宏信证券有限责任公司关于山东隆基机械股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
宏信证券有限责任公司(以下简称“宏信证券”或“保荐机构”)作为山东隆基机械股份有限公司(以下简称“隆基机械”或“公司”)持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求,对隆基机械2020年度募集资金存放与使用情况进行了核查,核查情况如下:
一、募集资金基本情况
(一)2013年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]25号文《关于核准山东隆基机械股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准,隆基机械向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)2,940万股(每股面值1元),发行价格为每股11.78元,募集资金总额为人民币346,332,000.00元。扣除承销费用与保荐费用20,000,000.00元后,募集资金到账余额为人民币326,332,000.00元。隆基机械于2013年4月22日收到募集资金,上述资金到位情况业经山东汇德会计师事务所有限公司验证,并由其出具(2013)汇所验字第7-004号《验资报告》。
2、2020年度使用金额及当前余额
单位:人民币万元
项目 | 金额 |
募集资金账户余额(2019.12.31) | 266.67 |
减:直接投入募集资金项目 | |
以闲置募集资金永久性补充流动资金 | |
以闲置募集资金购买理财产品 | |
手续费 | 0.01 |
加:以闲置募集资金补充流动资金归还 | |
购买理财产品到期后归还 | |
购买银行理财产品收益 | |
利息收入 | 2.03 |
募集资金账户余额(2020.12.31) | 268.69 |
(二)配股发行普通股(A股)
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]52号文《关于核准山东隆基机械股份有限公司配股的批复》的核准,隆基机械实际向股东配售发行人民币普通股87,073,624.00股,每股面值1元,每股发行价格为5.57元,共募集资金485,000,085.68元。扣除承销保荐费21,640,002.06元、配股登记手续费87,073.62元后的净额人民币463,273,010.00元以及利息收入25,280.98元总计463,298,290.98元于2016年2月1日存入隆基机械公司开设的募集资金专用账户中。上述资金到位情况业经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具和信验字(2016)第000018号《验资报告》。
2、2020年度使用金额及当前余额
募集资金账户已于2018年全部销户,2020年度无发生额。
(三)2017年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]993号”核准,隆基机械以非公开发行方式向2名特定对象发行人民币普通股(A 股)30,226,677股,每股面值为人民币1元,具体发行价为11.47元/股,扣除各项发行费用人民币18,584,905.66元,实际募集资金净额为人民币328,115,079.53元。隆基机械于2017年11月9日收到募集资金,上述募集资金到位情况已经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具了和信验字(2017)第000122号《验资报告》。
2、2020年度使用金额及当前余额
单位:人民币万元
项目 | 金额 |
募集资金账户余额(2019.12.31) | 11,440.05 |
减:直接投入募集资金项目 | 5,587.81 |
以闲置募集资金购买理财产品 | 38,000.00 |
手续费 | 0.10 |
转款 | 238.00 |
汇率变动 | 3.21 |
加:购买理财产品到期后归还 | 39,000.00 |
购买银行理财产品收益 | 492.63 |
利息收入 | 102.84 |
收到退款 | 0.03 |
收到转款 | 238.00 |
募集资金账户余额(2020.12.31) | 7,444.43 |
二、募集资金管理情况
(一)2013年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
1、根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定,公司于2013年5月分别与民生证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司烟台龙口支行、中国银行股份有限公司龙口支行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,协议各方履行了三方监管协议。后因公司保荐机构更换为宏信证券有限责任公司,公司与宏信证券有限责任公司、兴业银行股份有限公司烟台龙口支行、中国银行股份有限公司龙口支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,协议各方履行了三方监管协议。
2、截至2020年12月31日,募集资金具体存放情况如下:
单位:人民币元
开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 | 备注 |
兴业银行股份有限公司烟台龙口支行 | 378040100100005730 | 募集资金结算账户 | 1,406,946.68 |
上海浦东发展银行股份有限公司烟台龙口支行 | 4630076801800000158 | 承兑汇票保证金账户 | 1,280,000.00 | [注1] |
合计 | 2,686,946.68 |
[注1]:承兑汇票保证金账户是公司为了办理银行承兑汇票付款而存入的保证金。
(二)配股发行普通股(A股)
1、根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定,公司及宏信证券有限责任公司于2016年2月分别与中国光大银行股份有限公司烟台龙口支行、恒丰银行龙口支行龙中分理处、中信银行股份有限公司烟台龙口支行、交通银行股份有限公司烟台龙口支行、中国建设银行股份有限公司龙口支行签订了《山东隆基机械股份有限公司向股东配售A股股票募集资金专户存储三方监管协议》。已签订的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,协议各方履行了三方监管协议。
2、截至 2020年12月 31日止,公司配股发行普通股的募集资金已按募集资金使用计划全额用于偿还银行借款和补充流动资金,募集资金在各专项账户中的余额为人民币0元。公司配股发行普通股募集资金专户的销户手续已全部办理完毕,公司与宏信证券有限责任公司及相关银行签署的《山东隆基机械股份有限公司向股东配售A股股票募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
(三)2017年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
