南京科远自动化集团股份有限公司2014年第一季度报告全文

               南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
南京科远自动化集团股份有限公司
      2014 年第一季度报告
         2014 年 04 月
                                  南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘国耀、主管会计工作负责人胡歙眉及会计机构负责人(会计主
管人员)马家尚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                               第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                                 本报告期比上年同期增减
                                            本报告期                     上年同期
                                                                                                           （%）
营业收入（元）                                    47,580,988.58                  41,389,042.62                     14.96%
归属于上市公司股东的净利润（元）                   4,535,613.63                   3,996,704.58                     13.48%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                   2,372,755.93                   2,253,959.58                      5.27%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 -10,130,193.23                  -9,419,136.13                      -7.55%
基本每股收益（元/股）                                      0.07                           0.06                     16.67%
稀释每股收益（元/股）                                      0.07                           0.06                     16.67%
加权平均净资产收益率（%）                                 0.5%                          0.45%                       0.05%
                                                                                                 本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                    上年度末
                                                                                                           减(%)
总资产（元）                                   1,100,976,381.93            1,071,194,882.21                         2.78%
归属于上市公司股东的净资产（元）                 915,940,246.32              911,404,632.69                          0.5%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                        项目                        年初至报告期期末金额                            说明
                                                                                 根据江苏省财政厅关于下达 2013 年省级
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按                                   战略性产业发展专项资金项目计划何资
                                                                  2,583,003.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                     金的通知，收到政府补贴 700 万元，根
                                                                                 据项目进度确认 210 万收入。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                -51,331.43
减：所得税影响额                                                   368,792.87
       少数股东权益影响额（税后）                                       21.00
合计                                                              2,162,857.70                       --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末股东总数                                                                                               9,312
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称        股东性质    持股比例（%）       持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
刘国耀         境内自然人              30.16%         20,509,000        15,381,750
胡歙眉         境内自然人              25.83%         17,563,000        13,172,250
刘建耀         境内自然人                   4.9%       3,330,000         2,497,500
曹瑞峰         境内自然人               2.52%          1,711,200         1,283,400
胡梓章         境内自然人               2.37%          1,613,700
梅建华         境内自然人                   1.4%        950,000           712,500
李海康         境内自然人               1.34%           909,900           475,000
张勇           境内自然人               1.33%           905,251           725,344
田栋           境内自然人               0.78%           530,000
赵月鹏         境内自然人               0.61%           413,900
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
          股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
刘国耀                                                                   5,127,250 人民币普通股          5,127,250
胡歙眉                                                                   4,390,750 人民币普通股          4,390,750
胡梓章                                                                   1,613,700 人民币普通股          1,613,700
刘建耀                                                                    832,500 人民币普通股             832,500
田栋                                                                      530,000 人民币普通股             530,000
李海康                                                                    434,900 人民币普通股             434,900
曹瑞峰                                                                    427,800 人民币普通股             427,800
赵月鹏                                                                    413,900 人民币普通股             413,900
范静                                                                      307,847 人民币普通股             307,847
梅建华                                                                    237,500 人民币普通股             237,500
                               刘国耀、胡歙眉、刘建耀、胡梓章是本公司的控股股东及实际控制人。刘国耀与胡歙眉
                               系夫妻关系，刘建耀系刘国耀之弟，胡梓章系胡歙眉之父亲。截至报告期末，四人合计
上述股东关联关系或一致行动的   持有本公司 63.26%的股权。此外，股东李海康为公司历任监事，曹瑞峰为公司董事、
说明                           副总监理，梅建华为公司副总经理，该三名股东与公司实际控制人不存在任何关联关系；
                               除以上情况外，本公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一
                               致行动人。
                                         南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
前十大股东参与融资融券业务股
                               无。
东情况说明（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                    南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                      第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
 （1）其他应收款：报告期期末较期初增加247.83万元，增幅为29.31%，主要是报告期内支付了部分员工的购
 房借款所致。
 （2）存货：报告期期末较期初增加2,488.49万元，增幅为28.15%，主要是报告期内存货储备增加所致。
 （3）在建工程：报告期期末较期初增加1,400.70万元，增幅为33.12%，主要是报告期内滨江厂房建设投入增
 加所致。
 （4）开发支出：报告期期末较期初增加126.12万元，增幅为173.14%，主要是报告期内尚未完成的开发项目
 支出增加所致。
 （5）商誉：报告期期末新增商誉398.99万元，主要是报告期内公司因溢价取得杭州德伺麦51%的股权而形成的投资成本
 大于合并取得杭州德伺麦可辨认净资产公允价值份额的差额。
 （6）短期借款：报告期期末较期初增加80.00万元，主要是报告期末新增合并杭州德伺麦的经营借款所致。
 （7）应付票据：报告期期末较期初减少548.86万元，减幅为76.77%，主要是2013年开据的应付票据在本报告
 期内到期兑付所致。
 （8）应付账款：报告期期末较期初增加2,685.94万元，增幅为28.95%，主要是未支付的货款增加所致。
 （9）预收款项：报告期期末较期初增加799.10万元，增幅为20.66%，主要是报告期末已预收进度款的实施项
 目未确认收入增加所致。
 （10）应付职工薪酬：报告期期末较期初减少656.08万元，减幅为86.47%，主要是报告期支付了2013年预提
 的年终奖金所致。
 （11）应交税费：报告期期末较期初减少728.75万元，减幅为145.97%，主要是报告期内上交2013年计提的应
 交未交的增值税及所得税所致。
 （12）其他应付款：报告期期末较期初增加316.74万元，增幅为329.46%，主要是报告期末新增合并杭州德伺
 麦的其他应付款所致。
 （13）其他非流动负债：报告期期末较期初增加450万元，增幅为103.48%，主要是根据江苏省财政厅关于下
 达2013年省级战略性产业发展专项资金项目计划何资金的通知，收到政府补贴700万元收入，根据项目进度报
 告期内已确认210万元为营业外收入，其余490万元计入递延收益。
 （14）营业收入：报告期营业收入较上年同期增加619.19万元，增幅为14.96%，主要是新增合并杭州德伺麦
 的营业收入及报告期内实施项目确认的收入增加所致。
 （15）财务费用：报告期内财务费用较上年同期增加30.48万元，增幅为45.75%，主要原因是报告期内利息收
 入减少所致。
 （16）资产减值损失：报告期内资产减值损失较上年同期增加87.19万元，增幅为601.22%，主要是报告期应
 收账款较期初有所增加，增加了部分坏账准备。
 （17）营业外收入：报告期营业外收入较去年同期减少44.68万元，减幅为11.59%，主要是报告期内政府补贴
 减少所致。
 （18）所得费用：报告期所得税费用较去年同期增加2.95万元，增幅为17.29%，主要是报告期利润总额较上
 年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
  报告期内，本公司增加了合并范围，新增合并杭州德伺麦科技有限公司。
                                                          南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
   科远股份基于推进装备自动化产业布局及杭州德伺麦的未来发展，于2013年12月28日与杭州德伺麦原股东签订了《杭州
德伺麦科技有限公司股权收购协议书》，科远股份以自有资金510万元取得杭州德伺麦51%的股份。杭州德伺麦于2014年1
月3日完成工商变更登记，同日，本公司支付了股权转让款510万元。
   杭州德伺麦科技有限公司成立于2010年7月13日，注册资本150万元，主要从事微特电机、智能控制器、电器、光电机一
体化产品的生产与销售；德伺麦公司于2012年10月取得杭州市“雏鹰计划”企业的称号；于2013年9月取得“高新技术企业”资
质；于2013年12月入围“节能产品惠民工程”高效电机推广目录企业（第五批）。
   报告期内，杭州德伺麦实现营业收入313.14万元，实现净利润47.62万元。
            重要事项概述                             披露日期                     临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
       承诺事项           承诺方                      承诺内容                      承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                   在公司任职期间，每年转让的股份不超过其所持有公
                                   司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让
                     公司董事、
                                   其所持有的公司股份。公司上市后，在申报离任六个 2010 年 03
                     监事及高级                                                                长期   严格履行
                                   月后的十二月内通过公司上市地证券交易所挂牌交 月 18 日
                     管理人员
                                   易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数
                                   的比例不得超过 50%。
                                   \"对于发行人（公司）正在或已经进行生产开发的产
首次公开发行或再融                 品、经营的业务以及研究的新产品、新技术，承诺方
资时所作承诺                       保证现在和将来不生产、开发任何对发行人（公司）
                     公司实际控
                                   生产的产品构成直接竞争的同类产品，亦不直接经营
                     制人刘国
                                 或间接经营与发行人（公司）业务、新产品、新技术 2007 年 07
                     耀、胡歙眉、                                                          长期       严格履行
                                 有竞争或可能有竞争的企业、业务、新产品、新技术。月 28 日
                     刘建耀、胡
                                 承诺方也保证不利用其股东（实际控制人）的地位损
                     梓章
                                 害发行人（公司）及其它股东的正当权益。同时承诺
                                   方将促使承诺方全资拥有或其拥有 50%股权以上或
                                   相对控股的下属子公司遵守上述承诺。\"
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行     是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如   无。
有）
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
                                                           南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                         10%     至                          40%
动幅度（%）
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                      1,624.85   至                        2,068
动区间（万元）
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                          1,477.14
元）
                                               年初以来，公司项目实施进展相对顺利，1-6 月份，预计确认收入的实施项
业绩变动的原因说明
                                               目额同上年同期比有所增加，但增加的幅度存在着不确定性。
五、证券投资情况
                             最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                               股份来源
                             成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元）    科目
合计                              0.00          0    --           0     --        0.00     0.00    --       --
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
                                                     南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南京科远自动化集团股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                          期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                              353,185,578.40                      386,243,395.83
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                               39,058,221.14                       34,317,005.90
    应收账款                                              220,796,206.54                      206,402,646.83
    预付款项                                               22,992,361.68                       23,148,834.96
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                             10,934,026.92                        8,455,757.59
    买入返售金融资产
    存货                                                  113,289,891.41                       88,405,030.74
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                              760,256,286.09                      746,972,671.85
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                            4,500,000.00                        4,500,000.00
                         南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    投资性房地产
    固定资产               201,339,003.08                        202,434,886.57
    在建工程                56,302,486.76                         42,295,486.76
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                67,009,821.32                         68,783,190.71
    开发支出                 1,989,633.05                           728,441.42
    商誉                     3,989,912.93
    长期待摊费用
    递延所得税资产           5,589,238.70                          5,480,204.90
