柘中股份(002346)_公司公告_柘中股份：2016年年度报告新浪财经

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柘中股份：2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-27
上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 04 月上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第一节重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人陆仁军、主管会计工作负责人陆嵩及会计机构负责人(会计主管人员)钱兵华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司存在宏观经济环境变化、公司产品因行业竞争带来毛利率下降等风险，敬请投资者注意投资风险。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日的总股本 441575416 股为基数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文目录第一节重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 5 第三节公司业务概要 ................................................................................................. 9 第四节经营情况讨论与分析 ................................................................................... 10 第五节重要事项 ....................................................................................................... 25 第六节股份变动及股东情况 ................................................................................... 33 第七节优先股相关情况 ........................................................................................... 38 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 39 第九节公司治理 ....................................................................................................... 45 第十节公司债券相关情况 ....................................................................................... 49 第十一节财务报告 ................................................................................................... 50 第十二节备查文件目录 ......................................................................................... 128 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文释义释义项指释义内容公司、本公司指上海柘中集团股份有限公司本报告期指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日管桩、PHC 管桩指高强度预应力混凝土管桩成套开关设备指开关柜等成套配电设备上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称柘中股份股票代码变更后的股票简称（如有）深圳证券交易所股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称上海柘中集团股份有限公司公司的中文简称柘中集团公司的外文名称（如有） Shanghai Zhezhong Group Co., Ltd 公司的外文名称缩写（如有）ZHEZHONG 公司的法定代表人陆仁军注册地址上海市奉贤区浦卫公路 50 号注册地址的邮政编码 201402 办公地址上海化工区奉贤分区苍工路 368 号办公地址的邮政编码 201424 公司网址 www.ch-zzcc.com 电子信箱 guojg@ch-zzcc.com 二、联系人和联系方式董事会秘书姓名郭加广联系地址上海化工区奉贤分区苍工路 368 号电话 021-57403737 传真 021-57401222 电子信箱 guojg@ch-zzcc.com 三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点深圳证券交易所、上海化工区奉贤分区苍工路 368 号上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文四、注册变更情况组织机构代码 73976837-6 公司 2010 年上市时，主营业务为 PHC 管桩的生产与销售。2014 年下半年度，公司实施完成了发行股份购买柘中电气 100%股权及吸收合并上海柘中（集团）有限公司上市以来主营业务的变化情况（如公司的重大资产重组，公司业务构成发生重大变化，由专业经营 PHC 管桩变为集有）管桩、成套开关设备与投资业务于一体。因 PHC 管桩市场近年来下滑严重，公司于 2015 年下半年停止了 PHC 管桩生产，主营业务变为成套开关设备生产与销售。 2014 年 12 月 30 日，公司向原公司控股股东上海柘中（集团）有限公司股东上海康峰投资管理有限公司及其他 9 名自然人非公开发行股票，吸收合并上海柘中（集历次控股股东的变更情况（如有）团）有限公司，上海柘中（集团）有限公司原持有的公司股份注销，公司控股股东变更为上海康峰投资管理有限公司。五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址上海南京东路 61 号签字会计师姓名田华廖君公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用财务顾问名称财务顾问办公地址财务顾问主办人姓名持续督导期间上海市浦东新区世纪大道 2014 年 1 月 1 日~2016 年 12 民生证券股份有限公司 1168 号东方金融广场 B 座 21 陶欣、孙月平月 31 日层六、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年本年比上年增减 2014 年营业收入（元） 421,834,228.22 437,572,581.76 -3.60% 463,310,812.16 归属于上市公司股东的净利润 20,161,860.14 115,822,267.61 -82.59% 84,415,105.99 （元）归属于上市公司股东的扣除非经 19,045,762.63 7,939,669.70 139.88% -24,240,933.66 常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额 -231,734,490.52 15,752,357.10 -1,553.67% 173,451,226.29 （元）上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文基本每股收益（元/股） 0.05 0.26 -80.77% 0.19 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.26 -80.77% 0.19 加权平均净资产收益率 1.29% 7.93% -6.64% 6.06% 2016 年末 2015 年末本年末比上年末增减 2014 年末总资产（元） 1,933,725,111.10 2,000,989,564.04 -3.36% 1,891,366,229.83 归属于上市公司股东的净资产 1,648,063,724.95 1,488,807,909.65 10.70% 1,433,372,336.47 （元）七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入 61,395,697.79 106,298,531.82 94,109,568.50 160,030,430.11 归属于上市公司股东的净利润 10,614,208.02 69,066,037.95 -67,651,183.81 8,132,797.98 归属于上市公司股东的扣除非经 4,557,401.94 43,187,664.30 -3,291,271.51 -25,408,032.10 常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 28,752,443.89 38,206,032.12 66,335,283.23 -365,028,249.76 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减 73,488.77 -197,174.33 -3,410,523.99 值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密 1,955,000.00 3,619,698.50 258,929.55 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）委托他人投资或管理资产的损益 58,306,323.45 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 62,694,260.28 合并日的当期净损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 13,321,719.39 98,795,469.97 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -700,977.57 24,774,962.22 -999,651.57 减：所得税影响额 10,147,942.67 19,110,358.45 8,193,298.07 少数股东权益影响额（税后） 3,385,190.41 合计 1,116,097.51 107,882,597.91 108,656,039.65 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否报告期内公司所从事的主要业务为成套开关设备的生产和销售及投资业务。成套开关设备系35KV以下各类开关配电柜，属通用配电设备，广泛应用于各类工业和民用建筑、轨道交通、机场、国家电网、数据中心等。公司的近年的主要市场范围系国家电网、轨道交通、机场和数据中心等热点市场。公司成套开关设备一般均为定制产品，主要通过招投标方式完成销售，生产模式以“以销定产”为主，一般先由设计院根据用户的需求设计图纸，再由生产企业进行产品化设计并组织生产，产品经出厂检验后交付用户，并提供相应的售后服务；成套开关设备还需提供一定的安装调试配合和备品配件服务。公司该业务已运营多年，自2005年起，“柘中”品牌一直被认定为“上海市著名商标”，在行业中享有较高的知名度，产品同样被连续认定为“上海市名牌产品。同时，柘中电气系高新技术企业，通过了ISO9001质量体系认证、ISO14001环境管理体系认证和OHSAS18001职业健康安全管理体系认证等三项体系认证。经上海电器行业协会专家评审，公司的KYN37-12、KYN37-40.5系列智能化高压柜、OKKEN智能化低压柜、PPS系列智能化低压柜三大系列产品均属于智能化电网所需的元件和成套设备，属于国家鼓励和支持的产品。多年以来公司在生产经营中积累了大量的优质客户，稳定、优良的客户资源是公司业务不断发展的保障。二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产无重大变化固定资产公司子公司柘中电气地铁环控研制基地部分在建工程完工转入固定资产。无形资产无重大变化在建工程公司子公司柘中电气地铁环控研制基地部分在建工程完工转入固定资产。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否公司本报告期核心竞争力无重要变化。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第四节经营情况讨论与分析一、概述公司本年度实现营业收入421,834,228.22元，主营业务成套开关设备营业收入为350,021,983.15元，占总营业收入比重达到82.98%，较去年增加了5.78%，基本实现了主营业务稳步发展的前期既定目标；公司全年实现归属上市公司股东净利润 20,161,860.14元，主要系由成套开关设备业务贡献，净利润较去年下降了82.59%，主要系近年公司投资业务规模逐渐扩大，本年度部分风险投资出现较大金额亏损所致，公司在后续开展投资业务过程中将进一步加强对公司风险投资事项的研究和管理，严格控制风险投资规模，在充分控制风险的情况下进行投资，避免对公司正常经营和其他投资计划产生不良影响。在国家“十三五”继续推动智能电网建设大背景以及国家电网、轨道交通、数据中心等公司市场集中度较高的行业发展前景较为乐观的情况下，公司将抓住市场机遇，继续稳步发展成套开关设备业务，同时在此基础上继续积极研究原PHC管桩业务及相关资产的转型，为公司进一步发展寻找新的利润增长点。另外，公司将继续利用自身资金优势，扩大投资业务规模，保持适度的多元化经营，从而在不确定性较高市场环境下增强对市场环境的适应能力和抗风险能力，保证公司的持续经营能力。二、主营业务分析 1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本（1）营业收入构成单位：元 2016 年 2015 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计 421,834,228.22 100% 437,572,581.76 100% -3.60% 分行业（1）工业 394,492,248.71 93.52% 418,357,033.62 95.61% -5.70% （2）建筑安装业 27,341,979.51 6.48% 19,215,548.14 4.39% 42.29% 分产品（1）成套开关设备 350,021,983.15 82.98% 330,893,713.48 75.62% 5.78% （2）备品备件等 40,769,185.78 9.66% 32,935,268.27 7.53% 23.79% （3）PHC 管桩 3,701,079.78 0.88% 54,528,051.87 12.46% -93.21% （4）建筑安装业 27,341,979.51 6.48% 19,215,548.14 4.39% 42.29% 分地区上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文上海地区 270,325,546.92 64.08% 291,189,928.98 66.55% -7.17% 长江三角地区（除上 39,558,923.29 9.38% 67,563,019.49 15.44% -41.45% 海）非长江三角地区 111,949,758.01 26.54% 78,819,633.29 18.01% 42.03% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否单位：元营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减期增减分行业工业 394,492,248.71 293,700,898.19 25.55% -5.70% -8.50% 2.28% 分产品成套开关设备 350,021,983.15 264,526,232.36 24.43% 5.78% 6.64% -0.61% 分地区上海地区 270,325,546.92 206,454,578.48 23.63% -7.17% -6.39% -0.63% 非长江三角地区 111,949,758.01 87,669,523.21 21.69% 42.03% 47.71% -3.01% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否行业分类项目单位 2016 年 2015 年同比增减销售量套 8,509 8,470 0.46% 成套开关设备生产量套 8,537 7,967 7.15% 库存量套 512 484 5.79% 销售量米 9,077 91,740 -90.11% PHC 管桩生产量米 81,140 -100.00% 库存量米 34,425 43,502 -20.87% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用公司PHC管桩业务已于2015年年末起停止，该产品本年度不再生产，本期销售量仅系以前年度生产的产品库存。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用（5）营业成本构成行业和产品分类单位：元 2016 年 2015 年行业分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重（1）工业 293,700,898.19 91.09% 320,987,503.25 96.34% -8.50% （2）建筑安装 28,734,122.59 8.91% 12,183,899.53 3.66% 135.84% 业单位：元 2016 年 2015 年产品分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重（1）成套开关设 264,526,232.36 82.04% 248,053,159.05 74.45% 6.64% 备（2）备品备件等 25,948,483.78 8.05% 23,291,044.51 6.99% 11.41% （3）PHC 管桩 3,226,182.05 1.00% 49,643,299.69 14.90% -93.50% （4）建筑安装业 28,734,122.59 8.91% 12,183,899.53 3.66% 135.84% 说明（6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否本期减少一家合并范围内子公司：系公司于2016年10月29日与上海贞运投资管理有限公司签订股权转让协议，将全资子公司上海柘中投资有限公司持有上海蕴椿投资管理有限公司90%股权以19,5000万元全部转让，公司于2016年12月31日办理完交割手续，对该公司失去控制权，故不再纳入合并范围。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元） 185,123,577.20 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 44.69% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文例公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 第一名 76,111,351.51 18.38% 2 第二名 39,901,397.86 9.63% 3 第三名 28,461,487.30 6.87% 4 第四名 20,636,174.57 4.98% 5 第五名 20,013,165.96 4.83% 合计 -- 185,123,577.20 44.69% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元） 134,235,865.82 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 40.54% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 第一名 74,414,318.98 22.47% 2 第二名 22,094,751.75 6.67% 3 第三名 16,106,613.00 4.86% 4 第四名 11,006,516.60 3.32% 5 第五名 10,613,665.49 3.21% 合计 -- 134,235,865.82 40.54% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用单位：元 2016 年 2015 年同比增减重大变动说明销售费用 5,214,089.65 9,122,877.23 -42.85% 主要系本期运输费用减少管理费用 60,613,377.60 66,017,513.76 -8.19% 财务费用 7,599,654.66 5,272,167.38 44.15% 主要系本期利息支出增加上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、研发投入公司本年度进行的研发事项主要系针对部高低压开关柜产品的部分新柜型开发及原有柜型技术升级，旨在提高产品的智能化、小型化程度及安装便利性、环保性和可靠性，从高提高公司产品的市场竞争力，实现为客户不断提供更优质的产品和服务的市场目标。公司历年针对相关产品的研发计划均实现稳定进展，达到了公司的预期目标，为公司产品竞争力的保持和市场开拓提供了技术保证。公司研发投入情况 2016 年 2015 年变动比例研发人员数量（人） 99 139 -28.78% 研发人员数量占比 22.55% 25.55% -3.00% 研发投入金额（元） 14,374,709.65 17,202,508.76 -16.44% 研发投入占营业收入比例 3.41% 3.93% -0.52% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 0.00% 0.00% 0.00% 的比例 5、现金流单位：元项目 2016 年 2015 年同比增减经营活动现金流入小计 450,846,294.30 596,525,034.27 -23.96% 经营活动现金流出小计 682,580,784.82 580,772,677.17 17.53% 经营活动产生的现金流量净 -231,734,490.52 15,752,357.10 -1,553.67% 额投资活动现金流入小计 2,026,313,323.88 1,705,288,637.74 18.83% 投资活动现金流出小计 1,600,358,372.13 1,694,755,459.53 -5.41% 投资活动产生的现金流量净 425,954,951.75 10,533,178.21 3,917.85% 额筹资活动现金流入小计 93,000,000.00 300,000,000.00 -69.00% 筹资活动现金流出小计 257,541,163.09 249,571,810.67 3.19% 筹资活动产生的现金流量净 -164,541,163.09 50,428,189.33 -426.29% 额现金及现金等价物净增加额 29,778,618.02 76,821,147.44 -61.24% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,553.67%，主要系本期支付的其他与经营活动有关的其他往来款增加。投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加3,917.85%，主要系本期处置子公司收到现金及投资收益增加。筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少426.29%，主要系本期筹资活动收到的银行短期借款较上年同期减少。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文三、非主营业务分析单位：元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性主要是购买理财产品取得理投资收益 34,438,883.42 84.91% 财收益和持有金融资产取得否的收益。主要是交易性金融资产公允公允价值变动损益 630,828.95 1.56% 否价值变动所致。主要是应收账款坏账准备以资产减值 19,289,468.87 47.56% 否及存货跌价准备所致。主要是收到政府补助及固定营业外收入 2,037,888.35 5.02% 否资产处置利得所致。主要是对外捐赠及债务重组营业外支出 710,377.15 1.75% 否损失所致。四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况单位：元 2016 年末 2015 年末占总资产比占总资产比比重增减重大变动说明金额金额例例 128,827,305.2 货币资金 6.66% 100,252,161.41 5.01% 1.65% 263,450,798.9 应收账款 13.62% 270,248,600.58 13.51% 0.11% 存货 71,509,204.47 3.70% 57,908,827.91 2.89% 0.81% 162,643,138.7 长期股权投资 8.41% 168,095,145.72 8.40% 0.01% 393,752,391.5 固定资产 20.36% 432,186,479.75 21.60% -1.24% 在建工程 2,005,405.46 0.10% 1,919,605.46 0.10% 短期借款 10,000,000.00 0.52% 200,000,000.00 10.00% -9.48% 2、以公允价值计量的资产和负债单位：元上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文计入权益的累本期公允价值本期计提的减项目期初数计公允价值变本期购买金额本期出售金额期末数变动损益值动金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益 193,953,130. 750,000.00 的金融资产（不含衍生金融资产） 3.可供出售金 282,228,577. 249,248,943.23 融资产 476,181,708. 上述合计 249,998,943.23 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况公司无资产权利受限情况。五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 0.00 352,000,000.00 100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用单位：元上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文计入权益的累初始投资本期公允价报告期内购入报告期内售累计投资收资产类别计公允价值变期末金额资金来源成本值变动损益金额出金额益动 193,322,30 88,343,236. 1,608,363.1 193,953,130 股票 630,828.94 0.00 279,634,292.41 自有资金 1.96 56 7 .90 150,000,00 236,228,577 限售股 0.00 64,671,433.45 0.00 0.00 0.00 自有资金 0.00 .93 343,322,30 88,343,236. 1,608,363.1 430,181,708 合计 630,828.94 64,671,433.45 279,634,292.41 -- 1.96 56 7 .83 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元报告期内累计变更累计变更尚未使用本期已使已累计使尚未使用闲置两年募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集总额的募集资集资金总集资金总用途及去金总额金总额总额资金金额金总额额额比例向公开发行 2010 65,560.03 41,392.58 69,604.47 0 29,238.95 44.60% 6,201.62 专户存储股份合计 -- 65,560.03 41,392.58 69,604.47 0 29,238.95 44.60% 6,201.62 -- 募集资金总体使用情况说明一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柘中建设股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]18 号）核准，由主承销商东方证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，发行了人民币普通股（A 股）股票 3,500 万股，发行价格为每股人民币 19.90 元。截至 2010 年 1 月 21 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,500 万股，募集资金总额人民币 696,500,000.00 元；扣除承销费和保荐费人民币 34,825,000.00 元后的募集资金为人民币 661,675,000.00 元，已由东方证券股份有限公司于 2010 年 1 月 21 日分别存入公司开立在上海农村商业银行奉贤支行营业部账号为 32760108080230887 的人民币账户、存入公司开立在农业银行上海南方商贸城支行账号为 03769 010040013351 的人民币账户和存入公司开立在交通银行上海化学工业区支行账号为 310069024018010014345 的人民币账户；减除其他发行费用人民币 14,030,000.00 元后，募集资金净额为人民币 647,645,000.00 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2010）第 10035 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。在对公司 2010 年度审计中，经立信会计师事务所有限公司审定的发行费用为人民币 40,899,685.00 元，与原发行费用相差人民币 7,955,315.00 元，募集资金净额应为人民币 655,600,315.00 元，公司于 2010 年归还了多列支的发行费人民币 5,891, 299.08 元，余款人民币 2,064,015.92 元公司于 2012 年 1 月归还。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 (二) 2016 年度募集资金使用情况及结余情况公司以前年度累计使用募集资金人民币 696,044,738.94 元，本年度使用募集资金 41,944,143.22 元，截止 2016 年 12 月 31 日应剩余资金 1,016,212.21 元，实际账面资金 1,251,548.41 元，差异 235,336.20 元，差异原因系：子公司上海柘中电气有限公司募集资金专户上海农村商业银行奉贤支行营业部中募集资金已于 2016 年 7 月全部用完，公司为了便于核算项目投资总额，将自有资金转入募集资金账户专户进行支付，形成自有资金余额 235,336.20 元。截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：项目金额（人民币元）初始募集资金 655,600,315.00 截止 2015 年 12 月 31 日累计使用金额 696,044,738.94 其中：募集资金项目使用 366,011,938.94 归还贷款使用 80,000,000.00 补充流动资金使用 20,000,000.00 增资岱山柘中建材有限公司使用 70,000,000.00 舟山柘中大型构件有限公司使用 32,800.00 上海柘中投资有限公司使用 100,000,000.00 上海柘中建设有限公司使用 60,000,000.00 2016 年当期募集资金使用金额 41,944,143.22 其中：募集资金项目使用 40,944,143.22 上海柘中建设有限公司收回 60,000,000.00 购买理财 61,000,000.00 累计利息收益减支付银行手续费 83,404,779.37 截止 2016 年 12 月 31 日募集资金专户应有余额 1,016,212.21 截止 2016 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 1,251,548.41 差异 235,336.20 另外，截止 2016 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金购买银行理财产品支出人民币 1,852,790,000.00 元，累计已收回金额为人民币 1,851,790,000.00 元。二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《上海柘中建设股份有限公司募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司于 2010 年 1 月 26 日与保荐人东方证券股份有限公司、上海农村商业银行奉贤支行、农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化学工业区支行、中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司岱山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 2013 年 6 月，公司与兴业银行股份有限公司、东方花旗证券有限公司签订《募集资金三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司上海奉贤支行新设募集资金专户。该专户仅用于公司补充募投项目资金缺口，用于在建项目及新项目、补充流动资金、偿还银行贷款，暂时闲置的募集资金可按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定进行资金管理。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司在中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司岱山支行开立的募集资金专户，由于公司已将舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司的股权全部转让，故上述账户注销手续已于 2013 年 10 月办理完毕。公司在农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化学工业区支行开立的募集资金专户，由于专户中资金已全部使用完毕，故上述账户注销手续已分别于 2015 年 4 月及 2015 年 6 月办理完毕。 (二) 募集资金专户存储情况 1、截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金专户银行存款存放情况如下：单位：人民币元开户银行银行账号存放金额存储方式上海农村商业银行奉贤支行 851,312.52 募集资金活期营业部上海农村商业银行奉贤支行 235,336.20 自有资金活期营业部交通银行股份有限公司上海 164,899.69 募集资金活期奉贤支行合计 1,251,548.41 2、截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金专户理财产品结余情况如下：单位：人民币元银行理财产品名称金额生效日交通银行股份有限公司上海奉贤支行 “蕴通财富.日增利”S 款 61,000,000.00 2016-12-30 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。 (二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况本年度公司无此情况。 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况详见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况”部分的描述。 (四) 募投项目先期投入及置换情况本年度公司无此情况。 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度公司无此情况。 (六) 节余募集资金使用情况本年度公司无此情况。 (七) 超募资金使用情况公司首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股募集资金净额人民币 655,600,315.00 元，发行所募集资金投资计划总额为人民币 306,150,000.00 元，超额募集资金人民币 349,450,315.00 元。 1、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于 2010 年 2 月将超募资金人民币 8,000.00 万元用于归还贷款，包括：（1）交通银行奉贤支行人民币 2,000.00 万元；（2）农业银行南方商贸城支行人民币 3,000.00 万元；（3）工商银行奉贤支行人民币 3,000.00 万元。 2、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于 2010 年 2 月将超募资金人民币 2,000.00 万元补充永久性流动资金。 3、根据第一届董事会第十五次会议和 2010 年 7 月 30 日临时股东大会决议，公司将超募资金人民币 2,000.00 万元用于岱山柘中建材有限公司设立时的注册资金。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、根据 2012 年 1 月 9 日二届董事会十一次会议决议，公司将超募资金人民币 5,000 万元用于追加对岱山柘中建材有限公司的注册资本，用于支付购置土地款。公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币 7,000 万元。 5、根据第一届董事会第十五次会议和 2010 年 7 月 30 日临时股东大会审议通过将超募资金人民币 2,000.00 万元用于舟山柘中大型构件有限公司设立时的注册资金。 6、根据第二届董事会第一次会议和 2010 年 9 月 28 日召开的第四次临时股东大会审议决议，公司将超募资金人民币 4, 000.00 万元用于追加对舟山柘中大型构件有限公司投资。2011 年，公司又使用超募资金追加对舟山柘中大型构件有限公司投入人民币 500 万元。公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币 6,500 万元。 2011 年，舟山柘中大型构件有限公司收回项目投资，实际收回金额为人民币 64,845,129.00 元。2013 年，公司又收回舟山柘中大型构件有限公司款项人民币 67,200 元至募集资金专户。至此，该项目实际使用超募资金为人民币 32,800.00 元。 2013 年，公司将持有的舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司股权全部转让，对应的超募资金项目已经完成。 7、根据第二届董事会第三十二次会议决议，公司于 2015 年 1 月和 2015 年 2 月将超募资金 6,000 万元用于上海柘中航务工程有限公司（现更名为上海柘中建设有限公司）设立时的注册资金，2016 年 12 月上海柘中建设有限公司收回上述超募资金 6,000 万元。 8、根据第二届董事会第三十二次会议决议，公司于 2015 年 2 月将超募资金 10,000 万元用于追加对上海当量实业有限公司（现更名为上海柘中投资有限公司）的注册资本。 9、根据第二届董事会第三十四次会议决议，公司于 2015 年 6 月将全部剩余超募资金余额及其全部利息收益共计 53, 568,438.03 元用于追加对全资子公司上海柘中电气有限公司的投资，用于保障地铁环控研制基地项目后续建设。 (八) 尚未使用的募集资金用途和去向公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金银行存款专户以及募集资金专户理财产品中。四、变更募投项目的资金使用情况 2015 年 1 月 13 日，公司召开第二届董事会三十二次会议和第二届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于募投项目终止并变更部分募集资金投向暨使用部分募集资金向全资子公司增资的议案》，公司将投入“大直径 PHC 管桩的改扩建及配套码头、购建运桩船和新建研发中心项目”的募集资金用途变更为“上海柘中电气有限公司地铁环控研制基地项目”。上述议案已经公司 2015 年第一次股东大会审议通过。公司原计划投资的募投项目为“大直径 PHC 管桩的改扩建及配套码头、购建运桩船和新建研发中心”项目，其中已投资的部分为大直径 PHC 管桩的改扩建一期工程和新建研发中心工程，本次拟终止的项目为原计划的大直径 PHC 管桩的改扩建全部后续工程、配套码头工程和购建运桩船项目，上述项目原计划投资总额为 30,615.00 万元，截至 2015 年 1 月 13 日已累计投入总额为 11,208.61 万元。本次部分募投项目终止后，公司募投项目结余资金 19,406.39 万元，募集资金管理和存放期间，累计产生理财和利息收益 4,772.68 万元，募集资金共计余额为 24,179.07 万元，全部存放于公司募集资金存款和理财专户中（其中后期尚需支付尾款 350.67 万元，归还公司前期用自有资金垫付的资金 551.14 万元，扣除上述款项后，募集资金可用余额为 23,277.26 万元）。公司拟将结余的全部募投资金可用余额（包括 2015 年 1 月 13 日至实际出资日间的利息收益）投入公司全资子公司上海柘中电气有限公司正在实施的地铁环控研制基地项目中，本次变更投向的募集资金金额占公司募集资金及其理财和利息收入总额的 65.78%。公司已于 2015 年 2 月使用募集资金向上海柘中电气有限公司增资人民币 233,251,674.08 元用于地铁环控研制基地项目建设。公司已于 2015 年 6 月使用超募资金向上海柘中电气有限公司增资人民币 53,568,438.03 元用于地铁环控研制基地项目建设。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文公司已于 2015 年 8 月使用募集资金向上海柘中电气有限公司增资人民币 4,000,000.00 元用于地铁环控研制基地项目建设。五、募集资金使用及披露中存在的问题无（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元是否已变截至期末项目达到项目可行募集资金调整后投截至期末本报告期承诺投资项目和超募更项目本报告期投资进度预定可使是否达到性是否发承诺投资资总额累计投入实现的效资金投向 (含部分投入金额 (3)＝用状态日预计效益生重大变总额 (1) 金额(2) 益变更) (2)/(1) 期化承诺投资项目 1.大直径 PHC 管桩的是 19,382 10,189.65 4 10,189.65 100.00% 否是改扩建及配套码头 2.购建运桩船是 9,966 0 0 0 0.00% 否是 3.新建研发中心是 1,267 1,267 0 1,267 100.00% 否是 4.地铁环控研制基地否 29,238.95 29,238.95 4,090.41 29,238.95 100.00% 4,619.76 是否承诺投资项目小计 -- 59,853.95 40,695.6 4,094.41 40,695.6 -- -- 4,619.76 -- -- 超募资金投向岱山柘中建材有限公否 7,000 7,000 7,000 是否司舟山柘中大型构件有否 3.28 3.28 3.28 是否限公司上海柘中投资有限公否 10,000 10,000 10,000 是否司上海柘中建设有限公否 6,000 0 -6,000 0 是否司归还银行贷款（如有） -- 8,000 8,000 8,000 -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 2,000 2,000 2,000 -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 33,003.28 27,003.28 -6,000 27,003.28 -- -- -- -- 合计 -- 92,857.23 67,698.88 -1,905.59 67,698.88 -- -- 4,619.76 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因无（分具体项目）项目可行性发生重大本期项目可行性未发生重大变化变化的情况说明上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文适用超募资金归还银行存款 8,000 万元，补充永久性流动资金 2000 万元，投资岱山柘中建材有限公司 7000 超募资金的金额、用途万元、舟山柘中大型构件有限公司使用 3.28 万元、增资上海柘中投资有限公司 10,000 万元、增资上及使用进展情况海柘中建设有限公司 6,000 万元，2016 年 12 月上海柘中建设有限公司收回 6,000 万元、增资上海柘中电气有限公司 5,356.84 万元。不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金银行存款专户以及募集用途及去向资金专户理财产品中。募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况（3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用交易对被出售出售日交易价本期初出售对股权出股权出是否为与交易所涉及是否按披露日披露索上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文方股权格（万起至出公司的售为上售定价关联交对方的的股权计划如期引元）售日该影响市公司原则易关联关是否已期实股权为贡献的系全部过施，如上市公净利润户未按计司贡献占净利划实的净利润总额施，应润（万的比例当说明元）原因及公司已采取的措施《关于上海蕴下属公上海贞椿投资司股权 2016 年 2016 年运投资管理有转让的 12 月 23 19,500 2716.56 1131.85 55.8% 协商否无是是 12 月 24 管理有限公司公告》日日限公司 90%股公告编权号:2016 -54 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润上海柘中电电器开关成 1,032,799,77 625,726,177. 395,592,530. 56,098,852.9 48,630,942.4 子公司气有限公司套设备等 0.01 80 96 1 上海柘中投 270,819,657. 256,534,089. 71,153,291.1 57,001,966.6 子公司投资管理 140000000 资有限公司 28 74 5 上海奉贤燃 74000000 美 1,437,583,96 813,215,693. 381,160,991. 104,850,037. 72,739,964.8 机发电有限参股公司发电元 8.73 56 28 88 公司上海农村商 710,880,558, 47,693,665,0 15,588,750,0 71,152,246,0 5,976,490,00 业银行股份参股公司商业银行 5000000000 000.00 00.00 00.00 00.00 0.00 有限公司报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响有利于公司节约成本，降低公司财务费上海蕴椿投资管理有限公司股权转让用，提升公司的盈利水平，有利于提高上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文公司管理和运作效率，对公司生产经营没有不良影响；影响公司本期净利润 1131.85 万元八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望公司前期制定的加快自身产业升级换代，在保持原有行业优势的基础上提高产品技术含量、抓住细分市场的同时积极研究进一步优化企业资源配置、调整产业结构及企业转型的规划仍在稳步推进之中，后续公司将在在国家“十三五”继续推动智能电网建设大背景以及国家电网、轨道交通、数据中心等公司市场集中度较高的行业发展前景较为乐观的情况下，抓住市场机遇，继续稳步发展成套开关设备业务，保持生产创新、产品创新和业务创新。同时在此基础上继续积极研究原PHC管桩业务及相关资产的转型，为公司进一步发展寻找新的利润增长点。另外，公司将继续利用自身资金优势，扩大投资业务规模，保持适度的多元化经营，从而在不确定性较高市场环境下增强对市场环境的适应能力和抗风险能力，保证公司的持续经营能力。十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016 年 03 月 08 日电话沟通个人公司股票停牌情况 2016 年 03 月 17 日电话沟通个人公司筹划交易情况及股票停复牌情况 2016 年 03 月 17 日电话沟通个人公司筹划交易情况及股票停复牌情况 2016 年 03 月 21 日电话沟通机构公司筹划交易情况及股票停复牌情况 2016 年 03 月 29 日电话沟通个人公司筹划交易情况及股票停复牌情况 2016 年 04 月 22 日电话沟通个人公司后续发展计划 2016 年 04 月 29 日电话沟通个人公司后续发展计划 2016 年 06 月 24 日电话沟通个人公司后续发展计划 2016 年 08 月 19 日电话沟通个人公司第三季度业绩预计情况 2016 年 11 月 14 日电话沟通个人公司经营情况 2016 年 11 月 30 日电话沟通个人公司股票价格波动情况 2016 年 12 月 13 日电话沟通个人公司股票价格波动情况 2016 年 12 月 26 日电话沟通个人公司股票价格波动情况上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年5月11日，公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《关于公司2015年度利润分配预案的议案》。公司以总股本441,575,416股为基数向全体股东每10股派发现金股利为 1元人民币（含税）。报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的决议，2016年6 月28日，公司的2015年度利润分配方案执行完毕。公司始终重视对投资者的回报，实施持续、稳定的现金分红政策，自2010年上市以来，公司稳定实施现金分红政策，严格按照公司章程执行。公司董事会在制订利润分配预案时，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例，包括调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事发表明确意见；股东大会在审议利润分配预案，除采取网络投票方式外，公司还向投资者提供包括电话、投资者关系平台、董秘信箱等在内的多种沟通渠道，积极听取中小投资者的建议，利润分配政策调整程序合规，充分保护了中小投资者的合法权益。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是是否得到了充分保护：现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透是明：公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、公司2014年度的利润分配方案为：以2014年12月31日的总股本441575416股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.5元（含税），共计派发现金股利22,078,770.8元（含税），剩余利润结转下一年度。 2、公司2015年度的利润分配方案为：以2015年12月31日的总股本441575416股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利 1元（含税），共计派发现金股利44,157,541.60元（含税），剩余利润结转下一年度。 3、公司2016年度的利润分配方案为：以2016年12月31日的总股本441575416股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利 1元（含税），共计派发现金股利44,157,541.60元（含税），剩余利润结转下一年度。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度合并报表占合并报表中归属现金分红金额（含中归属于上市公司于上市公司普通股以其他方式现金分以其他方式现金分分红年度税）普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例润率上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 2016 年 44,157,541.60 20,161,860.14 219.02% 0.00 0.00% 2015 年 44,157,541.60 115,822,267.61 38.13% 0.00 0.00% 2014 年 22,078,770.80 84,415,105.99 26.15% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数（元）（含税） 1.00 每 10 股转增数（股）分配预案的股本基数（股） 441,575,416 现金分红总额（元）（含税） 44,157,541.60 可分配利润（元） 201,308,593.88 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明公司 2016 年度的利润分配方案为：以 2016 年 12 月 31 日的总股本 441,575,416 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），共计派发现金股利 44,157,541.60 元（含税），剩余利润结转下一年度。三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由资产重组时所作承诺其他对中小股东所做承诺上海康峰投资管理有限公司和陆仁军、计吉平、上海康峰投资管理有限上海康峰投资管理有限公承诺方何耀忠、管金强、仰欢贤、陆仁军、蒋陆峰公司司许国园、唐以波、仰新贤、马瑜骅等八位自然人关于同业竞争、关联交承诺类型股份限售承诺业绩承诺及补偿安排易、资金占用方面的承股份限售承诺诺本人因本次资产重组而柘中建设与柘中电气全 “就本人及本人控制的将所直接持有的上海柘中承诺内容取得的股份，自股份发行体股东约定补偿期限到其他企业与上市公司建设股份有限公司首次公上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文结束之日起三十六个月本次资产重组实施完毕及其控制的企业之间开发行前股份在原承诺的内不得转让或委托他人日后的第三个会计年度将来无法避免或有合锁定期到期后，延长锁定期管理其直接或间接所持末结束，重组实施完毕日理原因而发生的关联三十六个月至 2016 年 1 月柘中建设的股份，也不由当年作为第一个会计年交易事项，本人承诺将 28 日，在延长的锁定期内，柘中建设收购其所持股度计算。补偿测算对象为遵循或促使本人控制本公司不会转让或委托他份，之后按照中国证监会发行股份购买资产协议的企业遵循市场交易人管理本公司直接或间接及深交所的有关规定执中柘中建设拟购买的柘的公开、公平、公正的所持柘中建设的股份，也不行。中电气所涉及的净利润原则，按照公允、合理由柘中建设收购本公司所情况。柘中电气补偿期限的市场价格进行交易，持股份。延长的锁定期限届内各年度净利润预测数并依据有关法律、法规满后，本公司转让上述股份将依据具有证券期货业及规范性文件的规定将依法进行并履行相关信务资格的评估机构出具履行关联交易决策程息披露义务。的评估报告所载明的柘序，依法履行信息披露中电气扣除非经常性损义务。本人保证本人及益后的净利润预测值为本人控制的其他企业依据。如果柘中电气在补将不通过与上市公司偿期限内任一会计年度及其控制的企业的关截至当年末累积实际净联交易取得任何不正利润数低于截至当年末当的利益或使上市公累积净利润预测数的，则司及其控制的企业承不足部分由柘中电气全担任何不正当的义务。体股东在柘中电气当年本承诺函在上市公司审计报告出具后，根据中合法有效存续且本人国证监会的规定以及协作为上市公司实际控议约定，就柘中电气差额制人期间持续有效。” 部分以股份补偿方式向柘中建设全额补偿。承诺时间 2014 年 12 月 29 日 2014 年 12 月 26 日 2014 年 12 月 25 日 2013-01-22 承诺期限 2017-12-30 2016-12-31 长期有效 2016-01-28 履行情况正常履行中正常履行中正常履行中履行完成承诺是否是按时履行 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 √ 适用 □ 不适用盈利预测资产当期预测业绩当期实际业绩未达预测的原原预测披露日原预测披露索预测起始时间预测终止时间或项目名称（万元）（万元）因（如适用）期引上海柘中电气 2014 年 12 月 2016 年 12 月 2014 年 10 月详情请见公司 4,649.04 4,619.76 不适用有限公司 31 日 31 日 22 日 2014 年 10 月上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 日发布于巨潮资讯网的《发行股份购买资产及吸收合并上海柘中 (集团)有限公司暨关联交易报告书(修订稿)》公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用 1、承诺情况：上海康峰投资管理有限公司在2014年公司进行吸收合并原上海柘中（集团）有限公司及收购上海柘中电气有限公司100%股权时向本公司承诺，业绩承诺补偿期限到本次资产重组实施完毕日后的第三个会计年度末结束，重组实施完毕日当年作为第一个会计年度计算。补偿测算对象为发行股份购买资产协议中本公司拟购买的柘中电气所涉及的净利润情况。柘中电气补偿期限内各年度净利润预测数将依据具有证券期货业务资格的评估机构出具的评估报告所载明的柘中电气扣除非经常性损益后的净利润预测值为依据。如果柘中电气在补偿期限内任一会计年度截至当年末累积实际净利润数低于截至当年末累积净利润预测数的，则不足部分由柘中电气原全体股东在柘中电气当年审计报告出具后，根据中国证监会的规定以及协议约定，就柘中电气差额部分以股份补偿方式向柘中建设全额补偿。其中，资产重组实施完毕日后的三个会计年度分别为2014年、2015年和2016年，柘中电气对应年度扣除非经常性损益后的净利润预测值分别为3295.25万元、4016.46万元和4649.04万元，累计金额为11960.75万元。 2、柘中电气净利润完成情况：柘中电气2014年至2016年完成的扣除非经常性损益后净利润情况分别为3303.06万元、4529.60万元和4,619.76万元，截至本年度累计金额为12452.42万元，高于上述承诺情况中当年末累积净利润预测数，年度业绩达到了承诺情况。四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用本期减少一家合并范围内子公司：系公司于 2016 年 10 月 29 日与上海贞运投资管理有限公司签订股权转让协议，将全资子公司上海柘中投资有限公司持有上海蕴椿投资管理有限公司 90%股权以 19,5000 万元全部转让，公司于 2016 年 12 月 31 日办理完交割手续，对该公司失去控制权，故不再纳入合并范围。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）境内会计师事务所审计服务的连续年限境内会计师事务所注册会计师姓名田华廖君当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用诉讼(仲裁)基本情涉案金额（万是否形成预计诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理诉讼(仲裁)判披露日期披露索引况元）负债进展结果及影响决执行情况上海市奉上海市奉贤区江苏鸿业重工有限贤区人民人民法院公司于 2016 年 1 法院（2016）沪《关于诉讼月向上海市奉贤人（2016）沪 0120 民初事项进展情民法院提起诉讼， 2016 年 12 月 622.02 否 0120 民初无影响 1726 号《民事况的公告》公要求我公司支付货 24 日 1726 号判决书》裁定，告编号：款 5,315,345.60 元《民事判由于江苏鸿业 2016-55 及利息损失决书》裁定重工有限公司 904,885.85 元。驳回原告交付给的钢模上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文江苏鸿业存在质量瑕疵，重工有限酌定以减少价公司的全款的处理方式部诉讼请处理纠纷，减价求。江苏鸿金额与原告诉业重工有请本金相互冲限公司后抵完毕，利息请上诉于上求亦难以支持，海市第一故驳回原告江中级人民苏鸿业重工有法院，目前限公司的全部尚未有进诉讼请求。一步进展。十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。（2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、履行其他社会责任的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位不适用是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况 1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公积金转数量比例发行新股送股其他小计数量比例股 371,575,4 -9,800,00 -9,800,00 361,775,4 一、有限售条件股份 84.15% 81.93% 16 0 0 1、国家持股 0 0.00% 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0.00% 371,575,4 -9,800,00 -9,800,00 361,775,4 3、其他内资持股 84.15% 81.93% 16 0 0 276,066,7 -9,800,00 -9,800,00 266,266,7 其中：境内法人持股 62.52% 60.30% 10 0 0 95,508,70 95,508,70 境内自然人持股 21.63% 0 0 21.63% 6 4、外资持股 0 0.00% 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0.00% 70,000,00 79,800,00 二、无限售条件股份 15.85% 9,800,000 9,800,000 18.07% 0 70,000,00 79,800,00 1、人民币普通股 15.85% 9,800,000 9,800,000 18.07% 0 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0.00% 4、其他 0 0.00% 0.00% 441,575,4 441,575,4 三、股份总数 100.00% 0 0 100.00% 16 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用公司控股股东上海康峰投资管理有限公司持有的本公司首次公开前已发行股份9,800,000股锁定期于2016年1月28日到期解除。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期数数首次公开发行的上海康峰投资管 2016 年 1 月 28 276,066,710 9,800,000 0 266,266,710 限售股份追加锁理有限公司日定期合计 276,066,710 9,800,000 0 266,266,710 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况单位：股年度报告披露报告期末表决年度报告披露报告期末普通 23,657 日前上一月末 49,721 权恢复的优先 0 日前上一月末股股东总数普通股股东总股股东总数表决权恢复的上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文数（如有）（参见优先股股东总注 8）数（如有）（参见注 8）持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况报告期内持有有限持有无限质押或冻结情况报告期末股东名称股东性质持股比例增减变动售条件的售条件的持股数量股份状态数量情况股份数量股份数量上海康峰投资管 276,066,7 266,266,7 境内非国有法人 62.52% 9,800,000 质押 67,800,000 理有限公司 10 57,884,06 57,884,06 陆仁军境内自然人 13.11% 6 许国园境内自然人 1.07% 4,709,380 4,709,380 何耀忠境内自然人 1.07% 4,703,080 4,703,080 仰欢贤境内自然人 1.07% 4,703,080 4,703,080 唐以波境内自然人 1.07% 4,703,080 4,703,080 计吉平境内自然人 1.07% 4,703,080 4,703,080 仰新贤境内自然人 1.07% 4,703,080 4,703,080 管金强境内自然人 1.07% 4,703,080 4,703,080 马瑜骅境内自然人 1.07% 4,703,080 4,703,080 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参无见注 3）陆仁军先生持有上海康峰投资管理有限公司 60%股权，且为本公司董事长，股东管金强、马瑜骅为本公司现任董事，股东何耀忠、许国园、仰欢贤、唐以波、计吉平、仰上述股东关联关系或一致行动的说新贤报告期内为本公司董监高人员（于 2016 年 5 月 11 日因公司董事会换届离任），明除此之外，本公司未知其他上述股东之间的关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。