北京合众思壮科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
北京合众思壮科技股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
北京合众思壮科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭信平、主管会计工作负责人侯红梅及会计机构负责人(会计主管人员)力历声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
北京合众思壮科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 1,663,197,462.37 1,565,019,760.97 6.27%
归属于上市公司股东的净资产
1,369,464,359.69 1,396,017,250.77 -1.9%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 227,969,459.46 96.63% 401,193,657.53 44.94%
归属于上市公司股东的净利润
-11,164,231.72 -111.39% -44,268,471.97 -59.97%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-13,146,453.76 -101.74% -58,436,006.73 -87.2%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -116,319,572.99 -108.31%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0597 -111.7% -0.2365 -60.01%
稀释每股收益（元/股） -0.0597 -111.7% -0.2365 -60.01%
加权平均净资产收益率（%） -0.82% -0.36% -3.21% -1.06%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -90,513.69
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
15,628,553.92
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 693,089.14
少数股东权益影响额（税后） 2,063,594.61
合计 14,167,534.76 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
北京合众思壮科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
其他税费返还 237,380.79
无需支付的款项 465,724.70
其他 -10,016.35
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 22,895
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
郭信平 境内自然人 43.71% 81,828,680 63,359,010 质押 18,000,000
李亚楠 境内自然人 22.67% 42,430,000 42,430,000 质押 42,285,000
戎峰 境内自然人 0.6% 1,115,555
叶莉 境内自然人 0.56% 1,053,000
应旻子 境内自然人 0.48% 900,000
林温 境内自然人 0.32% 590,000
汕头市诚伟贸易
境内非国有法人 0.17% 326,051
有限公司
朱树梅 境内自然人 0.15% 290,000
呼崇福 境内自然人 0.15% 284,800
钱忱 境内自然人 0.15% 281,927
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
郭信平 18,469,670 人民币普通股 18,469,670
戎峰 1,115,555 人民币普通股 1,115,555
叶莉 1,053,000 人民币普通股 1,053,000
应旻子 900,000 人民币普通股 900,000
林温 590,000 人民币普通股 590,000
汕头市诚伟贸易有限公司 326,051 人民币普通股 326,051
朱树梅 290,000 人民币普通股 290,000
呼崇福 284,800 人民币普通股 284,800
北京合众思壮科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
钱忱 281,927 人民币普通股 281,927
梁文海 245,450 人民币普通股 245,450
公司控股股东郭信平与第二大股东李亚楠 于 2007 年 12 月 24 日签订《一致行动协议》。
2013 年 5 月 16 日郭信平与李亚楠签署有关一致行动的《解除协议》。根据《一致行动协
议》，本公司为郭信平、李亚楠二人共同控制，郭信平、李亚楠为公司实际控制人。《解
上述股东关联关系或一致行动的
除协议》签署后，郭信平持有公司股份 81,828,680 股，占公司总股本的 43.71%，为公
说明
司第一大控股股东，将成为公司实际控制人。上述内容具体情况请参考于 2013 年 5 月
17 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的《关于公司股东解除一致行动
关系的公告》。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
北京合众思壮科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1. 货币资金的期末余额较期初余额减少366,581,909.60元，减少的比例为61.19%，减少的原因主要系公司本期加大对外投
资及工程投入增加所致。
2. 应收票据期末余额较期初余额减少1,809,231.25元，减少的比例为47.52%，减少的原因主要系公司本期票据款项收回所
致。
3. 应收账款期末余额较期初余额增加58,675,99935元，增加的比例为34.92%，增加的原因主要海外机构业务增加导致赊销
款增加所致。
4. 预付账款期末余额较期初余额增加38,079,292.22元，增加的比例为133.82%，增加的原因主要系公司本期预付购货款增
加所致。
5. 存货的期末余额较期初余额增加62,592,559.55元，增加的比例为43.63%，增加的原因主要系公司期末为大宗订单加大备
货所致。
6. 长期股权投资的期末余额较期初余额增加147,262,649.37 元，增加的比例为207.00%，增加的原因主要系公司及子公司-
北京博阳世通信息技术有限公司对北斗位导航位置服务（北京）有限公司投资1.48亿元所致。
7. 在建工程的期末余额较期初余额增加78,686,244.98 元，增加的比例为50.38%，增加的原因主要系加大工程投入所致。
8. 无形资产的期末余额较期初余额增加45,399,222.62元，增加的比例为82.02%，增加的原因主要系新增购买海外无形资产
1,496.10万美元所致。
9. 开发支出的期末余额较期初余额增加20,067,494.75元，增加的比例为102.75%，增加的原因主要系公司本期研发投入较
上年同期增加所致。
10. 短期借款的期末余额较期初余额增加37,837,250.00元，增加的比例为311.09%，增加的原因主要系公司本期增加借款所
致。
11. 应付账款的期末余额较期初余额增加45,579,810.70元，增加的比例为88.08%，增加的原因主要系公司采购货款未结算增
加所致。
12. 应交税费的期末余额较期初余额增加6,815,574.84元，增加的比例为114.08%，增加的原因主要系公司本期计提所得税费
用增加所致。
13. 其他应付款的期末余额较期初余额增加9,528,567.95元，增加的比例为55.99%，增加的原因主要新增系新增海外机构运
营应付款项所致。
14. 其他流动负债的期末余额较期初余额增加5,116,420.83元，增加的比例为41.77%，增加的原因主要系项目补助款增加所
致。
15. 营业收入本期金额较上年同期金额增加124,398,915.13元，增加的比例为44.94%，增加的原因主要系本期新增销售订单
所致。
16. 营业成本本期金额较上年同期金额增加78,398,216.78元，增加的比例为48.63%，增加的原因主要系本期新增销售订单所
致。
17. 销售费用本期金额较上年同期金额增加11,245,037.43元，增加的比例为32.47%，增加的原因主要系新增海外机构的运营
费用增加所致。
18. 管理费用本期金额较上年同期金额增加44,273,242.94元，增加的比例为37.14%，增加的原因主要系新增海外机构的运营
费用增加所致。
北京合众思壮科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
19. 财务费用本期金额较上年同期金额增加13,768,519.22元，增加的比例为131.88%，增加的原因主要存款利息收入减少以
及借款利息支出增加所致。
20. 营业外收入本期金额较上年同期金额增加5,992,666.59元，增加的比例为54.51%，增加的原因主要系本期政府补助项目
增加所致。
21. 营业外支出本期金额较上年同期金额减少791,604.27元，减少的比例为84.38%，减少的原因主要系本期无捐赠支出所致。
22. 销售商品、提供劳务收到的现金本期金额较上年同期金额增加93,589,571.41元，增加比例为32.50%，增加的原因主要是
本期销售回款增加所致。
23. 收到税费返还本期金额较上年同期金额减少2,910,168.08元，减少比例为43.87%，减少的原因主要是本期收到软件退税
减少所致。
24. 支付其他与经营活动本期较上年同期增加28,200,854.81元，增加比例33.16%，增加的主要原因是新增海外机构的运营费
用支出所致。
25. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期金额较上年同期金额增加65,656,819.06元，增加的比例为
33.06%，增加的原因主要是购买海外资产所致。
26. 投资中支付的现金本期金额较上年同期金额增加134,053,500.00元，增加的比例为961.20%，增加的原因主要是新增系公
司及子公司-北京博阳世通信息技术有限公司对北斗位导航位置服务（北京）有限公司投资1.48亿元所致。
27. 取得借款收到的现金本期金额较上年同期金额增加167,784,006.60元，增加的比例为1,375.34%，增加的原因主要是增加
银行贷款所致。
28. 偿还债务支付的现金期金额较上年同期金额增加50,751,645.00元，增加的比例为71.82%，增加的原因主要是本期如期偿
还借款所致。
29. 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期减少24,865,712.52元，减少的比例为82.42%，减少的原因主要是公
司本期未作利润分配。
30. 支付其他筹资活动有关的现金较去年同期增加510,007.00元，增加的比例为51.89%，增加的原因主要是公司本期为借款
支付的费用增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
北京合众思壮科技股份有限公司与中关村空间信息技术产业联盟相关企业共同投资设立合资公司承担北京北斗导航与
位置服务产业公共平台项目。合资公司暨北斗导航位置服务（北京）有限公司于 2013 年 9 月 17 日召开公司第一次股东大
会暨成立大会及第一次董事会，公司此次投资已经完成，合资公司将逐步进入运营阶段。合资公司在成立过程中，根据实际
情况对各方投资额及投资比例进行了调整，合众思壮及北京市政府下属北京工业发展投资管理有限公司分别投资 1.43亿元，
各占合资公司注册资本的 47.67%。
此次投资及相关变更事项的具体情况请参考公2013年 9 月 18 日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露的
相关公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资
对外投资进展公告 2013 年 09 月 18 日
讯网披露 2013-058 号公告
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
北京合众思壮科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
股改承诺
承诺人遵守了上述承诺。
1、持有公
（其中持有公司股份的董
司股份的 1、在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司
事李亚楠已于 2013 年 5
公司董 股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让其所持有的本
月 27 日离任，在其任职期
事、高级 公司股份；自申报离任六个月后的十二个月内通过证券交
收购报告 间每年转让的股份不得超
管理人员 易所挂牌交易出售公司股票数量占所持公司股票总数的
书或权益 2013 年 长期 过其所持有本公司股份总
郭信平、 比例不超过 50%。
变动报告 05 月 13 及六 数的 25%，及离任后 6 个
李亚楠承 2、自 2013 年 5 月 13 日减持公司股份起连续六个月内
书中所作 日 个月 月内，不转让其所持有的
诺 通过证券交易系统出售的股份不超过公司股份总数的 5%
承诺 本公司股份；离任后六个
2、郭信平 （含 2013 年 5 月 13 日已减持股份）。若发生相关权益
月后的十二个月内，出售
先生与李 变动事项，将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露
的股份不超过其所持有股
亚楠女士 义务。
份总数的 50%。李亚楠遵
承诺
守了上述承诺。）
资产重组
时所作承
诺
为避免与发行人之间出现同业竞争，减少关联交易，维护
发行人的利益和保证发行人的长期稳定发展，郭信平与李
亚楠作为发行人的共同实际控制人在公司首次公开发行
股票前出具《避免同业竞争的承诺函》。（1）本人目前没
有在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人、合伙企
2013 年 5 月 17 日刊登在
业或组织，以任何形式直接或间接从事或参与任何对发行
《证券时报》、《中国证券
人构成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系
报》和巨潮资讯网的北京
的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或在该经济实
合众思壮科技股份有限公
体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
司《关于公司股东解除一
（2）本人保证将采取合法及有效的措施，促使本人、本
致行动关系的公告》。根据
人拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织及本人的
首次公开 实际控制 《一致行动协议》，本公司
关联企业，不以任何形式直接或间接从事与发行人相同或
发行或再 人关于避 为郭信平、李亚楠二人共
相似的、对发行人业务构成或可能构成竞争的任何业务， 长期
融资时所 免同业竞 同控制，郭信平、李亚楠
并且保证不进行其他任何损害发行人及其他股东合法权
作承诺 争承诺 为公司实际控制人。 解除
益的活动。（3）本人将严格遵守《公司法》、《公司章程》、
协议》签署后，郭信平持
《关联交易制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规
有公司股份 81,828,680
则》等规定，避免和减少关联交易，自觉维护发行人及全
股，占公司总股本的
体股东的利益，将不利用本人在发行人中的股东地位在关
43.71%，为公司第一大控
联交易中谋取不正当利益。如发行人必须与本人控制的企
股股东，成为公司实际控
业进行关联交易，则本人承诺，均严格履行相关法律程序，
制人。
遵照市场公平交易的原则进行，将促使交易的价格、相关
协议条款和交易条件公平合理，不会要求发行人给予与第
三人的条件相比更优惠的条件。本人愿意承担因违反上述
承诺而给发行人造成的全部经济损失。本承诺持续有效且
不可变更或撤消。特此承诺。
其他对公
北京合众思壮科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
司中小股
东所作承
诺
承诺是否
是
及时履行
未完成履
行的具体
原因及下 无
一步计划
（如有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：
与上年同期相比扭亏为盈
2013 年度净利润与上年同期相比扭亏为盈（万元） 0 至
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） -5,513.08
1、公司通过加强专业市场的行业应用项目开发，增加了收入与利
润，但其回款和收入确认仍存在一定不确定性；
业绩变动的原因说明
2、公司海外研发中心增加了研发和运营投入，造成公司管理费用
的增长。
五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
单位：万元
股东或关 报告期新增 报告期偿还 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
占用时间 发生原因 期初数 期末数
联人名称 占用金额 总金额 式 额 间（月份）
合计 0 0 0 0 -- 0 --
期末合计值占期末净资产的比例(%) 0%
相关决策程序 无
当期新增大股东及其附属企业非经
营性资金占用情况的原因、责任人追
无
究及董事会拟定采取措施的情况说
明
未能按计划清偿非经营性资金占用
的原因、责任追究情况及董事会拟定 无
采取的措施说明
注册会计师对资金占用的专项审核
无
意见的披露索引
北京合众思壮科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
六、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露
无
日期
证券投资审批股东会公告披露
无
日期
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
北京合众思壮科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京合众思壮科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 232,466,504.62 599,048,414.22
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,997,924.47 3,807,155.72
应收账款 226,689,963.51 168,013,964.16
预付款项 66,534,118.82 28,454,826.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 17,327,006.27 17,923,950.29
买入返售金融资产
存货 206,044,141.09 143,451,581.54
一年内到期的非流动资产 217,900.07 32,900.00
其他流动资产 367,302.86 433,536.72
流动资产合计 751,644,861.71 961,166,329.25
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
| 北京合众思壮科技股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2013-10-26 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |