上海徐家汇商城股份有限公司2014年第三季度报告全文

                   上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
上海徐家汇商城股份有限公司
   2014 年第三季度报告
       2014 年 10 月 28 日
                                     上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司负责人喻月明、主管会计工作负责人戴正坤及会计机构负责人(会计主
管人员)郎少愚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                      上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                   2,206,003,865.99            2,221,988,418.55                         -0.72%
归属于上市公司股东的净资产（元）               1,786,146,839.40            1,754,655,980.62                         1.79%
                                                          本报告期比上年同                            年初至报告期末比上
                                       本报告期                                 年初至报告期末
                                                            期增减（%）                                年同期增减（%）
营业收入（元）                         464,098,366.28                  1.42%     1,474,274,241.74                   -2.43%
归属于上市公司股东的净利润（元）        56,134,387.87                  14.78%       181,165,538.76                  5.61%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        50,310,710.54                  15.41%       164,972,778.85                  3.67%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                      --                164,443,235.21                  33.07%
基本每股收益（元/股）                             0.135                14.41%                 0.436                 5.57%
稀释每股收益（元/股）                             0.135                14.41%                 0.436                 5.57%
加权平均净资产收益率                              3.19%                0.24%               10.28%                   0.06%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                               项目                                      年初至报告期期末金额                说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                  164,032.22
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定
                                                                                      2,996,958.46
额或定量享受的政府补助除外）
                                                                                                      主要原因是购买理财
委托他人投资或管理资产的损益                                                         17,384,931.54
                                                                                                      产品取得的投资收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资                           27,269.88
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                  1,151,599.22
减：所得税影响额                                                                      5,424,380.36
     少数股东权益影响额（税后）                                                         107,651.05
合计                                                                                 16,192,759.91             --
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                            上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                            32,834
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                               持有有限售条       质押或冻结情况
             股东名称              股东性质      持股比例         持股数量
                                                                               件的股份数量    股份状态        数量
上海徐家汇商城（集团）有限公司     国有法人      30.37%          126,274,555        0
上海商投实业投资控股有限公司       国有法人       7.99%           33,230,146        0
              金国良             境内自然人       4.49%           18,671,202    14,003,401
     上海汇鑫投资经营有限公司      国有法人       3.20%           13,292,059        0
              童光耀             境内自然人       2.49%           10,372,890    10,372,890
              孙赓祥             境内自然人       2.08%           8,644,075         0
              周黎明             境内自然人       1.66%           6,915,260         0
              俞杏娟             境内自然人       1.25%           5,206,545         0
              余秋雨             境内自然人       1.25%           5,186,545         0
              郁嘉亮             境内自然人       1.00%           4,149,156      3,111,867
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                              股份种类
                 股东名称                  持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                   股份种类                数量
上海徐家汇商城（集团）有限公司                      126,274,555                  人民币普通股         126,274,555
上海商投实业投资控股有限公司                        33,230,146                   人民币普通股            33,230,146
上海汇鑫投资经营有限公司                            13,292,059                   人民币普通股            13,292,059
孙赓祥                                               8,644,075                   人民币普通股            8,644,075
周黎明                                               6,915,260                   人民币普通股            6,915,260
俞杏娟                                               5,206,545                   人民币普通股            5,206,545
余秋雨                                               5,186,545                   人民币普通股            5,186,545
金国良                                               4,667,801                   人民币普通股            4,667,801
刘    德                                             3,803,393                   人民币普通股            3,803,393
孙玉婷                                               3,457,630                   人民币普通股            3,457,630
                                        公司前 10 名股东中的孙赓祥和俞杏娟属于《上市公司收购管理办法》规定的一
                                        致行动人(配偶)，其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                        办法》规定的一致行动人；公司前 10 名无限售条件股东中的孙赓祥、俞杏娟和
                                        孙玉婷属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人(孙赓祥与俞杏娟、孙
                                                             上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                         玉婷分别系配偶关系及父女关系)，其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上
                                         市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融
                                                                         不适用
券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                       上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                 第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
主要会计报表项目增减变动幅度超过 30％的情况说明
（一）资产负债表
                                                                                                                   单位：元
 序号            项目                 期末金额                   期初金额              变动（金额）              变动（％）
  1            应收利息            11,003,852.68               7,004,252.66             3,999,600.02               57.10%
  2          长期股权投资          4,416,186.80             36,325,899.32              -31,909,712.52             -87.84%
  3            在建工程            4,175,941.92                  70,000.00              4,105,941.92              5865.63%
  4          应付职工薪酬          17,736,731.14               2,477,220.29            15,259,510.85              615.99%
说明：
1、应收利息较上年末增加 57.10％，主要原因是本期确认的应收理财产品收益金额较大。
2、长期股权投资较上年末减少 87.84％，主要原因是本期收回合营企业部分投资款。
3、在建工程较上年末增加 4,105,941.92 元，主要原因是本期发生的工程项目尚未完工。
4、应付职工薪酬较上年末增加 15,259,510.85 元，主要原因是本期计提部分年终奖。
（二）利润表
                                                                                                                   单位：元
 序号                   项目                 2014年1-9月金额         2013年1-9月金额        同比（金额）          同比（％）
  1      财务费用                                 -827,673.10           242,742.87          -1,070,415.97          -440.97%
  2      投资收益                                19,002,488.90         11,473,328.94         7,529,159.96           65.62%
  3      对联营企业和合营企业的投资收益           1,590,287.48           -35,975.74          1,626,263.22          4520.44%
  4      非流动资产处置损失                        40,104.05             18,039.37            22,064.68             122.31%
说明：
1、财务费用较上年同期减少 1,070,415.97 元，主要原因是本期银行卡手续费减少和存款利息增加。
2、投资收益较上年同期增加 65.62％，主要原因是本期确认的理财产品收益增加。
3、对联营企业和合营企业的投资收益较上年同期增加 1,626,263.22 元，主要原因是本期确认的合营企业投资收益增加。
4、非流动资产处置损失较上年同期增加 122.31％，主要原因是本期处置固定资产残值金额较大。
（三）现金流量表
                                                                                                                   单位：元
 序号                          项目                              2014年1-9月金额 2013年1-9月金额 同比（金额） 同比（％）
  1      支付其他与经营活动有关的现金                              68,068,522.51       99,567,266.69      -31,498,744.18    -31.64%
  2      经营活动产生的现金流量净额                               164,443,235.21       123,574,836.60     40,868,398.61     33.07%
  3      收回投资收到的现金                                       430,000,000.00       300,000,000.00     130,000,000.00    43.33%
  4      取得投资收益收到的现金                                    16,537,680.84        7,096,427.97       9,441,252.87     133.04%
  5      处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额         258,365.29           93,000.00          165,365.29      177.81%
                                                          上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
  6      投资活动现金流入小计                         446,796,046.13   307,189,427.97    139,606,618.16   45.45%
  7      投资活动产生的现金流量净额                   -67,461,122.69   -104,903,205.85   37,442,083.16    35.69%
  8      现金及现金等价物净增加额                     -61,903,767.48   -139,211,049.25   77,307,281.77    55.53%
说明：
1、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期减少 31.64％，主要原因是同期有支付预付卡保证金事项。
2、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 33.07％，主要原因是本期经营活动现金流出小计减少。
3、收回投资收到的现金较上年同期增加 43.33％，主要原因是本期收回理财产品投资款金额较大。
4、取得投资收益收到的现金较上年同期增加 133.04％，主要原因是本期取得的理财产品收益金额较大。
5、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期增加 177.81％，主要原因是本期处置的固定资产残
值金额较大 。
6、投资活动现金流入小计较上年同期增加 45.45％，主要原因是本期收回投资收到的现金金额较大。
7、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 35.69％，主要原因是本期投资活动现金流入小计增加。
8、现金及现金等价物净增加额较上年同期增加 55.53％，主要原因是本期投资活动产生的现金流量净额增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
本报告期发生或延续至本报告期的委托理财事项(投资产品均为固定收益银行理财产品)：
      1、公司全资子公司上海汇金百货虹桥有限公司于 2014 年 4 月 16 日与浦发银行徐汇支行签订《利多
多公司理财产品合同(混合型－保证收益)》，运用壹亿陆仟万元人民币闲置自有资金购买该理财产品。详
见 2014 年 4 月 18 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)的《关于公司运用闲置自有资金投资保本固定收益银行理财产品的公告》，公告编号：
2014-016。
      2、公司通过全资子公司上海汇金百货虹桥有限公司于 2014 年 4 月 21 日与浦发银行徐汇支行签订《利
多多公司理财产品合同(保证收益型财富班车 4 号)》，运用伍仟万元人民币闲置自有资金购买该理财产
品。详见 2014 年 4 月 22 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)的《关于公司运用闲置自有资金投资保本固定收益银行理财产品的公告》，公告编
号：2014-018。
      3、公司通过全资子公司上海汇金百货虹桥有限公司于 2014 年 5 月 21 日与浦发银行徐汇支行签订《利
多多公司理财产品合同(保证收益型财富班车 4 号)》，运用壹亿伍仟万元人民币闲置自有资金购买该理
财产品。详见 2014 年 5 月 23 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于公司运用闲置自有资金投资保本固定收益银行理财产品的公告》，公
告编号：2014-020。
      4、公司通过全资子公司上海汇金百货有限公司于 2014 年 6 月 12 日与上海银行股份有限公司营业部
签订《上海银行公司客户人民币封闭式理财产品协议书（赢家 WG14102S 期）》，运用壹亿贰仟万元人民币
闲置自有资金购买该理财产品。详见 2014 年 6 月 14 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、
《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于公司运用闲置自有资金投资保本固定收益银
行理财产品的公告》，公告编号：2014-021。
      5、公司通过全资子公司上海汇金百货虹桥有限公司于 2014 年 9 月 10 日与浦发银行徐汇支行签订《利
                                                             上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
多多公司理财产品合同(保证收益型财富班车 4 号)》，运用贰仟万元人民币闲置自有资金购买该理财产
品。详见 2014 年 9 月 12 日刊载于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)的《关于公司运用闲置自有资金投资保本固定收益银行理财产品的公告》，公告编
号：2014-023。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
      承诺事由                  承诺方                       承诺内容                 承诺时间         承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                     公司控股股东、实际控制人上海 出具《非竞争承诺函》，承诺自身
                     徐家汇商城(集团)有限公司、公 及自身拥有权益的控股子公司没
                     司股东上海商投实业投资控股 有也将不会直接或间接经营任何
                                                                                   2011 年 3 月 3 日           遵守承诺。
                     有限公司、金国良、一致行动人 与本公司经营的业务构成竞争或
                     (孙赓祥、俞杏娟、孙玉婷)、上 可能竞争的业务；并将采取相关
                     海汇鑫投资经营有限公司       方式避免发生同业竞争。
首次公开发行或再融
                                                  担任本公司董事、监事、高级管
资时所作承诺
                                                  理人员的金国良、童光耀、郁嘉
                                                  亮、高云颂、戴正坤、王斌、王
                     公司董事、监事和高级管理人员 璐承诺在任职期间每年转让的       2011 年 3 月 3 日           遵守承诺。
