国统股份：2017年第三季度报告全文

新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
新疆国统管道股份有限公司
   2017 年第三季度报告
      2017 年 10 月
                                      新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人徐永平、主管会计工作负责人卢兆东及会计机构负责人(会计主
管人员)李文卿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期末                    上年度末            本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                  2,172,005,492.22             2,145,083,086.09                         1.26%
归属于上市公司股东的净资产（元）                918,507,268.56              915,708,921.68                          0.31%
                                                            本报告期比上年同                           年初至报告期末比上
                                           本报告期                               年初至报告期末
                                                                 期增减                                    年同期增减
营业收入（元）                             150,382,799.63             37.74%         428,676,599.22                84.29%
归属于上市公司股东的净利润（元）             7,488,627.00            258.43%           2,798,346.88               114.18%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                             7,712,752.40            255.23%           2,135,942.36               111.01%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）            22,900,208.52             86.89%         -90,852,271.46              -146.72%
基本每股收益（元/股）                             0.0645             258.48%                  0.0241              114.18%
稀释每股收益（元/股）                             0.0645             258.48%                  0.0241              114.18%
加权平均净资产收益率                               0.81%                  1.34%               0.31%                 2.52%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                           项目                              年初至报告期期末金额                        说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                  1,100.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                         658,087.95
减：所得税影响额                                                             242,128.66
       少数股东权益影响额（税后）                                           -245,345.23
合计                                                                         662,404.52                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                      新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                    单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 18,511
                                                                股股东总数（如有）
                                                  前 10 名股东持股情况
                                                                                   持有有限售条件        质押或冻结情况
            股东名称                   股东性质        持股比例      持股数量
                                                                                     的股份数量        股份状态     数量
新疆天山建材（集团）有限责任公司 国有法人                 30.21%      35,086,950
中央汇金资产管理有限责任公司       国有法人                4.69%       5,446,900
付金华                             境内自然人              2.11%       2,453,900
谢志钦                             境内自然人              0.93%       1,080,000                  0      质押      1,020,000
福州锦兴投资有限公司               境内非国有法人          0.85%         989,800
中英人寿保险有限公司－分红－个险
                                   其他                    0.73%         849,209
分红
赵悦美                             境内自然人              0.71%         818,914                  0      质押       550,000
新疆三联工程建设有限责任公司       境内非国有法人          0.69%         806,160
山东华禾生物科技有限公司           境内非国有法人          0.63%         730,600
郑健生                             境内自然人              0.55%         640,000
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                      股份种类
                       股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                           股份种类               数量
新疆天山建材（集团）有限责任公司                                           35,086,950 人民币普通股                35,086,950
中央汇金资产管理有限责任公司                                                5,446,900 人民币普通股                 5,446,900
付金华                                                                      2,453,900 人民币普通股                 2,453,900
谢志钦                                                                      1,080,000 人民币普通股                 1,080,000
福州锦兴投资有限公司                                                            989,800 人民币普通股                989,800
中英人寿保险有限公司－分红－个险分红                                            849,209 人民币普通股                849,209
赵悦美                                                                          818,914 人民币普通股                818,914
新疆三联工程建设有限责任公司                                                    806,160 人民币普通股                806,160
