安徽神剑新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
安徽神剑新材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
安徽神剑新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘志坚、主管会计工作负责人罗譞及会计机构负责人(会计主管
人员)罗譞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,456,274,391.39 2,347,934,867.01 4.61%
归属于上市公司股东的净资产
1,787,789,479.31 1,723,299,995.20 3.74%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 337,493,582.66 10.44% 954,524,891.87 10.41%
归属于上市公司股东的净利润
30,941,975.08 3.31% 107,619,263.92 31.42%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
28,767,547.01 0.00% 101,809,529.65 32.25%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 200,081,253.72 64.85%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0359 -8.42% 0.1248 16.42%
稀释每股收益（元/股） 0.0359 -8.42% 0.1248 16.42%
加权平均净资产收益率 1.75% 下降 0.75 百分点 6.12% 下降 0.58 百分点
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -33,644.63
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,035,214.76
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,652.72
减：所得税影响额 1,174,277.61
少数股东权益影响额（税后） 10,905.53
合计 5,809,734.27 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 40,587
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
刘志坚 境内自然人 22.78% 196,525,980 171,394,484 质押 91,560,000
刘琪 境内自然人 3.71% 32,000,000
徐昭 境内自然人 3.56% 30,749,710 30,749,710 质押 26,000,000
刘绍宏 境内自然人 3.34% 28,800,000 21,600,000
李保才 境内自然人 2.66% 22,980,000 17,235,000
王学良 境内自然人 2.36% 20,340,000
贾土岗 境内自然人 2.35% 20,260,000 质押 11,000,000
徐卫国 境内自然人 2.32% 20,033,604 20,033,604 质押 7,500,000
闵茂群 境内自然人 1.49% 12,863,268 12,863,268 质押 12,863,200
南海成长（天津）
股权投资基金合
境内非国有法人 1.39% 11,947,276 11,947,276
伙企业（有限合
伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
刘琪 32,000,000 人民币普通股 32,000,000
刘志坚 25,131,496 人民币普通股 25,131,496
王学良 20,340,000 人民币普通股 20,340,000
贾土岗 20,260,000 人民币普通股 20,260,000
杨三宝 9,630,500 人民币普通股 9,630,500
刘绍宏 7,200,000 人民币普通股 7,200,000
陈海东 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
王振明 5,917,000 人民币普通股 5,917,000
中国工商银行－诺安股票证券投
5,846,600 人民币普通股 5,846,600
资基金
陈金广 5,750,000 人民币普通股 5,750,000
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上述股东关联关系或一致行动的
公司所知范围，上述股东刘志坚与刘琪、徐昭与徐卫国为一致行动关系。
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 报告期比年初数增减%
应收票据 175,338,808.56 267,987,518.49 -34.57%
预付账款 41,570,444.75 13,887,924.29 199.33%
其他应收款 7,143,421.21 4,926,244.23 45.01%
存货 136,013,319.83 100,969,907.17 34.71%
其他流动资产 5,411,204.51 3,686,589.15 46.78%
在建工程 38,249,088.68 12,264,143.75 211.88%
其他非流动资产 32,832,397.90 23,213,349.42 41.44%
应付票据 203,269,815.85 138,592,249.40 46.67%
