大连华锐重工集团股份有限公司
2019年第三季度报告
2019年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人丛红、主管会计工作负责人陆朝昌及会计机构负责人(会计主管人员)王世及声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）16,545,124,116.8715,496,830,115.00
6.76%
归属于上市公司股东的净资产（元）
6,653,598,450.876,591,639,904.96
0.94%
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元）1,652,534,885.06
48.98%4,394,801,313.03 36.65%归属于上市公司股东的净利润（元）
17,146,738.51-24,446,577.93 -归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
-12,939,978.02--35,395,632.48 -经营活动产生的现金流量净额（元）
432,196,932.05-417,445,931.83 -基本每股收益（元/股）
0.0089
-0.0127 -稀释每股收益（元/股）
0.0089
-0.0127 -加权平均净资产收益率
0.26%1.85%0.37% 2.67%非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）3,022,572.77计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
34,375,218.45单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回35,850,620.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-7,831,007.81减：所得税影响额5,575,193.00合计59,842,210.41--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数42,698
报告期末表决权恢复的优先股股东总数
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量大连重工·起重集团有限公司
国有法人
55.71%1,075,898,9740
大连市国有资产投资经营集团有限公司
国有法人
6.47%124,981,7840质押62,000,000曾远彬 境内自然人
2.99%57,755,2100质押29,740,000中央汇金资产管理有限责任公司
国有法人
1.96%37,939,2000
张佳华 境内自然人
1.24%23,897,7930
石河子华锋投资股份有限公司
境内非国有法人
1.18%22,705,6370
林立 境内自然人
1.09%20,964,5840
中国长城资产管理股份有限公司
国有法人
0.84%16,205,5330
徐开东 境内自然人
0.51%9,933,7000
徐建源 境内自然人
0.32%6,226,9000
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量大连重工·起重集团有限公司1,075,898,974人民币普通股1,075,898,974大连市国有资产投资经营集团有限公司
124,981,784人民币普通股124,981,784曾远彬57,755,210人民币普通股57,755,210中央汇金资产管理有限责任公司37,939,200人民币普通股37,939,200
张佳华23,897,793人民币普通股23,897,793石河子华锋投资股份有限公司22,705,637人民币普通股22,705,637林立20,964,584人民币普通股20,964,584中国长城资产管理股份有限公司16,205,533人民币普通股16,205,533徐开东9,933,700人民币普通股9,933,700徐建源6,226,900人民币普通股6,226,900上述股东关联关系或一致行动的说明
上述股东中，国有法人股东大连重工·起重集团有限公司与大连市国有资产投资经营集团有限公司存在关联关系，属于规定的一致行动人。未知其他股东间是否存在关联关系、是否属于规定的一致行动人。前10名股东参与融资融券业务情况说明
公司前10名股东中，股东曾远彬通过信用账户持有20,434,710股公司股份；股东张佳华通过信用账户持有23,690,893股公司股份；股东林立通过信用账户持有20,964,584股公司股份；股东徐开东通过信用账户持有9,600,000股公司股份；股东徐建源通过信用账户持有4,332,000股公司股份。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元项目 本报告期末 上年度末 增减变动原因说明货币资金1,332,512,328.13861,446,581.3754.68%主要原因为本期销售回款增加、采购付款减少所致。交易性金融资产6,752,498.21-
主要原因为执行新金融工具准则，本期将上期计入可供出售金融资产列报的部分项目计入交易性金融资产所致。其他流动资产75,518,158.1944,823,399.6068.48%主要原因为本期留抵税金增加所致。可供出售金融资产93,607,481.84-100.00%
主要原因为执行新金融工具准则，将上期计入可供出售金融资产列报的项目计入交易性金融资产及其他权益工具投资所致。长期股权投资4,908,447.0112,891,996.93-61.93%
主要原因为本期联营企业亏损，公司按权益法核算确认投资损失所致。其他权益工具投资180,902,871.04-
主要原因为执行新金融工具准则，本期将上期计入可供出售金融资产列报的部分项目计入其他权益工具投资所致。在建工程30,698,516.4645,398,513.54-32.38%主要原因为本期将部分在建工程结转为固定资产所致。商誉2,643,766.65-主要原因为本期发生非同一控制下企业合并所致。预收款项3,533,717,804.282,232,037,622.0158.32%主要原因为本期订货增加导致预收货款增加所致。应付职工薪酬61,382,725.57122,211,376.14-49.77%主要原因为本期发放上年度计提的年终奖所致。其他应付款33,001,407.5348,897,890.02-32.51%主要原因为本期返还供应商保证金所致。应付利息900,510.42-100.00%主要原因为本期支付贷款利息所致。递延所得税负债2,331,391.77-
