中化岩土：2018年半年度报告

证券简称：中化岩土 证券代码：002542

中化岩土集团股份有限公司

2018年半年度报告

2018年08月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人梁富华、主管会计工作负责人赵鹏及会计机构负责人(会计主管人员)高雪琳声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12

第五节 重要事项 ...... 22

第六节 股份变动及股东情况 ...... 30

第七节 优先股相关情况 ...... 34

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 35

第九节 公司债相关情况 ...... 36

第十节 财务报告 ...... 39

第十一节 备查文件目录 ...... 134

释义

释义项 指 释义内容中化岩土、公司、本公司、本集团 指 中化岩土集团股份有限公司上海强劲、强劲、强劲公司 指 上海强劲地基工程股份有限公司上海远方、远方、远方公司 指 上海远方基础工程有限公司北京场道、场道公司 指 北京场道市政工程集团有限公司浙江中青、中青航空公司 指 浙江中青国际航空俱乐部有限公司北京中岩、中岩管理公司 指 北京中岩工程管理有限公司上海力行、力行工程 指 上海力行工程技术发展有限公司主题纬度 指 北京主题纬度城市规划设计院有限公司泰斯特、泰斯特公司 指 北京泰斯特工程检测有限公司嘉之鼎公司 指 嘉之鼎置业有限公司中岩设计公司、中岩设计研究公司 指 中化岩土设计研究有限公司全泰通航 指 全泰通用航空有限公司通程泛华 指 北京通程泛华建筑工程顾问有限公司天海港湾 指 天海港湾工程有限公司全泰文化 指 全泰文化发展有限公司中岩兴物 指 北京中岩兴物科技有限公司捷盛公司 指 上海捷盛土木工程结构设计事务所有限公司强径建设公司 指 上海强径建设工程有限公司强劲投资公司 指 强劲投资管理有限公司投资公司 指 中化岩土投资管理有限公司Chelsio公司、Chelsio Communications Inc. 指 美国掣速科技公司九州梦工厂 指 九州梦工厂国际文化传播有限公司思开奥特 指 北京思开奥特信息技术有限公司人人行 指 人人行控股股份有限公司

强夯 指

反复将夯锤提到高处使其自由落下，给地基以冲击和振动能量，将地基土夯实的地基处理方法地基工程 指 地基与基础工程，一般包括基坑、桩基和地基处理等工程

地基处理 指

为提高地基土的承载力，改善其变形性质或渗透性质而采取的人工方法

桩基 指

由设置于岩土中的桩和与桩顶连接的承台共同组成的基础或由柱与桩直接连接的单桩基础

工法 指

以工程为对象、工艺为核心，运用系统工程原理，把先进技术和科学管理结合起来，经过一定的工程实践形成的综合配套的施工办法；它必须具有先进、适用和保证工程质量与安全、提高施工效率、降低工程成本等特点基坑 指 为进行建（构）筑物基础与地下室的施工所开挖的地面以下空间

盾构机 指

是一种用于地下隧道掘进施工的专用大型工程装备，集机、电、液、光、传感、测量、控制、信息、计算机等技术为一体，具有开挖掘削土体、渣土输送、管片拼装、测量导向纠偏等功能，具有地质适应性强，使用可靠性高等特点

地下连续墙 指

地下连续墙是基坑支护的一种主要方式，是指利用各种挖槽机械，借助于泥浆的护壁作用，在地下挖出窄而深的沟槽，并在其内浇注适当的材料而形成一道具有防渗（水）、挡土和承重功能的连续的地下墙体

通用航空 指

使用民用航空器从事公共航空运输以外的民用航空活动，包括从事工业、农业、林业、渔业和建筑业的作业飞行以及医疗卫生、抢险救灾、气象探测、海洋监测、科学实验、教育训练、文化体育等方面的飞行活动报告期 指 2018年1月1日至2018年06月30日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称 中化岩土 股票代码002542

股票上市证券交易所 深圳证券交易所公司的中文名称 中化岩土集团股份有限公司公司的中文简称（如有） 中化岩土公司的外文名称（如有）China Zhonghua Geotechnical Engineering Group Co., Ltd.公司的外文名称缩写（如有）CGE

公司的法定代表人 梁富华

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表姓名 赵鹏 胡坤联系地址 北京市大兴区科苑路13号院1号楼 北京市大兴区科苑路13号院1号楼电话[phone]传真[phone]

电子信箱[e-mail] [e-mail]

三、其他情况

1、公司联系方式公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。

2、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2017年年报。

四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据否。

本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减

营业收入（元）1,430,687,211.11931,830,613.1753.54%

归属于上市公司股东的净利润（元）98,900,886.0287,386,760.2413.18%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）

94,245,322.9976,416,746.4023.33%经营活动产生的现金流量净额（元）-40,077,810.17-104,926,813.5861.80%

基本每股收益（元/股）0.050.050.00%

稀释每股收益（元/股）0.060.0520.00%

加权平均净资产收益率2.75%2.65%0.10%

本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）8,038,439,150.886,849,572,624.0517.36%

归属于上市公司股东的净资产（元）3,696,415,904.873,462,796,195.526.75%

五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况不适用。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况不适用。

六、非经常性损益项目及金额

单位：元项目 金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）122,960.10

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

2,988,868.34除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易

性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

3,016,172.79除上述各项之外的其他营业外收入和支出-677,346.19减：所得税影响额794,539.24少数股东权益影响额（税后）552.77

合计4,655,563.03--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因不适用。公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是土木工程建筑业

公司经过多年的发展，已经形成了工程服务和通用航空两个主要业务板块，在保障主业稳定发展的同时，积极布局文化旅游业务，关注多领域的产业投资机会。

（一）工程服务业务公司主营业务以工程服务为主，包括岩土工程、市政工程、机场场道工程、地下工程、工程咨询。其中岩土工程集工程勘察、设计咨询、工程施工、监测检测、工程监理等为一体，覆盖岩土工程全产业链；市政工程包括道路、桥梁、地下管网；机场场道工程包括工程咨询、规划设计、项目管理、工程建设、机场维护等工程建设全产业链；地下工程包括基坑支护、地下连续墙、盾构隧道、工程机械制造等。公司在强夯地基处理、基坑支护、地下连续墙、盾构隧道、沿海和山区场地形成、海上工程等技术、装备方面处于国内或国际先进水平，是国内领先的岩土工程和地下工程服务商。

（二）通用航空业务公司通用航空业务包括民航工程咨询、规划设计、项目投资及管理、工程建设、运营和维护，涵盖通用机场项目全生命周期，成为国内为数不多从事通用机场投资、建设和运营的企业。报告期内，子公司浙江中青收到中国民用航空华东地区管理局核发的《通用航空企业经营许可证》，可以开始从事通用航空经营活动。

未来，公司还将紧密围绕通航机场资源，与当地政府协同开发社会服务升级的航空小镇、文创产业等衍生业务。

（三）文化旅游业务公司文化旅游业务包括文旅特色小镇、主题园区、通用航空小镇等项目的策划、规划、设计、投资、开发建设等，以文化产业为基础和核心切入点，实现文化和旅游的有机结合。

（四）投资业务在保障主业稳定发展，控制投资风险的前提下，积极关注新的产业投资机会。截至报告期末，公司参股投资项目涉及文化传媒、电子芯片科技、互联网金融、大数据等产业。

报告期内，公司所从事的主要业务、经营模式、主要的业绩驱动因素等未发生重大变化，详见公司2017年度报告相关内容。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明股权资产 主要是参与出资设立PPP项目公司中交（杭州）基础设施投资有限公司

固定资产 无重大变化无形资产 无重大变化在建工程 主要是力行盾构机改造完成转入固定资产货币资金 主要是收到可转换公司债券募集资金、收到工程款增加、银行借款增加应收票据 主要是收到承兑汇票增加预付款项 主要是公司经营规模扩大，预付采购款增加其他非流动资产 主要是预付设备款增加

2、主要境外资产情况

资产的具体内容 形成原因 资产规模 所在地运营模式

保障资产安全性的控制措施

收益状况

境外资产占公司

净资产的比重

是否存在重大减值风险持有美国Chelsio公司12198841股优先股

优先股认购 1,300万美元 美国 股权投资董事会观察员不适用2.18%否

强劲国际工程有限公司

设立

48507.67万元

香港 孙公司

集团合并报表范围，统一管理

445.69万元

13.08%否

施工设备

境外施工项目需要

269.40万元 斯里兰卡生产使用

财务监督，委托外部审计

不适用0.07%否

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是土木工程建筑业

1、技术创新能力公司拥有一批具有自主知识产权的专利和专有技术，具备较强的技术创新和装备研发能力，在岩土工程技术和业绩方面居国内先进行列。公司的强夯机与盾构机等专用设备制造、强夯地基处理、沿海和山区场地形成、填海地基处理、地下连续墙、盾构、矩形顶管等工艺技术保持国内国际领先水平。

公司合并报表范围内共拥有5家国家高新技术企业、3家省级企业技术中心。截至报告期末，公司国内共拥有发明专利75项，实用新型专利146项、外观设计专利6项，专有技术2项，国家级工法3项，省部级工法5项，省部级科学技术进步奖8项，主参编16项国家标准和行业标准编制。

公司的技术创新能力不断增强，进一步提升了公司竞争优势。2、项目管理能力公司已建立完备的项目管理体系，搭建了专业化信息管理平台，工程项目进度、质量、成本及风险得到有效控制，项目管理能力显著增强，提高了公司项目管理水平。根据战略发展规划，建立了由分公司、子公司和事业部构成的遍布国内外的市场网络，实现了属地化经营管理，有效提高了经营效率。

公司积极引进和建设通用航空业务专业化管理团队，实现包括咨询、规划设计、项目投资及管理、工程建设、运营和维护等在内的通用机场全业务创新管理模式，使公司成为国内为数不多从事通用机场全生命周期经营的企业。

3、行业整合能力2013年起，公司陆续并购了上海强劲、上海远方、北京场道、上海力行、主题纬度、浙江中青等细分市场领域处于国内领先水平的企业。通过并购重组，公司在并购风险控制、交易管理、企业整合、业务协同等方面积累了丰富经验，为公司的进一步发展和产业升级奠定了坚实的基础。

4、业绩丰富，信誉良好在工程领域，公司具有丰富的业绩和良好的信誉。经过多年的发展，从石油、石化行业逐步延伸到市政工程、机场场道工程、地下工程、港口、隧道、地铁等基础建设领域，公司的客户群逐年增加，在与中国石油、中国石化、中国海油、中国中铁、中国铁建、中国交建、中国建筑、华润集团等的合作中，公司树立了良好的信誉和市场知名度，与主要客户建立了稳定的合作关系。在通用航空和文化旅游领域与地方政府和主管部门建立了良好的合作关系。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2018年是全面贯彻十九大精神的开局之年，是我国决胜全面建成小康社会、实施国家“十三五”规划承上启下的关键一年。“十九大”报告首次明确提出建设“交通强国”的发展战略，为基建工程业务发展带来了机遇。“一带一路”加速推进、国家积极推进京津冀协同发展、长江经济带发展，雄安新区基础性重大工程建设的加快推进，为基建市场提供了新的增长点和发展机遇。公司董事会、经营管理团队积极推动实施公司发展战略，落实年度经营计划，以工程服务为主业，积极开拓通用航空业务。

工程服务业务方面，公司依托集勘察、设计咨询、工程施工、工程管理、工程检测监测及设备研发为一体的业务体系，通过优势资源整合、并购，拥有强夯与软基地基处理、基坑支护、地下连续墙、盾构隧道、机场场道、市政工程等先进工艺，业务领域进一步扩大，涵盖了化工、能源、机场场道、市政基础、地铁隧道、港口航道、铁路、公路、场地形成等领域，为国内领先的岩土工程和地下空间综合服务提供商。

报告期内，公司积极开拓PPP业务，与中交以联合体形式中标投资额约86亿元的余杭区崇贤至老余杭连接线（高架）工程PPP项目。公司参与施工的香港国际机场第三跑道之地基处理项目于2017年10月正式开工，标志着公司大型海上机场基础工程项目实施进入实际操作阶段，并为“一带一路”国家战略下市场开拓和落地打下基础，也为后期纵深经营香港和东南亚市场打开窗口。

通用航空业务方面，公司凭借历年承建机场场道工程项目建设经验优势、专业人才储备，借助通用航空产业快速发展的有利条件，大力发展通航机场业务。公司承接多个国内民航和通用机场建设、咨询业务，公司投资建设运营的首个通用机场安吉通用航空机场已取得通用机场使用许可证。报告期内，子公司浙江中青收到中国民用航空华东地区管理局核发的《通用航空企业经营许可证》，可以开始从事通用航空经营活动，公司成为通航机场投资、设计、建设和运营的全业务型企业。

公司在保证主业稳步发展的同时，积极延伸产业布局，以文化产业为基础和核心切入点，开展以工程为主导的文旅特色小镇、主题园区、通用航空小镇等项目的策划、规划、设计、投资、开发建设；投资业务涉及文化传媒、电子芯片科技、互联网金融、大数据等领域，投资效果良好。

报告期内，公司实现营业收入143,068.72万元，比上年同期增长53.54％；实现利润总额12,116.20万元，比上年同期增长18.17%；归属于上市公司股东的净利润9,890.09万元，比上年同期增长13.18%。公司整体业务发展稳定。

二、主营业务分析

概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况

单位：元

本报告期 上年同期 同比增减 变动原因营业收入1,430,687,211.11 931,830,613.1753.54%主要是生产经营规模持续扩大

营业成本1,106,083,101.17 689,908,387.8760.32%主要是生产经营规模持续扩大

销售费用13,997,703.20 9,887,078.6241.58%主要是销售人员工资、差旅费增加

管理费用123,262,142.30 100,722,857.7022.38%无重大变动

财务费用52,821,755.45 27,326,711.3193.30%

主要是计提可转换公司债券利息支出以及银行贷款利息支出增加所得税费用22,990,520.30 15,112,932.7952.12%主要是当期所得税费用增加

研发投入35,375,961.68 33,430,618.765.82%无重大变动

经营活动产生的现金流量净额

-40,077,810.17 -104,926,813.5861.80%主要是本期收回工程款增加

投资活动产生的现金流量净额

-475,747,483.79 -75,613,556.95-529.18%主要是采购设备、股权出资增加

筹资活动产生的现金流量净额

956,220,232.53 203,676,597.48369.48%

主要是收到可转换公司债券募集资金以及银行借款增加现金及现金等价物净增加额

443,772,795.74 23,135,404.471,818.15%

主要是本期收回工程款增加、发行可转换公司债券以及银行借款增加资产减值损失10,744,536.97 7,320,959.2546.76%主要是坏账计提增加

投资收益2,160,439.94 9,932,130.39-78.25%

主要是去年同期处置河北德谦环保科技股份有限公司大部分股权其他收益2,988,868.34 1,253,242.08138.49%主要是本期收到政府补助增加

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动不适用。营业收入构成

单位：元

本报告期 上年同期

同比增减金额 占营业收入比重金额 占营业收入比重

营业收入合计1,430,687,211.11100%931,830,613.17100% 53.54%

分行业市政、公共设施735,786,698.87 51.43%287,876,703.6030.89% 155.59%

商业、工业232,817,553.59 16.27%254,507,639.0327.31% -8.52%

地铁222,585,324.98 15.56%171,704,287.8818.43% 29.63%

住宅176,845,975.53 12.36%130,387,960.0713.99% 35.63%

石油石化40,492,054.73 2.83%35,950,890.203.86% 12.63%

其他22,159,603.41 1.55%51,403,132.395.52% -56.89%

分产品地基处理765,130,239.31 53.48%623,974,185.3166.96% 22.62%

机场工程150,768,420.00 10.54%63,410,424.166.80% 137.77%

市政工程350,836,745.13 24.52%134,556,477.2714.44% 160.74%

设备租赁及销售61,041,956.04 4.27%64,201,349.046.89% -4.92%

其他102,909,850.63 7.19%45,688,177.394.90% 125.24%

分地区华东396,064,093.75 27.68%353,511,844.8437.94% 12.04%

中南261,409,792.64 18.27%330,960,891.2435.52% -21.01%

华北141,033,273.52 9.86%79,767,360.488.56% 76.81%

西南207,167,338.25 14.48%18,785,105.602.02% 1,002.83%

西北204,235,781.24 14.28%123,857,757.1013.29% 64.90%

东北39,287,896.68 2.75%20,364,012.192.19% 92.93%

境外181,489,035.03 12.69%4,583,641.720.49% 3,859.49%

占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

单位：元

营业收入 营业成本 毛利率

营业收入比上年

同期增减

营业成本比上年

同期增减

毛利率比上年同

期增减分行业市政、公共设施735,786,698.87 582,164,017.2520.88%155.59%181.15% -7.19%

商业、工业232,817,553.59 179,837,603.2922.76%-8.52%-10.76% 1.93%

地铁222,585,324.98 165,730,277.3725.54%29.63%28.70% 0.54%

住宅176,845,975.53 135,032,790.1623.64%35.63%35.61% 0.01%

分产品地基处理765,130,239.31 587,915,936.3323.16%22.62%23.78% -0.72%

市政工程350,836,745.13 294,178,068.6416.15%160.74%192.95% -9.22%

分地区华东396,064,093.75 297,033,522.8925.00%12.04%13.60% -1.03%

中南261,409,792.64 202,096,581.3522.69%-21.01%-19.75% -1.22%

西南207,167,338.25 158,219,742.4123.63%1,002.83%1,756.74% -31.01%

西北204,235,781.24 158,336,109.8822.47%64.90%87.87% -9.48%

境外181,489,035.03 141,940,196.9021.79%3,859.49%4,513.85% -11.09%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据不适用。相关数据同比发生变动30%以上的原因说明1、18年营业收入较去年同期增长53.54%，主要是由于公司经营规模持续扩大，营业收入营业成本相应增长，尤其以市政施工项目增长较大，所以行业分类中“市政、公共设施”、产品分类中“市政工程”相关数据变动较大。2、按地区分类中，西南收入去年同期以设计咨询类项目为主，金额较小，毛利较高，今年有多个施工项目，金额较大，毛利相对较低，导致相关数据变动较大。3、按地区分类中，境外收入增长较大，主要是去年同期境外施工项目较少，香港机场地基处理项目去年10月才开始施工，

导致相关数据变动较大。

三、非主营业务分析

不适用。

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

本报告期末 上年同期末

比重增减重大变动说明金额

占总资产

比例

金额

占总资产

比例货币资金862,889,688.7210.73% 329,556,251.984.81%5.92%

主要是收到可转换公司债券募集资金、收到工程款增加、银行借款增加应收账款1,937,464,470.7824.10% 1,819,801,751.0226.57%-2.47%无重大变化

存货1,791,509,115.1222.29% 1,768,204,269.3425.81%-3.52%无重大变化

长期股权投资294,973,098.793.67% 20,828,831.640.30%3.37%

主要是参与出资设立PPP项目公司中交（杭州）基础设施投资有限公司固定资产1,293,237,673.7916.09% 1,243,414,623.1518.15%-2.06%无重大变化

在建工程48,507,274.140.60% 88,466,358.801.29%-0.69%

主要是力行盾构机改造完成转入固定资产短期借款1,808,315,182.6022.50% 1,260,494,619.0618.40%4.10%主要是1年以内银行借款增加

长期借款160,344,384.001.99% 174,688,262.402.55%-0.56%无重大变化

2、以公允价值计量的资产和负债不适用。

3、截至报告期末的资产权利受限情况

项目 期末账面价值 受限原因货币资金115,376,204.20银行存单、承兑保证金

上海力行工程技术发展有限公司股权231,616,402.97贷款质押

合计346,992,607.17

五、投资状况分析

1、总体情况

报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度

475,000,000.00 9,877,800.004,708.76%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