前 10 名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类数量上海康峰投资管理有限公司 9,800,000 人民币普通股 9,800,000 中国建设银行股份有限公司－工银 1,060,656 人民币普通股 1,060,656 瑞信稳健成长混合型证券投资基金杨来荣 783,000 人民币普通股 783,000 谢爱兰 668,100 人民币普通股 668,100 林少辉 642,600 人民币普通股 642,600 沈雄飞 619,300 人民币普通股 619,300 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文孙镇向 616,000 人民币普通股 616,000 刘懿德 598,100 人民币普通股 598,100 俞芹芳 573,100 人民币普通股 573,100 秦放明 565,200 人民币普通股 565,200 陆仁军先生持有上海康峰投资管理有限公司 60%股权，且为本公司董事长；股东管金前 10 名无限售流通股股东之间，以强、马瑜骅为本公司现任董事；股东何耀忠、许国园、仰欢贤、唐以波、计吉平、仰及前 10 名无限售流通股股东和前 10 新贤报告期内为本公司董监高人员（于 2016 年 5 月 11 日因公司董事会换届离任），名股东之间关联关系或一致行动的除此之外，本公司未知其他上述股东之间的关联关系，也未知其他股东之间是否属于说明《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。前 10 名普通股股东参与融资融券业无务情况说明（如有）（参见注 4）公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：法人法定代表人/单位负责控股股东名称成立日期组织机构代码主要经营业务人上海康峰投资管理有限陆仁军 2003 年 01 月 21 日 74652539-9 实业投资，资产管理公司控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上无市公司的股权情况控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权陆仁军中国否蒋陆峰中国否主要职业及职务上海柘中集团股份有限公司董事长、副董事长过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第七节优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动本期增持本期减持任期起始任期终止期初持股其他增减期末持股姓名职务任职状态性别年龄股份数量股份数量日期日期数（股）变动（股）数（股）（股）（股） 2010 年 2018 年 57,884,06 57,884,06 陆仁军董事长现任男 67 09 月 10 05 月 10 0 0 6 日日 2010 年 2018 年蒋陆峰副董事长现任男 45 09 月 10 05 月 10 0 0 0 0 日日 2010 年 2018 年管金强董事现任男 51 09 月 10 05 月 10 4,703,080 0 0 0 4,703,080 日日 2011 年 2018 年董事、副马瑜骅现任男 47 06 月 28 05 月 10 4,703,080 0 0 0 4,703,080 总经理日日 2016 年 2018 年张博华独立董事现任男 41 05 月 11 05 月 10 0 0 0 0 日日 2016 年 2018 年金景波独立董事现任男 42 05 月 11 05 月 10 0 0 0 0 日日 2016 年 2018 年陶滕云独立董事现任男 34 05 月 11 05 月 10 0 0 0 0 日日财务总 2011 年 2018 年陆嵩监、副总现任男 41 06 月 28 05 月 10 0 0 0 0 经理日日董事会秘 2011 年 2018 年郭加广书、副总现任男 34 06 月 28 05 月 10 0 0 0 0 经理日日 2016 年 2018 年监事会主朱梅红现任女 44 05 月 11 05 月 10 0 0 0 0 席日日黄东监事现任男 42 2016 年 2018 年 0 0 0 0 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 05 月 11 05 月 10 日日 2016 年 2018 年杨海来监事现任女 35 05 月 11 05 月 10 0 0 0 0 日日 2010 年 2016 年计吉平董事离任男 60 09 月 10 05 月 11 4,703,080 0 0 0 4,703,080 日日 2010 年 2016 年董事、副何耀忠离任男 56 09 月 10 05 月 11 4,703,080 0 0 0 4,703,080 总经理日日 2010 年 2016 年仰新贤副总经理离任男 61 09 月 10 05 月 11 4,703,080 0 0 0 4,703,080 日日 2010 年 2016 年仰欢贤董事离任男 56 09 月 10 05 月 11 4,703,080 0 0 0 4,703,080 日日 2010 年 2016 年监事会主许国园离任男 55 09 月 10 05 月 11 4,703,080 6,300 0 0 4,709,380 席日日 2010 年 2016 年唐以波监事离任男 52 09 月 10 05 月 11 4,703,080 0 0 0 4,703,080 日日 2014 年 2016 年郁美监事离任女 36 07 月 31 05 月 11 0 0 0 0 日日 2010 年 2016 年徐根生独立董事离任男 77 09 月 10 05 月 11 0 0 0 0 日日 2010 年 2016 年赵德强独立董事离任男 46 09 月 10 05 月 11 0 0 0 0 日日 2010 年 2016 年匡志平独立董事离任男 52 09 月 10 05 月 11 0 0 0 0 日日 95,508,70 95,515,00 合计 -- -- -- -- -- -- 6,300 0 0 6 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文姓名担任的职务类型日期原因 2016 年 05 月 11 马瑜骅总经理任期满离任董事会换届日 2016 年 05 月 11 马瑜骅副总经理、董事任免董事会换届日 2016 年 05 月 11 何耀忠董事、副总经理任期满离任董事会换届日 2016 年 05 月 11 计吉平董事任期满离任董事会换届日 2016 年 05 月 11 仰欢贤董事任期满离任董事会换届日 2016 年 05 月 11 徐根生独立董事任期满离任董事会换届日 2016 年 05 月 11 赵德强独立董事任期满离任董事会换届日 2016 年 05 月 11 匡志平独立董事任期满离任董事会换届日 2016 年 05 月 11 仰新贤副总经理任期满离任监事会换届日 2016 年 05 月 11 许国园监事会主席任期满离任监事会换届日 2016 年 05 月 11 唐以波监事任期满离任监事会换届日 2016 年 05 月 11 郁美监事任期满离任董事会换届日三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1）董事会成员陆仁军：董事长，男，汉族，67岁，中共党员，大专学历，高级经济师。曾在奉贤区柘林中学任教师，后任奉贤柘中电器厂厂长、上海柘中实业总公司党支部书记、总经理，曾荣获上海市劳动模范、全国五一劳动奖章，并当选上海市第七届、第八届党代会代表。曾任上海柘中（集团）有限公司党委书记、董事长、上海康峰投资管理有限公司执行董事兼经理。2002 年4月-2007年6月担任上海柘中大型管桩有限公司董事长、总经理，2007年7月起至今担任本公司董事长。蒋陆峰：副董事长，男，汉族，45岁，工商管理硕士。曾任上海柘中（集团）有限公司副董事长。2002年4月-2007年6 月担任上海柘中大型管桩有限公司董事，2007年7月起至今担任本公司副董事长。管金强：董事，男，汉族，51岁，中共党员，初中学历。曾任上海凯尔乐通用电器有限公司副总经理，现任上海柘中（集团）有限公司董事。2002年4月-2007年6月，担任上海柘中大型管桩有限公司监事，2007年7月起至今担任本公司董事。马瑜骅：董事，男，汉族，47岁，中共党员，工商管理硕士。曾任奉贤区新寺中学教师、上海柘中（集团）有限公司销售经理。2007年7月起至今担任本公司副总经理。2011年6月28日起至2016年5月担任本公司总经理，2016年5月至今担任本公司董事兼副总经理。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文张博华：男，汉族，中国籍，41岁，工商管理硕士，注册会计师，曾任上海迈伊兹会计师事务所有限公司副主任﹑主任会计师，现任北京优安艾咨询有限公司总经理，2016年5月起担任本公司独立董事。金景波：男，汉族，中国籍，42岁，工商管理硕士，曾先后任职于上海国银、万盟投资和天骐咨询集团，现为国润创业投资有限公司合伙人和昊姆(上海)节能科技有限公司总经理，2016年5月起担任本公司独立董事。陶滕云：男，汉族，中国籍，34岁，律师，上海对外经贸大学国际经济法学士学历，曾先后任职于北京中伦律师事务所、爱建证券有限公司及上海海业韬律师事务所、北京炜衡（上海）律师事务所，现任职于上海市锦天城律师事务所，2016 年5月起担任本公司独立董事。（2）监事会成员朱梅红：监事会主席，女，汉族，44岁，大学学历，1997年参加工作并加入本公司，先后就职于公司财务部及行政部， 2016年5月起担任本公司监事会主席。黄东：监事，男，汉族，42岁，大专学历。2002年加入本公司，先后就职于公司生产部及运输部，曾任公司运输部经理，2012年7月至2014年4月曾任公司职工代表监事，2016年5月起担任本公司监事会。杨海来：职工代表监事，女，汉族，35岁，大专学历，曾任上海柘中建设股份有限公司、上海柘中电气有限公司人事部经理，2016年5月起担任本公司监事。（3）高级管理人员蒋陆峰：总经理，男，汉族，45岁，工商管理硕士。曾任上海柘中（集团）有限公司副董事长。2002年4月-2007年6 月担任上海柘中大型管桩有限公司董事，2007年7月起至今担任本公司副董事长，2016年5月起兼任本公司总经理。马瑜骅：副总经理，男，汉族，47岁，中共党员，工商管理硕士。曾任奉贤区新寺中学教师、上海柘中（集团）有限公司销售经理。2007年7月起至今担任本公司副总经理。2011年6月28日起至今担任本公司总经理，2016年5月起担任本公司董事兼副总经理。陆嵩：财务总监，男，汉族，41岁，美国休斯顿大学信息管理学硕士学位，工商管理硕士。1997年参加工作，历任上海柘中（集团）有限公司市场部经理、美国海乐企业市场部经理、副总经理，上海柘中（集团）有限公司副总经理。2011 年6月28日起至今担任本公司财务总监。郭加广：副总经理，男，汉族，34岁，中北大学学士学位。2007年参加工作，2007年10月进入本公司行政部，历任公司行政副经理、副总经理助理。2011年6月28日起至今担任本公司副总经理。在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在股东单位在股东单位是否任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务领取报酬津贴执行董事兼 2015 年 04 月 2018 年 04 月 02 陆仁军上海康峰投资管理有限公司否经理 02 日日在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在其他单位在其他单位是否任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务领取报酬津贴蒋陆峰上海奉贤燃机发电有限公司副董事长 2014 年 5 月 2017 年 5 月否蒋陆峰上海创业接力科技金融集团有限公司董事 2016 年 10 月 2019 年 10 月否公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况（一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序根据《公司章程》，公司董事、监事的年度报酬事项由股东大会批准决定，公司高级管理人员的报酬事项由董事会批准决定。（二）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据独立董事津贴按照2015年年度股东大会审议批准的标准执行；公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公司的经营业绩和绩效考核指标来确定。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元从公司获得的税是否在公司关联姓名职务性别年龄任职状态前报酬总额方获取报酬陆仁军董事长男 67 现任 0否副董事长兼总经蒋陆峰男 45 现任 10 否理马瑜骅董事兼副总经理男 47 现任 10 否财务总监兼副总陆嵩男 41 现任 10 否经理计吉平董事男 56 离任 3否管金强董事男 51 离任 0否仰欢贤董事男 56 离任 0否何耀忠董事兼副总经理男 60 离任 3否徐根生独立董事男 77 离任 0否赵德强独立董事男 46 离任 0否匡志平独立董事男 52 离任 0否许国园监事会主席男 55 离任 3否唐以波监事男 52 离任 3否仰新贤副总经理男 61 离任 3否郭加广副总经理兼董秘男 34 现任 10 否郁美监事女 36 离任 6否张博华独立董事男 41 现任 3.5 否金景波独立董事男 42 现任 3.5 否陶滕云独立董事男 34 现任 3.5 否朱梅红监事长女 44 现任 6否黄东监事男 32 现任 6否杨海来监事女 35 现任 6否合计 -- -- -- -- 89.5 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人）主要子公司在职员工的数量（人）在职员工的数量合计（人）当期领取薪酬员工总人数（人）母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）专业构成专业构成类别专业构成人数（人）生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员其他合计教育程度教育程度类别数量（人）大本及以上大专中专其他合计 2、薪酬政策公司职工薪酬采用计件制。 3、培训计划公司定期组织员工进行岗位技能培训。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第九节公司治理一、公司治理的基本状况报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及中国证券监督管理委员会有关法律、法规和公司规章制度的要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理、规范公司运作。 1、关于股东与股东大会：公司按照《上市公司股东大会规范意见》及本公司《股东大会议事规则》的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保全体股东，特别是中小股东能充分行使其权利。 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司拥有独立的经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东；控股股东依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动；公司董事会、监事会和内部各职能部门能够独立运作；截止报告期末，本公司不存在控股股东占用上市公司资金的情况。 3、关于董事和董事会：本公司董事会的人数和人员构成符合《公司法》和《公司章程》的规定；董事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定召开会议，依法行使职权；本公司全体董事能够依照《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事工作细则》的规定，勤勉履行作为董事的权利、义务的责任；报告期内公司董事会进行了换届选举，新老董事会交接顺利，运作状况良好。 4、关于监事和监事会：本公司监事会人数和人员构成符合《公司法》和《公司章程》的规定；监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定召开会议，依法行使职权；公司全体监事认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及全体股东的合法权益；报告期内公司监事会进行了换届选举，新老监事会交接顺利，运作状况良好。。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司董事、监事、高级管理人员的任免程序公开、透明，依照法律、法规及《公司章程》的有关规定进行；公司正在逐步建立和完善公正透明的董事、监事、高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制。 6、关于信息披露与透明度：公司严格执行《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》；指定董事会秘书全面负责公司投资者关系管理和信息披露工作，公司依照有关规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保公司所有投资者公平的享有知情权。 7、关于相关利益者：公司充分尊重和维护包括员工、债权人和客户在内的所有相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强沟通和交流，实现股东、员工、社会各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。 8、本报告期内公司收到了监管部门采取监管措施的有关文件，根据函件要求进行了整改。 9、公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面始终保证独立性和自主经营能力。三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引《2015 年年度股东 2015 年年度股东大年度股东大会 80.99% 2016 年 05 月 11 日 2016 年 05 月 12 日大会决议公告》公会告编号：2016-22 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会情况本报告期应参加以通讯方式参加是否连续两次未独立董事姓名现场出席次数委托出席次数缺席次数董事会次数次数亲自参加会议徐根生 3 1 2 0 0否赵德强 3 1 2 0 0否匡志平 3 1 2 0 0否张博华 12 9 3 0 0否金景波 12 9 3 0 0否陶滕云 12 11 1 0 0否独立董事列席股东大会次数连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳 □ 是 √ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，公司独立董事本着对公司及中小股东负责的态度，严格按照公司《独立董事工作制度》及相关法律、法规等上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文有关规定和要求，独立公正地履行职责，积极出席董事会、股东大会，深入公司现场调查，了解生产经营状况和内部控制建设及董事会决议的执行情况，关注外部环境变化对公司造成的影响，独立董事们利用自已的专业知识和经验为公司的战略思路、产品升级、内部控制、成本控制、经营管理、利润分配政策等方面提供了建设性的建议，为公司未来发展和规范运作及提升管理水平起到积极作用。报告期内公司独立董事对发生的对外投资、续聘审计机构等事项出具了独立意见。六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况报告期内，公司董事会下设专门委员会严格按照公司各委员会工作要求、议事规程及相关法律、法规等有关规定和要求，认真地履行了相应职责。七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况公司董事、监事、高级管理人员的任免程序公开、透明，依照法律、法规及《公司章程》的有关规定进行；公司正在逐步建立和完善公正透明的董事、监事、高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制。九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 27 日内部控制评价报告全文披露索引详情请见公司发布于巨潮资讯网的《2016 年度内部控制自我评价报告》纳入评价范围单位资产总额占公司合并 100.00% 财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并 100.00% 财务报表营业收入的比例缺陷认定标准类别财务报告非财务报告财务报告重大缺陷的迹象包括：公司董事、缺陷等级直接财产损失监事和高级管理人员的舞弊行为、公司更重大缺陷 500 万元(含)以上定性标准正已公布的财务报告、注册会计师发现的重要缺陷 100 万元（含）--500 万元却未被公司内部控制识别的当期财务报告一般缺陷 100 万元以下中的重大错报、审计委员会和审计部对公上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效；财务报告重要缺陷的迹象包括：未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。非财务报告重大缺陷的存在的迹象包重大缺陷指考虑补偿性控制措施和实际偏括：重要营运目标或关键业绩指标的执差率后，该缺陷总体影响水平高于重要性行不合理，严重偏离且存在方向性错水平(营业收入的 0.5%)；重要缺陷指考虑误，对公司经营产生严重负面作用，违补偿性控制措施和实际偏差率后，该缺陷犯国家法律法规或规范性文件、重大定量标准总体影响水平低于重要性水平(营业收入决策程序不科学、制度缺失可能导致的 0.5%)，但高于一般性水平(营业收入的系统性失效、重大或重要缺陷不能得 0.1%)；一般缺陷指考虑补偿性控制措施和到整改、其他对公司负面影响重大的情实际偏差率后，该缺陷总体影响水平低于形。其他情形按影响程度分别确定为重一般性水平(营业收入的 0.1％) 要缺陷或一般缺陷。财务报告重大缺陷数量（个）非财务报告重大缺陷数量（个）财务报告重要缺陷数量（个）非财务报告重要缺陷数量（个）十、内部控制审计报告或鉴证报告不适用上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第十节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第十一节财务报告一、审计报告审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期 2017 年 04 月 26 日审计机构名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号信会师报字[2017]第 ZA13909 号注册会计师姓名田华廖君上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文审计报告正文上海柘中集团股份有限公司全体股东：我们审计了后附的上海柘中集团股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2016 年12月31日的合并及公司资产负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。立信会计师事务所中国注册会计师：田华（特殊普通合伙）中国注册会计师：廖君中国上海二O一七年四月二十六日上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文二、财务报表财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表编制单位：上海柘中集团股份有限公司 2016 年 12 月 31 日单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 128,827,305.23 100,252,161.41 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当 193,953,130.90 750,000.00 期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 8,000,000.00 6,799,507.30 应收账款 263,450,798.95 270,248,600.58 预付款项 3,812,997.63 2,075,480.18 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 491,713.70 应收股利 20,000,000.00 14,000,000.00 其他应收款 42,027,200.23 206,923,712.44 买入返售金融资产存货 71,509,204.47 57,908,827.91 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 226,664,683.52 355,402,125.36 流动资产合计 958,737,034.63 1,014,360,415.18 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产 282,228,577.93 249,248,943.23 持有至到期投资上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文长期应收款长期股权投资 162,643,138.70 168,095,145.72 投资性房地产固定资产 393,752,391.54 432,186,479.75 在建工程 2,005,405.46 1,919,605.46 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 104,861,039.06 107,981,007.47 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 29,497,523.78 24,450,467.23 其他非流动资产 2,747,500.00 非流动资产合计 974,988,076.47 986,629,148.86 资产总计 1,933,725,111.10 2,000,989,564.04 流动负债：短期借款 10,000,000.00 200,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 111,539,104.72 146,556,541.64 预收款项 52,714,317.44 63,511,237.97 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 21,160.10 1,949,506.00 应交税费 63,182,815.54 45,643,347.13 应付利息 11,917.81 209,041.67 应付股利 14,326,305.90 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文其他应付款 9,192,412.92 54,124,638.50 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 260,988,034.43 511,994,312.91 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债 21,673,351.72 187,341.48 其他非流动负债非流动负债合计 21,673,351.72 187,341.48 负债合计 282,661,386.15 512,181,654.39 所有者权益：股本 441,575,416.00 441,575,416.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 520,815,051.44 440,815,051.44 减：库存股其他综合收益 64,671,433.45 -57,032,707.37 专项储备盈余公积 70,678,639.24 63,975,635.32 一般风险准备上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文未分配利润 550,323,184.82 599,474,514.26 归属于母公司所有者权益合计 1,648,063,724.95 1,488,807,909.65 少数股东权益 3,000,000.00 所有者权益合计 1,651,063,724.95 1,488,807,909.65 负债和所有者权益总计 1,933,725,111.10 2,000,989,564.04 法定代表人：陆仁军主管会计工作负责人：陆嵩会计机构负责人：钱兵华 2、母公司资产负债表单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 36,756,955.18 13,255,216.47 以公允价值计量且其变动计入当 193,953,130.90 750,000.00 期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 8,000,000.00 5,499,507.30 应收账款 57,552,915.77 102,403,391.31 预付款项 481,000.00 461,000.00 应收利息应收股利其他应收款 2,722,434.14 183,567,828.49 存货 7,845,488.23 13,902,395.06 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 294,963,620.14 流动资产合计 307,311,924.22 614,802,958.77 非流动资产：可供出售金融资产 272,228,577.93 187,248,943.23 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 900,353,443.83 900,353,443.83 投资性房地产固定资产 108,343,677.72 116,506,009.83 在建工程上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 58,383,949.25 60,323,042.33 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 28,145,534.31 23,557,472.38 其他非流动资产 2,747,500.00 非流动资产合计 1,367,455,183.04 1,290,736,411.60 资产总计 1,674,767,107.26 1,905,539,370.37 流动负债：短期借款 200,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 22,259,364.90 61,292,546.61 预收款项 1,916,581.59 24,817,209.31 应付职工薪酬 21,160.10 1,949,506.00 应交税费 2,403,444.41 10,911,285.01 应付利息 209,041.67 应付股利 14,326,305.90 其他应付款 1,658,745.96 201,788,281.97 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 42,585,602.86 500,967,870.57 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债 21,673,351.72 187,341.48 其他非流动负债非流动负债合计 21,673,351.72 187,341.48 负债合计 64,258,954.58 501,155,212.05 所有者权益：股本 441,575,416.00 441,575,416.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 859,988,942.39 779,988,942.39 减：库存股其他综合收益 64,671,433.45 -57,032,707.37 专项储备盈余公积 42,963,766.96 36,260,763.04 未分配利润 201,308,593.88 203,591,744.26 所有者权益合计 1,610,508,152.68 1,404,384,158.32 负债和所有者权益总计 1,674,767,107.26 1,905,539,370.37 3、合并利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入 421,834,228.22 437,572,581.76 其中：营业收入 421,834,228.22 437,572,581.76 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 417,672,726.76 456,578,058.40 其中：营业成本 322,435,020.78 333,171,402.78 利息支出上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 2,521,115.20 1,953,677.01 销售费用 5,214,089.65 9,122,877.23 管理费用 60,613,377.60 66,017,513.76 财务费用 7,599,654.66 5,272,167.38 资产减值损失 19,289,468.87 41,040,420.24 加：公允价值变动收益（损失以 630,828.95 -166,000.00 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 34,438,883.42 124,702,226.91 列）其中：对联营企业和合营企业 14,547,992.98 19,260,756.94 的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 39,231,213.83 105,530,750.27 加：营业外收入 2,037,888.35 28,405,667.86 其中：非流动资产处置利得 75,261.44 减：营业外支出 710,377.15 208,181.47 其中：非流动资产处置损失 1,772.67 197,174.33 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 40,558,725.03 133,728,236.66 减：所得税费用 17,378,463.61 17,905,969.05 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,180,261.42 115,822,267.61 归属于母公司所有者的净利润 20,161,860.14 115,822,267.61 少数股东损益 3,018,401.28 六、其他综合收益的税后净额 121,704,140.82 -57,032,707.37 归属母公司所有者的其他综合收益 121,704,140.82 -57,032,707.37 的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他 121,704,140.82 -57,032,707.37 综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 121,704,140.82 -57,032,707.37 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 144,884,402.24 58,789,560.24 归属于母公司所有者的综合收益 141,866,000.96 58,789,560.24 总额归属于少数股东的综合收益总额 3,018,401.28 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.05 0.26 （二）稀释每股收益 0.05 0.26 法定代表人：陆仁军主管会计工作负责人：陆嵩会计机构负责人：钱兵华 4、母公司利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业收入 8,216,889.31 58,590,068.58 减：营业成本 5,061,490.01 53,705,316.40 税金及附加 1,168,680.95 195,073.54 销售费用 2,056,412.67 4,686,725.45 管理费用 19,097,971.95 35,763,933.99 财务费用 8,632,563.17 5,226,398.45 资产减值损失 15,550,763.96 37,209,712.55 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文加：公允价值变动收益（损失以 630,828.95 -166,000.00 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 93,182,946.81 124,393,250.00 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 50,462,782.36 46,030,158.20 加：营业外收入 86,747.87 184,926.48 其中：非流动资产处置利得减：营业外支出 169,807.72 144,668.60 其中：非流动资产处置损失 1,772.67 144,668.60 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 50,379,722.51 46,070,416.08 列）减：所得税费用 -16,650,316.69 896,210.28 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 67,030,039.20 45,174,205.80 五、其他综合收益的税后净额 121,704,140.82 -57,032,707.37 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其 121,704,140.82 -57,032,707.37 他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 121,704,140.82 -57,032,707.37 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 188,734,180.02 -11,858,501.57 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文七、每股收益：（一）基本每股收益 0.15 0.10 （二）稀释每股收益 0.15 0.10 5、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 423,302,026.78 516,867,539.17 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 30,291,767.52 79,657,495.10 经营活动现金流入小计 453,593,794.30 596,525,034.27 购买商品、接受劳务支付的现金 323,194,425.70 291,081,209.04 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 36,224,433.86 44,569,959.26 金支付的各项税费 36,140,953.99 30,501,729.31 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文支付其他与经营活动有关的现金 287,020,971.27 214,619,779.56 经营活动现金流出小计 682,580,784.82 580,772,677.17 经营活动产生的现金流量净额 -228,986,990.52 15,752,357.10 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 1,620,451,538.27 1,621,932,840.20 取得投资收益收到的现金 211,172,440.80 83,021,941.68 处置固定资产、无形资产和其他 116,321.80 333,855.86 长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到 194,573,023.01 的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 2,026,313,323.88 1,705,288,637.74 购建固定资产、无形资产和其他 2,305,872.13 110,225,459.53 长期资产支付的现金投资支付的现金 1,600,800,000.00 1,584,530,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,603,105,872.13 1,694,755,459.53 投资活动产生的现金流量净额 423,207,451.75 10,533,178.21 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 3,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 10,000,000.00 300,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 80,000,000.00 筹资活动现金流入小计 93,000,000.00 300,000,000.00 偿还债务支付的现金 200,000,000.00 240,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 57,541,163.09 9,571,810.67 的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 257,541,163.09 249,571,810.67 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文筹资活动产生的现金流量净额 -164,541,163.09 50,428,189.33 四、汇率变动对现金及现金等价物的 99,319.88 107,422.80 影响五、现金及现金等价物净增加额 29,778,618.02 76,821,147.44 加：期初现金及现金等价物余额 94,307,150.06 17,486,002.62 六、期末现金及现金等价物余额 124,085,768.08 94,307,150.06 6、母公司现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 7,215,442.66 128,287,402.73 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 185,204,141.36 220,668,891.88 经营活动现金流入小计 192,419,584.02 348,956,294.61 购买商品、接受劳务支付的现金 30,169,365.06 78,942,267.38 支付给职工以及为职工支付的现 6,813,424.88 10,179,331.12 金支付的各项税费 8,259,590.85 3,758,344.45 支付其他与经营活动有关的现金 57,250,406.67 250,339,209.23 经营活动现金流出小计 102,492,787.46 343,219,152.18 经营活动产生的现金流量净额 89,926,796.56 5,737,142.43 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 928,801,538.27 1,133,232,840.20 取得投资收益收到的现金 21,718,972.75 87,973,721.71 处置固定资产、无形资产和其他 116,321.80 长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 950,636,832.82 1,221,206,561.91 购建固定资产、无形资产和其他 2,031,885.20 4,211,175.27 长期资产支付的现金投资支付的现金 836,600,000.00 1,419,660,112.11 取得子公司及其他营业单位支付上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 838,631,885.20 1,423,871,287.38 投资活动产生的现金流量净额 112,004,947.62 -202,664,725.47 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 300,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 80,000,000.00 筹资活动现金流入小计 80,000,000.00 300,000,000.00 偿还债务支付的现金 200,000,000.00 100,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 57,535,121.42 8,492,643.99 的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 257,535,121.42 108,492,643.99 筹资活动产生的现金流量净额 -177,535,121.42 191,507,356.01 四、汇率变动对现金及现金等价物的 100,460.02 94,180.67 影响五、现金及现金等价物净增加额 24,497,082.78 -5,326,046.36 加：期初现金及现金等价物余额 9,015,157.97 14,341,204.33 六、期末现金及现金等价物余额 33,512,240.75 9,015,157.97 7、合并所有者权益变动表本期金额单位：元本期归属于母公司所有者权益所有者项目其他权益工具少数股资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配权益合股本东权益优先永续计其他积存股合收益备积险准备利润股债 441,57 1,488,8 440,815 -57,032, 63,975, 599,474 一、上年期末余额 5,416. 07,909. ,051.44 707.37 635.32 ,514.26 00 加：会计政策变更前期差上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文错更正同一控制下企业合并其他 441,57 1,488,8 440,815 -57,032, 63,975, 599,474 二、本年期初余额 5,416. 07,909. ,051.44 707.37 635.32 ,514.26 00 三、本期增减变动 80,000, 121,704 6,703,0 -49,151, 3,000,0 162,255 金额（减少以“－” 000.00 ,140.82 03.92 329.44 00.00 ,815.30 号填列）（一）综合收益总 121,704 20,161, 3,018,4 144,884 额 ,140.82 860.14 01.28 ,402.24 （二）所有者投入 80,000, -18,401. 79,981, 和减少资本 000.00 28 598.72 1．股东投入的普 3,000,0 3,000,0 通股 00.00 00.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 80,000, -3,018,4 76,981, 4．其他 000.00 01.28 598.72 6,703,0 -69,313, -62,610, （三）利润分配 03.92 189.58 185.66 6,703,0 -6,703,0 1．提取盈余公积 03.92 03.92 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或 -62,610, -62,610, 股东）的分配 185.66 185.66 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 441,57 1,651,0 520,815 64,671, 70,678, 550,323 3,000,0 四、本期期末余额 5,416. 63,724. ,051.44 433.45 639.24 ,184.82 00.00 00 上期金额单位：元上期归属于母公司所有者权益所有者项目其他权益工具少数股资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配权益合股本优先永续东权益其他积存股合收益备积险准备利润计股债 441,57 1,433,3 440,815 59,458, 491,523 一、上年期末余额 5,416. 72,336. ,051.44 214.74 ,654.29 00 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他 441,57 1,433,3 440,815 59,458, 491,523 二、本年期初余额 5,416. 72,336. ,051.44 214.74 ,654.29 00 三、本期增减变动 -57,032, 4,517,4 107,950 55,435, 金额（减少以“－” 707.37 20.58 ,859.97 573.18 号填列）（一）综合收益总 -57,032, 115,822 58,789, 额 707.37 ,267.61 560.24 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 4,517,4 -7,871,4 -3,353,9 （三）利润分配 20.58 07.64 87.06 4,517,4 -4,517,4 1．提取盈余公积 20.58 20.58 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或 -3,353,9 -3,353,9 股东）的分配 87.06 87.06 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 441,57 1,488,8 440,815 -57,032, 63,975, 599,474 四、本期期末余额 5,416. 07,909. ,051.44 707.37 635.32 ,514.26 00 8、母公司所有者权益变动表本期金额单位：元本期项目股本其他权益工具资本公积减：库存其他综合专项储备盈余公积未分配所有者权上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文优先股永续债其他股收益利润益合计 441,575, 779,988,9 -57,032,7 36,260,76 203,591 1,404,384 一、上年期末余额 416.00 42.39 07.37 3.04 ,744.26 ,158.32 加：会计政策变更前期差错更正其他 441,575, 779,988,9 -57,032,7 36,260,76 203,591 1,404,384 二、本年期初余额 416.00 42.39 07.37 3.04 ,744.26 ,158.32 三、本期增减变动 80,000,00 121,704,1 6,703,003 -2,283,1 206,123,9 金额（减少以“－” 0.00 40.82 .92 50.38 94.36 号填列）（一）综合收益总 121,704,1 67,030, 188,734,1 额 40.82 039.20 80.02 （二）所有者投入 80,000,00 80,000,00 和减少资本 0.00 0.00 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 80,000,00 80,000,00 4．其他 0.00 0.00 6,703,003 -69,313, -62,610,1 （三）利润分配 .92 189.58 85.66 6,703,003 -6,703,0 1．提取盈余公积 .92 03.92 2．对所有者（或 -62,610, -62,610,1 股东）的分配 185.66 85.66 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 441,575, 859,988,9 64,671,43 42,963,76 201,308 1,610,508 四、本期期末余额 416.00 42.39 3.45 6.96 ,593.88 ,152.68 上期金额单位：元上期项目其他权益工具减：库存其他综合未分配所有者权股本资本公积专项储备盈余公积优先股永续债其他股收益利润益合计 441,575, 779,988,9 31,743,34 166,288 1,419,596 一、上年期末余额 416.00 42.39 2.46 ,946.10 ,646.95 加：会计政策变更前期差错更正其他 441,575, 779,988,9 31,743,34 166,288 1,419,596 二、本年期初余额 416.00 42.39 2.46 ,946.10 ,646.95 三、本期增减变动 -57,032,7 4,517,420 37,302, -15,212,4 金额（减少以“－” 07.37 .58 798.16 88.63 号填列）（一）综合收益总 -57,032,7 45,174, -11,858,5 额 07.37 205.80 01.57 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 4．其他 4,517,420 -7,871,4 -3,353,98 （三）利润分配 .58 07.64 7.06 4,517,420 -4,517,4 1．提取盈余公积 .58 20.58 2．对所有者（或 -3,353,9 -3,353,98 股东）的分配 87.06 7.06 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 441,575, 779,988,9 -57,032,7 36,260,76 203,591 1,404,384 四、本期期末余额 416.00 42.39 07.37 3.04 ,744.26 ,158.32 三、公司基本情况 1. 公司概况上海柘中集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名为上海柘中建设股份有限公司，系原上海柘中大型管桩有限公司整体改制而设立的股份有限公司。注册资本为人民币 441,575,416 元，并于 2007 年 8 月 1 日取得上海市工商行政管理局颁发的注册号为 310226000338459 的《企业法人营业执照》。经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]18 号文核准，公司于 2010 年 1 月 28 日在深圳证券交易所向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,500 万股。发行后公司注册资本人民币 13,500 万元，股份总数 13,500 万股（每股面值 1 元）。 2014 年 5 月 15 日，根据公司 2014 年第一次董事会临时会议决议通过了资本公积转增股本议案，以 2013 年 12 月 31 日的总股本 13,500 万普通股股份为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，合计转增股本 13,500 万股，转增后公司总股本变更为 27,000 万股。根据公司 2014 年第一次临时股东大会决议审议通过的《关于发行股份购买资产及吸收合并上海柘中（集团）有限公司暨关联交易方案的议案》，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[2014] 1080 号《关于核准上海柘中建设股份有限公司向上海康峰投资管理有限公司等发行股份购买资产及吸收合并上海柘中（集团）有限公司的批复》核准，向陆仁军、计吉平、上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文何耀忠、仰欢贤、管金强、许国园、唐以波、仰新贤、马瑜骅及上海康峰投资管理有限公司（以下简称“康峰投资”）非公开发行人民币普通股（A 股）361,775,416 股，用于购买其持有的上海柘中电气有限公司（以下简称“柘中电气”）100%股权及吸收合并上海柘中（集团）有限公司（以下简称“原柘中集团”），鉴于本次交易后原柘中集团持有的公司 70.44%比例的股份部分，即 190,200,000 股将注销，本次交易实际新增股份 171,575,416 股，增加注册资本 171,575,416 元，变更后注册资本为 441,575,416 元，股本为 441,575,416 元。 2015 年 3 月公司名称由上海柘中建设股份有限公司变更为上海柘中集团股份有限公司。公司经营范围：生产销售钢筋混凝土管桩、方桩、管片、企口管、建筑钢结构件、声屏障、商品混凝土，金属焊接管、无缝管及管材防腐处理，金属拉丝，建材批发、零售，地基与基础工程施工，港口与航道工程施工，实业投资，国内贸易（除专项规定），资产管理，投资管理，投资咨询，从事货物进出口及技术进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。本公司的母公司为康峰投资，本公司的实际控制人为陆仁军、蒋陆峰本财务报表经公司董事会于 2017 年 4 月 26 日批准报出。合并财务报表范围截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：子公司名称上海柘中投资有限公司上海柘中电气有限公司上海天捷建设工程有限公司上海索邦售电有限公司(注 1) 上海柘中仓储物流有限公司上海柘中建设有限公司注 1：2016 年 10 月公司子公司上海索邦电气工程有限公司更名为上海索邦售电有限公司。四、财务报表的编制基础 1、编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2、持续经营本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行评估，评价结果表明本公司自报告期末起 12 个月的持续经营能力不存在重大不确定性。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文五、重要会计政策及会计估计公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示： 1、遵循企业会计准则的声明公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 2、会计期间自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 3、营业周期本公司以 12 个月作为一个营业周期。 4、记账本位币本公司采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6、合并财务报表的编制方法 1、合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。 2、合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）处置子公司或业务 ①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 ②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“长期股权投资”。 8、现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9、外币业务和外币报表折算 1、外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。 10、金融工具金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。（1）可供出售金融资产的减值准备：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。（2）持有至到期投资的减值准备：上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项单项金额重大的判断依据或金额标准应收款项余额前五名。单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法生减值的应收款项，除特殊情况外，则按账龄分析法计提坏账准备。（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合名称坏账准备计提方法按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法账龄分析法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例 1－2 年 5.00% 5.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3－4 年 50.00% 50.00% 4－5 年 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值单项计提坏账准备的理由的应收款应进行单项减值测试。坏账准备的计提方法结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。 12、存货公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 1、存货的分类存货分类为：原材料（包括低值易耗品和包装物）、库存商品、在产品、发出商品、工程施工等。 2、发出存货的计价方法存货（除发出商品外）发出时按加权平均法计价，发出商品按个别认定法计价。 3、不同类别存货可变现净值的确定依据期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。资产负债表日市场价格异常的判断依据为：本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4、存货的盘存制度采用永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品采用一次转销法；（2）包装物采用一次转销法。 13、划分为持有待售资产本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；（4）该项转让将在一年内完成。 14、长期股权投资 1、共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 2、初始投资成本的确定（1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、后续计量及损益确认方法（1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。（2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 15、固定资产（1）确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。（2）折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法 20 5.00 4.75 机器设备年限平均法 10 5.00 9.50 运输工具年限平均法 10 5.00 9.50 其他设备年限平均法 5 5.00 19.00 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。 16、在建工程公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 17、借款费用 1、借款费用资本化的确认原则借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 3、暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数（按每月月末平均）乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 18、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试 1、无形资产的计价方法（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：项目预计使用寿命依据土地使用权 600 个月按土地使用权的可使用期限电脑软件 60 个月按预计使用期限每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。