主要原因为本期非同一控制下企业合并资产评估增值所致。其他综合收益92,126,377.26-1,184,499.72-
主要原因为本期执行新金融工具准则，将上期计入可供出售金融资产列报的项目计入其他权益工具投资，期初公允价值与原成本差额计入期初其他综合收益所致。专项储备9,300,843.9816,815,502.18-44.69%主要原因为本期安全生产费投入加大所致。项目 年初至报告期末 上年同期 增减变动原因说明营业收入4,394,801,313.033,215,998,537.8936.65%
受益于智能技术、环保技术进步，公司冶金机械类产品市场竞争力增强，加之公司积极拓展海外市场，本期收入较上年同期有所增长。营业成本3,559,297,199.492,734,485,026.0030.16%主要原因为本期营业收入增加，对应营业成本增加所致。
研发费用44,598,064.3618,990,750.54134.84%
主要原因为本期公司以“节能、环保、绿色、智能”为方向加大了研发投入所致。利息收入5,180,674.282,208,201.93134.61%主要原因为银行存款增加，银行存款利息收入增加所致。其他收益34,375,218.4526,395,958.4930.23%主要原因为本期政府补助增加所致。投资收益-7,982,549.92397,526.47-2,108.05%
主要原因为本期联营企业亏损，公司按权益法核算确认投资损失所致。公允价值变动收益-366,983.63-
主要原因为执行新金融工具准则，将上期计入可供出售金融资产列报的部分项目计入交易性金融资产，本期公允价值变动计入公允价值变动收益。信用减值损失-71,239,822.37-
主要原因为执行新金融工具准则，本期将计提的坏账损失计入信用减值损失所致。资产减值损失-61,534,052.08-1,134,186.26-主要原因为本期计提存货跌价准备增加所致。资产处置收益3,022,572.77133,909.322,157.18%主要原因为本期处置固定资产收益增加所致。营业利润39,701,647.79-167,285,749.33-
主要原因为受益于智能技术、环保技术进步，公司冶金
械类产品市场竞争力增强，产品平均毛利率增加所致。营业外收入22,047,443.454,013,042.41449.39%主要原因为本期违约补偿款增加所致。营业外支出29,878,451.261,795,199.401,564.35%主要原因为本期计提预计负债所致。利润总额31,870,639.98-165,067,906.32-
主要原因为受益于智能技术、环保技术进步，公司冶金
机机
械类产品市场竞争力增强，产品平均毛利率增加所致。所得税费用11,899,057.10-9,756,008.23-主要原因为本期利润增加所致。净利润19,971,582.88-155,311,898.09-
主要原因为受益于智能技术、环保技术进步，公司冶金
机机
械类产品市场竞争力增强，产品平均毛利率增加所致。归属于上市公司股东的净利润
24,446,577.93-149,836,221.90-
主要原因为受益于智能技术、环保技术进步，公司冶金
机机
械类产品市场竞争力增强，产品平均毛利率增加所致。收到其他与经营活动有关的现金
386,640,785.89 219,749,452.82
75.95%
主要原因为本期收到其他与经营活动有关现金增加所致。经营活动产生的现金流量净额
417,445,931.83-486,234,083.66-主要原因为本期销售回款增加、采购付款减少所致。取得投资收益收到的现金
11,499,000.00-100.00%主要原因为本期参股公司未分配股利所致。处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
1,090,000.0063,585.001,614.24%主要原因为本期处置固定资产收回的现金净额增加所致。投资活动现金流入小计1,090,000.0011,562,585.00-90.57%主要原因为本期参股公司未分配股利所致。购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
3,048,570.8313,751,536.19-77.83%主要原因为本期购建固定资产支付现金减少所致。
投资活动现金流出小计3,048,570.8313,751,536.19-77.83%主要原因为本期购建固定资产支付现金减少所致。偿还债务支付的现金650,000,000.00200,000,000.00225.00%主要原因为本期偿还银行借款增加所致。分配股利、利润或偿付利息支付的现金
68,866,488.4241,029,069.4967.85%主要原因为本期分配股利增加所致。筹资活动现金流出小计718,866,488.42241,029,069.49198.25%主要原因为本期偿还银行借款增加所致。筹资活动产生的现金流量净额
-218,770,513.42308,970,930.51-170.81%主要原因为本期偿还银行借款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.为妥善解决双方在合作期间产生的产品故障赔偿责任等相关事项，结合产品质量鉴定结论及华锐风电科技（集团）股
份有限公司（以下简称“华锐风电”）对公司下属全资子公司大连重工机电设备成套有限公司（以下简称“成套公司”）拖欠的款项，经第四届董事会第十一次会议审议，公司（含成套公司，下同）于2017年6月13日与华锐风电签署了《质量问题谅解备忘录》，就与华锐风电合作中的产品故障问题的损失赔偿金额、拖欠款项的支付及后续供货问题等事项达成协议。根据备忘录，在向华锐风电一次性支付损失赔偿金4.128亿元后，公司不再承担向华锐风电所供全部产品质量保证、售后服务等在内的任何保障责任；对于截至2017年5月31日华锐风电拖欠公司的货款，在冲抵损失赔偿金后的余额8.96亿元，华锐风电承诺将在2017年12月31日前全部清偿或通过其他有利于双方公允利益的措施处理。针对上述截至2017年5月31日华锐风电对公司8.96亿元剩余欠款，截至2017年12月31日，累计偿付5.54亿元，对于剩余
3.42亿元，华锐风电向成套公司支付了最迟于2018年6月末陆续到期的商业承兑汇票。华锐风电分别于2018年4月30日、2018
