海能达通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
海能达通信股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
海能达通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈清州、主管会计工作负责人张钜及会计机构负责人(会计主管
人员)张钜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,150,120,920.39 4,603,710,643.15 33.59%
归属于上市公司股东的净资产
4,421,604,751.10 2,286,760,788.71 93.36%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 877,114,207.10 54.10% 2,137,265,926.43 64.39%
归属于上市公司股东的净利润
72,370,525.01 -25.64% 103,722,148.43 8.78%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
63,805,780.85 44.81% 87,707,207.29 188.00%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -597,946,764.77 -1,901.23%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 -16.67% 0.07 16.67%
稀释每股收益（元/股） 0.05 -16.67% 0.07 16.67%
加权平均净资产收益率 2.41% -2.34% 4.07% -0.58%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,334,873.09 主要为处置固定资产损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 除增值税退税之外的其他政府
18,314,108.83
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,093,083.95
减：所得税影响额 2,057,378.55
合计 16,014,941.14 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 38,047
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈清州 境内自然人 52.00% 898,838,050 674,128,536 质押 393,202,899
招商证券资管－
浦发银行－招商
智远海能达 1 号 其他 2.69% 46,533,936
集合资产管理计
划
全国社保基金五
其他 1.80% 31,081,080 31,081,080
零二组合
招商证券资管－
浦发银行－招商
智远海能达 2 号 其他 1.47% 25,493,696
集合资产管理计
划
深圳市创新投资
境内非国有法人 1.36% 23,423,423 23,423,423
集团有限公司
翁丽敏 境内自然人 1.02% 17,600,000
曾华 境内自然人 0.87% 14,972,653 11,229,489
中国人寿保险股
份有限公司－分
其他 0.81% 14,000,000
红－个人分红
-005L-FH002 深
富邦人寿保险股
份有限公司－自 境外法人 0.70% 12,013,513
有资金
华安基金－工商
银行－华融国际
信托－华融正
其他 0.63% 10,810,792 10,810,792
弘旗胜定增基金
权益投资集合资
金信托计划
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陈清州 224,709,514 人民币普通股 224,709,514
招商证券资管－浦发银行－招商
46,533,936 人民币普通股 46,533,936
智远海能达 1 号集合资产管理计划
招商证券资管－浦发银行－招商
25,493,696 人民币普通股 25,493,696
智远海能达 2 号集合资产管理计划
翁丽敏 17,600,000 人民币普通股 17,600,000
中国人寿保险股份有限公司－分
14,000,000 人民币普通股 14,000,000
红－个人分红-005L-FH002 深
富邦人寿保险股份有限公司－自
12,013,513 人民币普通股 12,013,513
有资金
广州证券股份有限公司 7,952,558 人民币普通股 7,952,558
兵工财务有限责任公司 7,756,484 人民币普通股 7,756,484
肖容 6,005,625 人民币普通股 6,005,625
中国工商银行－上投摩根内需动
5,952,437 人民币普通股 5,952,437
力股票型证券投资基金
陈清州、翁丽敏之间是夫妻关系存在关联关系,是一致行动人；招商证券资管－浦发银
行－招商智远海能达 1 号集合资产管理计划是公司第一期员工持股计划；招商证券资管
上述股东关联关系或一致行动的
－浦发银行－招商智远海能达 2 号集合资产管理计划是公司第二期员工持股计划。未知
说明
其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表事项
1、报告期货币资金比期初减少21,522.61万元，减少40.41%，主要原因是报告期投入募投项目建设、