单位：元被投资

公司名

称

主要业

务

投资方式

投资金额

持股比

例

资金来源

合作方

投资期

限

产品类型

截至资产负债表日的进展情

况

预计收益

本期投资

盈亏

是否涉诉

披露日期（如有）

披露索引（如

有）

中交（杭州）基础设施投资有限公司

基础设施的勘察、设计、建设、运营

新设

843,182,200.0049.00%

自有资金

中交投资有限公司、中交第二航务工程局有限公司、中交第一公路勘察设计研究院有限公司、杭州余杭区交通项目管理有限公司

项目合作期18年，其中建设期3年，运营期15年

余杭区崇贤至老余杭连接线（高架）工程PPP项目公司

项目公司已经成立，第一批出资24,500万元已完成

0.00否

2018年01月30日

巨潮资讯网《关于签署余杭区崇贤至老余杭连接线（高架）工程PPP项目 投资协议的公告》（公告编号：

2018-5）

承德中金合泰建设发展有限公司

市政设施管理服务；城乡市容管理服务

新设

25,000,000.0050.00%

自有资金

承德晶泉旅游开发有限公司

长期

市政设施管理服务

2,500万元投资额已出资到位

-217,980.10否

成都鑫佳达建筑工程有限公司

工程施工；工程管理

收购

20,000,000.0040.00%

自有资金

广元昆腾商贸有限责任公司

长期

工程施工

已投入投资额500万元

-226,008.76否

华融（天津）园林工程有限公司

园林工程

新设

70,000,000.0070.00%

自有资金

欣融（天津）园林景观设计合伙企业（有限合伙）

长期

园林工程

已投入投资额500万元

340,278.76否

德州尚云大地环境建设有限公司

园林绿化，市政房屋公路工程等

新设

45,000,000.0090.00%

自有资金

德州惠丰控股投资有限公司

长期

园林绿化，市政房屋公路工程等

已投入投资额500万元

-71,530.82否

合计-- -- 1,003,182,200.00-- -- -- -- -- -- -175,240.92 -- -- --

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况不适用。

4、以公允价值计量的金融资产不适用。

5、证券投资情况不适用。

6、衍生品投资情况不适用。

7、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况

单位：万元募集资金总额60,366

报告期投入募集资金总额28,906.3

已累计投入募集资金总额28,906.3

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例0.00%

募集资金总体使用情况说明经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2384号文核准，公司于2018年3月公开发行可转换公司债券603.66万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币60,366.00万元，扣除券商发行费用人民币650万元后，募集资金净额为人民币59,716.00元。该募集资金已于2018年3月21日全部到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2018)第510ZC0091号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。截至2018年6月30日，募投项目仍处于实施过程中，募集资金余额为20,884.87万元。

（2）募集资金承诺项目情况

单位：万元承诺投资项目和超募

资金投向

是否已变更项目(含部分变更)

募集资金承诺投资

总额

调整后投

资总额

(1)

本报告期投入金额

截至期末累计投入

金额(2)

截至期末投资进度

(3)＝(2)/(1)

项目达到预定可使用状态日

期

本报告期实现的效

益

是否达到预计

效益

项目可行性是否发生重大变

化

承诺投资项目香港国际机场第三跑道系统项目之工程设备购置项目

否49,100 49,10028,202.0628,202.0657.44%

2019年07月31日

445.69不适用否

浙江安吉通用航空机场配套产业项目

否11,266 11,266704.24704.246.25%

2020年05月31日

不适用否承诺投资项目小计-- 60,366 60,36628,906.328,906.3-- -- 445.69 -- --

超募资金投向不适用合计-- 60,366 60,36628,906.328,906.3-- -- 445.69 -- --

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目原计划在2018年2月底之前完成购置。由于《香港机场第三跑道之地基处理分包合同》项目实际施工进度延缓原因，本募集资金投资项目预计在2019年7月底完成全部购置。由于安吉通用航空机场整体设计规划调整，本募集资金投资项目预计将于2020年5月达到可使用状态。项目可行性发生重大变化的情况说明

不适用超募资金的金额、用

途及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况

不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况

适用报告期内发生

2018年8月28日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。公司监事会、独立董事、保荐机构已对上述主体变更发表同意意见。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的公告》。

募集资金投资项目先期投入及置换情况

适用

2018年3月28日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金18335.76万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具了致同专字(2018)第510ZA3036号《关于中化岩土集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

适用

在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，2018年3月28日，公司第三届董事会第十三次临时会议和第三届监事会第七次临时会议决议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动

资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为12个月，自2018年3月28日起至2019年3月27日止。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因

不适用

尚未使用的募集资金用途及去向

截至2018年6月30日，尚未使用的募集资金余额仍存放在募集资金账户中。募集资金使用及披露

中存在的问题或其他情况

无

（3）募集资金变更项目情况

不适用

（4）募集资金项目情况

募集资金项目概述 披露日期 披露索引报告期内公司公开发行面值总额60,366万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计603.66万张，于2018年3月15日发行，2018年4月25日上市，募集资金净额为59,716万元

2018年04月23日

巨潮资讯网披露的《公开发行可转换公司债券上市公告书》

8、非募集资金投资的重大项目情况

单位：万元项目名称

计划投资

总额

本报告期投入金额

截至报告期末累计实际投入金额

项目进度

项目收益情况

披露日期（如有）

披露索引（如有）余杭区崇贤至老余

杭连接线（高架）工程 PPP 项目

84,318.22 24,500 24,500

项目公司已成立，第一批出资已完成

不适用

2018年01月30日

巨潮资讯网披露的《关于签署余杭区崇贤至老余杭连接线（高架）工程PPP项目投资协议的公告》合计84,318.22 24,500 24,500-- -- -- --

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况不适用。

2、出售重大股权情况不适用。

七、主要控股参股公司分析

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元公司名称

公司类型

主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润北京

场道

子公司

机场场道、市政工程、建筑工程等业务

200,000,000.00 1,265,144,800.18316,175,630.35402,579,841.32 43,569,683.44 32,152,468.14上海

强劲

子公司

基坑支护及桩基工程的方案优化设计、工程作业、专用设备研发等业务

82,000,000.00 2,232,813,684.97547,232,334.96355,003,899.64 41,162,421.82 35,346,829.99上海

远方

子公司

以地下连续墙为核心，提供超深基坑领域专业化解决方案

35,260,600.00 1,373,433,710.47445,834,457.45362,178,019.52 45,712,786.64 39,521,132.46报告期内取得和处置子公司的情况

不适用。

八、公司控制的结构化主体情况

不适用。

九、对2018年1-9月经营业绩的预计

2018年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度0.00%至20.00%

2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）13,779.66至16,535.59

2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元）13,779.66

业绩变动的原因说明 公司经营稳定，业绩持续增长

十、公司面临的风险和应对措施

（1）宏观政策变化风险公司主要从事基础设施的建设和投资，公司业务与国家宏观经济政策密切相关，国家的宏观经济调控政策调整、基础设施的政策调控方向等因素都可能会对公司的发展造成重大影响；另外，国家的货币政策、财政政策、税收政策的变化等也可能会对公司的发展造成重大影响。公司所属行业为建筑业，虽然公司在行业中有一定的技术和资源优势，但基础设施的使用状况和未来扩张需求的预期的变化等都可能会对公司经营市场产生重大影响。

公司将持续优化市场布局，推动产业结构升级、科学调配资源、创新参与模式，增强风险驾驭能力，不断提高公司竞争力。

（2）业务延伸的风险公司业务结构从单一工程服务业发展为工程服务和通用航空两大业务为主，其中，工程服务业务已经

从单一的地基处理业务延伸到整个岩土工程全产业链。公司业务范围不断拓宽，一方面改善公司业务结构，减少业务结构单一的风险，另一方面业务延伸带来新业务的管理控制风险。

公司通过资源整合，将妥善处理现有业务与延伸业务间的关系，构建合理的业务结构，合理配置资源，管理新业务，争取为公司带来稳定收益。

（3）通用航空业务风险我国通用航空产业起步较晚，发展水平较低，虽然近年来国家相关监管部门出台了一系列支持政策以推动行业的健康快速发展，国内相关企业、资本积极布局通用航空产业，行业迎来蓬勃发展的历史机遇，但若未来公司在通用航空产业的投资、建设、运营等方面进展不如预期，业务发展模式未能领先行业竞争对手，将会对公司通用航空业务发展造成影响。

公司将注重通用航空专业人才的储备，并通过收购、设立等方式进行整体产业布局，积极开拓通航机场领域业务。同时，公司已开通运营的安吉机场作为民航局2017年颁布《通用机场分类管理办法》后获取颁证的第一个新建A1类通用机场，也将为公司通航机场业务的良好发展提供样板效应。

（4）财务风险基础设施工程业务通常合同金额较高，周期较长，需要占用大量的资金。公司依赖客户提供的工程预付款、进度款、结算款来推进工程进展。由于工程承包业务具有上述特点，因此公司业务规模的扩张能力在相当程度上依赖公司资金的周转状况。

若客户不能及时支付工程款，则公司将面临较大的资金压力，削弱公司的资金周转能力。（5）管理风险随着业务规模的增长、公司规模的扩大，公司管理的复杂程度将显著提高，整合收购业务、扩大生产规模对公司经营管理水平提出更高的要求。公司管理体系和组织模式如不适应未来业务发展的需求，将存在管理风险。

为满足经营管理的需要，公司已开展组织结构调整，加强高端人才引进和人才培养，重点引进管理型人才，有效辨识针对运营及管理中存在的风险，并采取有针对性的防控措施；在日常管理中，借助办公管理系统来规范企业管理，防范和化解经营过程中可能出现的风险。

（6）人力资源风险伴随着公司业务、资产、人员等方面的规模显著扩大，组织结构和人员管理将趋于复杂，公司可能面临人力资源质量与数量不能满足需要的风险。

报告期内，公司引进了一批高级管理人才、市场开发人才和多种新业务所需的专业技术和业务人才。公司将进一步在研发、工程设计、项目管理、投资管理等领域加强人才的引进与培养；同时强化薪酬激励机制，留住高端人才和业务骨干，通过对不同层级干部员工开展针对性制度培训，为公司发展战略提供坚实的人力资源保障。

第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型

投资者参

与比例

召开日期 披露日期 披露索引2018年第一次临

时股东大会

临时股东大会61.06%2018年03月27日2018年03月28日

巨潮资讯网《2018年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-22）2017年度股东大会

年度股东大会59.02%2018年05月16日2018年05月17日

巨潮资讯网《2017年度股东大会决议公告》（公告编号：2018-42）

2018年第二次临时股东大会

临时股东大会59.02%2018年06月20日2018年06月21日

巨潮资讯网《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-52）

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会不适用。

二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案

不适用。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

不适用。

四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计公司半年度报告未经审计。

五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

不适用。

六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

不适用。

七、破产重整相关事项

不适用。

八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项不适用。其他诉讼事项

诉讼(仲裁)基本情

况

涉案金额（万元）

是否形成预

计负债

诉讼(仲裁)进展

诉讼(仲裁)审理结果及

影响

诉讼(仲裁)判决执行情况

披露日期披露索引未达到重大诉讼披

露标准的其他诉讼

14,836.37否

详见“第十一节 财务报告”之“十三、承诺和或有事项”之“2、或有事项”。

不适用 不适用

九、媒体质疑情况

不适用。

十、处罚及整改情况

不适用。

十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

不适用。

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

1、第1期员工持股计划2015年3月2日公司召开第二届董事会第三十次临时会议审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于<中化岩土工程股份有限公司第1期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）>的议案》等议案。2015年9月10日公司召开第二届董事会第四十一次临时会议审议通过《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于修订<中化岩土工程股份有限公司第1期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）>的议案》等议案。公司于2015年10月28日收到中国证券监督管理委员会《关于核准中化岩土工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2341 号）。本次非公开发行股份于2015年12月25日在深圳证券交易所上市，发行数量12,700.00万股，发行价格5.81元/股，其中，公司第1期员工持股计划以5.81元/股的价格认购公司非公开发行股票107,965,576股，锁定期3年，目前仍处于锁定期内。

2、2017年限制性股票激励计划为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，2017年7月7日公司召开第三届董事会第二次临时会议、2017年7

月25日公司召开2017年第三次临时股东大会审议通过《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》和2017年11月2日召开的第三届董事会第七次临时会议审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》等议案。向包括公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员在内的7名激励对象授予1,100万股限制性股票。

2017年11月10日，在完成授予登记工作后发布《关于2017年限制性股票首次授予登记完成的公告》，新增股份上市后，公司注册资本金为181100万股。限制性股票授予后即行限售，激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予日起计，且授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月，目前仍处于限售期。

十三、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易不适用。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易不适用。

3、共同对外投资的关联交易不适用。

4、关联债权债务往来不适用。

5、其他重大关联交易不适用。

十四、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况不适用。

（2）承包情况不适用。

（3）租赁情况不适用。

2、重大担保（1）担保情况

单位：万元公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额

度

实际发生日期（协

议签署

日）

实际担保金额

担保类型 担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保

公司对子公司的担保情况担保

对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额

度

实际发生日期（协

议签署

日）

实际担保金额

担保类型 担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保

北京场道

2016年12月05日

5,000

2018年01月09日

5,000连带责任保证

主合同约定的债务人债务履行期限届满之日起两年

否 是北京

场道

2016年12月05日

5,000

2018年03月06日

2,900连带责任保证

自主合同项下的借款期限届满之次日起两年

否 是北京

场道

2018年04月24日

11,000

2018年06月21日

3,585.7连带责任保证

主合同约定的债务人履行债务期限届满之日起两年

否 是北京

场道

2016年12月05日

17,119

2016年08月25日

17,119连带责任保证自每笔债务履行期限届满之日起两年 否 是

北京场道

2015年07月17日

12,535.8

2016年01月29日

2,568.33连带责任保证3年 否 是

上海强劲

2016年08月08日

10,000

2016年09月21日

9,251.01连带责任保证

自每笔债务履行期限届满之日起，计至全部主合同项下最后到期的主债务履行期限届满之日后两年

否 是上海

强劲

2017年07月07日

2,000

2017年09月26日

2,000连带责任保证

主合同项下每一笔债务履行期限到期日后两年止

否 是上海

强劲

2017年07月07日

4,500

2017年09月01日

4,500连带责任保证

主合同项下每一笔债务履行期限届满日后两年

否 是上海

强劲

2017年07月07日

5,000

2018年02月05日

3,940.1连带责任保证

自每笔债券合同债务履行期限届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后两年止

否 是上海2017年078,0002017年128,000连带责任保证主合同约定的债务人债务履行期限届否 是

强劲 月07日 月13日 满之日起两年上海

强劲

2017年07月07日

5,000

2017年10月12日

5,000连带责任保证

自担保合同生效之日起至主合同项下最后一期债务履行期限届满之日后两年

否 是上海

强劲

2017年07月07日

3,000

2017年12月11日

3,000连带责任保证

自担保合同生效之日起至主合同项下债务到期（包括展期到期）后满两年之日止

否 是上海

强劲

2017年07月07日

4,000

2018年02月28日

4,000连带责任保证

主合同项下每一笔债务履行期限届满之日起两年

否 是上海

强劲

2017年07月07日

5,000

2018年04月17日

5,000连带责任保证

主合同项下每一笔债务履行期限届满之日起两年

否 是上海

强劲

2017年07月07日

3,000

2017年03月10日

3,000连带责任保证

自担保合同生效之日起至主合同项下各具体授信的债务履行期限届满之后两年

否 是上海

远方

2017年07月07日

6,000

2017年09月12日

6,000连带责任保证自每笔债务履行期限届满之日起两年 否 是

上海远方

2015年07月17日

8,500

2015年11月16日

5,500连带责任保证

主合同项下最后到期的主债务履行期限届满之日后两年

否 是上海

远方

2016年08月08日

2,500

2017年03月10日

2,000连带责任保证

自担保合同生效之日起至主合同项下各具体授信的债务履行期限届满之后两年

否 是上海

远方

2016年08月08日

5,000

2017年05月22日

4,000连带责任保证自每笔债务履行期限届满之日起两年 否 是

上海远方

2017年07月07日

3,000

2017年12月01日

3,000连带责任保证

自主合同债务人履行债务期限届满之日起两年

否 是上海

远方

2017年07月07日

4,000

2017年12月11日

3,997连带责任保证

主合同项下债务到期（包括提前到期、展期到期）后满两年之日止

否 是上海

远方

2017年07月07日

2,000

2017年12月15日

2,000连带责任保证主债权发生期间届满之日起两年 否 是

上海远方

2017年07月07日

6,000

2018年03月06日

6,000连带责任保证

主合同项下债务人履行债务期限届满之日起两年

否 是上海

远方

2016年08月08日

3,000

2016年10月31日

3,000连带责任保证

主合同项下债务人履行债务期限届满之日起两年

否 是上海

远方

2017年07月07日

5,000

2018年05月03日

5,000连带责任保证

主合同项下债务人履行债务期限届满之日起两年

否 是上海

远方

2017年07月07日

4,500

2017年07月25日

4,500连带责任保证

主合同项下债务人履行债务期限届满之日起两年

否 是上海

力行

2017年01月05日

5,000

2017年04月14日

4,500连带责任保证自每笔债务履行期限届满之日起两年 否 是

上海力行

2017年01月05日

4,200

2017年06月27日

3,300连带责任保证

主合同项下最后到期的主债务履行期限届满之日后两年止

否 是上海

力行

2017年01月05日

3,000

2017年12月13日

3,000连带责任保证

主合同项下债务到期（包括展期到期）后满两年之日止

否 是上海

力行

2017年01月05日

3,000

2017年07月25日

3,000连带责任保证

主合同项下每一笔债务履行期届满之日起两年

否 是强劲

国际

2016年12月30日

8,911.57

2017年09月13日

8,852.55连带责任保证1年，可续期 否 是

强劲国际

2016年12月30日

9,442.72

2017年12月15日

9,159.44连带责任保证3年 否 是

强劲国际

2016年12月30日

2,950.85

2017年12月23日

2,680.82连带责任保证1年 否 是

报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）

26,300.69

报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）

16,060.62报告期末已审批

的对子公司担保额度合计（B3）

186,159.99

报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）

158,353.95子公司对子公司的担保情况担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度

实际发生日期（协议签署日）

实际担保金额担保类型 担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保

公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）

26,300.69

报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）

16,060.62报告期末已审批的担保额度合

计（A3+B3+C3）

186,159.99

报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）

158,353.95实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例42.84%

其中：

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）

99,556.95上述三项担保金额合计（D+E+F）99,556.95

未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无

（2）违规对外担保情况不适用。

3、其他重大合同

合同订立公司方名

称

合同订立对方名称

合同标的

合同签订日期

合同涉及资产的账面

价值(万元）(如有）

合同涉及资产的评估

值(万元)(如

有)

评估机构名称（如有）

评估基准

日（如有）

定价原则

交易价格（万元）

是否关联交易

关联关系

截至报告期末的执行

情况

披露日期

披露索引

强劲国际工程有限公司

恒通香港有限公司

香港机场第三跑道填海工程项目3206合同段的地基处理工程分包合同

2016年12月29日

不适用

双方协商确定

255,885.17否

不适用

目前该项目已于2017年10月正式开工；截止2018年6月30日，已确认收入8,299.08万港币，收到工程款4,726.18万港币；不存在未按合同约定及时结算与回款的情况；交易对手方的履约能力不存在重大变化。

2016年12月30日

巨潮资讯网《关于签订重大经营合同的公告》（公告编号：

2016-83）

中交（杭州）基础设施投资有限公司

杭州市余杭区交通运输局

余杭区崇贤至老余杭连接线（高架）工程 PPP 项目投资协议

不适用

项目中标价格

84,318.22否

不适用

项目公司已成立，第一批出资24,500万元已完成

2018年01月30日

巨潮资讯网《关于签署余杭区崇贤至老余杭连接线（高架）工程PPP项目 投资协议的公告》（公告编号：2018-5）

十五、社会责任情况

1、重大环保问题情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否不适用。

2、履行精准扶贫社会责任情况公司半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

十六、其他重大事项的说明

1、公开发行可转换公司债券2017年7月7日公司召开第三届董事会第二次临时会议、2017年7月25日召开2017年第三次临时股东大会审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》等议案。

2017年11月16日，公司召开了第三届董事会第八次临时会议，审议通过了《关于调整本次公开发行可转换公司债券募集资金规模及其用途的议案》等议案。

2017年11月20日，中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2017年第47次发行审核委员

会工作会议对公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核，公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得通过。2017年12月29日，公司收到中国证监会《关于核准中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2017〕2384号），核准公司向社会公开发行面值总额60,366万元可转换公司债券。

2018年3月12日，公司召开了第三届董事会第十二次临时会议审议通过了《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》，并披露了《公开发行可转换公司债券募集说明书》、《公开发行可转换公司债券发行公告》等文件。本次发行人民币60,366万元可转债，每张面值为人民币100元，共计603.66万张，于2018年3月15日发行，2018年3月21日披露了《公开发行可转换公司债券发行结果公告》；于2018年4月23日披露了《公开发行可转换公司债券上市公告书》，于2018年4月25日上市。

2、中期票据为进一步拓宽融资渠道、优化财务结构、降低融资成本、增强资金管理的灵活性，根据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过13亿元的中期票据。经公司2018年6月4日召开第三届董事会第十五次临时会议、2018年6月20日召开2018年第二次临时股东大会审议通过《关于公司申请发行中期票据的议案》。截至本公告日上述中期票据正在向中国银行间市场交易商协会申请注册中，公司将及时披露与本次申请发行中期票据相关的情况。

十七、公司子公司重大事项

不适用。.