年6月21日、2018年7月3日、2018年12月29日兑付5,000万元、10,000万元、4.33万元和1,018.79万元。华锐风电于2018年7月以其下属全资子公司华锐风电科技（内蒙古）有限公司（以下简称“内蒙古公司”）固定资产（房屋建筑物、构筑物、机器设备、车辆、电子设备）和土地使用权抵偿10,957.93万元，后于2018年12月11日与本公司、内蒙古公司及瑞通轴承（内蒙古）制造有限公司（以下简称“瑞通轴承”）签署《资产买卖合同》对抵债方案进行变更调整，但清偿欠款的总额未发生变化，合计仍为10,957.93万元，其中华锐风电将抵债资产中的土地使用权、房屋建筑物、构筑物及其他辅助设施以资产评估值转让给瑞通轴承，对应价款9,755.08万元由瑞通轴承向本公司按合同约定支付；机器设备、电子设备等设备类资产仍然转让给本公司，对应价款1,114.78万元直接冲抵华锐风电对本公司的等额欠款；华锐风电留用评估价值为88.06万元的车辆资产，对应价款华锐风电已支付给本公司。双方于2018年12月28日签署股权转让协议，华锐风电拟以资产评估值为交易对价向公司转让其所持华电虎林风力发电有限公司18%股权和华锐风电科技（大连）有限公司100%股权，合计抵偿7,223.28万元。
截至本报告出具日，华锐风电科技（大连）有限公司100%股权的过户变更登记已完成，瑞通轴承已向公司支付定金及进度款合计3,000万元，内蒙古公司房屋建筑物、构筑物和土地使用权及华电虎林风力发电有限公司18%股权等资产过户工作仍在积极推进中。公司已派出专人跟踪，密切关注该事项的进展情况，并将严格按照监管规定及时履行相关信息披露义务。
2.公司于2019年7月19日披露了《关于全资子公司从上海迈仑凯投资管理中心（有限合伙）退伙的公告》，鉴于上海迈
仑凯投资管理中心（有限合伙）（以下简称“迈仑凯”）自成立以来，未能在项目投资方面取得实质性进展，为控制投资风险，经公司第四届董事会第三十五次会议审议，同意公司全资子公司大连海威发展投资有限责任公司（以下简称“海威投资”）从迈仑凯退伙，退伙财产份额价格以其持有迈仑凯的出资份额对应的净资产评估值为参考，经各合伙人协商确定为人民币1,000元，海威投资认缴其余200万元出资义务因退伙而消灭。截至本报告出具日，海威投资已收到交易价款，退伙事宜的工商变更登记手续正在办理。公司将密切关注该事项的进展情况，并将严格按照监管规定及时履行相关信息披露义务。
3.公司于2019年8月7日披露了《关于获得第六届大连市市长质量奖的公告》，根据大连市人民政府下发的《关于印发大
连市市长质量奖管理办法的通知》（大政发〔2018〕35号）和大连市质量强市工作领导小组办公室发布的《关于第六届大连市市长质量奖获奖组织的通报》，公司被授予“第六届大连市市长质量奖企业”，于2019年8月6日收到奖励资金200万元。根据《企业会计准则第16号—政府补助》的相关规定，上述奖励资金将计入本年度其他收益。
4.公司于2019年9月3日披露了《关于山西后服务公司完成工商登记的公告》，公司全资子公司大连大重机电安装工程有
限公司投资800万元设立的全资子公司山西华锐重工机电设备有限公司于2019年8月27日完成了工商注册登记手续，取得了由山西省太原市清徐县市场监督管理局核发的《营业执照》。
5.公司分别于2018年9月27日、9月29日和2019年9月20日披露了《关于挂牌转让大重宾馆资产的公告》、《关于挂牌转
让大重宾馆资产的补充公告》、《关于挂牌转让大重宾馆资产的进展公告》，为盘活存量资产，提高资产运营效率，经公司第四届董事会第二十七次会议审议，公司拟在大连产权交易所公开挂牌转让大重宾馆资产，挂牌价格将不低于资产评估值6,091.07万元，最终交易价格根据竞价结果确定。上述事项经公司于2018年10月12日召开的2018年第二次临时股东大会批准。2018年10月29日，公司将大重宾馆资产于大连产权交易所公开挂牌转让，转让底价为6,091.07万元。根据挂牌公告的交易条件，该项目至2019年9月11日挂牌期满，在挂牌期内未能征集到符合条件的意向受让方。经公司与大连产权交易所沟通确认，本次公开挂牌事项期满自行终止。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易公告
2017年06月14日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1203614344&announcementTime=2017-06-14关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年01月03日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1204301696&announcementTime=2018-01-03%2011:46关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年03月03日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1204446335&announcementTime=2018-03-03关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年06月02日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205029587&announcementTime=2018-06-02关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年06月26日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205090111&announcementTime=2018-06-26关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年07月04日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205119873&announcementTime=2018-07-04关于受让华锐风电资产抵偿对公司债务暨关联交易的公告
2018年07月07日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205130774&announcementTime=2018-07-07关于调整华锐风电以资产抵债方案暨关联交易的公告
2018年12月12日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205664162&announcementTime=2018-12-12关于华锐风电以股权资产抵偿对公司债务暨关联交易的公告
2018年12月29日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205700332&announcementTime=2018-12-29关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2019年01月03日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205707823&announcementTime=2019-01-03%2011:39关于深圳证券交易所问询函的回复公告 2019年01月12日http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId
=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205763556&announcementTime=2019-01-12关于华锐风电以股权资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年01月29日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205806592&announcementTime=2019-01-29关于华锐风电以资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年02月01日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205819855&announcementTime=2019-02-01%2011:44关于华锐风电以股权资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年04月25日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002204&announcementId=1206088376&announcementTime=2019-04-25关于深圳证券交易所2018年年报问询函的回复公告
2019年06月19日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002204&announcementId=1206365204&announcementTime=2019-06-19关于华锐风电以资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年07月02日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002204&announcementId=1206411691&announcementTime=2019-07-02关于全资子公司从上海迈仑凯投资管理中心（有限合伙）退伙的公告
2019年07月19日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002204&announcementId=1206459707&announcementTime=2019-07-19关于获得第六届大连市市长质量奖的公告
2019年08月07日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002204&announcementId=1206503402&announcementTime=2019-08-07%2011:39关于山西后服务公司完成工商登记的公告
2019年09月03日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002204&announcementId=1206875783&announcementTime=2019-09-03%2011:40关于挂牌转让大重宾馆资产的公告 2018年09月27日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205467335?announceTime=2018-09-27关于挂牌转让大重宾馆资产的补充公告 2018年09月29日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205476978?announceTime=2018-09-29关于挂牌转让大重宾馆资产的进展公告 2019年09月20日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002204&announcementId=1206938510&announcementTime=2019-09-20%2011:39股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
大连重工·起重集团有限公司
关于避免同业竞争的承诺
大连重工·起重集团有限公司及其控制的企业将不会直接或间接经营任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不会投资任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
2011年12月27日
长期有效 严格履行
大连装备投资集团有限公司
关于避免同业竞争的承诺
大连装备投资集团有限公司及其控制的企业将不会直接或间接经营任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不会投资任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
2011年12月27日
长期有效 严格履行
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划
不适用
四、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元资产类别
初始投资
成本
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变
动
报告期内购入
金额
报告期内售
出金额
累计投资收
益
期末金额 资金来源股票
7,890,147.
-366,983.63 -770,665.560.000.000.00
6,752,498.2
债权转股权其他
22,850,000
.00
0.00 0.000.000.000.00
61,798,962.
自有资金其他
63,638,000
.00
0.00 0.000.000.000.00
119,103,908
.66
自有资金其他5,043,330.
0.00 0.000.000.000.00 0.00债权转股权
合计
99,421,477
.40-366,983.63 -770,665.560.000.000.00
187,655,369
.25
--
五、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引2019年07月29日 电话沟通 个人 权益分派事宜2019年08月05日 电话沟通 个人 公司股价情况2019年08月06日 电话沟通 个人 公司产品、公司股价2019年08月07日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价2019年08月08日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价2019年08月09日 电话沟通 个人 公司股价情况2019年08月13日 电话沟通 个人 公司产品、公司股价2019年09月06日 电话沟通 个人 公司产品情况2019年09月11日 电话沟通 个人 公司股价情况2019年09月18日 电话沟通 个人 公司经营、公司产品2019年09月23日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价2019年09月25日 电话沟通 个人 公司产品、公司股价
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大连华锐重工集团股份有限公司
2019年09月30日
单位：元项目 2019年9月30日 2018年12月31日流动资产：
货币资金1,332,512,328.13861,446,581.37结算备付金拆出资金交易性金融资产6,752,498.21 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据1,815,385,642.031,746,197,742.05应收账款4,515,596,546.644,852,895,139.29应收款项融资预付款项780,149,682.99754,102,989.78应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款157,612,678.84184,029,451.27其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货4,339,145,732.783,495,230,561.21合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产75,518,158.1944,823,399.60
流动资产合计13,022,673,267.8111,938,725,864.57非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产93,607,481.84其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资4,908,447.0112,891,996.93其他权益工具投资180,902,871.04其他非流动金融资产投资性房地产固定资产2,463,382,944.722,593,641,965.65在建工程30,698,516.4645,398,513.54生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产424,594,338.11433,560,949.99开发支出商誉2,643,766.65长期待摊费用递延所得税资产405,240,675.07367,906,812.48其他非流动资产10,079,290.0011,096,530.00非流动资产合计3,522,450,849.063,558,104,250.43资产总计16,545,124,116.8715,496,830,115.00流动负债：
短期借款500,095,975.00650,000,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据1,783,826,587.121,401,837,473.62
应付账款3,510,484,848.343,943,283,969.41预收款项3,533,717,804.282,232,037,622.01合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬61,382,725.57122,211,376.14应交税费92,878,004.46120,942,425.02其他应付款33,001,407.5348,897,890.02其中：应付利息900,510.42应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计9,515,387,352.308,519,210,756.22非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬20,330,173.5523,037,969.61预计负债247,780,849.94231,535,342.84递延收益154,914,638.92175,898,984.87递延所得税负债2,331,391.77其他非流动负债非流动负债合计425,357,054.18430,472,297.32负债合计9,940,744,406.488,949,683,053.54所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,421,032,488.132,421,032,488.13减：库存股其他综合收益92,126,377.26-1,184,499.72专项储备9,300,843.9816,815,502.18盈余公积224,646,912.90224,646,912.90一般风险准备未分配利润1,975,121,796.601,998,959,469.47归属于母公司所有者权益合计6,653,598,450.876,591,639,904.96少数股东权益-49,218,740.48-44,492,843.50所有者权益合计6,604,379,710.396,547,147,061.46负债和所有者权益总计16,545,124,116.8715,496,830,115.00法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2019年9月30日 2018年12月31日流动资产：
货币资金519,057,361.87290,421,748.26交易性金融资产767,681.09 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据1,470,508,471.131,448,277,469.10应收账款3,935,549,532.914,318,822,842.14应收款项融资预付款项1,046,662,080.91939,018,312.26其他应收款1,802,650,715.51754,842,634.71其中：应收利息4,936,633.762,152,754.59应收股利存货2,113,941,662.941,603,974,105.30
合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产18,476,229.14844,000,000.00流动资产合计10,907,613,735.5010,199,357,111.77非流动资产：
债权投资可供出售金融资产87,297,402.92其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资1,504,063,421.591,487,694,378.97其他权益工具投资180,902,871.04其他非流动金融资产投资性房地产325,627,479.25342,338,827.67固定资产1,240,131,664.571,358,152,024.33在建工程8,538,737.703,876,823.61生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产240,361,362.10249,014,987.46开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产171,373,620.30169,935,546.28其他非流动资产10,079,290.0011,096,530.00非流动资产合计3,681,078,446.553,709,406,521.24资产总计14,588,692,182.0513,908,763,633.01流动负债：
短期借款500,095,975.00650,000,000.00交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债
应付票据1,758,804,995.791,475,477,427.00应付账款3,130,880,282.973,475,229,388.97预收款项2,030,793,450.201,367,429,429.73合同负债应付职工薪酬50,393,177.1270,432,620.96应交税费8,181,968.1958,951,042.68其他应付款522,715,998.90236,769,267.86其中：应付利息900,510.42应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计8,001,865,848.177,334,289,177.20非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬16,906,715.6019,614,511.66预计负债105,559,908.21111,023,332.37递延收益101,887,488.37117,858,582.45递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计224,354,112.18248,496,426.48负债合计8,226,219,960.357,582,785,603.68所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积3,099,447,672.663,099,447,672.66减：库存股
其他综合收益94,327,255.26-87,615.78专项储备1,238,081.881,112,788.30盈余公积224,646,912.90224,646,912.90未分配利润1,011,442,267.001,069,488,239.25所有者权益合计6,362,472,221.706,325,978,029.33负债和所有者权益总计14,588,692,182.0513,908,763,633.01法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
1,652,534,885.061,109,223,790.09其中：营业收入1,652,534,885.061,109,223,790.09利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
1,597,545,398.801,243,048,054.25其中：营业成本1,364,934,597.94987,404,782.77利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加11,340,543.8711,745,521.25销售费用56,947,736.9575,440,609.21管理费用144,186,961.83169,927,517.31研发费用38,269,304.3913,893,019.62财务费用-18,133,746.18-15,363,395.91其中：利息费用4,230,800.438,510,920.00利息收入1,215,012.74529,599.42加：其他收益14,027,784.7910,442,812.83 投资收益（损失以“－”号填-7,238,593.72467,034.61
列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-7,238,593.72467,034.61 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-623,872.12 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-32,454,810.55 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-19,927,283.5815,017,267.12 资产处置收益（损失以“-”号填列）
494,589.15131,053.87
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
9,267,300.23-107,766,095.73加：营业外收入16,775,819.572,096,525.56减：营业外支出4,858,120.92351,245.75
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
21,184,998.88-106,020,815.92减：所得税费用5,970,559.52-308,244.42
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
15,214,439.36-105,712,571.50
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
15,214,439.36-105,712,571.50 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
17,146,738.51-103,064,614.37
2.少数股东损益
-1,932,299.15-2,647,957.13
六、其他综合收益的税后净额
-98,210.288,344.36 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-98,210.288,344.36 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
-98,210.288,344.36 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益
8,344.36 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
-98,210.28
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
15,116,229.08-105,704,227.14 归属于母公司所有者的综合收益总额
17,048,528.23-103,056,270.01归属于少数股东的综合收益总额-1,932,299.15-2,647,957.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.0089-0.0534
（二）稀释每股收益
0.0089-0.0534法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
968,627,955.81792,937,430.12减：营业成本810,870,068.42738,761,453.45税金及附加7,691,055.327,549,775.59销售费用26,798,605.3423,418,326.22管理费用85,616,383.97114,708,138.36研发费用29,370,429.8318,318,042.05财务费用4,199,507.728,463,278.84其中：利息费用5,201,875.008,510,920.00利息收入1,224,896.30485,872.63加：其他收益10,520,981.266,555,633.54 投资收益（损失以“－”号填列）
-7,239,593.72598,974.92 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-7,239,593.72598,974.92 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-70,927.06 信用减值损失（损失以“-”号填列）
2,120,833.13 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-7,145,187.0013,250,741.44 资产处置收益（损失以“-”号填列）
494,589.15131,053.87
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
2,762,600.97-97,745,180.62加：营业外收入1,494,247.79570,130.17减：营业外支出1,257,319.6373,185.51
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
2,999,529.13-97,248,235.96减：所得税费用337,308.65-15,697,972.13
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
2,662,220.48-81,550,263.83
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
2,662,220.48-81,550,263.83 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
8,344.36 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
8,344.36 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益
8,344.36 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
2,662,220.48-81,541,919.47
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
4,394,801,313.033,215,998,537.89其中：营业收入4,394,801,313.033,215,998,537.89利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
4,251,374,048.463,409,077,495.24其中：营业成本3,559,297,199.492,734,485,026.00利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加38,770,461.6135,824,644.14销售费用183,911,604.14171,868,539.23管理费用439,284,366.21463,460,530.27研发费用44,598,064.3618,990,750.54财务费用-14,487,647.35-15,551,994.94其中：利息费用19,433,322.9221,715,369.17利息收入5,180,674.282,208,201.93加：其他收益34,375,218.4526,395,958.49 投资收益（损失以“－”号填列）
-7,982,549.92397,526.47 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-7,982,549.92397,526.47 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以
-366,983.63
“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-71,239,822.37 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-61,534,052.08-1,134,186.26 资产处置收益（损失以“-”号填列）
3,022,572.77133,909.32
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
39,701,647.79-167,285,749.33加：营业外收入22,047,443.454,013,042.41减：营业外支出29,878,451.261,795,199.40
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
31,870,639.98-165,067,906.32减：所得税费用11,899,057.10-9,756,008.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
19,971,582.88-155,311,898.09
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
19,971,582.88-155,311,898.09 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
24,446,577.93-149,836,221.90
2.少数股东损益
-4,474,995.05-5,475,676.19
六、其他综合收益的税后净额
-1,103,994.061,216,175.34 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-1,103,994.061,216,175.34 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
-1,103,994.061,216,175.34