1、根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定,公司及宏信证券有限责任公司于2017年12月分别与恒丰银行龙口支行龙中分理处、中信银行股份有限公司烟台龙口支行、交通银行股份有限公司烟台龙口支行签订了《募集资金三方监管协议》。已签订的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,协议各方履行了三方监管协议。
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定,公司及宏信证券有限责任公司于2019年8月分别与中信银行股份有限公司烟台龙口支行、交通银行股份有限公司烟台龙口支行签订了《募集资金三方监管协议》。已签订的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,协议各方履行了三方监管协议。
2、截至2020年12月31日,募集资金具体存放情况如下:
单位:人民币元
开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 | 备注 |
恒丰银行龙口支行龙中分理处 | 853543040122601433 | 募集资金结算账户 | 36,141,189.97 | |
交通银行烟台龙口支行 | 376004501018010014036 | 募集资金结算账户 | 6,151,202.92 | |
交通银行烟台龙口支行 | 376899991013000002471 | 募集资金结算账户 | 18,036,971.32 | |
中信银行烟台龙口支行 | 8110601012700728592 | 募集资金结算账户 | 4,198,899.82 | |
中信银行烟台龙口支行 | 8110601013501005363 | 募集资金结算账户 | 781,400.68 | |
上海浦东发展银行股份有限公司龙口支行 | 14630076801800000158 | 承兑汇票保证金账户 | 744,000.00 | [注1] |
上海浦东发展银行股份有限公司龙口支行 | 14630076801100000171 | 承兑汇票保证金账户 | 951,931.62 | [注1] |
中信银行烟台龙口支行 | 8110601063301230029 | 承兑汇票保证金账户 | 798,000.00 | [注1] |
中信银行烟台龙口支行 | 8110601063701230022 | 承兑汇票保证金账户 | 1,359,384.76 | [注1] |
中信银行烟台龙口支行 | 8110601064501168560 | 承兑汇票保证金账户 | 507,000.00 | [注1] |
中信银行烟台龙口支行 | 8110601063801220015 | 承兑汇票保证金账户 | 2,063,320.00 | [注1] |
中信银行烟台龙口支行 | 8110601063501230032 | 承兑汇票保证金账户 | 2,380,000.00 | [注1] |
工商银行龙口支行 | 1606035141000000513 | 信用证保证金账户 | 331,026.68 | [注2] |
合计 | 74,444,327.77 |
[注1]:承兑汇票保证金账户是公司为了办理银行承兑汇票付款而存入的保证金。[注2]:信用证保证金账户是公司为了办理信用证付款而存入的保证金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)2013年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
1、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见附件一。
2、项目可行性发生重大变化的原因说明
无
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
因募集资金不足,并结合现有投资进度及公司实际经营状况,经第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更募投项目投资规模及将部分募投项目变更为合资经营暨对外投资事项的议案》,①公司拟缩减“年产5万吨汽车高性能制动盘项目”投资规模。该项目实施主体、项目所生产产品不变,项目建成后,将形成年产3.5万吨汽车高性能制动盘的生产能力。②公司拟缩减“年产1万吨制动器总成支撑件项目”的投资规模,同时将该项目由公司实施变更为由公司与厦门稳佳成汽车零件有限公司、烟台华兴经贸有限公司、步德威中国有限公司(丹麦)组建的合资公司山东隆基步德威制动钳有限公司来实施。该项目所产产品不变,项目建成后,将形成年产80万套制动钳的生产能力。2014年1月21日,公司2014年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
无
5、关于节余募集资金使用情况说明
无
6、用闲置募集资金购买短期理财产品情况说明
无
(二)配股发行普通股(A股)
1、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见附件二。
2、项目可行性发生重大变化的原因说明
无
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
无
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
无
5、用闲置募集资金购买短期理财产品情况说明
无
(三)2017年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
1、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见附件三。
2、项目可行性发生重大变化的原因说明
无
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2019 年 8 月 9 日召开的第四届董事会第十六次会议,审议通过了《关于调整非公开发行募投项目投资规模、投资进度及变更部分募集资金用途的公告》,公司拟缩减非公开发行募投项目“高端制动盘改扩建项目”投资规模,由原总投资金额 603,250,000.00 元,调减后总投资金额为人民币107,983,679.53 元。 同时,公司根据目前募投项目的实际建设情况,本着合理、审慎使用募集资金的原则,拟调整非公开发行股票募投项目“高端制动盘改扩建项目”、“汽车制动系统检测中心项目”的投资进度,由原计划项目达到预计可使用状态日期 2019 年 6 月,延期至 2020 年 3 月。并使用节余募集资金及利息 150,000,000.00 元,用于“汽车轻量化底盘数字化车间改造项目”建设。本事项已经 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
因受新型冠状病毒肺炎疫情的影响,公司非公开发行部分募投项目的建设有所延缓、未能如期进行,进而导致公司无法在原计划的建设期内完成部分募投项目的建设。公司于2020年4月16日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于部分非公开发行募投项目延期的议案》,“高端制动盘改扩建项目”、“汽车制动系统检测中心项目”由原计划项目达到预计可使用状态日期2020年3月,延期至2020年8月。上述事项于2020年5月18日经公司2019年度股东大会审议通过。