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例

发行新股

送股

公积金

转股

其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份1,126,546,575 62.21% -114,000,000-114,000,0001,012,546,575 55.91%

3、其他内资持股1,126,546,575 62.21% -114,000,000-114,000,0001,012,546,575 55.91%

其中：境内法人持股184,529,110 10.19% 184,529,110 10.19%

境内自然人持股942,017,465 52.02% -114,000,000-114,000,000828,017,465 45.72%

二、无限售条件股份684,453,425 37.79% 114,000,000114,000,000798,453,425 44.09%

1、人民币普通股684,453,425 37.79% 114,000,000114,000,000798,453,425 44.09%

三、股份总数1,811,000,000 100.00% 001,811,000,000 100.00%

股份变动的原因

1、由于公司股东吴延炜、宋伟民、刘忠池减持了其所持有的部分公司股份，导致本报告期公司高管锁定股数量减少。

2、第二届董监高任期届满后六个月内不得转让其持有本公司股份的锁定期到期。

股份变动的批准情况不适用。股份变动的过户情况不适用。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响不适用。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容不适用。

2、限售股份变动情况

单位：股股东名称

期初限售股

数

本期解除限

售股数

本期增加限

售股数

期末限售股

数

限售原因解除限售日期吴延炜494,813,727 19,500,000 475,313,727

首发后个人类限售股、高管锁定股

1、首发后个人类限售股：2018年12月24日解禁。2、高管锁定部分，在公司任职期间每年1月 1日解除限售一部分，新增解除限售股份和原有解除限售的股份总计不超

过上年12月31日持股总数的25%。银华财富资本－民生银行－中化岩土工程股份有限公司

161,948,364 161,948,364

首发后机构类限售股

2018年12月24日

刘忠池116,526,571 116,526,571

首发后个人类限售股

1、2018年9月2日。2、高管锁定部分，在公司任职期间每年1月 1日解除限售一部分，新增解除限售股份和原有解除限售的股份总计不超过上年12月31日持股总数的25%。

宋伟民113,195,622 113,195,622

首发后个人类限售股

1、2018年9月2日。2、高管锁定部分，在公司任职期间每年1月 1日解除限售一部分，新增解除限售股份和原有解除限售的股份总计不超过上年12月31日持股总数的25%。

梁富华46,575,000 46,575,000

首发后个人类限售股、高管锁定股

1、首发后个人类限售股：2018年12月24日解禁。2、高管锁定部分，在公司任职期间每年1月1日解除限售一部分，新增解除限售股份和原有解除限售的股份总计不超过上年12月31日持股总数的25%。

王锡良27,000,000 27,000,000高管锁定股2018年1月11日

王亚凌27,000,000 27,000,000高管锁定股2018年1月11日

王秀格23,625,000 23,625,000高管锁定股2018年1月11日

王健18,216,779 18,216,779

首发后个人类限售股、高管锁定股

1、首发后个人类限售股、首发后机构类限售股：2021年12月27日解禁。2、高管锁定部分，在公司任职期间每年1月1日解除限售一部分，新增解除限售股份和原有解除限售的股份总计不超过上年 12 月31 日持股总数的25%。

杨远红17,718,750 17,718,750高管锁定股

高管锁定部分，在公司任职期间每年1月1日解除限售一部分，新增解除限售股份和原有解除限售的股份总计不超过上年12月31日持股总数的25%。

其他限售股份

79,926,762 16,875,000 63,051,762

首发后个人类限售股、首发后机构类限售股、高管锁定股

1、首发后个人类限售股、首发后机构类限售股：2018年9月2日解禁和2019年12月27日解禁。2、高管锁定部分，在公司任职期间每年1月 1日解除限售一部分，新增解除限售股份和原有解除限售的股份总计不超过上年12月31日持股总数的25%。

合计1,126,546,575 114,000,000 01,012,546,575-- --

3、证券发行与上市情况

二、公司股东数量及持股情况

单位：股报告期末普通股股东总数62,525

报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）

持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况股东名称 股东性质持股比报告期末持报告期内持有有限售持有无限售质押或冻结情况

例有的普通股

数量

增减变动

情况

条件的普通

股数量

条件的普通

股数量

股份状态 数量吴延炜 境内自然人34.48%624,402,636-9,349,000475,313,727149,088,909质押532,595,388

银华财富资本－民生银行－中化岩土工程股份有限公司

境内非国有法人

8.94%161,948,3640 161,948,3640

宋伟民 境内自然人6.54%118,427,495-31,000,000113,195,6225,231,873质押113,127,488

刘忠池 境内自然人6.51%117,868,761-36,000,000116,526,5711,342,190质押111,534,498

梁富华 境内自然人3.43%62,100,0000 46,575,00015,525,000质押59,625,000

长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资1005号证券投资单一资金信托

境内非国有法人

1.95%35,349,0000 035,349,000西部信托有限公司－西部信

托·君景6号证券投资事务管理类集合资金信托计划

境内非国有法人

1.77%32,000,0000 032,000,000王锡良 境内自然人1.49%27,000,0000 027,000,000

王亚凌 境内自然人1.49%27,000,0000 027,000,000

王秀格 境内自然人1.30%23,625,0000 023,625,000质押6,131,500

战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3）

不适用

上述股东关联关系或一致行动的说明

上述股东中，吴延炜为公司控股股东，吴延炜、梁富华、宋伟民、刘忠池为公司董事。银华财富资本－民生银行－中化岩土工程股份有限公司为公司第1期员工持股计划。公司控股股东与上述其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。

前10名无限售条件普通股股东持股情况股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量

股份种类股份种类 数量吴延炜149,088,909人民币普通股149,088,909

长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资1005号证券投资单一资金信托

35,349,000人民币普通股35,349,000

西部信托有限公司－西部信托·君景6号证券投资事务管理类集合资金信托计划

32,000,000人民币普通股32,000,000

王锡良27,000,000人民币普通股27,000,000

王亚凌27,000,000人民币普通股27,000,000

王秀格23,625,000人民币普通股23,625,000

梁富华15,525,000人民币普通股15,525,000

长安国际信托股份有限公司－长安信托－15,000,000人民币普通股15,000,000

长安投资1003号证券投资单一资金信托长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资1006号证券投资单一资金信托

15,000,000人民币普通股15,000,000

中央汇金资产管理有限责任公司10,759,950人民币普通股10,759,950

前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明

前10名股东中，吴延炜为公司控股股东，吴延炜、梁富华为公司董事。公司控股股东与上述其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。未知前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动。前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4）

不适用公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

不适用。

三、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更不适用。实际控制人报告期内变更不适用。

第七节 优先股相关情况

不适用。

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名 职务

任职状态

期初持股数

（股）

本期增持股份数量

（股）

本期减持股份数量（股）

期末持股数

（股）

期初被授予的限制性股票数量（股）

本期被授予的限制性股票数量（股）

期末被授予的限制性股票数量（股）吴延炜 董事长 现任633,751,636 -9,349,000624,402,636

梁富华 董事、总经理 现任62,100,000 62,100,000

宋伟民 董事 现任149,427,495 -31,000,000118,427,495

刘忠池 董事 现任153,868,761 -36,000,000117,868,761

王健 董事 现任18,216,779 18,216,779

杨远红 董事 现任23,625,000 23,625,000

周延 独立董事 现任0 0

童盼 独立董事 现任0 0

宋利坡 独立董事 现任0 0

王永刚 监事会主席 现任9,739,024 9,739,024

王立肖 监事 现任75,000 75,000

王璇 监事 现任1,575,000 1,575,000

水伟厚 副总经理 现任3,000,000 3,000,000

王浩 副总经理 现任5,000,000 5,000,0005,000,000 5,000,000

刘悦 副总经理 现任6,128,468 6,128,468

赵鹏

财务总监、董事会秘书

现任1,000,000 1,000,0001,000,000 1,000,000

合计-- -- 1,067,507,163 0-76,349,000991,158,1636,000,000 0 6,000,000

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

不适用。

第九节 公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券是

一、公司债券基本信息

债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日

债券余额（万

元）

利率 还本付息方式

可转换公司债券 岩土转债128037

2018年03月15日

2024年03月15日

60,366

第一年0.3%，第二年0.5%，第三年1.0%，第四年1.5%，第五年1.8%，第六年2.0%。

每年付息一次，到期一次还本，最后一期随本金一同支付

公司债券上市或转让的交易场所

深圳证券交易所

投资者适当性安排

本次发行的可转换公司债券全额向公司在股权登记日收市后登记在册的原A股普通股股东实行优先配售，优先配售后余额部分（含原A股普通股股东放弃优先配售的部分）采用网上向一般社会公众投资者通过深交所交易系统发售的方式进行。本次发行认购金额不足6.0366亿元的部分由主承销商包销。报告期内公司债券的付息兑付情况

岩土转债每年的付息日为本次发行的可转债发行首日（2018年3月15日）起每满一年的当日，报告期内岩土转债尚未到付息日。公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）

岩土转债投资者可在特定时间段内申请转股，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2018年3月21日，即募集资金划至发行人账户之日）起满6个月后的第1个交易日起至可转债到期日止（即2018年9月21日至2024年3月15日止），报告期内岩土转债尚未到转股期。

二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人：

名称 不适用 办公地址 不适用 联系人 不适用 联系人电话 不适用报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：

名称 联合信用评级有限公司 办公地址

北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用）

不适用

三、公司债券募集资金使用情况

公司债券募集资金使用情况及履行的程序

参见本报告第四节经营情况讨论与分析之"五、投资状况分析"募资金使用情况部分。期末余额（万元）20,884.87

募集资金专项账户运作情况 参见本报告第四节经营情况讨论与分析之"五、投资状况分析"募资金使用情况部分。募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致

是

四、公司债券信息评级情况

2018年6月25日，联合信用评级有限公司出具了《中化岩土集团股份有限公司可转换公司债券2018年跟踪评级报告》（联合[2018]1271号），公司主体长期信用等级为AA，评级展望为“稳定”，公司公开发行的"岩土转债"债券信用等级AA，与“岩土转债”发行时评级结果无差异。

五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

岩土转债无增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施。

六、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期内，公司未召开债券持有人会议。

七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

不适用。

八、截至报告期末和上年末（或报告期和上年相同期间）公司的主要会计数据和财务指标

单位：万元项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减流动比率141.08%138.74%2.34%

资产负债率53.86%49.25%4.61%

速动比率92.84%82.99%9.85%

本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减EBITDA利息保障倍数5.227.96-34.42%

贷款偿还率100.00%100.00%0.00%

利息偿付率100.00%100.00%0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因报告期EBITDA利息保障倍数比上年同期减少34.42%，主要系本期计提可转换公司债券利息、银行借款利息增多所致。

九、公司逾期未偿还债项

不适用.

十、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

不适用，报告期内公司不存在其他债券和债券融资工具。

十一、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

公司资信状况良好，无不良贷款记录，与各大商业银行建立了长期稳定的信贷业务关系，截至报告期末，公司及子公司取得的银行授信总额为人民币349,905.14万元，公司及子公司期末贷款余额人民币199,890.96万元。报告期内，公司及子公司偿还银行贷款65,219.56万元。

十二、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

报告期内，公司严格按照公开发行可转换公司债券募集说明书的相关约定或承诺进行募集资金存放与使用等事项，不存在违反可转债募集说明书相关约定或承诺的情况。

十三、报告期内发生的重大事项

不适用。

十四、公司债券是否存在保证人

不适用。

第十节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计否公司半年度财务报告未经审计。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：中化岩土集团股份有限公司

2018年06月30日

单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：

货币资金862,889,688.72 329,556,251.98

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据195,014,707.36 135,165,081.00

应收账款1,937,464,470.78 1,819,801,751.02

预付款项203,734,316.86 113,833,000.23

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息302,250.00

应收股利

其他应收款132,392,680.69 125,645,381.02

买入返售金融资产

存货1,791,509,115.12 1,768,204,269.34

持有待售的资产

一年内到期的非流动资产70,677,355.47 70,677,355.47

其他流动资产44,834,630.46 37,390,914.73

流动资产合计5,238,819,215.46 4,400,274,004.79

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产128,653,561.27 130,753,561.27

持有至到期投资

长期应收款183,463,538.92 177,880,519.64

长期股权投资294,973,098.79 20,828,831.64

投资性房地产

固定资产1,293,237,673.79 1,243,414,623.15

在建工程48,507,274.14 88,466,358.80

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产227,336,863.56 233,503,321.05

开发支出

商誉465,958,813.51 465,958,813.51

长期待摊费用17,635,771.49 16,703,347.10

递延所得税资产59,584,395.41 57,127,143.10

其他非流动资产80,268,944.54 14,662,100.00

非流动资产合计2,799,619,935.42 2,449,298,619.26

资产总计8,038,439,150.88 6,849,572,624.05

流动负债：

短期借款1,808,315,182.60 1,260,494,619.06

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据130,417,300.53 81,883,220.22

应付账款967,193,765.55 1,114,714,925.81

预收款项249,008,400.95 194,739,440.30

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬28,341,460.95 42,376,825.36

应交税费148,886,407.32 164,127,165.34

应付利息8,908,055.31 7,366,629.42

应付股利36,220,000.00

其他应付款283,327,506.24 256,252,004.41

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

持有待售的负债

一年内到期的非流动负债52,720,794.62 49,604,560.02

其他流动负债

流动负债合计3,713,338,874.07 3,171,559,389.94

非流动负债：

长期借款160,344,384.00 174,688,262.40

应付债券445,711,177.51

其中：优先股

永续债

长期应付款1,300,661.63 17,821,610.69

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债946,589.25 946,589.25

递延收益882,277.99 1,032,958.00

递延所得税负债6,835,652.67 7,334,586.63

其他非流动负债

非流动负债合计616,020,743.05 201,824,006.97

负债合计4,329,359,617.12 3,373,383,396.91

所有者权益：

股本1,811,000,000.00 1,811,000,000.00

其他权益工具160,027,653.39

其中：优先股

永续债

资本公积812,901,901.30 809,684,401.30

减：库存股82,720,000.00 82,720,000.00

其他综合收益2,848,061.00 -213,159.54

专项储备16,067,980.92 11,435,531.52

盈余公积91,784,655.92 91,784,655.92

一般风险准备

未分配利润884,505,652.34 821,824,766.32

归属于母公司所有者权益合计3,696,415,904.87 3,462,796,195.52

少数股东权益12,663,628.89 13,393,031.62

所有者权益合计3,709,079,533.76 3,476,189,227.14

负债和所有者权益总计8,038,439,150.88 6,849,572,624.05

法定代表人：梁富华 主管会计工作负责人：赵鹏 会计机构负责人：高雪琳

2、母公司资产负债表

单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：

货币资金362,562,383.51 134,587,996.61

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据25,379,136.28 32,485,112.16

应收账款521,502,950.36 522,295,481.61

预付款项55,329,535.22 25,695,193.53

应收利息328,757.65 2,902.78

应收股利59,994,000.00

其他应收款776,037,866.01 385,954,330.91

存货180,080,653.23 172,114,170.56

持有待售的资产

一年内到期的非流动资产69,220,909.80 69,220,909.80

其他流动资产3,176,211.02 4,995,322.80

流动资产合计1,993,618,403.08 1,407,345,420.76

非流动资产：

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款134,693,902.78 131,254,904.30

长期股权投资1,946,184,570.65 1,780,984,570.65

投资性房地产

固定资产208,788,796.95 222,761,911.17

在建工程12,183,554.80 12,183,554.80

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产8,678,830.48 8,863,709.48

开发支出

商誉

长期待摊费用5,461,077.35 5,128,592.47

递延所得税资产12,978,692.98 13,036,832.76

其他非流动资产6,600,000.00 6,600,000.00

非流动资产合计2,335,569,425.99 2,180,814,075.63

资产总计4,329,187,829.07 3,588,159,496.39

流动负债：

短期借款261,809,458.22 133,909,458.22

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款247,466,533.75 283,303,009.67

预收款项32,791,623.56 31,435,387.63

应付职工薪酬3,518,216.32 3,556,484.07

应交税费49,200,212.93 57,574,871.64

应付利息548,324.50 232,687.90

应付股利36,220,000.00

其他应付款147,601,998.59 100,108,471.69

持有待售的负债

一年内到期的非流动负债9,000,000.00 9,000,000.00

其他流动负债

流动负债合计788,156,367.87 619,120,370.82

非流动负债：

长期借款12,000,000.00 16,500,000.00

应付债券445,711,177.51

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计457,711,177.51 16,500,000.00

负债合计1,245,867,545.38 635,620,370.82

所有者权益：

股本1,811,000,000.00 1,811,000,000.00

其他权益工具160,027,653.39

其中：优先股

永续债

资本公积805,979,787.67 802,762,287.67

减：库存股82,720,000.00 82,720,000.00

其他综合收益

专项储备

盈余公积91,784,655.92 91,784,655.92

未分配利润297,248,186.71 329,712,181.98

所有者权益合计3,083,320,283.69 2,952,539,125.57

负债和所有者权益总计4,329,187,829.07 3,588,159,496.39

3、合并利润表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业总收入1,430,687,211.11 931,830,613.17

其中：营业收入1,430,687,211.11 931,830,613.17

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本1,314,120,129.71 840,883,817.40

其中：营业成本1,106,083,101.17 689,908,387.87

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

税金及附加7,210,890.62 5,717,822.65

销售费用13,997,703.20 9,887,078.62

管理费用123,262,142.30 100,722,857.70

财务费用52,821,755.45 27,326,711.31

资产减值损失10,744,536.97 7,320,959.25

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列）2,160,439.94 9,932,130.39

其中：对联营企业和合营企业的投资收益-855,732.85 -589,544.62

汇兑收益（损失以“-”号填列）

资产处置收益（损失以“-”号填列）122,960.10 600,543.43

其他收益2,988,868.34 1,253,242.08

三、营业利润（亏损以“－”号填列）121,839,349.78 102,732,711.67

加：营业外收入11,527.85 19,250.76

减：营业外支出688,874.04 224,000.66

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）121,162,003.59 102,527,961.77

减：所得税费用22,990,520.30 15,112,932.79

五、净利润（净亏损以“－”号填列）98,171,483.29 87,415,028.98

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）98,171,483.29 87,415,028.98

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

归属于母公司所有者的净利润98,900,886.02 87,386,760.24

少数股东损益-729,402.73 28,268.74

六、其他综合收益的税后净额3,061,220.54

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额3,061,220.54

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益3,061,220.54

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额3,061,220.54

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额101,232,703.83 87,415,028.98

归属于母公司所有者的综合收益总额101,962,106.56 87,386,760.24

归属于少数股东的综合收益总额-729,402.73 28,268.74

八、每股收益：

（一）基本每股收益0.05 0.05

（二）稀释每股收益0.06 0.05

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：梁富华 主管会计工作负责人：赵鹏 会计机构负责人：高雪琳

4、母公司利润表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入226,620,909.51 166,255,616.44减：营业成本167,890,054.97 120,256,555.38

税金及附加1,305,324.74 1,281,954.47

销售费用2,469,349.01 1,128,464.94

管理费用41,206,617.64 37,009,231.32

财务费用11,238,320.05 3,492,446.37

资产减值损失-660,735.38 -75,548.86

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列）613,698.63

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

资产处置收益（损失以“-”号填列）-15,840.86 69,430.97

其他收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列）3,769,836.25 3,231,943.79

加：营业外收入

减：营业外支出449.69 54.84

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）3,769,386.56 3,231,888.95

减：所得税费用13,381.83 -37,958.74

四、净利润（净亏损以“－”号填列）3,756,004.73 3,269,847.69

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）3,756,004.73 3,269,847.69

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额3,756,004.73 3,269,847.69

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金1,117,835,459.21 891,984,828.25

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还5,072,230.97 517,168.57

收到其他与经营活动有关的现金450,574,670.00 192,828,971.47

经营活动现金流入小计1,573,482,360.18 1,085,330,968.29

购买商品、接受劳务支付的现金922,086,234.85 776,601,506.37

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金157,801,435.14 137,579,448.69

支付的各项税费73,996,171.93 55,686,633.56

支付其他与经营活动有关的现金459,676,328.43 220,390,193.25

经营活动现金流出小计1,613,560,170.35 1,190,257,781.87

经营活动产生的现金流量净额-40,077,810.17 -104,926,813.58

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金207,532,687.50 11,300,000.00

取得投资收益收到的现金693,175.22 11,171,825.83

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额301,000.00 341,780.21

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金6,739.63

投资活动现金流入小计208,526,862.72 22,820,345.67

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金209,274,346.51 97,781,879.25

投资支付的现金475,000,000.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额652,023.37

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计684,274,346.51 98,433,902.62

投资活动产生的现金流量净额-475,747,483.79 -75,613,556.95

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金2,500,000.00

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金2,500,000.00

取得借款收到的现金1,174,866,563.25 771,601,863.59

发行债券收到的现金597,160,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金66,587,500.00 5,900,000.00

筹资活动现金流入小计1,838,614,063.25 780,001,863.59

偿还债务支付的现金652,195,623.27 378,400,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金40,220,890.54 26,946,470.92

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金189,977,316.91 170,978,795.19

筹资活动现金流出小计882,393,830.72 576,325,266.11

筹资活动产生的现金流量净额956,220,232.53 203,676,597.48

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3,377,857.17 -822.48

五、现金及现金等价物净增加额443,772,795.74 23,135,404.47

加：期初现金及现金等价物余额303,740,688.78 214,613,810.25

六、期末现金及现金等价物余额747,513,484.52 237,749,214.72

6、母公司现金流量表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金188,588,404.56 254,842,650.61

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金143,552,475.83 139,668,008.94

经营活动现金流入小计332,140,880.39 394,510,659.55

购买商品、接受劳务支付的现金169,829,416.74 168,529,387.95

支付给职工以及为职工支付的现金26,029,999.60 26,290,480.97

支付的各项税费9,795,515.08 9,469,186.62

支付其他与经营活动有关的现金204,919,338.88 201,723,171.73

经营活动现金流出小计410,574,270.30 406,012,227.27

经营活动产生的现金流量净额-78,433,389.91 -11,501,567.72

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金200,000,000.00

取得投资收益收到的现金60,607,698.63

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额47,000.00 170,780.21

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金5,544,452.45

投资活动现金流入小计260,654,698.63 5,715,232.66

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金6,601,261.45 12,218,952.13

投资支付的现金365,200,000.00 40,510,000.00

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额7,777,800.00

支付其他与投资活动有关的现金4,000,000.00

投资活动现金流出小计371,801,261.45 64,506,752.13

投资活动产生的现金流量净额-111,146,562.82 -58,791,519.47

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金157,900,000.00 69,801,863.59

发行债券收到的现金597,160,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计755,060,000.00 69,801,863.59

偿还债务支付的现金34,500,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,553,360.37 2,963,819.89

支付其他与筹资活动有关的现金297,452,300.00

筹资活动现金流出小计337,505,660.37 2,963,819.89

筹资活动产生的现金流量净额417,554,339.63 66,838,043.70

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额227,974,386.90 -3,455,043.49

加：期初现金及现金等价物余额134,587,996.61 86,937,733.03

六、期末现金及现金等价物余额362,562,383.51 83,482,689.54

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

本期归属于母公司所有者权益

少数股东权

益

所有者权益合计股本

其他权益工具

资本公积 减：库存股

其他综合收

益

专项储备盈余公积

一般风险准备

未分配利润优

先股

永续债

其他一、上

年期末余额

1,811,000,000.00809,684,401.3082,720,000.00-213,159.5411,435,531.5291,784,655.92821,824,766.3213,393,031.623,476,189,227.14加：会

计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额

1,811,000,000.00809,684,401.3082,720,000.00-213,159.5411,435,531.5291,784,655.92821,824,766.3213,393,031.623,476,189,227.14三、本

期增减变动金额（减少以“－”号填列）

160,027,653.393,217,500.003,061,220.544,632,449.4062,680,886.02-729,402.73232,890,306.62（一）

综合收益总额

3,061,220.5498,900,886.02-729,402.73101,232,703.83（二）

所有者

160,027,653.393,217,500.00163,245,153.39

投入和减少资本1．股东投入的普通股2．其他权益工具持有者投入资本

160,027,653.39160,027,653.393．股份

支付计入所有者权益的金额

3,217,500.003,217,500.004．其他

（三）利润分配

-36,220,000.00-36,220,000.001．提取

盈余公积2．提取一般风险准备3．对所有者（或股东）的分配

-36,220,000.00-36,220,000.004．其他

（四）所有者权益内部结转1．资本公积转增资本（或股本）2．盈余公积转增资本（或股本）3．盈余公积弥补亏损4．其他（五）专项储备

4,632,449.404,632,449.401．本期

提取

8,751,184.478,751,184.472．本期

使用

-4,118,735.07-4,118,735.07（六）

其他四、本期期末余额

1,811,000,000.00160,027,653.39812,901,901.3082,720,000.002,848,061.0016,067,980.9291,784,655.92884,505,652.3412,663,628.893,709,079,533.76

上年金额

单位：元

项目 上期

归属于母公司所有者权益

少数股东权

益

所有者权益合计股本

其他权益工具

资本公积 减：库存股

其他综合

收益

专项储备 盈余公积

一般风险准备

未分配利润优

先股

永续债

其他

一、上年期末余额

1,800,000,000.00 736,891,901.305,451,252.6778,542,586.38634,508,800.7610,874,403.133,266,268,944.24加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

1,800,000,000.00 736,891,901.305,451,252.6778,542,586.38634,508,800.7610,874,403.133,266,268,944.24三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

11,000,000.00 72,792,500.0082,720,000.00-213,159.545,984,278.8513,242,069.54187,315,965.562,518,628.49209,920,282.90（一）综

合收益总额

-213,159.54236,558,035.102,142,231.88238,487,107.44（二）所

有者投入和减少资本

11,000,000.00 72,792,500.0082,720,000.00376,396.611,448,896.611．股东投

入的普通股

11,000,000.00 71,720,000.0082,720,000.002．其他权

益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

1,072,500.001,072,500.004．其他376,396.61376,396.61（三）利润分配

13,242,069.54-49,242,069.54-36,000,000.001．提取盈余公积

13,242,069.54-13,242,069.542．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-36,000,000.00-36,000,000.004．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

5,984,278.855,984,278.851．本期提

取

17,254,205.0917,254,205.092．本期使

用

-11,269,926.24-11,269,926.24（六）其

他

四、本期期末余额

1,811,000,000.00 809,684,401.3082,720,000.00-213,159.5411,435,531.5291,784,655.92821,824,766.3213,393,031.623,476,189,227.14

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

本期股本

其他权益工具

资本公积 减：库存股

其他综合收益

专项储备盈余公积 未分配利润 所有者权益合计优

先股

永续债

其他一、上年期末

余额

1,811,000,000.00 802,762,287.6782,720,000.0091,784,655.92 329,712,181.98 2,952,539,125.57加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

1,811,000,000.00 802,762,287.6782,720,000.0091,784,655.92 329,712,181.98 2,952,539,125.57三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

160,027,653.39 3,217,500.00 -32,463,995.27 130,781,158.12（一）综合收

益总额

3,756,004.73 3,756,004.73（二）所有者投入和减少资本

160,027,653.39 3,217,500.00 163,245,153.391．股东投入

的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

160,027,653.39 160,027,653.393．股份支付

计入所有者权益的金额

3,217,500.00 3,217,500.004．其他

（三）利润分配

-36,220,000.00 -36,220,000.001．提取盈余

公积

2．对所有者（或股东）的分配

-36,220,000.00 -36,220,000.003．其他

（四）所有者权益内部结

转1．资本公积

转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取3,053,958.38 3,053,958.38

2．本期使用-3,053,958.38 -3,053,958.38

（六）其他

四、本期期末余额

1,811,000,000.00 160,027,653.39 805,979,787.6782,720,000.0091,784,655.92 297,248,186.71 3,083,320,283.69

上年金额

单位：元

项目

上期股本

其他权益工

具

资本公积 减：库存股

其他综合收益

专项储备盈余公积 未分配利润 所有者权益合计优

先股

永续债

其他

一、上年期末余额1,800,000,000.00 729,969,787.6778,542,586.38 290,673,787.92 2,899,186,161.97

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额1,800,000,000.00 729,969,787.6778,542,586.38 290,673,787.92 2,899,186,161.97

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

11,000,000.00 72,792,500.0082,720,000.0013,242,069.54 39,038,394.06 53,352,963.60（一）综合收益总额88,280,463.60 88,280,463.60（二）所有者投入和减少资本

11,000,000.00 72,792,500.0082,720,000.00 1,072,500.001．股东投入的普通股11,000,000.00 71,720,000.0082,720,000.002．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

1,072,500.00 1,072,500.004．其他

（三）利润分配13,242,069.54 -49,242,069.54 -36,000,000.00

1．提取盈余公积13,242,069.54 -13,242,069.54

2．对所有者（或股东）的分配

-36,000,000.00 -36,000,000.003．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取6,349,108.15 6,349,108.15

2．本期使用-6,349,108.15 -6,349,108.15

（六）其他

四、本期期末余额1,811,000,000.00 802,762,287.6782,720,000.0091,784,655.92 329,712,181.98 2,952,539,125.57

三、公司基本情况

中化岩土集团股份有限公司（以下简称本集团），是由中化岩土工程股份有限公司于2017年3月27日更名而来,中化岩土工程股份有限公司前身为原中化岩土工程有限公司，于2001年12月6日，由中国化学工程总公司、中国化学工程重型机械化公司、上海劲泰基础工程有限公司、亿达集团大连建筑工程有限公司共同出资成立。后经过股权转让，公司股东变更为吴延炜、梁富华、王亚凌等9名自然人。2009年6月10日，本公司由前述9名自然人共同发起设立，并经北京市工商行政管理局核准登记，统一社会信用代码：91110000710929148A。本公司所发行人民币普通股A股已在深圳证券交易所上市。本公司总部位于北京大兴工业开发区科苑路13号。

1、公司概况本公司原注册资本为人民币6,680万元，股本总数6,680万股，其中发起人持有5,000万股，社会公众持有1,680万股。公司股票面值为每股人民币1元。

根据本公司2010年度股东大会决议，本公司以股本6,680万股为基数，按每10股送红股5股，共计分配红股3,340万股，并于2011年度实施。分配后，注册资本增至10,020万元。

根据本公司2011年度股东大会决议，本公司以2011年12月31日股本10,020万股为基数，按每10股由资本公积金转增10股，共计转增10,020万股，并于2012年度实施。转增后，注册资本增至20,040万元。

根据本公司2013年度股东大会决议，本公司以2013年12月31日股本20,040万股为基数，按每10

股由资本公积金转增10股，共计转增20,040万股，并于2014年度实施。转增后，注册资本增至40,080万元。

2014年8月，本公司以发行新股11,820万股以及与子公司北京泰斯特工程检测有限公司支付现金方式购买上海强劲地基工程股份有限公司和上海远方基础工程有限公司原全体股东100%股权，注册资本增至51,900万元。

根据本公司2014年度股东大会决议，本公司以2014年12月31日股本51,900万股为基数，按每10股由资本公积金转增10股，共计转增51,900万股，并于2015年度实施。转增后，注册资本增至103,800万元。

2015年12月，本公司定向发行新股12,700万股，发行后总股本为116,500万股，注册资本增至116,500万元。

根据本公司2015年度股东大会决议，本公司以2015年12月31日股本116,500万股为基数，按每10股由资本公积金转增5股，共计转增58,250万股，并于2016年度实施。转增后，注册资本增至174,750万元。

2016年12月，本公司以发行新股5,250万股以及和支付现金方式购买北京主题纬度城市规划设计院有限公司和上海力行工程技术发展有限公司100%股权，以及浙江中青国际航空俱乐部有限公司）剩余49%股权，注册资本增至180,000万元。

根据公司2017年第三届董事会第七次临时会议决议《关于向2017年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，向7名激励对象授予限制性股票共计1,100.00万股，截止2017年11月2日，激励对象出资已缴足，此事项已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具致同验字（2017）510ZC0369号验资报告。授予限制性股票后，注册资本增至181,100万元。

本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设证券事务部、计划财务部、市场开发部、运营管理部、人力资源部、综合管理部、工程技术部、质量安全部、项目控制部、设备材料部、研发中心、审计部等部门，拥有北京泰斯特工程检测有限公司（以下简称泰斯特公司）、中化岩土工程（大连）有限公司（以下简称大连子公司）、中化岩土投资管理有限公司（以下简称投资公司）、新疆中化岩土工程有限公司（以下简称新疆子公司）、上海强劲地基工程股份有限公司（以下简称强劲公司）、上海远方基础工程有限公司（以下简称远方公司）、北京主题纬度城市规划设计院有限公司（以下简称主题纬度）、上海力行工程技术发展有限公司（以下简称力行工程）、北京场道市政工程集团有限公司（以下简称场道公司）、北京中岩工程管理有限公司（以下简称中岩管理公司）、全泰通用航空有限公司（以下简称全泰航空公司）、浙江中青国际航空俱乐部有限公司（以下简称中青航空公司）、嘉之鼎置业有限公司（以下简称嘉之鼎公司）、中化岩土设计研究有限公司（以下简称中岩设计研究公司）、北京通程泛华建筑工程顾问有限公司（以下简称通程泛华公司）、全泰文化发展有限公司（以下简称全泰文化公司）、北京中岩兴物科技有限公司（以下简称中岩兴物公司）、天海港湾工程有限公司（以下简称天海港湾公司）等18家子公司和上海新强劲工程技术有限公司（以下简称新强劲公司）、上海捷盛土木工程结构设计事务所有限公司（以下简称捷盛公司）、上海强径建设工程有限公司（以下简称强径建设公司）、强劲投资管理有限公司（以下简称强劲投资公司）、浙江鑫鹰通用航空机场投资有限公司（以下简称浙江鑫鹰公司）、北京主题建筑设计咨询有限公司（以下简称主题建筑公司）、掣速科技有限公司（以下简称掣速科技公司）、全泰（黄山）机场有限公司（以下简称全泰机场公司）、强劲国际工程有限公司（以下简称强劲国际公司）等9家孙公司以及新疆、江苏和深圳等分公司。

本公司及其子公司（以下简称“本集团”）业务性质和主要经营活动（经营范围）：承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；工业、交通与民用各类建筑项目的岩土工程勘察、设计；地基与基础工程的施工；桩基工程施工；特种专业工程施工；土石方施工；深基坑支护方案的施工；机场跑道专业施工；各类型市政公用工程、各级公路、桥梁和隧道工程、轨道交通工程、电力电信工程的施工；8层以下、18米跨度以下的建筑物，高度30米以下的构筑物的建筑施工；压力容器安装工程施工；岩土工程质量检测与评价；岩土工程新技术与设备的开发研制；岩土工程技术咨询。建筑装饰、大型物件吊装，建材销售，工程机械研发、设计、销售、修理与租赁，工程机械设备、电力电气自动化设备的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、机电设备安装工程、工程机械设备、电力电气自动化设备的制造、销售、租赁、维修。普通货物运输，从事货物进口及技术进出口业务；航空场地服务，展览服务（不含涉外），摄影服务，气象探测服务，杀虫剂喷洒服务。跳伞、动力伞、滑翔（含滑翔伞、滑翔机、悬挂滑翔）、热气球、飞艇、轻型飞机、牵引伞等航空运动项目；技术开发；技术咨询；技术服务；技术培训；技术转让；计算机芯片及软件、电子器件、通讯设备开发、设计；销售自产产品；信息安全技术服务；计算机系统服务、数据处理、软件服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口。风景园林工程设计；工程勘察、设计；工程勘察设计、建设工程项目管理；企业策划、会议服务、承办展览展示活动；电脑动画设计；销售文化用品、工艺品。

2、合并财务报表范围本报告期合并财务报表范围共19家公司（本部及二级子公司）。本期合并财务报表范围及其变化情况详见本节八、九。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）

编制。此外，本集团还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务信息。

2、持续经营本财务报表以持续经营为基础列报。

本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本集团根据自身生产经营特点，确定坏账计提、固定资产折旧、收入确认等政策。

1、遵循企业会计准则的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2018年06月30日的合并及公司财务状况以及2018年1-6月份的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。

2、会计期间本集团会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

3、营业周期本集团的营业周期为12个月。

4、记账本位币本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法（1）同一控制下的企业合并

对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中

的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。（2）非同一控制下的企业合并对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（3）企业合并中有关交易费用的处理为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6、合并财务报表的编制方法（1）合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。（2）合并财务报表的编制方法合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。

在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。（3）购买子公司少数股东股权因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。（4）丧失子公司控制权的处理因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。

（1）共同经营共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。

本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。（2）合营企业合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易

于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。9、外币业务和外币报表折算（1）外币业务

本集团发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。（2）外币财务报表的折算资产负债表日，对境外子公司外币财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”外，其他项目采用发生日的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。现金流量表所有项目均按照现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响” 项目反映。由于财务报表折算而产生的差额，在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10、金融工具金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。

（1）金融工具的确认和终止确认本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

金融资产满足下列条件之一的，终止确认：

① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。（2）金融资产分类和计量本集团的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

持有至到期投资持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。应收款项应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款和其他应收款等。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。可供出售金融资产可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。（3）金融负债分类和计量本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。金融负债与权益工具的区分金融负债，是指符合下列条件之一的负债：

①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资

产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本集团的金融负债；如果是后者，该工具是本集团的权益工具。（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具本集团衍生金融工具包括初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。（5）金融工具的公允价值金融资产和金融负债的公允价值确定方法见本节五、10。（6）金融资产减值除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：

①发行方或债务人发生严重财务困难；②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；③本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：

- 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；- 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过50%（含50%）或低于其初始投资成本持续时间超过12个月（含12个月）。低于其初始投资成本持续时间超过12个月（含12个月）是指，权益工具投资公允价值月度均值连续12个月均低于其初始投资成本。⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。以摊余成本计量的金融资产如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特

征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。可供出售金融资产如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。以成本计量的金融资产在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。（7）金融资产转移金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。（8）金融资产和金融负债的抵销当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

11、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准

期末余额达到200万元（含200万元）以上的应收款项为单项金额重大的应收款项。单项金额重大并单项

计提坏账准备的计提方法

对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。单项金额重大经单独测试未发生减值的应收款项，再按组合计提坏账准备。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法账龄组合 账龄分析法备用金 其他方法合并报表范围内应收款项 其他方法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例1年以内（含1年）5.00%5.00%

1－2年10.00%10.00%

2－3年30.00%30.00%

3－4年50.00%50.00%

4－5年70.00%70.00%

5年以上100.00%100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

不适用。组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例备用金0.00%0.00%

合并报表范围内应收款项0.00%0.00%

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由 涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项坏账准备的计提方法

根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第7号--上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求

12、存货公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是土木工程建筑业（1）存货的分类本集团存货分为建造合同形成的已完工未结算资产、原材料、低值易耗品、周转材料、在产品等。（2）发出存货的计价方法本集团存货取得时按实际成本计价。原材料、在产品、库存商品、发出商品等发出时采用加权平均法计价。建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接费用和间

接费用。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价款的部分在存货中列示为“建造合同形成的已完工未结算资产”；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏损）之和的部分在预收款项中列示为“建造合同形成的已结算尚未完工款”。为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计量且合同很可能订立的，在取得合同时计入合同成本；未满足上述条件的，则计入当期损益。（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。（4）存货的盘存制度本集团存货盘存制度采用永续盘存制。（5）低值易耗品的摊销方法本集团低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。

13、持有待售资产（1）持有待售的非流动资产或处置组的分类与计量

本集团主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时，该非流动资产或处置组被划分为持有待售类别。上述非流动资产不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、金融资产、递延所得税资产及保险合同产生的权利。处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉等。同时满足下列条件的非流动资产或处置组被划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，该非流动资产或处置组在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本集团是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，账面价值高于公允价值减去出售费用后净额的差额确认为资产减值损失。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的非流动资产或处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值不得转回。持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销；持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。被划分为持有待售的联营企业或合营企业的全部或部分投资，对于划分为

持有待售的部分停止权益法核算，保留的部分（未被划分为持有待售类别）则继续采用权益法核算；当本集团因出售丧失对联营企业和合营企业的重大影响时，停止使用权益法。某项非流动资产或处置组被划分为持有待售类别，但后来不再满足持有待售类别划分条件的，本集团停止将其划分为持有待售类别，并按照下列两项金额中较低者计量：

①该资产或处置组被划分为持有待售类别之前的账面价值，按照其假定在没有被划分为持有待售类别的情况下本应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；②可收回金额。（2）列报本集团在资产负债表中将持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列报于“持有待售资产”，将持有待售的处置组中的负债列报于“持有待售负债”。

14、长期股权投资长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对被投资单位施加重大影响的，为本集团的联营企业。

（1）初始投资成本确定形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。

对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。（2）后续计量及损益确认方法对子公司的投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益

法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本集团拥有被投资单位20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。（4）持有待售的权益性投资对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的，相关会计处理见本节五、13。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。（5）减值测试方法及减值准备计提方法对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见本节五、20。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式

不适用。

16、固定资产（1）确认条件本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有

形资产。 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。 本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。

（2）折旧方法①对盾构机，本公司按工作量法计提折旧，预计的总工作量为8000米，净残值率为5%。

②对除盾构机外的固定资产，本集团采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本集团确定各类固定资产的年折旧率如下。其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率房屋及构筑物 年限平均法20-30 5% 3.17-4.75

机器设备 年限平均法5-10 5% 9.50-19.00

运输设备 年限平均法5 5% 19.00

办公及其他设备 年限平均法3-5 5% 19.00-31.67

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法当本集团租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本集团。

②本集团有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本集团将会行使这种选择权。③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。④本集团在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本集团才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

17、在建工程本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。

在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。在建工程计提资产减值方法见本节五、20。

18、借款费用（1）借款费用资本化的确认原则

本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：

① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；② 借款费用已经发生；③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。（2）借款费用资本化期间本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

19、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试本集团无形资产包括土地使用权、专利权和软件等。

无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：

类别 使用寿命摊销方法 备注土地使用权 土地实际可使用年限直线法专利权 10年直线法

软件 3-5年直线法

本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。无形资产计提资产减值方法见本节五、20。

（2）内部研究开发支出会计政策本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日转为无形资产。

20、长期资产减值对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存货、递延

所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：

于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

21、长期待摊费用本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。

22、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医

疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。

（2）离职后福利的会计处理方法离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费

用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本集团设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：

①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指职工当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本集团将上述第①和②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

（3）辞退福利的会计处理方法本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：

本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常

退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规

定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。

23、预计负债如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：

（1）该义务是本集团承担的现时义务；

（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。

24、股份支付（1）股份支付的种类本集团股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（2）权益工具公允价值的确定方法本集团对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值。选用的期权定价模型考虑以下因素：A、期权的行权价格；B、期权的有效期；C、标的股份的现行价格；D、股价预计波动率；E、股份的预计股利；F、期权有效期内的无风险利率。

