信立泰：2016年第一季度报告全文

深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
深圳信立泰药业股份有限公司
    2016 年第一季度报告
       2016 年 04 月
                                     深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人叶澄海、主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人（会计主
管人员）徐冬美声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                          第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
    公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
    □ 是 √ 否
                                    本报告期                上年同期           本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                         915,155,089.29       783,030,516.96                       16.87%
归属于上市公司股东的净利润（元）       357,835,015.64       313,574,826.24                        14.11%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                       352,708,183.21       312,173,044.10                       12.98%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）       307,016,921.66       193,298,139.54                       58.83%
基本每股收益（元/股）                            0.34                  0.30                      13.33%
稀释每股收益（元/股）                            0.34                  0.30                      13.33%
加权平均净资产收益率                           7.50%                 7.97%                        -0.47%
                                   本报告期末               上年度末          本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                       5,752,391,581.18       5,386,882,729.78                         6.79%
归属于上市公司股东的净资产（元）   4,946,625,713.86       4,589,514,621.17                         7.78%
    非经常性损益项目和金额
    √ 适用 □ 不适用
                                                                                                 单位：元
                        项目                      年初至报告期期末金额                  说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
                                                                -312,246.45
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
                                                               9,032,505.31
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                           -2,960,245.53
减：所得税影响额                                                 628,231.39
    少数股东权益影响额（税后）                                      4,949.51
合计                                                           5,126,832.43               --
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
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常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                    单位：股
                                                          报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数                           34,007
                                                          优先股股东总数（如有）
                                         前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售         质押或冻结情况
    股东名称         股东性质 持股比例         持股数量       条件的股份
                                                                      数量       股份状态          数量
信立泰药业有限公司       境外法人       67.73%      708,500,480 561,375,360         质押        117,000,000
深圳市润复投资发展有限 境内非国
                                         2.67%       27,965,952 20,974,464          质押         25,141,392
公司                   有法人
中央汇金资产管理有限责
                       国有法人          1.37%       14,370,900
任公司
                         境内非国
全国社保基金一一三组合                   0.74%        7,741,107
                         有法人
工银瑞信基金－农业银行
                       境内非国
－工银瑞信中证金融资产                   0.57%        5,951,900
                       有法人
管理计划
博时基金－农业银行－博 境内非国
                                         0.57%        5,951,900
时中证金融资产管理计划 有法人
大成基金－农业银行－大 境内非国
                                         0.57%        5,951,900
成中证金融资产管理计划 有法人
嘉实基金－农业银行－嘉 境内非国
                                         0.57%        5,951,900
实中证金融资产管理计划 有法人
华夏基金－农业银行－华 境内非国
                                         0.57%        5,951,900
夏中证金融资产管理计划 有法人
银华基金－农业银行－银 境内非国
                                         0.57%        5,951,900
华中证金融资产管理计划 有法人
                                    前 10 名无限售条件股东持股情况
             股东名称                      持有无限售条件股份数量                       股份种类
                                                  深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                        股份种类          数量
信立泰药业有限公司                                       147,125,120 人民币普通股      147,125,120
中央汇金资产管理有限责任公司                              14,370,900 人民币普通股       14,370,900
全国社保基金一一三组合                                     7,741,107 人民币普通股        7,741,107
深圳市润复投资发展有限公司                                 6,991,488 人民币普通股        6,991,488
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞
                                                           5,951,900 人民币普通股        5,951,900
