福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第三季度季度报告全文
福建海源自动化机械股份有限公司
FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD
(证券简称:海源机械 证券代码:002529)
二〇一五年第三季度季度报告
二〇一五年十月二十九日
福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第三季度季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李良光、主管会计工作负责人洪津及会计机构负责人(会计主管人员)洪津
声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第三季度季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产(元) 1,197,385,304.61 1,134,948,576.32 5.50%
归属于上市公司股东的净资产(元) 982,822,674.96 995,438,308.94 -1.27%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入(元) 53,219,306.84 1.95% 139,464,544.19 10.47%
归属于上市公司股东的净利润(元) 4,684,749.48 -25.54% -13,389,642.47 -101.40%
归属于上市公司股东的扣除非经常
2,682,024.70 -55.81% -17,873,341.92 -147.40%
性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元) -- -- -1,251,507.71
基本每股收益(元/股) 0.02 -33.33% -0.07 -133.33%
稀释每股收益(元/股) 0.02 -33.33% -0.07 -133.33%
加权平均净资产收益率 0.47% -0.17% -1.35% -0.68%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
3,904,251.13
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,465,149.56
减:所得税影响额 885,701.24
合计 4,483,699.45 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第三季度季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位:股
报告期末普通股股东总数 31,984
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
福建海诚投资有限公司 境内非国有法人 24.28% 48,557,100 0 质押 18,300,000
海源实业有限公司 境外法人 18.75% 37,500,000 0 质押 6,250,000
福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司 境内非国有法人 1.77% 3,548,969
海通资管-民生-海通海汇系列-星石 1 号集
其他 1.33% 2,660,988
合资产管理计划
福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司 境内非国有法人 1.26% 2,513,778
嘉毅有限公司 境外法人 1.20% 2,402,944
中国对外经济贸易信托有限公司-新股 C1 其他 0.74% 1,482,431
中国工商银行股份有限公司-富国中证工
其他 0.58% 1,161,000
业 4.0 指数分级证券投资基金
赵莲凤 境内自然人 0.55% 1,096,640
齐鲁证券有限公司 国有法人 0.39% 780,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
福建海诚投资有限公司 48,557,100 人民币普通股 48,557,100
海源实业有限公司 37,500,000 人民币普通股 37,500,000
福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司 3,548,969 人民币普通股 3,548,969
海通资管-民生-海通海汇系列-星石 1 号集合资产
2,660,988 人民币普通股 2,660,988
管理计划
福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司 2,513,778 人民币普通股 2,513,778
嘉毅有限公司 2,402,944 人民币普通股 2,402,944
中国对外经济贸易信托有限公司-新股 C1 1,482,431 人民币普通股 1,482,431
中国工商银行股份有限公司-富国中证工业 4.0 指
1,161,000 人民币普通股 1,161,000
数分级证券投资基金
赵莲凤 1,096,640 人民币普通股 1,096,640
齐鲁证券有限公司 780,000 人民币普通股 780,000
福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第三季度季度报告全文
前 10 名无限售流通股股东及前 10 名股东中,福建海诚投资有限公司和海
源实业有限公司属于同一实际控制人控制下的关联企业。除以上情况外,
上述股东关联关系或一致行动的说明
其他前 10 名无限售流通股股东之间、其他前 10 名股东之间不存在公司已
知的关联关系,也不存在公司已知的一致行动人关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况
无
说明(如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第三季度季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一)资产负债表:
1、货币资金比年初增加43.03%,主要是由于本报告期短期借款及处置固定资产收到货币
资金增加所致。
2、应收票据比年初减少61.88%,主要是由于本报告期采购支出使用承兑背书所致。
3、预付款项比年初增加159.53%,主要是本报告期子公司加大生产投入预付原材料金额
增加所致。
4、其他应收款比年初增加117.67%,主要是由于本报告期子公司海源新材料垫付前期工
程款增加所致。
5、其他流动资产比年初减少37.17%,主要是本报告期子公司销售额增加,导致留抵增值
税进项税额减少所致。
6、短期借款比年初增加154.38%,主要是由于本报告期公司银行贷款有所增加所致。
7、应付票据比年初增加57.69%,主要是由于本报告期采购支出使用开出承兑汇票背书所
致。
8、预收款项比年初减少38.7%,主要是由于本报告期预收客户货款有所减少所致。
9、其他应付款比年初增加1153.14%,主要是本期收到保证金增加所致。
(二)利润表:
1、营业税金及附加比上年同期减少30.74%,主要是由于本期母公司实际缴纳增值税较上
年有所减少,附加税相应减少所致。
2、财务费用比上年同期增加702.84%,主要是由于本期短期借款增加,导致利息支出较
上年同期有所增加所致。
3、资产减值损失比上年同期增加182.8%,主要是本报告期计提的坏账准备较上年同期有
所增加所致。
4、投资收益比上年同期减少43.07%,主要是由于本期联营企业和合营企业加大前期投入。
福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第三季度季度报告全文
5、营业外收入比上年同期增加456.09%,主要是由于本期收到的政府补助同比有所增加。
(三)现金流量表:
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加96.78%,主要是由于本期销售商品、提
供劳务收到的现金较上年有所增加。
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少22.82%,主要是由于到期收回银行理财
产品的金额同比有所下降。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加350.73%,主要是由于本期取得借款收
到的现金有所增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
详见下表
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2015 年 7 月,公司收到控股股东福建海诚投资有限公司(以
下简称“海诚投资”)通知,海诚投资与中信证券股份有限公 详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
司(以下简称“中信证券”)进行股票质押式回购交易的公司 国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
600 万股股票(占当时公司股份总额的比例为 3.75%)已于 2015 年 07 月 31 日 和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
2015 年 7 月 28 日解除质押,并已于 2015 年 7 月 28 的《关于控股股东解除股权质押的公告》
日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解 (编号:2015-047)。
除股权质押登记手续。
2015 年 7 月,公司收到海诚投资通知,海诚投资将其所持
详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
有的 750 万股无限售流通股与中信证券进行股票质押式回
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
购交易,初始交易日为 2015 年 7 月 30 日,股份质押期限自
2015 年 08 月 01 日 和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
2015 年 7 月 30 日起至向中国证券登记结算有限责任公司深
的《关于控股股东进行股票质押式回购
圳分公司办理解除质押登记为止,质押期间内上述股份予以
交易的公告》(编号:2015-048)。
冻结不能转让。
2015 年 8 月,公司收到海诚投资通知,海诚投资将其所持
详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
有的 350 万股无限售流通股与中信证券进行股票质押式回
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
购交易,初始交易日为 2015 年 8 月 13 日,股份质押期限自
2015 年 08 月 15 日 和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
2015 年 8 月 13 日起至向中国证券登记结算有限责任公司深
的《关于控股股东进行股票质押式回购
圳分公司办理解除质押登记为止,质押期间内上述股份予以
交易的公告》(编号:2015-053)。
冻结不能转让。
2015 年 8 月,公司收到股东海源实业有限公司(以下简称“海 详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
源实业”)通知,海源实业质押给平安银行股份有限公司福 2015 年 08 月 20 日 国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
州分行的公司 500 万无限售流通股(占当时公司股份总额 和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第三季度季度报告全文
的比例为 3.125%)已于 2015 年 8 月 18 日解除质押,并 的《关于股东解除股权质押的公告》(编
已于 2015 年 8 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公 号:2015-054)。
司深圳分公司办理了解除股权质押登记手续。
2015 年 8 月,公司收到海诚投资通知,海诚投资将其所持
详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
有的 230 万股无限售流通股与中信证券进行股票质押式回
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
购交易,初始交易日为 2015 年 8 月 24 日,股份质押期限自
2015 年 08 月 26 日 和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
2015 年 8 月 24 日起至向中国证券登记结算有限责任公司深
的《关于控股股东进行股票质押式回购
圳分公司办理解除质押登记为止,质押期间内上述股份予以
交易的公告》(编号:2015-056)。
冻结不能转让。
2015 年 8 月,公司收到海源实业通知,海源实业与华鑫国
际信托有限公司(以下简称“华鑫信托”)签署了《股票收益
权合同》及《股票质押合同》,将其所持有的 625 万无限售 详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
流通股股票对应的股票收益权转让给华鑫信托,并以其持有 国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
的公司 625 万股的无限售条件流通股股票及其孳息(包括但 2015 年 08 月 28 日 和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
不限于质押股票应得股息、红利、配股、送股及其他收益) 的《关于公司股东股票收益权转让及股
向华鑫信托提供质押担保。双方已于 2015 年 8 月 26 日在中 权质押的公告》(编号:2015-058)。
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份质押
