上海百润投资控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海百润投资控股集团股份有限公司
SHANGHAI BAIRUN INVESTMENT HOLDING GROUP CO., LTD.
2016 年第三季度报告
证券代码： 002568
证券简称： 百润股份
二 O 一六年十月
上海百润投资控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘晓东、主管会计工作负责人张其忠及会计机构负责人(会计主
管人员)郁卿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,024,053,301.12 1,819,431,912.74 11.25%
归属于上市公司股东的净资产
891,885,384.39 996,326,762.59 -10.48%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 326,002,896.73 -36.13% 745,637,937.14 -66.08%
归属于上市公司股东的净利润
40,421,123.93 -54.15% -104,441,378.20 -114.90%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
15,497,448.77 -79.42% -151,495,263.74 -227.53%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -213,434,698.57 -133.42%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 -50.00% -0.12 -115.38%
稀释每股收益（元/股） 0.05 -50.00% -0.12 -115.38%
加权平均净资产收益率 4.64% -0.87% -11.06% -64.79%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
61,480,725.79
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 716,815.98
减：所得税影响额 15,143,656.23
合计 47,053,885.54 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 34,779
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
刘晓东 境内自然人 47.68% 427,238,106 320,428,579 质押 52,370,000
柳海彬 境内自然人 16.27% 145,805,896 72,598,945 质押 78,450,000
喻晓春 境内自然人 3.11% 27,843,114 17,442,788 质押 3,210,000
上海旌德投资合
伙企业（有限合 其他 2.65% 23,760,000 23,760,000
伙）
上海民勤投资合
伙企业（有限合 其他 2.30% 20,640,000 13,554,934
伙）
刘晓俊 境内自然人 2.21% 19,760,000
马晓华 境内自然人 2.14% 19,200,000 12,609,241
温浩 境内自然人 2.09% 18,720,000 12,294,010
张其忠 境内自然人 1.67% 14,970,008 12,727,506
高原 境内自然人 1.04% 9,312,000 6,984,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
刘晓东 106,809,527 人民币普通股 106,809,527
柳海彬 73,206,951 人民币普通股 73,206,951
刘晓俊 19,760,000 人民币普通股 19,760,000
喻晓春 10,400,326 人民币普通股 10,400,326
上海民勤投资合伙企业（有限合
7,085,066 人民币普通股 7,085,066
伙）
马晓华 6,590,759 人民币普通股 6,590,759
温浩 6,425,990 人民币普通股 6,425,990
交通银行股份有限公司－富国消
4,067,919 人民币普通股 4,067,919
费主题混合型证券投资基金
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万晓丽 2,503,597 人民币普通股 2,503,597
中国工商银行股份有限公司－富
国医疗保健行业混合型证券投资 2,405,635 人民币普通股 2,405,635
基金
刘晓东与刘晓俊为兄弟关系，柳海彬与马晓华为夫妻关系。公司未知其他股东之间是否
上述股东关联关系或一致行动的
存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
说明
行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1. 报告期末公司预付账款余额较上年度期末降幅为76.84%，主要系预付广告费本期结算所致。
2. 报告期末公司应收利息余额较上年度期末降幅为99.62%，主要系公司已收到应收利息所致。
3. 报告期末公司存货余额较上年度期末降幅为36.47%，主要系公司控制存货规模所致。
4. 报告期末公司其他流动资产余额较上年度期末增幅为154.58%，主要系预缴所得税及未抵扣增值税进项
税额增加影响所致。
5. 报告期末公司固定资产余额较上年度期末增幅为86.59%，主要系巴克斯酒业建设项目达到预定可使用状
态转固定资产所致。
6. 报告期末公司在建工程余额较上年度期末降幅为45.20%，主要系巴克斯酒业部分建设项目投入增加，同
时部分达到预定可使用状态转固定资产综合影响所致。
7. 报告期末公司其他非流动资产余额较上年度期末增幅为213.70%，主要系巴克斯酒业建设项目本期投入
所致。
8. 报告期末公司短期借款余额较上年度期末增幅为120.25%，主要系巴克斯酒业新增银行借款所致。