预收账款 9,119,232.00 3,777,379.15 141.42%
长期应付款 4,026,166.16 9,844,904.21 -59.10%
股 本 862,595,596.00 431,297,798.00 100.00%
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 报告期比同期增减%
管理费用 70,401,072.59 44,657,251.78 57.65%
财务费用 9,342,017.42 19,594,355.67 -52.32%
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 报告期比同期增减%
经营活动产生的现金流量净额 200,081,253.72 121,368,250.43 64.85%
投资活动产生的现金流量净额 -39,801,521.84 -49,665,274.96 19.86%
筹资活动产生的现金流量净额 -84,792,468.98 -107,594,783.29 -21.19%
(一)资产负债表项目
1.应收票据比年初减少 34.57%，主要原因是报告期内应收票据到期较多所致；
2.预付账款比年初增加 199.33%，主要原因是报告期内预付原材料采购款较多所致；
3.其他应收款比年初增长 45.01%，主要原因是报告期内持有待售资产出售部分款项尚未到账所致；
4.存货比年初增长 34.71%，主要原因是报告期内产销量增加相应备货增加所致；
5.其他流动资产比年初增长 46.78%，主要原因是报告期内待抵扣增值税较多所致；
6.在建工程比年初增长 211.88%，主要原因是报告期内黄山神剑工程结算增加所致；
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7.非流动资产比年初增长 41.44%，主要原因是报告期内西安公司及黄山神剑预付工程及设备款较多所致；
8.应付票据比年初增长 46.67%，主要原因是报告期内以应付票据结算方式较多所致；
9.预收账款比年初增长 141.42%，主要原因是报告期内客户预付货款较多所致；
10.长期应付款比年初减少 59.10%，主要原因是报告期内归还了部分所致；
11.股本比年初增长 100.00%，主要原因是报告期内实施了公积金转增股本所致。
(二)利润表项目
1.管理费用比去年同期增长 57.65%，主要原因系报告期内新增合并主体西安嘉业及研发费用增加所致；
2.财务费用比去年同期下降 52.32%，主要原因系报告期内支付利息较少及收到利息较多共同影响所致。
(三)现金流量表项目
1.经营活动产生的现金流量净额比去年同期增加 7,871.30 万元，主要原因是报告期内客户以现汇结算方式增加及票据到
期较多所致；
2.投资活动产生的现金流量净额比去年同期增加 986.38 万元，主要原因是去年同期支付黄山神剑收购款所致；
3.筹资活动产生的现金流量净额比去年同期增加 2,280.23 万元，主要原因是去年同期归还较多融资款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
对于神剑股份购买本人直接持有的嘉业航
空股权向本人直接非公开发行的股票，自本
自本次新增
徐昭、徐卫 次新增股份上市之日 36 个月届满之日前， 2015 年 05
股份上市之 正常履行中
资产重组时所 国、闵茂群 本人不会转让或委托他人管理，也不会要求 月 11 日
日 36 个月
作承诺 神剑股份收购本人所持有的神剑股份本次
向本人直接非公开发行的股票
胡荣伟、益圣 对于神剑股份购买本人或本企业直接持有 2015 年 05 胡荣伟
严格履行
恒通 的嘉业航空股权向本人或本企业直接非公 月 11 日 2016.12.9 解
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开发行的股票，自本次新增股份上市之日起 禁 125,629
12 个月届满之日前，本人或本企业不会转 股；2017.12.9
让或委托他人管理，也不会要求神剑股份收 解禁 163,499
购本人或本企业所持有的神剑股份本次向 股；2018.12.9
本人或本企业直接非公开发行的股票；自本 解禁 203,340
次新增股份上市之日起 12 个月届满之日 股；/益圣恒通
起，本人或本企业每年可转让或上市交易 2016.12.9 解
（即\"解锁\"）的上市公司的股份数按照如下 禁 934,677
公式计算，之后按照中国证监会及深圳证券 股；2017.12.9
交易所的有关规定执行。本人将依法办理所 解禁
持股份的锁定手续，且在上述锁定期届满后 1,216,436 股；
转让上述股份将依法履行相关信息披露义 2018.12.9 解
务。当期解锁股份数＝当期期末实现净利润 禁 1,512,850
数÷2015 年至 2017 年承诺利润数总和×本次 股；
认购的上市公司的股份数。标的公司业绩承
诺年度审计报告或承诺期届满减值测试报
告出具后，视是否需实行股份和现金补偿，
业绩承诺责任人履行完毕相关补偿义务后，
可转让扣除应补偿股份数量后的已解锁股
份。累计实现净利润数超过利润补偿期内承
诺净利润数总和，则本次认购的上市公司的
股份全部解锁。
对于神剑股份购买本人/本企业直接持有的
赵璐璐、袁 嘉业航空股权向本人/本企业直接非公开发
自自本次新
忠、法人股东 行的股票，自本次新增股份上市之日起 12
2015 年 05 增股份上市
南海成长、红 个月届满之日前，本人/本企业不会转让或 严格履行
月 11 日 之日起 12 个
土创投和深 委托他人管理，也不会要求神剑股份收购本
月
创投 人/本企业所持有的神剑股份本次向本人/本
企业直接非公开发行的股票。
本公司控股股东刘志坚（持股 5,640 万股）
承诺：自公司股票上市交易之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理其持有的发
