科远股份：2015年第三季度报告全文

               南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
南京科远自动化集团股份有限公司
      2015 年第三季度报告
         2015 年 10 月
                                              南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘国耀、主管会计工作负责人刘红巧及会计机构负责人(会计主管人员)刘红巧声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                              南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                        上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                   1,240,203,764.77              1,121,640,371.45                       10.57%
归属于上市公司股东的净资产（元）                968,670,256.63                  943,619,570.63                       2.65%
                                                           本报告期比上年同期                            年初至报告期末比上
                                       本报告期                                    年初至报告期末
                                                                  增减                                       年同期增减
营业收入（元）                         102,309,354.69                    48.25%        269,358,681.71               32.29%
归属于上市公司股东的净利润（元）         14,531,415.72                   70.53%         39,330,686.00               41.39%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                         14,534,781.87                   77.09%         35,108,639.04               38.70%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                       --                  -16,230,315.81              -213.33%
基本每股收益（元/股）                              0.14                    75%                    0.39              44.44%
稀释每股收益（元/股）                              0.14                    75%                    0.39              44.44%
加权平均净资产收益率                             1.51%                   0.59%                   4.12%               1.10%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                                  年初至报告期期末金
               项目                                                                     说明
                                          额
                                                           依据江苏省发展和改革委员会、江苏省财政厅《关于下达 2013
计入当期损益的政府补助（与企业                             年度省级战略性新兴产业发展专项资金项目计划和资金的通知》
业务密切相关，按照国家统一标准            4,957,091.96 （苏发改高技发[2013]2027 号）文件，本期公司在 2014 年收到
定额或定量享受的政府补助除外）                             取得政府补助 700 万元，本期公司根据相关项目实际研发费用进
                                                           行摊销确认项目进度确认当期收益营业外收入 333.65 万元。
除上述各项之外的其他营业外收
                                               17,878.93
入和支出
减：所得税影响额                            747,457.35
     少数股东权益影响额（税后）                 5,466.58
合计                                      4,222,046.96                                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                         单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                    10,608
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称           股东性质     持股比例       持股数量
                                                                  的股份数量        股份状态          数量
                                                                                 质押                  2,500,000
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                           股份种类
             股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                    股份种类          数量
                                                                                 人民币普通股          7,140,600
                                                                                 人民币普通股          6,586,125
                                                                                 人民币普通股          2,006,101
                                                                                 人民币普通股          1,551,914
                                                                                 人民币普通股          1,097,931
                                                         南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
行业成长混合型证券投资基金
                                                                                 人民币普通股          764,042
                                                                                 人民币普通股          685,468
                                                                                 人民币普通股          628,750
                                                                                 人民币普通股          617,309
                                                                                 人民币普通股          609,151
                                   刘国耀、胡歙眉、刘建耀、胡梓章是本公司的控股股东及实际控制人。刘国耀与胡歙
上述股东关联关系或一致行动的说     眉系夫妻关系，刘建耀系刘国耀之弟，胡梓章系胡歙眉之父亲。截至报告期末，四人
明                                 合计持有本公司 62.03%的股权。除以上情况外，本公司未知其他前十名股东之间是
                                   否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                   公司股东王斌通过信用账户持有公司股票 1,551,914 股。
务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                 南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                     第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、预付账款：报告期末较期初增加1,610.63万元，增幅为147.84%，主要是报告期内支付的项目进度款有所增加。
2、其他应收款：报告期末较期初增加1,655.05万元，增幅为157.89%，主要是报告期内支付投标保证金及员工购
房借款所致。
3、存货：报告期末较期初增加7,050.62万元，增幅为66.85%，主要是报告期内存货储备增加所致。
4、其他流动资产：报告期末较期初增加60.71万元，增幅为55.31%，主要是报告期内子公司待抵扣增值税进项
税增加所致。
5、在建工程：报告期末较期初增加3,509.24万元，增幅为49.86%，主要是报告期内公司装修款增加所致。
6、开发支出：报告期末较期初增加241.63万元，增幅为127.54%，主要是报告内机器人运动控制和编程软件关
键技术的研究和产业化研发支出增加所致。
7、其他非流动资产：报告期末较期初减少540.81万元，减幅为63.05%，主要是报告期内长期资产预付款支付减
少所致。
8、应付账款：报告期末较期初增加9,215.33万元，增幅为113.72%，主要是应支付的货款增加所致。
9、预收款项：报告期末较期初增加1,574.44万元，增幅为40.00%，主要是报告期末已预收进度款的实施项目未
确认收入增加所致。
10、应付职工薪酬：报告期末较期初减少1,391.68万元，减幅为93.11%，主要是报告期支付了2014年预提的年终
奖金所致。
11、其他应付款：报告期末较期初增加310.57万元，增幅为103.96%，主要是报告期末子公司其他应付款增加所
致。
12、递延收益：报告期末较期初减少312.07万元，减幅为33.98%，主要是报告期内确认火力发电企业节能减排
 项目递延收益333.65万元为营业外收入。
13、营业收入：报告期内营业收入较上年同期增加6,573.83万元，增幅为32.29%，主要是报告期内实施项目确认
的收入增加所致。
14、营业成本：报告期内营业成本较上年同期增加3,512.69万元，增幅为30.55%，营业成本的增长与营业收入基
本一致，报告期内毛利率与上年同期持平。
15、营业税金及附加：报告期内营业税金及附加较上年同期增加62.05万元，增幅为34.65%，主要是报告期内缴
纳增值税同比增加所致。
16、销售费用：报告期内销售费用较去年同期增加735.07万元，增幅为32.78%，主要是报告期内新业务方向的
拓展增加销售人员的工资及社保费用增加所致。
17、营业外收入：报告期营业外收入较去年同期增加321.81万元，增幅27.20%，主要是报告期内确认递延收入
增加所致。
18、所得税费用：报告期所得税费用较去年同期增加190.16万元，增幅为75.36%，主要是报告期内利润总额较
去年同期增加所致。
19、销售商品、提供劳务收到的现金：报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加8,509.69万元，
同比增幅40.98%，主要是报告期内销售收入及回款较上年同期增加。
20、收到的其他与经营活动有关的现金：报告期内收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期减少479.24万
元，减幅32.64%，主要是上年同期收到700万的政府补贴。
21、购买商品、接受劳务支付的现金：报告期内购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加6,642.52万元，
                                                       南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
主要是报告期内由于业务量增加以及新业务的拓展备货增加所致。
22、支付给职工以及为职工支付的现金：报告期内支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加3,119.24
万元，增幅为55.56%，主要是报告期内公司规模扩大，公司人员增加。
23、支付的其他与经营活动有关的现金：报告期内支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加800.77万
元，增幅为25.08%，主要是报告期内支付的费用类付款同比增加所致。
24、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金：报告期内支付的购建固定资产、无形资产和其他
长期资产所支付的现金较上年同期增加1,130.97万元, 增幅为42.52%，主要报告期内支付的工程类装修款所致。
25、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金：报告期内支付分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较上年
同期1,468.25万元，主要是报告期内公司分红增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺事由        承诺方                       承诺内容                         承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                               在公司任职期间，每年转让的股份不超过其所持有公司
                     公司董    股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让其所
                     事、监事 持有的公司股份。公司上市后，在申报离任六个月后的 2010 年 03
                                                                                            长期      严格履行
                     及高级管 十二月内通过公司上市地证券交易所挂牌交易出售本公 月 18 日
                     理人员    司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过
                               50%。
                               “对于发行人（公司）正在或已经进行生产开发的产品、
首次公开发行或再融             经营的业务以及研究的新产品、新技术，承诺方保证现
资时所作承诺         公司实际 在和将来不生产、开发任何对发行人（公司）生产的产
                     控制人刘 品构成直接竞争的同类产品，亦不直接经营或间接经营
                     国耀、胡 与发行人（公司）业务、新产品、新技术有竞争或可能 2007 年 07
                                                                                            长期      严格履行
                     歙眉、刘 有竞争的企业、业务、新产品、新技术。承诺方也保证 月 28 日
                     建耀、胡 不利用其股东（实际控制人）的地位损害发行人（公司）
                     梓章      及其它股东的正当权益。同时承诺方将促使承诺方全资
                               拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股的下属子公司遵
                               守上述承诺。”
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行     是
未完成履行的具体原   无。
                                                         南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
因及下一步计划（如
有）
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                    41.08%    至                       60.00%
度
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                     6,000    至                      6,804.69
间（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                           4,252.93
                                            自 2014 年以来公司新签订单保持了高速增长态势，其中部分新签订单预
业绩变动的原因说明                          计在 2015 年四季度将逐步转化为销售收入，由此公司 2015 年全年业绩将
                                            实现较大增长。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                       南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南京科远自动化集团股份有限公司
                                             2015 年 09 月 30 日
                                                                                                      单位：元
                 项目                          期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                              267,500,074.22                        346,400,933.80
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                               42,352,635.38                         40,113,410.60
    应收账款                                              312,880,212.55                        248,313,159.36
    预付款项                                               27,000,383.11                         10,894,080.06
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                             27,032,829.75                         10,482,352.62
    买入返售金融资产
    存货                                                  175,969,647.68                        105,463,402.63
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            1,704,792.64                          1,097,693.77
流动资产合计                                              854,440,575.33                        762,765,032.84
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                   南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                   4,500,000.00                          4,500,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                         196,213,401.95                        199,577,038.80
    在建工程                         105,471,651.14                         70,379,229.78
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          59,745,900.82                         63,076,113.71
    开发支出                           4,310,713.63                          1,894,463.20
    商誉                               3,989,912.93                          3,989,912.93
    长期待摊费用
    递延所得税资产                     8,362,177.21                          6,881,031.25
    其他非流动资产                     3,169,431.76                          8,577,548.94
非流动资产合计                       385,763,189.44                        358,875,338.61
资产总计                            1,240,203,764.77                     1,121,640,371.45
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          17,559,176.52                         16,589,267.08
    应付账款                         173,188,427.13                         81,035,173.17
