华油惠博普科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告
作为华油惠博普科技股份有限公司（ 以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照（ 公司法》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和 公司章程》 独立董事工作制度》等公司规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责地行使独立董事的权利和职责，按时出席公司2023年度的历次董事会议和股东会议等相关会议，认真审议各项议案，并基于独立立场对公司有关重大事项发表了独立意见，忠实履行独立董事的职责，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事基本情况
一）独立董事个人基本情况
宋东升：中国国籍，1962年出生，硕士研究生学历，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。1981年至1987年在中国水电十一局技安处质量科工作，先后担任质检员、副科长职务；1987年至1991年在中国水电十一局故县分局工作，先后担任技安科副科长、科长、验收办副主任职务；1991年至1995年在中国水电十一局工作，先后担任技术处副处长、国际部主任职务；1996年担任小浪底CGIC联营体中方代表兼项目经理助理职务；1996年至2004年担任中国水电十一局副局长职务；2004年至2019年在中国水电建设集团国际工程有限公司工作，先后担任副总经理、总经理、董事长职务；2016年至2019年在中国电建集团国际工程有限公司担任总经理、副董事长职务；2016年至2019年7月，在中国电建集团海外投资有限公司担任董事。2019年9月起担任公司独立董事；2020年4月起和6月起，分别担任中成进出口股份有限公司和江苏华盛天龙光电设备股份有限公司独立董事；2022年5月至2023年5月，担任通威股份有限公司独立董事；2023年5月起任通威股份有限公司董事。
二）独立性说明
作为公司独立董事，本人符合 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规 中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023年度履职情况
一）出席董事会及列席股东大会情况
1、出席董事会情况
2023年度，公司共召开了14次董事会，本人出席会议的情况如下：
| 会议召开次数 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 14 | 14 | 2 | 12 | 0 | 0 | 否 |
2023年度，本着对公司及全体股东诚信勤勉的宗旨，本人认真参加了公司召开的各次董事会，对提交董事会审议的所有议案进行了事前调查，会议期间积极参与各项议案的讨论，结合自身知识背景，就相关事项进行审慎表决并发表独立意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，同时，也未损害公司和全体股东利益，故本人对公司董事会提交的各审议事项均投了赞成票，未提出异议，也没有反对、弃权的情形。
2、列席股东大会的情况
2023年度公司共召开9次股东大会，本人列席了3次股东大会，认真履行独立董事职责，推进公司可持续发展。
二）专门委员会履职情况
2023年，公司第四届、第五届董事会专门委员会共召开了4次审计委员会会
议、2次提名委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议，未召开战略与可持续发展（ ESG）委员会会议、独立董事专门会议。本人没有缺席应出席的会议，也不存在连续两次未亲自出席会议的情况，具体出席会议情况如下：
| 会议名称 | 会议召开次数 | 应出席次数 | 实出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 审计委员会会议 | 4 | 0 | 0 | 0 | 0 | 不适用 |
| 提名委员会会议 | 2 | 2 | 2 | 0 | 0 | 否 |
| 薪酬与考核委员会会议 | 1 | 0 | 0 | 0 | 0 | 不适用 |
1、薪酬与考核委员会
本人担任公司第五届董事会薪酬与考核委员会主席，报告期内，审查董事及高级管理人员的履行职责情况，并对2023年度董事、高管薪酬执行情况进行监督和检查，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。
2、提名委员会
本人于2023年2月9日召集并主持了第四届董事会提名委员会2023年第一次会议，审议1、 关于董事会换届及选举公司第五届董事会非独立董事的议案》；
2、 关于董事会换届及选举公司第五届董事会独立董事的议案》。本人担任第五届董事会提名委员会委员，于2023年3月1日参加了第五届董事会提名委员会2023年第一次会议，审议 关于聘任公司高级管理人员的议案》。
本人结合公司实际情况，研究公司的董事、高管的当选条件、选择程序和任职期限，并提出建议。经审议，与会委员一致同意通过上述议案，并于会后提交公司董事会、公司股东大会审议。
3、战略与可持续发展 ESG）委员会
本人担任公司第五届董事会战略与可持续发展（ ESG）委员会委员，报告期
间，分析全球经济和行业形势，结合企业实际，研究公司的发展战略，为公司董事会制定中长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和环境、社会及管治政策等提供指导并提出可行性建议，确保公司对外投资决策的科学性和合理性，在公司编制年度ESG报告的进程中提供指导并进行监督，切实履行了战略与可持续发展 ESG）委员会的职责。
4、独立董事专门会议
根据中国证监会（ 上市公司独立董事管理办法》以及（ 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内本人积极参与独立董事相关沟通会。2024年，随着公司修订的 独立董事工作制度》施行，本人将会依规积极参与独立董事专门会议。
三）现场检查工作情况