（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据等待期内每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。

（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。

以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本集团承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。

在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。本集团对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益工具的数量，则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本集团取消了部分或全部已授予的权益工具。在等待期内，如果取消了授予的权益工具（因未满足可行权条件的非市场条件而被取消的除外），本集团对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本集团将其作为授予权益工具的取消处理。

25、收入公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是。

土木工程建筑业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第7号--上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求（1）一般原则①销售商品在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。②提供劳务对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本集团于资产负债表日按完工百分比法确认收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。③让渡资产使用权与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本集团确认收入。④建造合同于资产负债表日，建造合同的结果能够可靠地估计的，本集团根据完工百分比法确认合同收入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；如合同成本不可能收回的，则在发生时作为费用，不确认收入。

合同预计总成本超过合同总收入的，本集团将预计损失确认为当期费用。合同完工进度按已经完成的合同工作量占合同预计总工作量的比例确定。建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：A、合同总收入能够可靠地计量；B、与合同相关的经济利益很可能流入企业；C、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；D、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。（2）收入确认的具体方法①地基处理/机场工程/市政工程业务收入确认的具体方法如下：

A、对于当期已完工且已办理决算的工程项目，按决算收入减去以前会计年度累计已确认的收入后的金额确认当期营业收入。B、对于当期尚未办理决算的工程项目，按实际完工量减去以前会计年度累计已确认的收入后的差额作为当期营业收入。实际完工量是经监理或客户确认的工程量清单所确认的工作量，确认时点为经监理或客户确认的工程量清单的签署日。②勘察/工程设计业务收入确认的具体方法如下：

本集团根据勘察/工程设计业务合同的约定，在完成相关勘察/工程设计业务，向业主提交勘察技术成果资料或勘察报告/工程设计成果资料或报告，开具发票后确认收入。③盾构机租赁对于当期已完工且已办理决算的项目，按决算收入减去以前会计年度累计已确认的收入后的金额确认当期营业收入。对于当期尚未办理决算的项目，按实际完工量即掘进米数以及合同约定单价确认当期营业收入，实际完工量是经客户或监理确认的工程量清单所确认的工作量，确认时点为经客户或监理确认的工程量清单的签署日。④盾构机销售产品大型结构件组装完毕，按合同金额确认30%的收入。产品出厂验收安装调试完毕并由双方验收，按合同金额再确认40%的收入。产品下井安装完毕，调试合格经购买方验收，并获取双方或三方（如有监理方）签证的下井安装验收报告的当月内，确认的收入为：合同总额扣除以前会计期间累计已确认的收入和合同约定的质量保证金。产品交付运行满合同约定的质保期当月内，或收取合同剩余款项的当月内，确认尚未确认的收入。

26、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。

（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法除此之外，作为与收益相关的政府补助。

与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益；用于补偿以后期间的

相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本集团对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方法处理。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。

27、递延所得税资产/递延所得税负债所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。

本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：

（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；

（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：

（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；

（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

28、租赁（1）经营租赁的会计处理方法1）本集团作为出租人

经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。2）本集团作为承租人经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法1）本集团作为出租人

融资租赁中，在租赁期开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。2）本集团作为承租人融资租赁中，在租赁期开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。

29、其他重要的会计政策和会计估计（1）安全生产费用本集团根据有关规定，按1%-2%提取安全生产费用。

安全生产费用于提取时计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”科目。提取的安全生产费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，先通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。（2）限制性股票股权激励计划中，本公司授予被激励对象限制性股票，被激励对象先认购股票，如果后续未达到股权激励计划规定的解锁条件，则本公司按照事先约定的价格回购股票。向职工发行的限制性股票按有关规定履行了注册登记等增资手续的，在授予日，本公司根据收到的职工缴纳的认股款确认股本和资本公积（股本溢价）；同时就回购义务确认库存股和其他应付款。（3）重大会计判断和估计本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下：

商誉减值本集团至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时，本集团需要估计未来来自资产组的现金流量，同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。递延所得税资产在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。建造合同本集团根据建筑工程个别合同的完工百分比确认收益。管理层根据总预算收入中所涉实际完成工作量估计建筑工程完工百分比，同时根据预算总成本估计有关合同收益。鉴于建筑合同中所进行活动性质，进行活动之日及活动完成之日通常会归入不同的会计期间。本集团会随着合同进程检讨并修订预算（若实际合同收益小于预计或实际合同成本，则计提合同预计损失准备中）的合同收益及合同成本估计。

30、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更不适用。

（2）重要会计估计变更不适用。

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率增值税 应税收入

应税收入按 3%采取简易计税方式缴纳增值税、或应税收入按 6%、11%、17%的税率（2018 年 5 月 1 日后应税收入按 6%、10%、16%的税率）计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。城市维护建设税 应纳流转税额 1、5、7企业所得税 应纳税所得额 如下所示存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率中化岩土集团股份有限公司

上海强劲地基工程股份有限公司

上海远方基础工程有限公司

强劲投资管理有限公司

上海捷盛土木工程结构设计事务所有限公司

中化岩土投资管理有限公司

北京场道市政工程集团有限公司

上海力行工程技术发展有限公司

新疆中化岩土工程有限公司

其他公司

2、税收优惠2017年10月25日，本集团通过了高新技术企业复审，获得《高新技术企业证书》，证书编号：

GR201711002385；有效期三年，企业所得税优惠期为2017年1月1日至2019年12月31日。根据相关规定，高新技术企业企业所得税按15%的税率征收。2016年11月24日，强劲公司通过了高新技术企业复审，获得《高新技术企业证书》，证书编号：

GR201631000206；有效期三年，企业所得税优惠期为2016年1月1日至2018年12月31日。根据相关规

定，高新技术企业企业所得税按15%的税率征收。2016年11月24日，上海远方公司通过了高新技术企业审核，获得《高新技术企业证书》，证书编号：

GR201631000122；有效期：三年，企业所得税优惠期为2016年1月1日至2018年12月31日。根据相关规定，高新技术企业的企业所得税按15%的税率征收。2016年12月22日，北京场道公司通过了高新技术企业审核，获得《高新技术企业证书》，证书编号：

GR201611005322；有效期：三年，企业所得税优惠期为2016年1月1日至2018年12月31日。根据相关规定，高新技术企业企业所得税按15%的税率征收。2016年11月24日，力行工程公司通过了高新技术企业复审，获得《高新技术企业证书》，证书编号：

GF201631001580；有效期：三年，企业所得税优惠期为2016年1月1日至2018年12月31日。根据相关规定，高新技术企业的企业所得税按15%的税率征收。捷盛公司和新疆子公司按小微企业20%的税率减半10%计缴企业所得税。强劲投资管理有限公司注册地为西藏，按9%计缴企业所得税。投资公司注册地为西藏，按15%计缴企业所得税。

3、其他不适用。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元项目 期末余额 期初余额库存现金1,735,811.431,218,108.17

银行存款745,769,306.73302,476,901.75

其他货币资金115,384,570.5625,861,242.06

合计862,889,688.72329,556,251.98

其中：存放在境外的款项总额128,044,527.08332,304.07

其他说明

期末，其他货币资金中银行存单、汇票保证金等受限资金金额为115,376,204.20元。2、应收票据（1）应收票据分类列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额银行承兑票据23,900,000.0027,317,390.72

商业承兑票据171,114,707.36107,847,690.28

合计195,014,707.36135,165,081.00

（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额银行承兑票据79,523,040.00

商业承兑票据100,830,808.51

合计79,523,040.00100,830,808.51

3、应收账款（1）应收账款分类披露

单位： 元

类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额

计提比

例按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

2,261,737,515.34 100.00% 324,273,044.56 14.34%1,937,464,470.782,133,624,128.36100.00%313,822,377.34 14.71% 1,819,801,751.02合计2,261,737,515.34 100.00% 324,273,044.56 14.34%1,937,464,470.782,133,624,128.36100.00%313,822,377.34 14.71% 1,819,801,751.02

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

不适用。组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

单位： 元账龄

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计1,504,950,416.0675,247,520.805.00%1至2年341,615,737.3034,161,573.7310.00%

2至3年173,356,024.3052,006,807.2930.00%

3至4年112,333,130.8956,166,565.4550.00%

4至5年75,972,098.3553,180,468.8570.00%

5年以上53,510,108.4453,510,108.44100.00%

合计2,261,737,515.34324,273,044.56

确定该组合依据的说明：

见本节五、11。

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第7号--上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求不适用。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

见本节五、11。

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额10,450,667.22元；本期收回或转回坏账准备金额0元。

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额949,307,128.26元，占应收账款期末余额合计数的比例41.97%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额99,800,983.59元。

4、预付款项（1）预付款项按账龄列示

单位： 元账龄

期末余额 期初余额金额 比例 金额 比例1年以内164,310,621.8280.65%79,863,495.59 70.16%

1至2年24,147,867.2911.85%17,493,178.84 15.37%

2至3年6,402,438.853.14%6,826,484.68 6.00%

3年以上8,873,388.904.36%9,649,841.12 8.47%

合计203,734,316.86-- 113,833,000.23 --

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额56,557,204.56元，占预付款项期末余额合计数的比例27.76%。

5、应收利息（1）应收利息分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额

定期存款302,250.00

合计302,250.00

6、其他应收款（1）其他应收款分类披露

单位： 元

类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额

计提比

例按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款

151,927,839.64 100.00% 19,535,158.95 12.86%132,392,680.69144,724,439.97100.00%19,079,058.95 13.18% 125,645,381.02合计151,927,839.64 100.00% 19,535,158.95 12.86%132,392,680.69144,724,439.97100.00%19,079,058.95 13.18% 125,645,381.02

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计52,407,468.222,620,373.415.00%1至2年9,593,468.29959,346.8310.00%

2至3年4,124,925.211,237,477.5630.00%

3至4年4,660,037.032,330,018.5250.00%

4至5年3,464,882.232,425,417.5770.00%

5年以上9,962,525.069,962,525.06100.00%

合计84,213,306.0419,535,158.95

确定该组合依据的说明：

见本节五、11。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用见本节五、11。

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额456,100.00元；本期收回或转回坏账准备金额0元。

（3）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额备用金67,714,533.6063,227,423.20

保证金54,576,096.3446,325,206.17

押金5,261,786.222,340,342.47

其他往来款24,375,423.4832,831,468.13

合计151,927,839.64144,724,439.97

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元单位名称

款项的性

质

期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的

比例

坏账准备期末余

额新疆交通建设集团股份有限公司 保证金6,168,140.00

1年以内

4.06% 308,407.00中经国际招标集团有限公司河南分

公司

保证金4,300,000.00

1年以内

2.83% 215,000.00天津宏瑞集团有限公司

其他往来款

4,000,000.00

5年以上

2.63% 4,000,000.00中交第四公路工程局有限公司

其他往来款

2,800,000.001-2年1.84% 280,000.00

云南神火铝业有限公司 保证金2,000,000.00

1年以内

1.32% 100,000.00合计-- 19,268,140.00-- 12.68% 4,903,407.00

7、存货（1）存货分类

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 跌价准备账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值原材料66,280,149.5066,280,149.5064,113,477.67 64,113,477.67

在产品25,411,830.5725,411,830.5714,991,895.26 14,991,895.26

周转材料37,037,975.2837,037,975.2833,640,559.51 33,640,559.51

建造合同形成的已完工未结算资产1,662,779,159.771,662,779,159.771,655,458,336.90 1,655,458,336.90

合计1,791,509,115.121,791,509,115.121,768,204,269.34 1,768,204,269.34

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否

（2）存货跌价准备不适用。

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

不适用

（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元项目 金额累计已发生成本5,244,396,934.80

累计已确认毛利1,707,394,939.82

减：预计损失0.00

已办理结算的金额5,289,012,714.85

建造合同形成的已完工未结算资产1,662,779,159.77

8、一年内到期的非流动资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额1年内到期的长期应收款70,677,355.4770,677,355.47

合计70,677,355.4770,677,355.47

9、其他流动资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额待抵扣进项税37,363,702.9430,558,070.61

1年内到期的理财产品3,040,000.00

1年内应予摊销的费用7,392,146.073,687,879.02

其他78,781.45104,965.10

合计44,834,630.4637,390,914.73

10、可供出售金融资产（1）可供出售金融资产情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备账面价值 账面余额 减值准备 账面价值可供出售权益工具：

128,653,561.27 128,653,561.27130,753,561.27 130,753,561.27

按成本计量的128,653,561.27 128,653,561.27130,753,561.27 130,753,561.27

合计128,653,561.27 128,653,561.27130,753,561.27 130,753,561.27

（2）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元被投资单位

账面余额 减值准备

在被投资单位

持股比例

本期现金红利

期初

本期增加

本期减少期末

期初

本期增加

本期减少

期末河北德谦环保科技股份有限公司

2,100,000.00 2,100,000.00浙江七巧板信息科技股份

有限公司

1,000,000.00 1,000,000.00 5.86%Chelsio Communications

Inc.

80,865,200.00 80,865,200.00 9.86%人人行科技有限公司30,000,000.00 30,000,000.00 0.13%

九州梦工厂国际文化传播有限公司

16,788,361.27 16,788,361.27 18.97%合计130,753,561.27 2,100,000.00128,653,561.27 --

11、长期应收款（1）长期应收款情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额

折现率区间账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备账面价值

工程款179,489,832.44 179,489,832.44172,450,367.49172,450,367.49

土地租赁款3,973,706.48 3,973,706.485,430,152.155,430,152.15

合计183,463,538.92 183,463,538.92177,880,519.64177,880,519.64 --

12、长期股权投资

单位： 元

被投资单位 期初余额

本期增减变动

期末余额

减值准备期末

余额追加投资

减少投资

权益法下确认

的投资损益

其他综合收益

调整

其他权益变动

宣告发放现金股利

或利润

计提减值准备

其他

一、合营企业二、联营企业河北奥盛投资有限公司

16,875,907.00 -344,176.12 16,531,730.88北京思开奥特

信息技术有限公司

3,952,924.64 -67,567.87 3,885,356.77中交（杭州）

基础设施投资有限公司

0.00 245,000,000.00 245,000,000.00成都鑫佳达

建筑工程有限公司

5,000,000.00 -226,008.76 4,773,991.24承德中金合

泰建设发展有限公司

25,000,000.00 -217,980.10 24,782,019.90小计20,828,831.64 275,000,000.00 -855,732.85 294,973,098.79合计20,828,831.64 275,000,000.00 -855,732.85 294,973,098.79

13、固定资产（1）固定资产情况

单位： 元项目 房屋及构筑物 机器设备 运输设备 其他设备 合计一、账面原值：

1.期初余额266,418,225.27 1,667,543,516.0181,751,447.3843,548,729.40 2,059,261,918.06

2.本期增加金额16,643,729.62 150,964,347.2410,490,984.511,747,618.23 179,846,679.60

（1）购置101,638,752.824,906,369.151,747,618.23 108,285,912.96

（2）在建工程转入

16,643,729.62 49,325,594.425,584,615.360.00 71,560,766.64（3）企业合并

增加

3.本期减少金额10,465,499.51795,660.784,899.00 11,266,059.29

（1）处置或报废

10,446,610.62318,660.784,899.00 10,770,170.40（2）其他减

少

18,888.89477,000.00 495,888.894.期末余额283,061,954.89 1,808,042,363.7491,446,771.1145,291,448.63 2,227,842,538.37

二、累计折旧

1.期初余额27,490,898.82 698,506,217.8165,458,576.3924,391,601.89 815,847,294.91

2.本期增加金额4,773,216.17 113,183,519.323,143,589.322,574,013.28 123,674,338.09

（1）计提4,773,216.17 83,205,945.863,143,589.322,574,013.28 93,696,764.63

（2）其他增加

29,977,573.46 29,977,573.463.本期减少金额4,643,061.19269,053.184,654.05 4,916,768.42

（1）处置或报废

4,642,260.23269,053.184,654.05 4,915,967.46（2）其他减

少

800.96 800.964.期末余额32,264,114.99 807,046,675.9468,333,112.5326,960,961.12 934,604,864.58

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置或报废

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值250,797,839.90 1,000,995,687.8023,113,658.5818,330,487.51 1,293,237,673.79

2.期初账面价值238,927,326.45 969,037,298.2016,292,870.9919,157,127.51 1,243,414,623.15

（2）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因安吉通航机场配套设施107,715,430.80正在办理中

14、在建工程（1）在建工程情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备账面价值 账面余额 减值准备 账面价值安吉通航产业基地项目11,234,336.0511,234,336.0527,322,541.42 27,322,541.42

钢构件加工3,617,465.223,617,465.228,362,615.56 8,362,615.56

北京研发中心改扩建项目12,183,554.8012,183,554.8012,183,554.80 12,183,554.80

力行3号盾构机改造13,201,190.70 13,201,190.70

力行4号盾构机改造11,114,243.55 11,114,243.55

盾构机转接设备3,024,979.023,024,979.021,637,556.87 1,637,556.87

盾构机泵送装置5,594,896.955,594,896.954,871,044.41 4,871,044.41

力行25号盾构机制造4,904,085.724,904,085.722,892,308.40 2,892,308.40

三峡-大溪艺术小镇工程74,140.00 74,140.00

巫山县南陵古道三峡竹枝项目100,000.00 100,000.00

嘉定新城F01D-1地块办公楼项目7,947,956.387,947,956.386,707,163.09 6,707,163.09

合计48,507,274.1448,507,274.1488,466,358.80 88,466,358.80

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

项目名称 预算数 期初余额

本期增加金

额

本期转入固定

资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程累计投入占预

算比例

工程进

度

利息资本化累计金

额

其中：本

期利息资本化

金额

本期利息资本化率

资金来源

北京研发中心改扩建项

15,000,000.00 12,183,554.80 12,183,554.8081.22%81.22%

其他

目安吉通航产业基地项目

320,000,000.00 27,322,541. 42 200,749.4816,288,954.850.0011,234,336.0541.92%41.92%

其他嘉定新城F01D-1地块办公楼项目

230,330,900.00 6,707,163.09 1,240,793.297,947,956.383.45%3.45%

其他

合计565,330,900.00 46,213,259. 31 1,441,542.7716,288,954.850.0031,365,847.23-- -- --

15、无形资产（1）无形资产情况

单位： 元项目 土地使用权 专利权 非专利技术软件 合计一、账面原值

1.期初余额201,563,882.2476,557,016.72882,667.53 279,003,566.49

2.本期增加金额78,794.56 78,794.56

（1）购置78,794.56 78,794.56

（2）内部研发

（3）企业合并增加

3.本期减少金额76,122.00 76,122.00

（1）处置76,122.00 76,122.00

4.期末余额201,563,882.2476,557,016.72885,340.09 279,006,239.05

二、累计摊销

1.期初余额14,447,125.0630,409,267.48643,852.90 45,500,245.44

2.本期增加金额2,359,424.693,753,985.02131,842.34 6,245,252.05

（1）计提2,359,424.693,753,985.02131,842.34 6,245,252.05

3.本期减少金额76,122.00 76,122.00

（1）处置76,122.00 76,122.00

4.期末余额16,806,549.7534,163,252.50699,573.24 51,669,375.49

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值184,757,332.4942,393,764.22185,766.85 227,336,863.56

2.期初账面价值187,116,757.1846,147,749.24238,814.63 233,503,321.05

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

16、商誉（1）商誉账面原值

单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事

项

期初余额 本期增加 本期减少 期末余额上海强劲地基工

程股份有限公司

56,508,733.89 56,508,733.89上海远方基础工

程有限公司

143,372,964.52 143,372,964.52北京场道市政工

程集团有限公司

52,548,967.65 52,548,967.65浙江中青国际航

空俱乐部有限公司

77,887.99 77,887.99上海力行工程技

术发展有限公司

108,053,439.70 108,053,439.70北京主题纬度城

市规划设计院有限公司

90,563,945.21 90,563,945.21天海港湾工程有

限公司

2,204,073.28 2,204,073.28北京通程泛华建

筑工程顾问有限公司

12,628,801.27 12,628,801.27

合计465,958,813.51 465,958,813.51

17、长期待摊费用

单位： 元项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额装修款11,684,390.27 1,809,810.182,189,559.41 11,304,641.04

土地租金4,490,666.87 160,999.98 4,329,666.89

其他528,289.96 1,592,740.54119,566.94 2,001,463.56

合计16,703,347.103,402,550.722,470,126.33 17,635,771.49

其他说明

18、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元项目

期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产资产减值准备343,583,264.3053,310,501.77332,531,186.55 51,248,288.20

内部交易未实现利润8,195,494.271,229,324.149,654,277.40 1,448,141.61

可抵扣亏损8,288,325.351,661,183.628,220,407.45 1,748,848.28

固定资产加速折旧8,363,078.061,254,461.714,481,260.07 672,189.00

未发放工资13,945,557.372,128,924.1713,150,569.69 2,009,676.01

合计382,375,719.3559,584,395.41368,037,701.16 57,127,143.10

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元项目

期末余额 期初余额应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债非同一控制企业合并资产评估增值

45,571,017.806,835,652.6748,897,244.20 7,334,586.63合计45,571,017.806,835,652.6748,897,244.20 7,334,586.63

