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| 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 |
| 保荐机构编号 | Z26774000 |
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1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办
法》的有关规定采取的监管措施。."#$%&/012-
| 情况 | 内容 |
| 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 |
| 注册地址 | 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401 |
| 主要办公地址 | 上海市浦东新区东方路保利广场E座20楼 |
| 法定代表人 | 江禹 |
| 联系人 | 卢旭东、秦楠 |
| 联系电话 | 021-38966589 |
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| 情况 | 内容 |
| 发行人名称 | 浙江双箭橡胶股份有限公司 |
| 证券代码 | 002381.SZ |
| 注册资本 | 411,575,996元 |
| 注册地址 | 浙江省嘉兴市桐乡市洲泉镇永安北路1538号 |
| 主要办公地址 | 浙江省嘉兴市桐乡市洲泉镇永安北路1538号 |
| 法定代表人 | 沈耿亮 |
| 实际控制人 | 沈耿亮 |
| 联系人 | 张梁铨 |
| 联系电话 | 0573-88539880 |
| 本次证券发行类型 | 公开发行可转换公司债券 |
| 本次证券发行时间 | 2022年2月11日 |
| 本次证券上市时间 | 2022年3月15日 |
| 本次证券上市地点 | 深圳证券交易所 |
| 年度报告披露时间 | 2022年度报告于2023年4月19日披露 2023年度报告于2024年3月28日披露 |
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| 项目 | 工作内容 |
| 1、尽职推荐工作 | 按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通，按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市要求的相关文件，并报中国证监会备案。 |
| 2、持续督导期间 | |
| （1）公司信息披露审阅情况 | 持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人认真审阅后，再报交易所公告。 |
| （2）现场检查和培训情况 | 持续督导期内，保荐代表人分别于2023年4月11日、2024年3月12日对双箭股份现场检查，主要检查内容包括发行人的募集资金存放和使用、募投项目建设进展情况、生产经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。 保荐代表人分别于2023年4月11日、2024年3月12日对 |
| 项目 | 工作内容 |
| 发行人董事、监事、高级管理人员和中层干部等人员进行了2次现场培训。 | |
| （3）督导公司建立健全并有效执行规章制度（包括防止关联方占用公司资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况 | 持续督导期内，保荐代表人持续督导上市公司进一步完善公司治理及内部控制制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度、内部审计制度等。 |
| （4）督导公司建立募集资金专户存储制度情况以及查询募集资金专户情况 | 发行人根据中国证监会和深圳证券交易所上市公司募集资金管理的相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》。保荐代表人根据商业银行定期寄送的对账单监督和检查募集资金的使用情况，并定期前往发行人现场检查了募集资金专户的存储和使用情况。 发行人本次公开发行可转换公司债券募集资金净额为50,656.43万元，投资于“年产1500万平方米高强力节能环保输送带项目”。截至2023年12月31日，公司募集资金已累计投入34,855.76万元，募集资金专用账户余额为17,029.27万元（含已结算利息）。 |
| （5）列席公司董事会和股东大会情况 | 持续督导期内，保荐代表人主要通过事前或事后审阅董事会和股东大会相关会议文件的形式，了解发行人“三会”的召集、召开及表决是否符合法律法规和公司章程的规定，了解发行人重大事项的决策情况。 |
| （6）保荐机构发表独立意见情况 | 持续督导期内，2022年3月，保荐机构对发行人用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金发表核查意见，认为：双箭股份本次使用公开发行可转换公司债券募集资金置换前期预先投入募集资金投资项目及已支付部分发行费用的事项已经上市公司2022年3月1日召开的第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过，上市公司独立董事已发表了明确的同意意见，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项鉴证，履行了必要的程序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定。本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。综上，保荐机构对双箭股份以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用事项无异议； 2022年3月，保荐机构对发行人使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目发表核查意见，认为：双箭股份本次使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目符合公开发行可转换公司债券募集说明书及中国证监会关于本次公开发行可转换公司债券的核准文件，上述募集资金的使用没有改变募集资金投向，不存在 |
| 项目 | 工作内容 |
| 损害股东利益的情况；该事项已经上市公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律规定及上市公司章程的规定。综上，保荐机构对双箭股份使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目事项无异议。 2022年3月、2023年4月，保荐机构对发行人使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理发表独立意见，对发行人使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理无异议。 2022年4月、2023年4月、2024年3月，保荐机构发行人2021年度、2022年度及2023年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：双箭股份公司现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；双箭股份公司的《内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 2022年4月、2022年12月、2023年12月，保荐机构对发行人预计2022年度日常关联交易、2023年度日常关联交易、2024年度日常关联交易事项发表独立意见，对发行人日常关联交易预计事项无异议。 2022年4月、2023年4月，保荐机构对发行人及其子公司2022年度、2023年度开展远期结售汇业务发表独立意见，对发行人开展远期结售汇业务无异议。 2023年4月、2024年3月，保荐机构对发行人2022年度、2023年度募集资金存放与使用情况发表专项核查报告，认为：双箭股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2022年12月31日、2023年12月31日，双箭股份不存在变更募集资金用途的情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对双箭股份在2022年度、2023年度募集资金存放与使用情况无异议。 | |
| （7）跟踪承诺履行情况 | 持续督导期内，保荐代表人持续关注并督促发行人及控股股东、实际控制人等切实履行本次发行相关的承诺，发行人及其他相关人员的切实履行承诺。 |
| （8）保荐机构配合交易所工作情况（包括回答问询、安排约见、报送文件等） | 持续督导期内，保荐机构按时向交易所报送持续督导文件，不存在其他需要保荐机构配合交易所工作的情况。 |
| （9）其他 | 无 |
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| 事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、其他重大事项 | 无 |
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1、尽职推荐阶段：发行人能够按照相关法律法规及时向本保荐机构及其他
中介机构提供本次发行所需要的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料及信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照相关法律法规要求，积极配合本保荐机构的尽职核查工作，为本次股票发行和上市的推荐工作提供了必要的条件和便利。
2、持续督导阶段：发行人能够根据有关法律、法规的要求规范运作，并按
有关法律、法规的要求，及时、准确的按照要求进行对外信息披露；重要事项能够及时通知保荐机构、并与保荐代表人沟通，同时根据保荐机构要求及时提供相关文件资料，保证了本保荐机构及其保荐代表人及时对有关重大事项提出建议和发表专业意见。
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（1）尽职推荐阶段：发行人聘请的中介机构能够按照有关法律法规的规定
出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。
（2）持续督导阶段：发行人聘请的中介机构能够根据相关法律法规要求及
时出具专业意见。_"KLMNO`abcdeCfghij-保荐机构认为发行人已披露的公告与实际情况相符，披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项。
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保荐机构认为发行人严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定使用募集资金，有效执行了三方监管协议，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
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截至2023年12月31日，双箭股份本次公开发行可转换公司债券尚未完全转股完毕，且本次募集资金尚未使用完毕。保荐机构将继续履行与可转换公司债券转股及募集资金使用相关的持续督导责任。
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江双箭橡胶股份有限公司公开发行可转换公司债券之保荐总结报告书》之签章页）
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