
企业，并能独立自主地运作。（2）
保证华声股份办公机构和生产
经营场所与本企业/凤凰财智及
本人控制的其他企业分开；（3）
保证华声股份董事会、监事会以
及各职能部门独立运作，不存在
与本企业/凤凰财智及本人控制
的其他企业职能部门之间的从
属关系。5、保证华声股份业务
独立。（1）保证华声股份拥有独
立开展经营活动的资产、人员、
资质和能力，华声股份具有面向
市场独立自主经营的能力。（2）
保证凤凰财智除通过行使股东
权利之外，不对华声股份的业务
活动进行干预。（3）保证本企业
/凤凰财智及本人控制的其他企
业不从事与华声股份相竞争的
业务。（4）保证尽可能避免或减
少华声股份与本企业/凤凰财智
及本人控制的其他企业间的持
续性关联交易。对于无法避免的
关联交易将本着“公平、公正、
公开”的原则依法进行。
赣粤高
速、江西
本公司/本单位认购的上市公司
资产重组时 财投、江 2016 年 05
股份限售 所有股份自上市首日起 12 个月 12 个月 正常履行中
所作承诺 西投资、 月 19 日
内不得转让。
江西能
源、江西
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
地矿、江
西地勘、
锦峰投
资、江西
医药
前海发
展、前海
远大、凤 本单位/本公司认购的上市公司
2016 年 05
凰财鑫、 股份限售 所有股份自上市首日起 36 个月 36 个月 正常履行中
月 19 日
北京迅 内不得转让。
杰、北京
岫晞
自本次发行结束之日起 12 个月
2016 年 05
凤凰财智 股份限售 内，不转让本次发行前所持有的 12 个月 正常履行中
月 19 日
上市公司的股份。
1.中江信托承诺国盛证券 2016
年度、2017 年度、2018 年度经
审计的归属于母公司所有者的
净利润分别不低于人民币
74,000 万元（含本数）、79,000
万元（含本数）、85,000 万元（含
本数）。其中，净利润以扣除非
经常性损益前后孰低值为准，非
经常性损益应根据《企业会计准
则》及中国证监会的相关要求进
行界定。2.如国盛证券在业绩承
诺期当年度未完成上述净利润
数额，中江信托应向华声股份进
中江信 有效期至
业绩承诺 行业绩补偿。业绩承诺差额补偿 2016 年 05
托、杜力、 2018 年 12 正常履行中
补偿安排 应先以股份补偿，不足部分以现 月 19 日
张巍 月 31 日
金补偿。如国盛证券 2016 年度、
2017 年度实际完成的净利润高
于业绩承诺金额的 80%但不足
业绩承诺金额的 100%，中江信
托有权要求在后续业绩承诺年
度累积进行业绩承诺差额补偿。
3.根据减值测试报告，如标的资
产期末减值额>中江信托已补偿
金额+杜力、张巍已补偿金额（如
有），则中江信托应向华声股份
另行以现金方式进行补偿。4.如
中江信托承担的国盛证券资产
减值补偿与业绩承诺补偿合计
广东国盛金控集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
金额超过 401,980.56 万元，则超
出部分的补偿义务由杜力、张巍
以现金方式向华声股份承担。5.
中江信托在本次交易中获得的
对价股份自上市首日起 12 个月
内不得转让，前述期限届满之
后，如国盛证券在业绩承诺期内
实现当年业绩承诺，则中江信托
在本次交易中获得的对价股份
分三期按照 30%、30%、40%的
比例逐年解锁。尽管有以上约
定，自上市首日起 36 个月且中
江信托履行完毕对华声股份的
业绩承诺补偿义务之后，中江信
托所持对价股份全部解锁。
1．截至本声明及承诺函出具之
日，本单位/本人及本单位/本人
控制的其他企业未从事与上市
公司及其控股子公司所从事的
业务构成或可能构成直接利益
冲突的竞争性经营活动。2．在
本单位/本人或本单位/本人控制
的企业作为上市公司股东期间
及转让完毕本单位/本人或本单
位/本人控制的企业持有的上市
公司股份之后一年内，本单位/
| 国盛金控：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-25 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |