四川丹甫制冷压缩机股份有限公司2014年第三季度报告全文

               四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
四川丹甫制冷压缩机股份有限公司
      2014 年第三季度报告
         2014 年 10 月
                                              四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人罗志中、主管会计工作负责人张冬容及会计机构负责人(会计主管人员)郑魁声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                              四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 903,167,740.35                     912,460,399.59                        -1.02%
归属于上市公司股东的净资产
                                             731,845,247.68                     731,287,924.42                        0.08%
（元）
                                                      本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                   本报告期                                       年初至报告期末
                                                               增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      130,495,080.32                     -4.41%          445,270,503.90                 -6.23%
归属于上市公司股东的净利润
                                       7,147,635.58                   -35.93%           33,932,323.26                 -1.93%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       5,959,123.65                   -44.69%           31,993,053.00                 -3.63%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                      --                      10,774,980.54                -87.48%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.05                   -37.50%                     0.25                -3.85%
稀释每股收益（元/股）                          0.05                   -37.50%                     0.25                -3.85%
加权平均净资产收益率                          1.00%                    0.53%                     4.65%                -0.09%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            -480,429.98
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 2,727,028.56
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               34,895.84
减：所得税影响额                                                                  342,224.16
合计                                                                             1,939,270.26                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                     10,845
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
    股东名称          股东性质       持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
罗志中            境内自然人              15.59%     20,808,855        15,606,641
朱学前            境内自然人               5.90%      7,880,800         6,748,361 质押                  6,500,000
熊云生            境内自然人               4.58%      6,120,001
叶健颜            境内自然人               3.96%      5,282,004
周正宏            境内自然人               3.29%      4,389,594         3,292,195
中国建设银行股
份有限公司-华商
                  其他                     2.11%      2,822,714
主题精选股票型
证券投资基金
全国社保基金一
                  其他                     1.89%      2,517,798
一六组合
中国建设银行股
份有限公司-华商
动态阿尔法灵活    其他                     1.79%      2,389,984
配置混合型证券
投资基金
东方证券股份有
                  国有法人                 1.72%      2,300,197
限公司
李家权            境内自然人               1.54%      2,050,000
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
           股东名称                      持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
熊云生                                                                  6,120,001 人民币普通股          6,120,001
叶健颜                                                                  5,282,004 人民币普通股          5,282,004
罗志中                                                                  5,202,214 人民币普通股         20,808,855
中国建设银行股份有限公司-华商主                                         2,822,714 人民币普通股          2,822,714
                                                        四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
题精选股票型证券投资基金
全国社保基金一一六组合                                                2,517,798 人民币普通股        2,517,798
中国建设银行股份有限公司-华商动
态阿尔法灵活配置混合型证券投资                                        2,389,984 人民币普通股        2,389,984
基金
东方证券股份有限公司                                                  2,300,197 人民币普通股        2,300,197
李家权                                                                2,050,000 人民币普通股        2,050,000
中国工商银行股份有限公司-华商新
锐产业灵活配置混合型证券投资基                                        1,799,868 人民币普通股        1,799,868
金
中国工商银行-华安中小盘成长股票
                                                                      1,700,000 人民币普通股        1,700,000
型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说
                                  未知上述股东之间是否存在关联关系或者一直行动。
明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                         四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一)合并资产负债表
1、预付款项报告期末较期初减少40.75%，主要原因是报告期内预付钢材款减少所致。
2、长期股权投资报告期末较期初减少87.74%，主要原因是报告期内转让本公司所持有的四川富生电器有限责任公司及深圳
骏达光电股份有限公司全部股权所致。
3、预收款项报告期末较期初增加280.64%，主要原因是报告期内预收小客户货款及外贸客户货款增加所致。
4、应交税费报告期末较期初减少67.32%，主要原因是报告期内缴纳了期初应交税金及报告期内销售收入下降，应交增值税
减少所致。
（二）本期合并利润表
1、营业税金及附加较上年同期减少32.2%，主要原因是报告期内销售收入下降，应交增值税减少所致。
2、财务费用较上年同期减少，主要原因是报告期内投资支付的现金减少，贴现利息减少所致。
3、资产减值损失较上年同期增加560.35%，主要原因是报告期内应收账款比上年同期增加，计提坏账准备增加及计提了环
试设备减值准备所致。
4、营业利润较上年同期下降36.84%，主要原因是报告期内销售收入下降、坏账准备计提增加及计提了环试设备减值准备，
资产减值损失增加所致。
5、营业外收入较上年同期增加172.58%，主要原因是报告期内政府补助增加所致。
6、营业外支出较上年同期增加73.49%，主要原因是报告期内设备技术改造、设备清理报废增加所致。
7、归属于母公司所有者的净利润较上年同期下降35.93%，主要原因是报告期内销售收入下降、坏账准备计提增加及环试设
备计提减值准备增加，资产减值损失增加所致。
8、基本每股收益较上年同期减少37.5%，主要原因是报告期内销售收入下降、坏账准备计提增加及计提了环试设备减值准
备，资产减值损失增加所致。
（三）年初至报告期末合并利润表
1、财务费用较上年同期减少，主要原因是报告期内投资支付的现金减少，贴现利息减少所致。
2、资产减值损失较上年同期增加560.35%，主要原因是报告期内应收账款比上年同期增加，计提坏账准备增加及计提了环
试设备减值准备所致。
3、营业外收入较上年同期增加36.3%，主要原因是报告期内政府补助比去年同期增加所致。
（四）合并现金流量表
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少87.48%，主要原因是报告期内销售收入减少，销售商品提供劳务收到的现
金减少及产量增加，购买商品接受劳务支付的现金增加所致。
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加，主要原因是报告期内转让本公司所持有的四川富生电器有限责任公司及
深圳骏达光电股份有限公司全部股权，投资活动现金流入增加以及投资支付现金减少，投资活动产生的现金流量净额增加。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少，主要原因是报告期内分配股利较同期增加及开具票据保证金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重大资产重组事项：
     本公司因筹划重大资产重组事项，公司股票于2014年3月24日开市起停牌，并于2014年3月25日披露了《四川丹甫制冷
                                                         四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
压缩机股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2014-018）。
     2014年3月27日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于筹划重大资产重组事项的议案》，董事会同意公司筹
划本次重大资产重组事项，并授权重大资产重组筹划项目组负责具体事宜。公司于2014年3月28日披露了《四川丹甫制冷压
缩机股份有限公司第三届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2014-019）。
     公司分别于2014年3月29日、2014年4月4日、2014年4月12日、2014年4月19日披露了《四川丹甫制冷压缩机股份有限公
司关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2014-020，2014-022，2014-023，2014-024）。
     公司于2014年4月22日披露了《四川丹甫制冷压缩机股份有限公司关于重大资产重组延期复牌公告》（公告编号：
2014-025）。
     公司分别于2014年4月26日、2014年5月6日、2014年5月13日、2014年5月19日、2014年5月26日、2014年5月31日、2014
年6月9日、2014年6月14日披露了《四川丹甫制冷压缩机股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2014-031、
2014-032、2014-034、2014-035、2014-036、2014-038、2014-041、2014-042）。
     2014年6月20日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《四川丹甫制冷压缩机股份有限公司重大资产置换及发行股
份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等与本次重大资产重组相关的议案。
     公司于2014年6月23日披露了《关于重大资产重组的一般风险提示暨复牌公告》（公告编号：2014-043），同时披露了
《四川丹甫制冷压缩机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其他相关文件，
公司股票自2014年6月23日开市起复牌。
     公司于2014年7月23日、2014年8月22日、2014年9月20日披露了《四川丹甫制冷压缩机股份有限公司关于重大资产重组
的进展公告》（公告编号：2014-051、2014-056、2014-059）。
     以上所有公告都披露在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
     本次重大资产重组涉及的审计、评估、盈利预测及标的资产的尽职调查等工作正在进行中。待上述工作完成后，公司将
再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，同时披露本次重大资产重组的相关文件。待该次董事会审议通过后，公
司将及时发出召开审议本次重大资产重组事项的股东大会通知。
               重要事项概述                          披露日期                       临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                承诺事由                 承诺方        承诺内容          承诺时间         承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
                                      罗志中、朱学   在其任职期间
                                                                    2009 年 12 月 25 担任董监高期
首次公开发行或再融资时所作承诺        前、周正宏、杜 每年转让的股                                    严格履行
                                                                    日               间
                                      家乐、舒向东   份不得超过其
                                                四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                            所持有本公司
                                            股份总数的百
                                            分之二十五；离
                                            职后半年内，不
                                            转让其所持有
                                            的本公司股份；
                                            在申报离任六
                                            个月后的十二
                                            个月内通过证
                                            券交易所挂牌
                                            交易出售本公
                                            司股票数量占
                                            本人所持有的
                                            本公司股票总
                                            数的比例不超
                                            过 50%
                                            除丹甫股份外，
                                            本人目前投资
                                            的其他企业与
                                            丹甫股份不存
                                            在现实的同业
                                            竞争。在今后的
                                            任何时间，本人
                                            不会直接或间
                                            接地以任何方
                                            式（包括但不限
                                            于自营、合资或
                                            联营）参与或进
                             罗志中、朱学   行与丹甫股份
                             前、熊云生、周 营业执照上所     2009 年 12 月 25
其他对公司中小股东所作承诺                                                      长期有效   严格履行
                             正宏、杜家乐、 列明经营范围     日
                             舒向东         内的业务存在
                                            直接或间接竞
                                            争的任何业务
                                            活动；不利用股
                                            东或实际控制
                                            人的地位，促使
                                            股东大会或董
                                            事会作出侵犯
                                            其他股东合法
                                            权益的决议；对
                                            必须发生的任
                                            何关联交易，将
                                            促使上述交易
                                                         四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                  按照公平原则
                                                  和正常商业交
                                                  易条件进行。
承诺是否及时履行                    是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                   10.00%    至                        30.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                  3,206.32   至                       3,789.29
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                           2,914.84
业绩变动的原因说明                          无
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
                                                     四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：四川丹甫制冷压缩机股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                          期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                              318,467,066.42                      292,614,659.69
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                              177,762,825.97                      153,759,200.88
    应收账款                                              118,245,913.30                      104,739,425.83
    预付款项                                               17,156,595.93                       28,958,433.57
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                              2,378,570.21                        2,310,638.20
    买入返售金融资产
    存货                                                   83,705,480.26                       74,233,196.34
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                              717,716,452.09                      656,615,554.51
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                   四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                       8,233,000.00                         67,153,000.00
    投资性房地产
    固定资产                         155,173,291.79                        164,576,523.99
    在建工程                           6,920,368.29                          9,697,725.14
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           5,356,946.70                          5,459,685.39
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                     9,767,681.48                          8,957,910.56
    其他非流动资产
非流动资产合计                       185,451,288.26                        255,844,845.08
资产总计                             903,167,740.35                        912,460,399.59
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                          90,417,255.92                         98,214,900.00
    应付账款                          53,695,474.59                         55,454,508.50
    预收款项                           2,851,866.81                           749,233.25
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      13,289,122.52                         12,250,171.04
    应交税费                           1,324,853.07                          4,054,296.09
    应付利息
    应付股利                                                                 1,314,460.76
    其他应付款                         4,447,181.65                          3,971,238.86
                                                  四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债                                     2,036,857.14                          1,594,000.00
流动负债合计                                        168,062,611.70                        177,602,808.50
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                   3,259,880.97                          3,569,666.67
非流动负债合计                                        3,259,880.97                          3,569,666.67
负债合计                                            171,322,492.67                        181,172,475.17
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                             133,500,000.00                        133,500,000.00
     资本公积                                       472,903,021.83                        472,903,021.83
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                                        32,175,990.26                         32,175,990.26
     一般风险准备
     未分配利润                                      93,266,235.59                         92,708,912.33
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                          731,845,247.68                        731,287,924.42
     少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计                        731,845,247.68                        731,287,924.42
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                    903,167,740.35                        912,460,399.59
计
法定代表人：罗志中                 主管会计工作负责人：张冬容                     会计机构负责人：郑魁
                                                 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：四川丹甫制冷压缩机股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                      期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                          318,467,066.42                      292,614,659.69
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                          177,762,825.97                      153,759,200.88
    应收账款                                          118,245,913.30                      104,739,425.83
    预付款项                                           17,156,595.93                       28,958,433.57
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                          2,378,570.21                        2,310,638.20
    存货                                               83,705,480.26                       74,233,196.34
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                          717,716,452.09                      656,615,554.51
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                        8,233,000.00                       67,153,000.00
    投资性房地产
    固定资产                                          155,173,291.79                      164,576,523.99
    在建工程                                            6,920,368.29                        9,697,725.14
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                            5,356,946.70                        5,459,685.39
    开发支出
    商誉
                                   四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用
    递延所得税资产                     9,767,681.48                          8,957,910.56
    其他非流动资产
非流动资产合计                       185,451,288.26                        255,844,845.08
资产总计                             903,167,740.35                        91