                                                  股份不得超过所持有本公司股
                                                  份总数的 25％，离职后半年内
                                                  不转让所持有的本公司股份。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行     是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                             -10%        至                             10%
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）               22,012.25         至                        26,903.86
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                   24,458.05
业绩变动的原因说明                                     百货零售业整体增速受宏观经济影响有一定的波动性。
                                                   上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
    根据修订后的《企业会计准则第 2 号－长期股权投资》规定，公司对原长期股权投资中无控制、无重
大影响、无共同控制且在活跃市场中无报价的权益性投资：投资上海银行股份有限公司 118,860 元，调整
到“可供出售金融资产”中核算，其年初数也相应进行了调整。
    此项调整对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。
                                                   上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海徐家汇商城股份有限公司
                                                                                         单位：元
                         项目                        期末余额                     期初余额
流动资产：
    货币资金                                                541,798,059.17             605,701,386.05
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款                                                 14,544,924.27              20,487,423.86
    预付款项                                                    6,372,579.14             5,535,938.07
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                 11,003,852.68               7,004,252.66
    应收股利
    其他应收款                                                  8,205,286.99             8,148,893.42
    买入返售金融资产
    存货                                                     29,050,506.49              23,569,988.24
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            500,000,000.00             400,000,000.00
流动资产合计                                              1,110,975,208.74           1,070,447,882.30
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                             118,860.00               118,860.00
    持有至到期投资
    长期应收款
                                                   上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期股权投资                                              4,416,186.80              36,325,899.32
    投资性房地产
    固定资产                                                621,226,486.92             641,468,970.58
    在建工程                                                  4,175,941.92                  70,000.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                411,404,116.53             420,337,829.06
    开发支出
    商誉                                                     48,582,468.89              48,582,468.89
    长期待摊费用
    递延所得税资产                                            5,104,596.19               4,636,508.40
    其他非流动资产
非流动资产合计                                            1,095,028,657.25           1,151,540,536.25
资产总计                                                  2,206,003,865.99           2,221,988,418.55
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    应付票据                                                 30,759,384.83              42,505,657.42
    应付账款                                                176,675,546.27             219,719,331.87
    预收款项                                                 46,903,881.29              44,490,544.71
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                             17,736,731.14               2,477,220.29
    应交税费                                                 38,013,533.49              44,591,171.68
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                               25,069,728.35              26,835,892.62
    应付分保账款
    保险合同准备金
                                                         上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                                       335,158,805.37             380,619,818.59
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债                                                  47,256,475.68              48,175,539.28
    其他非流动负债                                                  15,753,570.49              15,214,135.26
非流动负债合计                                                      63,010,046.17              63,389,674.54
负债合计                                                           398,168,851.54             444,009,493.13
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）                                             415,763,000.00             415,763,000.00
    资本公积                                                       523,522,419.60             523,522,419.60
    减：库存股
    专项储备
    盈余公积                                                       152,593,983.20             152,593,983.20
    一般风险准备
    未分配利润                                                     694,267,436.60             662,776,577.82
    外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                                        1,786,146,839.40          1,754,655,980.62
    少数股东权益                                                    21,688,175.05              23,322,944.80
所有者权益（或股东权益）合计                                      1,807,835,014.45          1,777,978,925.42
负债和所有者权益（或股东权益）总计                                2,206,003,865.99          2,221,988,418.55
法定代表人：喻月明                   主管会计工作负责人：戴正坤                      会计机构负责人：郎少愚
                                                   上海徐家汇商城股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：上海徐家汇商城股份有限公司
                                                                                        单位：元
                       项目                          期末余额                     期初余额
流动资产：
    货币资金                                                249,355,312.99             292,221,804.21
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款                                                    1,719,264.46             4,90