登记手续。
详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
2015 年 09 月 02 日
的《关于收到<中国证监会行政许可项目
审查反馈意见通知书>的公告》(编号:
2015 年 9 月初,公司收到中国证券监督管理委员会(以下
2015-059)。
简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可项目审查
详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
反馈意见通知书》(151727)号,并于 9 月 29 日披露《公司、
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
兴业证券股份有限公司关于对<中国证监会行政许可项目审
和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
查反馈意见通知书>(151727 号)的回复》。
的《关于非公开发行股票申请文件反馈
2015 年 09 月 29 日
意见回复的公告》(编号:2015-067)、《公
司、兴业证券股份有限公司关于对<中国
证监会行政许可项目审查反馈意见通知
书>(151727 号)的回复》。
公司于 2015 年 9 月 13 日召开的第三届董事会第十一次会议
详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
审议通过了《关于投资设立参股子公司福建省汽车集团云驰
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
新能源汽车股份有限公司(暂定)的议案》。公司拟与福建
和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
省汽车工业集团有限公司、莆田市国有资产投资有限公司、2015 年 09 月 14 日
的《关于投资设立参股子公司福建省汽
刘心文三方共同出资 90,000 万元,设立“福建省汽车集团云
车集团云驰新能源汽车股份有限公司
驰新能源汽车股份有限公司”(暂定)。公司拟以自有资金出
(暂定)的公告》(编号:2015-063)。
资 9,900 万元,占注册资本的 11%。
公司于 2015 年 9 月 13 日召开的第三届董事会第十一次会议 详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
审议通过了《关于处置北京房产的议案》,拟按房产所在地 2015 年 09 月 14 日 国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
的市场价格,将北京市朝阳区朝阳路十里堡甲 3 号 B 座 和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第三季度季度报告全文
10 层 10A、10B、10C、10D、10E、10F、10G、10H 共八 的《关于处置北京房产的公告》(编号:
套房屋出售给刘浩舶先生,转让总价款为人民币 18,340,000 2015-064)。
元(大写壹仟捌佰叁拾肆万元整)。
2015 年 9 月,公司收到海诚投资通知,海诚投资将其所持 详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中
有的公司 500 万股无限售流通股质押给中信银行股份有限 国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
公司福州分行,股份质押期限自 2015 年 9 月 21 日起至向中 2015 年 09 月 23 日 和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登 的《关于控股股东股权质押的公告》(编
记为止,质押期间内上述股份予以冻结不能转让。 号:2015-066)。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容
时间 期限 情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
严格
履
行,
2015 年2月
福建海源自 未出
公司承诺在终止筹划本次重大资产重组事项暨股票复牌之日(2015 年 02 3 日至
资产重组时所作承诺 动化机械股 现违
年 2 月 3 日)起六个月内不再筹划重大资产重组事项 月 03 2015
份有限公司 反承
日 年8月
诺的
3日
情
形。
(一)公司实际控制人及其直系亲属均承诺:“在本人实际控制海
源机械期间,本人直接或间接控制的公司不从事与海源机械相同的
经营业务,与海源机械不进行直接或间接的同业竞争。若本人直接
或间接控制的公司拟进行与海源机械相同的经营业务,本人将行使
公司实际控 控制权以确保与海源机械不进行直接或间接的同业竞争。对海源机 严格
制人及其直 械已进行投资或拟投资的项目,本人将在投资方向与项目选择上, (一) 履
系亲属、控 避免与海源机械相同或相似,不与海源机械发生同业竞争”。(二) 2010 长期 行,
首次公开发行或再融 股股东福建 公司控股股东、实际控制人及其直系亲属控制的其他企业均承诺: 年 12 有效 未出
资时所作承诺 海诚投资有 “本公司不从事与海源机械相同的经营业务,与海源机械不进行直 月 15 (二) 现违
限公司、股 接或间接的同业竞争。本公司所控股和控制的企业也不从事与海源 日 长期 反承
东海源实业 机械相同的经营业务,与海源机械不进行直接或间接的同业竞争; 有效 诺的
有限公司 若本公司所控股和控制的企业拟进行与海源机械相同的经营业务, 情形
本公司将行使控制权以确保与海源机械不进行直接或间接的同业
竞争。对海源机械已进行投资或拟投资的项目,本公司将在投资方
向与项目选择上,避免与海源机械相同或相似,不与海源机械发生
同业竞争”。
福建海源自动化机械股份有限公司 2015 年第三季度季度报告全文
(一)公司、控股股东福建海诚投资有限公司及主要股东海源实业 严格
公司、控股
有限公司承诺如下: 本公司及本公司关联方未违反《证券发行与 履
股东、实际
承销管理办法》第十六条等有关法规的规定,不存在直接或间接对 2015 行,
控制人及持
资产管理计划及其委托人提供财务资助或者补偿的情形。(二)实 年 09 未出
有发行人
际控制人李良光、李祥凌及李建峰承诺如下:本人及本人的关联方 月 29 现违
5%以上股
未违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定, 日 反承
份的主要股
不存在直接或间接对资产管理计划及其委托人提供财务资助或者 诺的
东
补偿的情形。 情形
(一)关于不减持公司股票的承诺: 1、本人确认,自本次非公开
发行定价基准日(2015 年 4 月 23 日)前六个月至本承诺函签署
之日,本人不存在减持本人持有的海源机械股票的情形。 2、本
人承诺,自本承诺函签署之日至本次非公开发行完成后六个月内,
本人不存在减持海源机械股票的计划。对于本人直接和间接控股的
其他企业,本人将通过本人在该等企业中的控股地位,保证该等企
业履行本承诺函中与本人相同的义务。3、若违反上述承诺,本人