雷柏科技：2017年第三季度报告全文

深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
深圳雷柏科技股份有限公司
 Shenzhen Rapoo Technology Co., Ltd.
   2017 年第三季度报告
            2017 年 10 月
                                                               深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                目          录
第一节 重要提示 ............................................................................................... 3
第二节 公司基本情况 ....................................................................................... 4
第三节 重要事项 ............................................................................................... 7
第四节 财务报表 ............................................................................................. 12
                                      深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人曾浩、主管会计工作负责人曾浩及会计机构负责人(会计主管人
员)邱清波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                      深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               1,303,642,393.12                 1,308,607,301.34                         -0.38%
归属于上市公司股东的净资产
                                           1,184,708,651.33                 1,164,679,689.40                          1.72%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                    本报告期                                       年初至报告期末
                                                               增减                                          年同期增减
营业收入（元）                         86,153,601.00                  -47.17%          374,409,883.57               -10.67%
归属于上市公司股东的净利润
                                          -93,755.58              -102.19%              16,179,298.00                -9.27%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       -4,332,487.94              -240.46%              10,867,702.18               -33.57%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                         -848,193.67              -127.83%               -3,954,392.29               88.00%
（元）
基本每股收益（元/股）                               0             -100.00%                       0.06                 0.00%
稀释每股收益（元/股）                               0             -100.00%                       0.06                 0.00%
加权平均净资产收益率                         -0.01%                    -0.37%                  1.38%                 -0.16%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                  年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                          4,986,726.82
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 180,405.57
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             982,700.43
减：所得税影响额                                                                 942,650.02
     少数股东权益影响额（税后）                                                 -104,413.02
合计                                                                            5,311,595.82                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                   深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                  单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              35,941
                                                             股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                                 持有有限售条          质押或冻结情况
         股东名称           股东性质          持股比例          持股数量
                                                                                 件的股份数量    股份状态         数量
热键电子（香港）有限公司 境外法人                  62.35%         176,501,079                0 质押             18,000,000
李峥                     境内自然人                 0.74%           2,091,714         1,627,500 质押             1,627,500
中国工商银行股份有限公
司－富国中证工业 4.0 指数 境内非国有法人            0.37%           1,060,853
分级证券投资基金
黄春芳                   境内自然人                 0.35%           1,000,023
龚燕东                   境内自然人                 0.26%             729,619
徐同武                   境内自然人                 0.19%             540,700
潘卫东                   境内自然人                 0.18%             500,100
陈娟娟                   境内自然人                 0.15%             420,000
罗艳玲                   境内自然人                 0.14%             407,700
马蓝                     境内自然人                 0.13%             369,200
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                   股份种类
            股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类             数量
热键电子（香港）有限公司                                                   176,501,079 人民币普通股            176,501,079
中国工商银行股份有限公司－富
国中证工业 4.0 指数分级证券投资                                              1,060,853 人民币普通股              1,060,853
基金
黄春芳                                                                       1,000,023 人民币普通股              1,000,023
龚燕东                                                                          729,619 人民币普通股              729,619
徐同武                                                                          540,700 人民币普通股              540,700
潘卫东                                                                          500,100 人民币普通股              500,100
                                                             深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
李峥                                                                   464,214 人民币普通股           464,214
陈娟娟                                                                 420,000 人民币普通股           420,000
罗艳玲                                                                 407,700 人民币普通股           407,700
马蓝                                                                   369,200 人民币普通股           369,200
                               公司控股股东与上述其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动
                               信息披露管理办法》规定的一致行动人；股东李峥先生与上述其他股东之间不存在关联
上述股东关联关系或一致行动的
                               关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；未知
说明
                               其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
                               理办法》规定的一致行动人.