（2）内部研究开发支出会计政策 1、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、开发阶段支出符合资本化的具体标准内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 19、长期资产减值长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 20、长期待摊费用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。 1、摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销。 2、摊销年限以长期待摊费用的受益期确认摊销年限。 21、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。（2）离职后福利的会计处理方法设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。（3）辞退福利的会计处理方法本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 22、预计负债 1、预计负债的确认标准本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 2、预计负债的确认标准与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；（3）该义务的金额能够可靠地计量。 3、预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 23、股份支付本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 1、以权益结算的股份支付及权益工具上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。 2、以现金结算的股份支付及权益工具以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 24、收入公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 1、销售商品收入确认和计量原则（1）销售商品收入确认和计量的总体原则公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。（2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准：管桩业务：公司销售收入的实现确认时间是以客户收到管桩，客户施工验收后，取得客户进度结算单，确认销售收入的实现。成套开关设备业务：根据客户要求将产品发到指定地点，经验收并取得相关验收证明后，即获得收取货款的权利，确认销售收入。（3）关于本公司销售商品收入相应的业务特点分析和介绍公司目前的销售模式全部是直销，按照订单进行生产销售，公司销售收入的实现是以客户收到管桩、配电柜等，取得客户管桩进度结算单及成套开关设备业务相关验收证明后，确认销售收入的实现。 2、确认让渡资产使用权收入的依据上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文（1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： ①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。（2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据本公司确认让渡资产使用权收入的依据按总体原则执行。 3、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法（1）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入确认和计量的总体原则在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。（2）本公司按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，提供劳务收入和建造合同收入的确认标准，确定提供劳务交易完工进度以及建造合同完工百分比的依据和方法。（3）关于本公司按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入相应的业务特点分析和介绍本公司按提供劳务收入和建造合同收入确认和计量的总体原则执行。 25、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：企业取得的，用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助；对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 26、递延所得税资产/递延所得税负债对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 27、租赁（1）经营租赁的会计处理方法（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。（2）融资租赁的会计处理方法（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 28、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 1、重要会计政策变更（1）执行《增值税会计处理规定》财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税税金及附加金及附加”项目。（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产调增税金及附加本年金额 1,923,08 税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目 6.39 元，调减管理费用本年金额 1,923, 重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的 086.39 元。税费不予调整。比较数据不予调整。（2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用六、税项 1、主要税种及税率税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除增值税 17%、6% 当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税城市维护建设税按实际缴纳的营业税、增值税计征 1%、5% 企业所得税按应纳税所得额计征 25% 教育费附加按实际缴纳的营业税、增值税计征 3%、2% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明纳税主体名称所得税税率 2、税收优惠 2014 年公司全资子公司上海柘中电气有限公司通过高新技术企业认证，高新技术企业证书编号为 GF201431000164，有效期为三年，自 2014 年 1 月至 2016 年 12 月企业所得税减按 15%税率计征。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文七、合并财务报表项目注释 1、货币资金单位：元项目期末余额期初余额库存现金 52,015.42 33,760.87 银行存款 115,982,055.90 94,273,389.19 其他货币资金 12,793,233.91 5,945,011.35 合计 128,827,305.23 100,252,161.41 其中受限制的货币资金明细如下：项目期末余额年初余额保函保证金 4,741,537.15 5,945,011.35 合计 4,741,537.15 5,945,011.35 公司在编制现金流量表时已将上述受限的货币资金从“现金及现金等价物余额”中剔除。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产单位：元项目期末余额期初余额交易性金融资产 193,953,130.90 750,000.00 权益工具投资 193,953,130.90 750,000.00 合计 193,953,130.90 750,000.00 3、应收票据（1）应收票据分类列示单位：元项目期末余额期初余额银行承兑票据 8,000,000.00 6,799,507.30 合计 8,000,000.00 6,799,507.30 （2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据单位：元项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 20,831,313.40 合计 20,831,313.40 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 301,586, 38,135,2 263,450,7 293,083 22,834,65 270,248,60 合计提坏账准备的 100.00% 12.64% 100.00% 7.79% 071.71 72.76 98.95 ,252.41 1.83 0.58 应收账款 301,586, 38,135,2 263,450,7 293,083 22,834,65 270,248,60 合计 100.00% 12.64% 100.00% 7.79% 071.71 72.76 98.95 ,252.41 1.83 0.58 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内 158,110,596.87 1 年以内小计 158,110,596.87 1至2年 70,952,094.61 3,547,604.74 5.00% 2至3年 41,645,202.96 12,493,560.88 30.00% 3至4年 17,568,140.26 8,784,070.13 50.00% 4至5年 13,310,037.01 13,310,037.01 100.00% 合计 301,586,071.71 38,135,272.76 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：（2）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位名称期末余额应收账款占应收账款合计坏账准备上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文数的比例(%) 第一名 37,051,026.45 12.29 第二名 17,835,403.00 5.91 891,770.15 第三名 14,241,152.28 4.72 313,721.81 第四名 13,772,843.13 4.57 4,131,852.94 第五名 13,195,590.28 4.38 合计 96,096,015.14 31.87 5,337,344.90 5、预付款项（1）预付款项按账龄列示单位：元期末余额期初余额账龄金额比例金额比例 1 年以内 3,198,766.94 83.89% 1,302,657.95 62.76% 1至2年 614,230.69 16.11% 772,822.23 37.24% 合计 3,812,997.63 -- 2,075,480.18 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况预付对象期末余额占预付款期末余额合计数的比例第一名 1,061,760.00 27.85 第二名 458,483.00 12.02 第三名 430,119.23 11.28 第四名 334,309.18 8.77 第五名 310,009.20 8.13 合计 2,594,680.61 68.05 6、应收利息（1）应收利息分类单位：元项目期末余额期初余额应收理财收益 491,713.70 合计 491,713.70 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 7、应收股利（1）应收股利单位：元项目(或被投资单位) 期末余额期初余额上海奉贤燃机发电有限公司 20,000,000.00 14,000,000.00 合计 20,000,000.00 14,000,000.00 8、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 74,183,6 32,156,4 42,027,20 237,838 30,914,56 206,923,71 合计提坏账准备的 100.00% 43.35% 100.00% 13.00% 82.62 82.39 0.23 ,276.93 4.49 2.44 其他应收款 74,183,6 32,156,4 42,027,20 237,838 30,914,56 206,923,71 合计 100.00% 43.35% 100.00% 13.00% 82.62 82.39 0.23 ,276.93 4.49 2.44 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内 36,776,704.24 1 年以内小计 36,776,704.24 1至2年 3,027,112.92 151,355.65 5.00% 2至3年 3,275,050.49 982,515.15 30.00% 3至4年 164,406.77 82,203.39 50.00% 4至5年 30,940,408.20 30,940,408.20 100.00% 合计 74,183,682.62 32,156,482.39 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用（2）其他应收款按款项性质分类情况单位：元款项性质期末账面余额期初账面余额拆迁土地款 28,801,507.00 28,801,507.00 债权收购款 180,000,000.00 赔偿款 10,000,000.00 无息借款 22,000,000.00 往来款 12,502,730.46 7,067,078.81 押金及保证金 3,530,641.94 8,444,865.94 备用金 6,613,718.07 2,632,232.03 长期资产处理款 735,085.15 892,593.15 合计 74,183,682.62 237,838,276.93 （3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元占其他应收款期末单位名称款项的性质期末余额账龄坏账准备期末余额余额合计数的比例奉贤区金汇镇人民拆迁土地款 28,801,507.00 4 年以上 38.82% 28,801,507.00 政府深圳智慧云科技有无息借款 22,000,000.00 1 年以内 29.66% 限公司蒋陆峰备用金 1,222,297.11 1 年以内 1.65% 管金强备用金 1,115,734.40 1 年以内 1.50% 上海市公安局保证金 1,056,818.00 1 年以内 1.42% 合计 -- 54,196,356.51 -- 73.05% 28,801,507.00 9、存货公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文（1）存货分类单位：元期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 22,616,516.20 2,133,629.06 20,482,887.14 20,542,051.98 20,542,051.98 在产品 27,879,822.48 27,879,822.48 1,729,854.94 1,729,854.94 库存商品 22,352,632.50 2,929,457.45 19,423,175.05 27,540,337.83 3,354,640.53 24,185,697.30 发出商品 2,815,726.53 33,324.80 2,782,401.73 5,262,822.88 40,741.32 5,222,081.56 工程施工 940,918.07 940,918.07 6,229,142.13 6,229,142.13 合计 76,605,615.78 5,096,411.31 71,509,204.47 61,304,209.76 3,395,381.85 57,908,827.91 （2）存货跌价准备单位：元本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料 2,133,629.06 2,133,629.06 库存商品 3,354,640.53 613,300.98 1,038,484.06 2,929,457.45 发出商品 40,741.32 7,416.52 33,324.80 合计 3,395,381.85 2,746,930.04 1,045,900.58 5,096,411.31 10、其他流动资产单位：元项目期末余额期初余额保本固定收益理财产品 200,000,000.00 非保本浮动收益理财产品 226,200,000.00 59,990,000.00 预缴税金 464,683.52 448,505.22 中融-柘中 1 号资金信托 94,963,620.14 合计 226,664,683.52 355,402,125.36 其他说明： 11、可供出售金融资产（1）可供出售金融资产情况单位：元上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售权益工具： 282,228,577.93 282,228,577.93 249,248,943.23 249,248,943.23 按公允价值计量的 236,228,577.93 236,228,577.93 151,248,943.23 151,248,943.23 按成本计量的 46,000,000.00 46,000,000.00 98,000,000.00 98,000,000.00 合计 282,228,577.93 282,228,577.93 249,248,943.23 249,248,943.23 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产单位：元可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计权益工具的成本/债务工 150,000,000.00 150,000,000.00 具的摊余成本公允价值 236,228,577.93 236,228,577.93 累计计入其他综合收益 86,228,577.93 86,228,577.93 的公允价值变动金额（3）期末按成本计量的可供出售金融资产单位：元账面余额减值准备在被投资被投资单本期现金单位持股位期初本期增加本期减少期末期初本期增加本期减少期末红利比例上海农村商业银行 36,000,000 36,000,000 7,200,000. 0.72% 股份有限 .00 .00 公司上海新礼投资合伙 10,000,000 10,000,000 9.92% 企业（有 .00 .00 限合伙）上海激创 22,000,000 22,000,000 广告有限 .00 .00 公司中国铁建港航局镇江港新民 40,000,000 40,000,000 洲港区码 .00 .00 头二期工程项目上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 98,000,000 10,000,000 62,000,000 46,000,000 7,200,000. 合计 -- .00 .00 .00 .00 （4）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明单位：元可供出售权益工公允价值相对于持续下跌时间投资成本期末公允价值已计提减值金额未计提减值原因具项目成本的下跌幅度（个月）其他说明注：2015年4月公司签订股权转让协议，出资1.5亿元受让分众多媒体技术（上海）有限公司（以下简称“分众传媒”）0.3333% 股权； 2015年8月，公司与七喜控股股份有限公司（以下简称“七喜控股”）签署《发行股份及支付现金购买资产协议》和《重大资产置换协议》，七喜控股拟向分众传媒全体股东购买100%股权。经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2937号核准，七喜控股向本公司发行14,282,907股股份。2016年4月18日七喜控股更名为分众传媒。 2016年4月22日，分众传媒实施2015年度利润分配预案，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，公司持有股数变更为28,565,814股。截止2016年12月31日，公司持有分众传媒股权的公允价值为236,228,577.93元。公司本次持有分众传媒股份的锁定期为上市之日2015年12月29日起至36个月届满之日及分众传媒关于承诺业绩的专项审计报告公告之日（以较晚者为准）； 12、长期股权投资单位：元本期增减变动被投资单权益法下宣告发放减值准备期初余额其他综合其他权益计提减值期末余额位追加投资减少投资确认的投现金股利其他期末余额收益调整变动准备资损益或利润一、合营企业二、联营企业上海奉贤 168,095,1 14,547,99 -20,000,0 162,643,1 燃机发电 45.72 2.98 00.00 38.70 有限公司 168,095,1 14,547,99 -20,000,0 162,643,1 小计 45.72 2.98 00.00 38.70 168,095,1 14,547,99 -20,000,0 162,643,1 合计 45.72 2.98 00.00 38.70 其他说明上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 13、固定资产（1）固定资产情况单位：元项目房屋及建筑物机器设备运输工具其他设备合计一、账面原值： 1.期初余额 487,515,931.54 159,574,378.02 7,993,704.69 7,830,053.05 662,914,067.30 2.本期增加金额 100,000.00 17,948.72 1,971,263.40 130,860.01 2,220,072.13 （1）购置 100,000.00 17,948.72 1,971,263.40 130,860.01 2,220,072.13 （2）在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额 12,046,779.23 279,866.26 1,241,000.00 630,044.54 14,197,690.03 （1）处置或报 279,866.26 1,241,000.00 630,044.54 2,150,910.80 废其它 12,046,779.23 12,046,779.23 4.期末余额 475,569,152.31 159,312,460.48 8,723,968.09 7,330,868.52 650,936,449.40 二、累计折旧 1.期初余额 105,032,873.40 92,551,171.62 3,021,614.00 2,821,266.52 203,426,925.54 2.本期增加金额 21,931,141.52 3,641,799.95 1,200,434.50 695,483.53 27,468,859.50 （1）计提 21,931,141.52 3,641,799.95 1,200,434.50 695,483.53 27,468,859.50 3.本期减少金额 15,970.90 951,378.08 967,348.98 （1）处置或报 15,970.90 951,378.08 967,348.98 废 4.期末余额 126,964,014.92 96,177,000.67 3,270,670.42 3,516,750.05 229,928,436.06 三、减值准备 1.期初余额 26,543,823.10 756,838.91 27,300,662.01 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 45,040.21 45,040.21 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文（1）处置或报 45,040.21 45,040.21 废 4.期末余额 26,498,782.89 756,838.91 27,255,621.80 四、账面价值 1.期末账面价值 348,605,137.39 36,636,676.92 5,453,297.67 3,057,279.56 393,752,391.54 2.期初账面价值 382,483,058.14 40,479,383.30 4,972,090.69 4,251,947.62 432,186,479.75 （2）暂时闲置的固定资产情况单位：元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注机器设备 120,879,382.77 88,630,125.37 26,498,782.89 5,750,474.51 其他设备 3,363,100.29 2,442,563.56 756,838.91 163,697.82 合计 124,242,483.06 91,072,688.93 27,255,621.80 5,914,172.33 （3）通过经营租赁租出的固定资产单位：元项目期末账面价值主体东厂房 6,937,956.95 码头 8,124,999.50 合计 15,062,956.45 （4）未办妥产权证书的固定资产情况单位：元项目账面价值未办妥产权证书的原因新厂房及办公楼 303,114,503.97 新建厂房及办公楼，产证正在办理中 14、在建工程（1）在建工程情况单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值大直径 PHC 管桩 2,668,784.85 2,668,784.85 2,668,784.85 2,668,784.85 的改扩建及配套上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文码头及研发楼大管桩 1-2 车间 7,424,973.75 7,424,973.75 7,424,973.75 7,424,973.75 改造临时搭建 1,919,605.46 1,919,605.46 1,919,605.46 1,919,605.46 其他 85,800.00 85,800.00 合计 12,099,164.06 10,093,758.60 2,005,405.46 12,013,364.06 10,093,758.60 1,919,605.46 15、无形资产（1）无形资产情况单位：元项目土地使用权专利权非专利技术合计一、账面原值 1.期初余额 137,241,170.50 1,331,451.33 138,572,621.83 2.本期增加金额（1）购置（2）内部研发（3）企业合并增加 3.本期减少金额（1）处置 4.期末余额 137,241,170.50 1,331,451.33 138,572,621.83 二、累计摊销 1.期初余额 29,545,192.09 1,046,422.27 30,591,614.36 2.本期增加金 3,044,408.51 75,559.90 3,119,968.41 额（1）计提 3,044,408.51 75,559.90 3,119,968.41 3.本期减少金额（1）处置上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 4.期末余额 32,589,600.60 1,121,982.17 33,711,582.77 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价 104,651,569.90 209,469.16 104,861,039.06 值 2.期初账面价 107,695,978.41 285,029.06 107,981,007.47 值 16、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产单位：元期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备 107,129,915.74 25,766,648.94 94,490,868.78 14,173,630.33 交易性金融资产公允价 166,000.00 24,900.00 值变动可供出售金融资产公允 68,346,246.02 10,251,936.90 价值变动未弥补亏损 14,923,499.37 3,730,874.84 合计 122,053,415.11 29,497,523.78 163,003,114.80 24,450,467.23 （2）未经抵销的递延所得税负债单位：元期末余额期初余额项目应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文可供出售金融资产公允 86,228,577.93 21,557,144.48 1,248,943.23 187,341.48 价值变动交易性金融资产公允价 464,828.94 116,207.24 值变动合计 86,693,406.87 21,673,351.72 1,248,943.23 187,341.48 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债单位：元递延所得税资产和负债抵销后递延所得税资产递延所得税资产和负债抵销后递延所得税资产项目期末互抵金额或负债期末余额期初互抵金额或负债期初余额递延所得税资产 29,497,523.78 24,450,467.23 递延所得税负债 21,673,351.72 187,341.48 17、其他非流动资产单位：元项目期末余额期初余额预付在建工程及设备款 2,747,500.00 合计 2,747,500.00 其他说明： 18、短期借款（1）短期借款分类单位：元项目期末余额期初余额信用借款 100,000,000.00 保理借款 10,000,000.00 保证借款 100,000,000.00 合计 10,000,000.00 200,000,000.00 19、应付账款（1）应付账款列示单位：元项目期末余额期初余额上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 年以内 95,253,743.84 136,762,080.56 1 年以上 16,285,360.88 9,794,461.08 合计 111,539,104.72 146,556,541.64 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因江苏鸿业重工有限公司 4,950,076.80 钢模质量问题合计 4,950,076.80 -- 20、预收款项（1）预收款项列示单位：元项目期末余额期初余额 1 年以内 37,241,496.34 60,255,936.38 1 年以上 15,472,821.10 3,255,301.59 合计 52,714,317.44 63,511,237.97 21、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 29,166,236.40 29,145,076.30 21,160.10 二、离职后福利-设定提 4,723,105.13 4,723,105.13 存计划三、辞退福利 1,949,506.00 407,989.10 2,357,495.10 合计 1,949,506.00 34,297,330.63 36,225,676.53 21,160.10 （2）短期薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、工资、奖金、津贴和 20,566,064.26 20,544,904.16 21,160.10 补贴上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、职工福利费 4,369,985.49 4,369,985.49 3、社会保险费 2,567,261.65 2,567,261.65 其中：医疗保险费 2,177,020.07 2,177,020.07 工伤保险费 184,114.59 184,114.59 生育保险费 206,126.99 206,126.99 4、住房公积金 1,328,645.00 1,328,645.00 5、工会经费和职工教育 334,280.00 334,280.00 经费合计 29,166,236.40 29,145,076.30 21,160.10 （3）设定提存计划列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 4,405,873.75 4,405,873.75 2、失业保险费 317,231.38 317,231.38 合计 4,723,105.13 4,723,105.13 其他说明： 22、应交税费单位：元项目期末余额期初余额增值税 35,793,112.92 19,920,928.20 企业所得税 25,331,934.79 23,978,120.56 个人所得税 2,387.67 1,145.00 城市维护建设税 76,895.53 125,862.78 营业税 798,204.91 760,779.25 土地使用税 546,172.50 教育费附加 249,932.12 389,236.08 印花税 134,243.00 90,000.00 河道管理费 83,310.70 127,751.90 地方教育费附加 166,621.40 249,523.36 合计 63,182,815.54 45,643,347.13 其他说明：上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 23、应付利息单位：元项目期末余额期初余额短期借款应付利息 11,917.81 209,041.67 合计 11,917.81 209,041.67 24、应付股利单位：元项目期末余额期初余额陆仁军 8,682,609.90 计吉平 705,462.00 何耀忠 705,462.00 仰欢贤 705,462.00 管金强 705,462.00 许国园 705,462.00 唐以波 705,462.00 仰新贤 705,462.00 马瑜骅 705,462.00 合计 14,326,305.90 25、其他应付款（1）按款项性质列示其他应付款单位：元项目期末余额期初余额 1 年以内 5,410,043.19 50,954,658.96 1 年以上 3,782,369.73 3,169,979.54 合计 9,192,412.92 54,124,638.50 26、股本单位：元本次变动增减（+、—）期初余额期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数 441,575,416.00 441,575,416.00 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 27、资本公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 440,815,051.44 440,815,051.44 其他资本公积 80,000,000.00 80,000,000.00 合计 440,815,051.44 80,000,000.00 520,815,051.44 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：注：根据2016年第三次董事会临时会议决议公告，同意公司实际控制人陆仁军先生代公司承担公司作为一般级受益人投资的中融-柘中1号证券投资集合资金信托计划8,000万元资金支付义务。公司于2016年7月收到实际控制人陆仁军承担的8,000 万元资金，作为大股东捐赠计入资本公积。 28、其他综合收益单位：元本期发生额本期所得减：前期计入税后归属项目期初余额减：所得税税后归属期末余额税前发生其他综合收益于少数股费用于母公司额当期转入损益东二、以后将重分类进损益的其他综 -57,032,707.3 84,979,634. 21,369,803. 121,704,14 64,671,43 -58,094,309.12 合收益 7 70 00 0.82 3.45 可供出售金融资产公允价值 -57,032,707.3 84,979,634. 21,369,803. 121,704,14 64,671,43 -58,094,309.12 变动损益 7 70 00 0.82 3.45 -57,032,707.3 84,979,634. 21,369,803. 121,704,14 64,671,43 其他综合收益合计 -58,094,309.12 7 70 00 0.82 3.45 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：注1：公司持有中融-柘中1号资金信托于当期清算，公司总共产生投资收益-80,160,024.65元，其中前期计入其他综合收益转入当期损益金额为-58,094,309.12元。注2：截止2016年12月31日，公司持有分众传媒的股权公允价值为236,228,577.93元，计入其他综合收益金额64,671,433.45 元，递延所得税负债21,557,144.48元。具体详见附注。 29、盈余公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 63,975,635.32 6,703,003.92 70,678,639.24 合计 63,975,635.32 6,703,003.92 70,678,639.24 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：根据公司章程规定按母公司本年度实现的净利润计提10％的法定盈余公积上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 30、未分配利润单位：元项目本期上期调整前上期末未分配利润 599,474,514.26 491,523,654.29 调整后期初未分配利润 599,474,514.26 491,523,654.29 加：本期归属于母公司所有者的净利润 20,161,860.14 115,822,267.61 减：提取法定盈余公积 6,703,003.92 4,517,420.58 应付普通股股利 62,610,185.66 3,353,987.06 期末未分配利润 550,323,184.82 599,474,514.26 31、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 414,200,238.86 320,172,043.33 435,590,637.29 332,735,895.82 其他业务 7,633,989.36 2,262,977.45 1,981,944.47 435,506.96 合计 421,834,228.22 322,435,020.78 437,572,581.76 333,171,402.78 32、税金及附加单位：元项目本期发生额上期发生额城市维护建设税 95,767.69 208,167.85 教育费附加 251,130.56 624,503.54 其他税费 1,923,086.39 营业税 529,014.36 地方教育费附加 167,420.39 416,335.67 河道管理费用 83,710.17 175,655.59 合计 2,521,115.20 1,953,677.01 33、销售费用单位：元项目本期发生额上期发生额运输费 3,341,792.66 5,810,212.83 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文工资福利费 336,958.37 1,335,160.71 差旅费 1,234,594.57 1,069,925.57 办公费 49,892.10 53,399.40 电话费 1,188.00 2,000.00 修理费 10,489.00 14,594.00 招待费 156,770.51 712,582.72 保险费 27,299.44 11,232.00 装卸费 33,770.00 其他 51,805.00 广告费 3,300.00 80,000.00 合计 5,214,089.65 9,122,877.23 34、管理费用单位：元项目本期发生额上期发生额工资福利费 14,835,783.29 14,505,622.89 业务招待费 4,166,729.67 5,176,695.51 折旧费 12,588,256.73 12,260,424.74 研发费用 2,321,697.61 1,937,264.13 差旅费 6,329,606.73 3,978,337.90 车辆使用费 132,790.18 186,258.66 其他支出 2,582,998.74 2,271,890.95 咨询服务费 8,493,573.91 4,291,023.65 无形资产摊销 3,119,968.41 3,196,411.86 办公费 2,142,810.42 2,630,080.35 职工培训费 418,032.70 162,011.00 税费 98,995.40 2,088,530.96 会务费 197,402.00 128,676.00 中标费 30,242.00 272,591.00 社保公积金等 1,041,510.01 3,763,518.98 工会费 278,000.00 272,500.00 水电费 1,482,471.84 1,941,190.08 港码头管理费 33,616.23 53,569.05 保安费 1,268,765.85 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文辞退补偿金 88,241.00 2,771,418.30 检测费 165,526.73 700,659.07 长期待摊费用摊销 1,835,769.83 租赁费 65,124.00 324,303.00 合计 60,613,377.60 66,017,513.76 35、财务费用单位：元项目本期发生额上期发生额利息支出 9,060,159.47 5,347,698.60 减：利息收入 1,592,817.58 830,238.75 汇兑损益 -99,319.88 -107,422.80 其他 231,632.65 862,130.33 合计 7,599,654.66 5,272,167.38 36、资产减值损失单位：元项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 16,542,538.83 7,570,987.99 二、存货跌价损失 2,746,930.04 3,149,704.50 七、固定资产减值损失 20,225,969.15 九、在建工程减值损失 10,093,758.60 合计 19,289,468.87 41,040,420.24 37、公允价值变动收益单位：元产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额以公允价值计量的且其变动计入当期损 630,828.95 -166,000.00 益的金融资产合计 630,828.95 -166,000.00 38、投资收益单位：元项目本期发生额上期发生额上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文权益法核算的长期股权投资收益 14,547,992.98 19,260,756.94 处置长期股权投资产生的投资收益 -12,074,277.01 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 1,623,998.71 53,618,706.36 益的金融资产取得的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益 10,770,726.75 6,480,000.00 处置可供出售金融资产取得的投资收益 41,660,000.00 处置债权包取得的投资收益 45,135,872.20 理财收益 12,934,594.44 45,342,763.61 中融-柘中 1 号信托计划 -80,160,024.65 合计 34,438,883.42 124,702,226.91 39、营业外收入单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额非流动资产处置利得合计 75,261.44 75,261.44 其中：固定资产处置利得 75,261.44 75,261.44 政府补助 1,955,000.00 3,619,698.50 1,955,000.00 其他 7,626.91 106,977.18 7,626.91 违约赔偿收入 24,678,992.18 合计 2,037,888.35 28,405,667.86 计入当期损益的政府补助：单位：元补贴是否影是否特殊补本期发生金上期发生金与资产相关/ 补助项目发放主体发放原因性质类型响当年盈亏贴额额与收益相关因符合地方政府招商引 (1)税收奖励杭州湾经济奖励资等地方性否否 1,927,200.00 2,458,100.00 与收益相关资金及返还园区扶持政策而获得的补助因研究开发、 (2)小巨人上海市奉贤技术更新及（培育）项目补助否否 1,050,000.00 与收益相关区财政局改造等获得资助资金的补助因符合地方 (3)其他政府市级财政支奖励政府招商引否否 27,800.00 111,598.50 与收益相关补助付中心资等地方性上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文扶持政策而获得的补助合计 -- -- -- -- -- 1,955,000.00 3,619,698.50 -- 40、营业外支出单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额非流动资产处置损失合计 1,772.67 197,174.33 其中：固定资产处置损失 1,772.67 197,174.33 1,772.67 债务重组损失 166,098.00 166,098.00 对外捐赠 469,100.00 469,100.00 其他 1,937.05 1,937.05 赔偿款及违约金 71,469.43 11,007.14 71,469.43 合计 710,377.15 208,181.47 710,377.15 41、所得税费用（1）所得税费用表单位：元项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 32,561,249.82 23,882,713.27 递延所得税费用 -15,182,786.21 -5,976,744.22 合计 17,378,463.61 17,905,969.05 （2）会计利润与所得税费用调整过程单位：元项目本期发生额利润总额 40,558,725.03 所得税费用 17,378,463.61 42、其他综合收益详见附注。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 43、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额营业外收入 1,962,626.91 18,405,667.86 财务费用-利息收入 1,592,817.58 830,238.75 单位及个人往来 24,235,529.82 56,527,098.36 保函保证金及冻结款解冻 2,500,793.21 3,894,490.13 合计 30,291,767.52 79,657,495.10 （2）支付的其他与经营活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额财务费用 231,632.65 862,130.33 管理费用 28,840,622.76 25,505,816.20 销售费用 4,877,131.28 7,787,716.52 营业外支出 708,604.48 11,007.14 支付其他往来款 251,065,661.09 177,292,246.71 支付保证金 1,297,319.01 3,160,862.66 合计 287,020,971.27 214,619,779.56 （3）收到的其他与筹资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额大股东捐赠 80,000,000.00 合计 80,000,000.00 44、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料单位：元补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文净利润 23,180,261.42 115,822,267.61 加：资产减值准备 18,243,568.29 39,727,111.47 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 27,468,859.50 16,948,907.01 物资产折旧无形资产摊销 3,119,968.41 3,196,411.86 长期待摊费用摊销 3,366,314.27 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 -73,488.77 197,174.33 的损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 166,000.00 财务费用（收益以“－”号填列） 8,960,839.59 5,240,275.80 投资损失（收益以“－”号填列） -35,069,712.37 -124,702,226.91 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -15,298,993.45 -5,976,744.22 存货的减少（增加以“－”号填列） -15,301,406.02 65,007,597.86 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 -102,586,630.46 -25,096,584.18 列）经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 -141,630,256.66 -78,144,147.80 列）经营活动产生的现金流量净额 -228,986,990.52 15,752,357.10 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 -- -- 动： 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 124,085,768.08 94,307,150.06 减：现金的期初余额 94,307,150.06 17,486,002.62 现金及现金等价物净增加额 29,778,618.02 76,821,147.44 （2）本期收到的处置子公司的现金净额单位：元金额本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 19,500.00 其中： -- 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物其中： -- 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文其中： -- 处置子公司收到的现金净额 19,500.00 （3）现金和现金等价物的构成单位：元项目期末余额期初余额一、现金 124,085,768.08 94,307,150.06 其中：库存现金 52,015.42 33,760.87 可随时用于支付的银行存款 115,982,055.90 94,273,389.19 可随时用于支付的其他货币资金 8,051,696.76 三、期末现金及现金等价物余额 124,085,768.08 94,307,150.06 45、所有权或使用权受到限制的资产单位：元项目期末账面价值受限原因货币资金 4,741,537.15 保函保证金应收账款 12,885,290.40 应收账款保理合计 17,626,827.55 -- 八、合并范围的变更 1、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √ 是 □ 否单位：元处置价款与处丧失控与原子按照公置投资制权之公司股丧失控丧失控允价值对应的丧失控日剩余权投资丧失控制权之制权之重新计丧失控合并财制权之股权公相关的子公司股权处股权处股权处制权时日剩余日剩余量剩余制权的务报表日剩余允价值其他综名称置价款置比例置方式点的确股权的股权的股权产时点层面享股权的的确定合收益定依据账面价公允价生的利有该子比例方法及转入投值值得或损公司净主要假资损益失资产份设的金额额的差上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文额上海蕴 2016 年椿投资 195,000, 股权转股权转 -120742 90.00% 12 月 31 0.00% 0.00 0.00 0.00 无 0.00 管理有 000.00 让让协议 77.01 日限公司其他说明：本期减少一家合并范围内子公司：系公司于2016年10月29日与上海贞运投资管理有限公司签订股权转让协议，将全资子公司上海柘中投资有限公司持有上海蕴椿投资管理有限公司90%股权以19,5000万元全部转让，公司于2016年12月31日办理完交割手续，对该公司失去控制权，故不再纳入合并范围。是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成持股比例子公司名称主要经营地注册地业务性质取得方式直接间接上海柘中投资有上海上海投资 100.00% 收购限公司上海柘中电气有上海上海制造业 100.00% 收购限公司上海天捷建设工上海上海施工 100.00% 收购程有限公司上海索邦售电有上海上海制造业 90.00% 设立限公司(注 1）上海柘中建设有上海上海施工 100.00% 设立限公司(注 2）在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：注1：公司全资子上海柘中电气有限公司的全资子公司上海索邦电气工程有限公司引入新的投资人上海子满企业管理咨询中心，并申请变更注册资本为人民币20,000万元并更名为上海索邦售电有限公司。变更后上海柘中电气有限公司持有上海索邦售电有限公司90%股权。注2：截止2016年12月31日公司全资子公司上海柘中建设有限公司已办理完税务注销手续，工商注销手续尚在未办理中，公司仍对其有控制权，故仍属于合并范围内。注3：截止2016年12月31日，公司尚未对上海柘中仓储物流有限公司进行出资，且该子公司已于2017年成立清算组，注销手续尚在办理之中。上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）重要的非全资子公司单位：元本期归属于少数股东的本期向少数股东宣告分子公司名称少数股东持股比例期末少数股东权益余额损益派的股利上海索邦售电有限公司 10.00% 3,000,000.00 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：其他说明：注：上海索邦售电有限公司少数股东上海子满企业管理咨询中心于2016年12月29日对其增资，故本期本期归属于少数股东的损益为0。（3）重要非全资子公司的主要财务信息单位：元期末余额期初余额子公司流动资非流动资产合流动负非流动负债合流动资非流动资产合流动负非流动负债合名称产资产计债负债计产资产计债负债计上海索邦售电 73,608,4 73,608,6 3,086,87 3,086,87 47,810,6 47,810,8 58,417.7 58,417.7 244.85 244.85 有限公 26.64 71.49 0.05 0.05 04.91 49.76 3 司单位：元本期发生额上期发生额子公司名称综合收益总经营活动现综合收益总经营活动现营业收入净利润营业收入净利润额金流量额金流量上海索邦售 -19,388,170.7 1,246,641.17 269,369.41 269,369.41 1,738,528.60 -1,878,925.01 -1,878,925.01 20,458.45 电有限公司 2、在合营安排或联营企业中的权益（1）重要的合营企业或联营企业持股比例对合营企业或联合营企业或联营主要经营地注册地业务性质营企业投资的会企业名称直接间接计处理方法上海奉贤燃机发上海上海燃机发电 20.00% 权益法电有限公司（2）重要联营企业的主要财务信息单位：元上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额上海奉贤燃机发电有限公司上海奉贤燃机发电有限公司流动资产 121,004,720.83 69,064,334.07 非流动资产 1,316,579,247.90 1,352,905,388.13 资产合计 1,437,583,968.73 1,421,969,722.20 流动负债 624,368,275.17 131,493,993.52 非流动负债 450,000,000.00 负债合计 624,368,275.17 581,493,993.52 归属于母公司股东权益 813,215,693.56 840,475,728.68 按持股比例计算的净资产份额 162,643,138.70 168,095,145.72 营业收入 381,160,991.28 377,761,322.72 净利润 72,739,964.88 96,303,784.72 综合收益总额 72,739,964.88 96,303,784.72 本年度收到的来自联营企业的股利 20,000,000.00 14,000,000.00 十、与金融工具相关的风险本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。 1.信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。 2. 市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。（1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及理财产品。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司截止2016年12月31日带息债务情况如下：项目期末余额年初余额浮动利率带息债务上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 10,000,000.00 200,000,000.00 其中：短期借款 10,000,000.00 200,000,000.00 一年内到期的非流动负债长期借款固定利率带息债务合计 10,000,000.00 200,000,000.00 在管理层进行敏感性分析时，100个基点的增减变动被认为合理反映了利率变化的可能范围，基于非保本浮动收益理财产品可以按时收回，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率上升或下降100个基点，对税前利润的影响：项目对税前利润的影响（人民币万元）人民币基准利率增加100个基准点 -10.00 人民币基准利率减少100个基准点 10.00 本公司截止2016年12月31日带息债权情况如下：项目期末余额年初余额浮动利率带息债权 226,200,000.00 59,990,000.00 其中：非保本浮动收益理财产品 226,200,000.00 59,990,000.00 固定利率带息债权 00,000,000.00 其中：保本固定收益理财产品 200,000,000.00 合计 226,200,000.00 259,990,000.00 在管理层进行敏感性分析时，100个基点的增减变动被认为合理反映了利率变化的可能范围，基于非保本浮动收益理财产品可以按时收回，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率上升或下降100个基点，对税前利润的影响：项目对税前利润的影响（人民币万元）人民币基准利率增加100个基准点 226.20 人民币基准利率减少100个基准点 -226.20 （2）汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。管理层认为期末外币资产金额较小，面临的汇率风险是可以接受的。（3）其他价格风险本公司持有其他上市公司的权益投资和其他投资项目，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。本公司持有的上市公司权益投资和其他投资项目列示如下：项目期末余额年初余额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 193,953,130.9 750,000.00 其他流动资产-中融-柘中1号资金信托 94,963,620.14 可供出售金融资产-按公允价值计量 236,228,577.9 151,248,943.23 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文合计 430,181,708.8 246,962,563.37 本公司持有可供出售金融资产4,600万元系非上市公司的权益投资，不存在价格波动风险。 3. 流动性风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：本公司流动负债包括短期借款、应付账款、应付职工薪酬、应交税费、其他应付款均预计在1年内到期偿付；十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值单位：元期末公允价值项目第一层次公允价值计第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计量一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- （一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金 193,953,130.90 193,953,130.90 融资产 1.交易性金融资产 193,953,130.90 193,953,130.90 （2）权益工具投资 193,953,130.90 193,953,130.90 （二）可供出售金融资产 236,228,577.93 236,228,577.93 （2）权益工具投资 236,228,577.93 236,228,577.93 二、非持续的公允价值计 -- -- -- -- 量 2、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息项目期末公允价值估值技术重要参数定性信定量信息息可供出售金融 236,228,577.93 估值日公允价值=股票初始取市价：407,634,165.78元资产-按公允价得成本+（估值日该股票市价- 预计锁定期：735天值计量股票初始取得成本）*（锁定期预计剩余锁定期：489天交易天数-估值日剩余锁定期交易天数）/锁定期交易天数上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况母公司对本企业的母公司对本企业的母公司名称注册地业务性质注册资本持股比例表决权比例上海康峰投资管理实业投资，资产管理上海奉贤 8,000.00 62.52% 62.52% 有限公司等本企业最终控制方是陆仁军、蒋陆峰。 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注在其他主体中的权益。 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注在其他主体中的权益。 4、其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本企业关系上海柘杰电器有限公司受同一控制人控制的公司上海凯尔乐通用电器有限公司受同一控制人控制的公司计吉平个人股东何耀忠个人股东仰欢贤个人股东管金强个人股东许国园个人股东唐以波个人股东仰新贤个人股东马瑜骅个人股东上海创业接力金融集团有限公司本公司董监高任董事的其他公司 5、关联方应收应付款项（1）应收项目单位：元期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文应收账款上海凯尔乐通用电 3,066,474.00 1,533,237.00 3,066,474.00 919,942.20 器有限公司应收股利上海奉贤燃机发电 20,000,000.00 14,000,000.00 有限公司其他应收款上海奉贤燃机发电 383,737.20 383,737.20 383,737.20 383,737.20 有限公司蒋陆峰 1,222,297.11 管金强 1,115,734.40 910,734.40 22,786.72 仰欢贤 500,000.00 （2）应付项目单位：元项目名称关联方期末账面余额期初账面余额其他应付款上海柘杰电器有限公司 4,600,000.00 应付股利陆仁军 8,682,609.90 计吉平 705,462.00 何耀忠 705,462.00 仰欢贤 705,462.00 管金强 705,462.00 许国园 705,462.00 唐以波 705,462.00 仰新贤 705,462.00 马瑜骅 705,462.00 6、关联方承诺以下为本公司于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有关的承诺事项：提供担保方接受担保方期末余额年初余额上海柘中电气有限公司、陆上海柘中集团股份有限公 100,000,000.00 仁军司上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文十三、承诺及或有事项 1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺与关联方相关的承诺事项详见本附注“关联方及关联方交易” 2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项公司于 2012 年7月6日与江苏鸿业重工有限公司签署了《产品订购合同》向其购买PHC 管桩钢模，合同金额总计 15,047,825.60元。