公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度,于2020年10月22日召开的第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议分别审议通过了《关于非公开发行募投项目延期的议案》,同意在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的前提下,将其建设完成日期延长至2021年6月。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
无
5、用闲置募集资金购买短期理财产品情况说明
公司于2019年12月24日召开了第四届董事会第二十次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买短期理财产品的议案》,同意公司对最高额度不超过 15,000.00 万元的部分闲置募集资金适时进行现金管理,投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,在上述额度内,资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。截至2019年12月31日,尚有14,000.00万元理财尚未赎回。
公司于2020年12月24 日召开了第五届董事会第三次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买短期理财产品的议案》,同意公司对最高额度不超过 15,000.00 万元人民币的部分闲置募集资金适时进行现金管理,投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,在上述额度内,资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。截至2020年12月31日,尚有13,000.00万元理财尚未赎回。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)2013年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
公司募集资金投资项目已于2014年发生变更,变更情况详见附件四。
(二)配股发行普通股(A股)
配股发行募集资金投资项目的资金使用情况未发生变更。
(三)2017年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
公司募集资金投资项目已于2019年发生变更,变更情况详见本报告附件五。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020年度,公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和公司《募集资金使用管理办法》相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)对隆基机械《2020年度募集资金
存放与使用情况专项报告》进行了专项审核,并出具了《关于山东隆基机械股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。报告认为,公司《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的相关规定编制,并在所有重大方面如实反映了隆基机械2020年度募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司募集资金存放与使用情况的核查及意见
经核查,保荐机构认为:隆基机构募集资金管理制度得到了有效执行,严格遵守募集资金三方监管协议,募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、违规委托理财、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产等法律法规所禁止的情形;募集资金具体使用情况与已披露情况一致,不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
(以下无正文)
附件一:向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表附件二:配股发行普通股募集资金使用情况对照表附件三:向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表附件四:变更向特定投资者非公开发行普通股募集资金投资项目情况表附件五:变更向特定投资者非公开发行普通股募集资金投资项目情况表
附件一: 向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表
2020年度
单位:人民币万元
募集资金总额 | 32,350.26 | 本年度投入募集资金总额 | |||||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 32,935.17 | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额 | 32,350.26 | ||||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | 100% | ||||||||||
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资 总额 (1) | 期初累计投入金额 | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额 (2) | 截至期末投入进度(%) (4)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | |||||||||||
年产5万吨汽车高性能制动盘项目 | 已变更 | 56,900.00 | 26,950.26 | 25,200.08 | 25,200.08 | 93.51 | 2015年3月 | 3,862.70 | 否 | 否 | |
年产1万吨制动器总成支撑件项目 | 已变更 | 15,180.00 | 5,400.00 | 5,400.39 | 5,400.39 | 100.01 | 2015年4月 | -199.15 | 否 | 否 | |
节余资金永久补充流动资金 | 2,334.70 | 2,334.70 | 不适用 | 不适用 | |||||||
承诺投资项目小计 | —— | 72,080.00 | 32,350.26 | 32,935.17 | 32,935.17 | 101.81 | |||||
超募资金投向 | |||||||||||
—— | |||||||||||
超募资金投向小计 | |||||||||||
合计 | 72,080.00 | 32,350.26 | 32,935.17 | 32,935.17 | 101.81 |