    其他非流动资产
非流动资产合计             340,720,095.84                        324,222,210.36
资产总计                  1,100,976,381.93                     1,071,194,882.21
流动负债：
    短期借款                   800,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据                 1,660,544.60                          7,149,144.60
    应付账款               119,622,711.43                         92,763,340.15
    预收款项                46,672,584.52                         38,681,566.62
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬             1,026,354.15                          7,587,137.59
    应交税费                 -2,294,999.66                         4,992,523.85
    应付利息
    应付股利
    其他应付款               4,128,750.39                           961,383.78
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
                                                      南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
     代理承销证券款
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                               171,615,945.43                       152,135,096.59
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                          8,848,738.90                         4,348,738.90
非流动负债合计                                               8,848,738.90                         4,348,738.90
负债合计                                                   180,464,684.33                       156,483,835.49
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                                     68,000,000.00                        68,000,000.00
     资本公积                                              651,203,624.40                       651,203,624.40
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                                               27,452,771.74                        27,452,771.74
     一般风险准备
     未分配利润                                            169,283,850.18                       164,748,236.55
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                                 915,940,246.32                       911,404,632.69
     少数股东权益                                            4,571,451.28                         3,306,414.03
所有者权益（或股东权益）合计                               920,511,697.60                       914,711,046.72
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                          1,100,976,381.93                     1,071,194,882.21
计
法定代表人：刘国耀                    主管会计工作负责人：胡歙眉                    会计机构负责人：马家尚
2、母公司资产负债表
编制单位：南京科远自动化集团股份有限公司
                                                                                                       单位：元
                  项目                         期末余额                             期初余额
                             南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
流动资产：
    货币资金                   351,762,760.46                        385,812,804.13
    交易性金融资产
    应收票据                    37,401,298.34                         33,806,758.90
    应收账款                   207,408,267.31                        200,145,692.98
    预付款项                    16,237,837.60                         22,268,884.46
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                   9,657,535.95                          7,222,155.99
    存货                        90,090,023.13                         73,318,420.79
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                   712,557,722.79                        722,574,717.25
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                62,672,616.46                         57,572,616.46
    投资性房地产
    固定资产                   188,767,741.15                        190,102,222.22
    在建工程                    56,290,486.76                         42,283,486.76
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                    65,735,072.50                         67,403,557.06
    开发支出                     1,040,563.67
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产               5,146,788.72                          5,037,754.92
    其他非流动资产
非流动资产合计                 379,653,269.26                        362,399,637.42
资产总计                      1,092,210,992.05                     1,084,974,354.67
流动负债：
                                   南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    短期借款
    交易性金融负债
    应付票据                           1,660,544.60                          7,149,144.60
    应付账款                         137,282,472.37                        123,650,620.94
    预收款项                          40,351,991.36                         36,240,465.52
    应付职工薪酬                          17,964.83                          5,989,725.83
    应交税费                           -1,789,096.76                         5,519,379.16
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                           369,758.82                           800,490.47
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                         177,893,635.22                        179,349,826.52
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债                     8,848,738.90                          4,348,738.90
非流动负债合计                         8,848,738.90                          4,348,738.90
负债合计                             186,742,374.12                        183,698,565.42
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）                68,000,000.00                         68,000,000.00
    资本公积                         646,808,071.69                        646,808,071.69
    减：库存股
    专项储备
    盈余公积                          27,452,771.74                         27,452,771.74
    一般风险准备
    未分配利润                       163,207,774.50                        159,014,945.82
    外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计         905,468,617.93                        901,275,789.25
负债和所有者权益（或股东权益）总    1,092,210,992.05                     1,084,974,354.67
                                                        南京科远自动化集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
计
法定代表人：刘国耀                      主管会