截至2012年12月31日，公司已向其支付了货款 1,000 万元。该合同执行期间，公司发现对方所供应产品出现内径不圆、焊接工艺不达标等严重质量问题，未达到双方约定的技术要求，故公司暂未继续支付剩余货款。2013 年 10 月 23 日，江苏鸿业重工有限公司将公司诉至江苏省丹阳市人民法院，要求公司立即支付加工承揽款2,578,508.70元，并提出财产保全申请，请求冻结公司存款265万元或查封、扣押等值的其他财产。2013年11月4日，江苏省丹阳市人民法院做出（2013）丹商初字第1135号民事裁定书，裁定冻结公司银行存款265万元或查封、扣押等值的其他财产。2013年11月14日，公司收到中国工商银行奉浦支行通知，账户存款中 265 万元被冻结。2013年11月27日，江苏省丹阳市人民法院做出（2013）丹商辖初字第60号民事裁定书，将本案移送至有管辖权的上海市奉贤区人民法院管辖。2013年12月8日，江苏鸿业重工有限公司对该裁定提出上诉。2014年7月，公司向上海市奉贤区人民法院递交起诉状，请求受理上述买卖合同纠纷案， 2015年上海市奉贤区人民法院《民事判决书》作出一审判决后，江苏鸿业重工有限公司不服该判决并向上海市第一中级人民法院提起上诉。2015年11月公司收到（2015）沪一中民四（商）终字第1745号《民事判决书》，驳回上海柘中集团股份有限公司一审的全部诉讼。随后公司向上海市高级人民法院申请合同纠纷再审。2016年2月29日，公司收到上海市高级人民法院民事申请再审案件受理通知书（（2016）沪民申223号），对该合同纠纷进行立案审查。2016年8月26日，上海市高级人民法院《民事裁定书》作出裁定，驳回公司再审申请。因公司应付账款中已经包括了上述欠款事项，故此未决诉讼不会对公司财务报表产生重大影响。（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。十四、资产负债表日后事项 1、利润分配情况单位：元拟分配的利润或股利 44,157,541.60 经审议批准宣告发放的利润或股利 44,157,541.60 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文十五、其他重要事项 1、其他公司将部分闲置的房屋及建筑物对外进行出租，具体情况如下：单位：元租赁方承租方租赁物租赁面积位置当期租赁收入上海柘中集团股份有限公司上海苏宁物流有限公司主体东厂房 18,000.00 奉浦大道18号 1,734,857.15 上海柘中集团股份有限公司上海铸城散装水泥有限公司码头浦卫公路50号 876,190.48 上海柘中集团股份有限公司上海同力混凝土有限公司码头浦卫公路50号 1,904,761.90 十六、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 87,313,7 29,760,7 57,552,91 119,826 17,422,75 102,403,39 合计提坏账准备的 100.00% 34.08% 100.00% 14.54% 10.85 95.08 5.77 ,145.03 3.72 1.31 应收账款 87,313,7 29,760,7 57,552,91 119,826 17,422,75 102,403,39 合计 100.00% 34.08% 100.00% 14.54% 10.85 95.08 5.77 ,145.03 3.72 1.31 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内 5,089,154.00 1 年以内小计 5,089,154.00 1至2年 26,232,856.12 1,311,642.81 5.00% 2至3年 30,750,120.48 9,225,036.14 30.00% 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 3至4年 12,034,928.24 6,017,464.12 50.00% 4至5年 13,206,652.01 13,206,652.01 100.00% 合计 87,313,710.85 29,760,795.08 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：（2）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位名称期末余额应收账款占应收账款合计数坏账准备的比例(%) 第一名 17,835,403.00 20.43 891,770.15 第二名 13,772,843.13 15.77 4,131,852.94 第三名 5,240,263.19 6.00 1,572,078.96 第四名 3,636,603.40 4.16 181,830.17 第五名 3,106,539.55 3.56 931,961.87 合计 43,591,652.27 49.92 7,709,494.09 2、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 33,513,2 30,790,8 2,722,434 213,892 30,325,01 183,567,82 合计提坏账准备的 100.00% 91.88% 100.00% 14.18% 40.35 06.21 .14 ,842.14 3.65 8.49 其他应收款 33,513,2 30,790,8 2,722,434 213,892 30,325,01 183,567,82 合计 100.00% 91.88% 100.00% 14.18% 40.35 06.21 .14 ,842.14 3.65 8.49 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元账龄期末余额上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内 1,038,936.45 1 年以内小计 1,038,936.45 1至2年 485.61 24.28 5.00% 2至3年 2,402,909.09 720,872.73 30.00% 3至4年 2,000.00 1,000.00 50.00% 4至5年 30,068,909.20 30,068,909.20 100.00% 合计 33,513,240.35 30,790,806.21 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用（2）其他应收款按款项性质分类情况单位：元款项性质期末账面余额期初账面余额拆迁土地款 28,801,507.00 28,801,507.00 押金及保证金 1,674,823.94 2,734,823.94 长期资产处理款 735,085.15 892,593.15 往来款 2,301,824.26 181,341,602.02 备用金 122,316.03 合计 33,513,240.35 213,892,842.14 （3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元占其他应收款期末单位名称款项的性质期末余额账龄坏账准备期末余额余额合计数的比例第一名拆迁土地款 28,801,507.00 4 年以上 85.94% 28,801,507.00 第二名押金及保证金 925,293.94 2-3 年 2.76% 277,588.18 第三名长期资产处理款 735,085.15 2-3 年 2.19% 220,525.55 第四名往来款 590,000.00 4 年以上 1.76% 590,000.00 第五名押金及保证金 524,030.00 2-3 年 1.56% 157,209.00 合计 -- 31,575,916.09 -- 94.21% 30,046,829.73 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、长期股权投资单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资 900,353,443.83 900,353,443.83 900,353,443.83 900,353,443.83 合计 900,353,443.83 900,353,443.83 900,353,443.83 900,353,443.83 （1）对子公司投资单位：元本期计提减值准减值准备期末余被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额备额上海柘中电气有 622,512,005.84 622,512,005.84 限公司上海柘中投资有 217,841,437.99 217,841,437.99 限公司上海柘中建设有 60,000,000.00 60,000,000.00 限公司上海柘中仓储物流有限公司（注）合计 900,353,443.83 900,353,443.83 （2）其他说明注：截止2016年12月31日，公司尚未对上海柘中仓储物流有限公司出资。 4、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 3,701,079.78 3,226,182.05 58,590,068.58 53,705,316.40 其他业务 4,515,809.53 1,835,307.96 合计 8,216,889.31 5,061,490.01 58,590,068.58 53,705,316.40 其他说明： 5、投资收益单位：元上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额处置以公允价值计量且其变动计入当期损 1,623,998.71 53,618,706.36 益的金融资产取得的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益 10,770,726.75 6,480,000.00 理财收益 10,948,246.00 26,366,667.23 成本法核算收到的股利 150,000,000.00 37,927,876.41 中融-柘中 1 号信托计划 -80,160,024.65 合计 93,182,946.81 124,393,250.00 十七、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用单位：元项目金额说明非流动资产处置损益 73,488.77 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,955,000.00 受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 13,321,719.39 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -700,977.57 减：所得税影响额 10,147,942.67 少数股东权益影响额 3,385,190.41 合计 1,116,097.51 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益每股收益报告期利润加权平均净资产收益率基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润 1.30% 0.05 0.05 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文扣除非经常性损益后归属于公司 1.23% 0.04 0.04 普通股股东的净利润上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文第十二节备查文件目录一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、载有法定代表人签名的公司2016年年度报告文本。五、其他有关资料。六、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。上海柘中集团股份有限公司董事会法定代表人：陆仁军二〇一七年四月二十六日
附件：公告原文

柘中股份：2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-27

上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海柘中集团股份有限公司
    2016 年年度报告
      2017 年 04 月
                                           上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    公司负责人陆仁军、主管会计工作负责人陆嵩及会计机构负责人(会计主管
人员)钱兵华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    公司存在宏观经济环境变化、公司产品因行业竞争带来毛利率下降等风险，
敬请投资者注意投资风险。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日的总
股本 441575416 股为基数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含
税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。
                                                                         上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                        目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 5
第三节 公司业务概要 ................................................................................................. 9
第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................... 10
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 25
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 33
第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 38
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 39
第九节 公司治理 ....................................................................................................... 45
第十节 公司债券相关情况 ....................................................................................... 49
第十一节 财务报告 ................................................................................................... 50
第十二节 备查文件目录 ......................................................................................... 128
                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   释义
                 释义项   指                                 释义内容
公司、本公司              指   上海柘中集团股份有限公司
本报告期                  指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
管桩、PHC 管桩            指   高强度预应力混凝土管桩
成套开关设备              指   开关柜等成套配电设备
                                                                    上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 柘中股份                             股票代码
变更后的股票简称（如有） 深圳证券交易所
股票上市证券交易所       深圳证券交易所
公司的中文名称           上海柘中集团股份有限公司
公司的中文简称           柘中集团
公司的外文名称（如有）   Shanghai Zhezhong Group Co., Ltd
公司的外文名称缩写（如有）ZHEZHONG
公司的法定代表人         陆仁军
注册地址                 上海市奉贤区浦卫公路 50 号
注册地址的邮政编码       201402
办公地址                 上海化工区奉贤分区苍工路 368 号
办公地址的邮政编码       201424
公司网址                 www.ch-zzcc.com
电子信箱                 guojg@ch-zzcc.com
二、联系人和联系方式
                                                                         董事会秘书
姓名                                                                       郭加广
联系地址                                                    上海化工区奉贤分区苍工路 368 号
电话                                                                 021-57403737
传真                                                                 021-57401222
电子信箱                                                           guojg@ch-zzcc.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                  《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址        http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                          深圳证券交易所 、上海化工区奉贤分区苍工路 368 号
                                                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、注册变更情况
组织机构代码                             73976837-6
                                         公司 2010 年上市时，主营业务为 PHC 管桩的生产与销售。2014 年下半年度，公
                                         司实施完成了发行股份购买柘中电气 100%股权及吸收合并上海柘中（集团）有限
公司上市以来主营业务的变化情况（如
                                         公司的重大资产重组，公司业务构成发生重大变化，由专业经营 PHC 管桩变为集
有）
                                         管桩、成套开关设备与投资业务于一体。因 PHC 管桩市场近年来下滑严重，公司
                                         于 2015 年下半年停止了 PHC 管桩生产，主营业务变为成套开关设备生产与销售。
                                         2014 年 12 月 30 日，公司向原公司控股股东上海柘中（集团）有限公司股东上海
                                         康峰投资管理有限公司及其他 9 名自然人非公开发行股票，吸收合并上海柘中（集
历次控股股东的变更情况（如有）
                                         团）有限公司，上海柘中（集团）有限公司原持有的公司股份注销，公司控股股
                                         东变更为上海康峰投资管理有限公司。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称                  立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址              上海南京东路 61 号
签字会计师姓名                    田华    廖君
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
         财务顾问名称               财务顾问办公地址           财务顾问主办人姓名                 持续督导期间
                             上海市浦东新区世纪大道
                                                                                       2014 年 1 月 1 日~2016 年 12
民生证券股份有限公司         1168 号东方金融广场 B 座 21 陶欣、孙月平
                                                                                       月 31 日
                             层
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         2016 年            2015 年           本年比上年增减            2014 年
营业收入（元）                           421,834,228.22     437,572,581.76              -3.60%          463,310,812.16
归属于上市公司股东的净利润
                                          20,161,860.14     115,822,267.61             -82.59%           84,415,105.99
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                          19,045,762.63        7,939,669.70            139.88%          -24,240,933.66
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                         -231,734,490.52     15,752,357.10           -1,553.67%         173,451,226.29
（元）
                                                                        上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
基本每股收益（元/股）                           0.05                    0.26               -80.77%                 0.19
稀释每股收益（元/股）                           0.05                    0.26               -80.77%                 0.19
加权平均净资产收益率                          1.29%                    7.93%                -6.64%               6.06%
                                  2016 年末                 2015 年末          本年末比上年末增减     2014 年末
总资产（元）                      1,933,725,111.10          2,000,989,564.04                -3.36%    1,891,366,229.83
归属于上市公司股东的净资产
                                  1,648,063,724.95          1,488,807,909.65               10.70%     1,433,372,336.47
（元）
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                                                单位：元
                                  第一季度                  第二季度                第三季度          第四季度
营业收入                               61,395,697.79         106,298,531.82          94,109,568.50     160,030,430.11
归属于上市公司股东的净利润             10,614,208.02          69,066,037.95          -67,651,183.81       8,132,797.98
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        4,557,401.94          43,187,664.30           -3,291,271.51     -25,408,032.10
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额             28,752,443.89          38,206,032.12          66,335,283.23    -365,028,249.76
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
                    项目                  2016 年金额          2015 年金额          2014 年金额          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                                73,488.77           -197,174.33       -3,410,523.99
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密         1,955,000.00          3,619,698.50         258,929.55
                                                                  上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                  58,306,323.45
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
                                                                              62,694,260.28
合并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及       13,321,719.39    98,795,469.97
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出         -700,977.57    24,774,962.22       -999,651.57
减：所得税影响额                           10,147,942.67    19,110,358.45      8,193,298.07
    少数股东权益影响额（税后）              3,385,190.41
合计                                        1,116,097.51   107,882,597.91    108,656,039.65        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                  上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     报告期内公司所从事的主要业务为成套开关设备的生产和销售及投资业务。成套开关设备系35KV以下各类开关配电柜，
属通用配电设备，广泛应用于各类工业和民用建筑、轨道交通、机场、国家电网、数据中心等。公司的近年的主要市场范围
系国家电网、轨道交通、机场和数据中心等热点市场。
     公司成套开关设备一般均为定制产品，主要通过招投标方式完成销售，生产模式以“以销定产”为主，一般先由设计院根
据用户的需求设计图纸，再由生产企业进行产品化设计并组织生产，产品经出厂检验后交付用户，并提供相应的售后服务；
成套开关设备还需提供一定的安装调试配合和备品配件服务。公司该业务已运营多年，自2005年起，“柘中”品牌一直被认定
为“上海市著名商标”，在行业中享有较高的知名度，产品同样被连续认定为“上海市名牌产品。同时，柘中电气系高新技术
企业，通过了ISO9001质量体系认证、ISO14001环境管理体系认证和OHSAS18001职业健康安全管理体系认证等三项体系认
证。经上海电器行业协会专家评审，公司的KYN37-12、KYN37-40.5系列智能化高压柜、OKKEN智能化低压柜、PPS系列智
能化低压柜三大系列产品均属于智能化电网所需的元件和成套设备，属于国家鼓励和支持的产品。多年以来公司在生产经营
中积累了大量的优质客户，稳定、优良的客户资源是公司业务不断发展的保障。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
              主要资产                                            重大变化说明
股权资产                             无重大变化
固定资产                             公司子公司柘中电气地铁环控研制基地部分在建工程完工转入固定资产。
无形资产                             无重大变化
在建工程                             公司子公司柘中电气地铁环控研制基地部分在建工程完工转入固定资产。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     公司本报告期核心竞争力无重要变化。
                                                                        上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
       公司本年度实现营业收入421,834,228.22元，主营业务成套开关设备营业收入为350,021,983.15元，占总营业收入比重达
到82.98%，较去年增加了5.78%，基本实现了主营业务稳步发展的前期既定目标；公司全年实现归属上市公司股东净利润
20,161,860.14元，主要系由成套开关设备业务贡献，净利润较去年下降了82.59%，主要系近年公司投资业务规模逐渐扩大，
本年度部分风险投资出现较大金额亏损所致，公司在后续开展投资业务过程中将进一步加强对公司风险投资事项的研究和管
理，严格控制风险投资规模，在充分控制风险的情况下进行投资，避免对公司正常经营和其他投资计划产生不良影响。
    在国家“十三五”继续推动智能电网建设大背景以及国家电网、轨道交通、数据中心等公司市场集中度较高的行业发展前
景较为乐观的情况下，公司将抓住市场机遇，继续稳步发展成套开关设备业务，同时在此基础上继续积极研究原PHC管桩业
务及相关资产的转型，为公司进一步发展寻找新的利润增长点。另外，公司将继续利用自身资金优势，扩大投资业务规模，
保持适度的多元化经营，从而在不确定性较高市场环境下增强对市场环境的适应能力和抗风险能力，保证公司的持续经营能
力。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                           单位：元
                                    2016 年                                2015 年
                                                                                                      同比增减
                            金额           占营业收入比重        金额           占营业收入比重
营业收入合计              421,834,228.22               100%    437,572,581.76              100%             -3.60%
分行业
（1）工        业         394,492,248.71            93.52%     418,357,033.62             95.61%            -5.70%
（2）建筑安装业            27,341,979.51               6.48%    19,215,548.14              4.39%            42.29%
分产品
（1）成套开关设备         350,021,983.15            82.98%     330,893,713.48             75.62%             5.78%
（2）备品备件等            40,769,185.78               9.66%    32,935,268.27              7.53%            23.79%
（3）PHC 管桩               3,701,079.78               0.88%    54,528,051.87             12.46%           -93.21%
（4）建筑安装业            27,341,979.51               6.48%    19,215,548.14              4.39%            42.29%
分地区
                                                                             上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海地区                  270,325,546.92                 64.08%      291,189,928.98                66.55%              -7.17%
长江三角地区（除上
                           39,558,923.29                 9.38%        67,563,019.49                15.44%             -41.45%
海）
非长江三角地区            111,949,758.01                 26.54%       78,819,633.29                18.01%              42.03%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                                      单位：元
                                                                           营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                      营业收入         营业成本             毛利率
                                                                             同期增减           同期增减           期增减
分行业
工业                 394,492,248.71   293,700,898.19              25.55%            -5.70%              -8.50%          2.28%
分产品
成套开关设备         350,021,983.15   264,526,232.36              24.43%            5.78%                6.64%         -0.61%
分地区
上海地区             270,325,546.92   206,454,578.48              23.63%            -7.17%              -6.39%         -0.63%
非长江三角地区       111,949,758.01    87,669,523.21              21.69%           42.03%              47.71%          -3.01%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
       行业分类               项目                单位                2016 年                2015 年             同比增减
                     销售量                套                                   8,509                  8,470            0.46%
成套开关设备         生产量                套                                   8,537                  7,967            7.15%
                     库存量                套                                    512                    484             5.79%
                     销售量                米                                   9,077              91,740             -90.11%
PHC 管桩             生产量                米                                                      81,140            -100.00%
                     库存量                米                                 34,425               43,502             -20.87%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
     公司PHC管桩业务已于2015年年末起停止，该产品本年度不再生产，本期销售量仅系以前年度生产的产品库存。
                                                                     上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
                                                                                                            单位：元
                                            2016 年                           2015 年
     行业分类          项目                                                                            同比增减
                                     金额          占营业成本比重      金额          占营业成本比重
（1） 工      业                  293,700,898.19           91.09%   320,987,503.25           96.34%          -8.50%
（2） 建筑安装
                                   28,734,122.59            8.91%    12,183,899.53            3.66%         135.84%
业
                                                                                                            单位：元
                                            2016 年                           2015 年
     产品分类          项目                                                                            同比增减
                                     金额          占营业成本比重      金额          占营业成本比重
（1）成套开关设
                                  264,526,232.36           82.04%   248,053,159.05           74.45%           6.64%
备
（2）备品备件等                    25,948,483.78            8.05%    23,291,044.51            6.99%          11.41%
（3）PHC 管桩                       3,226,182.05            1.00%    49,643,299.69           14.90%         -93.50%
（4）建筑安装业                    28,734,122.59            8.91%    12,183,899.53            3.66%         135.84%
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
     本期减少一家合并范围内子公司：系公司于2016年10月29日与上海贞运投资管理有限公司签订股权转让协议，将全资子
公司上海柘中投资有限公司持有上海蕴椿投资管理有限公司90%股权以19,5000万元全部转让，公司于2016年12月31日办理完
交割手续，对该公司失去控制权，故不再纳入合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                          185,123,577.20
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                     44.69%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比                                                                0.00%
                                                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
例
公司前 5 大客户资料
     序号                客户名称                          销售额（元）                占年度销售总额比例
1           第一名                                                76,111,351.51                             18.38%
2           第二名                                                39,901,397.86                              9.63%
3           第三名                                                28,461,487.30                              6.87%
4           第四名                                                20,636,174.57                              4.98%
5           第五名                                                20,013,165.96                              4.83%
合计                        --                                   185,123,577.20                             44.69%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                       134,235,865.82
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                  40.54%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                             0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
     序号                供应商名称                        采购额（元）                占年度采购总额比例
1            第一名                                               74,414,318.98                             22.47%
2            第二名                                               22,094,751.75                              6.67%
3            第三名                                               16,106,613.00                              4.86%
4            第四名                                               11,006,516.60                              3.32%
5            第五名                                               10,613,665.49                              3.21%
合计                         --                                  134,235,865.82                             40.54%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                            单位：元
                             2016 年             2015 年            同比增减               重大变动说明
销售费用                          5,214,089.65    9,122,877.23            -42.85% 主要系本期运输费用减少
管理费用                     60,613,377.60       66,017,513.76             -8.19%
财务费用                          7,599,654.66    5,272,167.38            44.15% 主要系本期利息支出增加
                                                                 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、研发投入
     公司本年度进行的研发事项主要系针对部高低压开关柜产品的部分新柜型开发及原有柜型技术升级，旨在提高产品的智
能化、小型化程度及安装便利性、环保性和可靠性，从高提高公司产品的市场竞争力，实现为客户不断提供更优质的产品和
服务的市场目标。公司历年针对相关产品的研发计划均实现稳定进展，达到了公司的预期目标，为公司产品竞争力的保持和
市场开拓提供了技术保证。
公司研发投入情况
                                     2016 年                    2015 年                   变动比例
研发人员数量（人）                                   99                       139                     -28.78%
研发人员数量占比                                22.55%                     25.55%                      -3.00%
研发投入金额（元）                        14,374,709.65              17,202,508.76                    -16.44%
研发投入占营业收入比例                            3.41%                     3.93%                      -0.52%
研发投入资本化的金额（元）                          0.00                      0.00                      0.00%
资本化研发投入占研发投入
                                                  0.00%                     0.00%                       0.00%
的比例
5、现金流
                                                                                                      单位：元
            项目                     2016 年                    2015 年                   同比增减
经营活动现金流入小计                     450,846,294.30             596,525,034.27                    -23.96%
经营活动现金流出小计                     682,580,784.82             580,772,677.17                     17.53%
经营活动产生的现金流量净
                                         -231,734,490.52             15,752,357.10                -1,553.67%
额
投资活动现金流入小计                    2,026,313,323.88          1,705,288,637.74                     18.83%
投资活动现金流出小计                    1,600,358,372.13          1,694,755,459.53                     -5.41%
投资活动产生的现金流量净
                                         425,954,951.75              10,533,178.21                   3,917.85%
额
筹资活动现金流入小计                      93,000,000.00             300,000,000.00                    -69.00%
筹资活动现金流出小计                     257,541,163.09             249,571,810.67                      3.19%
筹资活动产生的现金流量净
                                         -164,541,163.09             50,428,189.33                   -426.29%
额
现金及现金等价物净增加额                  29,778,618.02              76,821,147.44                    -61.24%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,553.67%，主要系本期支付的其他与经营活动有关的其他往来款增加。
投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加3,917.85%，主要系本期处置子公司收到现金及投资收益增加。
筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少426.29%，主要系本期筹资活动收到的银行短期借款较上年同期减少。
                                                                            上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、非主营业务分析
                                                                                                               单位：元
                             金额                占利润总额比例            形成原因说明           是否具有可持续性
                                                                     主要是购买理财产品取得理
投资收益                      34,438,883.42                 84.91% 财收益和持有金融资产取得              否
                                                                     的收益。
                                                                     主要是交易性金融资产公允
公允价值变动损益                   630,828.95                1.56%                                       否
                                                                     价值变动所致。
                                                                     主要是应收账款坏账准备以
资产减值                      19,289,468.87                 47.56%                                       否
                                                                     及存货跌价准备所致。
                                                                     主要是收到政府补助及固定
营业外收入                     2,037,888.35                  5.02%                                       否
                                                                     资产处置利得所致。
                                                                     主要是对外捐赠及债务重组
营业外支出                         710,377.15                1.75%                                       否
                                                                     损失所致。
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                               单位：元
                          2016 年末                      2015 年末
                                   占总资产比                     占总资产比 比重增减           重大变动说明
                      金额                           金额
                                       例                             例
                   128,827,305.2
货币资金                                 6.66% 100,252,161.41           5.01%     1.65%
                   263,450,798.9
应收账款                                13.62% 270,248,600.58          13.51%     0.11%
存货               71,509,204.47         3.70% 57,908,827.91            2.89%     0.81%
                   162,643,138.7
长期股权投资                             8.41% 168,095,145.72           8.40%     0.01%
                   393,752,391.5
固定资产                                20.36% 432,186,479.75          21.60%     -1.24%
在建工程            2,005,405.46         0.10%     1,919,605.46         0.10%
短期借款           10,000,000.00         0.52% 200,000,000.00          10.00%     -9.48%
2、以公允价值计量的资产和负债
                                                                                                               单位：元
                                                                         上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                计入权益的累
                                 本期公允价值                  本期计提的减
     项目           期初数                      计公允价值变                  本期购买金额 本期出售金额     期末数
                                   变动损益                         值
                                                     动
金融资产
1.以公允价值
计量且其变动
计入当期损益                                                                                              193,953,130.
