上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文
上海新时达电气股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 04 月
上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.70 元（含税），送红股 0
股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。
公司负责人纪德法、主管会计工作负责人李国范及会计机构负责人(会计主
管人员)葛达明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告中所涉及的对公司未来发展的前瞻性陈述，属于计划性事项，
并不构成公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。
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目录
2014 年度报告..................................................................................................................................... 2
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................6
第二节 公司简介................................................................................................................................8
第三节 会计数据和财务指标摘要..................................................................................................10
第四节 董事会报告..........................................................................................................................34
第五节 重要事项..............................................................................................................................47
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................55
第七节 优先股相关情况..................................................................................................................55
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................56
第九节 公司治理..............................................................................................................................68
第十节 内部控制..............................................................................................................................74
第十一节 财务报告..........................................................................................................................76
第十二节 备查文件目录................................................................................................................155
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、股份公司、新时达 指 上海新时达电气股份有限公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
报告期、本报告期 指 2014 年 1-12 月的会计期间
会计师、年审会计师、外部审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
元 指 人民币元
本公司生产的电梯控制系统各种细分产品，包括电梯控制成套系统、
电梯控制类产品 指
电梯智能化微机控制板、电梯操纵箱和电梯召唤箱等
本公司生产的变频器各种细分产品，包括各类工控类变频器、电梯专
节能与工业传动类产品 指 用变频器、一体化电梯驱动控制器和门机变频器等，以及与合同能源
管理业务相关的各种产品
本公司生产的机器人与运动控制系统各种细分产品，包括工业机器
机器人与运动控制类产品 指
人、运动控制器、伺服驱动器、伺服电机等
嵌入式系统、嵌入式软件 指 一种控制、监视或者辅助装置，机器和设备运行的专用计算机系统
是指以工厂内的测量和控制机器间的数字通讯为主的网络，也称现场
现场总线 指 网络。也就是将传感器、各种操作终端和控制器间的通讯及控制器之
间的通讯进行特化的网络。
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重大风险提示
本公司目前存在市场风险、宏观环境变化风险、经营风险以及商誉减值风
险等风险因素，敬请投资者注意投资风险，详细内容见本年度报告“公司面临的
风险因素及应对措施”。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 新时达 股票代码
变更后的股票简称（如有） ——
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 上海新时达电气股份有限公司
公司的中文简称 新时达
公司的外文名称（如有） Shanghai STEP Electric Corporation
公司的外文名称缩写（如有）STEP
公司的法定代表人 纪德法
注册地址 上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号
注册地址的邮政编码 201802
办公地址 上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号
办公地址的邮政编码 201802
公司网址 www.stepelectric.com
电子信箱 yangls@stepelectric.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 冯骏 杨丽莎
联系地址 上海市嘉定区思义路 1560 号 上海市嘉定区思义路 1560 号
电话 86-21-69926000 总机转 86-21-69926000 总机转
传真 86-21-69926163 86-21-69926163
电子信箱 yangls@stepelectric.com yangls@stepelectric.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 董事会办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
上海市工商行政管
首次注册 1995 年 03 月 10 日 310114000098507 31011460751688X 60751688-X
理局
上海市工商行政管
报告期末注册 2014 年 12 月 17 日 310114000098507 31011460751688X 60751688-X
理局
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 1、2、3 室
签字会计师姓名 唐国骏、冯晨晨
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
广州市天河北路 183 号大都会 自 2010 年 12 月 24 日起至 2012
广发证券股份有限公司 林文坛、管汝平
广场 19 楼 年 12 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间
广州市天河北路 183 号大都会 计刚 、胡衍军 、方逸峰、宋 自 2014 年 7 月 29 日起至 2015
广发证券股份有限公司
广场 19 楼 乐铃 年 12 月 31 日
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本年比上年增
2013 年 2012 年
2014 年 减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
1,305,075,557. 1,000,567,231. 1,000,567,231.