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

项目

递延所得税资产和负债

期末互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期末余额

递延所得税资产和负债

期初互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期初余额递延所得税资产59,584,395.41 57,127,143.10

递延所得税负债6,835,652.67 7,334,586.63

（4）未确认递延所得税资产明细

单位： 元项目 期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异224,939.21370,249.74

可抵扣亏损34,700,228.8528,191,567.04

合计34,925,168.0628,561,816.78

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元年份 期末金额 期初金额 备注2018年2,060,769.082,060,769.08

2019年3,997,356.093,997,356.09

2020年7,239,804.637,239,804.63

2021年4,580,720.554,580,720.55

2022年9,099,315.8910,312,916.69

2023年7,722,262.61

合计34,700,228.8528,191,567.04--

19、其他非流动资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额预付土地出让金6,600,000.006,600,000.00

艺术品1,528,100.001,528,100.00

预付设备款72,140,844.546,534,000.00

合计80,268,944.5414,662,100.00

20、短期借款（1）短期借款分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额质押借款77,800,000.00

保证借款1,730,515,182.601,260,494,619.06

合计1,808,315,182.601,260,494,619.06

21、应付票据

单位： 元种类 期末余额 期初余额商业承兑汇票42,187,205.535,789,505.22

银行承兑汇票88,230,095.0076,093,715.00

合计130,417,300.5381,883,220.22

22、应付账款（1）应付账款列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额材料款369,836,808.70450,086,666.44

设备款15,060,902.4221,389,300.76

工程款562,311,138.77612,186,822.54

其他19,984,915.6631,052,136.07

合计967,193,765.551,114,714,925.81

（2）账龄超过1年的重要应付账款

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因江苏龙腾坤鑫建设发展有限公司11,263,987.53未到约定支付期

合计11,263,987.53--

23、预收款项（1）预收款项列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额货款539,157.2783,075.00

工程款51,977,855.2148,448,453.06

建造合同形成的已结算尚未完工款196,491,388.47146,207,912.24

合计249,008,400.95194,739,440.30

（2）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位： 元项目 金额累计已发生成本797,857,588.62

累计已确认毛利261,478,852.56

减：预计损失0.00

已办理结算的金额1,255,827,829.65

建造合同形成的已完工未结算项目-196,491,388.47

24、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额一、短期薪酬41,624,483.86142,647,060.36156,784,285.05 27,487,259.17

二、离职后福利-设定提存计划

752,341.5013,894,788.9013,792,928.62 854,201.78三、辞退福利482,191.77482,191.77

合计42,376,825.36157,024,041.03171,059,405.44 28,341,460.95

（2）短期薪酬列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴

39,933,516.42124,375,161.62138,666,994.93 25,641,683.11

2、职工福利费419,364.412,108,615.422,084,504.98 443,474.85

3、社会保险费481,047.137,841,397.667,781,301.46 541,143.33

其中：医疗保险费422,605.336,739,995.946,685,909.03 476,692.24

工伤保险费25,422.05511,733.99509,108.01 28,048.03

生育保险费33,019.75589,667.73586,284.42 36,403.06

4、住房公积金449,679.125,236,278.625,210,794.12 475,163.62

5、工会经费和职工教育经费

257,242.83903,090.25880,447.66 279,885.426、短期带薪缺勤83,633.95835,479.96813,205.07 105,908.84

8、其他短期薪酬1,347,036.831,347,036.83

合计41,624,483.86142,647,060.36156,784,285.05 27,487,259.17

（3）设定提存计划列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额1、基本养老保险722,980.0813,458,433.6213,360,261.65 821,152.05

2、失业保险费29,361.42436,355.28432,666.97 33,049.73

合计752,341.5013,894,788.9013,792,928.62 854,201.78

25、应交税费

单位： 元项目 期末余额 期初余额增值税119,312,606.71122,369,032.08

企业所得税20,745,348.7933,762,814.39

个人所得税310,263.54424,348.86

城市维护建设税920,223.361,346,862.22

教育费附加3,487,264.893,470,591.54

其他4,110,700.032,753,516.25

合计148,886,407.32164,127,165.34

26、应付利息

单位： 元项目 期末余额 期初余额分期付息到期还本的长期借款利息111,150.02135,375.00

企业债券利息548,324.50

短期借款应付利息8,248,580.797,231,254.42

合计8,908,055.317,366,629.42

27、应付股利

单位： 元项目 期末余额 期初余额普通股股利36,220,000.00

合计36,220,000.00

28、其他应付款（1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元项目 期末余额 期初余额风险抵押金3,835,515.224,322,369.30

其它往来款140,162,504.7686,855,098.04

保证金12,814,112.9110,402,400.00

未解锁的限制性股票款82,720,000.0082,720,000.00

其他43,795,373.3571,952,137.07

合计283,327,506.24256,252,004.41

（2）账龄超过1年的重要其他应付款

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因北京中铁隧建筑有限公司9,297,948.38未到约定支付期

桂立平6,833,181.00未到约定支付期

上海浩茂投资有限公司3,126,123.69未到约定支付期

合计19,257,253.07--

29、一年内到期的非流动负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额一年内到期的长期借款30,250,000.0027,125,000.00

一年内到期的长期应付款22,164,917.5622,164,917.56

一年内到期的递延收益305,877.06314,642.46

合计52,720,794.6249,604,560.02

30、长期借款（1）长期借款分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额质押借款12,000,000.0016,500,000.00

保证借款148,344,384.00158,188,262.40

合计160,344,384.00174,688,262.40

长期借款分类的说明：

本公司质押借款2,100.00万元是以上海力行工程技术发展有限公司100%股权作为质押物，其中一年内到期借款900.00万元。

其他说明，包括利率区间：

31、应付债券（1）应付债券

单位： 元项目 期末余额 期初余额可转换公司债券445,711,177.51

合计445,711,177.51

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位： 元债券名称

面值

发行日

期

债券期限

发行金额

期初余额

本期发行

按面值计

提利息

溢折价摊销

本期偿还

期末余额岩土

转债

100.00

2018年3月15日

6年603,660,000.00 0.00603,660,000.00548,324.50157,400,497.99 0.00 445,711,177.51

合计-- -- -- 603,660,000.00 0.00603,660,000.00548,324.50157,400,497.99 0.00 445,711,177.51

（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明根据相关法规和《中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，本次发行的

可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，本次发行的可转债的初始转股价格为8.05元/股。因拟实施2017年度权益分派方案（每10股派0.2元），岩土转债的转股价格于2018年7月9日起转股价格由8.05元/股调整至8.03元/股。

（4）划分为金融负债的其他金融工具说明期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

本公司发行债券面值总额603,660,000.00元，支付发行费6,500,000.00 元，根据同类债券但没有转股权的债券的市场利率为实际利率计算应付债券负债现值计入应付债券，权益现值部分计入其他权益工具，发行费用在债券的负债现值和权益现值之间进行分摊。报告期不存在其他金融工具划分为金融负债的情况。

32、长期应付款（1）按款项性质列示长期应付款

单位： 元项目 期末余额 期初余额分期付款方式购入固定资产25,683,309.4344,135,429.56

减：未确认融资费用2,412,135.804,148,901.31

小计23,271,173.6339,986,528.25

减：一年内到期长期应付款21,970,512.0022,164,917.56

合计1,300,661.6317,821,610.69

33、预计负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额 形成原因其他946,589.25 946,589.25业绩承诺奖励

合计946,589.25 946,589.25--

34、递延收益

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因政府补助1,032,958.00 150,680.01882,277.99深基坑支护设备购置补贴

合计1,032,958.00150,680.01882,277.99--

涉及政府补助的项目：

单位： 元

负债项目 期初余额

本期新增补

助金额

本期计入营业

外收入金额

本期计入其他收

益金额

本期冲减成本

费用金额

其他变动

期末余额

与资产相关/与

收益相关深基坑支护设备购置

1,032,958.00 150,680.01 882,277.99与资产相关

合计1,032,958.00150,680.01 882,277.99 --

其他说明：

强劲公司与嘉定区经济委员会于2011年12月签订《2012年上海市地方特色产业中小企业发展资金项目管理合同》，项目名称－深基坑支护专用设备购造，项目总投资15110万元，固定资产建设计划投资15110万元，其中设备15110万元。在总投资中公司自有资金14810万元，其他资金来源300万元。公司于2012年6月收到上海市国库收付中心零余额专户拨款300万元，计入递延收益。

35、股本

单位：元

期初余额

本次变动增减（+、-）

期末余额发行新股 送股公积金转股 其他小计

股份总数1,811,000,000.001,811,000,000.00

36、其他权益工具（1）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元发行在外的金融工具

期初 本期增加 本期减少 期末数量 账面价值数量 账面价值 数量账面价值 数量 账面价值可转换公司债券拆分的权益部分6,036,600160,027,653.39 6,036,600 160,027,653.39

合计6,036,600160,027,653.39 6,036,600 160,027,653.39

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2384号文核准，公司于2018年3月公开发行可转换公司债券603.66万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币60,366.00万元，扣除券商发行费用人民币650万元后，募集资金净额为人民币59,716.00万元。根据同类债券但没有转股权的债券的市场利率为实际利率计算应付债券负债现值计入应付债券，权益现值部分计入其他权益工具，发行费用在债券的负债现值和权益现值之间进行分摊。

37、资本公积

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额资本溢价（股本溢价）804,676,574.00 804,676,574.00

其他资本公积5,007,827.303,217,500.00 8,225,327.30

合计809,684,401.303,217,500.00 812,901,901.30

38、库存股

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额限制性股票82,720,000.00 82,720,000.00

合计82,720,000.0082,720,000.00

39、其他综合收益

单位： 元项目 期初余额

本期发生额

期末余额本期所得税前

发生额

减：前期计入其他综合收益当期转入损益

减：所得

税费用

税后归属于母

公司

税后归属于少数股

东二、以后将重分类进

损益的其他综合收益

-213,159.54 3,061,220.543,061,220.54 2,848,061.00外币财务报表

折算差额

-213,159.54 3,061,220.543,061,220.54 2,848,061.00其他综合收益合计-213,159.543,061,220.543,061,220.54 2,848,061.00

40、专项储备

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额安全生产费11,435,531.528,751,184.474,118,735.07 16,067,980.92

合计11,435,531.528,751,184.474,118,735.07 16,067,980.92

41、盈余公积

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额法定盈余公积61,189,770.62 61,189,770.62

任意盈余公积30,594,885.30 30,594,885.30

合计91,784,655.9291,784,655.92

42、未分配利润

单位： 元项目 本期 上期调整前上期末未分配利润821,824,766.32634,508,800.76

调整后期初未分配利润821,824,766.32634,508,800.76

加：本期归属于母公司所有者的净利润98,900,886.02236,558,035.10

减：提取法定盈余公积8,828,046.36

提取任意盈余公积4,414,023.18

应付普通股股利36,220,000.0036,000,000.00

期末未分配利润884,505,652.34821,824,766.32

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

43、营业收入和营业成本

单位： 元项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务1,430,687,211.111,106,083,101.17931,830,613.17 689,908,387.87

合计1,430,687,211.111,106,083,101.17931,830,613.17 689,908,387.87

44、税金及附加

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额城市维护建设税1,328,777.81934,363.98

教育费附加1,706,061.631,035,527.95

房产税1,032,476.28838,655.78

土地使用税636,867.22179,916.02

车船使用税52,927.5242,512.58

印花税996,099.281,002,183.06

其他1,457,680.881,684,663.28

合计7,210,890.625,717,822.65

45、销售费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额工资薪酬8,684,538.676,472,260.85

办公费1,103,652.88527,747.29

差旅费2,629,407.941,599,027.26

折旧费164,431.40193,020.69

招待费825,699.78640,392.68

其他589,972.53454,629.85

合计13,997,703.209,887,078.62

46、管理费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额工资薪酬42,246,914.4432,268,868.88

办公费8,431,405.445,760,226.88

差旅费3,758,251.453,712,052.62

折旧及摊销费15,692,513.4710,070,176.99

业务招待费2,136,154.311,180,301.04

中介机构费2,761,405.493,108,416.33

研发费用35,375,961.6833,430,618.76

物业费1,800,142.721,338,522.23

房屋租赁费832,408.062,798,294.05

限制性股票摊销3,217,500.00

其他7,009,485.247,055,379.92

合计123,262,142.30100,722,857.70

47、财务费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额利息支出52,936,810.3327,240,139.19

减：利息收入7,482,033.49715,076.89

减：利息资本化380,791.70

汇兑损益1,397,657.66-822.48

手续费及其他5,969,320.951,183,263.19

合计52,821,755.4527,326,711.31

其他说明：

本期计提可转换公司债券利息支出912.72万元。

48、资产减值损失

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额一、坏账损失10,744,536.977,320,959.25

合计10,744,536.977,320,959.25

49、投资收益

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额权益法核算的长期股权投资收益-789,660.37-589,544.62

处置可供出售金融资产取得的投资收益2,322,997.5710,515,724.18

理财产品投资收益627,102.745,950.83

合计2,160,439.949,932,130.39

50、资产处置收益

单位： 元资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额固定资产处置122,960.10600,543.43

合计：

122,960.10600,543.43

51、其他收益

单位： 元产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额政府补助2,988,868.341,253,242.08

合计：

2,988,868.341,253,242.08

52、营业外收入

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额其他11,527.8519,250.7611,527.85

合计11,527.8519,250.7611,527.85

计入当期损益的政府补助：

单位： 元补助项目 发放主体 发放原因 性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补

贴

本期发生金

额

上期发生金

额

与资产相关/与收益相关

53、营业外支出

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额滞纳金680,129.093,639.06680,129.09

其他8,744.95220,361.608,744.95

合计688,874.04224,000.66688,874.04

54、所得税费用（1）所得税费用表

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用26,420,147.40 17,318,210.65

递延所得税费用-3,429,627.10 -2,205,277.86

合计22,990,520.30 15,112,932.79

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元项目 本期发生额利润总额121,162,003.59

按法定/适用税率计算的所得税费用18,174,300.54

子公司适用不同税率的影响-979,000.20

调整以前期间所得税的影响4,485,455.13

不可抵扣的成本、费用和损失的影响1,950,294.25

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响

1,724,489.14权益法核算的合营企业和联营企业损益207,176.43

研究开发费加成扣除的纳税影响（以“-”填列）-2,572,194.99

所得税费用22,990,520.30

55、其他综合收益详见附注“第十一节 财务报告”之“二、财务报表”之“3、合并利润表”。

56、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额利息收入1,575,385.79715,076.89

政府补助1,531,036.00326,771.52

保证金、往来款及其他447,468,248.21191,787,123.06

合计450,574,670.00192,828,971.47

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额保证金、往来款及其他423,695,536.38195,222,142.23

付现经营、管理费用35,980,792.0525,168,051.02

合计459,676,328.43220,390,193.25

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额收到存出投资款6,739.63

合计6,739.63

（4）支付的其他与投资活动有关的现金不适用。

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额收到暂借款66,587,500.005,900,000.00

合计66,587,500.005,900,000.00

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额归还借款175,232,279.43114,993,539.19

支付银行定期存单45,000,000.00

分期付款购买固定资产10,755,037.4810,985,256.00

支付银行承兑汇票保证金3,600,000.00

可转债中介费390,000.00

合计189,977,316.91170,978,795.19

57、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料

单位： 元补充资料 本期金额 上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量：

-- --

净利润98,171,483.29 87,415,028.98

加：资产减值准备10,744,536.97 7,320,959.25

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧93,696,764.63 81,071,393.93

无形资产摊销6,245,252.05 4,946,944.13

长期待摊费用摊销2,470,126.33 1,515,316.03

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）-122,960.10 -515,684.79

固定资产报废损失（收益以“－”号填列）6,255.05 -84,858.64

财务费用（收益以“－”号填列）52,936,810.33 26,860,169.97

投资损失（收益以“－”号填列）-2,160,439.94 -9,932,130.39

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）-2,457,252.31 -1,876,953.95

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）-498,933.96 -340,348.65

存货的减少（增加以“－”号填列）-23,304,845.78 -233,109,913.79

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）-228,885,866.83 -15,017,410.80

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）-46,918,739.90 -53,179,324.86

经营活动产生的现金流量净额-40,077,810.17 -104,926,813.58

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

-- --

3．现金及现金等价物净变动情况：

-- --

现金的期末余额747,513,484.52 237,749,214.72

减：现金的期初余额303,740,688.78 214,613,810.25

现金及现金等价物净增加额443,772,795.74 23,135,404.47

（2）现金和现金等价物的构成

单位： 元项目 期末余额 期初余额一、现金747,513,484.52303,740,688.78

其中：库存现金1,735,811.431,218,108.17

可随时用于支付的银行存款745,769,306.73302,476,901.75

可随时用于支付的其他货币资金8,366.3645,678.86

三、期末现金及现金等价物余额747,513,484.52303,740,688.78

58、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元项目 期末账面价值 受限原因货币资金115,376,204.20银行存单、承兑保证金

上海力行工程技术发展有限公司股权231,616,402.97贷款质押

合计346,992,607.17--

59、外币货币性项目（1）外币货币性项目

单位： 元项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额货币资金-- --

其中：美元360,012.766.6166 2,382,060.43

欧元

港币157,481,027.020.8431 132,772,253.88

应收账款-- --

其中：美元

欧元

港币

长期借款-- --

其中：美元

欧元

港币108,640,000.000.8431 91,594,384.00

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

强劲国际工程有限公司主要经营地在香港；记账本位币为港币，因为该公司施工项目位于香港，且其融资、采购、收款等多以港币计价，因此采用港币作为本位币。

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并（1）本期发生的非同一控制下企业合并不适用。

（2）合并成本及商誉不适用。

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债不适用。

（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明不适用。

（6）其他说明不适用。

2、同一控制下企业合并（1）本期发生的同一控制下企业合并不适用。

（2）合并成本不适用。

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值不适用。

3、反向购买不适用。

4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动不适用。

6、其他不适用。

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成

子公司名称 主要经营地注册地业务性质

持股比例

取得方式直接 间接

北京场道市政工程集团有限公司 北京 北京 工程施工100.00%非同一控制下企业合并

上海强劲地基工程股份有限公司 上海 上海 地基工程100.00%非同一控制下企业合并

上海远方基础工程有限公司 上海 上海 地基工程100.00%非同一控制下企业合并

上海力行工程技术发展有限公司 上海 上海 设备租赁100.00%非同一控制下企业合并

北京主题纬度城市规划设计院有限公司 北京 北京 设计100.00%非同一控制下企业合并

北京通程泛华建筑工程顾问有限公司 北京 北京 专业技术服务70.00%非同一控制下企业合并

天海港湾工程有限公司 深圳 广东 专业技术服务70.00%非同一控制下企业合并

浙江中青国际航空俱乐部有限公司 浙江 浙江 通用航空100.00%非同一控制下企业合并

北京泰斯特工程检测有限公司 北京 北京 工程检测100.00%设立

北京中岩工程管理有限公司 北京 北京 监理100.00%非同一控制下企业合并

全泰通用航空有限公司 北京 北京 通用航空100.00%设立

全泰文化发展有限公司 北京 北京 文化艺术100.00%设立

中化岩土工程（大连）有限公司 大连 大连 地基工程100.00%设立

新疆中化岩土工程有限公司 新疆 新疆 地基工程100.00%设立

中化岩土投资管理有限公司 西藏 西藏 投资100.00%设立

嘉之鼎置业有限公司 上海 上海 房地产开发100.00%设立

中化岩土设计研究有限公司 天津 天津 岩土设研100.00%设立

北京中岩兴物科技有限公司 北京 北京 科技推广和应用服务51.00%设立

（2）重要的非全资子公司不适用。

（3）重要非全资子公司的主要财务信息不适用。

（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制不适用。

（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持不适用。

2、在合营安排或联营企业中的权益（1）重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营

企业名称

主要经营地 注册地 业务性质

持股比例 对合营企业或联

营企业投资的会

计处理方法直接 间接

中交（杭州）基础设施投资有限公司

浙江省杭州市 浙江省杭州市

基础设施的勘察、设计、建设、运营

49.00%权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（2）重要合营企业的主要财务信息不适用。

（3）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

中交（杭州）基础设施投资有限公司

流动资产491,664,627.05

非流动资产3,784,928.36

资产合计495,449,555.41

流动负债449,555.41

非流动负债0.00

负债合计449,555.41

净资产495,000,000.00

按持股比例计算的净资产份额245,000,000.00

对联营企业权益投资的账面价值245,000,000.00

存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值

0.00营业收入0.00

净利润0.00

终止经营的净利润0.00

其他综合收益0.00

综合收益总额0.00

0.00本年度收到的来自联营企业的股利0.00

（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额合营企业：

-- --

下列各项按持股比例计算的合计数-- --

联营企业：

-- --

投资账面价值合计49,973,098.7920,828,831.64

下列各项按持股比例计算的合计数-- --

--净利润-855,732.85-1,089,530.12

--综合收益总额-855,732.85-1,089,530.12

十、与金融工具相关的风险

本集团的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、一年内到期的非流动资产、其他流动资产、长期应收款和可供出售金融资产、应付账款、应付利息、应付票据、其他应付款、短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款、长期应付款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。1、风险管理目标和政策本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集团财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本集团的风险水平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本集团经营活动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。董事会负责规划并建立本集团的风险管理架构，指定本集团的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本集团已制定风险管理政策以识别和分析本集团所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了信用风险、流动性风险和市场风险管理等诸多方面。本集团定期评估市场环境及本集团经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本集团的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本集团其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本集团内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本集团的审计委员会。本集团通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于任何单一行业、特定地区或特定交易对手方的风险。