报告期内，本人作为独立董事，利用召开董事会、专门委员会会议和股东大会以及其他会晤的机会对公司进行实地现场考察，充分了解公司生产经营管理情况、财务状况、内控运行、信息披露、董事会决议执行等相关情况，并积极与公司其他董事、监事和高级管理人员及相关工作人员持续保持沟通和交流，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态。对公司生产经营、内部控制、重大投资决策、关联交易等重大事项进行了持续有效地监督，同时根据相关法律法规及国家政策，结合公司发展战略，运用自身专业知识，向公司发展提出建议。合计现场工作时间约16天。
四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与内部审计机构就公司内部审计计划及其执行情况进行了沟通，与会计师事务所就会计估计变更、会计政策变更事项进行了解，就定期报告及财务情况进行交流，掌握审计工作安排及审计工作进展情况，确保了年度审计工作的顺利完成以及年度审计报告的客观、真实。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易及重大经营合同签订
2023年3月2日，公司召开第五届董事会2023年第一次会议，审议了关于2023年度日常关联交易预计的事项。根据日常经营需要，公司及下属子公司2023年预计与控股股东长沙水业集团有限公司及其控制的下属子公司发生日常关联交易总金额不超过3,000万元。
4月4日，公司召开第五届董事会2023年第二次会议，审议了公司与AntonoilServices DMCC 以下简称“DMCC”）签订重大经营合同暨关联交易的事项。DMCC公司成立于2017年，主要从事伊拉克境内的钻井技术服务、完井技术服务、采油技术服务三大类业务。公司与DMCC签订马基努油田DS2含水原油处理集输站升级改造EPC项目的合同，该项目合同金额为185,272,941.00美元（ 约合人民币12.75亿元）。本次交易属于关联交易，该交易为公司生产经营和发展所需，交易价格遵循公平合理的定价原则，有利于公司主营业务的开展和持续稳定发展。
4月28日，公司召开第五届董事会2023年第三次会议，审议了公司向控股股东长沙水业集团提供反担保暨关联交易的事项。
5月8日，公司召开第五届董事会2023年第四次会议，审议了关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规、关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案等议案；11月2日，公司召开第五届董事会2023年第十一次会议，审议了关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案。
上述关联交易事项在提交公司董事会审议前均已征得本人及其他独立董事的事先认可。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已回避表决，议案的提出、审议及表决程序合法合规，且相关事项未对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。
2、董事会换届选举
2023年2月10日，公司第四届董事会2023年第二次会议审议了关于公司董事会换届选举的事项。鉴于公司第四届董事会任期已届满，公司按法定程序开展
董事会换届选举工作，公司第五届董事会拟由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。提名潘青女士、曹前先生、汤光明先生、文斌先生、李松柏先生、张中炜先生为第五届董事会非独立董事候选人；提名崔松鹤先生、宋东升先生、董秀成先生为公司第五届董事会独立董事候选人。本次提名经公司董事会提名委员会讨论后提出。经核查，本次提名的董事候选人具备法律、行政法规所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，符合（ 上市公司独立董事规则》 上市公司治理准则》 公司章程》规定的其他条件，提名程序合法、有效。未发现董事候选人有 公司法》、 公司章程》及（ 上市公司独立董事规则》中规定的不得担任公司董事、独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形。
3、聘任高级管理人员
公司于2023年3月2日召开第五届董事会第一次会议，审议了关于聘任公司高级管理人员的事项。公司拟聘任李松柏先生为公司总经理，拟聘任张中炜先生、何玉龙先生、周学深先生为公司副总经理；拟聘任何玉龙先生为公司财务总监，拟聘任张中炜先生为公司董事会秘书。本次提名经公司董事会提名委员会讨论后提出，经审查李松柏先生、张中炜先生、何玉龙先生、周学深先生的个人履历等相关资料，未发现其存在（ 公司法》一百四十六条规定等不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者尚未解除的情形，其任职资格符合（ 公司法》、 公司章程》等有关高级管理人员任职资格的规定；上述高级管理人员的提名、审议程序符合 公司法》、 深圳证券交易所股票上市规则》及 公司章程》的规定，聘任程序合法有效，不存在损害股东和公司利益的情形。
4、承诺变更
公司于2023年2月1日召开第四届董事会第一次会议，审议了关于控股股东部分变更避免同业竞争承诺的事项；2023年9月12日，公司召开第五届董事会2023年第八次会议，审议了关于完善解决同业竞争问题承诺的事项。
经核查，相关事项的内容、提出、审议及表决符合 上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》 深圳证券交易所股票上市规则》和 公司章程》等有关法律法规的规定，内容合理，程序合法有效。控股股东部分变更同业竞争承诺事项以及公司对解决同业竞争承诺事项进行调整，是基于客观情况做出的合理变更，有助于彻底解决公司与水业集团之间的同业竞争问题，符合公司长远发展规划，变更的内容符合公司及全体股东的整体利益，不会对公司的正常运作和业务发展造成重大不利影响。本人对上述4项重点关注事项均发表了明确的同意意见，相关事项已经公司董事会、股东大会审议通过。
四、其他事项
1、报告期内没有提议召开董事会情况发生；
2、无提议更换或解聘会计师事务所的情况发生；
3、报告期内没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2024年，本人将继续本着勤勉尽职、为公司及全体股东负责的原则，利用自己的专业知识和丰富经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事的作用，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作和持续健康发展。
独立董事：宋东升二○二四年四月二十六日