营业收入（元） 30.43% 840,478,182.26 840,478,182.26
39 94
归属于上市公司股东的净利
203,275,115.80 166,109,014.13 166,109,014.13 22.37% 135,393,972.09 135,393,972.09
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
188,679,738.44 152,624,708.67 152,624,708.67 23.62% 125,499,511.90 125,499,511.90
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
87,472,902.94 148,325,548.67 148,325,548.67 -41.03% 127,170,747.04 127,170,747.04
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.55 0.47 0.47 17.02% 0.39 0.39
稀释每股收益（元/股） 0.55 0.47 0.47 17.02% 0.39 0.39
加权平均净资产收益率 11.58% 11.29% 11.18% 0.40% 10.23% 10.29%
本年末比上年
2013 年末 2012 年末
2014 年末 末增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
2,474,713,158. 1,780,743,535. 1,780,743,535. 1,627,620,101. 1,627,620,101.
总资产（元） 38.97%
49 20 20 34
归属于上市公司股东的净资 2,040,945,185. 1,532,236,120. 1,498,607,280. 1,398,761,079. 1,352,012,429.
36.19%
产（元） 58 86 86 10
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-3,142,987.79 -16,188.09 -5,363.03
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 17,232,437.11 14,899,147.74 13,466,254.00
受的政府补助除外）
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
-827,656.71
费用等
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
1,731,722.67 208,774.61
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,563,571.38 1,127,146.65 -1,118,971.33
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -283,018.86
减：所得税影响额 1,678,690.44 2,404,610.60 1,855,845.99
少数股东权益影响额（税后） 329,964.85 591,613.46
合计 14,595,377.36 13,484,305.46 9,894,460.19 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年，面对国家主动调低经济增速以促进产业结构优化转型的宏观形势，公司牢牢抓住国家大力倡导工业4.0，大力
建设和发展节能产业、高端装备制造业，加快推动企业兼并重组与稳步建设保障性住房的重大历史机遇，公司继续坚持研发
创新和技术先导战略，继续加快工业机器人产业化步伐，继续加快海外市场的拓展，继续加快电梯配套业务的深耕细作和产
品线延伸，继续推进并购重组以促进产业资源整合与优化升级；同时，公司通过成本领先、质量控制、内部管理、股权激励
以及企业文化建设等手段，促进公司经营业绩继续保持较为稳健的增长。
二、主营业务分析
1、概述
截止2014年12月31日，公司实现营业收入130,507.56万元，同比增长30.43%；实现营业利润18,280.50万元，同比增长
11.96%；实现利润总额22,665.62万元，同比增长 12.82%；实现净利润20,323.49万元，同比增长15.86%；其中，实现归属
于母公司所有者的净利润20,327.51万元，同比增长22.37%。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司继续立足于研发创新和技术先导战略，继续加大研发投入，继续深化技术和产业储备，加快企业并购重
组步伐，努力实现公司发展的新跨越，不断推进工业机器人与运动控制类产品的市场拓展，持续开拓电梯控制与驱动类产品
业务，着力海外市场的布局，坚持贯彻“以技术领先确立市场优势，以技术拓展谋求市场延伸，以市场延伸进一步带动技术
升级”的技术与市场相互递进的总体发展策略来开展企业的各项经营工作，经营业绩继续保持较快递增的势头。
报告期内，公司机器人业务获得迅猛增长，顺利完成了销售收入2000万元的年度目标，产品进入了广日股份、开能环保、康
力电梯等众多知名企业；众为兴的总线型运动控制类产品成功地批量进入了格力、比亚迪等3C龙头企业；海外业务同比增
长超过60%，市场布局更趋完善；工业机器人专用伺服系统项目被列入“上海市重大技术装备研制专项”，并获得政府核定的
支持资金；公司在2013年年度报告中提出的经营计划目标全部完成，公司销售增长率超过30%；公司股权激励计划提出的连
续三年扣除非经常性损益后的归属上市公司股东净利润年均增速不低于20%的核心考核指标在2014年顺利实现。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
报告期内，公司主营业务未发生重大变化，营业收入继续保持着较快的增速，同比增长30.43%。公司营业收入增长较