未达到计划进度原因(分具体项目) | 详见附件四 | |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 详见附件四 | |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 在本次非公开发行募集资金到位前,公司自筹资金预先投入124,464,687.13元,募集资金到位后,公司已用募集资金置换先期投入124,464,687.13元。 | |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |
用闲置募集资金购买短期理财产品情况 | 无 | |
超额募集资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 项目实施出现募集资金结余原因:主要是本次募集资金投入减少产生节余及募集资金存放期间产生的利息收入。 | |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户、票据保证金账户 | |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
附件二: 配股发行普通股募集资金使用情况对照表
2020年度
单位:人民币万元
募集资金总额 | 46,329.83 | 本年度投入募集资金总额 | |||||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 45,839.92 | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额 | |||||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | |||||||||||
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资 总额 (1) | 期初累计投入金额 | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额 (2) | 截至期末投入进度(%) (4)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | |||||||||||
偿还银行借款 | 未变更 | 不超过2亿元 | 不超过2亿元 | 16,500.00 | 16,500.00 | —— | —— | —— | —— | 否 | |
补充流动资金 | 未变更 | 剩余募集资金 | 剩余募集资金 | 29,339.92 | 29,339.92 | —— | —— | —— | —— | 否 | |
承诺投资项目小计 | —— | 46,329.83 | 46,329.83 | 45,839.92 | 45,839.92 | ||||||
超募资金投向 | |||||||||||
—— | |||||||||||
超募资金投向小计 | |||||||||||
合计 | 46,329.83 | 46,329.83 | 45,839.92 | 45,839.92 |
未达到计划进度原因(分具体项目) | 无 | |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |
用闲置募集资金购买短期理财产品情况 | 无 | |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 | |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 募集资金账户已于2018年12月之前全部注销。 | |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
附件三: 向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表
2020年度
单位:人民币万元
募集资金总额 | 32,811.51 | 本年度投入募集资金总额 | 5,587.81 | ||||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 14,250.60 | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额 | 15,000.00 | ||||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | 45.72% | ||||||||||
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资 总额 (1) | 期初累计投入金额 | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额 (2) | 截至期末投入进度(%) (4)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | |||||||||||
高端制动盘改扩建项目 | 已变更 | 25,798.37 | 10,798.37 | 3,901.40 | 902.57 | 4,803.97 | 44.49 | 2021年6月 | 473.61 | 否 | 否 |
汽车制动系统检测中心 | —— | 7,013.14 | 7,013.14 | 3,318.01 | 188.60 | 3,506.61 | 50.00 | 2021年6月 | 不适用【注1】 | 不适用【注1】 | 否 |
汽车轻量化底盘数字化车间改造项目 | 否 | 15,000.00 | 1,443.38 | 4,496.64 | 5,940.02 | 39.60 | 2021年6月 | 不适用【注2】 | 不适用【注2】 | 否 | |
承诺投资项目小计 | —— | 32,811.51 | 32,811.51 | 8,662.79 | 5,587.81 | 14,250.60 | 43.43 | ||||
超募资金投向 | |||||||||||
—— | |||||||||||
超募资金投向小计 | |||||||||||
合计 | 32,811.51 | 32,811.51 | 8,662.79 | 5,587.81 | 14,250.60 | 43.43 |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 详见附件五 | |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 详见附件五 | |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 在本次非公开发行募集资金到位前,公司自筹资金预先投入35,626,450.43元,募集资金到位后,公司已用募集资金置换先期投入35,626,450.43元。 | |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |
用闲置募集资金购买短期理财产品情况 | 公司于2019年12月24日召开了第四届董事会第二十次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买短期理财产品的议案》,同意公司对最高额度不超过 15,000.00 万元的部分闲置募集资金适时进行现金管理,投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,在上述额度内,资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。截至2019年12月31日,尚有14,000.00万元理财尚未赎回。 公司于2020年12月24日召开了第五届董事会第三次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买短期理财产品的议案》,同意公司对最高额度不超过 15,000.00 万元人民币的部分闲置募集资金适时进行现金管理,投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,在上述额度内,资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。截至2020年12月31日,尚有13,000.00万元理财尚未赎回。 | |
超额募集资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 | |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户、信用证保证金账户、票据保证金账户及购买的理财产品中 | |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注1:汽车制动系统检测中心项目,不单独计算效益。注2:汽车轻量化底盘数字化车间改造项目延期到了2021年6月,尚未完工,因此无效益。
附件四: 变更向特定投资者非公开发行普通股募集资金投资项目情况表
2020年度
单位:人民币万元
变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 期初累计投入金额 | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
年产3.5万吨汽车高性能制动盘项目 | 年产5万吨汽车高性能制动盘项目 | 26,950.26 | 25,200.08 | 25,200.08 | 93.51 | 2015年03月 | 3,862.70 | 否 | 否 | |
年产80万套制动钳项目 | 年产1万吨制动器总成支撑件项目 | 5,400.00 | 5,400.39 | 5,400.39 | 100.01 | 2015年04月 | -199.15 | 否 | 否 | |
节余资金永久补充流动资金 | 2,334.70 | 2,334.70 | 不适用 | 不适用 | ||||||
合计 | -- | 32,350.26 | 32,935.17 | 32,935.17 | 101.81 | -- | -- | -- | ||
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 | 由于向特定投资者非公开发行普通股(A股)募集资金不足,公司实际募集资金净额为32,350.26万元,大幅低于原募集资金投资项目拟投入募集资金总额,项目建设资金缺口较大。公司结合实际经营状况,为降低财务风险,并确保募投项目的顺利实施,2013年12月30日,经第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更募投项目投资规模及将部分募投项目变更为合资经营暨对外投资事项的议案》:①公司拟缩减“年产5万吨汽车高性能制动盘项目”投资规模。该项目实施主体、项目所生产产品不变,项目建成后,将形成年产3.5万吨汽车高性能制动盘的生产能力。②公司拟缩减“年产1万吨制动器总成支撑件项目”的投资规模,同时将该项目由公司实施变更为由公司与厦门稳佳成汽车零件有限公司、烟台华兴经贸有限公司、步德威中国有限公司(丹麦)组建的合资公司山东隆基步德威制动钳有限公司来实施。该项目所产产品不变,项目建成后,将形成年产80万套制动钳的生产能力。2014年1月21日,公司2014年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。 |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 年产3.5万吨汽车高性能制动盘项目预计达产后年可实现收入38,500万元,公司该项目2020年度实现营业收入31,752.57万元,造成实际收入小于预计收入的主要原因为公司生产能力具备预期目标,但因宏观经济及市场原因,以及国内疫情的影响,承诺效益未完全实现。 年产80万套制动钳项目预计达产后年可实现收入11,200万元,公司该项目2020年度实现营业收入889.97万元,造成实际收入小于预计收入的主要原因为由于制动钳为公司本期投产的新产品,其市场推广进程不同于其他现存产品,需要一个客户逐步试用和接受的过程,该项目本期实现的效益低于预期。 |
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
附件五: 变更向特定投资者非公开发行普通股募集资金投资项目情况表
2020年度
单位:人民币万元
变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 期初累计投入金额 | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
高端制动盘改扩建项目 | 高端制动盘改扩建项目 | 10,798.37 | 3,901.40 | 902.57 | 4,803.97 | 44.49 | 2021年6月 | 473.61 | 否 | 否 |
汽车轻量化底盘数字化车间改造项目 | 15,000.00 | 1,443.38 | 4,496.64 | 5,940.02 | 39.60 | 2021年6月 | 不适用【注2】 | 不适用【注2】 | 否 | |
汽车制动系统检测中心 | 汽车制动系统检测中心 | 7,013.14 | 3,318.01 | 188.60 | 3,506.61 | 50.00 | 2021年6月 | 不适用【注1】 | 不适用【注1】 | 否 |
合计 | -- | 32,811.51 | 8,662.79 | 5,587.81 | 14,250.60 | 43.43 | -- | 473.61 | -- | -- |
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 | 详见募集资金专项报告三、(三)、3 | |||||||||
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 高端制动盘改扩建项目预计达产后年可实现收入41,250万元,利润总额6,438.39万元;公司该项目2020年度实现营业收入5,359.04万元,主营业务利润总额为473.61万元,造成实际收入小于预计收入的主要原因为由于该项目陆续投产,未全部完工达产,所以承诺效益未完全实现。 | |||||||||
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
注1:汽车制动系统检测中心项目,不单独计算效益。注2:汽车轻量化底盘数字化车间改造项目延期到了2021年6月,尚未完工,因此无效益。
(本页无正文,为《宏信证券有限责任公司关于山东隆基机械股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页)
保荐代表人:
_________________ _________________黄 招 陈 琳
宏信证券有限责任公司2021年4月16日