                                股东徐同武通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 540,700 股，
前 10 名普通股股东参与融资融券 实际合计持有 540,700 股；股东陈娟娟通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证
业务情况说明（如有）           券账户持有 420,000 股，实际合计持有 420,000 股；股东马蓝通过国都证券股份有限公
                               司客户信用交易担保证券账户持有 369,200 股，实际合计持有 369,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目
       本期应收票据余额为25,230,768.00元，较年初数减少12,274,425.00元，减幅为32.73%，主要系本期应收票据结算方式减
少所致；
       本期预付款项余额为19,788,367.70元，较年初数增加6,839,372.16元，增幅为52.82%，主要系本期新增机器人订单项目
预付材料款所致；
       本期其他应收款余额为20,875,235.13元，较年初数增加16,897,601.72元，增幅为424.82%，主要系本期处置设备未收款、
出口退税未收款、电商平台未提现款项增加所致；
       本期持有至到期投资余额为49,613,850.00元，较年初数增加49,613,850.00元，增幅为100.00%，主要系本期购买理财证
劵所致；
       本期开发支出余额为3,179,702.76元，较年初数增加3,179,702.76元，增幅为100.00%，主要系本期机器人项目研究开发
支出增加所致；
       本期应付票据余额为13,761,526.06元，较年初数减少6,408,682.34元，减幅为31.77%，主要系期末票据结算合作商采购
材料减少所致；
       本期应付职工薪酬余额为7,693,419.02元，较年初数减少4,771,913.42元，减幅为38.28%，主要系期初未支付奖金在本期
已支付所致；
       本期应交税费余额为6,436,741.84元，较年初数增加2,067,317.66元，增幅为47.31%，主要系本期期末未交增值税金额增
加所致；
       本期递延所得税负债余额为1,815,500.63元，较年初数增加429,086.75元，增幅为30.95%，主要系本期固定资产摊销加
速折旧增加所致；
       本期库存股余额为2,862,300.00元，较年初数减少3,993,300.00元，减幅为58.25%，主要系本期回购未达标限制性股票所
致；
       本期其他综合收益余额为-5,946,359.66元，较年初数增加3,452,429.50元，增幅为36.73%，主要系外币折算差额的影响
所致；
       本期少数股东权益余额为-9,807,713.37元，较年初数减少3,856,553.68元，减幅为64.80%，主要系本期控股子公司股东
权益减少所致。
       利润表项目 (年初至报告期末)
       本期税金及附加为4,858,576.11元，较去年同期增加1,805,549.47元，增幅为59.14%，主要系根据财会【2016】22号文规
定该科目本期增加核算房产税等企业经营活动中发生的相关税费所致；
       本期管理费用为40,420,468.00元，较去年同期减少29,706,092.13元，减幅为42.36%，主要系股份支付费用减少、无人机
项目研发费用减少所致；
       本期财务费用为-7,265,897.95元，较去年同期增加9,502,083.46元，增幅为56.67%，主要系外币评估汇兑损失增加所致；
       本期资产减值损失为363,732.68元，较去年同期增加2,958,494.92元，增幅为114.02%，主要系本期计提坏账准备增加所
致；
       本期投资收益为-540,999.09元，较去年同期减少1,151,649.80元，减幅为188.59%，主要系上年同期处置控股子公司股
权合并抵销后对上期投资收益的影响所致；
       本期营业外收入为6,978,568.32元，较去年同期增加4,019,038.50元，增幅为135.80%，主要系本期处置固定资产收益增
加所致；
                                                             深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    本期营业外支出为828,735.50元，较去年同期增加580,395.87元，增幅为233.71%，主要系本期和解款项支出增加所致；
    本期所得税费用为1,899,482.02元，较去年同期增加5,296,992.02元，增幅为155.91%，主要系上年同期处置控股子公司
股权、本期利润总额增加冲销前期计提递延所得税资产影响所得税费用增加所致；
    本期净利润为11,992,912.57元，较去年同期增加4,496,162.64元，增幅为59.97%，主要系本期期间费用同比减少所致；
    本期少数股东损益为-4,186,385.43元，较去年同期增加6,148,527.48元，增幅为59.49%，主要系本期控股子公司亏损减
少所致；
    现金流量表项目（年初至报告期末）
    本期收到其他与经营活动有关的现金为10,163,273.24元，较去年同期增加6,524,518.76元，增幅为179.31%，主要系本期
收回前期预付款项增加所致；
    本期经营活动产生的现金流量净额为-3,954,392.29元，较去年同期增加29,007,972.53元，增幅为88.00%，主要系本期收
回前期预付款项增加、支付材料及费用款项金额减少所致；
    本期取得投资收益收到的现金为0.00元，较去年同期减少91,062,654.27元，减幅为100.00%，主要系上期收到控股子公
司投资收益，本期无投资收益所致；
    本期处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为2,692,110.82元，较去年同期增加2,202,948.32元，增幅
为450.35%，主要系本期处置固定资产收到的现金增加所致；
    本期收到其他与投资活动有关的现金为1,492,826,999.58元，较去年同期增加1,007,174,014.75元，增幅为207.39%，主要
系购买的理财产品的到期日不同，导致本期收到其他与投资活动有关的现金增加所致；
    本期投资活动现金流入小计为1,495,519,110.40元，较去年同期增加886,590,808.80元，增幅为145.60%，主要系购买的
理财产品的到期日不同，导致本期收到其他与投资活动有关的现金增加所致；
    本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为8,309,363.37元，较去年同期减少23,560,505.93元，减幅为
73.93%，主要系本期支付固定资产等长期资产款项减少所致；
    本期支付其他与投资活动有关的现金为1,414,000,000.00元，较去年同期增加548,000,000.00元，增幅为63.28%，主要系
购买的理财产品的到期日不同，导致本期支付其他与投资活动有关的现金增加所致；
    本期投资活动现金流出小计为1,422,309,363.37元，较去年同期增加524,439,494.07元，增幅为58.41%，主要系购买的理
财产品的到期日不同，导致本期支付其他与投资活动有关的现金增加所致；
    本期投资活动产生的现金流量净额为73,209,747.03元，较去年同期增加362,151,314.73元，增幅为125.34%，主要系购买
的理财产品的到期日不同，导致本期收到其他与投资活动有关的现金增加所致；
    本期收到其他与筹资活动有关的现金为410,000.00元，较去年同期增加195,500.00元，增幅为91.14%，主要系本期收到
与资产相关政府补助增加所致；
    本期筹资活动现金流入小计为410,000.00元，较去年同期增加195,500.00元，增幅为91.14%，主要系本期收到与资产相
关政府补助增加所致；
    本期支付其他与筹资活动有关的现金为3,993,300.00元，较去年同期减少5,057,600.00元，减幅为55.88%，主要系本期股
权激励未达到行权条件回购款项减少所致；
    本期筹资活动现金流出小计为3,993,300.00元，较去年同期减少5,057,600.00元，减幅为55.88%，主要系本期股权激励未
达到行权条件回购款项减少所致；
    本期筹资活动产生的现金流量净额为-3,583,300.00元，较去年同期增加5,253,100.00元，增幅为59.45%，主要系本期股
权激励未达到行权条件回购款项减少所致；
    本期现金及现金等价物净增加额为66,479,959.16元，较去年同期增加396,203,681.14元，增幅为120.16%，主要系购买的
