苏州海陆重工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
苏州海陆重工股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
苏州海陆重工股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人徐元生、主管会计工作负责人王申申及会计机构负责人(会计主
管人员)成艺声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2016 半年度报告 ................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 19
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 19
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 29
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 29
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 30
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 32
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 132
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、海陆重工 指 苏州海陆重工股份有限公司
公司章程 指 苏州海陆重工股份有限公司公司章程
公司股东大会 指 苏州海陆重工股份有限公司股东大会
公司董事会 指 苏州海陆重工股份有限公司董事会
公司监事会 指 苏州海陆重工股份有限公司监事会
审计机构、会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
格锐环境 指 张家港市格锐环境工程有限公司
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 海陆重工 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 苏州海陆重工股份有限公司
公司的中文简称（如有） 海陆重工
公司的外文名称（如有） Suzhou Hailu Heavy Industry Co.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）SZHL
公司的法定代表人 徐元生
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张郭一 陈敏
张家港市东南大道 1 号（张家港经济技 张家港市东南大道 1 号（张家港经济技
联系地址
术开发区） 术开发区）
电话 0512-58913056 0512-58913056
传真 0512-58683105 0512-58683105
电子信箱 stock@hailu-boiler.cn stock@hailu-boiler.cn
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
2014 年 05 月 09 苏州市工商行政
报告期初注册 320500000043614 320582718543100 71854310-0
日 管理局
2016 年 01 月 29 苏州市工商行政 913205007185431 913205007185431 913205007185431
报告期末注册
日 管理局 004 004
临时公告披露的指定网站查
无
询日期（如有）
临时公告披露的指定网站查
无
询索引（如有）
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 434,171,955.66 660,051,095.59 -34.22%
归属于上市公司股东的净利润（元） 28,634,957.94 52,035,110.01 -44.97%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
24,610,138.23 50,363,085.81 -51.13%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -42,772,166.73 35,715,763.37 -219.76%
基本每股收益（元/股） 0.0461 0.1010 -54.36%
稀释每股收益（元/股） 0.0461 0.1010 -54.36%
加权平均净资产收益率 1.26% 3.31% -2.05%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 3,600,855,157.16 3,662,396,657.75 -1.68%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,265,066,319.52 2,254,465,929.04 0.47%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -946,306.17
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,669,942.12
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -43,692.35
减：所得税影响额 726,197.41
少数股东权益影响额（税后） -71,073.52
合计 4,024,819.71 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，国内经济增速持续下行，整体投资增速趋缓，行业内竞争加剧，使公司在经济运行中面临了一些不稳定的
因素。受下游行业不景气的影响，公司新签订单和接单毛利都呈下滑趋势。面对不利局面，公司努力生产经营，共实现营业
总收入43,417.20万元，比上年同期减少34.22%；实现归属于上市公司股东的净利润2,863.50万元，比上年同期减少44.97%。
二、主营业务分析
概述
参见“董事会报告”中的“一、概述”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 434,171,955.66 660,051,095.59 -34.22% 销量下降所致
营业成本 306,056,132.45 518,748,259.00 -41.00% 收入下降所致
销售费用 8,622,462.36 11,903,423.11 -27.56%
管理费用 60,716,990.93 58,910,454.85 3.07%
财务费用 767,804.89 4,507,178.69 -82.96% 子公司借款减少所致
所得税费用 9,293,790.04 8,345,107.28 11.37%
研发投入 14,170,965.23 19,593,589.87 -27.68%
经营活动产生的现金流 本期销售商品、提供劳
-42,772,166.73 35,715,763.37 -219.76%
量净额 务收到的现金减少所致
投资活动产生的现金流 收到的其他与投资活动
100,841,700.23 -12,783,898.49 888.82%
量净额 有关的现金增加所致
筹资活动产生的现金流 支付其他与筹资活动有
-121,668,919.76 -7,906,805.09 -1,438.79%
量净额 关的现金增加所致
现金及现金等价物净增
-63,037,887.28 15,546,661.49 -505.48%
加额
应收票据 257,854,710.37 156,580,215.69 64.68% 本期票据结算增加所致
子公司项目预付款项增
预付款项 105,271,204.03 69,959,410.08 50.47%
加所致
其他非流动资产 50,569,240.49 36,226,182.70 39.59% 理财收益所致
应付票据 135,233,560.61 75,747,928.00 78.53% 本期票据结算增加所致
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其他应付款 47,492,952.96 141,453,657.56 -66.43% 子公司缴税所致
一年内到期的非流动负
110,363.73 294,303.28 -62.50% 子公司融资租赁所致
债
子公司拆迁完成转递延
专项应付款 25,000,000.00 -100.00%
收益所致
其他综合收益 29,210.22 -555,258.04 105.26% 汇率变动所致
营业外收入 9,332,371.60 2,904,773.08 221.28% 拆迁转递延收益所致
子公司拆迁，固定资产
营业外支出 1,185,171.82 404,357.01 193.10%
清理所致
少数股东损益 8,520,271.28 4,507,133.68 89.04% 子公司杭州海陆影响
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
公司2015年年报披露的发展战略：“2016年，公司将抓住发展机遇，布局战略调整，加快核电发展，调整余热锅炉、压
力容器产品结构，着重于布局高端产品。公司将进一步强化管理，提高生产效率，并通过积极开发新的客户及产品，发挥并
购带来的协同效应，加强管理与成本控制，优化资源配置，实现公司可持续增长。\"
报告期内，公司深入贯彻落实上述发展战略，余热锅炉产品以拓宽应用领域和上下游、技术革新为主要工作，压力容器
产品以争市场、争产出为主要工作，核承压设备产品则以稳盈利、自主承接订单为主要工作，稳定发展各项业务。促进公司
从单一的环保设备制造商向集系统设计、设备制造、工程建设、运营服务为一体的环保服务总包商的战略转型升级。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
工业制造 320,680,096.87 245,385,959.94 23.48% -49.64% -51.15% 2.37%
环保工程服务 38,506,374.80 30,423,247.61 20.99% 238.77% 233.74% 1.19%
环保运营 68,099,839.23 24,848,584.38 63.51% 100% 100%
其他 -100% -100%
分产品
锅炉及相关配套
266,868,724.92 203,663,354.20 23.68% -8.49% -3.64% -3.84%
产品
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压力容器产品 52,134,225.62 47,226,287.17 9.41% -84.76% -83.67% -6.07%
核电产品 30,402,905.99 17,890,803.09 41.15% 742.60% 735.92% 0.47%
工程服务 9,780,615.24 7,028,763.09 28.14% -13.95% -22.89% 8.33%
污水处理工程 12,589,809.43 6,749,547.34 46.39% 100% 100%
污水处理 37,838,226.71 8,938,592.98 76.38% 100% 100%
蒸汽销售 17,671,802.99 9,160,444.06 48.16% 100% 100%
分地区
境内销售 409,180,161.17 284,573,879.90 30.45% -33.47% -40.78% 8.58%
境外销售 18,106,149.73 16,083,912.03 11.17% -46.35% -48.60% 3.89%
注：按照 2015 年年报分类对上述分行业、分产品进行重分类比较
四、核心竞争力分析
报告期内，公司依托科技创新，在不断加剧的市场竞争环境中保持了原有的核心竞争力，主要体现在以下几个方面。
1、从公司资质、品牌、市场地位来看。公司为国家火炬计划重点高新技术企业、江苏省高新技术企业，“海陆”品牌被
评为江苏省著名商标。公司所持有的产品制造资格证书及资质认可证书居国内同行业前列，具体包括A级锅炉、A1、A2级
压力容器设计资格证与制造许可证，民用核安全设备制造许可证（2、3级），美国机械工程师协会（ASME）的\"S\"、“U\"钢