山东华禾生物科技有限公司                                                        730,600 人民币普通股                730,600
郑健生                                                                          640,000 人民币普通股                640,000
                                                      公司未知以上股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                      司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
                                                               新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用
  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
  □ 是 √ 否
  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
  2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
  □ 适用 √ 不适用
                                                    新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表主要项目变动的情况及原因
     1、报告期末货币资金较年初减少54.50%，主要原因：本期归还银行贷款所致。
     2、报告期末应收票据较年初增加1650%，主要原因：本期收到销货单位的应收票据。
     3、报告期末预付账款较年初增加556.20%，主要原因：主要为报告期预付工程款及采购材料。
     4、报告期末其他应收款较年初减少39.95%，主要原因：本期收回投标保证金所致。
     5、报告期末其他流动资产较年初增加53.25%，主要原因：本期为生产备料以及尚未发出的产成品增
加。
     6、报告期末长期应收款较年初增加61.85%，主要原因：主要为报告期实施PPP项目，确认该项目分期
应收款项。
     7、报告期末在建工程较期初增加73.99%，主要为报告期投建生产线尚未完工决算。
     8、报告期末应付票据较年初减少95.37%，主要原因：本期支付大批到期承兑票据结算采购款。
     9、报告期末应付账款较年初增加42.11%，主要原因：本期应付客户货款增加。
     10、报告期末应交税费较年初减少49.64%，主要原因：本期期末应交增值税较年初有所下降。
     11、报告期末其他应付款较年初增加354.02%，主要原因：本期应付工程履约保证金增加。
（二）利润表主要项目变动的情况及原因
     1、本报告期营业收入较上年同期增加84.29%，主要原因：本期营业收入中同比上期增加了PPP 项目
实施确认相关收入。
     2、本报告期营业成本较上年同期增加107.59%，主要原因：本期营业收入中增加了PPP项目收入，而
PPP成本相对PCCP较高，所以导致营业成本较上年同期比营业收入增加多。
     3、本报告期营业税金及附加较上年同期增加169.48%，主要原因：本期应交流转税同比增加所致。
     4、本报告期销售费用较上年同期减少43.27%，主要原因：本期运输费用减少所致。
     5、本报告期资产减值损失较上年同期减少335.81%，主要原因：期末应收款项较年初减少，转回坏账
准备增加所致。
     6、本报告期营业外收入较上年同期增加401.43%，主要原因：本期核销往来账款。
     7、本报告期营业利润、利润总额、净利润和归属于母公司所有者净利润较上年同期分别增加了
                                                      新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
112.83%，114.73%，101.75%和114.18%，主要原因：报告期收入同比增加所致。
     8、本报告期所得税费用较上年同期增加3332.41%，主要原因：报告期利润总额增加，应纳税所得额
同比增加所致。
     9、本报告期基本每股收益较上年同期增加114.18%，主要原因：报告期收益较上年同期增加所致。
（三）现金流量表主要项目变动的情况及原因
     1、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少146.72%，主要原因：本期支付大额到期银
行承兑汇票和预付工程款，经营性流出大于经营性流入所致。
     2、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少2.09%，主要原因是：本期变化不大。
     3、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长34.77%，主要原因是：本期偿还银行贷款
及贷款利息同比上期减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     1、2017 年 4 月 24 日，公司第五届董事会第二十四次临时会议审议通过了《关于子公司吸收合并的议
案》，全资子公司天津河海管业有限公司拟对下属公司天津铸华不锈钢制品有限公司和天津新天洋实业有
限公司实施吸收合并。报告期内，天津河海管业有限公司已完成吸收合并事宜，并办理完毕天津铸华不锈
钢制品有限公司和天津新天洋实业有限公司的注销手续。
     相关公告披露详见巨潮资讯网公司公告 2017-027。
     2、2016 年 7 月，公司参与某 PCCP 采购项目的竞标，中标该工程Ⅰ标，并与该工程业主方签订了正
式合同，合同金额为人民币 548,028,138.22 元。该项目总工期计划 36 个月。该合同按进度履行，截至报告
期末已累计履行金额为 77,014,937.40 元。
     相关公告披露详见巨潮资讯网公司公告 2016-030、2016-033。
     3、2016 年 12 月，公司与湖南省建筑工程集团总公司（联合体）同龙海市城乡规划建设局草签了《龙
海市锦江大道（三期）A 段新建道路、平宁路道路改造和城区防洪及污水截流综合改造工程 PPP 项目》，
本项目总投资额约 72,350.76 万元（其中建安工程费用约 53,824.56 万元，工程建设其他费用上限为 15,000
万元，运营维护费用约 3,526.2 万元）。该项目合作期为各子项目建设期+10 年运营期。截止报告期末，该
项目累计完成建造工程产值 14,845.40 万元。
     相关公告披露详见巨潮资讯网公司公告 2016-049、2016-070。
     4、2016 年 12 月，公司与鄯善石材工业园区管理委员会草签了《新疆鄯善石材工业园区道路建设项目
                                                        新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
PPP 合同》，本项目总投资额约 55,224.37 万元。该项目合作期为建设期（3 年）+运营期（10 年）。截止
报告期末，该项目累计完成建造工程产值 22,324.62 万元。
    相关公告披露详见巨潮资讯网公司公告 2016-059、2016-072。
    5、2016 年 12 月，公司与核工业华东建设工程集团公司、中国华西工程设计建设有限公司、贵州省交
通规划勘察设计研究院股份有限公司（联合体）和六盘水大河经济开发区开发建设有限公司签署了《六盘
水高中教育城配套基础设施建设项目投资勘察设计施工总承包（EPC）合同》，签约合同价为 72,087.48
万元。截至报告期末，累计完成建造工程产值 9,757.55 万元。
    相关公告披露详见巨潮资讯网公司公告 2016-058、2016-069。
    6、2017 年 7 月，公司与中交隧道工程局有限公司（联合体）同桐城市住房和城乡建设局签署了《桐
城市同安路和盛唐路延伸段地下综合管廊 PPP 项目协议（草签）》，项目总投资为 7,6756.33 万元，其中
工程建安费下浮率 20%。该项目道路合作期为 12 年（建设期为 2 年，运营期为 10 年），管廊合作期
为 22 年（建设期为 2 年，运营期为 20 年）。截止报告期末，该项目累计完成建造工程产值 0 万元。
    相关公告披露详见巨潮资讯网公司公告 2017-005、2017-033。
    7、2017 年 9 月，公司与上海巴安水务股份有限公司、广东省水利水电建设有限公司（联合体）同黑
龙江省穆棱市奋斗水库项目建设管理处签署《黑龙江省穆棱市奋斗水库及供水 PPP 项目特许经营协议》（草
签），本项目总投资为 49,154 万元。该项目合作期为建设期（2 年）+运营期（28 年）。截止报告期末，
该项目累计完成建造工程产值 0 万元。
    相关公告披露详见巨潮资讯网公司公告 2017-031、2017-057。
    8、2016 年 5 月，公司收到河北望都经济开发区管理委员会发来的《中标通知书》，确定公司为“河北
望都经济开发区地下综合管廊及配套设施建设工程（一期）PPP 项目”的中标联合体单位，项目总投资为人
民币 24,975 万元。合作期限为签订合同后 25 年（含建设期 2 年）。公司一直积极推进该项目的实施，并
于 2017 年 6 月 25 日向河北望都经济开发区管理委员会提交了《关于推进“河北望都经济开发区地下综合
管廊及配套设施建设工程（一期）PPP 项目”磋商谈判的函》，近日，公司收到河北望都经济开发区管理委
员会发来的《河北望都经济开发区管理委员会对<关于推进“河北望都经济开发区地下综合管廊及配套设施
建设工程（一期）PPP 项目”磋商谈判的函>的复函》将开展新一轮谈判磋商。截至目前，该项目正在商讨
中。
    相关公告披露详见巨潮资讯网公司公告 2016-026、2017-35。
    9、2017 年 7 月，公司收到华安县城乡规划建设局发来的中标通知书，公司与中国有色金属长沙勘察
设计研究院有限公司、中国市政工程华北设计研究总院有限公司、江西建工第一建筑有限责任公司（联合
                                                                 新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
 体）为“华安县基础设施建设 PPP 项目”的第一中标候选人，该项目总投资为 53,000 万元。该项目合作期为
 建设期（2 年）+运营期（13 年）。截止报告期末，该项目尚未签订正式合同。
      相关公告披露详见巨潮资讯网公司公告 2017-037。
                        重要事项概述                          披露日期             临时报告披露网站查询索引
                     子公司吸收合并事宜                  2017 年 04 月 25 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
                 某 PCCP 采购项目中标                    2016 年 07 月 12 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
               某 PCCP 采购项目签订合同                  2016 年 07 月 25 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
龙海市锦江大道（三期）A 段新建道路、平宁路道路改造和
                                                         2016 年 10 月 10 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
    城区防洪及污水截流综合改造工程 PPP 项目中标
龙海市锦江大道（三期）A 段新建道路、平宁路道路改造和
                                                         2016 年 12 月 26 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
  城区防洪及污水截流综合改造工程 PPP 项目草签合同
   新疆鄯善石材工业园区道路建设项目 PPP 项目中标         2016 年 10 月 31 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
 新疆鄯善石材工业园区道路建设项目 PPP 项目草签合同       2016 年 12 月 30 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
六盘水高中教育城配套基础设施建设项目投资勘察设计施
                                                         2016 年 10 月 28 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
               工总承包（EPC）项目中标
六盘水高中教育城配套基础设施建设项目投资勘察设计施
                                                         2016 年 12 月 26 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
             工总承包（EPC）项目签订合同
桐城市同安路和盛唐路延伸段地下综合管廊 PPP 项目中标      2017 年 01 月 19 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
桐城市同安路和盛唐路延伸段地下综合管廊 PPP 项目草签
                                                         2017 年 07 月 04 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
                            协议
     黑龙江省穆棱市奋斗水库及供水 PPP 项目中标           2017 年 06 月 23 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
   黑龙江省穆棱市奋斗水库及供水 PPP 项目草签协议         2017 年 09 月 19 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
河北望都经济开发区地下综合管廊及配套设施建设工程（一
                                                         2016 年 05 月 23 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
                      期）PPP 项目中标
河北望都经济开发区地下综合管廊及配套设施建设工程（一
                                                         2017 年 07 月 12 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
                 期）PPP 项目进展情况
            华安县基础设施建设 PPP 项目中标              2017 年 07 月 27 日   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
 完毕的承诺事项
 √ 适用 □ 不适用
              承诺事由                    承诺方   承诺类型         承诺内容       承诺时间     承诺期限 履行情况
 股改承诺
 收购报告书或权益变动报告书中所
 作承诺
                                                              新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
                                                           1、对于本次重组前存
                                                           在的同业竞争以及因
                                                           本次重组而产生的本
                                                           公司与国统股份的同
                                                           业竞争（如有），本公
                                                           司将按照相关证券监
                                                           管部门的要求，在适
                                                           用的法律法规及相关
                                                           监管规则允许的前提
                                                           下，本着有利于上市
                                                           公司发展和维护股东
                                                           利益尤其是中小股东
                                                           利益的原则，综合运
                                                           用委托管理、资产重
                                                           组、股权置换、业务
                                                           调整等多种方式，稳
                                              关于同业竞   妥推进相关业务整合
                                              争、关联交   以解决同业竞争问       2016 年 09
                                 中建材集团                                                    持续   严格履行
                                              易、资金占用 题。                   月 05 日
                                              方面的承诺   2、本公司保证严格遵
其他对公司中小股东所作承诺
                                                           守法律、法规以及《新
                                                           疆国统管道股份有限
                                                           公司章程》等国统股
                                                           份内部管理制度的规
                                                           定，不利用控股地位
                                                           谋取不当利益，不损
                                                           害国统股份和其他股
                                                           东的合法利益。
                                                           3、上述承诺于本公司
                                                           对国统股份拥有控制
                                                           权期间持续有效。如
                                                           因本公司未履行上述
                                                           所作承诺而给国统股
                                                           份造成损失，本公司
                                                           将承担相应的赔偿责
                                                           任。
                                                           1、本公司保证在资
                                                           产、人员、财务、机 2016 年 09
                                 中建材集团   其他承诺                                         持续   严格履行
                                                           构和业务方面与国统 月 05 日
                                                           股份保持分开，并严
                               新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                            格遵守中国证监会关
                            于上市公司独立性的
                            相关规定，不利用控
                            股地位违反国统股份
                            规范运作程序、干预
                            国统股份经营决策、
                            损害国统股份和其他
                            股东的合法权益。本
                            公司及其控制的其他
                            下属企业保证不以任
                            何方式占用国统股份
                            及其控制的下属企业
                            的资金。
                            2、上述承诺于本公司
                            对国统股份拥有控制
                            权期间持续有效。如
                            因本公司未履行上述
                            所作承诺而给国统股
                            份造成损失，本公司
                            将承担相应的赔偿责
                            任。
                            1、本公司不会利用控
                            股股东地位谋求国统
                            股份在业务经营等方
                            面给予本公司及其控
                            制的除国统股份（包
                            括其控制的下属企
                            业）外的其他下属企
                            业优于独立第三方的
                            条件或利益。
                            2、本公司及其控制的
             关于同业竞
                            其他下属企业将尽量
             争、关联交                           2017 年 09
中建材集团                  减少并规范与国统股                 持续   严格履行
             易、资金占用                         月 05 日
                            份之间的关联交易；
             方面的承诺
                            对于与国统股份经营
                            活动相关的无法避免
                            的关联交易，本公司
                            及其控制的其他下属
                            企业将严格遵循有关
                            关联交易的法律法规
                            及规范性文件以及国
                            统股份内部管理制度
                            中关于关联交易的相
                            关要求，履行关联交
                             新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                          易决策程序，确保定
                          价公允，及时进行信
                          息披露。
                          3、上述承诺于本公司
                          对国统股份拥有控制
                          权期间持续有效。如
                          因本公司未履行上述
                          所作承诺而给国统股
                          份造成损失，本公司
                          将承担相应的赔偿责
                          任。
                          1、本公司保证不利用
                          实际控制人的地位损
                          害贵公司及贵公司其
                          他股东的利益；
                          2、本公司作为贵公司
                          实际控制人期间，保
                          证本公司及全资子公
                          司、控股子公司和实
                          际控制下的其他公司
                          不在中国境内外以任
           关于同业竞
                          何形式直接或间接从
           争、关联交                           2007 年 05
中材集团                  事与贵公司主营业务                 持续   严格履行
           易、资金占用                         月 23 日
                          或者主营产品相竞争
           方面的承诺
                          或者构成竞争威胁的
                          业务活动，包括不在
                          中国境内外投资、收
                          购、兼并与贵公司主
                          营业务相同或者相似
                          的公司、企业或者其
                          他经济组织。
                          3、本公司严格履行上
                          述承诺，如有违反，
                          将依法承担责任。
                          1、本公司保证不利用
                          控股股东的地位损害
                          贵公司及贵公司其他
           关于同业竞     股东的利益；
           争、关联交     2、本公司作为贵公司 2006 年 06
天山建材                                                     持续   严格履行
           易、资金占用 控股股东期间，保证 月 26 日
           方面的承诺     本公司及全资子公
                          司、控股子公司和实
                          际控制下的其他公司
                          不在中国境内外以任
                                                                新疆国统管道股份有限公司 2017 年第三季度报告全文