理财产品的到期日不同，导致本期收到其他与投资活动有关的现金增加所致；
    本期期初现金及现金等价物余额为90,594,796.72元，较去年同期减少327,725,123.87元，减幅为78.34%，主要系上年同
期期初非现金及现金等价物到期，导致期初现金及现金等价物金额增加所致；
    本期期末现金及现金等价物余额为157,074,755.88元，较去年同期增加68,478,557.27元，增幅为77.29%，主要系本期投
资活动产生的现金流量净额增加所致。
                                                                      深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    报告期内，公司的股权激励计划，因原激励对象部分员工不再符合公司股权激励条件，同时，公司股权激励计划因未达
到第二期行权/解锁条件，根据《上市公司股权激励管理办法》和《深圳雷柏科技股份有限公司章程》及《深圳雷柏科技股
份有限公司股票期权及限制性股票激励计划（草案）》，公司决定上述原因确认的106.809万份股票期权及27.54万股限制性
股票进行注销/回购注销。本次事项已于2017年7月4日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成，公司总股本
由283,352,800股减少至283,077,400股。
                 重要事项概述                        披露日期                      临时报告披露网站查询索引
                                                                      巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn),公告编号：2017-012
                                                2017 年 03 月 18 日   《关于部分股票期权注销和限制性股票回购注销的
                                                                      公告》
部分股票期权注销和限制性股票回购注销事项
                                                                      巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn),公告编号：2017-026
                                                2017 年 07 月 05 日   《关于部分股票期权注销和限制性股票回购注销完
                                                                      成的公告》
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺事由          承诺方       承诺类型                 承诺内容                承诺时间    承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                                 一、本公司目前不存在与雷柏科技
                                                 同业竞争的情形，除投资雷柏科技
                                                 外，本公司未通过其他任何方式从
                                                 事与雷柏科技及其子公司和下属
                                                 机构构成或可能构成竞争或潜在
                                                 竞争的业务或活动。二、本公司未
                                    关于同业竞
                                                 来不在中国境内外以任何方式（包
                                    争、关联交                                                                前述承诺
首次公开发行或再融 热键电子（香                  括但不限于单独经营、通过合资经 2011 年 04 月
                                    易、资金占                                                   长期有效     事项得到
资时所作承诺         港）有限公司                营或拥有另外一家经营实体的权 28 日
                                    用方面的承                                                                严格执行
                                                 益等方式）从事与雷柏科技及其子
                                    诺
                                                 公司和下属机构构成或可能构成
                                                 竞争或潜在竞争的业务或活动。上
                                                 述承诺是真实且不可撤销的，若违
                                                 反上述承诺，本公司愿意赔偿雷柏
                                                 科技因此受到的全部损失（包括直
                                                 接损失和间接损失）。
                                                                深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                              一、本人目前不存在与雷柏科技同
                                              业竞争的情形，除投资控制雷柏科
                                              技外，本人未通过其他任何方式从
                                关于同业竞 事与雷柏科技及其子公司和下属
                                争、关联交 机构构成或可能构成竞争或潜在                                   前述承诺
                                                                               2011 年 04 月
                     曾浩       易、资金占 竞争的业务或活动。二、本人未来                      长期有效   事项得到
                                                                               28 日
                                用方面的承 不在中国境内外以任何方式从事                                   严格执行
                                诺            与雷柏科技及其子公司和下属机
                                              构构成或可能构成竞争或潜在竞
                                              争的业务或活动。上述承诺是真实
                                              且不可撤销的。
                                              如果公司因上市前按照深圳市地