1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益
-440,380.32 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
-1,103,994.061,656,555.66
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
18,867,588.82-154,095,722.75 归属于母公司所有者的综合收益总额
23,342,583.87-148,620,046.56归属于少数股东的综合收益总额-4,474,995.05-5,475,676.19
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.0127-0.0776
（二）稀释每股收益
0.0127-0.0776法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
2,601,214,869.162,446,107,150.09减：营业成本2,216,554,745.542,190,479,907.04税金及附加23,002,154.2322,742,220.53销售费用90,594,675.1370,289,153.73管理费用277,505,596.96318,015,787.26研发费用31,618,088.0218,318,042.05
财务费用16,430,117.0917,298,641.52其中：利息费用19,433,322.9221,715,369.17利息收入2,248,607.611,973,663.46加：其他收益25,419,043.8818,798,944.62 投资收益（损失以“－”号填列）
-7,787,452.34720,150.54 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-7,787,452.34720,150.54 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-41,721.83 信用减值损失（损失以“-”号填列）
38,887,532.77 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-17,791,303.84-26,748,827.47 资产处置收益（损失以“-”号填列）
2,845,581.62131,053.87
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
-12,958,827.55-198,135,280.48加：营业外收入3,571,743.081,850,604.06减：营业外支出1,812,711.001,017,555.34
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
-11,199,795.47-197,302,231.76减：所得税费用-1,438,074.02-34,914,284.55
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
-9,761,721.45-162,387,947.21 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-9,761,721.45-162,387,947.21 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
-50,066.16 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的
其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
-50,066.16 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益
-50,066.16 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
-9,761,721.45-162,438,013.37
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金4,535,296,418.484,070,816,551.03 客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还90,860,152.2478,172,400.97收到其他与经营活动有关的现金386,640,785.89219,749,452.82经营活动现金流入小计5,012,797,356.614,368,738,404.82购买商品、接受劳务支付的现金3,406,452,583.513,626,852,958.74客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金672,921,805.62695,382,242.09支付的各项税费224,405,592.36237,658,322.34支付其他与经营活动有关的现金291,571,443.29295,078,965.31经营活动现金流出小计4,595,351,424.784,854,972,488.48经营活动产生的现金流量净额417,445,931.83-486,234,083.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金11,499,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
1,090,000.0063,585.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计1,090,000.0011,562,585.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
3,048,570.8313,751,536.19投资支付的现金质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计3,048,570.8313,751,536.19投资活动产生的现金流量净额-1,958,570.83-2,188,951.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金500,095,975.00550,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计500,095,975.00550,000,000.00偿还债务支付的现金650,000,000.00200,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
68,866,488.4241,029,069.49 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计718,866,488.42241,029,069.49筹资活动产生的现金流量净额-218,770,513.42308,970,930.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
18,792,865.3710,188,331.43
五、现金及现金等价物净增加额
215,509,712.95-169,263,772.91加：期初现金及现金等价物余额616,250,051.46421,739,423.75
六、期末现金及现金等价物余额
831,759,764.41252,475,650.84法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1,681,780,911.531,523,800,583.91收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金4,340,624,445.142,784,496,382.13经营活动现金流入小计6,022,405,356.674,308,296,966.04购买商品、接受劳务支付的现金2,198,730,552.071,612,578,820.32支付给职工及为职工支付的现金404,755,922.56459,986,082.06支付的各项税费74,014,426.76109,515,973.07支付其他与经营活动有关的现金3,977,159,456.352,621,840,882.20经营活动现金流出小计6,654,660,357.744,803,921,757.65经营活动产生的现金流量净额-632,255,001.07-495,624,791.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金11,499,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
1,090,000.0063,585.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金844,000,000.00849,251,879.28投资活动现金流入小计845,090,000.00860,814,464.28 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
2,349,879.765,734,092.06投资支付的现金3,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金724,000,000.00投资活动现金流出小计2,349,879.76732,734,092.06投资活动产生的现金流量净额842,740,120.24128,080,372.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金500,095,975.00550,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计500,095,975.00550,000,000.00偿还债务支付的现金650,000,000.00200,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
68,866,488.4241,029,069.49
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计718,866,488.42241,029,069.49筹资活动产生的现金流量净额-218,770,513.42308,970,930.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
6,764.7111,014.58
五、现金及现金等价物净增加额
-8,278,629.54-58,562,474.30加：期初现金及现金等价物余额54,907,594.4753,398,889.80
六、期末现金及现金等价物余额