支付南京海能达大楼项目建设工程款、新增贴片生产线设备采购等引起；
2、报告期应收票据比期初减少1,135.26万元，减少51.45%，主要原因是报告期应收票据到期收到现
金引起；
3、报告期应收账款比期初增加70,739.81万元，增长50.67%，主要原因是报告期内销售收入大幅增加
导致应收账款增加；
4、报告期预付账款比期初增加10,116.42万元，增长131.67%，主要原因是报告期产能需求增加，新
增贴片生产线设备预付款引起；
5、报告期其他流动资产比期初增加57,946.07万元，增长1922.98%，主要原因是报告期将部分暂时闲
置的募集资金购买银行理财产品引起；
6、报告期在建工程比期初增加7,123.68万元，增长81.52%，主要原因是报告期支付南京海能达大楼
项目建设工程款引起；
7、报告期开发支出比期初增加6,549.83万元，增长69.41%，主要原因是报告期符合资本化条件的研
发费用增加引起；
8、报告期递延所得税资产比期初增加2,571.45万元，增长52.38%，主要原因是子公司为弥补前期亏
损导致的递延所得税资产增加引起；
9、报告期其他非流动资产比期初减少954.87万元，减少38.36%，主要原因是报告期预付的长期设备
款验收结转至固定资产引起；
10、报告期短期借款比期初减少41,028.65万元，减少56.13%，主要原因是报告期用募集资金偿还银
行借款引起；
11、报告期应付职工薪酬比期初减少7,925.21万元，减少56.99%，主要原因是报告期内支付上年度计
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提的年终奖引起；
12、报告期一年内到期的非流动负债比期初减少14,182.01万元，减少98.84%，主要原因是报告期偿
还1年内到期的中国进出口银行2年期优惠贷款引起；
13、报告期其他流动负债比期初增加596.10万元，增长322.14%，主要原因是报告期HMF需在以后期间
确认的项目服务费收入增加引起；
14、报告期资本公积比期初增加189,116.78万元，增长2650.72%，主要原因是报告期内非公开发行股
票股票溢价引起资本公积增加；
（二）利润表事项
1、报告期营业收入比上年同期增加83,712.43万元，增长64.39%，主要原因是报告期内数字产品销售
收入大幅增长所致；
2、报告期营业成本比上年同期增加48,484.95万元，增长78.84%，主要原因是报告期内收入增长导致
对应的营业成本增加所致；
3、报告期营业税金及附加比上年同期增加831.75万元，增长81.52%，主要原因是报告期内销售收入
增加导致城建税及教育费附加增加所致；
4、报告期销售费用比上年同期增加12,299.83万元，增长43.12%，主要原因是报告期公司持续加大对
营销体系的建设投入所致；
5、报告期管理费用比上年同期增加19,987.49万元，增长68.42%，主要原因是报告期公司加大对新一
代技术的研发投入所致；
7、报告期资产减值损失比上年同期增加3,380.15万元，增长402.50%，主要原因是报告期应收账款增
加导致计提的应收账款坏账损失增加引起；
8、报告期投资收益比上年同期减少94.71万元，减少81.48%，主要原因是报告期公司理财产品收益减
少所致；
9、报告期营业外支出比上年同期增加246.22万元，增加210.61%，主要原因是报告期子公司深圳市运
联通通信服务有限公司处置收购前固定资产损失增加引起；
10、报告期所得税比上年同期减少2,772.00万元，减少111.21%，主要原因是去年同期子公司处置房
产导致所得税增加，今年无此项目。
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（三）现金流量表事项
1、报告期销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增加45,704.02万元，增长33.19%，主要原因是
报告期收到的货款增加引起；
2、报告期收到的税费返还比上年同期增加6,611.87万元，增长70.85%，主要原因是报告期收到的增
值税出口退税和软件退税款增加引起；
3、报告期收到其他与经营活动有关的现金比上年同期减少1,368.95万元，减少34.42%，主要原因是
报告期收到的政府补助减少引起；
4、报告期购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加61,078.35万元，增长78.05%，主要原因是
报告期支付材料货款增加引起；
5、报告期支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增加24,760.42万元，增长64.90%，主要原因
是报告期支付的奖金及人员增加引起的工薪支出增加引起；
6、报告期支付的各项税费比上年同期增加7,292.43万元，增长85.78%，主要原因是报告期支付的增
值税、教育费附加、城建税及企业所得税增加引起；
7、报告期支付其他与经营活动有关的现金比上年同期增加14,622.52万元，增长50.24%，主要原因是
公司业务增长导致日常支出的增加；
8、报告期内收回投资收到的现金比上年同期减少12,450.00万元，减少100.00%，主要原因是去年同
期有收到到期理财产品资金，今年无此项目；
9、报告期内取得投资收益收到的现金比上年同期减少55.15万元，减少71.92%，主要原因报告期理财
收益减少引起；
10、报告期内处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期减少6,777.07万元，