                                              方政策享受的企业所得税税收优
                                              惠被国家有关部门撤销而发生需                                前述承诺
                                                                               2011 年 04 月
                     曾浩       其他承诺      补缴的企业所得税税款及相关费                     长期有效   事项得到
                                                                               28 日
                                              用，本人愿意承担公司因此受到的                              严格执行
                                              相关损失。上述承诺是真实且不可
                                              撤销的。
                                              公司因本次发行上市前存在的住
                                              房公积金缴存不规范情形而发生                                前述承诺
                                                                               2011 年 04 月
                     曾浩       其他承诺      住房公积金方面的纠纷或遭受相                     长期有效   事项得到
                                                                               28 日
                                              关损失，本人将自愿承担发行人可                              严格执行
                                              能受到的一切损失。
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行     是
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                           0.00%     至                           20.00%
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                   1,800     至                             2,150
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                 1,793.53
业绩变动的原因说明                                       传统业务稳步发展；管理体系优化，费用率降低
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
                                                            深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
     接待时间             接待方式         接待对象类型                     调研的基本情况索引
                                                            深交所互动易：
2017 年 03 月 28 日 实地调研           机构                 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002577/index.html
                                                            《2017 年 3 月 28 日投资者关系活动记录表》
                                                            深交所互动易：
2017 年 05 月 05 日 实地调研           机构                 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002577/index.html
                                                            《2017 年 5 月 5 日投资者关系活动记录表》
                                                            深交所互动易：
2017 年 08 月 21 日 实地调研           机构                 http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002577/index.html
                                                            《2017 年 8 月 21 日投资者关系活动记录表》
                                                        深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳雷柏科技股份有限公司
                                       2017 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                            157,074,755.88                    216,594,796.72
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             25,230,768.00                       37,505,193.00
    应收账款                                            109,457,525.42                       98,218,550.93
    预付款项                                             19,788,367.70                       12,948,995.54
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                 2,718,619.75                     3,293,205.56
    应收股利
    其他应收款                                           20,875,235.13                        3,977,633.41
    买入返售金融资产
    存货                                                 83,783,475.67                       89,813,969.06
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        362,462,687.22                    352,508,660.19
流动资产合计                                            781,391,434.77                    814,861,004.41
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                      深圳雷柏科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出