46,628,964.93-5,163,584.50法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
二、财务报表调整情况说明
1、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元项目 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数流动资产：
货币资金861,446,581.37861,446,581.37结算备付金拆出资金交易性金融资产7,119,481.847,119,481.84 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据1,746,197,742.051,746,197,742.05应收账款4,852,895,139.294,852,895,139.29应收款项融资预付款项754,102,989.78754,102,989.78应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款184,029,451.27184,029,451.27其中：应收利息
应收股利买入返售金融资产存货3,495,230,561.213,495,230,561.21合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产44,823,399.6044,823,399.60流动资产合计11,938,725,864.5711,945,845,346.417,119,481.84非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产93,607,481.84-93,607,481.84其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资12,891,996.93其他权益工具投资180,902,871.04180,902,871.04其他非流动金融资产投资性房地产固定资产2,593,641,965.652,593,641,965.65在建工程45,398,513.5445,398,513.54生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产433,560,949.99开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产367,906,812.48367,906,812.48其他非流动资产11,096,530.0011,096,530.00非流动资产合计3,558,104,250.433,645,399,639.6387,295,389.20资产总计15,496,830,115.0015,591,244,986.0494,414,871.04流动负债：
短期借款650,000,000.00650,000,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据1,401,837,473.621,401,837,473.62应付账款3,943,283,969.413,943,283,969.41预收款项2,232,037,622.012,232,037,622.01合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬122,211,376.14122,211,376.14应交税费120,942,425.02120,942,425.02其他应付款48,897,890.0248,897,890.02其中：应付利息900,510.42900,510.42应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计8,519,210,756.228,519,210,756.22非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款长期应付职工薪酬23,037,969.6123,037,969.61预计负债231,535,342.84231,535,342.84递延收益175,898,984.87175,898,984.87递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计430,472,297.32430,472,297.32负债合计8,949,683,053.548,949,683,053.54所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,421,032,488.132,421,032,488.13减：库存股其他综合收益-1,184,499.7293,230,371.3294,414,871.04专项储备16,815,502.1816,815,502.18盈余公积224,646,912.90224,646,912.90一般风险准备未分配利润1,998,959,469.471,998,959,469.47归属于母公司所有者权益合计
6,591,639,904.966,686,054,776.0094,414,871.04少数股东权益-44,492,843.50-44,492,843.50所有者权益合计6,547,147,061.466,641,561,932.5094,414,871.04负债和所有者权益总计15,496,830,115.0015,591,244,986.0494,414,871.04调整情况说明
本公司于2019年1月1日开始执行新金融工具准则，合并表调整相应期初数据，“可供出售金融资产”项目年初数减少93,607,481.84元；“交易性金融资产”项目年初数增加7,119,481.84元；“其他权益工具投资”项目年初数增加180,902,871.04元； “其他综合收益”项目年初数增加94,414,871.04元。母公司资产负债表
单位：元项目 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数流动资产：
货币资金290,421,748.26290,421,748.26交易性金融资产809,402.92809,402.92
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据1,448,277,469.101,448,277,469.10应收账款4,318,822,842.144,318,822,842.14应收款项融资预付款项939,018,312.26939,018,312.26其他应收款754,842,634.71754,842,634.71其中：应收利息2,152,754.592,152,754.59应收股利存货1,603,974,105.301,603,974,105.30合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产844,000,000.00844,000,000.00流动资产合计10,199,357,111.7710,200,166,514.69809,402.92非流动资产：
债权投资可供出售金融资产87,297,402.92-87,297,402.92其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资1,487,694,378.971,487,694,378.97其他权益工具投资180,902,871.04180,902,871.04其他非流动金融资产投资性房地产342,338,827.67342,338,827.67固定资产1,358,152,024.331,358,152,024.33在建工程3,876,823.613,876,823.61生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产249,014,987.46249,014,987.46开发支出
商誉长期待摊费用递延所得税资产169,935,546.28169,935,546.28其他非流动资产11,096,530.0011,096,530.00非流动资产合计3,709,406,521.243,803,011,989.3693,605,468.12资产总计13,908,763,633.0114,003,178,504.0594,414,871.04流动负债：
短期借款650,000,000.00650,000,000.00交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据1,475,477,427.001,475,477,427.00应付账款3,475,229,388.973,475,229,388.97预收款项1,367,429,429.731,367,429,429.73合同负债应付职工薪酬70,432,620.9670,432,620.96应交税费58,951,042.6858,951,042.68其他应付款236,769,267.86236,769,267.86其中：应付利息900,510.42900,510.42应付股利持有待售负债 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计7,334,289,177.207,334,289,177.20非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬19,614,511.6619,614,511.66
预计负债111,023,332.37111,023,332.37递延收益117,858,582.45117,858,582.45递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计248,496,426.48248,496,426.48负债合计7,582,785,603.687,582,785,603.68所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积3,099,447,672.663,099,447,672.66减：库存股其他综合收益-87,615.7894,327,255.2694,414,871.04专项储备1,112,788.301,112,788.30盈余公积224,646,912.90224,646,912.90未分配利润1,069,488,239.251,069,488,239.25所有者权益合计6,325,978,029.336,420,392,900.3794,414,871.04负债和所有者权益总计13,908,763,633.0114,003,178,504.0594,414,871.04调整情况说明
本公司于2019年1月1日开始执行新金融工具准则，母公司报表调整相应期初数据，“可供出售金融资产”项目年初数减少87,297,402.92元；“交易性金融资产”项目年初数增加809,402.92元；“其他权益工具投资”项目年初数增加180,902,871.04元；“其他综合收益”项目年初数增加94,414,871.04元。
2、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
大连华锐重工集团股份有限公司法定代表人：丛红2019年10月29日