信中证金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金
                                                           5,951,900 人民币普通股        5,951,900
融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金
                                                           5,951,900 人民币普通股        5,951,900
融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金
                                                           5,951,900 人民币普通股        5,951,900
融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金
                                                           5,951,900 人民币普通股        5,951,900
融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金
                                                           5,951,900 人民币普通股        5,951,900
融资产管理计划
                                 公司第一、第二大股东系公司的实际控制人控股；除以上情况外，
上述股东关联关系或一致行动的说
                                 公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行
明
                                 动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                 不适用
务情况说明（如有）
    公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
    □ 是 √ 否
    公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
    □ 适用 √ 不适用
                                                     深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                    第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
    √ 适用 □ 不适用
    （一）报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因：
    （1）预付款项
    本公司 2016 年 3 月末预付款项较 2015 年末增加 1,661.96 万元，增长 89.02%，主要是本期预付材料款
增加所致。
    （2）其他流动资产
    本公司 2016 年 3 月末其他流动资产较 2015 年末减少 1,697.13 万元，减少 37.64%，主要是去年购买的
理财产品本期到期所致。
    （3）应付职工薪酬
    本公司 2016 年 3 月末应付职工薪酬较 2015 年末减少 4,140.09 万元，减少 52.71%，主要是本期发放了
2015 年计提的年终奖金所致。
    （4）管理费用
    本公司 2016 年 1-3 月管理费用较去年同期增加 3,028.89 万元，增长 58.99%，主要是本期研发投入增
加所致。
    （5）财务费用
    本公司 2016 年 1-3 月财务费用较去年同期减少 426.60 万元，减少 356.40%，主要是本期利息收入增
加所致。
    （6）营业外收入
    本公司 2016 年 1-3 月营业外收入较去年同期增加 736.17 万元，增长 439.07%，主要是本期收到的政
府补助增加所致。
    （7）收到其他与经营活动有关的现金
    本公司 2016 年 1-3 月收到与其他经营活动有关的现金较去年同期增加 902.55 万元，增加 336.96%，
主要是本期收到的政府补助款增加所致。
    （8）支付其他与经营活动有关的现金
    本公司 2016 年 1-3 月支付其他与经营活动有关的现金较去年同期增加 8,397.79 万元，增长 68.34%，
主要是本期支付的费用增加所致。
    （9）收回投资收到的现金
    本公司 2016 年 1-3 月收回投资收到的现金较去年同期减少 19,350.00 万元，减少 90.63%，是购买的理
财产品本期到期减少所致。
    （10）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
    本公司 2016 年 1-3 月购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期增加 1,328.98
万元，增长 43.49%，主要是本期本公司的子公司苏州金盟生物技术有限公司支付的研发支出资本化投入增
加所致。
    （11）投资支付的现金
    本公司 2016 年 1-3 月投资支付的现金较去年同期减少 61,687.50 万元，减少 98.88%，主要是本期购买
                                                         深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
的理财产品减少所致。
    （二）报告期内委托理财情况
                                                                                                 单位：万元
                                                   本期实 计提减
         是否                                                           报告期 报告期损
受托人名      产品类 委托理          终止日 报酬确 际收回 值准备 预计收
         关联               起始日期                                    实际损 益实际收
    称          型   财金额            期   定方式 本金金 金额（如 益
         交易                                                           益金额 回情况
                                                     额     有）
中国银行
股份有限          保本收           2015 年 12 2016 年 2 协议约
             否            2,000                                  2,000              10.87   10.87 到期收回
公司临邑            益型           月 15 日 月 16 日      定
支行
                  保本浮
                                   2016 年 3 2016 年 4 协议约
招商银行     否   动收益     700                                                      2.98           到期收回
                                   月 24 日 月 30 日     定
                    型
           合计            2,700       --        --      --       2,000              13.85   10.87      --
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
   □ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
   √ 适用 □ 不适用
                           承诺类                                         承诺时   承诺期
  承诺事由        承诺方                          承诺内容                                    履行情况
                             型                                             间       限
股改承诺      不适用
收购报告书
或权益变动
           不适用
报告书中所
作承诺
资产重组时
           不适用
所作承诺
                                      在自公司股票上市之日起三十六
                                                                                   2012 年 9 截至目前，承
首次公开发                            个月的限售期届满后，在叶澄海任 2009 年
           信立泰药业      限售股                                                  月 10 日 诺人未有违反
行或再融资                            公司董事长期间，每年转让公司股 08 月 25
           有限公司        份承诺                                                  至叶澄 承诺的情况，
时所作承诺                            份数量不超过所持有的股份总数 日
                                                                                   海离职 该承诺事项正
                                      的百分之二十五，在叶澄海离职后
                                        深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                      半年内，不转让所持有的公司股              半年后    履行中。
                      份。
                      在自公司股票上市之日起三十六
深圳市润复            个月的限售期届满后，在蔡俊峰任            2012 年 9 截至目前，承
投资发展有            公司副总经理期间，每年转让公司 2009 年    月 10 日 诺人未有违反
             限售股
限公司（下称          股份数量不超过所持有的股份总 08 月 25     至蔡俊 承诺的情况，
             份承诺
“润复投              数的百分之二十五，在蔡俊峰离职 日         峰离职 该承诺事项正
资”）                后半年内，不转让所持有的公司股            半年后 履行中。
                      份。
                      在自公司股票上市之日起三十六
乌鲁木齐丽
                      个月的限售期届满后，在陆峰任公            2012 年 9 截至目前，承
康华股权投
                      司董事、副总经理期间，每年转让 2009 年    月 10 日 诺人未有违反
资合伙企业 限售股
                      公司股份数量不超过所持有的股 08 月 25     至陆峰 承诺的情况，
（有限合伙） 份承诺
                      份总数的百分之二十五，在陆峰离 日         离职半 该承诺事项正
（下称“丽康
                      职后半年内，不转让所持有的公司            年后      履行中。
华”）
                      股份。
                      在自公司股票上市之日起三十六
                      个月的限售期届满后，在其任公司
                      董事长期间，每年转让信立泰药业
                                                                2012 年 9 截至目前，承
                      有限公司、美洲国际贸易有限公司
                                                     2009 年    月 10 日 诺人未有违反
             限售股   的股份数量均不超过所持有的信
叶澄海                                               08 月 25   至叶澄 承诺的情况，
             份承诺   立泰药业有限公司、美洲国际贸易
                                                     日         海离职 该承诺事项正
                      有限公司股份的百分之二十五；离
                                                                半年后 履行中。
                      职后半年内，不转让所持有的信立
                      泰药业有限公司、美洲国际贸易有
                      限公司股份。
                      在自公司股票上市之日起三十六
                      个月的限售期届满后，在叶澄海任
                                                                2012 年 9 截至目前，承
                      公司董事长期间，每年转让信立泰
                                                     2009 年    月 10 日 诺人未有违反
美洲国际贸   限售股   药业有限公司股份数量不超过所
                                                     08 月 25   至叶澄 承诺的情况，
易有限公司   份承诺   持有的信立泰药业有限公司股份
                                                     日         海离职 该承诺事项正
                      总数的百分之二十五；在叶澄海离
                                                                半年后 履行中。
                      职后半年内，不转让所持有的信立
                      泰药业有限公司股份。
                      在自公司股票上市之日起三十六
                                                                2012 年 9 截至目前，承
                      个月的限售期届满后，在其任公司
                                                     2009 年    月 10 日 诺人未有违反
             限售股   副总经理期间，每年转让润复投资
蔡俊峰                                               08 月 25   至蔡俊 承诺的情况，
             份承诺   股权比例不超过所持有股权的百
                                                     日         峰离职 该承诺事项正
                      分之二十五；离职后半年内，不转
                                                                半年后 履行中。
                      让所持有的润复投资股权。
             限售股   在自公司股票上市之日起三十六 2009 年 2012 年 9 截至目前，承
陆峰
             份承诺   个月的限售期届满后，在其任公司 08 月 25 月 10 日 诺人未有违反
                                                   深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                 董事、副总经理期间，每年转让丽 日         至陆峰    承诺的情况，
                                 康华股权比例不超过所持有股权              离职半    该承诺事项正
                                 的百分之二十五；离职后半年内，            年后      履行中。
                                 不转让所持有的丽康华股权。
                                 关于避免同业竞争的承诺，主要内
                                 容为：
                                  1、截止承诺函出具之日，承诺人
            本公司控股
                                  未以任何方式直接或间接从事与
            股东信立泰                                                     在作为
                         关于同 公司相竞争的业务，未拥有与公司
            药业有限公                                                     公司控
                         业竞争、 存在同业竞争企业的股份、股权或                    截至目前，承
            司、实际控制                                                   股股东、
                         关联交 任何其他权益；                   2007 年            诺人未有违反
            人叶澄海、廖                                                   实际控
                         易、资金 2、承诺人承诺不会以任何形式从 10 月 21            承诺的情况，
            清清夫妇及                                                     制人期
                         占用方 事对公司的生产经营构成或可能 日                     该承诺事项正
            其家庭成员                                                     间，该承
                         面的承 构成同业竞争的业务和经营活动，                      履行中。
            叶宇筠、陈志                                                   诺持续
                         诺       也不会以任何方式为公司的竞争
            明、Kevin                                                      有效
                                  企业提供任何资金、业务及技术等