行人股份，也不由发行人代购该部分股份。
本人承诺在任职期间，严格遵守公司的财务
管理及财务决策制度，自觉接受独立董事、
首次公开发行 监事会的监督，尽职尽责，不以职务便利而
2009 年 11
或再融资时所 刘志坚 干预股份公司的资金使用和违规占用股份 长期 严格履行
月 21 日
作承诺 有限公司的资金。对于股份公司正在经营的
业务、产品，承诺方保证现在和将来不直接
经营或间接经营、参与投资与股份公司业
务、产品有竞争或可能有竞争的企业、业务
和产品。承诺方也保证不利用其股东地位损
害股份公司及其它股东的合法权益。同时承
诺方将促使承诺方全资拥有或其拥有 50%
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股权以上或相对控股的下属子公司遵守上
述承诺。除持有股份公司的股份外，声明人
不存在其他对外投资情况。不存在在股份公
司及其下属企业以外的单位兼职的情形。如
本人今后与股份公司不可避免地出现关联
交易，将根据《公司法》和公司章程的规定，
依照市场规则，本着一般商业原则，通过签
订书面协议，公平合理地进行交易，以维护
股份公司及所有股东的利益，本人将不利用
其在股份公司中的地位，为其在与股份公司
的关联交易中谋取不正当利益。
刘志坚、李保
在任职期间每年转让的股份不超过其所持
才、刘绍宏、
有本公司股份总数的 25%；离职后六个月
徐昭、童乃
内，不转让其所持有的本公司股份；在申报 2009 年 11
斌、路国平、 长期 严格履行
离任六个月后的十二月内通过证券交易所 月 21 日
万尚庆、吴德
挂牌交易出售本公司股票数量所占其所持
清、尹治国、
有公司股票总数不得超过 50%。
赵小龙、罗譞
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
是
履行
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
20.00% 至 50.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
14,019.9 至 17,524.88
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 11,683.25
业绩变动的原因说明 西安嘉业及黄山神剑两公司并表影响，同时公司主营业绩稳步增长
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
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六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
公司产品及市场，详情见深交所互动易
2016 年 07 月 04 日 实地调研 机构
平台。
公司产品及市场，详情见深交所互动易
2016 年 07 月 06 日 实地调研 机构
平台。
公司产品及市场，详情见深交所互动易
2016 年 07 月 13 日 实地调研 机构
平台。
公司产品及市场，详情见深交所互动易
2016 年 07 月 26 日 实地调研 机构
平台。
公司产品及市场，详情见深交所互动易
2016 年 09 月 01 日 实地调研 机构
平台。
公司产品及市场，详情见深交所互动易
2016 年 09 月 19 日 实地调研 机构
平台。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：安徽神剑新材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 659,162,096.80 577,962,393.82
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 175,338,808.56 267,987,518.49
应收账款 576,669,950.19 525,091,883.02
预付款项 41,570,444.75 13,887,924.29
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 7,143,421.21 4,926,244.23
买入返售金融资产
存货 136,013,319.83 100,969,907.17
划分为持有待售的资产 5,818,800.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,411,204.51 3,686,589.15
流动资产合计 1,601,309,245.85 1,500,331,260.17
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 73,271,281.00 74,156,037.34
投资性房地产
固定资产 387,673,663.04 413,385,544.99
在建工程 38,249,088.68 12,264,143.75
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 70,792,267.82 72,551,476.92
开发支出
商誉 244,049,992.54 244,049,992.54
长期待摊费用 46,046.86
递延所得税资产 8,096,454.56 7,937,015.02
其他非流动资产 32,832,397.90 23,213,349.42
非流动资产合计 854,965,145.54| 神剑股份：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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