9. 报告期末公司应付职工薪酬余额较上年度期末降幅为56.66%，主要系公司上年度期末计提年终奖在本期
发放所致。
10. 报告期末公司应交税费余额较上年度期末降幅为53.47%，主要系上年度期末计提所得税在本期已缴纳
所致。
11. 报告期末公司应付利息余额较上年度期末增幅为34.26%，主要系预提银行借款利息所致。
12. 报告期末公司其他流动负债余额较上年度期末降幅为98.00%，主要系公司上年度期末计提负债在本期
发生所致。
二、利润表项目
1. 报告期内公司营业收入较去年同期降幅为66.08%，主要系巴克斯酒业主营业务收入较去年同期下降幅度
较大所致，营业成本及营业税金及附加随主营业务收入的下降而相应减少。
2. 报告期内公司财务费用本期发生额为1,465.90万元，主要系新增银行借款支付利息所致。
三、现金流量表项目
1. 报告期内经营活动产生的现金流量净额较去年同期降幅为133.42%，主要系巴克斯酒业主营业务收入较
去年同期下降幅度较大所致。
2. 报告期内筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增幅为286.05%，主要系巴克斯酒业新增银行借款所
致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
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报告期内，公司于2016年1月15日召开的第三届董事会第六次会议、2016年2月1日召开的2016年第一
次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等相关议案。结合近期国内证券市
场的变化情况，为确保本次非公开发行的顺利进行，公司对本次非公开发行股票方案进行修订，并于2016
年3月21日召开的第三届董事会第八次会议、2016年4月12日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过了
《关于公司调整非公开发行股票方案的议案》等相关议案。2016年5月13日本次非公开发行获中国证监会
发行审核委员会审核通过；2016年8月2日取得中国证监会的书面核准文件。公告内容登载于《证券时报》、
《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
截至本报告出具日，本次非公开发行工作尚未完成，特此提请广大投资者注意投资风险。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无
收购报告书或权益变动报告书中所
无
作承诺
1.作为交易对方
以所持巴克斯酒
业股权认购的百
润股份发行的股
份自上市之日起
三十六个月内不
得转让。2.自标的
股份上市之日起
六个月内，如上市
公司股票连续二
十个交易日的收
刘晓东、上海 盘价低于发行价，
旌德投资合伙 股份限售承 或者交易完成后 2014 年 09 2018 年 06 按承诺严格
资产重组时所作承诺
企业（有限合 诺 六个月期末收盘 月 10 日 月 17 日 履行
伙） 价低于发行价的，
标的股份的锁定
期自动延长六个
月。3.除履行上述
股份锁定义务外，
在本人与上市公
司签署的《盈利预
测补偿协议》约定
的盈利预测补偿
义务履行完毕之
日前，标的股份不
得转让。
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避免同业竞 避免同业竞争的 2014 年 09 按承诺严格
刘晓东 长期
争承诺 承诺 月 10 日 履行
曹磊、程显东、
至本次交易新增
高原、林丽莺、
股份上市之日，如
柳海彬、马晓
本人用于认购标
华、上海民勤
的股份的巴克斯
投资合伙企业
股份限售承 酒业股权持续拥 2014 年 09 2016 年 06 已按承诺履
（有限合伙）、
诺 有权益时间均已 月 10 日 月 17 日 行完毕
孙晓峰、万晓
满十二个月，则标
丽、汪晓红、
的股份自其上市
温浩、谢霖、
之日起十二个月
喻晓春、张其
内不得转让；
忠
作为交易对方以
所持巴克斯酒业
曹磊、程显东、 股权认购的百润
高原、林丽莺、 股份发行的股份，
柳海彬、马晓 在本人/本企业与
华、上海民勤 百润股份签署的
投资合伙企业 《盈利预测补偿
股份限售承 2014 年 09 2017 年 12 按承诺严格
（有限合伙）、 协议》约定的补偿
诺 月 10 日 月 31 日 履行
孙晓峰、万晓 期内，按照补偿期
丽、汪晓红、 内前一年末巴克
温浩、谢霖、 斯酒业累计实际
喻晓春、张其 净利润数确定解
忠 锁比例并解锁，未
解锁的标的股份
不得转让。
曹磊、程显东、
高原、林丽莺、
刘晓东、柳海
彬、马晓华、
上海旌德投资
作为交易对方与
合伙企业（有
百润股份签署的
限合伙）、上海 业绩承诺及 2014 年 09 2017 年 12 按承诺严格
《盈利预测补偿
民勤投资合伙 补偿 月 10 日 月 31 日 履行
协议》，就业绩补
企业（有限合
偿作出的承诺。
伙）、孙晓峰、
万晓丽、汪晓
红、温浩、谢
霖、喻晓春、
张其忠
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关于同业竞争、关
避免同业竞 2011 年 03 按承诺严格
首次公开发行或再融资时所作承诺 刘晓东 联交易、资金占用 长期
争承诺 月 25 日 履行
方面的承诺
股权激励承诺 无
其他对公司中小股东所作承诺 无
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2016 年度净利润（万元） -15,000 至 -5,000
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 50,019.77
2016 年三季度环比二季度经营状况已明显改善，渠道库存已下降至合理水
业绩变动的原因说明
平，四季度经营状况有望持续改善。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见公司披露于深交所互动易平台
（http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
