上海莱士血液制品股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
上海莱士血液制品股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月 30 日
上海莱士血液制品股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郑跃文、主管会计工作负责人刘峥及会计机构负责人（会计主管人员）朱雪
莲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减
总资产（元） 4,247,102,130.10 1,575,146,803.85 169.63%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,660,460,122.51 1,087,234,758.71 236.68%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入（元） 284,036,633.00 68.59% 826,157,593.28 78.44%
归属于上市公司股东的净利润（元） 145,536,619.85 133.00% 319,125,708.20 115.09%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
122,899,379.70 99.88% 296,411,033.31 102.49%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 387,493,774.85 7,577.68%
基本每股收益（元/股） 0.119 108.77% 0.267 97.78%
稀释每股收益（元/股） 0.119 108.77% 0.267 97.78%
加权平均净资产收益率 4.05% -1.68% 10.56% -3.41%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -278,245.47
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,542,220.57
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
26,110,051.10
价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,705,282.07
减：所得税影响额 3,993,675.51
少数股东权益影响额（税后） -39,606.27
合计 22,714,674.89
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 13,262
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
科瑞天诚投资控股有限公司 境内非国有法人 35.80% 436,177,568 58,382,934 质押 380,628,098
RAAS CHINA LIMITED 境外法人 34.40% 419,200,000 52,000,000 质押 304,880,000
傅建平 境内自然人 4.92% 59,937,564 59,937,564 质押 59,936,000
新疆华建恒业股权投资有限公司 境内非国有法人 4.89% 59,619,146 59,619,146 质押 45,000,000
招商证券股份有限公司 境内非国有法人 1.39% 16,944,759 0 - -
中信证券股份有限公司 境内非国有法人 1.21% 14,692,908 0 - -
中融国际信托有限公司－海通伞形
境内非国有法人 1.01% 12,278,672 0 - -
宝 1 号证券投资集合资金信托
江苏省国际信托有限责任公司－民
境内非国有法人 0.92% 11,234,522 0 - -
生新股自由打资金信托三号
中信信托有限责任公司－建苏 723 境内非国有法人 0.79% 9,566,794 0 - -
肖湘阳 境内自然人 0.77% 9,365,244 9,365,244 - -
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
科瑞天诚投资控股有限公司 377,794,634 人民币普通股 377,794,634
RAAS CHINA LIMITED 367,200,000 人民币普通股 367,200,000
招商证券股份有限公司 16,944,759 人民币普通股 16,944,759
中信证券股份有限公司 14,692,908 人民币普通股 14,692,908
中融国际信托有限公司－海通伞形宝 1 号证券投资集合资金信托 12,278,672 人民币普通股 12,278,672
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江苏省国际信托有限责任公司－民生新股自由打资金信托三号 11,234,522 人民币普通股 11,234,522
中信信托有限责任公司－建苏 723 9,566,794 人民币普通股 9,566,794
宏信证券－光大银行－宏信证券多赢一号集合资产管理计划 8,788,686 人民币普通股 8,788,686
李海南 8,603,400 人民币普通股 8,603,400
谢洪波 7,043,448 人民币普通股 7,043,448
1、公司前 10 名股东中，科瑞天诚投资控股有限公司（\"科瑞天诚\"）和 RAAS CHINA LIMITED（\"莱士中
上述股东关联
国\"）为公司控股股东，公司控股股东与其他前 10 名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购
关系或一致行
管理办法》规定的一致行动人；2、公司未知除控股股东外的其它前 10 名股东中是否存在关联关系，也未
动的说明
知其他前 10 名股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售 截至 2014 年 9 月 30 日，公司前 10 名无限售条件普通股股东中，控股股东之一科瑞天诚通过客户信用交
条件普通股股 易担保证券账户持有公司 48,400,000 股股份，通过普通证券账户持有本公司 387,777,568 股股份，合计持
东参与融资融 有本公司 436,177,568 股股份；公司前 10 名无限售流通股股东中，股东李海南全部通过客户信用交易担保
券业务股东情 证券账户持有公司 8,603,400 股股份；股东谢洪波通过客户信用交易担保证券账户持有公司 5,463,448 股股
况说明（如有） 份，通过普通证券账户持有本公司 1,580,000 股股份，合计持有本公司 7,043,448 股股份。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
期末（本期）金额 期初（上期）金 变动比例 变动原因
额
货币资金 488,418,098.39 329,544,353.59 48.21% （1）本公司向莱士中国有限公司定向发行股份26,000,000股，扣除发行费
用后共募集资金476,689,200.00元；（2）本期加大了应收账款的催款力度，
回款情况良好；（3）以非同一控制下的企业合并取得的子公司而增加货币
资金32,962,106.19元；（4）以自有闲置资金购买了保本型银行理财产品6亿
元。
应收票据 82,224,621.30 414,976.00 19,714.31% （1）报告期内收到的银行承兑汇票增加；（2）非同一控制下的企业合并取
得的子公司而增加应收票据10,230,206.30元。
预付款项 22,586,826.78 10,351,450.92 118.20% 非同一控制下的企业合并取得的子公司而增加预付账款10,875,555.10元。
其他应收款 169,549,843.70 1,164,638.45 14,458.15% 主要是兴业信托恒阳1期证券投资集合资金信托计划终止而应收回的款项
166,110,051.10元尚未收到所致。
存货 427,433,316.93 290,308,938.64 47.23% （1）报告期末，本公司在产品余额增加；（2）非同一控制下的企业合并取
得的子公司而增加存货59,454,405.43元。
一年内到期的非 - 99,958,000.00 -100.00% 因兴业信托恒阳1期证券投资集合资金信托计划终止而减少。
流动资产
其他流动资产 600,000,000.00 31,608,784.11 1,798.21% （1）本期新增保本型银行理财产品6亿元；（2）结转了受水灾影响的待理
赔存货。
在建工程 23,225,412.51 11,124,409.02 108.78% 保亭浆站新建工程投入增加。
无形资产 108,058,526.26 47,434,651.22 127.81% 非同一控制下的企业合并取得的子公司而增加无形资产原值61,586,965.41
元。
商誉 1,483,544,794.26 1,017,231.71 145,741.38% 非同一控制下的企业合并取得的子公司而产生的商誉。
递延所得税资产 5,065,131.87 11,837,535.76 -57.21% 因兴业信托恒阳1期证券投资集合资金信托计划终止而减少了相应的递延
所得税资产。
应交税费 36,343,769.89 13,061,092.41 178.26% （1）非同一控制下的企业合并取得的子公司而增加期末应交税费；（2）本
期营业收入及利润增长，各项相关应交税费余额相应增加。
应付利息 10,080,000.00 15,120,000.00 -33.33% 公司于2014年3月26日支付了公司债券到期利息。
其他应付款 86,547,515.37 4,500,132.73 1,823.22% （1）本报告期内收到股权激励对象认缴的股权激励认购款5,076.39万元；
（2）收到保险公司理赔款3,500.00万元。
递延所得税负债 8,998,967.64 - 100.00% 因非同一控制下的企业合并而取得的被购买方可辨认净资产公允价值调整
产生的递延所得税负债。
股本 1,218,504,888.00 489,600,000.00 148.88% 本公司发行股份93,652,444股，购买郑州莱士100%股数，同时定向发行股
份26,000,000股募集配套资金。2014年9月又以新增后的股本609,252,444股
为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股。
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资本公积 1,655,267,253.99 107,482,941.99 1,440.03% 主要系因发行股份购买郑州莱士100%股权并配套募集资金而增加的资本
公积。
营业收入 826,157,593.28 462,987,532.07 78.44% （1）母公司可供销售产品数量较上年同期增长较多；（2）自2014年2月起，
郑州莱士成为本公司全资子公司，其经营业绩开始纳入公司合并报表。
营业成本 316,597,840.31 172,273,610.62 83.78% 同上
管理费用 130,366,370.09 83,650,323.68 55.85% （1）报告期内并购郑州莱士事宜完成，从而确认了相关的中介机构费用；
（2）由于奉贤新厂规模较闵行老厂扩大，多方面的管理成本有所上升；（3）
因合并范围变化而增加了郑州莱士的管理费用。
资产减值损失 -826,448.52 4,002,292.20 -120.65% 主要系本期收回了海南晨菲控股有限公司三年以上其他应收款
2,652,600.00元，因而转回了坏账准备所致。
投资收益 26,120,399.10 - 100.00% 主要系本期兴业信托恒阳1期证券投资集合资金信托计划终止而确认的投
资收益。
营业外支出 2,871,459.45 239,926.25 1,096.81% 主要系因为本期确认了受台风影响的存货的免赔损失。
所得税费用 56,646,796.23 27,532,145.96 105.75% （1）母公司利润总额增加，所得税费用相应增加；（2）因合并范围变化而
增加了郑州莱士的所得税费用
经营活动产生的 387,493,774.85 5,047,014.49 7,577.68% 营业收入大幅增长，应收账款加速回款。
现金流量净额
投资活动产生的 -608,237,574.69 -261,836,335.13 -132.30% （1）随着奉贤新厂建设的结束，报告期内购建固定资产支付的现金大幅减
现金流量净额 少；（2）本期支付6亿元购买保本型银行理财产品，上年同期购买兴业信
托恒阳1期证券投资集合资金信托计划而支付的现金为1.40亿元。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、股权激励
2014年6月9日，公司第三届董事会第十三次（临时）会议及第三届监事会第十次会议审议通过了公司
股权激励事项，同意公司在符合规定的授予条件时，以定向发行新股方式，向包括公司董事、高级管理人
员、中层管理人员、核心技术人员和业务骨干在内的激励对象授予总量2,116,666份的股票期权及总计不超
过1,850,000股的限制性股票。详见公司于2014年6月10日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2014年8月6日，公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）获得中国证监会备案无异议，详见公司
于2014年8月7日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的公告。
2014年8月13日，公司第三届董事会第十六次（临时）会议和第三届监事会第十一次会议审议通过《〈上
海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要》等议案，详见
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公司于2014年8月14日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2014年8月29日，公司召开2014年第三次临时股东大会审议通过了《〈上海莱士血液制品股份有限公
司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要》等议案，详见公司于2014年8月30日刊登
在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上的相关公告。
2014年9月29日，公司第三届董事会第二十次（临时）会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了
《公司关于对〈上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉相关事
项进行调整的议案》等，详见公司于2014年9月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2、重大资产重组
2014年6月13日， 公司因筹划重大事项向深圳证券交易所申请自2014年6月13日开市起停牌。详见公
司于2014年6月13日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上的《上海莱士血液制品股份有限公司关于公司股票停牌的公告》。
经确认，公司控股股东正在筹划与公司有关的重大资产重组事项，经申请，公司股票自2014年6月20
日开市起继续停牌。详见公司于2014年6月20日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于筹划重大资产重组的停牌公告》。
2014年6月26日，公司召开第三届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于公司筹划重大资
产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产重组事项。详见公司于2014年6月27日刊登在《证券时报》、
《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
根据相关规定，公司分别于2014年6月27日、7月4日、7月11日发布了《关于筹划重大资产重组进展情
况公告》，详见公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2014年7月18日，重大资产重组相关工作仍在积极推进中，根据相关规定，公司申请股票延期复牌，
并发布了《关于重大资产重组事项的延期复牌公告》，详见公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
根据相关规定，公司分别于2014年7月25日、8月1日、8月8日、8月15日、8月22日、8月29日、9月5日、
9月12日发布了《关于筹划重大资产重组进展情况公告》，详见公司于上述日期刊登在《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
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2014年9月19日，重大资产重组相关工作仍在积极推进中，根据相关规定，公司申请股票再次延期复
牌，并发布了《关于重大资产重组事项的延期复牌公告》，详见公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2014年9月23日，公司召开了第三届董事会第十九次会议以及第三届监事会第十四次会议，审议通过
本次重大资产重组即发行股份购买资产并募集配套资金相关方案等议案，详见公司于2014年9月24日刊登
在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上的相关公告。
2014年10月10日，公司召开了2014年第五次临时股东大会，审议通过了发行股份购买资产暨募集配套
资金相关方案等议案，详见公司于2014年10月11日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2014年10月16日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（141350号），详见公司于2014
年10月17日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
3、关于公司使用闲置自有资金购买保本型银行理财产品
2014年9月17日，公司召开了第三届董事会第十八次（临时）会议及第三届监事会第十三次会议，审
议并通过了《关于公司使用闲置自有资金购买保本型银行理财产品》的议案。同意公司在确保公司日常经
营和资金安全的前提下，以闲置自有资金适度进行保本型的投资理财业务。
公司使用6亿元自有闲置资金购买中信理财之信赢系列（对公）14171期人民币理财产品。详见公司于
2014年9月18日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
4、关于公司使用自有闲置资金参与《兴业信托恒阳1期证券投资集合资金信托计划》
公司于 2013 年 4 月 8 日及 2013 年 4 月 19 日，分别召开了第二届董事会第二十一次（临时）会议和
2012 年度股东大会，审议并通过了《关于使用自有闲置资金参与集合资金信托计划》的议案。同意公司在
确保生产经营、募投项目建设和资金安全的前提下，为提高闲置资金利用效率和收益，使用自有闲置资金
参与集合资金信托计划。
公司使用自有闲置资金参与由兴业国际信托有限公司发起设立的《兴业信托恒阳 1 期证券投资集合资
金信托计划》（“信托计划”）规模为不高于 42,000.00 万元，认购金额为不超过 14,000.00 万元（含），该
信托期限为 18（12+6）个月，自信托正式成立之日起计算。本信托计划主要通过投资于汇添富基金管理有
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限公司的特定资产管理计划参与认购兴业证券（股票代码：601377）非公开发行股票，剩余资金可投资国
债逆回购、银行存款以及经委托人、受托人书面同意且法律法规允许投资的其他品种。
该信托计划于 2013 年 4 月 22 日正式成立，公司出资人民币 14,000.00 万元认购该信托计划全部次级
信托单位份额。当信托计划存续满 12 个月后，经申请可提前终止。如发生信托文件规定的信托计划提前
终止或延期情形时，本信托计划提前终止或延期。
2014 年 9 月 30 日，信托计划存续已满 12 个月，所有权益类资产已全部变现，并已足额支付优先受益
人信托利益，根据信托合同约定“当信托计划存续满 12 个月后，经次级受益人申请，且信托计划持有的现
金类资产可足额支付优先受益人信托利益以及受托人、保管银行、基金公司等各项费用之和后，信托计划
可提前终止”，公司申请提前终止该信托计划，确定信托计划终止日为 2014 年 10 月 9 日。
2014 年 10 月 21 日，公司作为本信托计划次级受益人，收到次级受益人利益分配 166,110,051.10 元。
公司参与该信托计划共获得盈利 26,110,051.10 元，投资盈利率 18.65%。至此，公司已终止该信托计划并
实现盈利。
5、公司2014上半年度利润分配情况
2014年8月20日及2014年9月10日，公司召开了第三届董事会第十七次会议及2014年第四次临时股东大
会，审议并通过了《公司2014上半年度利润分配预案》，同意以截至2014年6月30日的公司股份总数
609,252,444股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，不送红股、不进行现金分红。
2014 年 9 月 25 日，公司以权益分派股权登记日（2014 年 9 月 24 日）总股本 609,252,444 股为基数，
以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股，合计转增 609,252,444 股。本次转增完成后，公司总股本增加
至 1,218,504,888 股。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
第二届董事会第二十一次（临时）会议决议公告 2013年4月9日 《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
关于使用自有闲置资金参与集合资金信托计划的公 2013年4月9日 《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
告 （www.cninfo.com.cn）
关于2012年度股东大会决议的公告 2013年4月20日 《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
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2013年第三季度报告正文 2013年10月26日 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及
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停牌公告 2014年5月27日 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
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继续停牌的公告 2014年5月31日 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
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第三届董事会第十三次（临时）会议决议及复牌公告 2014年6月10日 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
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第三届监事会第十次会议决议公告 2014年6月10日 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
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上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性 2014年6月10日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上海莱士血液制品股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
股票激励计划（草案）摘要
关于重大事项停牌的公告 2014年6月13日 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
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关于筹划重大资产重组的停牌公告 2014年6月20日 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
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第三届董事会第十五次（临时）会议决议公告 2014年6月27日 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
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关于筹划重大资产重组进展情况公告 2014年6月27日、7月4日、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
7月11日 《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于筹划重大资产重组延期复牌的公告 2014年7月18日 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
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关于股票股权与限制性股票激励计划（草案）获得中 2014年8月7日 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
国证监会备案无异议的公告