                    750,000.00
的金融资产
（不含衍生金
融资产）
3.可供出售金                                                                                              282,228,577.
                249,248,943.23
融资产
                                                                                                          476,181,708.
上述合计        249,998,943.23
金融负债                  0.00                                                                                    0.00
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
      公司无资产权利受限情况。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
           报告期投资额（元）                    上年同期投资额（元）                         变动幅度
                                    0.00                          352,000,000.00                             100.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                                                                                  上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                计入权益的累
                    初始投资     本期公允价                     报告期内购入 报告期内售 累计投资收
    资产类别                                    计公允价值变                                                   期末金额         资金来源
                      成本       值变动损益                         金额            出金额        益
                                                     动
                    193,322,30                                                    88,343,236. 1,608,363.1 193,953,130
股票                               630,828.94              0.00 279,634,292.41                                                 自有资金
                          1.96                                                            56             7               .90
                    150,000,00                                                                                236,228,577
限售股                                   0.00 64,671,433.45                0.00         0.00           0.00                    自有资金
                          0.00                                                                                           .93
                    343,322,30                                                    88,343,236. 1,608,363.1 430,181,708
合计                               630,828.94 64,671,433.45 279,634,292.41                                                         --
                          1.96                                                            56             7               .83
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                单位：万元
                                                             报告期内 累计变更 累计变更                         尚未使用
                                    本期已使 已累计使                                             尚未使用                      闲置两年
                        募集资金                             变更用途 用途的募 用途的募                         募集资金
募集年份 募集方式                   用募集资 用募集资                                             募集资金                      以上募集
                          总额                               的募集资 集资金总 集资金总                         用途及去
                                     金总额       金总额                                            总额                        资金金额
                                                               金总额        额        额比例                      向
           公开发行
2010                     65,560.03 41,392.58 69,604.47                  0 29,238.95      44.60%    6,201.62 专户存储
           股份
合计           --        65,560.03 41,392.58 69,604.47                  0 29,238.95      44.60%    6,201.62         --
                                                   募集资金总体使用情况说明
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柘中建设股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]18 号）
核准，由主承销商东方证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，发行了人民币普通股
（A 股）股票 3,500 万股，发行价格为每股人民币 19.90 元。截至 2010 年 1 月 21 日，公司实际已向社会公开发行人民币
普通股（A 股）3,500 万股，募集资金总额人民币 696,500,000.00 元；扣除承销费和保荐费人民币 34,825,000.00 元后的募
集资金为人民币 661,675,000.00 元，已由东方证券股份有限公司于 2010 年 1 月 21 日分别存入公司开立在上海农村商业银
行奉贤支行营业部账号为 32760108080230887 的人民币账户、存入公司开立在农业银行上海南方商贸城支行账号为 03769
010040013351 的人民币账户和存入公司开立在交通银行上海化学工业区支行账号为 310069024018010014345 的人民币账
户；减除其他发行费用人民币 14,030,000.00 元后，募集资金净额为人民币 647,645,000.00 元。上述资金到位情况业经立信
会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2010）第 10035 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
在对公司 2010 年度审计中，经立信会计师事务所有限公司审定的发行费用为人民币 40,899,685.00 元，与原发行费用相差
人民币 7,955,315.00 元，募集资金净额应为人民币 655,600,315.00 元，公司于 2010 年归还了多列支的发行费人民币 5,891,
299.08 元，余款人民币 2,064,015.92 元公司于 2012 年 1 月归还。
                                                                    上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
(二) 2016 年度募集资金使用情况及结余情况
    公司以前年度累计使用募集资金人民币 696,044,738.94 元，本年度使用募集资金 41,944,143.22 元，截止 2016 年 12 月
31 日应剩余资金 1,016,212.21 元，实际账面资金 1,251,548.41 元，差异 235,336.20 元，差异原因系：子公司上海柘中电气
有限公司募集资金专户上海农村商业银行奉贤支行营业部中募集资金已于 2016 年 7 月全部用完，公司为了便于核算项目
投资总额，将自有资金转入募集资金账户专户进行支付，形成自有资金余额 235,336.20 元。
    截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：
              项目                                                   金额（人民币元）
              初始募集资金                                           655,600,315.00
              截止 2015 年 12 月 31 日累计使用金额                   696,044,738.94
              其中：募集资金项目使用                                 366,011,938.94
              归还贷款使用                                           80,000,000.00
              补充流动资金使用                                       20,000,000.00
              增资岱山柘中建材有限公司使用                           70,000,000.00
              舟山柘中大型构件有限公司使用                           32,800.00
              上海柘中投资有限公司使用                               100,000,000.00
              上海柘中建设有限公司使用                               60,000,000.00
              2016 年当期募集资金使用金额                            41,944,143.22
              其中：募集资金项目使用                                 40,944,143.22
              上海柘中建设有限公司收回                               60,000,000.00
              购买理财                                               61,000,000.00
              累计利息收益减支付银行手续费                           83,404,779.37
              截止 2016 年 12 月 31 日募集资金专户应有余额           1,016,212.21
              截止 2016 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额           1,251,548.41
              差异                                                   235,336.20
    另外，截止 2016 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金购买银行理财产品支出人民币 1,852,790,000.00 元，累计已收
回金额为人民币 1,851,790,000.00 元。
    二、 募集资金存放和管理情况
    (一)   募集资金的管理情况
    为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监
督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《上海柘中建设股份有限公司募集资金管理办法》。根据
上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司于 2010 年 1 月 26 日与保荐人东方证券股份有限公司、上海农
村商业银行奉贤支行、农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化学工业区支行、中国农行股份
有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司岱山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。
    2013 年 6 月，公司与兴业银行股份有限公司、东方花旗证券有限公司签订《募集资金三方监管协议》，在兴业银行股
份有限公司上海奉贤支行新设募集资金专户。该专户仅用于公司补充募投项目资金缺口，用于在建项目及新项目、补充流
动资金、偿还银行贷款，暂时闲置的募集资金可按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定进行资金管理。
                                                                     上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
    公司在中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司岱山支行开立的募集资金专户，由于公司已
将舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司的股权全部转让，故上述账户注销手续已于 2013 年 10 月办理完毕。
    公司在农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化学工业区支行开立的募集资金专户，由于
专户中资金已全部使用完毕，故上述账户注销手续已分别于 2015 年 4 月及 2015 年 6 月办理完毕。
    (二)    募集资金专户存储情况
           1、截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金专户银行存款存放情况如下：
     单位：人民币元
      开户银行                       银行账号                     存放金额               存储方式
      上海农村商业银行奉贤支行
                                                                  851,312.52             募集资金活期
      营业部
      上海农村商业银行奉贤支行
                                                                  235,336.20             自有资金活期
      营业部
      交通银行股份有限公司上海
                                                                  164,899.69             募集资金活期
      奉贤支行
      合计                                                        1,251,548.41
           2、截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金专户理财产品结余情况如下：
           单位：人民币元
             银行                                 理财产品名称                 金额            生效日
             交通银行股份有限公司上海奉贤支行     “蕴通财富.日增利”S 款      61,000,000.00   2016-12-30
    三、 本年度募集资金的实际使用情况
    (一)    募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
    (二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
    本年度公司无此情况。
    (三)    募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况详见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况”部分的描述。
    (四)    募投项目先期投入及置换情况本年度公司无此情况。
    (五)    用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度公司无此情况。
    (六)    节余募集资金使用情况本年度公司无此情况。
    (七)    超募资金使用情况公司首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股募集资金净额人民币 655,600,315.00 元，
发行所募集资金投资计划总额为人民币 306,150,000.00 元，超额募集资金人民币 349,450,315.00 元。
    1、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于 2010 年 2 月将超募资金人民币 8,000.00 万元用于归还贷款，包括：
（1）交通银行奉贤支行人民币 2,000.00 万元；（2）农业银行南方商贸城支行人民币 3,000.00 万元；（3）工商银行奉贤支
行人民币 3,000.00 万元。
    2、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于 2010 年 2 月将超募资金人民币 2,000.00 万元补充永久性流动资金。
    3、根据第一届董事会第十五次会议和 2010 年 7 月 30 日临时股东大会决议，公司将超募资金人民币 2,000.00 万元用
于岱山柘中建材有限公司设立时的注册资金。
                                                                    上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    4、根据 2012 年 1 月 9 日二届董事会十一次会议决议，公司将超募资金人民币 5,000 万元用于追加对岱山柘中建材有
限公司的注册资本，用于支付购置土地款。
    公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币 7,000 万元。
    5、根据第一届董事会第十五次会议和 2010 年 7 月 30 日临时股东大会审议通过将超募资金人民币 2,000.00 万元用于
舟山柘中大型构件有限公司设立时的注册资金。
    6、根据第二届董事会第一次会议和 2010 年 9 月 28 日召开的第四次临时股东大会审议决议，公司将超募资金人民币 4,
000.00 万元用于追加对舟山柘中大型构件有限公司投资。2011 年，公司又使用超募资金追加对舟山柘中大型构件有限公司
投入人民币 500 万元。
    公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币 6,500 万元。
    2011 年，舟山柘中大型构件有限公司收回项目投资，实际收回金额为人民币 64,845,129.00 元。2013 年，公司又收回
舟山柘中大型构件有限公司款项人民币 67,200 元至募集资金专户。至此，该项目实际使用超募资金为人民币 32,800.00 元。
    2013 年，公司将持有的舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司股权全部转让，对应的超募资金项目已经
完成。
    7、根据第二届董事会第三十二次会议决议，公司于 2015 年 1 月和 2015 年 2 月将超募资金 6,000 万元用于上海柘中航
务工程有限公司（现更名为上海柘中建设有限公司）设立时的注册资金，2016 年 12 月上海柘中建设有限公司收回上述超
募资金 6,000 万元。
    8、根据第二届董事会第三十二次会议决议，公司于 2015 年 2 月将超募资金 10,000 万元用于追加对上海当量实业有限
公司（现更名为上海柘中投资有限公司）的注册资本。
    9、根据第二届董事会第三十四次会议决议，公司于 2015 年 6 月将全部剩余超募资金余额及其全部利息收益共计 53,
568,438.03 元用于追加对全资子公司上海柘中电气有限公司的投资，用于保障地铁环控研制基地项目后续建设。
    (八)   尚未使用的募集资金用途和去向
    公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金银行存款专户以及募集资金专户理财产品
中。
    四、变更募投项目的资金使用情况
    2015 年 1 月 13 日，公司召开第二届董事会三十二次会议和第二届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于募投
项目终止并变更部分募集资金投向暨使用部分募集资金向全资子公司增资的议案》，公司将投入“大直径 PHC 管桩的改扩
建及配套码头、购建运桩船和新建研发中心项目”的募集资金用途变更为“上海柘中电气有限公司地铁环控研制基地项目”。
上述议案已经公司 2015 年第一次股东大会审议通过。
    公司原计划投资的募投项目为“大直径 PHC 管桩的改扩建及配套码头、购建运桩船和新建研发中心”项目，其中已投
资的部分为大直径 PHC 管桩的改扩建一期工程和新建研发中心工程，本次拟终止的项目为原计划的大直径 PHC 管桩的改
扩建全部后续工程、配套码头工程和购建运桩船项目，上述项目原计划投资总额为 30,615.00 万元，截至 2015 年 1 月 13
日已累计投入总额为 11,208.61 万元。
    本次部分募投项目终止后，公司募投项目结余资金 19,406.39 万元，募集资金管理和存放期间，累计产生理财和利息
收益 4,772.68 万元，募集资金共计余额为 24,179.07 万元，全部存放于公司募集资金存款和理财专户中（其中后期尚需支
付尾款 350.67 万元，归还公司前期用自有资金垫付的资金 551.14 万元，扣除上述款项后，募集资金可用余额为 23,277.26
万元）。公司拟将结余的全部募投资金可用余额（包括 2015 年 1 月 13 日至实际出资日间的利息收益）投入公司全资子公
司上海柘中电气有限公司正在实施的地铁环控研制基地项目中，本次变更投向的募集资金金额占公司募集资金及其理财和
利息收入总额的 65.78%。
    公司已于 2015 年 2 月使用募集资金向上海柘中电气有限公司增资人民币 233,251,674.08 元用于地铁环控研制基地项目
建设。
    公司已于 2015 年 6 月使用超募资金向上海柘中电气有限公司增资人民币 53,568,438.03 元用于地铁环控研制基地项目
建设。
                                                                              上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
     公司已于 2015 年 8 月使用募集资金向上海柘中电气有限公司增资人民币 4,000,000.00 元用于地铁环控研制基地项目建
设。
     五、募集资金使用及披露中存在的问题
     无
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位：万元
                      是否已变                                                截至期末 项目达到                           项目可行
                                 募集资金 调整后投                 截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                           本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                 承诺投资 资总额                   累计投入                         实现的效
       资金投向        (含部分                          投入金额               (3)＝     用状态日               预计效益 生重大变
                                   总额       (1)                  金额(2)                             益
                        变更)                                                  (2)/(1)      期                                 化
承诺投资项目
1.大直径 PHC 管桩的
                      是           19,382 10,189.65            4 10,189.65 100.00%                              否        是
改扩建及配套码头
2.购建运桩船          是             9,966          0          0          0     0.00%                           否        是
3.新建研发中心        是             1,267    1,267            0      1,267 100.00%                             否        是
4.地铁环控研制基地    否         29,238.95 29,238.95 4,090.41 29,238.95 100.00%                      4,619.76 是          否
承诺投资项目小计           --    59,853.95 40,695.6 4,094.41 40,695.6            --         --       4,619.76        --        --
超募资金投向
岱山柘中建材有限公
                      否             7,000    7,000                   7,000                                     是        否
司
舟山柘中大型构件有
                      否              3.28      3.28                   3.28                                     是        否
限公司
上海柘中投资有限公
                      否           10,000    10,000                  10,000                                     是        否
司
上海柘中建设有限公
                      否             6,000          0     -6,000          0                                     是        否
司
归还银行贷款（如有）       --        8,000    8,000                   8,000                 --         --            --        --
补充流动资金（如有）       --        2,000    2,000                   2,000                 --         --            --        --
超募资金投向小计           --    33,003.28 27,003.28      -6,000 27,003.28       --         --                       --        --
合计                       --    92,857.23 67,698.88 -1,905.59 67,698.88         --         --       4,619.76        --        --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                      本期项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
                                                                      上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                       适用
                       超募资金归还银行存款 8,000 万元，补充永久性流动资金 2000 万元，投资岱山柘中建材有限公司 7000
超募资金的金额、用途
                       万元、舟山柘中大型构件有限公司使用 3.28 万元、增资上海柘中投资有限公司 10,000 万元、增资上
及使用进展情况
                       海柘中建设有限公司 6,000 万元，2016 年 12 月上海柘中建设有限公司收回 6,000 万元、增资上海柘
                       中电气有限公司 5,356.84 万元。
                       不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
                       不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金银行存款专户以及募集
用途及去向             资金专户理财产品中。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√ 适用 □ 不适用
交易对 被出售 出售日 交易价 本期初 出售对 股权出 股权出 是否为 与交易 所涉及 是否按 披露日 披露索
                                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
   方      股权                格（万 起至出 公司的 售为上 售定价 关联交 对方的 的股权 计划如                                      期      引
                               元）    售日该       影响   市公司   原则           易     关联关 是否已               期实
                                       股权为              贡献的                              系      全部过 施，如
                                       上市公              净利润                                          户        未按计
                                       司贡献              占净利                                                     划实
                                       的净利              润总额                                                    施，应
                                       润（万              的比例                                                    当说明
                                        元）                                                                         原因及
                                                                                                                     公司已
                                                                                                                     采取的
                                                                                                                      措施
                                                                                                                                         《关于
          上海蕴                                                                                                                         下属公
上海贞 椿投资                                                                                                                            司股权
                    2016 年                                                                                                   2016 年
运投资 管理有                                                                                                                            转让的
                    12 月 23   19,500 2716.56 1131.85       55.8% 协商        否          无          是             是       12 月 24
管理有 限公司                                                                                                                            公告》
                    日                                                                                                        日
限公司 90%股                                                                                                                             公告编
          权                                                                                                                             号:2016
                                                                                                                                         -54
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                                         单位：元
  公司名称         公司类型      主要业务       注册资本       总资产          净资产               营业收入          营业利润          净利润
上海柘中电                      电器开关成                   1,032,799,77 625,726,177. 395,592,530. 56,098,852.9 48,630,942.4
               子公司
气有限公司                      套设备等                              0.01                80                    96               1
上海柘中投                                                   270,819,657. 256,534,089.                               71,153,291.1 57,001,966.6
               子公司           投资管理       140000000
资有限公司                                                               28               74                                     5
上海奉贤燃
                                               74000000 美 1,437,583,96 813,215,693. 381,160,991. 104,850,037. 72,739,964.8
机发电有限 参股公司             发电
                                               元                     8.73                56                    28             88
公司
上海农村商
                                                             710,880,558, 47,693,665,0 15,588,750,0 71,152,246,0 5,976,490,00
业银行股份 参股公司             商业银行       5000000000
                                                                    000.00              00.00              00.00             00.00             0.00
有限公司
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
                  公司名称                          报告期内取得和处置子公司方式                      对整体生产经营和业绩的影响
                                                                                                有利于公司节约成本，降低公司财务费
    上海蕴椿投资管理有限公司                              股权转让
                                                                                                用，提升公司的盈利水平，有利于提高
                                                                    上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                           公司管理和运作效率，对公司生产经营
                                                                           没有不良影响；影响公司本期净利润
                                                                           1131.85 万元
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
       公司前期制定的加快自身产业升级换代，在保持原有行业优势的基础上提高产品技术含量、抓住细分市场的同时积极研
究进一步优化企业资源配置、调整产业结构及企业转型的规划仍在稳步推进之中，后续公司将在在国家“十三五”继续推动智
能电网建设大背景以及国家电网、轨道交通、数据中心等公司市场集中度较高的行业发展前景较为乐观的情况下，抓住市场
机遇，继续稳步发展成套开关设备业务，保持生产创新、产品创新和业务创新。同时在此基础上继续积极研究原PHC管桩业
务及相关资产的转型，为公司进一步发展寻找新的利润增长点。另外，公司将继续利用自身资金优势，扩大投资业务规模，
保持适度的多元化经营，从而在不确定性较高市场环境下增强对市场环境的适应能力和抗风险能力，保证公司的持续经营能
力。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
           接待时间                接待方式                接待对象类型              调研的基本情况索引
2016 年 03 月 08 日        电话沟通                 个人                    公司股票停牌情况
2016 年 03 月 17 日        电话沟通                 个人                    公司筹划交易情况及股票停复牌情况
2016 年 03 月 17 日        电话沟通                 个人                    公司筹划交易情况及股票停复牌情况
2016 年 03 月 21 日        电话沟通                 机构                    公司筹划交易情况及股票停复牌情况
2016 年 03 月 29 日        电话沟通                 个人                    公司筹划交易情况及股票停复牌情况
2016 年 04 月 22 日        电话沟通                 个人                    公司后续发展计划
2016 年 04 月 29 日        电话沟通                 个人                    公司后续发展计划
2016 年 06 月 24 日        电话沟通                 个人                    公司后续发展计划
2016 年 08 月 19 日        电话沟通                 个人                    公司第三季度业绩预计情况
2016 年 11 月 14 日        电话沟通                 个人                    公司经营情况
2016 年 11 月 30 日        电话沟通                 个人                    公司股票价格波动情况
2016 年 12 月 13 日        电话沟通                 个人                    公司股票价格波动情况
2016 年 12 月 26 日        电话沟通                 个人                    公司股票价格波动情况
                                                                    上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    2016年5月11日，公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《关于公司2015年度利润分配预案的议案》。公司以总股
本441,575,416股为基数向全体股东每10股派发现金股利为 1元人民币（含税）。报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证
券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的决议，2016年6
月28日，公司的2015年度利润分配方案执行完毕。
    公司始终重视对投资者的回报，实施持续、稳定的现金分红政策，自2010年上市以来，公司稳定实施现金分红政策，严
格按照公司章程执行。公司董事会在制订利润分配预案时，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例，包括调
整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事发表明确意见；股东大会在审议利润分配预案，除采取网络投票方式外，公司
还向投资者提供包括电话、投资者关系平台、董秘信箱等在内的多种沟通渠道，积极听取中小投资者的建议，利润分配政策
调整程序合规，充分保护了中小投资者的合法权益。
                                           现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：           是
分红标准和比例是否明确和清晰：                         是
相关的决策程序和机制是否完备：                         是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：               是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
                                                       是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
                                                       是
明：
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
    1、公司2014年度的利润分配方案为：以2014年12月31日的总股本441575416股为基数，向全体股东每10 股派发现金红
利0.5元（含税），共计派发现金股利22,078,770.8元（含税），剩余利润结转下一年度。
   2、公司2015年度的利润分配方案为：以2015年12月31日的总股本441575416股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利
1元（含税），共计派发现金股利44,157,541.60元（含税），剩余利润结转下一年度。
   3、公司2016年度的利润分配方案为：以2016年12月31日的总股本441575416股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利
1元（含税），共计派发现金股利44,157,541.60元（含税），剩余利润结转下一年度。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                       单位：元
                                      分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                          税）        普通股股东的净利 股东的净利润的比        红的金额           红的比例
                                            润                 率
                                                                        上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016 年                  44,157,541.60          20,161,860.14           219.02%              0.00              0.00%
2015 年                  44,157,541.60      115,822,267.61              38.13%               0.00              0.00%
2014 年                  22,078,770.80          84,415,105.99           26.15%               0.00              0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                                     1.00
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                                  441,575,416
现金分红总额（元）（含税）                                                                             44,157,541.60
可分配利润（元）                                                                                      201,308,593.88
现金分红占利润分配总额的比例                                                                                 100.00%
                                                    本次现金分红情况
其他
                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    公司 2016 年度的利润分配方案为：以 2016 年 12 月 31 日的总股本 441,575,416 股为基数，向全体股东每 10 股派发现
金红利 1 元（含税），共计派发现金股利 44,157,541.60 元（含税），剩余利润结转下一年度。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由                                 资产重组时所作承诺                                其他对中小股东所做承诺
             上海康峰投资管理有限
             公司和陆仁军、计吉平、
                                         上海康峰投资管理有限                              上海康峰投资管理有限公
承诺方       何耀忠、管金强、仰欢贤、                              陆仁军、蒋陆峰
                                         公司                                              司
             许国园、唐以波、仰新贤、
             马瑜骅等八位自然人
                                                                   关于同业竞争、关联交
承诺类型     股份限售承诺                业绩承诺及补偿安排        易、资金占用方面的承    股份限售承诺
                                                                   诺
             本人因本次资产重组而        柘中建设与柘中电气全      “就本人及本人控制的    将所直接持有的上海柘中
承诺内容
             取得的股份，自股份发行      体股东约定补偿期限到      其他企业与上市公司      建设股份有限公司首次公
                                                                        上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
             结束之日起三十六个月        本次资产重组实施完毕        及其控制的企业之间        开发行前股份在原承诺的
             内不得转让或委托他人        日后的第三个会计年度        将来无法避免或有合        锁定期到期后，延长锁定期
             管理其直接或间接所持        末结束，重组实施完毕日      理原因而发生的关联        三十六个月至 2016 年 1 月
             柘中建设的股份，也不由      当年作为第一个会计年        交易事项，本人承诺将      28 日，在延长的锁定期内，
             柘中建设收购其所持股        度计算。补偿测算对象为      遵循或促使本人控制        本公司不会转让或委托他
             份，之后按照中国证监会      发行股份购买资产协议        的企业遵循市场交易        人管理本公司直接或间接
             及深交所的有关规定执        中柘中建设拟购买的柘        的公开、公平、公正的      所持柘中建设的股份，也不
             行。                        中电气所涉及的净利润        原则，按照公允、合理      由柘中建设收购本公司所
                                         情况。柘中电气补偿期限      的市场价格进行交易，      持股份。延长的锁定期限届
                                         内各年度净利润预测数        并依据有关法律、法规      满后，本公司转让上述股份
                                         将依据具有证券期货业        及规范性文件的规定        将依法进行并履行相关信
                                         务资格的评估机构出具        履行关联交易决策程        息披露义务。
                                         的评估报告所载明的柘        序，依法履行信息披露
                                         中电气扣除非经常性损        义务。本人保证本人及
                                         益后的净利润预测值为        本人控制的其他企业
                                         依据。如果柘中电气在补      将不通过与上市公司
                                         偿期限内任一会计年度        及其控制的企业的关
                                         截至当年末累积实际净        联交易取得任何不正
                                         利润数低于截至当年末        当的利益或使上市公
                                         累积净利润预测数的，则      司及其控制的企业承
                                         不足部分由柘中电气全        担任何不正当的义务。
                                         体股东在柘中电气当年        本承诺函在上市公司
                                         审计报告出具后，根据中      合法有效存续且本人
                                         国证监会的规定以及协        作为上市公司实际控
                                         议约定，就柘中电气差额      制人期间持续有效。”
                                         部分以股份补偿方式向
                                         柘中建设全额补偿。
承诺时间     2014 年 12 月 29 日         2014 年 12 月 26 日         2014 年 12 月 25 日       2013-01-22
承诺期限     2017-12-30                  2016-12-31                  长期有效                  2016-01-28
履行情况     正常履行中                  正常履行中                  正常履行中                履行完成
承诺是否
             是
按时履行
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
 盈利预测资产                                   当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
                  预测起始时间 预测终止时间
  或项目名称                                     （万元）        （万元）   因（如适用）            期           引
上海柘中电气      2014 年 12 月 2016 年 12 月                                               2014 年 10 月 详情请见公司
                                                      4,649.04      4,619.76 不适用
有限公司          31 日         31 日                                                       22 日           2014 年 10 月
                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                 22 日发布于巨
                                                                                                 潮资讯网的
                                                                                                 《发行股份购
                                                                                                 买资产及吸收
                                                                                                 合并上海柘中
                                                                                                 (集团)有限公
                                                                                                 司暨关联交易
                                                                                                 报告书(修订
                                                                                                 稿)》
公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
    1、承诺情况：上海康峰投资管理有限公司在2014年公司进行吸收合并原上海柘中（集团）有限公司及收购上海柘中电
气有限公司100%股权时向本公司承诺，业绩承诺补偿期限到本次资产重组实施完毕日后的第三个会计年度末结束，重组实
施完毕日当年作为第一个会计年度计算。补偿测算对象为发行股份购买资产协议中本公司拟购买的柘中电气所涉及的净利润
情况。柘中电气补偿期限内各年度净利润预测数将依据具有证券期货业务资格的评估机构出具的评估报告所载明的柘中电气
扣除非经常性损益后的净利润预测值为依据。如果柘中电气在补偿期限内任一会计年度截至当年末累积实际净利润数低于截
至当年末累积净利润预测数的，则不足部分由柘中电气原全体股东在柘中电气当年审计报告出具后，根据中国证监会的规定
以及协议约定，就柘中电气差额部分以股份补偿方式向柘中建设全额补偿。
    其中，资产重组实施完毕日后的三个会计年度分别为2014年、2015年和2016年，柘中电气对应年度扣除非经常性损益后
的净利润预测值分别为3295.25万元、4016.46万元和4649.04万元，累计金额为11960.75万元。
    2、柘中电气净利润完成情况：
    柘中电气2014年至2016年完成的扣除非经常性损益后净利润情况分别为3303.06万元、4529.60万元和4,619.76万元，截至
本年度累计金额为12452.42万元，高于上述承诺情况中当年末累积净利润预测数，年度业绩达到了承诺情况。
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
                                                                  上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
本期减少一家合并范围内子公司：系公司于 2016 年 10 月 29 日与上海贞运投资管理有限公司签订股权转让协议，将全资子
公司上海柘中投资有限公司持有上海蕴椿投资管理有限公司 90%股权以 19,5000 万元全部转让，公司于 2016 年 12 月 31 日
办理完交割手续，对该公司失去控制权，故不再纳入合并范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                         立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名               田华 廖君
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
 诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理   诉讼(仲裁)判
                                                                                         披露日期        披露索引
         况            元）          负债         进展     结果及影响    决执行情况
                                             上海市奉                   上海市奉贤区
江苏鸿业重工有限
                                             贤区人民                   人民法院
公司于 2016 年 1
                                             法院                       （2016）沪                      《关于诉讼
月向上海市奉贤人
                                             （2016）沪                 0120 民初                       事项进展情
民法院提起诉讼，                                                                        2016 年 12 月
                         622.02 否           0120 民初 无影响           1726 号《民事                   况的公告》公
要求我公司支付货                                                                      24 日
                                             1726 号                    判决书》裁定，                  告编号：
款 5,315,345.60 元
                                             《民事判                   由于江苏鸿业                    2016-55
及利息损失
                                             决书》裁定                 重工有限公司
904,885.85 元。
                                             驳回原告                   交付给的钢模
                                                                上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                             江苏鸿业                存在质量瑕疵，
                                             重工有限                酌定以减少价
                                             公司的全                款的处理方式
                                             部诉讼请                处理纠纷，减价
                                             求。江苏鸿              金额与原告诉
                                             业重工有                请本金相互冲
                                             限公司后                抵完毕，利息请
                                             上诉于上                求亦难以支持，
                                             海市第一                故驳回原告江
                                             中级人民                苏鸿业重工有
                                             法院，目前              限公司的全部
                                             尚未有进                诉讼请求。
                                             一步进展。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
                                     上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
                                                             上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                     上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                   单位：股
                             本次变动前                     本次变动增减（＋，－）                      本次变动后
                                                                   公积金转
                           数量        比例      发行新股   送股               其他       小计         数量         比例
                                                                      股
                         371,575,4                                            -9,800,00 -9,800,00 361,775,4
一、有限售条件股份                     84.15%                                                                      81.93%
                                  16                                                  0          0
1、国家持股                        0    0.00%                                                                       0.00%
2、国有法人持股                    0    0.00%                                                                       0.00%
                         371,575,4                                            -9,800,00 -9,800,00 361,775,4
3、其他内资持股                        84.15%                                                                      81.93%
                                  16                                                  0          0
                         276,066,7                                            -9,800,00 -9,800,00 266,266,7
其中：境内法人持股                     62.52%                                                                      60.30%
                                  10                                                  0          0
                         95,508,70                                                                   95,508,70
       境内自然人持股                  21.63%                                         0          0                 21.63%
                                   6
4、外资持股                        0    0.00%                                                                       0.00%
其中：境外法人持股                 0    0.00%                                                                       0.00%
       境外自然人持股              0    0.00%                                                                       0.00%
                         70,000,00                                                                   79,800,00
二、无限售条件股份                     15.85%                                 9,800,000 9,800,000                  18.07%
                                   0
                         70,000,00                                                                   79,800,00
1、人民币普通股                        15.85%                                 9,800,000 9,800,000                  18.07%
                                   0
2、境内上市的外资股                0    0.00%                                                                       0.00%
3、境外上市的外资股                0    0.00%                                                                       0.00%
4、其他                            0    0.00%                                                                       0.00%
                         441,575,4                                                                   441,575,4
三、股份总数                           100.00%                                        0          0                 100.00%
                                  16
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
公司控股股东上海康峰投资管理有限公司持有的本公司首次公开前已发行股份9,800,000股锁定期于2016年1月28日到期解
除。
                                                                          上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                       期末限售股数           限售原因        解除限售日期
                                          数                数
                                                                                           首次公开发行的
上海康峰投资管                                                                                              2016 年 1 月 28
                       276,066,710         9,800,000               0         266,266,710 限售股份追加锁
理有限公司                                                                                                  日
                                                                                           定期
合计                   276,066,710         9,800,000               0         266,266,710          --               --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                    单位：股
                              年度报告披露                   报告期末表决                     年度报告披露
报告期末普通
                       23,657 日前上一月末             49,721 权恢复的优先                   0 日前上一月末
股股东总数
                              普通股股东总                   股股东总数                       表决权恢复的
                                                                            上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              数                                （如有）（参见                 优先股股东总
                                                                注 8）                         数（如有）（参
                                                                                               见注 8）
                                    持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                             报告期内 持有有限 持有无限            质押或冻结情况
                                                 报告期末
     股东名称           股东性质   持股比例                  增减变动 售条件的 售条件的
                                                 持股数量                                      股份状态           数量
                                                               情况   股份数量 股份数量
上海康峰投资管                                   276,066,7            266,266,7
                 境内非国有法人      62.52%                                       9,800,000 质押                  67,800,000
理有限公司                                             10
                                                 57,884,06            57,884,06
陆仁军           境内自然人             13.11%
                                                        6
许国园           境内自然人             1.07% 4,709,380               4,709,380
何耀忠           境内自然人             1.07% 4,703,080               4,703,080
仰欢贤           境内自然人             1.07% 4,703,080               4,703,080
唐以波           境内自然人             1.07% 4,703,080               4,703,080
计吉平           境内自然人             1.07% 4,703,080               4,703,080
仰新贤           境内自然人             1.07% 4,703,080               4,703,080
管金强           境内自然人             1.07% 4,703,080               4,703,080
马瑜骅           境内自然人             1.07% 4,703,080               4,703,080
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无
见注 3）
                                   陆仁军先生持有上海康峰投资管理有限公司 60%股权，且为本公司董事长，股东管金
                                   强、马瑜骅为本公司现任董事，股东何耀忠、许国园、仰欢贤、唐以波、计吉平、仰
上述股东关联关系或一致行动的说
                                   新贤报告期内为本公司董监高人员（于 2016 年 5 月 11 日因公司董事会换届离任），
明
                                   除此之外，本公司未知其他上述股东之间的关联关系，也未知其他股东之间是否属于
                                   《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                       股份种类
             股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                               股份种类           数量
上海康峰投资管理有限公司                                                          9,800,000 人民币普通股           9,800,000
中国建设银行股份有限公司－工银
                                                                                  1,060,656 人民币普通股           1,060,656
瑞信稳健成长混合型证券投资基金
杨来荣                                                                             783,000 人民币普通股             783,000
谢爱兰                                                                             668,100 人民币普通股             668,100
林少辉                                                                             642,600 人民币普通股             642,600
沈雄飞                                                                             619,300 人民币普通股             619,300
                                                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
孙镇向                                                                       616,000 人民币普通股            616,000
刘懿德                                                                       598,100 人民币普通股            598,100
俞芹芳                                                                       573,100 人民币普通股            573,100
秦放明                                                                       565,200 人民币普通股            565,200
                                    陆仁军先生持有上海康峰投资管理有限公司 60%股权，且为本公司董事长；股东管金
前 10 名无限售流通股股东之间，以
                                    强、马瑜骅为本公司现任董事；股东何耀忠、许国园、仰欢贤、唐以波、计吉平、仰
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    新贤报告期内为本公司董监高人员（于 2016 年 5 月 11 日因公司董事会换届离任），
名股东之间关联关系或一致行动的
                                    除此之外，本公司未知其他上述股东之间的关联关系，也未知其他股东之间是否属于
说明
                                    《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                    无
务情况说明（如有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
                         法定代表人/单位负责
       控股股东名称                                     成立日期            组织机构代码            主要经营业务
                                   人
上海康峰投资管理有限
                         陆仁军                  2003 年 01 月 21 日   74652539-9            实业投资，资产管理
公司
控股股东报告期内控股
和参股的其他境内外上     无
市公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
              实际控制人姓名                           国籍                   是否取得其他国家或地区居留权
陆仁军                                    中国                         否
蒋陆峰                                    中国                         否
主要职业及职务                            上海柘中集团股份有限公司董事长、副董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况      无
                                                      上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                           上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                              上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                         本期增持 本期减持
                                                      任期起始 任期终止 期初持股                                    其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                         股份数量 股份数量
                                                          日期        日期   数（股）                               变动（股）数（股）
                                                                                          （股）       （股）
                                                     2010 年     2018 年
                                                                             57,884,06                                         57,884,06
陆仁军   董事长      现任       男                 67 09 月 10 05 月 10                            0            0
                                                                                    6
                                                     日          日
                                                     2010 年     2018 年
蒋陆峰   副董事长 现任          男                 45 09 月 10 05 月 10             0              0            0          0
                                                     日          日
                                                     2010 年     2018 年
管金强   董事        现任       男                 51 09 月 10 05 月 10      4,703,080             0            0          0 4,703,080
                                                     日          日
                                                     2011 年     2018 年
         董事、副
马瑜骅               现任       男                 47 06 月 28 05 月 10      4,703,080             0            0          0 4,703,080
         总经理
                                                     日          日
                                                     2016 年     2018 年
张博华   独立董事 现任          男                 41 05 月 11 05 月 10             0              0            0          0
                                                     日          日
                                                     2016 年     2018 年
金景波   独立董事 现任          男                 42 05 月 11 05 月 10             0              0            0          0
                                                     日          日
                                                     2016 年     2018 年
陶滕云   独立董事 现任          男                 34 05 月 11 05 月 10             0              0            0          0
                                                     日          日
         财务总                                      2011 年     2018 年
陆嵩     监、副总 现任          男                 41 06 月 28 05 月 10             0              0            0          0
         经理                                        日          日
         董事会秘                                    2011 年     2018 年
郭加广   书、副总 现任          男                 34 06 月 28 05 月 10             0              0            0          0
         经理                                        日          日
                                                     2016 年     2018 年
         监事会主
朱梅红               现任       女                 44 05 月 11 05 月 10             0              0            0          0
         席
                                                     日          日
黄东     监事        现任       男                 42 2016 年    2018 年            0              0            0          0
                                                                    上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              05 月 11 05 月 10
                                              日        日
                                              2016 年   2018 年
杨海来    监事       现任    女             35 05 月 11 05 月 10          0       0        0        0
                                              日        日
                                              2010 年   2016 年
计吉平    董事       离任    男             60 09 月 10 05 月 11   4,703,080      0        0        0 4,703,080
                                              日        日
                                              2010 年   2016 年
          董事、副
何耀忠               离任    男             56 09 月 10 05 月 11   4,703,080      0        0        0 4,703,080
          总经理
                                              日        日
                                              2010 年   2016 年
仰新贤    副总经理 离任      男             61 09 月 10 05 月 11   4,703,080      0        0        0 4,703,080
                                              日        日
                                              2010 年   2016 年
仰欢贤    董事       离任    男             56 09 月 10 05 月 11   4,703,080      0        0        0 4,703,080