（1）信用风险信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。

本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。本集团银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本集团已采取政策只与信用良好的交易对手方合作并在有必要时获取足够的抵押品，以此缓解因交易对手方未能履行合同义务而产生财务损失的风险。本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。本集团应收账款的债务人为分布于不同行业和地区的客户。本集团持续对应收账款的财务状况实施信用评估，并在适当时购买信用担保保险。本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团还因提供财务担保而面临信用风险。（2）流动性风险流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。（3）市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。本集团的利率风险主要产生于长期银行借款等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。本集团密切关注利率变动对本集团利率风险的影响。本集团目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。由于定期存款为短期存款，故银行存款的公允价值利率风险并不重大。汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为港元）依然存在外汇风险。本集团密切关注汇率变动对本集团汇率风险的影响。本集团目前并未采取任何措施规避汇率风险。但管理层负责监控汇率风险，并将于需要时考虑对冲重大汇率风险。2、资本管理

本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。

十一、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是吴延炜。

2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九、1。

3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2。

4、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系梁富华、宋伟民、刘忠池、王健、杨远红、周延、童盼、宋立坡、王永刚、王立肖、王璇、水伟厚、王浩、刘悦、赵鹏

关键管理人员上海力彧企业管理合伙企业（有限合伙） 股东

上海力行建筑安装工程有限公司 王健任总经理吴湘蕾 王健配偶

5、关联交易情况（1）关联租赁情况

本公司作为承租方：

单位： 元出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费吴湘蕾 房屋120,000.00120,000.00

（2）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元

被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕北京场道6,000,000.002017年07月31日 2018年07月31日 否

北京场道12,000,000.002017年08月10日 2018年08月10日 否

北京场道7,000,000.002017年08月17日 2018年08月17日 否

北京场道15,000,000.002017年08月17日 2018年08月17日 否

北京场道5,000,000.002017年08月21日 2018年08月21日 否

北京场道5,000,000.002017年08月21日 2018年08月21日 否

北京场道5,000,000.002017年08月21日 2018年08月21日 否

北京场道5,000,000.002017年08月21日 2018年08月21日 否

北京场道100,000,000.002018年02月05日 2019年02月05日 否

北京场道9,900,000.002018年06月25日 2019年06月25日 否

北京场道1,290,000.002018年06月25日 2019年06月25日 否

北京场道30,000,000.002018年01月11日 2019年01月11日 否

北京场道20,000,000.002018年06月11日 2019年06月11日 否

北京场道29,000,000.002018年03月14日 2019年03月14日 否

北京场道25,683,309.432016年01月29日 2019年01月29日 否

上海强劲5,000,000.002018年03月06日 2019年03月06日 否

上海强劲10,000,000.002018年03月06日 2019年03月06日 否

上海强劲10,000,000.002018年04月04日 2019年04月03日 否

上海强劲10,000,000.002018年04月10日 2019年04月09日 否

上海强劲10,000,000.002018年04月18日 2019年04月16日 否

上海强劲5,000,000.002018年04月18日 2019年04月16日 否

上海强劲20,000,000.002018年03月28日 2018年08月28日 否

上海强劲9,900,000.002017年09月13日 2018年09月13日 否

上海强劲5,400,000.002017年09月15日 2018年09月15日 否

上海强劲9,900,000.002017年09月27日 2018年09月25日 否

上海强劲9,900,000.002017年09月28日 2018年09月25日 否

上海强劲9,900,000.002017年10月10日 2018年10月10日 否

上海强劲10,000,000.002017年09月15日 2018年09月14日 否

上海强劲20,000,000.002017年10月25日 2018年10月24日 否

上海强劲30,000,000.002017年10月30日 2018年10月30日 否

上海强劲20,000,000.002018年03月02日 2019年03月02日 否

上海强劲30,000,000.002018年01月05日 2019年01月05日 否

上海强劲50,000,000.002017年10月23日 2018年10月23日 否

上海强劲30,000,000.002017年07月12日 2018年07月11日 否

上海强劲10,000,000.002018年01月04日 2019年01月03日 否

上海强劲10,000,000.002018年01月12日 2019年01月11日 否

上海强劲10,000,000.002017年12月20日 2018年12月15日 否

上海强劲40,000,000.002018年06月22日 2019年06月21日 否

上海强劲34,000,000.002018年05月04日 2019年05月04日 否

上海强劲16,000,000.002018年05月10日 2019年05月10日 否

上海远方9,900,000.002017年09月19日 2018年09月19日 否

上海远方9,900,000.002017年09月21日 2018年09月21日 否

上海远方9,900,000.002017年10月10日 2018年10月10日 否

上海远方9,900,000.002017年10月23日 2018年10月23日 否

上海远方5,000,000.002017年11月20日 2018年11月20日 否

上海远方9,900,000.002017年11月28日 2018年11月25日 否

上海远方5,500,000.002017年11月29日 2018年11月25日 否

上海远方25,000,000.002017年12月06日 2018年11月15日 否

上海远方25,000,000.002018年03月08日 2019年03月05日 否

上海远方15,000,000.002018年03月29日 2018年09月27日 否

上海远方5,000,000.002017年07月17日 2018年07月16日 否

上海远方20,000,000.002017年09月01日 2018年09月01日 否

上海远方3,000,000.002017年07月14日 2018年07月14日 否

上海远方7,000,000.002017年07月31日 2018年07月30日 否

上海远方5,000,000.002018年05月16日 2019年05月16日 否

上海远方5,000,000.002018年05月16日 2019年05月16日 否

上海远方18,000,000.002018年01月02日 2019年01月01日 否

上海远方12,000,000.002018年02月12日 2019年02月11日 否

上海远方12,600,000.002018年01月09日 2019年01月08日 否

上海远方20,000,000.002017年12月21日 2018年12月15日 否

上海远方20,000,000.002018年01月19日 2019年01月19日 否

上海远方13,200,000.002017年08月09日 2018年08月08日 否

上海远方20,000,000.002018年05月18日 2019年05月17日 否

上海远方7,000,000.002018年06月19日 2019年06月18日 否

上海远方14,900,000.002018年06月22日 2019年06月21日 否

上海远方20,000,000.002018年05月08日 2018年08月03日 否

上海远方10,000,000.002018年04月27日 2018年07月25日 否

上海远方14,000,000.002018年06月21日 2019年06月21日 否

上海远方7,000,000.002018年05月11日 2019年05月11日 否

上海远方8,000,000.002018年05月11日 2019年05月11日 否

上海远方10,000,000.002018年05月11日 2019年05月11日 否

上海远方11,000,000.002018年06月29日 2019年06月29日 否

上海远方45,000,000.002017年08月10日 2018年08月07日 否

上海力行5,625,000.002017年04月20日 2018年10月12日 否

上海力行5,625,000.002017年04月20日 2019年04月02日 否

上海力行5,625,000.002017年04月20日 2019年10月11日 否

上海力行5,625,000.002017年04月20日 2020年04月10日 否

上海力行2,500,000.002017年04月20日 2020年10月12日 否

上海力行3,125,000.002017年05月25日 2020年10月12日 否

上海力行5,625,000.002017年05月25日 2021年04月12日 否

上海力行1,250,000.002017年05月25日 2021年10月12日 否

上海力行4,375,000.002017年06月06日 2021年10月12日 否

上海力行624,914.002017年06月06日 2022年04月02日 否

上海力行5,000,086.002017年06月08日 2022年04月12日 否

上海力行5,000,000.002017年06月29日 2018年12月21日 否

上海力行5,000,000.002017年06月29日 2019年06月21日 否

上海力行3,000,000.002017年06月29日 2019年12月21日 否

上海力行7,000,000.002017年07月11日 2019年12月21日 否

上海力行13,000,000.002017年07月11日 2020年06月26日 否

上海力行30,000,000.002017年07月31日 2018年07月31日 否

上海力行16,000,000.002017年12月14日 2018年12月10日 否

上海力行4,000,000.002018年01月04日 2019年01月03日 否

上海力行10,000,000.002018年02月08日 2019年02月09日 否

强劲国际85,996,200.002017年09月18日 2018年09月17日 否

强劲国际2,529,300.002017年10月26日 2018年10月25日 否

强劲国际91,594,384.002017年12月19日 2020年12月18日 否

强劲国际683,356.752018年01月18日 2018年07月17日 否

强劲国际26,124,867.632018年01月29日 2018年07月27日 否

本公司作为被担保方

单位： 元担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

吴延炜4,500,000.002017年06月09日 2018年11月30日 否

吴延炜4,500,000.002017年06月09日 2019年05月31日 否

吴延炜6,000,000.002017年06月09日 2019年11月30日 否

吴延炜6,000,000.002017年06月09日 2020年05月30日 否

吴延炜30,000,000.002017年07月10日 2018年07月09日 否

吴延炜4,990,000.002017年09月01日 2018年09月01日 否

吴延炜13,929,458.222017年09月08日 2018年09月08日 否

吴延炜4,990,000.002017年09月08日 2018年09月08日 否

吴延炜55,000,000.002018年02月05日 2019年02月05日 否

吴延炜9,900,000.002018年06月25日 2019年06月24日 否

吴延炜50,000,000.002017年09月08日 2018年09月07日 否

吴延炜12,000,000.002018年01月16日 2019年01月15日 否

吴延炜30,000,000.002018年03月19日 2019年03月18日 否

吴延炜1,000,000.002018年06月28日 2019年06月20日 否

吴延炜50,000,000.002018年06月27日 2019年06月26日 否

关联担保情况说明

1、上海强劲公司申请开具的承兑汇票88,186,221.13元，本公司提供担保51,911,095.00元；

2、上海远方公司申请开具的承兑汇票42,231,079.40元，本公司提供担保17,270,000.00元；

3、本公司为北京场道开具保函提供担保35,856,989.67元。

（3）关键管理人员报酬

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额关键管理人员薪酬2,826,337.851,705,835.00

6、关联方应收应付款项（1）应收项目不适用。

（2）应付项目

单位： 元项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额其他应付款 上海力彧企业管理合伙企业（有限合伙）5,000,000.00

其他应付款 河北奥盛投资有限公司16,990,000.0016,990,000.00

其他应付款 王永刚887,446.95

其他应付款 承德中金合泰建设发展有限公司40,000,000.00

7、关联方承诺主题纬度公司和力行工程公司原股东对本集团2016年12月以发行股份及支付现金的方式购买主题纬度公司和力行工程公司100%股权的业绩承诺。

根据中化岩土集团股份有限公司与主题纬度原股东签订的《中化岩土工程股份有限公司与北京主题纬度城市规划设计院有限公司全体股东关于发行股份购买资产的附条件生效协议》、《中化岩土工程股份有限公司发行股份购买资产之利润补偿协议》及其补充协议，主题纬度原股东承诺主题纬度2018年净利润不低于1,300万元。根据中化岩土集团股份有限公司与力行工程原股东签订的《中化岩土工程股份有限公司与上海力行工程技术发展有限公司全体股东关于发行股份购买资产的附条件生效协议》、《中化岩土工程股份有限公司发行股份购买资产之利润补偿协议》及其补充协议，力行工程原股东承诺力行工程2018年净利润不低于3,650万元。

十二、股份支付

1、股份支付总体情况

单位： 元公司本期授予的各项权益工具总额0.00

公司本期行权的各项权益工具总额0.00

公司本期失效的各项权益工具总额0.00

公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限

公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限

限制性股票（2017年）的授予价格为7.52元/股；自授予日2017年11月2日起分两次解锁。其他说明

2、以权益结算的股份支付情况

单位： 元授予日权益工具公允价值的确定方法

以公司股票二级市场收盘价为基础，扣除限制性因素带来的成本后作为限制性股票的公允价值

可行权权益工具数量的确定依据

根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量。本期估计与上期估计有重大差异的原因

无

以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额

4,290,000.00本期以权益结算的股份支付确认

的费用总额

3,217,500.00

十三、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

截至2018年6月30日，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：

不可撤销经营租赁的最低租赁付款额 期末数 期初数资产负债表日后第1年1,850,000.00 1,850,000.00

资产负债表日后第2年1,850,000.00 1,850,000.00

资产负债表日后第3年925,000.00 1,850,000.00

合计4,625,000.00 5,550,000.00

2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项

（1）未决诉讼仲裁事项原告 被告 案由 案件受理机构

诉讼金额(万

元）

案件进展情况上海远方基础工程有限公司

台山大江建筑有限公司 建设工程施工合同纠纷唐山中级人民法院 120.00审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

杭州铂金置业有限公司 建设工程施工合同纠纷临安市人民法院 294.58审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

温州明欧房地产开发有限公司、温州市龙湾区永中街道双何村村民委员会

建设工程施工合同纠纷

温州市龙湾区人民法院

172.35

已调解，在执行

上海强劲地基工程股份有限公司

江苏金大洋投资置业有限公司

建设工程施工合同纠纷

盐城市盐都区人民法院

2,248.95审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

杭州天煌紫荆港房地产开发有限公司

建设工程施工合同纠纷

杭州市西湖区人民法院

578.95审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

阜宁县宏瑞房地产开发有限公司

建设工程施工合同纠纷

江苏省阜宁县人民法院

6.52

已调解，在执行上海强劲地基工程股份有限公司

阜宁县宏瑞房地产开发有限公司

建设工程施工合同纠纷

江苏省阜宁县人民法院

365.90

已调解，在执行上海强劲地基工程股份有限公司

湖南省第四工程有限公司 建设工程施工合同纠纷

广州市从化区人民法院

743.32审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

郓城县建筑公司 建设工程施工合同纠纷

东营市东营区人民法院

860.00审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

淮南金地置业发展有限公司 建设工程施工合同纠纷

淮南市田家庵区人民法院

1,024.98审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

广州机施建设集团有限公司 建设工程施工合同纠纷

广州市海珠区人民法院

605.97审理中

上海强劲地基工程股份有限公司

江西省声佳实业有限公司 建设工程施工合同纠纷宜春市中级人民法院 2,663.83审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

淮海建设集团有限公司 建设工程施工合同纠纷

东营市东营区人民法院

235.00

已调解，在执行上海强劲地基工程股份有限公司

江苏地基工程有限公司 建设工程施工合同纠纷天津仲裁委员会 64.00审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

江苏地基工程有限公司 建设工程施工合同纠纷

天津滨海新区人民法院

73.00

审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

江苏地基工程有限公司 建设工程施工合同纠纷

天津滨海新区人民法院

审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

盐城益大建设有限公司 建设工程施工合同纠纷阜宁县人民法院 448.00审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

浙江乔兴建设集团有限公司 建设工程施工合同纠纷

湖州市南浔区人民法院

310.00

已调解，在执行上海强劲地基工程股份有限公司

东营天华建筑安装有限公司基础公司

建设工程施工合同纠纷

东营市东营区人民法院

358.00审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

东营天华建筑安装有限公司基础公司

建设工程施工合同纠纷

东营经济技术开发区人民法院

98.90审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

东营天华建筑安装有限公司基础公司

建设工程施工合同纠纷

东营经济技术开发区人民法院

71.70审理中上海强劲地基工程

股份有限公司

江苏省建工集团有限公司 建设工程施工合同纠纷

苏州市虎丘区人民法院

763.50审理中中化岩土集团股份

有限公司

吉林吉化华强建设有限责任公司

建设工程施工合同纠纷

惠州市大亚湾经济开发区人民法院

1,373.14审理中中化岩土集团股份

有限公司

中化泉州石化有限公司 建设工程施工合同纠纷惠安县人民法院 453.00审理中中化岩土集团股份

有限公司

北京市房山区殡仪馆 建设工程施工合同纠纷

北京市房山区人民法院

22.78审理中岳阳跃建通信服务

有限公司

中化岩土集团股份有限公司 建设工程施工合同纠纷

岳阳市岳阳楼区人民法院

880.00审理中

（2）为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响截止2018年6月30日，本集团无为其他单位提供债务担保的情况。

（3）开出保函、信用证

保函名称 开具日期 到期日期 受益人 金 额质量保函2016.12.21 2018.11.04霍尼韦尔特性材料和技术（中国）有限公司68,717.65

预付款保函2017.06.21 2018.12.31中国水利水电第一工程局有限公司4,595,951.00

履约保函2017.06.21 2018.12.31中国水利水电第一工程局有限公司2,162,800.00

履约保函2017.11.21 2018.06.30中国水利水电第一工程局有限公司500,000.00

履约保函2018.01.26 2019.01.15海口美兰国际机场有限责任公司48,068,069.23

履约保函2018.01.26 2019.07.20达州机场建设有限责任公司29,832,239.52

履约保函2018.02.09 2018.08.30江苏德邦兴华化工科技有限公司1,000,000.00

履约保函2018.06.26 2018.08.30中石化洛阳工程有限公司5,237,842.00

预付款保函2018.08.01 2018.12.30中海壳牌石油化工有限公司5,794,871.20

履约保函2018.08.01 2019.02.28中海壳牌石油化工有限公司2,897,435.60

质量保函2018.18.14 2019.11.30默克生命科学技术（南通）有限公司693,694.00

履约保函2018.04.02 2018.08.15成都飞机工业（集团）有限责任公司2,971,850.70

预付款保函2018.06.21 2019.06.21北京新航城开发建设有限公司35,856,989.67

履约保函2017.12.06 2018.08.31上海城建市政工程（集团）有限公司2,983,905.75

履约保函2018.06.28 2018.10.01昆明新城万博房地产发展有限公司3,987,318.24

履约保函2018.06.28 2018.11.01上海骏垒置业有限公司2,441,750.00

履约保函2018.06.26 2018.09.25淮安新城亿博房地产开发有限公司3,132,128.60

履约保函2018.06.26 2018.12.25宁波御城置业有限公司1,027,791.29

融资性保函2018.09.15 2018.09.13华侨银行88,525,500.00

融资性保函2020.12.15 2020.12.15香港交通银行91,594,384.00

融资性保函2018.12.23 2018.12.23中国信托商业银行29,508,500.00

融资性保函2018.04.09 2019.04.10华美银行96,956,500.00

融资性保函2018.04.18 2019.04.19华美银行88,525,500.00

（4）已经背书或贴现给他方但尚未到期的票据金额180,353,848.51元，具体情况如下：

出票单位 出票日期 到 期 日 金 额安徽德邦化工有限公司2018.02.08 2018.08.08 2,000,000.00

青岛港（集团）港务工程有限公司2018.02.11 2018.08.11 400,000.00

青岛港（集团）港务工程有限公司2018.02.11 2018.08.11 1,500,000.00

新汶矿业集团物资供销有限责任公司泰安分公司2017.11.29 2018.11.29 80,000.00

汕头恒合置业有限公司2018.1.22 2019.1.22 1,049,178.24

佛山市高明高协和房地产开发有限公司2018.1.23 2019.1.23 623,749.26

汕头恒合置业有限公司2018.1.24 2019.1.24 1,000,000.00

汕头恒合置业有限公司2018.1.24 2019.1.24 1,000,000.00

汕头恒合置业有限公司2018.1.24 2019.1.24 1,000,000.00

汕头恒合置业有限公司2018.1.24 2019.1.24 1,000,000.00

汕头恒合置业有限公司2018.1.24 2019.1.24 1,000,000.00

清远市恒星房地产开发有限公司2018.1.25 2019.1.25 555,998.08

汕头恒合置业有限公司2018.1.26 2019.1.26 1,000,000.00

阳江市壹丰实业有限公司2018.1.31 2019.1.31 1,084,089.21

阳江市壹丰实业有限公司2018.1.31 2019.1.31 402,213.91

中国建筑第四工程局有限公司2018.2.6 2018.8.6 2,000,000.00

中铁大桥局集团第六工程有限公司2018.2.8 2018.8.8 1,000,000.00

中铁大桥局集团第六工程有限公司2018.2.8 2018.8.8 1,000,000.00

中铁大桥局集团第六工程有限公司2018.2.8 2018.8.8 1,000,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.1.11 2018.7.11 500,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.1.11 2018.7.11 200,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.1.11 2018.7.11 200,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.1.11 2018.7.11 200,000.00

重庆市能源投资集团账务有限公司2017.1.25 2018.7.25 100,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 1,000,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 500,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 500,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 300,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 300,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 300,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 200,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 200,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 200,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 200,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 100,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 100,000.00