            Sing Ye
                                  方面的帮助；
                                 3、如违反上述承诺，承诺人将承
                                 担由此给公司造成的全部损失。
股权激励承
           不适用
诺
           本公司控股
                                                                                  承诺已于 2016
           股东信立泰            本公司控股股东、公司董事、监事
其他对公司                                                      2015 年 2016 年 年 1 月 10 日履
           药业有限公 限售股     和高级管理人员一致承诺，自即日
中小股东所                                                      07 月 08 01 月 10 行完毕，履行
           司、公司董 份承诺     起六个月内，不通过二级市场减持
作承诺                                                          日       日       期内未发生违
           事、监事和高          所持公司股份。
                                                                                  约现象。
           级管理人员
承诺是否按
           是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详细
说明未完成
             不适用
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
   2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
                                                      深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净
                                                           10.00%     至                       20.00%
利润变动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净
                                                         68,098.61    至                      74,289.4
利润变动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净
                                                                                             61,907.83
利润（万元）
                                       公司销售推广力度加强，制剂产品销售继续保持稳定增长，利润
业绩变动的原因说明
                                       贡献增加。
五、以公允价值计量的金融资产
    □ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    √ 适用 □ 不适用
     接待时间           接待方式       接待对象类型                  调研的基本情况索引
                                                        详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
 2016 年 03 月 23 日    实地调研           机构
                                                        《2016 年 3 月 23 日投资者关系活动记录表》
                                                         深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳信立泰药业股份有限公司
                                         2016 年 03 月 31 日
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                          1,279,758,589.22                        1,005,429,958.41
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                           704,230,900.47                          599,305,090.64
    应收账款                                           860,523,296.02                          820,932,572.87
    预付款项                                            35,289,730.82                           18,670,098.26
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                              3,933,583.33
    应收股利
    其他应收款                                          22,172,624.32                           18,966,701.95
    买入返售金融资产
    存货                                               260,723,789.39                          340,543,374.53
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        28,115,312.95                           45,086,654.04
流动资产合计                                          3,194,747,826.52                        2,848,934,450.70
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                      深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                        955,040,790.82                        941,130,340.68
    在建工程                         95,011,219.00                         95,792,447.09
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        997,226,921.09                        998,948,332.22
    开发支出                        222,616,652.58                        201,753,055.52
    商誉                             87,137,773.04                         87,137,773.04
    长期待摊费用                     39,116,322.07                         41,331,912.31
    递延所得税资产                   52,493,486.68                         59,457,095.22
    其他非流动资产                  109,000,589.38                        112,397,323.00
非流动资产合计                     2,557,643,754.66                     2,537,948,279.08
资产总计                           5,752,391,581.18                     5,386,882,729.78
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                        188,078,507.81                        169,813,813.51
    预收款项                           9,182,499.00                         6,271,038.77
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     37,142,486.06                         78,543,423.77
    应交税费                        159,898,112.62                        136,119,148.65
                                深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                205,401,446.75                        202,999,208.22
    应付分保账款
    保险合