印和授权证书，船用锅炉方面持有中国船级社（CCS）英国劳氏船级社（LR）、德国劳埃德船级社（GL）、挪威船级社（DNV）、
美国船级社（ABS）、法国船级社（BV）和日本海事协会（NK）的工厂认可和产品检验证书。报告期内公司在自主知识产
权建设方面共获得有效发明专利 1项，有效实用新型专利 4项。
2、从主要产品余热锅炉产品的核心竞争力来看。公司是国内研发、制造特种余热锅炉的骨干企业，品种居全国第一，
工业余热锅炉国内市场占有率一直保持第一。公司十分注重自主研发，产品干熄焦余热锅炉获国家科技进步二等奖、国家冶
金科学技术一等奖、国家重点新产品，并被列入为国家863计划、获江苏省科技成果转化专项资金扶持，公司是干熄焦锅炉
国家标准的起草、制定单位之一。在转炉余热锅炉和有色冶炼余热锅炉等领域，公司也始终保持市场领导地位。
3、从主要产品大型及特种材质压力容器的核心竞争力来看。公司近年来在制造领域积累了丰富的经验。2012年开始，
公司再融资项目大型及特种材质压力容器生产线技术改造项目竣工投产，产能逐步释放，核心竞争力增强，为宁煤二期、山
西潞安等新型煤化工超限设备配套制造。
4、从主要产品核承压设备的核心竞争力来看，公司于1998年即取得核承压设备制造资格。公司为上海第一机床厂加工
的堆内构件吊篮筒体，是制造核反应堆的心脏设备，该产品的成功研发与生产，替代了一直依赖国外进口的状态，填补了国
内空白，达到了国际先进水平，国内生产的吊篮筒体均为公司制造。报告期内，公司自主承接的核电产品订单逐渐增多，已
经远超过原来的单一加工制造订单，逐步完成核电的战略转型规划，目前国内的核电站均有业绩，核心竞争力强，公司在具
有自主知识产权的‘华龙一号’、CAP1400三代核电技术、具有四代安全特征的高温气冷堆核电技术应用上均获吊篮筒体、安
注箱、堆内构件吊具等重要订单。
5、2015年，公司收购了格锐环境100%股权，格锐环境作为环保技术成熟、运营经验丰富的环境综合治理服务提供商，
能够为客户提供环保整体化服务。近年来公司积极向环保总承包商转型，双方业务呈现出较强的协同效应。通过本次交易，
公司可以在既有的国内领先的余热锅炉环保设备制造基础上，转型环保总承包业务，为客户提供从环保工程设计到环保设备
制造、工程施工、运营服务等完整的解决方案，显著提高公司的核心竞争力，增强客户黏性。
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五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
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（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 12,610.16
报告期投入募集资金总额 589.84
已累计投入募集资金总额 13,999.99
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
经证监会证监许可[2015]2148 号文核准，公司向符合中国证券监督管理委员会相关规定条件特定对象非公开发行人民币普
通股（A 股）22,801,302 股募集配套资金，每股发行价格为人民币 6.14 元，募集配套资金总额为 139,999,994.28 元。扣除
与发行有关的费用人民币 8,919,932.39 元，募集配套资金净额为人民币 131,080,061.89 元。经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的信会师报字【2015】第 115368 号验资报告验证，此次非公开发行募集资金已于 2015 年 10 月 13 日全部到
位。2015 年度使用 12610.16 万元（含利息收入），当前专户余额为 5,89.84 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 变更项 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 目(含部 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
分变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2015 年
发行股份及支付现金
否 13,999.99 13,999.99 589.84 13,999.99 100.00% 10 月 14 2,961.12 是 否
购买资产项目
日
承诺投资项目小计 -- 13,999.99 13,999.99 589.84 13,999.99 -- -- 2,961.12 -- --
超募资金投向
不适用
合计 -- 13,999.99 13,999.99 589.84 13,999.99 -- -- 2,961.12 -- --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
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途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
至报告期末，募集资金存储专用账户余额为 0。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
（4）募集资金项目情况
募集资金项目概述 披露日期 披露索引
4、主要子公司、参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司、参股公司情况
单位：元
主要产品
公司名称 公司类型 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
或服务
张家港市 环保工程
格锐环境 设计、承 183586667. 134412860. 68755470.1 35228696
子公司 环保 5000000 29611174.33
工程有限 建、调试， 63 15 7 .66
公司 环保设备
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制造、销
售，管道、
阀门、水处
理试剂购
销，工业固
体废物处
理，下设污