减少95.14%，主要原因是去年同期处置海能达技术投资性房地产收到的现金引起，今年无此项目；
11、报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加19,105.35万元，
增长79.54%，主要原因是报告期支付设备采购款增加引起；
12、报告期内投资支付的现金比上年同期增加49,299.00万元，增长704.27%，主要原因是报告期利用
暂时闲置的募集资金购买银行理财产品引起；
13、报告期内吸收投资收到的现金比上年同期增加205,716.73万元，增长8181.64%，主要原因是报告
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期收到非公开发行股票募集资金引起；
14、报告期取得借款收到的现金比上年同期增加70,396.08万元，增长82.06%，主要原因是报告期银
行短期借款增加引起；
15、报告期偿还债务支付的现金比上年同期增加130,451.63万元，增长148.00%，主要原因是报告期
用募集资金偿还银行借款引起；
16、报告期分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期增加4,587.02万元，增长110.95%，主
要原因是报告期向股东支付上年度现金红利引起。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2014年6月24日，公司全资子公司深圳市海能达技术服务有限公司中标深圳地铁三期工程7、9、11
号线专用无线通信系统设备及服务采购项目，项目金额7,599.55万元 。截止本报告期末，该项目处于正
常履行过程中。11号线目前已全部验收并确认收入，7号线和9号线均已完成初验，除少量服务费未确认收
入外，其它收入均已确认。
2、2014年4月，全资子公司Hytera Mobilfunk GmbH中标圣地亚哥地铁6号线及3号线项目通信系统供
应及维护 ，项目金额926.12万欧元（约合人民币7800万元）。截止本报告期末，该项目处于正常履行过
程中，目前正在进行安装调试，已确认部分收入。
3、2015年3月9日，公司发布了《关于德国全资子公司预中标荷兰公共安全应急服务更新C2000通信系
统基础设施项目Part1部分的提示性公告 》（公告编号：2015-009），公司全资子公司Hytera Mobilfunk
GmbH（以下简称“德国子公司HMF”）在德国收到了来自于荷兰安全与司法部的预中标通知电子邮件，德
国子公司HMF预中标荷兰公共安全应急服务更新C2000通信系统基础设施项目的Part 1部分。该部分金额约
为9,000万欧元（折合人民币约6.16亿元），该金额最终将会根据具体细项的增减情况而发生相应的变化。
2015年3月31日，公司发布《关于德国全资子公司预中标荷兰公共安全应急服务更新C2000通信系统基础设
施项目Part1部分的进展公告》，由于KPN、Motorola和Koning & Hartman组成的联合投标方在法定期限内
（预中标结果发出后20天内）向荷兰政府提起了法律诉讼，根据相关规定，荷兰公共安全应急服务更新
C2000通信系统基础设施项目Part1、Part2和Part3都将被暂停，在诉讼结果明确之前，暂停宣布最终中标
结果。 2015年6月17日，公司发布《关于德国全资子公司预中标荷兰公共安全应急服务更新C2000通信系
统基础设施项目Part1部分的进展公告》，公司德国子公司HMF获悉了诉讼结果，荷兰海牙法庭判决KMK为
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败诉方。2015年6月24日,公司发布《关于德国全资子公司预中标荷兰公共安全应急服务更新C2000通信系
统基础设施项目Part1部分的进展公告》，公司德国子公司HMF与荷兰安全与司法部（代表荷兰国家政府签
署协议）就“荷兰公共安全应急服务更新C2000通信系统基础设施项目Part1部分”签署了主协议。2015年
9月9日，公司发布《关于向德国子公司 Hytera Mobilfunk GmbH 履行荷兰公共安全应急服务更新 C2000 通
信系统基础设施项目提供担保的公告》，为顺利履行该项目，缓解德国子公司HMF资金压力，降低公司整
体融资成本，公司为德国子公司HMF向境外金融机构融资提供担保。2016年6月28日，公司发布《关于公司
德国全资子公司履行荷兰公共安全应急服务更新 C2000 通信系统基础设施项目 Part1 部分的进展公
告》，该项目Part1部分已顺利通过了荷兰安全与司法部的验收，并收到了荷兰安全与司法部汇来的根据
合同付款条约规定的第一笔款项 11,683,483.44 欧元（折合人民币约 85,639,933.62元）。截止本报告
期末，该项目处于正常履行过程中，设计阶段已经完成，开始进入站点调试阶段。
4、2015年7月7日，公司发布《关于重大项目中标的提示性公告》，公司成功中标亚的斯亚贝巴警察
局（Addis Ababa Police Commission）应急指挥调度系统项目，项目金额为7,227,378.26美元（折合人
民币约44,809,745.21元）。2015年7月9日，公司与亚的斯亚贝巴警察局就“亚的斯亚贝巴警察局应急指
挥调度系统项目”签署了合同，并于2015年7月14日发布了《关于重大项目中标的进展公告》。截止本报
告期末，该项目处于正常履行过程中，项目已经交付并收到初验报告，除三年的维保服务外，其他服务均
已提供完成。
5、2016年9月13日，公司发布《关于签署重大经营合同的公告》，公司全资孙公司 HyteraAmerica,INC.
