深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2014 年半年度报告全文
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2014 年半年度报告
2014 年 08 月
深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
郭晋龙 独立董事 因工作原因无法出席 冯东
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人陈五奎、主管会计工作负责人彭小梅及会计机构负责人(会计主
管人员)谢文军声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本半年度报告所涉及的经营业绩的预计等前瞻性陈述均属于公司计划性事
项，存在一定的不确定性，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注
意投资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 25
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 27
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 30
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 31
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 32
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 138
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释义
释义项 指 释义内容
拓日新能、公司、本公司 指 深圳市拓日新能源科技股份有限公司
陕西子公司、陕西拓日 指 全资子公司陕西拓日新能源科技有限公司
乐山子公司、乐山新天源 指 全资子公司乐山新天源太阳能科技有限公司
德国公司 指 全资子公司拓日新能源（欧洲）有限公司
美国公司 指 全资子公司拓日新能源（美洲）有限公司
非洲公司 指 全资子公司非洲太阳能（乌干达）有限公司
证监会 指 中国证券监督管理委员会
喀什东方 指 第二大股东喀什东方股权投资发展有限公司
奥欣投资 指 控股股东深圳市奥欣投资发展有限公司
喀什拓日 指 喀什拓日新能源科技有限公司
喀什城投 指 喀什城建投资集团有限公司
喀什瑞城 指 喀什瑞城新能源科技股份有限公司
汉中科瑞思 指 汉中市科瑞思矿业有限公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
MW 指 兆瓦，1,000,000W
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 拓日新能 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳市拓日新能源科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 拓日新能
公司的外文名称（如有） SHENZHEN TOPRAYSOLAR Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）TOPRAYSOLAR
公司的法定代表人 陈五奎
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘 强 任 英
深圳市南山区侨香路 6060 号香年广场 A 深圳市南山区侨香路 6060 号香年广场 A
联系地址
栋 802-804 栋 802-804
电话 0755－86612658 0755－29680031
传真 0755－86612620 0755－86612620
电子信箱 rickennliu@topraysolar.com helenren@topraysolar.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2013 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2013 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2013 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 334,656,029.93 271,864,919.28 23.10%
归属于上市公司股东的净利润（元） 8,526,711.96 6,670,761.50 27.82%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-1,137,826.69 2,927,892.95 -138.86%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -106,708,850.80 54,920,615.57 -294.30%
基本每股收益（元/股） 0.017 0.014 21.43%
稀释每股收益（元/股） 0.017 0.014 21.43%
加权平均净资产收益率 0.15% 0.47% -0.32%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,805,797,006.79 2,564,960,509.15 9.39%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,455,714,771.99 1,439,550,570.11 1.12%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 489,750,000
公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权
益金额
□ 是 √ 否
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
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三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
9,420,042.12
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 244,496.53
合计 9,664,538.65 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年上半年，我国光伏产业受政策引导和市场驱动等因素影响，市场稳步扩大，但受国内外宏观经
济形势复杂多变、国内经济增速放缓等因素影响，光伏企业仍面临产品价格下行压力。报告期内，拓日新
能管理团队继续秉承“开拓、创新、务实、高效”的企业宗旨，紧抓市场机遇，加强技术研发创新，强化
内部控制，保障了公司的稳健发展。实现营业收入334,656,029.93元，比上年同期增长23.10%，归属于上
市公司股东的净利润8,526,711.96元，比上年同期增长27.82%。
报告期内，公司加快国内光伏电站布局，进入大型光伏并网电站的投资建设和运营领域，以获取光伏
电站项目长期收益以及充分发挥现有产能。报告期内收购了喀什瑞城新能源科技股份有限公司（主营业务
为建设和运营大型地面光伏电站），喀什瑞城一期20MW电站目前并网发电情况良好，喀什瑞城二期40MW电
站项目、喀什岳普湖20MW电站项目以及公司陕西定边110MW电站项目也均已通过当地相关政府部门的批
复和核准，目前已开工建设或即将动工建设，公司拟通过定向增发募集资金方式建设完成上述项目。喀什
瑞城三期50MW项目、岳普湖二期30MW项目已完成相关前期报批工作，陕西定边后续电站项目也将在公司与
陕西省定边县政府签订的“投资建设装机容量为480MW的太阳能光伏并网电站框架协议”下继续分步实施。
近期公司也与新疆塔什库尔干县招商局达成合作意向，计划在新疆塔什库尔干县开发建设100MW太阳能光
伏电站。未来几年公司将利用自身行业及技术优势不断在新疆喀什、陕西定边及周边地区进行电站项目的
开发投资和建设。同时在光伏电站项目融资及合作方面，公司积极探讨和尝试多种融资方式，同时也寻求
电站项目战略合作伙伴，不断在光伏电站建设和运营领域做大做强，保障上市公司长期稳健发展。
在国内市场开拓方面，公司利用自身技术创新以及长期稳健的特点，无论在产品销售还是对外工程方
面均取得较好成绩。特别是利用多年来在太阳能光伏建筑一体化项目及地面光伏电站项目丰富的建设和运
营经验，为客户提供优质的工程服务和产品供应，进一步提升了公司品牌的国内知名度；在国际市场开拓
方面，公司继续坚持自主品牌路线，以创新性的太阳能应用产品带动组件类产品的销售和推广。同时公司
光伏玻璃产品在国内市场稳步发展的基础上也顺利打开海外市场，出口至台湾、印度、马来西亚等地的知
名光伏企业，产品的多样性有效的增加了公司盈利能力也增强了市场的抗风险能力。
报告期内，公司继续加大研发创新和成本控制，报告期内新增发明和实用新型专利方面共23项专利授
权。在产业链相关的设备、工艺及原材料等方面不断进行研发和技术创新，提升了生产效率和降低生产成
本，进一步增强了公司的成本控制能力。
报告期内，公司继续完善内部控制，提高管理效率。在行政管理、人才任用、人才培训以及财务管理
等诸多方面不断完善，优化各项流程，细化落实各项相关管理制度和标准，提升了管理效率。
报告期内，公司荣获首批“深圳市质量强市骨干企业”，公司“拓日新能”品牌被评为“广东省著名商标”，
这是继2008年公司“TOPRAYSOLAR”品牌获得“广东省著名商标”后，又一项品牌获得此项荣誉。
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二、主营业务分析
概述
报告期内，公司实现营业收入33,465.60万元，同比增长23.10%；公司营业成本27,049.57万元，同比
增长26.08%；综合毛利率为18.67%，比上年同期略有下降；报告期内，公司销售费用1844.12万元，同比
上升12.64%，管理费用2,764.88万元，同比上升26.65%，财务费用1,664.04万元，比上年同期下降3.68%。
报告期内，公司持续加大新技术、新产品的开发力度,研发投入1706.55万元，占主营业收入的6.48%。报
告期内，公司经营活动的现金净流出10,670.89万元，比上年同期下降294.30%，主要是公司购买商品、接
受劳务支付的现金与上年同期相比上升51.45%、销售商品、提供劳务收到的现金与上年同期相比下降
26.09%以及收到的税费返还款与上年同期相比下降78.74%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 334,656,029.93 271,864,919.28 23.10% 国内销售增加
营业成本 270,495,706.53 214,541,915.58 26.08%
销售费用 18,441,174.69 16,372,459.73 12.64%
管理费用 27,648,808.34 21,830,514.38 26.65%
财务费用 16,640,384.99 17,275,592.27 -3.68%
系陕西子公司经营利润
所得税费用 2,794,902.94 93,492.31 2,889.45%
增加所致
研发投入 17,065,547.16 8,211,365.72 107.83% 项目开发投入增加
经营活动产生的现金流 本期支付的货款同比增
-106,708,850.80 54,920,615.57 -294.30%
量净额 加较多
投资活动产生的现金流 本期收购喀什瑞城公司
-136,036,159.49 -6,792,519.70 1,902.73%
量净额 支出增加
筹资活动产生的现金流
295,203,591.29 -70,199,109.22 520.52% 本期取得借款增多
量净额
现金及现金等价物净增
52,890,838.87 -23,849,555.56 321.77% 主要是取得借款增加
加额
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
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报告期内，公司紧紧围绕年初制定的经营目标，积极整合内外部资源，加快国内光伏电站布局、积极
拓展公司国际、国内市场，实现了销售额的稳定增长；继续加大研发创新和成本控制，在产业链相关的设
备、工艺及原材料等方面不断进行研发和技术创新；继续完善内控管理，优化各项流程，进一步提高了运
营效率。
报告期内各项工作具体进展情况见前两页董事会报告概述部分。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
工业 323,968,750.85 263,493,994.24 18.67% 19.17% 22.82% -0.36%
分产品
晶体硅 205,363,997.01 178,571,040.19 13.05% 36.06% 36.06% 0.01%
非晶硅 28,902,936.70 19,933,887.70 31.03% -26.84% -28.12% 1.22%
应用品 47,663,179.66 33,213,905.11 30.32% 39.33% 43.19% -1.87%
热水器 3,046,947.22 2,589,355.83 15.02% -59.14% -57.63% -3.03%
玻璃 29,467,449.78 23,378,400.51 20.66% 99.03% 100.88% -0.73%
电费收入 8,797,702.44 5,156,359.91 41.39%
工程收入 726,538.04 651,044.99 10.39%
分地区
出口 106,928,459.97 85,481,227.55 20.06% -34.33% -34.27% -0.08%
内销 217,040,290.88 178,012,766.69 17.98% 108.85% 154.73% 1.09%
四、核心竞争力分析
1、技术自主、设备自制优势
公司专注于太阳能行业10余年，通过持续的自主创新，完整掌握了非晶硅太阳电池全套生产线设备制
造和生产工艺技术、高效晶体硅太阳电池关键设备制造及生产工艺技术、新型平板太阳能集热器关键设备
制造及生产工艺技术、光伏玻璃关键设备制造及生产工艺技术。设备的自制、工艺的自主和技术全面，使
得公司在国内乃至全球光伏行业中独树一帜。
凭借强大的研发能力自主研制生产设备，公司与其他进口生产设备的同类企业相比，固定资产投资规
模和设备成本较低，有效降低了太阳电池的生产成本。此外，由于生产设备自主化，在生产的过程中可同
步进行工艺技术创新和设备改进，不断提高生产效率和产品质量。
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2、完整产业链优势
与国内其他太阳能电池企业相比，公司在产业链方面优势明显。产业链涵盖了非晶硅薄膜电池、晶体
硅太阳电池、太阳能应用产品、光伏玻璃和太阳能集热器等领域。在晶体硅太阳电池领域，形成了“晶体
硅棒拉制/多晶硅浇铸-切片-电池芯片制造-电池组件-EPC工程总承包--光伏电站运营”的较为完整的产
业链结构。在非晶硅太阳电池领域，完成了“石英石/石英砂-光伏太阳能玻璃-非晶硅电池- EPC工程总承
包”的“从石到电”的全球最完整的产业链。在太阳能应用产品方面实现“产品研发设计-模具制作-塑料
注塑-包装设计-产品组装”的产业链条；在平板型太阳能热水器领域实现““卷对卷”镀膜-光热组件封
装-光热系统”的产业链条。公司产业链完整，技术领域跨度大，可以迅速有效地向市场提供高效低成本
的各类太阳能产品，在价格和成本成为目前制约行业发展因素的大背景下，产业链优势显得更为重要。
3、产品种类齐全的优势
公司拥有最全面的太阳能产品：在太阳能光伏领域，同时生产和销售单晶硅太阳电池及组件、多晶
硅太阳电池及组件、非晶硅太阳电池及组件、太阳能应用产品以及供电系统；在太阳能光热领域，拥有先
进的新型平板式太阳能集热器和太阳能热水系统。产品种类的多样化，可满足不同地区及客户的不同需求，
有助于公司快速开发和抢占市场，同时保障公司具有良好的市场抗风险能力。
4、技术研发团队优势
公司自成立以来就坚持自主创新、自主研发，形成了以董事长为核心的技术研发和管理团队，集合了
机械、材料科学、计算机、光学、电子、化学、物理等多个学科领域的专业人才，横跨薄膜及晶硅关键装
备、薄膜材料和晶体材料及器件、电池及组件工艺、集热膜及光热器件等多个技术领域。公司经过多年发
展，承担过多项国家级和省市级研发和产业化课题，多项技术获得中国创新新纪录并填补国家空白。稳定
而实效的研发团队保障了公司稳健和长远发展。
5、品牌和服务网络优势
公司产品品种多、客户广，拥有遍布全球的销售网络，产品已远销全球50余个国家和地区。同时依托
海外北美子公司、欧洲子公司以及非洲子公司建立了较为完整的销售和服务网络，保证产品的售后服务质
量，确立公司主导产品的优势地位。经过多年市场形象积累，公司已形成良好的市场形象，也逐渐形成了
自身品牌优势。公司品牌TOPRAYSOLAR为广东省著名商标、深圳市知名品牌以及中国新能源行业标志性品
牌。今年4月，公司品牌“拓日新能”亦被评为“广东省著名商标”，公司品牌在国内知名度进一步提升。
6、自主知识产权优势
公司多项设备技术、工艺技术以及产品技术均已申请专利，公司品牌TOPRAYSOLAR已获得多个国家的
商标注册。截至报告期末，公司获国家知识产权局授权专利110项，其中发明专利10项，实用新型95项，
外观专利5项。
此外，生产用的设备、土地使用权等均为公司购置或所有；没有发生因设备或技术升级换代等导致公
司核心竞争力受到严重影响之情形。
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五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 78,758.75
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报告期投入募集资金总额 22,012.69
已累计投入募集资金总额 79,172.4
报告期内变更用途的募集资金总额 22,012.69
累计变更用途的募集资金总额 22,012.69
累计变更用途的募集资金总额比例 27.95%
募集资金总体使用情况说明
截止 2014 年 6 月 30 日，公司“2011 年募集资金”共计使用 791,723,988.04 元。公司对募集资金项目累计投入 791,723,988.04
元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目 220,556,142.71 元；2011 年 3 月 4 日至 2012 年
12 月 31 日使用募集资金 318,106,645.99 元；2013 年度使用募集资金 32,934,275.45 元。2014 年 1-6 月使用募集资金
220,126,923.89 元，其中用募集资金 114,437,512.20 元收购喀什瑞城 100%股权，补充流动资金 105,689,411.69 元。截止 2014
年 6 月 30 日募集资金账户利息收入扣除手续费支出后累计产生净收入 4,155,190.95 元。截止 2014 年 6 月 30 日，募集资金
余额为人民币 18,702.91 元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 本报告 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 调整后投 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 期投入 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 资总额(1) (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 金额 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2014 年
150MW 非晶硅光伏电
部分变更 81,000 57,159.71 57,159.71 100.00% 03 月 27 395.02 否 是
池生产线项目
日
2014 年
收购喀什瑞城 100%股 11,443.
是 11,443.75 11,443.75 100.00% 05 月 23 109.56 - -
权
日
2014 年
10,568.
补充流动资金 是 10,568.94 10,568.94 100.00% 04 月 15 _ - -
日
22,012.
承诺投资项目小计 -- 81,000 79,172.40 79,172.4 -- -- 504.58 -- --
超募资金投向
否
超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- -- --
22,012.
合计 -- 81,000 79,172.40 79,172.4 -- -- 504.58 -- --
未达到计划进度或预 由于市场及行业环境变化，非晶硅光伏电池生产线投资进度放缓，目前完成的 75MW 非晶硅薄膜太阳
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计收益的情况和原因 电池生产线已经能够满足市场所需，另外，产品价格相比 2010 年项目立项时下降超过 50%，项目投
（分具体项目） 资进度及收益未能达到预期目标。本公司于 2014 年 3 月 27 日召开的第三届董事会第十八次会议审
议决定终止该募集资金投资项目建设。
光伏产业整合已近三年，光伏电池及组件价