快的原因主要来自于机器人及运动控制类产品的市场拓展，以及海外业务的快速增长。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 PCS 2,534,803 2,169,646 16.83%
工业
生产量 PCS 2,535,517 2,175,663 16.54%
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库存量 PCS 54,961 55,442 -0.87%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 297,784,919.55
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 22.81%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 83,976,435.66 6.43%
2 第二名 76,291,583.60 5.85%
3 第三名 67,868,016.15 5.20%
4 第四名 35,165,753.54 2.69%
5 第五名 34,483,130.60 2.64%
合计 -- 297,784,919.55 22.81%
3、成本
行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
工业 材料费 654,764,064.43 82.92% 483,761,233.22 81.55% 35.35%
工业 人工费 78,040,472.13 9.88% 63,803,010.69 10.76% 22.31%
工业 制造费用 56,862,039.73 7.20% 45,608,363.07 7.69% 24.67%
产品分类
单位：元
2014 年 2013 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
电梯控制类产品 材料费 293,962,640.58 78.08% 250,782,877.24 77.57% 17.22%
电梯控制类产品 人工费 47,049,469.84 12.50% 43,037,100.90 13.31% 9.32%
电梯控制类产品 制造费用 35,482,605.28 9.42% 29,488,401.39 9.12% 20.33%
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节能与工业传动
材料费 116,742,769.01 77.26% 83,923,911.75 77.62% 39.11%
类产品
节能与工业传动
人工费 20,661,316.14 13.67% 13,966,146.92 12.92% 47.94%
类产品
节能与工业传动
制造费用 13,696,274.02 9.06% 10,226,907.72 9.46% 33.92%
类产品
机器人与运动控
材料费 44,577,772.55 96.50% 423,763.94 77.62% 10,419.48%
制类产品
机器人与运动控
人工费 871,116.00 1.89% 70,520.42 12.92% 1,135.27%
制类产品
机器人与运动控
制造费用 747,365.29 1.62% 51,639.57 9.46% 1,347.27%
制类产品
其他产品 材料费 199,480,882.29 92.41% 148,630,680.29 92.20% 34.21%
其他产品 人工费 9,458,570.15 4.38% 6,729,242.45 4.17% 40.56%
其他产品 制造费用 6,935,795.14 3.21% 5,841,414.39 3.62% 18.73%
说明
1、电梯控制类产品、节能与工业传动类产品和机器人与运动控制类产品构成公司的核心业务；
2、线缆等其他产品为非核心的配件业务。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 160,592,023.10
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 18.16%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 37,118,786.12 4.20%
2 第二名 31,752,976.84 3.59%
3 第三名 31,584,554.70 3.57%
4 第四名 31,573,783.02 3.57%
5 第五名 28,561,922.42 3.23%
合计 -- 160,592,023.10 18.16%
4、费用
（1）报告期内，销售费用同比增长27.40%，主要系报告期内收购了众为兴全部股份，从而增加其并表日以后的销售费
用支出，以及公司海外业务、机器人业务市场投入力度继续加强。
（2）报告期内，管理费用同比增长38.03%，主要系报告期内收购了众为兴全部股份，从而增加其并表日以后的管理费
用支出，以及公司研发投入继续增加，工业机器人、运控类产品、电梯物联网、新型电梯控制与驱动类产品的研发和新增长
点培育均有较大的研发性费用支出。
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（3）报告期内，财务费用净收入同比减少48.07%，主要系报告期内使用募集资金实施了工程建设以及资产收购，从而
减少了利息收入。
5、研发支出
项目 2014年 2013年 2012年
研发投入金额（元） 100007593.19 67275848.87 56684646.86
研发投入占营业收入比例 7.66% 6.72% 6.74%
研发投入占净资产比例 4.90% 4.33% 4.05%
报告期内，公司研发支出同比增长48.65%，超过同期营业收入净利润增长。主要研发项目有机器人专用运动控制器、
机器人专用伺服系统、机器人控驱一体化产品、机器人专用操作器、高性能伺服驱动器、电梯物联网等。
6、现金流
单位：元
项目 2014 年 2013 年 同比增减
经营活动现金流入小计 1,084,438,683.04 877,719,497.46 23.55%
经营活动现金流出小计 996,965,780.10 729,393,9