2016 年 03 月 29 日 实地调研 机构
568/）投资者关系活动记录表
-2016.3.29
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详见公司披露于深交所互动易平台
2016 年 08 月 09 日 实地调研 机构 （http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
568/）投资者关系活动记录表-2016.8.9
详见公司披露于深交所互动易平台
（http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
2016 年 08 月 10 日 实地调研 机构
568/）投资者关系活动记录表
-2016.8.10
详见公司披露于深交所互动易平台
（http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
2016 年 08 月 11 日 实地调研 机构
568/）投资者关系活动记录表
-2016.8.11
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海百润投资控股集团股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 574,186,754.94 580,892,848.85
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,762,312.30 1,767,980.00
应收账款 66,895,271.40 74,946,622.85
预付款项 9,847,660.13 42,520,728.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 26,522.22 7,046,606.60
应收股利
其他应收款 24,606,354.33 22,884,990.44
买入返售金融资产
存货 68,593,622.42 107,976,170.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 139,687,277.94 54,869,591.63
流动资产合计 885,605,775.68 892,905,539.57
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 640,915,327.74 343,494,983.32
在建工程 172,604,466.09 314,986,585.40
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 149,300,073.19 151,674,088.81
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,968,879.42 2,685,050.08
递延所得税资产 53,100,972.97 75,573,910.73
其他非流动资产 119,557,806.03 38,111,754.83
非流动资产合计 1,138,447,525.44 926,526,373.17
资产总计 2,024,053,301.12 1,819,431,912.74
流动负债：
短期借款 881,000,000.00 400,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 158,798,926.06 125,340,281.80
预收款项 24,917,808.55 86,841,951.22
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 17,657,908.68 40,739,627.50
应交税费 23,275,914.01 50,020,425.78
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应付利息 621,860.51 463,187.33
应付股利
其他应付款 15,960,511.37 21,491,209.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,800,804.88 90,035,872.43
流动负债合计 1,124,033,734.06 814,932,555.31
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 8,134,182.67 8,172,594.84
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,134,182.67 8,172,594.84
负债合计 1,132,167,916.73 823,105,150.15
所有者权益：
股本 896,000,000.00 896,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 104,738,039.01 104,738,039.01
一般风险准备
未分配利润 -108,852,654.62 -4,411,276.42
归属于母公司所有者权益合计 891,885,384.39 996,326,762.59
少数股东权益
所有者权益合计 891,885,384.39 996,326,762.59
负债和所有者权益总计 2,024,053,301.12 1,819,431,912.74
法定代表人：刘晓东 主管会计工作负责人：张其忠 会计机构负责人：郁卿
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 | 百润股份：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-13 |
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| 附件：公告原文 |
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