                                              日        日
                                              2010 年   2016 年
          监事会主
许国园               离任    男             55 09 月 10 05 月 11   4,703,080   6,300       0        0 4,709,380
          席
                                              日        日
                                              2010 年   2016 年
唐以波    监事       离任    男             52 09 月 10 05 月 11   4,703,080      0        0        0 4,703,080
                                              日        日
                                              2014 年   2016 年
郁美      监事       离任    女             36 07 月 31 05 月 11          0       0        0        0
                                              日        日
                                              2010 年   2016 年
徐根生    独立董事 离任      男             77 09 月 10 05 月 11          0       0        0        0
                                              日        日
                                              2010 年   2016 年
赵德强    独立董事 离任      男             46 09 月 10 05 月 11          0       0        0        0
                                              日        日
                                              2010 年   2016 年
匡志平    独立董事 离任      男             52 09 月 10 05 月 11          0       0        0        0
                                              日        日
                                                                   95,508,70                            95,515,00
合计           --       --        --   --          --        --                6,300       0        0
                                                                          6
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                     上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       姓名       担任的职务          类型         日期                              原因
                                              2016 年 05 月 11
马瑜骅          总经理         任期满离任                        董事会换届
                                              日
                                              2016 年 05 月 11
马瑜骅          副总经理、董事 任免                              董事会换届
                                              日
                                              2016 年 05 月 11
何耀忠          董事、副总经理 任期满离任                        董事会换届
                                              日
                                              2016 年 05 月 11
计吉平          董事           任期满离任                        董事会换届
                                              日
                                              2016 年 05 月 11
仰欢贤          董事           任期满离任                        董事会换届
                                              日
                                              2016 年 05 月 11
徐根生          独立董事       任期满离任                        董事会换届
                                              日
                                              2016 年 05 月 11
赵德强          独立董事       任期满离任                        董事会换届
                                              日
                                              2016 年 05 月 11
匡志平          独立董事       任期满离任                        董事会换届
                                              日
                                              2016 年 05 月 11
仰新贤          副总经理       任期满离任                        监事会换届
                                              日
                                              2016 年 05 月 11
许国园          监事会主席     任期满离任                        监事会换届
                                              日
                                              2016 年 05 月 11
唐以波          监事           任期满离任                        监事会换届
                                              日
                                              2016 年 05 月 11
郁美            监事           任期满离任                        董事会换届
                                              日
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1）董事会成员
       陆仁军：董事长，男，汉族，67岁，中共党员，大专学历，高级经济师。曾在奉贤区柘林中学任教师，后任奉贤柘中
电器厂厂长、上海柘中实业总公司党支部书记、总经理，曾荣获上海市劳动模范、全国五一劳动奖章，并当选上海市第七届、
第八届党代会代表。曾任上海柘中（集团）有限公司党委书记、董事长、上海康峰投资管理有限公司执行董事兼经理。2002
年4月-2007年6月担任上海柘中大型管桩有限公司董事长、总经理，2007年7月起至今担任本公司董事长。
       蒋陆峰：副董事长，男，汉族，45岁，工商管理硕士。曾任上海柘中（集团）有限公司副董事长。2002年4月-2007年6
月担任上海柘中大型管桩有限公司董事，2007年7月起至今担任本公司副董事长。
       管金强：董事，男，汉族，51岁，中共党员，初中学历。曾任上海凯尔乐通用电器有限公司副总经理，现任上海柘中
（集团）有限公司董事。2002年4月-2007年6月，担任上海柘中大型管桩有限公司监事，2007年7月起至今担任本公司董事。
       马瑜骅：董事，男，汉族，47岁，中共党员，工商管理硕士。曾任奉贤区新寺中学教师、上海柘中（集团）有限公司
销售经理。2007年7月起至今担任本公司副总经理。2011年6月28日起至2016年5月担任本公司总经理，2016年5月至今担任本
公司董事兼副总经理。
                                                                  上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
     张博华：男，汉族，中国籍，41岁，工商管理硕士，注册会计师，曾任上海迈伊兹会计师事务所有限公司副主任﹑主
任会计师，现任北京优安艾咨询有限公司总经理，2016年5月起担任本公司独立董事。
     金景波：男，汉族，中国籍，42岁，工商管理硕士，曾先后任职于上海国银、万盟投资和天骐咨询集团，现为国润创
业投资有限公司合伙人和昊姆(上海)节能科技有限公司总经理，2016年5月起担任本公司独立董事。
     陶滕云：男，汉族，中国籍，34岁，律师，上海对外经贸大学国际经济法学士学历，曾先后任职于北京中伦律师事务
所、爱建证券有限公司及上海海业韬律师事务所、北京炜衡（上海）律师事务所，现任职于上海市锦天城律师事务所，2016
年5月起担任本公司独立董事。
（2）监事会成员
     朱梅红：监事会主席，女，汉族，44岁，大学学历，1997年参加工作并加入本公司，先后就职于公司财务部及行政部，
2016年5月起担任本公司监事会主席。
     黄 东：监事，男，汉族，42岁，大专学历。2002年加入本公司，先后就职于公司生产部及运输部，曾任公司运输部
经理，2012年7月至2014年4月曾任公司职工代表监事，2016年5月起担任本公司监事会。
     杨海来：职工代表监事，女，汉族，35岁，大专学历，曾任上海柘中建设股份有限公司、上海柘中电气有限公司人事
部经理，2016年5月起担任本公司监事。
（3）高级管理人员
     蒋陆峰：总经理，男，汉族，45岁，工商管理硕士。曾任上海柘中（集团）有限公司副董事长。2002年4月-2007年6
月担任上海柘中大型管桩有限公司董事，2007年7月起至今担任本公司副董事长，2016年5月起兼任本公司总经理。
     马瑜骅：副总经理，男，汉族，47岁，中共党员，工商管理硕士。曾任奉贤区新寺中学教师、上海柘中（集团）有限
公司销售经理。2007年7月起至今担任本公司副总经理。2011年6月28日起至今担任本公司总经理，2016年5月起担任本公司
董事兼副总经理。
     陆 嵩：财务总监，男，汉族，41岁，美国休斯顿大学信息管理学硕士学位，工商管理硕士。1997年参加工作，历任
上海柘中（集团）有限公司市场部经理、美国海乐企业市场部经理、副总经理，上海柘中（集团）有限公司副总经理。2011
年6月28日起至今担任本公司财务总监。
     郭加广：副总经理，男，汉族，34岁，中北大学学士学位。2007年参加工作，2007年10月进入本公司行政部，历任公
司行政副经理、副总经理助理。2011年6月28日起至今担任本公司副总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                  在股东单位                                        在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                          任期起始日期     任期终止日期
                                                  担任的职务                                         领取报酬津贴
                                                  执行董事兼 2015 年 04 月 2018 年 04 月 02
陆仁军         上海康峰投资管理有限公司                                                             否
                                                  经理          02 日           日
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                   在其他单位                                        在其他单位是否
任职人员姓名               其他单位名称                          任期起始日期        任期终止日期
                                                   担任的职务                                            领取报酬津贴
蒋陆峰         上海奉贤燃机发电有限公司           副董事长      2014 年 5 月     2017 年 5 月        否
蒋陆峰         上海创业接力科技金融集团有限公司   董事          2016 年 10 月    2019 年 10 月       否
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    （一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序根据《公司章程》，公司董事、监事的年度报酬事项由股东大会批准
决定，公司高级管理人员的报酬事项由董事会批准决定。
    （二）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 独立董事津贴按照2015年年度股东大会审议批准的标准执行；公司董
事、监事、高级管理人员报酬依据公司的经营业绩和绩效考核指标来确定。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                       单位：万元
                                                                             从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名           职务           性别            年龄         任职状态
                                                                               前报酬总额           方获取报酬
陆仁军         董事长           男                          67 现任                          0否
               副董事长兼总经
蒋陆峰                          男                          45 现任                         10 否
               理
马瑜骅         董事兼副总经理 男                            47 现任                         10 否
               财务总监兼副总
陆嵩                            男                          41 现任                         10 否
               经理
计吉平         董事             男                          56 离任                          3否
管金强         董事             男                          51 离任                          0否
仰欢贤         董事             男                          56 离任                          0否
何耀忠         董事兼副总经理 男                            60 离任                          3否
徐根生         独立董事         男                          77 离任                          0否
赵德强         独立董事         男                          46 离任                          0否
匡志平         独立董事         男                          52 离任                          0否
许国园         监事会主席       男                          55 离任                          3否
唐以波         监事             男                          52 离任                          3否
仰新贤         副总经理         男                          61 离任                          3否
郭加广         副总经理兼董秘 男                            34 现任                         10 否
郁美           监事             女                          36 离任                          6否
张博华         独立董事         男                          41 现任                      3.5 否
金景波         独立董事         男                          42 现任                      3.5 否
陶滕云         独立董事         男                          34 现任                      3.5 否
朱梅红         监事长           女                          44 现任                          6否
黄东           监事             男                          32 现任                          6否
杨海来         监事             女                          35 现任                          6否
合计                    --            --              --              --                89.5            --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
                                                                  上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                专业构成
                    专业构成类别                                        专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
其他
合计
                                                教育程度
教育程度类别                                         数量（人）
大本及以上
大专
中专
其他
合计
2、薪酬政策
公司职工薪酬采用计件制。
3、培训计划
公司定期组织员工进行岗位技能培训。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
     报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及中国
证券监督管理委员会有关法律、法规和公司规章制度的要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理、规范公司运作。
    1、关于股东与股东大会：公司按照《上市公司股东大会规范意见》及本公司《股东大会议事规则》的要求，规范股东
大会召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保全体股东，特别是中小股东能充分行使其权利。
    2、关于控股股东与上市公司的关系：公司拥有独立的经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股
股东；控股股东依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动；公司董事会、
监事会和内部各职能部门能够独立运作；截止报告期末，本公司不存在控股股东占用上市公司资金的情况。
    3、关于董事和董事会：本公司董事会的人数和人员构成符合《公司法》和《公司章程》的规定；董事会严格按照《公
司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定召开会议，依法行使职权；本公司全体董事能够依照《公司章程》、
《董事会议事规则》和《独立董事工作细则》的规定，勤勉履行作为董事的权利、义务的责任；报告期内公司董事会进行了
换届选举，新老董事会交接顺利，运作状况良好。
    4、关于监事和监事会：本公司监事会人数和人员构成符合《公司法》和《公司章程》的规定；监事会严格按照《公司
法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定召开会议，依法行使职权；公司全体监事认真履行职责，诚信、勤勉、
尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及全体股东的合法权益；报告期内
公司监事会进行了换届选举，新老监事会交接顺利，运作状况良好。。
    5、关于绩效评价与激励约束机制：公司董事、监事、高级管理人员的任免程序公开、透明，依照法律、法规及《公司
章程》的有关规定进行；公司正在逐步建立和完善公正透明的董事、监事、高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制。
    6、关于信息披露与透明度：公司严格执行《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》；指定董事会秘书全面负责公
司投资者关系管理和信息披露工作，公司依照有关规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保公司所有投资者公平
的享有知情权。
    7、关于相关利益者：公司充分尊重和维护包括员工、债权人和客户在内的所有相关利益者的合法权益，积极与相关利
益者合作，加强沟通和交流，实现股东、员工、社会各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。
    8、本报告期内公司收到了监管部门采取监管措施的有关文件，根据函件要求进行了整改。
    9、公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面始终保证独立性和自主经营能力。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                             上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
      会议届次          会议类型           投资者参与比例              召开日期             披露日期           披露索引
                                                                                                           《2015 年年度股东
2015 年年度股东大
                    年度股东大会                       80.99% 2016 年 05 月 11 日 2016 年 05 月 12 日 大会决议公告》 公
会
                                                                                                           告编号：2016-22
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加                         以通讯方式参加                                     是否连续两次未
     独立董事姓名                       现场出席次数                         委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                                次数                                           亲自参加会议
徐根生                              3                  1                 2                  0               0否
赵德强                              3                  1                 2                  0               0否
匡志平                              3                  1                 2                  0               0否
张博华                             12                  9                 3                  0               0否
金景波                             12                  9                 3                  0               0否
陶滕云                             12              11                    1                  0               0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
□ 是 √ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
     报告期内，公司独立董事本着对公司及中小股东负责的态度，严格按照公司《独立董事工作制度》及相关法律、法规等
                                                                 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
有关规定和要求，独立公正地履行职责，积极出席董事会、股东大会，深入公司现场调查，了解生产经营状况和内部控制建
设及董事会决议的执行情况，关注外部环境变化对公司造成的影响，独立董事们利用自已的专业知识和经验为公司的战略思
路、产品升级、内部控制、成本控制、经营管理、利润分配政策等方面提供了建设性的建议，为公司未来发展和规范运作及
提升管理水平起到积极作用。报告期内公司独立董事对发生的对外投资、续聘审计机构等事项出具了独立意见。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    报告期内，公司董事会下设专门委员会严格按照公司各委员会工作要求、议事规程及相关法律、法规等有关规定和要求，
认真地履行了相应职责。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司董事、监事、高级管理人员的任免程序公开、透明，依照法律、法规及《公司章程》的有关规定进行；公司正在逐步建
立和完善公正透明的董事、监事、高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 04 月 27 日
内部控制评价报告全文披露索引         详情请见公司发布于巨潮资讯网的《2016 年度内部控制自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                         100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                         100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                  缺陷认定标准
               类别                                  财务报告                           非财务报告
                                     财务报告重大缺陷的迹象包括：公司董事、
                                                                           缺陷等级   直接财产损失
                                     监事和高级管理人员的舞弊行为、公司更
                                                                           重大缺陷   500 万元(含)以上
定性标准                             正已公布的财务报告、注册会计师发现的
                                                                           重要缺陷   100 万元（含）--500 万元
                                     却未被公司内部控制识别的当期财务报告
                                                                           一般缺陷   100 万元以下
                                     中的重大错报、审计委员会和审计部对公
                                                              上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               司的对外财务报告和财务报告内部控制监
                               督无效；财务报告重要缺陷的迹象包括：
                               未依照公认会计准则选择和应用会计政
                               策、未建立反舞弊程序和控制措施、对于
                               非常规或特殊交易的账务处理没有建立相
                               应的控制机制或没有实施且没有相应的补
                               偿性控制、对于期末财务报告过程的控制
                               存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制
                               的财务报表达到真实、准确的目标。一般
                               缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外
                               的其他控制缺陷。
                                                                       非财务报告重大缺陷的存在的迹象包
                               重大缺陷指考虑补偿性控制措施和实际偏
                                                                       括：重要营运目标或关键业绩指标的执
                               差率后，该缺陷总体影响水平高于重要性
                                                                       行不合理，严重偏离且存在方向性错
                               水平(营业收入的 0.5%)；重要缺陷指考虑
                                                                       误，对公司经营产生严重负面作用，违
                               补偿性控制措施和实际偏差率后，该缺陷
                                                                       犯国家法律法规或规范性文件、 重大
定量标准                       总体影响水平低于重要性水平(营业收入
                                                                       决策程序不科学、 制度缺失可能导致
                               的 0.5%)，但高于一般性水平(营业收入的
                                                                       系统性失效、 重大或重要缺陷不能得
                               0.1%)；一般缺陷指考虑补偿性控制措施和
                                                                       到整改、其他对公司负面影响重大的情
                               实际偏差率后， 该缺陷总体影响水平低于
                                                                       形。其他情形按影响程度分别确定为重
                               一般性水平(营业收入的 0.1％)
                                                                       要缺陷或一般缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
                                                                上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型               标准的无保留意见
审计报告签署日期           2017 年 04 月 26 日
审计机构名称               立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号               信会师报字[2017]第 ZA13909 号
注册会计师姓名             田华 廖君
                                                    上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     审计报告正文
上海柘中集团股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的上海柘中集团股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2016
年12月31日的合并及公司资产负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量
表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计
准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，
以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报
    。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰
当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用
会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
     我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
贵公司2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流
量。
  立信会计师事务所                       中国注册会计师： 田华
  （特殊普通合伙）
                                         中国注册会计师： 廖君
                                                                            中国上海
                                                                  二O一七年四月二十六日
                                                           上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：上海柘中集团股份有限公司
                                     2016 年 12 月 31 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                  期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                      128,827,305.23                           100,252,161.41
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                  193,953,130.90                               750,000.00
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        8,000,000.00                              6,799,507.30
    应收账款                                      263,450,798.95                           270,248,600.58
    预付款项                                        3,812,997.63                              2,075,480.18
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                          491,713.70
    应收股利                                       20,000,000.00                            14,000,000.00
    其他应收款                                     42,027,200.23                           206,923,712.44
    买入返售金融资产
    存货                                           71,509,204.47                            57,908,827.91
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                  226,664,683.52                           355,402,125.36
流动资产合计                                      958,737,034.63                          1,014,360,415.18
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                              282,228,577.93                           249,248,943.23
    持有至到期投资
                                            上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                    162,643,138.70                        168,095,145.72
    投资性房地产
    固定资产                        393,752,391.54                        432,186,479.75
    在建工程                          2,005,405.46                          1,919,605.46
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        104,861,039.06                        107,981,007.47
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   29,497,523.78                         24,450,467.23
    其他非流动资产                                                          2,747,500.00
非流动资产合计                      974,988,076.47                        986,629,148.86
资产总计                           1,933,725,111.10                     2,000,989,564.04
流动负债：
    短期借款                         10,000,000.00                        200,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                        111,539,104.72                        146,556,541.64
    预收款项                         52,714,317.44                         63,511,237.97
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                         21,160.10                          1,949,506.00
    应交税费                         63,182,815.54                         45,643,347.13
    应付利息                             11,917.81                           209,041.67
    应付股利                         14,326,305.90
                                     上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    其他应付款                 9,192,412.92                         54,124,638.50
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 260,988,034.43                        511,994,312.91
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债            21,673,351.72                           187,341.48
    其他非流动负债
非流动负债合计                21,673,351.72                           187,341.48
负债合计                     282,661,386.15                        512,181,654.39
所有者权益：
    股本                     441,575,416.00                        441,575,416.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 520,815,051.44                        440,815,051.44
    减：库存股
    其他综合收益              64,671,433.45                        -57,032,707.37
    专项储备
    盈余公积                  70,678,639.24                         63,975,635.32
    一般风险准备
                                                                上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    未分配利润                                         550,323,184.82                           599,474,514.26
归属于母公司所有者权益合计                            1,648,063,724.95                         1,488,807,909.65
    少数股东权益                                          3,000,000.00
所有者权益合计                                        1,651,063,724.95                         1,488,807,909.65
负债和所有者权益总计                                  1,933,725,111.10                         2,000,989,564.04
法定代表人：陆仁军                 主管会计工作负责人：陆嵩                         会计机构负责人：钱兵华
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                      期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                            36,756,955.18                            13,255,216.47
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                       193,953,130.90                               750,000.00
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                              8,000,000.00                             5,499,507.30
    应收账款                                            57,552,915.77                           102,403,391.31
    预付款项                                               481,000.00                               461,000.00
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                            2,722,434.14                          183,567,828.49
    存货                                                  7,845,488.23                           13,902,395.06
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                                294,963,620.14
流动资产合计                                           307,311,924.22                           614,802,958.77
非流动资产：
    可供出售金融资产                                   272,228,577.93                           187,248,943.23
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       900,353,443.83                           900,353,443.83
    投资性房地产
    固定资产                                           108,343,677.72                           116,506,009.83
    在建工程
                                             上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         58,383,949.25                          60,323,042.33
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   28,145,534.31                          23,557,472.38
    其他非流动资产                                                           2,747,500.00
非流动资产合计                     1,367,455,183.04                      1,290,736,411.60
资产总计                           1,674,767,107.26                      1,905,539,370.37
流动负债：
    短期借款                                                               200,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                         22,259,364.90                          61,292,546.61
    预收款项                           1,916,581.59                         24,817,209.31
    应付职工薪酬                         21,160.10                           1,949,506.00
    应交税费                           2,403,444.41                         10,911,285.01
    应付利息                                                                  209,041.67
    应付股利                         14,326,305.90
    其他应付款                         1,658,745.96                        201,788,281.97
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                         42,585,602.86                         500,967,870.57
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
                                                  上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债                         21,673,351.72                             187,341.48
    其他非流动负债
非流动负债合计                             21,673,351.72                             187,341.48
负债合计                                   64,258,954.58                          501,155,212.05
所有者权益：
    股本                               441,575,416.00                             441,575,416.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                           859,988,942.39                             779,988,942.39
    减：库存股
    其他综合收益                           64,671,433.45                          -57,032,707.37
    专项储备
    盈余公积                               42,963,766.96                           36,260,763.04
    未分配利润                         201,308,593.88                             203,591,744.26
所有者权益合计                        1,610,508,152.68                        1,404,384,158.32
负债和所有者权益总计                  1,674,767,107.26                        1,905,539,370.37
3、合并利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             421,834,228.22                         437,572,581.76
    其中：营业收入                         421,834,228.22                         437,572,581.76
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             417,672,726.76                         456,578,058.40
    其中：营业成本                         322,435,020.78                         333,171,402.78
           利息支出
                                                上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                    2,521,115.20                         1,953,677.01
             销售费用                      5,214,089.65                         9,122,877.23
             管理费用                     60,613,377.60                        66,017,513.76
             财务费用                      7,599,654.66                         5,272,167.38
             资产减值损失                 19,289,468.87                        41,040,420.24
    加：公允价值变动收益（损失以
                                            630,828.95                           -166,000.00
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                          34,438,883.42                       124,702,226.91
列）
         其中：对联营企业和合营企业
                                          14,547,992.98                        19,260,756.94
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）        39,231,213.83                       105,530,750.27
    加：营业外收入                         2,037,888.35                        28,405,667.86
         其中：非流动资产处置利得             75,261.44
    减：营业外支出                          710,377.15                           208,181.47
         其中：非流动资产处置损失              1,772.67                          197,174.33
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）    40,558,725.03                       133,728,236.66
    减：所得税费用                        17,378,463.61                        17,905,969.05
五、净利润（净亏损以“－”号填列）        23,180,261.42                       115,822,267.61
    归属于母公司所有者的净利润            20,161,860.14                       115,822,267.61
    少数股东损益                           3,018,401.28
六、其他综合收益的税后净额               121,704,140.82                       -57,032,707.37
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                         121,704,140.82                       -57,032,707.37
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
                                                            121,704,140.82                         -57,032,707.37
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
                                                            121,704,140.82                         -57,032,707.37
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                            144,884,402.24                         58,789,560.24
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            141,866,000.96                         58,789,560.24
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                              3,018,401.28
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                                0.05                                  0.26
    （二）稀释每股收益                                                0.05                                  0.26
法定代表人：陆仁军                      主管会计工作负责人：陆嵩                       会计机构负责人：钱兵华
4、母公司利润表
                                                                                                         单位：元
                 项目                          本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                                 8,216,889.31                          58,590,068.58
    减：营业成本                                             5,061,490.01                          53,705,316.40
           税金及附加                                        1,168,680.95                             195,073.54
           销售费用                                          2,056,412.67                           4,686,725.45
           管理费用                                         19,097,971.95                          35,763,933.99
           财务费用                                          8,632,563.17                           5,226,398.45
           资产减值损失                                     15,550,763.96                          37,209,712.55
                                              上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    加：公允价值变动收益（损失以
                                         630,828.95                            -166,000.00
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                       93,182,946.81                        124,393,250.00
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）     50,462,782.36                         46,030,158.20
    加：营业外收入                         86,747.87                           184,926.48
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                       169,807.72                            144,668.60
         其中：非流动资产处置损失           1,772.67                           144,668.60
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                       50,379,722.51                         46,070,416.08
列）
    减：所得税费用                    -16,650,316.69                           896,210.28
四、净利润（净亏损以“－”号填列）     67,030,039.20                         45,174,205.80
五、其他综合收益的税后净额            121,704,140.82                        -57,032,707.37
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
                                      121,704,140.82                        -57,032,707.37
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                      121,704,140.82                        -57,032,707.37
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                      188,734,180.02                        -11,858,501.57
                                                         上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、每股收益：
     （一）基本每股收益                                    0.15                                    0.10
     （二）稀释每股收益                                    0.15                                    0.10
5、合并现金流量表
                                                                                               单位：元
                 项目               本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                423,302,026.78                          516,867,539.17
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金                 30,291,767.52                           79,657,495.10
经营活动现金流入小计                             453,593,794.30                          596,525,034.27
     购买商品、接受劳务支付的现金                323,194,425.70                          291,081,209.04
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现                 36,224,433.86
                                                                                          44,569,959.26
金
     支付的各项税费                               36,140,953.99                           30,501,729.31
                                             上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    支付其他与经营活动有关的现金    287,020,971.27                         214,619,779.56
经营活动现金流出小计                682,580,784.82                         580,772,677.17
经营活动产生的现金流量净额         -228,986,990.52                          15,752,357.10
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金             1,620,451,538.27                      1,621,932,840.20
    取得投资收益收到的现金          211,172,440.80                          83,021,941.68
    处置固定资产、无形资产和其他        116,321.80
                                                                              333,855.86
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到    194,573,023.01
的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计               2,026,313,323.88                      1,705,288,637.74
    购建固定资产、无形资产和其他       2,305,872.13
                                                                           110,225,459.53
长期资产支付的现金
    投资支付的现金                 1,600,800,000.00                      1,584,530,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计               1,603,105,872.13                      1,694,755,459.53
投资活动产生的现金流量净额          423,207,451.75                          10,533,178.21
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                 3,000,000.00
    其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
    取得借款收到的现金               10,000,000.00                         300,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金     80,000,000.00
筹资活动现金流入小计                 93,000,000.00                         300,000,000.00
    偿还债务支付的现金              200,000,000.00                         240,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付     57,541,163.09
                                                                             9,571,810.67
的现金
    其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计                257,541,163.09                         249,571,810.67
                                                         上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额                   -164,541,163.09                              50,428,189.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的                      99,319.88
                                                                                            107,422.80
影响
五、现金及现金等价物净增加额                      29,778,618.02                           76,821,147.44
     加：期初现金及现金等价物余额                 94,307,150.06                           17,486,002.62
六、期末现金及现金等价物余额                     124,085,768.08                           94,307,150.06
6、母公司现金流量表
                                                                                               单位：元
               项目                 本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                  7,215,442.66                          128,287,402.73
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金                185,204,141.36                          220,668,891.88
经营活动现金流入小计                             192,419,584.02                          348,956,294.61
     购买商品、接受劳务支付的现金                 30,169,365.06                           78,942,267.38
     支付给职工以及为职工支付的现                  6,813,424.88
                                                                                          10,179,331.12
金
     支付的各项税费                                8,259,590.85                            3,758,344.45
     支付其他与经营活动有关的现金                 57,250,406.67                          250,339,209.23
经营活动现金流出小计                             102,492,787.46                          343,219,152.18
经营活动产生的现金流量净额                        89,926,796.56                            5,737,142.43
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                          928,801,538.27                      1,133,232,840.20
     取得投资收益收到的现金                       21,718,972.75                           87,973,721.71
     处置固定资产、无形资产和其他                    116,321.80
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                             950,636,832.82                      1,221,206,561.91
     购建固定资产、无形资产和其他                  2,031,885.20
                                                                                           4,211,175.27
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                              836,600,000.00                      1,419,660,112.11
     取得子公司及其他营业单位支付
                                                                            上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                               838,631,885.20                                1,423,871,287.38
投资活动产生的现金流量净额                                         112,004,947.62                                -202,664,725.47
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                                                                            300,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                    80,000,000.00
筹资活动现金流入小计                                                80,000,000.00                                 300,000,000.00
    偿还债务支付的现金                                             200,000,000.00                                 100,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付                                    57,535,121.42
                                                                                                                     8,492,643.99
的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计                                               257,535,121.42                                 108,492,643.99
筹资活动产生的现金流量净额                                        -177,535,121.42                                 191,507,356.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的                                       100,460.02
                                                                                                                       94,180.67
影响
五、现金及现金等价物净增加额                                        24,497,082.78                                   -5,326,046.36
    加：期初现金及现金等价物余额                                     9,015,157.97                                  14,341,204.33
六、期末现金及现金等价物余额                                        33,512,240.75                                    9,015,157.97
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                          单位：元
                                                                     本期
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                          所有者
       项目                   其他权益工具                                                                       少数股
                                                资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                          权益合
                    股本                                                                                         东权益
                             优先 永续                                                                                      计
                                         其他     积      存股   合收益     备       积       险准备    利润
                             股    债
                    441,57                                                                                                1,488,8
                                                440,815          -57,032,           63,975,            599,474
一、上年期末余额 5,416.                                                                                                   07,909.
                                                ,051.44           707.37            635.32             ,514.26
                       00
    加：会计政策
变更
           前期差
                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                     441,57                                                                  1,488,8
                              440,815   -57,032,         63,975,        599,474
二、本年期初余额 5,416.                                                                      07,909.
                              ,051.44    707.37           635.32        ,514.26
                        00
三、本期增减变动
                              80,000,   121,704          6,703,0        -49,151, 3,000,0 162,255
金额（减少以“－”
                               000.00   ,140.82            03.92         329.44      00.00 ,815.30
号填列）
（一）综合收益总                        121,704                         20,161, 3,018,4 144,884
额                                      ,140.82                          860.14      01.28 ,402.24
（二）所有者投入              80,000,                                              -18,401. 79,981,
和减少资本                     000.00                                                   28 598.72
1．股东投入的普                                                                    3,000,0 3,000,0
通股                                                                                 00.00     00.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
                              80,000,                                              -3,018,4 76,981,
4．其他
                               000.00                                                01.28 598.72
                                                         6,703,0        -69,313,             -62,610,
（三）利润分配
                                                           03.92         189.58               185.66
                                                         6,703,0        -6,703,0
1．提取盈余公积
                                                           03.92          03.92
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                         -62,610,             -62,610,
股东）的分配                                                             185.66               185.66
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
                                                                             上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                     441,57                                                                                              1,651,0
                                                 520,815          64,671,          70,678,            550,323 3,000,0
四、本期期末余额 5,416.                                                                                                  63,724.
                                                 ,051.44           433.45           639.24            ,184.82    00.00
                        00
上期金额
                                                                                                                         单位：元
                                                                      上期
                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                                                         所有者
       项目                    其他权益工具                                                                     少数股
                                                 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                        权益合
                     股本     优先 永续                                                                         东权益
                                          其他     积      存股   合收益     备      积      险准备    利润                计
                              股    债
                     441,57                                                                                              1,433,3
                                                 440,815                           59,458,            491,523
一、上年期末余额 5,416.                                                                                                  72,336.
                                                 ,051.44                            214.74            ,654.29
                        00
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                     441,57                                                                                              1,433,3
                                                 440,815                           59,458,            491,523
二、本年期初余额 5,416.                                                                                                  72,336.
                                                 ,051.44                            214.74            ,654.29
                        00
三、本期增减变动
                                                                  -57,032,         4,517,4            107,950            55,435,
金额（减少以“－”
                                                                   707.37            20.58            ,859.97             573.18
号填列）
（一）综合收益总                                                  -57,032,                            115,822            58,789,
额                                                                 707.37                             ,267.61             560.24
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
                                                                     上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                                           4,517,4        -7,871,4       -3,353,9
（三）利润分配
                                                                             20.58          07.64          87.06
                                                                           4,517,4        -4,517,4
1．提取盈余公积
                                                                             20.58          20.58
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                                           -3,353,9       -3,353,9
股东）的分配                                                                                87.06          87.06
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                   441,57                                                                                1,488,8
                                       440,815           -57,032,          63,975,        599,474
四、本期期末余额 5,416.                                                                                  07,909.