成功中标多米尼加共和国首都及其周边城市 Tetra 网络建设及扩容项目，项目金额为多米尼加比索
322,585,015.00 元（折合人民币约 44,710,283.08 元）。截止本报告期末，该项目处于正常履行过程中，
项目正处于货物交付阶段。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
为深圳地铁三期工程 7、9、11 号线专用 《关于全资子公司中标深圳地铁三期项
无线通信系统设备及服务采购，包括全 目的提示性公告》（公告编号：2014-044）
2014 年 06 月 25 日
部车站、车辆段、停车场、主变电所及 刊登于巨潮资讯
全部列车专用无线系统设备（包括基站、 http://www.cninfo.com.cn
交换机、手持台、车载台、漏泄电缆、 《关于全资子公司中标深圳地铁三期项
射频电缆等），并负责设备安装督导和系 目的进展公告》（公告编号：2014-046）
2014 年 07 月 03 日
统调试等系统设备采购及系统集成服 刊登于巨潮资讯
务。 http://www.cninfo.com.cn
为智利圣地亚哥新建的地铁 3、6 号线提
《关于全资子公司中标智利地铁项目的
供 Tetra 通信系统及终端，并为现有地铁
2014 年 04 月 10 日 公告》（公告编号：2014-023）刊登于巨
1、2、4、4A 和 5 号线更换通信系统，
潮资讯 http://www.cninfo.com.cn
同时为上述 7 条地铁线路提供后期维护
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服务。
《关于德国全资子公司预中标荷兰公共
安全应急服务更新 C2000 通信系统基础
2015 年 03 月 09 日 设施项目 Part1 部分的提示性公告》（公
告编号：2015-009）刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于德国全资子公司预中标荷兰公共
安全应急服务更新 C2000 通信系统基础
2015 年 03 月 31 日 设施项目 Part1 部分的进展公告》（公告
编号：2015-026）刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于德国全资子公司预中标荷兰公共
安全应急服务更新 C2000 通信系统基础
2015 年 06 月 17 日 设施项目 Part1 部分的进展公告》（公告
由德国子公司 HMF 为荷兰国家政府提 编号：2015-050）刊登于巨潮资讯
供和更新覆盖荷兰全境的 Tetra 标准的专 http://www.cninfo.com.cn
业无线通信系统产品（包括硬件和软 《关于德国全资子公司预中标荷兰公共
件），并提供售后服务。 安全应急服务更新 C2000 通信系统基础
2015 年 06 月 24 日 设施项目 Part1 部分的进展公告》（公告
编号：2015-057）刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于向德国子公司 Hytera Mobilfunk
GmbH 履行荷兰公共安全应急服务更新
2015 年 09 月 09 日 C2000 通信系统基础设施项目提供担保
的公告》（公告编号：2015-092）刊登于
巨潮资讯 http://www.cninfo.com.cn
《关于公司德国全资子公司履行荷兰公
共安全应急服务更新 C2000 通信系统
2016 年 06 月 28 日 基础设施项目 Part1 部分的进展公告》
（公告编号：2016-060）刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
《关于重大项目中标的提示性公告 》
2015 年 07 月 07 日 （公告编号：2015-061）刊登于巨潮资讯
为亚的斯亚贝巴警察局提供覆盖亚的斯
http://www.cninfo.com.cn
亚贝巴全市的专业无线通信网络和应急
《关于重大项目中标的进展公告》（公告
指挥调度系统，并提供相应的终端产品。
2015 年 07 月 14 日 编号：2015-068）刊登于巨潮资讯
http://www.cninfo.com.cn
为多米尼加共和国首都及其他城市进行 《关于签署重大经营合同的公告》（公告
Tetra 网络建设及扩容，并提供 Tetra 终端 2016 年 09 月 13 日 编号：2016-105）刊登于巨潮资讯
设备和中心调度控制系统。 http://www.cninfo.com.cn
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
公司控股股东、实际控制人陈清
州先生承诺：自公司股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其本次发行前已
持有的公司股份，也不由公司收
购该部分股份。承诺期限届满 严格履行
自公司股票
后，上述股份可以上市流通和转 2011 年 05 月 中，不存在
陈清州 上市起长期
让。陈清州先生作为公司董事、 27 日 违反承诺的
有效。
高管，同时还承诺：在上述三十 情形。
六个月的期限之后，在公司任职
期间，每年转让的公司股份不得
超过其所持有的公司股份总数
的 25%；离职后半年内，不转让
所持有的公司股份。
公司控股股东、实际控制人陈清
州先生承诺：本人目前乃至将来
首次公开发行或再融资时所作承诺 不从事、亦促使本人控制、与他
人共同控制、具有重大影响的企
业不从事任何在商业上对发行
人及/或发行人的子公司、分公
司、合营或联营公司构成或可能
严格履行
构成竞争或潜在竞争的业务或 自公司股票
2010 年 06 月 中，不存在
陈清州 活动。如因国家法律修改或政策 上市起长期
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