    预收款项                          55,110,301.55                         39,365,861.32
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       1,030,164.65                         14,946,996.32
    应交税费                           6,391,489.17                          8,064,827.23
                             南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                   6,093,143.26                          2,987,448.74
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                   259,372,702.28                        162,989,573.86
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
           永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                     6,064,500.00                          9,185,191.96
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                   6,064,500.00                          9,185,191.96
负债合计                       265,437,202.28                        172,174,765.82
所有者权益：
    股本                       102,000,000.00                        102,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
           永续债
    资本公积                   617,089,234.19                        617,089,234.19
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                   南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    盈余公积                                             32,168,741.19                        32,168,741.19
    一般风险准备
    未分配利润                                          217,412,281.25                       192,361,595.25
归属于母公司所有者权益合计                              968,670,256.63                       943,619,570.63
    少数股东权益                                          6,096,305.86                         5,846,035.00
所有者权益合计                                          974,766,562.49                       949,465,605.63
负债和所有者权益总计                                   1,240,203,764.77                     1,121,640,371.45
法定代表人：刘国耀                 主管会计工作负责人：刘红巧                    会计机构负责人：刘红巧
2、母公司资产负债表
                                                                                                    单位：元
                 项目                       期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                            248,273,272.87                       326,056,474.48
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             40,882,500.06                        39,617,749.60
    应收账款                                            314,338,273.12                       248,838,117.42
    预付款项                                             21,047,976.41                          6,116,977.88
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           24,020,700.16                          8,114,925.19
    存货                                                137,444,517.82                        79,479,806.27
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                            786,007,240.44                       708,224,050.84
非流动资产：
    可供出售金融资产                                      4,500,000.00                         4,500,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                         80,272,616.46                        80,272,616.46
    投资性房地产
                                   南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    固定资产                         182,272,806.10                        187,042,943.86
    在建工程                         104,471,651.14                         70,379,229.78
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          56,454,350.23                         60,907,254.68
    开发支出                           3,006,748.04
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                     7,619,097.38                          6,203,614.60
    其他非流动资产                     3,169,431.76                          7,832,043.39
非流动资产合计                       441,766,701.11                        417,137,702.77
资产总计                            1,227,773,941.55                     1,125,361,753.61
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          17,559,176.52                         16,589,267.08
    应付账款                         167,164,920.43                        104,707,666.94
    预收款项                          59,572,711.03                         36,682,096.97
    应付职工薪酬
    应交税费                              17,965.83                         11,619,633.91
    应付利息                           6,586,981.05                          7,188,309.88
    应付股利
    其他应付款                         1,577,050.15                          1,154,103.10
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                         252,478,805.01                        177,941,077.88
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                     南京科远自动化集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
      其中：优先股
             永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                6,064,500.00                         9,185,191.96
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                              6,064,500.00                         9,185,191.96
负债合计                               258,543,305.01                          187,126,269.84
所有者权益：
    股本                               102,000,000.00                          102,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                           612,808,071.69                          612,808,071.69
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                               32,168,741.19                        32,168,741.19
    未分配利润                         222,253,823.66                          191,258,670.89
所有者权益合计                         969,230,636.54                          938,235,483.77
负债和所有者权益总计                  1,227,773,941.55                     1,125,361,753.61
3、合并本报告期利润表
                                                                                     单位：元
                 项目         本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入