                                           ,051.44         707.37           635.32        ,514.26
                      00
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                        单位：元
                                                              本期
       项目
                    股本    其他权益工具         资本公积 减：库存 其他综合 专项储备 盈余公积 未分配 所有者权
                                                                        上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                优先股 永续债   其他               股     收益                         利润      益合计
                     441,575,                          779,988,9        -57,032,7         36,260,76 203,591 1,404,384
一、上年期末余额
                      416.00                              42.39            07.37               3.04 ,744.26       ,158.32
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                     441,575,                          779,988,9        -57,032,7         36,260,76 203,591 1,404,384
二、本年期初余额
                      416.00                              42.39            07.37               3.04 ,744.26       ,158.32
三、本期增减变动
                                                       80,000,00        121,704,1         6,703,003 -2,283,1 206,123,9
金额（减少以“－”
                                                            0.00           40.82                .92     50.38      94.36
号填列）
（一）综合收益总                                                        121,704,1                     67,030, 188,734,1
额                                                                         40.82                       039.20      80.02
（二）所有者投入                                       80,000,00                                                80,000,00
和减少资本                                                  0.00                                                     0.00
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
                                                       80,000,00                                                80,000,00
4．其他
                                                            0.00                                                     0.00
                                                                                          6,703,003 -69,313, -62,610,1
（三）利润分配
                                                                                                .92    189.58      85.66
                                                                                          6,703,003 -6,703,0
1．提取盈余公积
                                                                                                .92     03.92
2．对所有者（或                                                                                       -62,610, -62,610,1
股东）的分配                                                                                           185.66      85.66
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
                                                                              上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                     441,575,                          859,988,9              64,671,43            42,963,76 201,308 1,610,508
四、本期期末余额
                      416.00                              42.39                    3.45                 6.96 ,593.88     ,152.68
上期金额
                                                                                                                        单位：元
                                                                       上期
       项目                         其他权益工具                   减：库存 其他综合                           未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                           专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股        收益                           利润     益合计
                     441,575,                          779,988,9                                   31,743,34 166,288 1,419,596
一、上年期末余额
                      416.00                              42.39                                         2.46 ,946.10     ,646.95
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                     441,575,                          779,988,9                                   31,743,34 166,288 1,419,596
二、本年期初余额
                      416.00                              42.39                                         2.46 ,946.10     ,646.95
三、本期增减变动
                                                                              -57,032,7            4,517,420 37,302, -15,212,4
金额（减少以“－”
                                                                                 07.37                   .58   798.16     88.63
号填列）
（一）综合收益总                                                              -57,032,7                        45,174, -11,858,5
额                                                                               07.37                         205.80     01.57
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
                                                                    上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
4．其他
                                                                                       4,517,420 -7,871,4 -3,353,98
（三）利润分配
                                                                                             .58     07.64      7.06
                                                                                       4,517,420 -4,517,4
1．提取盈余公积
                                                                                             .58     20.58
2．对所有者（或                                                                                    -3,353,9 -3,353,98
股东）的分配                                                                                         87.06      7.06
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                   441,575,                      779,988,9          -57,032,7          36,260,76 203,591 1,404,384
四、本期期末余额
                    416.00                          42.39              07.37                3.04 ,744.26     ,158.32
三、公司基本情况
    1. 公司概况
    上海柘中集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名为上海柘中建设股份有限公司，系原上海柘中大型
管桩有限公司整体改制而设立的股份有限公司。注册资本为人民币 441,575,416 元，并于 2007 年 8 月 1 日取得上海市工商
行政管理局颁发的注册号为 310226000338459 的《企业法人营业执照》。
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]18 号文核准，公司于 2010 年 1 月 28 日在深圳证券交易所向社会公开发行
人民币普通股（A 股）股票 3,500 万股。发行后公司注册资本人民币 13,500 万元，股份总数 13,500 万股（每股面值 1 元）。
    2014 年 5 月 15 日，根据公司 2014 年第一次董事会临时会议决议通过了资本公积转增股本议案，以 2013 年 12 月 31 日
的总股本 13,500 万普通股股份为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，合计转增股本 13,500 万股，转增后公
司总股本变更为 27,000 万股。
    根据公司 2014 年第一次临时股东大会决议审议通过的《关于发行股份购买资产及吸收合并上海柘中（集团）有限公司
暨关联交易方案的议案》，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[2014] 1080 号《关于核准上海柘中建设股份有限公司
向上海康峰投资管理有限公司等发行股份购买资产及吸收合并上海柘中（集团）有限公司的批复》核准，向陆仁军、计吉平、
                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
何耀忠、仰欢贤、管金强、许国园、唐以波、仰新贤、马瑜骅及上海康峰投资管理有限公司（以下简称“康峰投资”）非公
开发行人民币普通股（A 股）361,775,416 股，用于购买其持有的上海柘中电气有限公司（以下简称“柘中电气”）100%股
权及吸收合并上海柘中（集团）有限公司（以下简称“原柘中集团”），鉴于本次交易后原柘中集团持有的公司 70.44%比
例的股份部分，即 190,200,000 股将注销，本次交易实际新增股份 171,575,416 股，增加注册资本 171,575,416 元，变更后
注册资本为 441,575,416 元，股本为 441,575,416 元。
    2015 年 3 月公司名称由上海柘中建设股份有限公司变更为上海柘中集团股份有限公司。
    公司经营范围：生产销售钢筋混凝土管桩、方桩、管片、企口管、建筑钢结构件、声屏障、商品混凝土，金属焊接管、
无缝管及管材防腐处理，金属拉丝，建材批发、零售，地基与基础工程施工，港口与航道工程施工，实业投资，国内贸易（除
专项规定），资产管理，投资管理，投资咨询，从事货物进出口及技术进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动】。
    本公司的母公司为康峰投资，本公司的实际控制人为陆仁军、蒋陆峰
           本财务报表经公司董事会于 2017 年 4 月 26 日批准报出。
            合并财务报表范围
    截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
           子公司名称
           上海柘中投资有限公司
           上海柘中电气有限公司
           上海天捷建设工程有限公司
           上海索邦售电有限公司(注 1)
           上海柘中仓储物流有限公司
           上海柘中建设有限公司
    注 1：2016 年 10 月公司子公司上海索邦电气工程有限公司更名为上海索邦售电有限公司。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
    公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会
计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管
理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
    本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行评估，评价结果表明本公司自报告期末起 12 个月的持续经营能力
不存在重大不确定性。
                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
五、重要会计政策及会计估计
       公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
       否
       具体会计政策和会计估计提示：
 1、遵循企业会计准则的声明
       公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等
有关信息。
2、会计期间
       自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
3、营业周期
       本公司以 12 个月作为一个营业周期。
4、记账本位币
    本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收
购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对
价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收
益。
       非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允
价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
       为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并
而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
       1、   合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入
合并财务报表。
    2、      合并程序
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整
个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整
                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
体财务状况、经营成果和现金流量。
       所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计
期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业
合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，
以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进
行调整。
       子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合
并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初
所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
       （1）增加子公司或业务
    在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当
期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金
流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的
状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之
日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当
期损益。
    在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自
购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量
表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该
股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股
权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其
他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动
而产生的其他综合收益除外。
    （2）处置子公司或业务
    ①一般处理方法
    在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公
司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权
日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购
买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相
关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，
由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    ②分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济
影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
    ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
                                                                上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控
制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在
合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下
部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
    （3）购买子公司少数股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计
算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留
存收益。
    （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公
司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中
的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
    本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
    （1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
    （2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
    （3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
    （4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
    （5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
    本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“长期股权投资”。
8、现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三
个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
    1、    外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件
的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    2、   外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他
项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
    处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10、金融工具
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1、   金融工具的分类
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性
金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款
项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
    2、   金融工具的确认依据和计量方法
    （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
    取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关
的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
    （2）持有至到期投资
    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适
用的更短期间内保持不变。
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    （3）应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债
权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行
初始确认。
    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    （4）可供出售金融资产
    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为
初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的
衍生金融资产，按照成本计量。
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价
值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
    （5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    3、   金融资产转移的确认依据和计量方法
                                                                 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金
融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
    （1）所转移金融资产的账面价值；
    （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资
产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，
按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
    （1）终止确认部分的账面价值；
    （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的
金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
    4、   金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担
新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并
同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金
融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负
债）之间的差额，计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面
价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，
计入当期损益。
    5、   金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公
允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在
相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入
值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
    6、   金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果
有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    （1）可供出售金融资产的减值准备：
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性
的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的
事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
    （2）持有至到期投资的减值准备：
                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
   持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、应收款项
   （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    单项金额重大的判断依据或金额标准                        应收款项余额前五名。
                                                            单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账
                                                      面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发
    单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                      生减值的应收款项，除特殊情况外，则按账龄分析法计提坏
                                                      账准备。
   （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                         组合名称                                         坏账准备计提方法
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法              账龄分析法
   组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
   √ 适用 □ 不适用
    账龄                                 应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
    1－2 年                              5.00%                                5.00%
    2－3 年                              30.00%                               30.00%
    3－4 年                              50.00%                               50.00%
    4－5 年                              100.00%                              100.00%
   组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
   □ 适用 √ 不适用
   组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
   □ 适用 √ 不适用
   （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                                      有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值
单项计提坏账准备的理由
                                                      的应收款应进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法                                    结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。
12、存货
   公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
   否
   1、     存货的分类
   存货分类为：原材料（包括低值易耗品和包装物）、库存商品、在产品、发出商品、工程施工等。
   2、     发出存货的计价方法
   存货（除发出商品外）发出时按加权平均法计价，发出商品按个别认定法计价。
   3、     不同类别存货可变现净值的确定依据
   期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
                                                                上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估
计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产
成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售
合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出
部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在
同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存
货跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金
额计入当期损益。
    除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
    资产负债表日市场价格异常的判断依据为：
    本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
    4、   存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
    5、   低值易耗品和包装物的摊销方法
    （1）低值易耗品采用一次转销法；
    （2）包装物采用一次转销法。
13、划分为持有待售资产
    本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：
    （1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
    （2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应
权力机构的批准；
    （3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；
    （4）该项转让将在一年内完成。
14、长期股权投资
    1、   共同控制、重大影响的判断标准
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意
后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司
的合营企业。
    重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策
的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
    2、   初始投资成本的确定
    （1）企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在
                                                                 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因
追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的
长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，
冲减留存收益。
    非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够
对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的
初始投资成本。
    （2）其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的
长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更
加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投
资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    3、    后续计量及损益确认方法
    （1）成本法核算的长期股权投资
    公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现
金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
    （2）权益法核算的长期股权投资
    对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的差额，计入当期损益。
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时
调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账
面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并
计入所有者权益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会
计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财
务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此
基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营
企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的
会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长
期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，
冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义
务确认预计负债，计入当期投资损失。
                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
       （3）长期股权投资的处置
       处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
       采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应
比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益
变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他
综合收益除外。
       因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量
准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核
算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时
全部转入当期损益。
       因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单
位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余
股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失
控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
       处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法
核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余
股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15、固定资产
（1）确认条件
       固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在
同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计
量。
（2）折旧方法
       类别                 折旧方法              折旧年限                残值率             年折旧率
       房屋及建筑物         年限平均法            20                      5.00               4.75
       机器设备             年限平均法            10                      5.00               9.50
       运输工具             年限平均法            10                      5.00               9.50
       其他设备             年限平均法            5                       5.00               19.00
       固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各
组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
    融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提
折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提
折旧。
                                                                 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
    （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
    （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
    （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
    （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公
允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差
额作为未确认的融资费。
16、在建工程
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    否
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产
在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际
成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成
本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
17、借款费用
    1、   借款费用资本化的确认原则
    借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他
借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资
产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
    （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承
担带息债务形式发生的支出；
    （2）借款费用已经发生；
    （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    2、   借款费用资本化期间
    资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借
款费用资本化。
    3、   暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；
                                                                 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本
化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    4、   借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的
借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平
均数（按每月月末平均）乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一
般借款加权平均利率计算确定。
18、无形资产
    （1）计价方法、使用寿命、减值测试
    1、   无形资产的计价方法
    （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形
资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值
与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的
无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前
提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
    （2）后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益
期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
    2、   使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
                    项   目                   预计使用寿命         依    据
                    土地使用权                600 个月             按土地使用权的可使用期限
                    电脑软件                  60 个月              按预计使用期限
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
（2）内部研究开发支出会计政策
    1、   划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
    开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改
进的材料、装置、产品等活动的阶段。
                                                                  上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    2、   开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
    （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无
形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
    （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
19、长期资产减值
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在
减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损
失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备
按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回
金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；
难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，
按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计
量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，
先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。
再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉
的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
20、长期待摊费用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
    1、   摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销。
    2、   摊销年限
    以长期待摊费用的受益期确认摊销年限。
21、职工薪酬
    （1）短期薪酬的会计处理方法
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
                                                                上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务
的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
    （2）离职后福利的会计处理方法
    设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规
定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
    （3）辞退福利的会计处理方法
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关
的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
22、预计负债
    1、   预计负债的确认标准
    本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够
可靠计量的，确认为预计负债。
    2、   预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
    （1）该义务是本公司承担的现时义务；
    （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
    （3）该义务的金额能够可靠地计量。
    3、   预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影
响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理：
    所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值
即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或
有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结
果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，
确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
23、股份支付
    本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股
份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    1、   以权益结算的股份支付及权益工具
                                                                 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付
的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达
到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和
资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新
取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授
予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或
费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
    对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场
条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
    如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工
具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
    如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择
满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权
益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方
式，对所授予的替代权益工具进行处理。
    2、   以现金结算的股份支付及权益工具
    以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即
可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可
行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，
增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
24、收入
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    否
    1、   销售商品收入确认和计量原则
    （1）销售商品收入确认和计量的总体原则
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售
出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够
可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
    （2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准：
    管桩业务：公司销售收入的实现确认时间是以客户收到管桩，客户施工验收后，取得客户进度结算单，确认销售收入的
实现。
    成套开关设备业务：根据客户要求将产品发到指定地点，经验收并取得相关验收证明后，即获得收取货款的权利，确认
销售收入。
    （3）关于本公司销售商品收入相应的业务特点分析和介绍
    公司目前的销售模式全部是直销，按照订单进行生产销售，公司销售收入的实现是以客户收到管桩、配电柜等，取得客
户管桩进度结算单及成套开关设备业务相关验收证明后，确认销售收入的实现。
    2、   确认让渡资产使用权收入的依据
                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
    与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
    ①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    （2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据
    本公司确认让渡资产使用权收入的依据按总体原则执行。
    3、   按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
    （1）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入确认和计量的总体原则
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，
依据已完工作的测量确定。
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表
日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，
按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
    ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务
成本。
    ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
    （2）本公司按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，提供劳
    务收入和建造合同收入的确认标准，确定提供劳务交易完工进度以及建造合同完工百分比的依据和方法。
    （3）关于本公司按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入相应的业务特点分析和介绍
    本公司按提供劳务收入和建造合同收入确认和计量的总体原则执行。
25、政府补助
    （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补
助。与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形
资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：企业取得的，用于
购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限
分期计入营业外收入；
    （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助；
    对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购
建或以其他方式形成长期资产。
    与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间
计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
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26、递延所得税资产/递延所得税负债
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为
限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为
限，确认相应的递延所得税资产。
    对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利
润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负
债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征
管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债
转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及
递延所得税负债以抵销后的净额列报。
27、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
    （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付
的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在
租赁期内分摊，计入当期费用。
    （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支
付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确
认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在
租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
    （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入
账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融
资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
    （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，
在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量
中，并减少租赁期内确认的收益金额。
                                                                     上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
28、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
    √ 适用 □ 不适用
    1、    重要会计政策变更
    （1）执行《增值税会计处理规定》
    财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相
关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
             会计政策变更的内容和原因                               受影响的报表项目名称和金额
             （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税      税金及附加
       金及附加”项目。
             （2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产    调增税金及附加本年金额 1,923,08
       税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目 6.39 元，调减管理费用本年金额 1,923,
       重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的 086.39 元。
       税费不予调整。比较数据不予调整。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
六、税项
    1、主要税种及税率
    税种                                    计税依据                             税率
                                            按税法规定计算的销售货物和应税
                                        劳务收入为基础计算销项税额，在扣除
    增值税                                                                       17%、6%
                                        当期允许抵扣的进项税额后，差额部分
                                        为应交增值税
    城市维护建设税                          按实际缴纳的营业税、增值税计征       1%、5%
    企业所得税                              按应纳税所得额计征                   25%
    教育费附加                              按实际缴纳的营业税、增值税计征       3%、2%
    存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
    纳税主体名称                                               所得税税率
    2、税收优惠
    2014 年公司全资子公司上海柘中电气有限公司通过高新技术企业认证，高新技术企业证书编号为 GF201431000164，有
效期为三年，自 2014 年 1 月至 2016 年 12 月企业所得税减按 15%税率计征。
                                                                     上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                           单位： 元
    项目                               期末余额                                   期初余额
    库存现金                           52,015.42                                  33,760.87
    银行存款                           115,982,055.90                             94,273,389.19
    其他货币资金                       12,793,233.91                              5,945,011.35
    合计                               128,827,305.23                             100,252,161.41
   其中受限制的货币资金明细如下：
             项目                                 期末余额                      年初余额
             保函保证金                           4,741,537.15                  5,945,011.35
             合计                                 4,741,537.15                  5,945,011.35
   公司在编制现金流量表时已将上述受限的货币资金从“现金及现金等价物余额”中剔除。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                                                                           单位： 元
                    项目                           期末余额                                   期初余额
交易性金融资产                                                193,953,130.90                              750,000.00
           权益工具投资                                       193,953,130.90                              750,000.00
合计                                                          193,953,130.90                              750,000.00
3、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                           单位： 元
                    项目                           期末余额                                   期初余额
银行承兑票据                                                     8,000,000.00                            6,799,507.30
合计                                                             8,000,000.00                            6,799,507.30
（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                           单位： 元
                    项目                     期末终止确认金额                         期末未终止确认金额
银行承兑票据                                                   20,831,313.40
合计                                                           20,831,313.40
                                                                           上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                         单位： 元
                                          期末余额                                                 期初余额
                         账面余额             坏账准备                      账面余额                 坏账准备
       类别
                                                     计提比 账面价值                                                     账面价值
                      金额       比例      金额                           金额       比例       金额        计提比例
                                                        例
按信用风险特征组
                     301,586,             38,135,2             263,450,7 293,083              22,834,65                 270,248,60
合计提坏账准备的                100.00%               12.64%                        100.00%                     7.79%
                      071.71                 72.76                98.95 ,252.41                      1.83                     0.58
应收账款
                     301,586,             38,135,2             263,450,7 293,083              22,834,65                 270,248,60
合计                            100.00%               12.64%                        100.00%                     7.79%
                      071.71                 72.76                98.95 ,252.41                      1.83                     0.58
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位： 元
                                                                          期末余额
              账龄
                                          应收账款                        坏账准备                            计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                      158,110,596.87
1 年以内小计                                  158,110,596.87
1至2年                                            70,952,094.61                     3,547,604.74                            5.00%
2至3年                                            41,645,202.96                    12,493,560.88                           30.00%
3至4年                                            17,568,140.26                     8,784,070.13                           50.00%
4至5年                                            13,310,037.01                    13,310,037.01                          100.00%
合计                                          301,586,071.71                       38,135,272.76
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                       单位名称                                             期末余额
                                                          应收账款       占应收账款合计             坏账准备
                                                                          上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                          数的比例(%)
       第一名                                         37,051,026.45                12.29
       第二名                                         17,835,403.00                 5.91         891,770.15
       第三名                                         14,241,152.28                 4.72         313,721.81
       第四名                                         13,772,843.13                 4.57       4,131,852.94
       第五名                                         13,195,590.28                 4.38
                          合计                        96,096,015.14                31.87       5,337,344.90
5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                                      单位： 元
                                           期末余额                                          期初余额
           账龄
                                  金额                 比例                        金额                        比例
1 年以内                            3,198,766.94                 83.89%              1,302,657.95                      62.76%
1至2年                               614,230.69                  16.11%                 772,822.23                     37.24%
合计                                3,812,997.63         --                          2,075,480.18               --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
                         预付对象                         期末余额               占预付款期末余额合计数
                                                                                           的比例
       第一名                                                     1,061,760.00                         27.85
       第二名                                                      458,483.00                          12.02
       第三名                                                      430,119.23                          11.28
       第四名                                                      334,309.18                           8.77
       第五名                                                      310,009.20                           8.13
                           合计                                   2,594,680.61                         68.05
6、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                                      单位： 元
                  项目                                期末余额                                      期初余额
应收理财收益                                                          491,713.70
合计                                                                  491,713.70
                                                                              上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
7、应收股利
（1）应收股利
                                                                                                                           单位： 元
           项目(或被投资单位)                                 期末余额                                    期初余额
上海奉贤燃机发电有限公司                                                 20,000,000.00                               14,000,000.00
合计                                                                     20,000,000.00                               14,000,000.00
8、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                           单位： 元
                                          期末余额                                                   期初余额
                         账面余额             坏账准备                         账面余额                坏账准备
       类别
                                                       计提比 账面价值                                                     账面价值
                      金额       比例       金额                            金额       比例       金额        计提比例
                                                         例
按信用风险特征组
                     74,183,6              32,156,4              42,027,20 237,838              30,914,56                206,923,71
合计提坏账准备的                100.00%                43.35%                         100.00%                   13.00%
                        82.62                82.39                    0.23 ,276.93                     4.49                     2.44
其他应收款
                     74,183,6              32,156,4              42,027,20 237,838              30,914,56                206,923,71
合计                            100.00%                43.35%                         100.00%                   13.00%
                        82.62                82.39                    0.23 ,276.93                     4.49                     2.44
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位： 元
                                                                            期末余额
              账龄
                                          其他应收款                        坏账准备                            计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                           36,776,704.24
1 年以内小计                                       36,776,704.24
1至2年                                              3,027,112.92                       151,355.65                             5.00%
2至3年                                              3,275,050.49                       982,515.15                            30.00%
3至4年                                                164,406.77                         82,203.39                           50.00%
4至5年                                             30,940,408.20                     30,940,408.20                          100.00%
合计                                               74,183,682.62                     32,156,482.39
                                                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                           单位： 元
                  款项性质                       期末账面余额                            期初账面余额
拆迁土地款                                                  28,801,507.00                              28,801,507.00
债权收购款                                                                                            180,000,000.00
赔偿款                                                                                                 10,000,000.00
无息借款                                                    22,000,000.00
往来款                                                      12,502,730.46                               7,067,078.81
押金及保证金                                                    3,530,641.94                            8,444,865.94
备用金                                                          6,613,718.07                            2,632,232.03
长期资产处理款                                                    735,085.15                             892,593.15
合计                                                        74,183,682.62                             237,838,276.93
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                           单位： 元
                                                                               占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质     期末余额                账龄                              坏账准备期末余额
                                                                               余额合计数的比例
奉贤区金汇镇人民
                      拆迁土地款         28,801,507.00 4 年以上                          38.82%        28,801,507.00
政府
深圳智慧云科技有
                      无息借款           22,000,000.00 1 年以内                          29.66%
限公司
蒋陆峰                备用金              1,222,297.11 1 年以内                           1.65%
管金强                备用金              1,115,734.40 1 年以内                           1.50%
上海市公安局          保证金              1,056,818.00 1 年以内                           1.42%
合计                           --        54,196,356.51            --                     73.05%        28,801,507.00
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
                                                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（1）存货分类
                                                                                                              单位： 元
                                      期末余额                                          期初余额
       项目
                   账面余额           跌价准备       账面价值           账面余额        跌价准备          账面价值
原材料             22,616,516.20      2,133,629.06   20,482,887.14     20,542,051.98                      20,542,051.98
在产品             27,879,822.48                     27,879,822.48       1,729,854.94                      1,729,854.94
库存商品           22,352,632.50      2,929,457.45   19,423,175.05     27,540,337.83    3,354,640.53      24,185,697.30
发出商品            2,815,726.53         33,324.80    2,782,401.73       5,262,822.88        40,741.32     5,222,081.56
工程施工                 940,918.07                    940,918.07        6,229,142.13                      6,229,142.13
合计               76,605,615.78      5,096,411.31   71,509,204.47     61,304,209.76    3,395,381.85      57,908,827.91
（2）存货跌价准备
                                                                                                              单位： 元
                                           本期增加金额                       本期减少金额
       项目        期初余额                                                                               期末余额
                                        计提           其他            转回或转销         其他
原材料                                2,133,629.06                                                         2,133,629.06
库存商品            3,354,640.53        613,300.98                       1,038,484.06                      2,929,457.45
发出商品                  40,741.32                                         7,416.52                          33,324.80
合计                3,395,381.85      2,746,930.04                       1,045,900.58                      5,096,411.31
10、其他流动资产
                                                                                                              单位： 元
                项目                                 期末余额                                 期初余额
保本固定收益理财产品                                                                                     200,000,000.00
非保本浮动收益理财产品                                          226,200,000.00                            59,990,000.00
预缴税金                                                             464,683.52                             448,505.22
中融-柘中 1 号资金信托                                                                                    94,963,620.14
合计                                                            226,664,683.52                           355,402,125.36
其他说明：
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                              单位： 元
                                                                                      上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                  期末余额                                            期初余额
           项目
                                 账面余额         减值准备             账面价值        账面余额       减值准备            账面价值
可供出售权益工具：             282,228,577.93                        282,228,577.93 249,248,943.23                    249,248,943.23
    按公允价值计量的           236,228,577.93                        236,228,577.93 151,248,943.23                    151,248,943.23
    按成本计量的                46,000,000.00                         46,000,000.00   98,000,000.00                       98,000,000.00
合计                           282,228,577.93                        282,228,577.93 249,248,943.23                    249,248,943.23
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                                                                              单位： 元
可供出售金融资产分类            可供出售权益工具            可供出售债务工具                                          合计
权益工具的成本/债务工
                                         150,000,000.00                                                               150,000,000.00
具的摊余成本
公允价值                                 236,228,577.93                                                               236,228,577.93
累计计入其他综合收益
                                          86,228,577.93                                                                   86,228,577.93
的公允价值变动金额
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                              单位： 元
                                 账面余额                                             减值准备                   在被投资
被投资单                                                                                                                     本期现金
                                                                                                                 单位持股
   位          期初         本期增加 本期减少           期末          期初     本期增加 本期减少      期末                     红利
                                                                                                                   比例
上海农村
商业银行 36,000,000                                   36,000,000                                                             7,200,000.
                                                                                                                    0.72%
股份有限              .00                                      .00
公司
上海新礼
投资合伙                    10,000,000                10,000,000
                                                                                                                    9.92%
企业（有                           .00                         .00
限合伙）
上海激创
           22,000,000                    22,000,000
广告有限
                      .00                       .00
公司
中国铁建
港航局镇
江港新民 40,000,000                      40,000,000
洲港区码              .00                       .00
头二期工
程项目
                                                                           上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
            98,000,000 10,000,000 62,000,000 46,000,000                                                                7,200,000.