南京国际集团股份有限公司2018.2.11 2018.8.11 100,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.31 2018.7.31 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.31 2018.7.31 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.31 2018.7.31 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.31 2018.7.31 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.31 2018.7.31 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.31 2018.7.31 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.31 2018.7.31 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.31 2018.7.31 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.31 2018.7.31 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.31 2018.7.31 100,000.00

汕头恒合置业有限公司2018.2.5 2019.2.5 252,000.00

揭阳市恒山投资管理有限公司2018.2.7 2018.8.7 504,000.00

汕头恒合置业有限公司2018.2.7 2018.8.7 205,266.36

汕头恒合置业有限公司2018.2.8 2018.8.8 390,000.00

汕头恒合置业有限公司2018.2.8 2018.8.8 260,000.00

汕头恒合置业有限公司2018.2.12 2019.2.12 800,000.00

汕头恒合置业有限公司2018.2.12 2018.8.12 1,200,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.2.9 2018.12.9 450,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.2.9 2018.12.9 450,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.2.9 2018.12.9 450,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.2.9 2018.12.9 450,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.2.9 2018.12.9 450,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.2.9 2018.12.9 450,000.00

中铁隧道股份有限公司2018.2.12 2018.7.30 500,000.00

湖州新城鼎佳房地产开发有限公司2018.2.13 2018.8.13 500,000.00

湖州新城鼎佳房地产开发有限公司2018.2.13 2018.8.13 500,000.00

湖州新城鼎佳房地产开发有限公司2018.2.13 2018.8.13 500,000.00

湖州新城鼎佳房地产开发有限公司2018.2.13 2018.8.13 500,000.00

湖州新城鼎佳房地产开发有限公司2018.2.13 2018.8.13 330,000.00

湖州新城鼎佳房地产开发有限公司2018.2.13 2018.8.13 1,000,000.00

湖州新城鼎佳房地产开发有限公司2018.2.13 2018.8.13 1,000,000.00

中铁隧道股份有限公司2018.2.12 2018.7.30 500,000.00

佛山市三水区能润置地房地产开发有限公司2018.1.25 2019.1.25 200,000.00

佛山市三水区能润置地房地产开发有限公司2018.1.25 2019.1.25 300,000.00

葫芦岛仕万通贸易有限公司2018.1.5 2018.7.5 1,595,900.00

葫芦岛仕万通贸易有限公司2018.1.9 2018.7.9 1,588,800.00

山东钢铁集团日照有限公司2018.2.9 2018.8.9 1,720,000.00

中铁二局工程有限公司2018.2.11 2018.11.11 3,000,000.00

中铁二局工程有限公司2018.2.11 2018.11.11 5,000,000.00

中铁二局工程有限公司2018.2.11 2018.11.11 5,000,000.00

中铁四局集团有限公司2018.2.11 2018.8.11 100,000.00

中铁隧道股份有限公司2018.2.12 2018.8.12 3,000,000.00

中铁隧道股份有限公司2018.1.23 2018.7.23 350,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 500,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 1,000,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 1,000,000.00

中铁隧道集团三处有限公司2018.2.13 2019.2.12 200,000.00

中铁二局工程有限公司2018.2.11 2018.9.11 1,000,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.19 2018.7.19 150,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.19 2018.7.19 150,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.19 2018.7.19 150,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.1.19 2018.7.19 150,000.00

中铁隧道股份有限公司2018.2.13 2018.8.13 800,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.2.11 2018.8.11 100,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.2.11 2018.8.11 600,000.00

中建一局集团第三建筑有限公司2018.2.10 2018.8.10 400,000.00

揭阳市恒山投资管理有限公司2018.3.21 2019.3.21 367,597.38

揭阳市恒山投资管理有限公司2018.2.7 2019.2.7 336,000.00

中国能源建设集团安徽电力建设第一工程有限公司2018.3.20 2018.12.20 1,500,000.00

中铁隧道股份有限公司2018.1.19 2018.7.19 100,000.00

汕头市恒合置业有限公司2018.3.26 2019.3.26 1,133,786.30

揭阳市恒山投资管理有限公司2018.3.29 2019.3.29 1,120,318.82

镇江恒驰置业发展有限公司2018.3.23 2018.9.22 1,000,000.00

镇江恒驰置业发展有限公司2018.3.23 2018.9.22 1,000,000.00

苏州中南中心投资建设有限公司2018.3.30 2018.9.29 500,000.00

苏州中南中心投资建设有限公司2018.3.30 2018.9.29 500,000.00

苏州中南中心投资建设有限公司2018.3.30 2018.9.29 500,000.00

苏州中南中心投资建设有限公司2018.3.30 2018.9.29 500,000.00

常州豪马汽车销售服务有限公司2018.2.26 2018.8.26 5,000,000.00

湛江市恒扬房地产开发有限公司2018.5.21 2019.5.21 5,000,000.00

湛江市恒扬房地产开发有限公司2018.5.21 2019.5.21 5,000,000.00

湛江市恒扬房地产开发有限公司2018.5.21 2019.5.21 5,000,000.00

湛江市恒扬房地产开发有限公司2018.5.21 2019.5.21 2,000,000.00

湛江市恒扬房地产开发有限公司2018.5.21 2019.5.21 1,513,452.26

中铁二局工程有限公司2018.5.25 2018.11.25 7,272,458.57

平凉市金奥来汽车销售有限责任公司2018.5.7 2018.11.7 5,000,000.00

华菱星马汽车（集团）股份有限公司2018.5.3 2018.11.3 500,000.00

江西兄弟医药有限公司2018.5.11 2018.11.11 500,000.00

河南中轴股份有限公司2018.5.30 2018.11.30 200,000.00

河南中轴股份有限公司2018.5.30 2018.11.30 200,000.00

中铁隧道股份有限公司2018.5.23 2018.11.21 200,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2018.11.25 100,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 200,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 200,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 500,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 100,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 200,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 400,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 200,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.5.25 2019.2.25 200,000.00

无锡地铁集团有限公司2018.5.30 2018.11.25 500,000.00

无锡地铁集团有限公司2018.5.30 2018.11.25 300,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.6.13 2019.3.13 500,000.00

中铁五局集团有限公司2018.01.24 2018.07.24 700,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.05 2018.08.05 1,000,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.05 2018.08.05 1,000,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.05 2018.08.05 1,000,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.11 2018.10.11 1,000,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.11 2018.10.11 1,000,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.11 2018.10.11 1,000,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.11 2018.09.11 800,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.11 2018.11.11 500,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.11 2018.09.11 500,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.05 2018.08.05 500,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.11 2018.11.11 500,000.00

中铁四局集团有限公司2018.02.11 2018.08.11 100,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.05 2018.08.05 300,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.05 2018.08.05 1,000,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.05 2018.08.05 500,000.00

中铁二局工程有限公司2018.02.05 2018.08.05 500,000.00

中铁五局集团有限公司2018.03.13 2019.03.13 500,000.00

中铁五局集团有限公司2018.03.13 2019.03.13 318,000.00

中铁五局集团有限公司2018.03.13 2019.03.13 340,340.00

中铁五局集团有限公司2018.03.13 2019.03.13 500,000.00

中铁五局集团有限公司2018.03.13 2019.03.13 500,000.00

中铁五局集团有限公司2018.03.13 2019.03.13 500,000.00

中铁九局集团有限公司2018.03.19 2018.09.19 500,000.00

中铁九局集团有限公司2018.05.22 2018.11.22 1,500,000.00

中铁九局集团有限公司2018.06.08 2018.12.08 800,000.00

中交天津航道局有限公司2017.9.28 2018.8.28 1,000,000.00

中铁四局集团有限公司2018.2.6 2018.8.6 500,000.00

中铁四局集团有限公司2018.2.6 2018.8.6 500,000.00

中国建筑第二工程局有限公司2018.2.9 2018.9.2 600,000.00

江阴市土地储备中心2018.2.9 2018.8.9 300,000.00

江苏大江金属材料有限公司2018.1.20 2018.7.20 500,000.00

昆山领尚教育发展有限公司2018.1.31 2019.1.25 150,000.00

无锡市城南建设投资发展有限公司2018.2.11 2018.8.11 500,000.00

中铁四局集团有限公司2018.2.5 2018.8.5 400,000.00

中铁四局集团有限公司2018.2.5 2018.8.5 400,000.00

中铁四局集团有限公司2018.2.5 2018.8.5 400,000.00

山东如意科技集团有限公司2018.1.18 2019.1.18 50,000.00

山东如意科技集团有限公司2018.1.18 2019.1.18 100,000.00

中铁隧道股份有限公司2018.2.8 2018.8.8 400,000.00

江苏省长荡湖文化旅游发展有限公司2018.1.17 2018.7.17 150,000.00

江苏省长荡湖文化旅游发展有限公司2018.1.17 2018.7.17 150,000.00

中铁隧道局集团有限公司2018.3.30 2018.9.30 200,000.00

太原新城凯拓房地产开发有限公司2018.6.01 2018.12.01 800,000.00

诸暨盛建置业有限公司2017.12.28 2018.12.28 391,716.56

儋州瑞丰房地产开发有限公司2018.1.29 2019.1.29 300,000.00

南通盛建置业有限公司2018.1.25 2019.1.25 1,160,298.90

安庆恒远置业有限公司2018.1.29 2019.1.29 677,394.73

安庆恒远置业有限公司2018.1.29 2019.1.29 500,000.00

安庆恒远置业有限公司2018.1.29 2019.1.29 500,000.00

苏州吴相置业有限公司2018.1.31 2019.1.31 860,000.00

苏州吴相置业有限公司2018.1.31 2018.7.31 500,000.00

苏州吴相置业有限公司2018.1.31 2018.7.31 500,000.00

儋州保军投资有限公司2018.1.31 2019.1.31 300,000.00

儋州保军投资有限公司2018.1.31 2019.1.31 365,423.83

儋州保军投资有限公司2018.1.16 2019.1.16 353,720.83

无锡云厦置业有限公司2018.1.16 2019.1.16 1,392,899.43

儋州嘉伟投资有限公司2018.1.19 2019.1.19 300,000.00

儋州瑞丰房地产开发有限公司2018.1.22 2019.1.22 326,584.81

儋州中润旅游开发有限公司2018.1.23 2019.1.23 654,981.09

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.1.31 2019.1.31 500,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.1.31 2019.1.31 500,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.1.31 2019.1.31 500,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.1.31 2019.1.31 1,000,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.1.31 2019.1.31 1,000,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.1.31 2019.1.31 1,000,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.1.31 2019.1.31 1,000,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.1.31 2019.1.31 2,000,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.1.31 2019.1.31 2,000,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.1.31 2019.1.31 1,491,762.90

江阴名嘉房地产有限公司2018.2.5 2019.2.5 1,411,012.16

太原新城凯拓房地产开发有限公司2018.2.6 2018.8.5 700,000.00

诸暨盛建置业有限公司2018.2.7 2019.2.7 449,950.89

儋州兴合投资有限公司2018.2.8 2019.2.8 500,000.00

儋州兴合投资有限公司2018.2.8 2019.2.8 500,000.00

平湖恒大名都置业有限公司2018.2.9 2019.2.9 1,719,918.24

丹阳恒大置业有限公司2018.2.8 2019.2.8 1,003,792.26

南京中南仙邻时代商业管理有限公司2018.2.9 2018.8.6 100,000.00

连云港恒大名都置业有限公司2018.3.29 2019.3.29 234,355.44

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.4.24 2019.4.24 500,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.4.24 2019.4.24 1,000,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.4.24 2019.4.24 500,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.4.24 2019.4.24 500,000.00

太仓晟宇旅游开发有限公司2018.4.24 2019.4.24 500,000.00

儋州信恒房地产开发有限公司2018.4.26 2019.4.26 270,708.61

南通盛建置业有限公司2018.5.28 2019.5.28 696,179.44

截至2018年6月30日，本集团不存在其他应披露的或有事项。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。

十四、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位： 元项目 内容

对财务状况和经营成果的影响数

无法估计影响数的原因

可转债转股价格调整

公司已于2018年7月3日披露《2017年年度权益分派实施公告》，公司将根据2017年度股东大会决议实施2017年年度权益分派方案：以公司现有总股本1,811,000,000股为基数向全体股东每10股派发0.20元（含税）现金股利；此外，公司不送红股，不以资本公积金转增股本。根据前述方案，岩土转债转股价格将由原来的人民币8.05元/股调整为人民币8.03元/股，调整后的转股价格自2018年7月9日（除权除息日）起生效。

0.00不适用

2、利润分配情况不适用。

3、销售退回不适用。

4、其他资产负债表日后事项说明不适用。

十五、其他重要事项

1、前期会计差错更正不适用。

2、债务重组不适用。

3、资产置换不适用。

4、年金计划不适用。

5、终止经营不适用。

6、分部信息不适用。

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项不适用。

8、其他

1、政府补助（1）计入递延收益的政府补助，后续采用总额法计量

补助项目 种类 期初余额 本期新增

补助金额

本期结转计入损

益的金额

其他变动

期末余额本期结转计入

损益的列报项

目

与资产相关/与收益相关

深基坑支护设备购置补贴

财政拨款

1,032,958.00 150,680.01882,277.99与资产相关

续：

补助项目 发放主体 发放原因性质类型深基坑支护设备购置补贴 嘉定区经济委员会补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

2. 采用总额法计入当期损益的政府补助情况

补助项目 发放

原因

性质类型 补贴是否

影响当年

盈亏

是否特殊补贴

本期发生金

额

上期发生金

额

与资产相关/与收益

相关深基坑支护补助 补助 因符合地方政府招商引资等地方性扶持

政策而获得的补助

是 否155,186.45 741,466.46与资产相

关

嘉定区财政扶持资金 补助 因符合地方政府招商引资等地方性扶持

政策而获得的补助

是 否

1,437,000.00

30,760.00与收益相

关国库收付中心零余额账户专利资助费

奖励 因符合地方政府招商引资等地方性扶持

政策而获得的补助

是 否31,745.50 30,320.00与收益相

关政府财政扶持奖励 奖励 因符合地方政府招商引资等地方性扶持

政策而获得的补助

是 否150,000.00与收益相

关税费返还 补助 因符合地方政府招商引资等地方性扶持

政策而获得的补助

是 否

1,295,942.89

184,180.99与收益相

关小巨人扶持基金 奖励 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业

而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）

是 否100,000.00与收益相

关专利补助 补助 因符合地方政府招商引资等地方性扶持

政策而获得的补助

是 否8,393.50 2,647.00与收益相

关手续费返还 补助 因承担国家为保障某种公用事业或社会

必要产品供应或价格控制职能而获得的补助

是 否823.11与收益相

关北京市大兴区社会保

险事业管理中心稳岗补贴

补助 因符合地方政府招商引资等地方性扶持

政策而获得的补助

是 否13,044.52与收益相

关失业动态监测 补助 因符合地方政府招商引资等地方性扶持

政策而获得的补助

是 否600.00与收益相

关党建建设费用补助 补助 因符合地方政府招商引资等地方性扶持

政策而获得的补助

是 是60,000.00与收益相

关合计-- -- -- -- 2,988,868.34 1,253,242.08--

十六、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款（1）应收账款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比例

金额 比例金额

计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

604,347,274.96 100.00% 82,844,324.60 13.71%521,502,950.36605,944,005.23100.00%83,648,523.62 13.80% 522,295,481.61

合计604,347,274.96 100.00% 82,844,324.60 13.71%521,502,950.36605,944,005.23100.00%83,648,523.62 13.80% 522,295,481.61

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

不适用。

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

单位： 元账龄

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计310,071,800.8315,503,590.045.00%

1至2年50,629,225.195,062,922.5210.00%

2至3年52,095,717.3615,628,715.2130.00%

3至4年35,172,508.5617,586,254.2850.00%

4至5年15,966,761.0411,176,732.7370.00%

5年以上17,886,109.8217,886,109.82100.00%

合计481,822,122.8082,844,324.60

确定该组合依据的说明：

见本节五、11。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

不适用。组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

见本节五、11。

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额-804,199.02元；本期收回或转回坏账准备金额0元。

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额357,134,945.10元，占应收账款期末余额合计数的比例59.09%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额32,887,090.10元。

2、其他应收款（1）其他应收款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比例

金额 比例金额

计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的其他

779,445,024.75 100.00%3,407,158.74 0.44%776,037,866.01389,218,026.01100.00%3,263,695.10 0.84% 385,954,330.91

应收款合计779,445,024.75 100.00%3,407,158.74 0.44%776,037,866.01389,218,026.01100.00%3,263,695.10 0.84% 385,954,330.91

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

不适用。组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

单位： 元账龄

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计9,723,177.04486,158.85 5.00%

1至2年693,955.0069,395.50 10.00%

2至3年37,289.7011,186.91 30.00%

3至4年318,571.03159,285.52 50.00%

4至5年1,937,883.401,356,518.38 70.00%

5年以上1,324,613.581,324,613.58 100.00%

合计14,035,489.753,407,158.74

确定该组合依据的说明：

见本节五、11。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

不适用。组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

不适用。

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额143,463.64元；本期收回或转回坏账准备金额0元。

（3）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额备用金22,891,328.0420,135,896.42

保证金13,431,437.749,535,196.78

押金255,067.97231,353.74

其他往来款742,867,191.00359,315,579.07

合计779,445,024.75389,218,026.01

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额

合计数的比例

坏账准备期末余

额上海强劲地基工程股份有限公司其他往来款367,064,672.701年以内，1-2年47.09%

北京场道市政工程集团有限公司其他往来款120,028,095.771年以内15.40%

上海远方基础工程有限公司 其他往来款80,000,000.001年以内，1-2年10.26%

浙江中青国际航空俱乐部有限公司

其他往来款60,575,047.501年以内，1-2年7.77%

中化岩土投资管理有限公司 其他往来款59,040,000.001年以内，1-2年7.57%

合计-- 686,707,815.97-- 88.10%

3、长期股权投资

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备账面价值 账面余额 减值准备 账面价值对子公司投资1,781,184,570.65 1,781,184,570.651,780,984,570.65 1,780,984,570.65

对联营、合营企业投资165,000,000.00 165,000,000.00

合计1,946,184,570.65 1,946,184,570.651,780,984,570.65 1,780,984,570.65

（1）对子公司投资

单位： 元被投资单位 期初余额 本期增加

本期减

少

期末余额

本期计提减值准

备

减值准备期末余

额北京中岩工程管理有限公司12,703,459.3512,703,459.35

中化岩土工程（大连）有限公司8,000,000.008,000,000.00

北京泰斯特工程检测有限公司20,000,000.0020,000,000.00

上海远方基础工程有限公司400,000,000.00400,000,000.00

上海强劲地基工程股份有限公司407,933,311.30407,933,311.30

中化岩土投资管理有限公司50,000,000.0050,000,000.00

新疆中化岩土工程有限公司4,000,000.004,000,000.00

中化岩土设计研究有限公司660,000.00200,000.00860,000.00

嘉之鼎置业有限公司50,000,000.0050,000,000.00

北京场道市政工程集团有限公司210,000,000.00210,000,000.00

浙江中青国际航空俱乐部有限公司146,500,000.00146,500,000.00

全泰通用航空有限公司1,300,000.001,300,000.00

上海力行工程技术发展有限公司300,000,000.00300,000,000.00

北京主题纬度城市规划设计院有限公司

110,000,000.00110,000,000.00北京通程泛华建筑工程顾问有限公

司

7,777,800.007,777,800.00全泰文化发展有限公司50,000,000.0050,000,000.00

北京中岩兴物科技有限公司10,000.0010,000.00

天海港湾工程有限公司2,100,000.002,100,000.00

合计1,780,984,570.65200,000.001,781,184,570.65

（2）对联营、合营企业投资

单位： 元投资单位

期初余额

本期增减变动

期末余额

减值准备期末

余额追加投资

减少投资

权益法下确认的投资损

益

其他综合收益

调整

其他权益变动

宣告发放现金股利或利

润

计提减值准备

其他

一、合营企业二、联营企业中交（杭州）基础设施投资有限公司

165,000,000.00 165,000,000.00小计165,000,000.00 165,000,000.00合计

165,000,000.00 165,000,000.00

4、营业收入和营业成本

单位： 元项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务226,620,909.51167,890,054.97166,255,616.44 120,256,555.38

合计226,620,909.51167,890,054.97166,255,616.44 120,256,555.38

5、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额理财产品投资收益613,698.63

合计613,698.63

十七、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

单位： 元项目 金额 说明非流动资产处置损益122,960.10

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

2,988,868.34除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融

资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

3,016,172.79除上述各项之外的其他营业外收入和支出-677,346.19减：所得税影响额794,539.24

少数股东权益影响额552.77

合计4,655,563.03 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。不适用。

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润

加权平均净资产收

益率

每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润2.75%0.05 0.06

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润2.63%0.05 0.06

3、境内外会计准则下会计数据差异（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况不适用。

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况不适用。

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称

4、其他不适用。

第十一节 备查文件目录

一、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的财务报表。二、报告期内在证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。三、载有公司法定代表人签名的2018年半年度报告原件。以上文件置备地点：公司证券事务部。

法定代表人：梁富华中化岩土集团股份有限公司

二〇一八年八月二十八日