合计                                                                                                      --
                   .00          .00      .00          .00
（4）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
                                                                                                                       单位： 元
可供出售权益工                                         公允价值相对于     持续下跌时间
                        投资成本      期末公允价值                                         已计提减值金额 未计提减值原因
       具项目                                          成本的下跌幅度       （个月）
其他说明
    注：2015年4月公司签订股权转让协议，出资1.5亿元受让分众多媒体技术（上海）有限公司（以下简称“分众传媒”）0.3333%
股权；
    2015年8月，公司与七喜控股股份有限公司（以下简称“七喜控股”）签署《发行股份及支付现金购买资产协议》和《重
大资产置换协议》，七喜控股拟向分众传媒全体股东购买100%股权。经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2937号核准，
七喜控股向本公司发行14,282,907股股份。2016年4月18日七喜控股更名为分众传媒。
    2016年4月22日，分众传媒实施2015年度利润分配预案，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，公司持有股数变更
为28,565,814股。
    截止2016年12月31日，公司持有分众传媒股权的公允价值为236,228,577.93元。
    公司本次持有分众传媒股份的锁定期为上市之日2015年12月29日起至36个月届满之日及分众传媒关于承诺业绩的专项
审计报告公告之日（以较晚者为准）；
12、长期股权投资
                                                                                                                       单位： 元
                                                        本期增减变动
被投资单                                 权益法下                         宣告发放                                     减值准备
           期初余额                                   其他综合 其他权益               计提减值          期末余额
   位                   追加投资 减少投资 确认的投                        现金股利               其他                  期末余额
                                                      收益调整   变动                   准备
                                          资损益                           或利润
一、合营企业
二、联营企业
上海奉贤
           168,095,1                      14,547,99                       -20,000,0                     162,643,1
燃机发电
                45.72                          2.98                          00.00                             38.70
有限公司
           168,095,1                      14,547,99                       -20,000,0                     162,643,1
小计
                45.72                          2.98                          00.00                             38.70
           168,095,1                      14,547,99                       -20,000,0                     162,643,1
合计
                45.72                          2.98                          00.00                             38.70
其他说明
                                                               上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
13、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                  单位： 元
       项目          房屋及建筑物       机器设备         运输工具         其他设备             合计
一、账面原值：
  1.期初余额           487,515,931.54   159,574,378.02     7,993,704.69     7,830,053.05     662,914,067.30
  2.本期增加金额          100,000.00         17,948.72     1,971,263.40       130,860.01       2,220,072.13
     （1）购置            100,000.00         17,948.72     1,971,263.40       130,860.01       2,220,072.13
     （2）在建工程
转入
     （3）企业合并
增加
  3.本期减少金额        12,046,779.23      279,866.26      1,241,000.00       630,044.54      14,197,690.03
     （1）处置或报
                                           279,866.26      1,241,000.00       630,044.54       2,150,910.80
废
其它                    12,046,779.23                                                         12,046,779.23
  4.期末余额           475,569,152.31   159,312,460.48     8,723,968.09     7,330,868.52     650,936,449.40
二、累计折旧
  1.期初余额           105,032,873.40    92,551,171.62     3,021,614.00     2,821,266.52     203,426,925.54
  2.本期增加金额        21,931,141.52     3,641,799.95     1,200,434.50       695,483.53      27,468,859.50
     （1）计提          21,931,141.52     3,641,799.95     1,200,434.50       695,483.53      27,468,859.50
  3.本期减少金额                             15,970.90      951,378.08                          967,348.98
     （1）处置或报
                                             15,970.90      951,378.08                          967,348.98
废
  4.期末余额           126,964,014.92    96,177,000.67     3,270,670.42     3,516,750.05     229,928,436.06
三、减值准备
  1.期初余额                             26,543,823.10                        756,838.91      27,300,662.01
  2.本期增加金额
     （1）计提
  3.本期减少金额                             45,040.21                                            45,040.21
                                                                        上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
     （1）处置或报
                                                  45,040.21                                                     45,040.21
废
  4.期末余额                                 26,498,782.89                                 756,838.91       27,255,621.80
四、账面价值
  1.期末账面价值         348,605,137.39      36,636,676.92          5,453,297.67          3,057,279.56     393,752,391.54
  2.期初账面价值         382,483,058.14      40,479,383.30          4,972,090.69          4,251,947.62     432,186,479.75
（2）暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                                单位： 元
          项目           账面原值           累计折旧              减值准备              账面价值             备注
机器设备                 120,879,382.77      88,630,125.37         26,498,782.89          5,750,474.51
其他设备                   3,363,100.29         2,442,563.56         756,838.91            163,697.82
合计                     124,242,483.06      91,072,688.93         27,255,621.80          5,914,172.33
（3）通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                                单位： 元
                           项目                                                    期末账面价值
主体东厂房                                                                                                   6,937,956.95
码头                                                                                                         8,124,999.50
合   计                                                                                                     15,062,956.45
（4）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                                单位： 元
                  项目                                 账面价值                           未办妥产权证书的原因
新厂房及办公楼                                                    303,114,503.97 新建厂房及办公楼，产证正在办理中
14、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                                单位： 元
                                     期末余额                                               期初余额
       项目
                     账面余额        减值准备          账面价值         账面余额            减值准备        账面价值
大直径 PHC 管桩
                     2,668,784.85     2,668,784.85                       2,668,784.85       2,668,784.85
的改扩建及配套
                                                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
码头及研发楼
大管桩 1-2 车间
                        7,424,973.75    7,424,973.75                    7,424,973.75    7,424,973.75
改造
临时搭建                1,919,605.46                    1,919,605.46    1,919,605.46                     1,919,605.46
其他                      85,800.00                        85,800.00
合计                   12,099,164.06   10,093,758.60    2,005,405.46   12,013,364.06   10,093,758.60     1,919,605.46
15、无形资产
（1）无形资产情况
                                                                                                            单位： 元
         项目             土地使用权           专利权           非专利技术                               合计
一、账面原值
     1.期初余额            137,241,170.50       1,331,451.33                                           138,572,621.83
     2.本期增加金
额
         （1）购置
         （2）内部研
发
         （3）企业合
并增加
  3.本期减少金额
         （1）处置
     4.期末余额            137,241,170.50       1,331,451.33                                           138,572,621.83
二、累计摊销
     1.期初余额             29,545,192.09       1,046,422.27                                            30,591,614.36
     2.本期增加金
                             3,044,408.51          75,559.90                                             3,119,968.41
额
         （1）计提           3,044,408.51          75,559.90                                             3,119,968.41
     3.本期减少金
额
         （1）处置
                                                                              上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
     4.期末余额         32,589,600.60           1,121,982.17                                                 33,711,582.77
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金
额
         （1）计提
     3.本期减少金
额
     （1）处置
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价
                       104,651,569.90            209,469.16                                                 104,861,039.06
值
     2.期初账面价
                       107,695,978.41            285,029.06                                                 107,981,007.47
值
16、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                                 单位： 元
                                        期末余额                                               期初余额
           项目
                        可抵扣暂时性差异            递延所得税资产              可抵扣暂时性差异       递延所得税资产
资产减值准备                  107,129,915.74               25,766,648.94               94,490,868.78         14,173,630.33
交易性金融资产公允价
                                                                                         166,000.00              24,900.00
值变动
可供出售金融资产公允
                                                                                       68,346,246.02         10,251,936.90
价值变动
未弥补亏损                      14,923,499.37                  3,730,874.84
合计                           122,053,415.11              29,497,523.78              163,003,114.80         24,450,467.23
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                                 单位： 元
                                        期末余额                                               期初余额
           项目
                        应纳税暂时性差异            递延所得税负债              应纳税暂时性差异       递延所得税负债
                                                                      上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
可供出售金融资产公允
                                 86,228,577.93        21,557,144.48             1,248,943.23             187,341.48
价值变动
交易性金融资产公允价
                                    464,828.94           116,207.24
值变动
合计                             86,693,406.87        21,673,351.72             1,248,943.23             187,341.48
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                           单位： 元
                         递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                            期末互抵金额         或负债期末余额           期初互抵金额         或负债期初余额
递延所得税资产                                        29,497,523.78                                    24,450,467.23
递延所得税负债                                        21,673,351.72                                      187,341.48
17、其他非流动资产
                                                                                                           单位： 元
                  项目                             期末余额                                期初余额
预付在建工程及设备款                                                                                    2,747,500.00
合计                                                                                                    2,747,500.00
其他说明：
18、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                           单位： 元
                  项目                             期末余额                                期初余额
信用借款                                                                                              100,000,000.00
保理借款                                                      10,000,000.00
保证借款                                                                                              100,000,000.00
合计                                                          10,000,000.00                           200,000,000.00
19、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                           单位： 元
                  项目                             期末余额                                期初余额
                                                             上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
1 年以内                                              95,253,743.84                            136,762,080.56
1 年以上                                              16,285,360.88                              9,794,461.08
合计                                                  111,539,104.72                           146,556,541.64
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                    单位： 元
                  项目                     期末余额                           未偿还或结转的原因
江苏鸿业重工有限公司                                    4,950,076.80 钢模质量问题
合计                                                    4,950,076.80                   --
20、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                    单位： 元
                  项目                     期末余额                                 期初余额
1 年以内                                              37,241,496.34                             60,255,936.38
1 年以上                                              15,472,821.10                              3,255,301.59
合计                                                  52,714,317.44                             63,511,237.97
21、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                    单位： 元
           项目          期初余额          本期增加                本期减少                 期末余额
一、短期薪酬                                 29,166,236.40             29,145,076.30                21,160.10
二、离职后福利-设定提
                                              4,723,105.13              4,723,105.13
存计划
三、辞退福利                1,949,506.00        407,989.10              2,357,495.10
合计                        1,949,506.00     34,297,330.63             36,225,676.53                21,160.10
（2）短期薪酬列示
                                                                                                    单位： 元
           项目          期初余额          本期增加                本期减少                 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                                             20,566,064.26             20,544,904.16                21,160.10
补贴
                                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、职工福利费                           4,369,985.49               4,369,985.49
3、社会保险费                           2,567,261.65               2,567,261.65
    其中：医疗保险费                    2,177,020.07               2,177,020.07
             工伤保险费                   184,114.59                184,114.59
             生育保险费                   206,126.99                206,126.99
4、住房公积金                           1,328,645.00               1,328,645.00
5、工会经费和职工教育
                                          334,280.00                334,280.00
经费
合计                                   29,166,236.40              29,145,076.30             21,160.10
（3）设定提存计划列示
                                                                                             单位： 元
         项目             期初余额   本期增加                 本期减少               期末余额
1、基本养老保险                         4,405,873.75               4,405,873.75
2、失业保险费                             317,231.38                317,231.38
合计                                    4,723,105.13               4,723,105.13
其他说明：
22、应交税费
                                                                                             单位： 元
                  项目               期末余额                                 期初余额
增值税                                          35,793,112.92                            19,920,928.20
企业所得税                                      25,331,934.79                            23,978,120.56
个人所得税                                             2,387.67                               1,145.00
城市维护建设税                                     76,895.53                               125,862.78
营业税                                            798,204.91                               760,779.25
土地使用税                                        546,172.50
教育费附加                                        249,932.12                               389,236.08
印花税                                            134,243.00                                90,000.00
河道管理费                                         83,310.70                               127,751.90
地方教育费附加                                    166,621.40                               249,523.36
合计                                            63,182,815.54                            45,643,347.13
其他说明：
                                                                上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
23、应付利息
                                                                                                    单位： 元
               项目                             期末余额                            期初余额
短期借款应付利息                                               11,917.81                          209,041.67
合计                                                           11,917.81                          209,041.67
24、应付股利
                                                                                                    单位： 元
               项目                             期末余额                            期初余额
陆仁军                                                      8,682,609.90
计吉平                                                       705,462.00
何耀忠                                                       705,462.00
仰欢贤                                                       705,462.00
管金强                                                       705,462.00
许国园                                                       705,462.00
唐以波                                                       705,462.00
仰新贤                                                       705,462.00
马瑜骅                                                       705,462.00
合计                                                       14,326,305.90
25、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                    单位： 元
               项目                             期末余额                            期初余额
1 年以内                                                    5,410,043.19                        50,954,658.96
1 年以上                                                    3,782,369.73                         3,169,979.54
合计                                                        9,192,412.92                        54,124,638.50
26、股本
                                                                                                     单位：元
                                                本次变动增减（+、—）
               期初余额                                                                          期末余额
                              发行新股   送股        公积金转股            其他     小计
股份总数     441,575,416.00                                                                    441,575,416.00
                                                                           上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
27、资本公积
                                                                                                                        单位： 元
           项目                 期初余额                本期增加                    本期减少                  期末余额
资本溢价（股本溢价）             440,815,051.44                                                                    440,815,051.44
其他资本公积                                               80,000,000.00                                            80,000,000.00
合计                             440,815,051.44            80,000,000.00                                           520,815,051.44
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    注：根据2016年第三次董事会临时会议决议公告，同意公司实际控制人陆仁军先生代公司承担公司作为一般级受益人投
资的中融-柘中1号证券投资集合资金信托计划8,000万元资金支付义务。公司于2016年7月收到实际控制人陆仁军承担的8,000
万元资金，作为大股东捐赠计入资本公积。
28、其他综合收益
                                                                                                                        单位： 元
                                                                             本期发生额
                                                    本期所得 减：前期计入                                  税后归属
                  项目               期初余额                                    减：所得税 税后归属                   期末余额
                                                    税前发生 其他综合收益                                  于少数股
                                                                                   费用        于母公司
                                                      额        当期转入损益                                  东
二、以后将重分类进损益的其他综 -57,032,707.3 84,979,634.                         21,369,803. 121,704,14                 64,671,43
                                                                -58,094,309.12
合收益                                          7          70                             00        0.82                     3.45
         可供出售金融资产公允价值 -57,032,707.3 84,979,634.                      21,369,803. 121,704,14                 64,671,43
                                                                -58,094,309.12
变动损益                                        7          70                             00        0.82                     3.45
                                    -57,032,707.3 84,979,634.                    21,369,803. 121,704,14                 64,671,43
其他综合收益合计                                                -58,094,309.12
                                                7          70                             00        0.82                     3.45
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
    注1：公司持有中融-柘中1号资金信托于当期清算，公司总共产生投资收益-80,160,024.65元，其中前期计入其他综合收
益转入当期损益金额为-58,094,309.12元。
    注2：截止2016年12月31日，公司持有分众传媒的股权公允价值为236,228,577.93元，计入其他综合收益金额64,671,433.45
元，递延所得税负债21,557,144.48元。具体详见附注。
29、盈余公积
                                                                                                                        单位： 元
           项目                 期初余额                本期增加                    本期减少                  期末余额
法定盈余公积                       63,975,635.32            6,703,003.92                                            70,678,639.24
合计                               63,975,635.32            6,703,003.92                                            70,678,639.24
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
       根据公司章程规定按母公司本年度实现的净利润计提10％的法定盈余公积
                                                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
30、未分配利润
                                                                                                                   单位： 元
                     项目                                   本期                                    上期
调整前上期末未分配利润                                              599,474,514.26                         491,523,654.29
调整后期初未分配利润                                                599,474,514.26                         491,523,654.29
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                   20,161,860.14                         115,822,267.61
减：提取法定盈余公积                                                  6,703,003.92                           4,517,420.58
    应付普通股股利                                                   62,610,185.66                           3,353,987.06
期末未分配利润                                                      550,323,184.82                         599,474,514.26
31、营业收入和营业成本
                                                                                                                   单位： 元
                                     本期发生额                                            上期发生额
           项目
                             收入                    成本                         收入                      成本
主营业务                     414,200,238.86         320,172,043.33                435,590,637.29           332,735,895.82
其他业务                       7,633,989.36           2,262,977.45                   1,981,944.47              435,506.96
合计                         421,834,228.22         322,435,020.78                437,572,581.76           333,171,402.78
32、税金及附加
                                                                                                                   单位： 元
                  项目                            本期发生额                                   上期发生额
城市维护建设税                                                       95,767.69                                 208,167.85
教育费附加                                                          251,130.56                                 624,503.54
其他税费                                                           1,923,086.39
营业税                                                                                                         529,014.36
地方教育费附加                                                      167,420.39                                 416,335.67
河道管理费用                                                         83,710.17                                 175,655.59
合计                                                               2,521,115.20                              1,953,677.01
33、销售费用
                                                                                                                   单位： 元
                  项目                            本期发生额                                   上期发生额
运输费                                                             3,341,792.66                              5,810,212.83
                                        上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
工资福利费                           336,958.37                          1,335,160.71
差旅费                              1,234,594.57                         1,069,925.57
办公费                                49,892.10                            53,399.40
电话费                                  1,188.00                             2,000.00
修理费                                10,489.00                            14,594.00
招待费                               156,770.51                           712,582.72
保险费                                27,299.44                             11,232.00
装卸费                                                                     33,770.00
其他                                  51,805.00
广告费                                  3,300.00                           80,000.00
合计                                5,214,089.65                         9,122,877.23
34、管理费用
                                                                            单位： 元
               项目   本期发生额                           上期发生额
工资福利费                         14,835,783.29                        14,505,622.89
业务招待费                          4,166,729.67                         5,176,695.51
折旧费                             12,588,256.73                        12,260,424.74
研发费用                            2,321,697.61                         1,937,264.13
差旅费                              6,329,606.73                         3,978,337.90
车辆使用费                           132,790.18                           186,258.66
其他支出                            2,582,998.74                         2,271,890.95
咨询服务费                          8,493,573.91                         4,291,023.65
无形资产摊销                        3,119,968.41                         3,196,411.86
办公费                              2,142,810.42                         2,630,080.35
职工培训费                           418,032.70                           162,011.00
税费                                  98,995.40                          2,088,530.96
会务费                               197,402.00                           128,676.00
中标费                                30,242.00                           272,591.00
社保公积金等                        1,041,510.01                         3,763,518.98
工会费                               278,000.00                           272,500.00
水电费                              1,482,471.84                         1,941,190.08
港码头管理费                          33,616.23                            53,569.05
保安费                                                                   1,268,765.85
                                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
辞退补偿金                                            88,241.00                          2,771,418.30
检测费                                               165,526.73                           700,659.07
长期待摊费用摊销                                                                         1,835,769.83
租赁费                                                65,124.00                           324,303.00
合计                                              60,613,377.60                        66,017,513.76
35、财务费用
                                                                                           单位： 元
                  项目               本期发生额                           上期发生额
利息支出                                           9,060,159.47                          5,347,698.60
减：利息收入                                       1,592,817.58                           830,238.75
汇兑损益                                             -99,319.88                          -107,422.80
其他                                                 231,632.65                           862,130.33
合计                                               7,599,654.66                          5,272,167.38
36、资产减值损失
                                                                                           单位： 元
                  项目               本期发生额                           上期发生额
一、坏账损失                                      16,542,538.83                          7,570,987.99
二、存货跌价损失                                   2,746,930.04                          3,149,704.50
七、固定资产减值损失                                                                   20,225,969.15
九、在建工程减值损失                                                                   10,093,758.60
合计                                              19,289,468.87                        41,040,420.24
37、公允价值变动收益
                                                                                           单位： 元
       产生公允价值变动收益的来源    本期发生额                           上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损
                                                     630,828.95                          -166,000.00
益的金融资产
合计                                                 630,828.95                          -166,000.00
38、投资收益
                                                                                           单位： 元
                   项目                 本期发生额                          上期发生额
                                                                             上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
权益法核算的长期股权投资收益                                              14,547,992.98                              19,260,756.94
处置长期股权投资产生的投资收益                                            -12,074,277.01
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                           1,623,998.71                              53,618,706.36
益的金融资产取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                      10,770,726.75                               6,480,000.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益                                        41,660,000.00
处置债权包取得的投资收益                                                  45,135,872.20
理财收益                                                                  12,934,594.44                              45,342,763.61
中融-柘中 1 号信托计划                                                    -80,160,024.65
合计                                                                      34,438,883.42                          124,702,226.91
39、营业外收入
                                                                                                                         单位： 元
                                                                                                  计入当期非经常性损益的金
            项目                        本期发生额                        上期发生额
                                                                                                                额
非流动资产处置利得合计                               75,261.44                                                          75,261.44
其中：固定资产处置利得                               75,261.44                                                          75,261.44
政府补助                                         1,955,000.00                     3,619,698.50                        1,955,000.00
其他                                                  7,626.91                      106,977.18                            7,626.91
违约赔偿收入                                                                     24,678,992.18
合计                                             2,037,888.35                    28,405,667.86
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                         单位： 元
                                                        补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目       发放主体     发放原因     性质类型
                                                        响当年盈亏          贴              额             额         与收益相关
                                        因符合地方
                                        政府招商引
(1)税收奖励 杭州湾经济
                            奖励        资等地方性 否                否                1,927,200.00 2,458,100.00 与收益相关
资金及返还 园区
                                        扶持政策而
                                        获得的补助
                                        因研究开发、
(2)小巨人
               上海市奉贤               技术更新及
（培育）项目                补助                        否           否                                1,050,000.00 与收益相关
               区财政局                 改造等获得
资助资金
                                        的补助
                                        因符合地方
(3)其他政府 市级财政支
                            奖励        政府招商引 否                否                    27,800.00    111,598.50 与收益相关
补助           付中心
                                        资等地方性
                                                                          上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       扶持政策而
                                       获得的补助
合计                 --           --        --              --            --         1,955,000.00 3,619,698.50        --
40、营业外支出
                                                                                                                     单位： 元
                                                                                                 计入当期非经常性损益的金
             项目                      本期发生额                      上期发生额
                                                                                                            额
非流动资产处置损失合计                               1,772.67                    197,174.33
其中：固定资产处置损失                               1,772.67                    197,174.33                           1,772.67
债务重组损失                                     166,098.00                                                        166,098.00
对外捐赠                                         469,100.00                                                        469,100.00
其他                                                 1,937.05                                                         1,937.05
赔偿款及违约金                                      71,469.43                        11,007.14                      71,469.43
合计                                             710,377.15                      208,181.47                        710,377.15
41、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                                     单位： 元
                    项目                               本期发生额                                  上期发生额
当期所得税费用                                                      32,561,249.82                                23,882,713.27
递延所得税费用                                                      -15,182,786.21                               -5,976,744.22
合计                                                                17,378,463.61                                17,905,969.05
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                                     单位： 元
                           项目                                                         本期发生额
利润总额                                                                                                         40,558,725.03
所得税费用                                                                                                       17,378,463.61
42、其他综合收益
详见附注。
                                                        上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
43、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                            单位： 元
                  项目                本期发生额                           上期发生额
营业外收入                                          1,962,626.91                        18,405,667.86
财务费用-利息收入                                   1,592,817.58                          830,238.75
单位及个人往来                                     24,235,529.82                        56,527,098.36
保函保证金及冻结款解冻                              2,500,793.21                         3,894,490.13
合计                                               30,291,767.52                        79,657,495.10
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                            单位： 元
                  项目                本期发生额                           上期发生额
财务费用                                             231,632.65                           862,130.33
管理费用                                           28,840,622.76                        25,505,816.20
销售费用                                            4,877,131.28                         7,787,716.52
营业外支出                                           708,604.48                             11,007.14
支付其他往来款                                    251,065,661.09                       177,292,246.71
支付保证金                                          1,297,319.01                         3,160,862.66
合计                                              287,020,971.27                       214,619,779.56
（3）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                            单位： 元
                  项目                本期发生额                           上期发生额
大股东捐赠                                         80,000,000.00
合计                                               80,000,000.00
44、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                            单位： 元
                 补充资料              本期金额                             上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：        --                                   --
                                                                 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
净利润                                                     23,180,261.42                       115,822,267.61
加：资产减值准备                                           18,243,568.29                        39,727,111.47
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
                                                           27,468,859.50                        16,948,907.01
物资产折旧
无形资产摊销                                                 3,119,968.41                        3,196,411.86
长期待摊费用摊销                                                                                 3,366,314.27
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                               -73,488.77                         197,174.33
的损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                                                            166,000.00
财务费用（收益以“－”号填列）                               8,960,839.59                        5,240,275.80
投资损失（收益以“－”号填列）                             -35,069,712.37                     -124,702,226.91
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                   -15,298,993.45                       -5,976,744.22
存货的减少（增加以“－”号填列）                           -15,301,406.02                       65,007,597.86
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
                                                          -102,586,630.46                      -25,096,584.18
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
                                                          -141,630,256.66                      -78,144,147.80
列）
经营活动产生的现金流量净额                                -228,986,990.52                       15,752,357.10
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                                     --                                  --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：                      --                                  --
现金的期末余额                                            124,085,768.08                        94,307,150.06
减：现金的期初余额                                         94,307,150.06                        17,486,002.62
现金及现金等价物净增加额                                   29,778,618.02                        76,821,147.44
（2）本期收到的处置子公司的现金净额
                                                                                                    单位： 元
                                                                                金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                                                         19,500.00
其中：                                                                           --
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物
其中：                                                                           --
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
                                                                           上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
其中：                                                                                       --
处置子公司收到的现金净额                                                                                               19,500.00
（3）现金和现金等价物的构成
                                                                                                                       单位： 元
                    项目                                期末余额                                   期初余额
一、现金                                                           124,085,768.08                                94,307,150.06
其中：库存现金                                                          52,015.42                                      33,760.87
         可随时用于支付的银行存款                                  115,982,055.90                                94,273,389.19
         可随时用于支付的其他货币资金                                8,051,696.76
三、期末现金及现金等价物余额                                       124,085,768.08                                94,307,150.06
45、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                                       单位： 元
                    项目                             期末账面价值                                  受限原因
货币资金                                                             4,741,537.15 保函保证金
应收账款                                                            12,885,290.40 应收账款保理
合计                                                                17,626,827.55                        --
八、合并范围的变更
1、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√ 是 □ 否
                                                                                                                       单位： 元
                                                        处置价
                                                        款与处                                                丧失控    与原子
                                                                                                  按照公
                                                        置投资                                                制权之    公司股
                                                                             丧失控   丧失控      允价值
                                                        对应的     丧失控                                     日剩余    权投资
                                               丧失控                        制权之   制权之      重新计
                                      丧失控            合并财     制权之                                     股权公    相关的
 子公司    股权处   股权处   股权处            制权时                        日剩余   日剩余      量剩余
                                      制权的            务报表     日剩余                                     允价值    其他综
  名称     置价款   置比例   置方式            点的确                        股权的   股权的      股权产
                                        时点            层面享     股权的                                     的确定    合收益
                                               定依据                        账面价   公允价      生的利
                                                        有该子      比例                                      方法及    转入投
                                                                               值       值        得或损
                                                        公司净                                                主要假    资损益
                                                                                                    失
                                                        资产份                                                  设      的金额
                                                        额的差
                                                                             上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                 额
上海蕴
                                        2016 年
椿投资   195,000,              股权转               股权转     -120742
                      90.00%            12 月 31                         0.00%      0.00     0.00          0.00 无          0.00
管理有       000.00            让                   让协议       77.01
                                        日
限公司
    其他说明：
    本期减少一家合并范围内子公司：系公司于2016年10月29日与上海贞运投资管理有限公司签订股权转让协议，将全资子
公司上海柘中投资有限公司持有上海蕴椿投资管理有限公司90%股权以19,5000万元全部转让，公司于2016年12月31日办理
完交割手续，对该公司失去控制权，故不再纳入合并范围。
    是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
    □ 是 √ 否
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                                        持股比例
  子公司名称          主要经营地           注册地            业务性质                                                取得方式
                                                                                 直接               间接
上海柘中投资有
                  上海              上海                投资                       100.00%                       收购
限公司
上海柘中电气有
                  上海              上海                制造业                     100.00%                       收购
限公司
上海天捷建设工
                  上海              上海                施工                                          100.00% 收购
程有限公司
上海索邦售电有
                  上海              上海                制造业                                         90.00% 设立
限公司(注 1）
上海柘中建设有
                  上海              上海                施工                       100.00%                       设立
限公司(注 2）
    在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
    注1：公司全资子上海柘中电气有限公司的全资子公司上海索邦电气工程有限公司引入新的投资人上海子满企业管理咨
询中心，并申请变更注册资本为人民币20,000万元并更名为上海索邦售电有限公司。变更后上海柘中电气有限公司持有上海
索邦售电有限公司90%股权。
    注2：截止2016年12月31日公司全资子公司上海柘中建设有限公司已办理完税务注销手续，工商注销手续尚在未办理中，
公司仍对其有控制权，故仍属于合并范围内。
    注3：截止2016年12月31日，公司尚未对上海柘中仓储物流有限公司进行出资，且该子公司已于2017年成立清算组，注
销手续尚在办理之中。
                                                                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                                                     单位： 元
                                                          本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
       子公司名称              少数股东持股比例                                                                       期末少数股东权益余额
                                                                     损益                        派的股利
上海索邦售电有限公司                          10.00%                                                                            3,000,000.00
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
     注：上海索邦售电有限公司少数股东上海子满企业管理咨询中心于2016年12月29日对其增资，故本期本期归属于少数股
东的损益为0。
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                                     单位： 元
                                   期末余额                                                             期初余额
 子公司
          流动资     非流动     资产合     流动负      非流动      负债合     流动资      非流动     资产合     流动负      非流动    负债合
  名称
             产       资产        计          债          负债        计          产       资产        计         债         负债       计
上海索
邦售电    73,608,4              73,608,6 3,086,87                  3,086,87 47,810,6                47,810,8 58,417.7                 58,417.7
                       244.85                                                              244.85
有限公       26.64                 71.49       0.05                    0.05       04.91                49.76            3
司
                                                                                                                                     单位： 元
                                       本期发生额                                                       上期发生额
子公司名称                                    综合收益总 经营活动现                                             综合收益总 经营活动现
                  营业收入       净利润                                            营业收入         净利润
                                                     额            金流量                                              额            金流量
上海索邦售                                                       -19,388,170.7
                1,246,641.17     269,369.41        269,369.41                     1,738,528.60 -1,878,925.01 -1,878,925.01           20,458.45
电有限公司
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                                                  持股比例                  对合营企业或联
合营企业或联营
                      主要经营地            注册地                业务性质                                                  营企业投资的会
     企业名称                                                                             直接                 间接
                                                                                                                              计处理方法
上海奉贤燃机发
                         上海                 上海                燃机发电                                   20.00%             权益法
电有限公司
（2）重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                                                     单位： 元
                                                                    上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                             期末余额/本期发生额                      期初余额/上期发生额
                                          上海奉贤燃机发电有限公司                 上海奉贤燃机发电有限公司
流动资产                                                     121,004,720.83                          69,064,334.07
非流动资产                                                  1,316,579,247.90                      1,352,905,388.13
资产合计                                                    1,437,583,968.73                      1,421,969,722.20
流动负债                                                     624,368,275.17                         131,493,993.52
非流动负债                                                                                          450,000,000.00
负债合计                                                     624,368,275.17                         581,493,993.52
归属于母公司股东权益                                         813,215,693.56                         840,475,728.68
按持股比例计算的净资产份额                                   162,643,138.70                         168,095,145.72
营业收入                                                     381,160,991.28                         377,761,322.72
净利润                                                        72,739,964.88                          96,303,784.72
综合收益总额                                                  72,739,964.88                          96,303,784.72
本年度收到的来自联营企业的股利                                20,000,000.00                          14,000,000.00
十、与金融工具相关的风险
    本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策
的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。
    本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
    1.信用风险
    信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。
在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息
可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
    公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围
内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且
只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
   2. 市场风险
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇
率风险和其他价格风险。
    （1）利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来
源于银行长期借款以及理财产品。
    浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。
    本公司截止2016年12月31日带息债务情况如下：
             项   目                             期末余额                      年初余额
             浮动利率带息债务
                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            10,000,000.00                 200,000,000.00
           其中：短期借款
                                            10,000,000.00                 200,000,000.00
           一年内到期的非流动负债
                   长期借款
           固定利率带息债务
           合 计
                                            10,000,000.00                 200,000,000.00
   在管理层进行敏感性分析时，100个基点的增减变动被认为合理反映了利率变化的可能范围，基于非保本浮动收益理财
产品可以按时收回，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率上升或下降100个基点，对税前利润的影响：
           项    目                             对税前利润的影响（人民币万元）
           人民币基准利率增加100个基准点        -10.00
           人民币基准利率减少100个基准点        10.00
   本公司截止2016年12月31日带息债权情况如下：
           项    目                             期末余额                      年初余额
           浮动利率带息债权                              226,200,000.00              59,990,000.00
           其中：非保本浮动收益理财产品                  226,200,000.00              59,990,000.00
           固定利率带息债权                                                          00,000,000.00
           其中：保本固定收益理财产品                                               200,000,000.00
           合 计                                         226,200,000.00             259,990,000.00
   在管理层进行敏感性分析时，100个基点的增减变动被认为合理反映了利率变化的可能范围，基于非保本浮动收益理财
产品可以按时收回，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率上升或下降100个基点，对税前利润的影响：
           项    目                             对税前利润的影响（人民币万元）
           人民币基准利率增加100个基准点                          226.20
           人民币基准利率减少100个基准点                          -226.20
   （2）汇率风险
   汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
   管理层认为期末外币资产金额较小，面临的汇率风险是可以接受的。
   （3）其他价格风险
   本公司持有其他上市公司的权益投资和其他投资项目，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。
   本公司持有的上市公司权益投资和其他投资项目列示如下：
          项目                                                 期末余额            年初余额
          以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产         193,953,130.9       750,000.00
          其他流动资产-中融-柘中1号资金信托                                        94,963,620.14
          可供出售金融资产-按公允价值计量                      236,228,577.9       151,248,943.23
                                                                          上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
             合计                                                    430,181,708.8         246,962,563.37
     本公司持有可供出售金融资产4,600万元系非上市公司的权益投资，不存在价格波动风险。
     3. 流动性风险
     流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保
拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有
价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
     本公司各项金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：
     本公司流动负债包括短期借款、应付账款、应付职工薪酬、应交税费、其他应付款均预计在1年内到期偿付；
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                                                                   单位： 元
                                                                    期末公允价值
           项目           第一层次公允价值计
                                                  第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量                 合计
                                  量
一、持续的公允价值计量             --                      --                         --                     --
（一）以公允价值计量且
变动计入当期损益的金             193,953,130.90                                                             193,953,130.90
融资产
1.交易性金融资产                 193,953,130.90                                                             193,953,130.90
（2）权益工具投资                193,953,130.90                                                             193,953,130.90
（二）可供出售金融资产                                   236,228,577.93                                     236,228,577.93
（2）权益工具投资                                        236,228,577.93                                     236,228,577.93
二、非持续的公允价值计
                                   --                      --                         --                     --
量
2、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
             项目        期末公允价值              估值技术                           重要参数
                                                                          定性信           定量信息
                                                                            息
         可供出售金融     236,228,577.93 估值日公允价值=股票初始取                 市价：407,634,165.78元
         资产-按公允价                  得成本+（估值日该股票市价-                 预计锁定期：735天
         值计量                         股票初始取得成本）*（锁定期                预计剩余锁定期：489天
                                        交易天数-估值日剩余锁定期交
                                        易天数）/锁定期交易天数
                                                                      上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                             母公司对本企业的 母公司对本企业的
   母公司名称           注册地            业务性质              注册资本
                                                                                   持股比例          表决权比例
上海康峰投资管理                     实业投资，资产管理
                   上海奉贤                               8,000.00                       62.52%                62.52%
有限公司                             等
本企业最终控制方是陆仁军、蒋陆峰。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注在其他主体中的权益。
4、其他关联方情况
                    其他关联方名称                                         其他关联方与本企业关系
上海柘杰电器有限公司                                      受同一控制人控制的公司
上海凯尔乐通用电器有限公司                                受同一控制人控制的公司
计吉平                                                    个人股东
何耀忠                                                    个人股东
仰欢贤                                                    个人股东
管金强                                                    个人股东
许国园                                                    个人股东
唐以波                                                    个人股东
仰新贤                                                    个人股东
马瑜骅                                                    个人股东
上海创业接力金融集团有限公司                              本公司董监高任董事的其他公司
5、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                             单位： 元
                                                     期末余额                                 期初余额
    项目名称            关联方
                                          账面余额              坏账准备           账面余额              坏账准备
                                                                     上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
应收账款
                      上海凯尔乐通用电
                                                3,066,474.00     1,533,237.00        3,066,474.00       919,942.20
                      器有限公司
应收股利
                      上海奉贤燃机发电
                                               20,000,000.00                       14,000,000.00
                      有限公司
其他应收款
                      上海奉贤燃机发电
                                                   383,737.20      383,737.20         383,737.20        383,737.20
                      有限公司
                      蒋陆峰                    1,222,297.11
                      管金强                    1,115,734.40                          910,734.40         22,786.72
                      仰欢贤                       500,000.00
（2）应付项目
                                                                                                          单位： 元
           项目名称                       关联方                  期末账面余额                 期初账面余额
其他应付款
                                 上海柘杰电器有限公司                                                  4,600,000.00
应付股利
                                 陆仁军                                    8,682,609.90
                                 计吉平                                     705,462.00
                                 何耀忠                                     705,462.00
                                 仰欢贤                                     705,462.00
                                 管金强                                     705,462.00
                                 许国园                                     705,462.00
                                 唐以波                                     705,462.00
                                 仰新贤                                     705,462.00
                                 马瑜骅                                     705,462.00
6、关联方承诺
       以下为本公司于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有关的承诺事项：
              提供担保方                  接受担保方            期末余额           年初余额
     上海柘中电气有限公司、陆 上海柘中集团股份有限公                                 100,000,000.00
     仁军                           司
                                                                 上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
与关联方相关的承诺事项详见本附注“关联方及关联方交易”
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
    公司于 2012 年7月6日与江苏鸿业重工有限公司签署了《产品订购合同》向其购买PHC 管桩钢模，合同金额总计
15,047,825.60元。截至2012年12月31日，公司已向其支付了货款 1,000 万元。该合同执行期间，公司发现对方所供应产品出
现内径不圆、焊接工艺不达标等严重质量问题，未达到双方约定的技术要求，故公司暂未继续支付剩余货款。2013 年 10
月 23 日，江苏鸿业重工有限公司将公司诉至江苏省丹阳市人民法院，要求公司立即支付加工承揽款2,578,508.70元，并提
出财产保全申请，请求冻结公司存款265万元或查封、扣押等值的其他财产。2013年11月4日，江苏省丹阳市人民法院做出
（2013）丹商初字第1135号民事裁定书，裁定冻结公司银行存款265万元或查封、扣押等值的其他财产。2013年11月14日，
公司收到中国工商银行奉浦支行通知，账户存款中 265 万元被冻结。2013年11月27日，江苏省丹阳市人民法院做出（2013）
丹商辖初字第60号民事裁定书，将本案移送至有管辖权的上海市奉贤区人民法院管辖。2013年12月8日，江苏鸿业重工有限
公司对该裁定提出上诉。2014年7月，公司向上海市奉贤区人民法院递交起诉状，请求受理上述买卖合同纠纷案， 2015年上
海市奉贤区人民法院《民事判决书》作出一审判决后，江苏鸿业重工有限公司不服该判决并向上海市第一中级人民法院提起
上诉。2015年11月公司收到（2015）沪一中民四（商）终字第1745号《民事判决书》， 驳回上海柘中集团股份有限公司一
审的全部诉讼。随后公司向上海市高级人民法院申请合同纠纷再审。2016年2月29日，公司收到上海市高级人民法院民事申
请再审案件受理通知书（（2016）沪民申223号），对该合同纠纷进行立案审查。2016年8月26日，上海市高级人民法院《民
事裁定书》作出裁定，驳回公司再审申请。因公司应付账款中已经包括了上述欠款事项，故此未决诉讼不会对公司财务报表
产生重大影响。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十四、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
                                                                                                     单位： 元
拟分配的利润或股利                                                                               44,157,541.60
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                                   44,157,541.60
                                                                               上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
十五、其他重要事项
1、其他
           公司将部分闲置的房屋及建筑物对外进行出租，具体情况如下：
                                                                                                                           单位：元
             租赁方                        承租方                   租赁物       租赁面积            位置         当期租赁收入
 上海柘中集团股份有限公司        上海苏宁物流有限公司            主体东厂房      18,000.00     奉浦大道18号        1,734,857.15
 上海柘中集团股份有限公司 上海铸城散装水泥有限公司                   码头                      浦卫公路50号         876,190.48
 上海柘中集团股份有限公司 上海同力混凝土有限公司                     码头                      浦卫公路50号        1,904,761.90
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                          单位： 元
                                           期末余额                                                 期初余额
                         账面余额              坏账准备                        账面余额               坏账准备
       类别
                                                       计提比 账面价值                                                    账面价值
                       金额       比例       金额                            金额     比例       金额        计提比例
                                                          例
按信用风险特征组
                      87,313,7              29,760,7             57,552,91 119,826             17,422,75                102,403,39
合计提坏账准备的                 100.00%                34.08%                       100.00%                   14.54%
                        10.85                 95.08                   5.77 ,145.03                    3.72                     1.31
应收账款
                      87,313,7              29,760,7             57,552,91 119,826             17,422,75                102,403,39
合计                             100.00%                34.08%                       100.00%                   14.54%
                        10.85                 95.08                   5.77 ,145.03                    3.72                     1.31
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位： 元
                                                                              期末余额
               账龄
                                            应收账款                         坏账准备                          计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                             5,089,154.00
1 年以内小计                                         5,089,154.00
1至2年                                              26,232,856.12                    1,311,642.81                            5.00%
2至3年                                              30,750,120.48                    9,225,036.14                           30.00%
                                                                                   上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
3至4年                                                  12,034,928.24                       6,017,464.12                            50.00%
4至5年                                                  13,206,652.01                      13,206,652.01                           100.00%
合计                                                    87,313,710.85                      29,760,795.08
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                    单位名称                                                               期末余额
                                                           应收账款          占应收账款合计数                       坏账准备
                                                                                 的比例(%)
第一名                                                       17,835,403.00                   20.43                              891,770.15
第二名                                                       13,772,843.13                   15.77                             4,131,852.94
第三名                                                        5,240,263.19                    6.00                             1,572,078.96
第四名                                                        3,636,603.40                    4.16                              181,830.17
第五名                                                        3,106,539.55                    3.56                              931,961.87
                       合计                                  43,591,652.27                   49.92                             7,709,494.09
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                                  单位： 元
                                                期末余额                                                   期初余额
                              账面余额              坏账准备                        账面余额                 坏账准备
         类别
                                                           计提比 账面价值                                                       账面价值
                         金额          比例      金额                            金额        比例       金额        计提比例
                                                              例
按信用风险特征组
                        33,513,2                30,790,8             2,722,434 213,892                30,325,01                  183,567,82
合计提坏账准备的                      100.00%               91.88%                          100.00%                    14.18%
                              40.35                06.21                     .14 ,842.14                     3.65                      8.49
其他应收款
                        33,513,2                30,790,8             2,722,434 213,892                30,325,01                  183,567,82
合计                                  100.00%               91.88%                          100.00%                    14.18%
                              40.35                06.21                     .14 ,842.14                     3.65                      8.49
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                  单位： 元
                账龄                                                              期末余额
                                                                            上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       其他应收款                          坏账准备                         计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                     1,038,936.45
1 年以内小计                                 1,038,936.45
1至2年                                               485.61                               24.28                          5.00%
2至3年                                       2,402,909.09                          720,872.73                           30.00%
3至4年                                              2,000.00                            1,000.00                        50.00%
4至5年                                      30,068,909.20                       30,068,909.20                          100.00%
合计                                        33,513,240.35                       30,790,806.21
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                       单位： 元
                  款项性质                             期末账面余额                                 期初账面余额
拆迁土地款                                                         28,801,507.00                                 28,801,507.00
押金及保证金                                                          1,674,823.94                                 2,734,823.94
长期资产处理款                                                             735,085.15                               892,593.15
往来款                                                                2,301,824.26                              181,341,602.02
备用金                                                                                                              122,316.03
合计                                                               33,513,240.35                                213,892,842.14
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                       单位： 元
                                                                                      占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质         期末余额               账龄                                     坏账准备期末余额
                                                                                      余额合计数的比例
第一名                拆迁土地款            28,801,507.00 4 年以上                                 85.94%        28,801,507.00
第二名                押金及保证金             925,293.94 2-3 年                                   2.76%            277,588.18
第三名                长期资产处理款           735,085.15 2-3 年                                   2.19%            220,525.55
第四名                往来款                   590,000.00 4 年以上                                 1.76%            590,000.00
第五名                押金及保证金             524,030.00 2-3 年                                   1.56%            157,209.00
合计                           --           31,575,916.09             --                           94.21%        30,046,829.73
                                                                           上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、长期股权投资
                                                                                                                   单位： 元
                                       期末余额                                               期初余额
       项目
                    账面余额           减值准备          账面价值          账面余额           减值准备       账面价值
对子公司投资       900,353,443.83                    900,353,443.83    900,353,443.83                       900,353,443.83
合计               900,353,443.83                    900,353,443.83    900,353,443.83                       900,353,443.83
（1）对子公司投资
                                                                                                                   单位： 元
                                                                                           本期计提减值准 减值准备期末余
   被投资单位        期初余额          本期增加          本期减少          期末余额
                                                                                                备              额
上海柘中电气有
                   622,512,005.84                                     622,512,005.84
限公司
上海柘中投资有
                   217,841,437.99                                     217,841,437.99
限公司
上海柘中建设有
                    60,000,000.00                                          60,000,000.00
限公司
上海柘中仓储物
流有限公司（注）
合计               900,353,443.83                                     900,353,443.83
（2）其他说明
    注：截止2016年12月31日，公司尚未对上海柘中仓储物流有限公司出资。
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                   单位： 元
                                            本期发生额                                        上期发生额
           项目
                                    收入                   成本                       收入                  成本
主营业务                             3,701,079.78           3,226,182.05              58,590,068.58          53,705,316.40
其他业务                             4,515,809.53           1,835,307.96
合计                                 8,216,889.31           5,061,490.01              58,590,068.58          53,705,316.40
其他说明：
5、投资收益
                                                                                                                   单位： 元
                                                                      上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项目                           本期发生额                             上期发生额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                 1,623,998.71                          53,618,706.36
益的金融资产取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                            10,770,726.75                           6,480,000.00
理财收益                                                        10,948,246.00                          26,366,667.23
成本法核算收到的股利                                          150,000,000.00                           37,927,876.41
中融-柘中 1 号信托计划                                        -80,160,024.65
合计                                                            93,182,946.81                        124,393,250.00
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位： 元
                    项目                              金额                                    说明
非流动资产处置损益                                                 73,488.77
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                             1,955,000.00
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及                            13,321,719.39
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              -700,977.57
减：所得税影响额                                                10,147,942.67
    少数股东权益影响额                                           3,385,190.41
合计                                                             1,116,097.51                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                       每股收益
           报告期利润                  加权平均净资产收益率
                                                                      基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                                  1.30%                    0.05                     0.05
                                       上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
扣除非经常性损益后归属于公司
                               1.23%                    0.04                  0.04
普通股股东的净利润
                                                            上海柘中集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              第十二节 备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、载有法定代表人签名的公司2016年年度报告文本。
五、其他有关资料。
六、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。
                                                                    上海柘中集团股份有限公司董事会
                                                                                   法定代表人：陆仁军
                                                                               二〇一七年四月二十六日

附件：公告原文

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