南京红宝丽股份有限公司2014年第三季度报告全文

                南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
南京红宝丽股份有限公司
  2014 年第三季度报告
     2014 年 10 月
                                                     南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人芮敬功、主管会计工作负责人陈三定及会计机构负责人(会计主管人员)陈洪明声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                         南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,841,703,899.72               1,834,017,287.51                           0.42%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,015,471,715.61                    971,820,636.69                        4.49%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                    本报告期                                       年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      540,576,629.35                     17.56%         1,628,284,094.17                 9.47%
归属于上市公司股东的净利润
                                     25,477,925.98                     -16.32%           81,138,863.59               118.49%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     25,081,663.45                     -13.85%           79,833,898.34               137.34%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     192,509,652.04               220.53%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.05                  -16.67%                     0.15              114.29%
稀释每股收益（元/股）                            0.05                  -16.67%                     0.15              114.29%
加权平均净资产收益率                           2.54%                    -0.65%                    8.11%                4.32%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                               -9,687.79
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                  1,171,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               464,070.75
减：所得税影响额                                                                   305,566.19
       少数股东权益影响额（税后）                                                   15,351.52
合计                                                                              1,304,965.25                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                         南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                       单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                                  39,005
                                               前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                  持有有限售条           质押或冻结情况
           股东名称               股东性质       持股比例      持股数量
                                                                                  件的股份数量     股份状态        数量
江苏宝源投资管理有限公司       境内非国有法人       24.20%          131,009,201
高淳县国有资产经营(控股)有
                               国有法人              5.32%           28,795,346
限公司
南京弘明投资有限公司           境内非国有法人        2.61%           14,112,000
陆卫东                         境内自然人            2.50%           13,520,780                   质押            10,000,000
柳毅                           境内自然人            2.35%           12,699,999
安徽国元信托有限责任公司       国有法人              1.26%            6,800,000
芮敬功                         境内自然人            1.25%            6,790,314       5,092,735
天津凯石兴利股权投资基金合
                               境内非国有法人        0.74%            4,000,000
伙企业（有限合伙）
南京市高新技术风险投资股份
                               国有法人              0.62%            3,346,914
有限公司
傅燕萍                         境内自然人            0.56%            3,040,000
                                          前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                 持有无限售条件普通股股份                         股份种类
                    股东名称
                                                             数量                    股份种类                  数量
江苏宝源投资管理有限公司                                            131,009,201    人民币普通股                  131,009,201
高淳县国有资产经营(控股)有限公司                                     28,795,346    人民币普通股                   28,795,346
南京弘明投资有限公司                                                 14,112,000    人民币普通股                   14,112,000
陆卫东                                                               13,520,780    人民币普通股                   13,520,780
柳毅                                                                 12,699,999    人民币普通股                   12,699,999
安徽国元信托有限责任公司                                              6,800,000    人民币普通股                       6,800,000
天津凯石兴利股权投资基金合伙企业（有限合
                                                                      4,000,000    人民币普通股                       4,000,000
伙）
                                                               南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
南京市高新技术风险投资股份有限公司                          3,346,914   人民币普通股                3,346,914
傅燕萍                                                      3,040,000   人民币普通股                3,040,000
顾立新                                                      3,000,000   人民币普通股                3,000,000
                                           前十名股东中，江苏宝源投资管理有限公司是公司第一大股东，芮敬功先
                                           生是公司董事长、实际控制人，也是江苏宝源投资管理有限公司的实际控
                                           制人。除此以外，第一大股东与其他股东之间不存在关联关系，也不属于
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                           一致行动人；其他股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致
                                           行动人。 芮敬功董事长持有有限售条件的股份 5,092,735 股，系根据相关
                                           规定作为董事持股 75%的锁定部分。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业 公司股东顾立新持有 3,000,000 股，系通过证券公司客户信用交易担保证
务股东情况说明（如有）                     券账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                          南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                    第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    1、预付账款期末余额44,557,693.52元，较期初增加295.53%，主要原因是：材料采购预付货款未结算以
及新材料公司板材线投资预付款；
  2、其他应收款期末余额10,791,136.63元，较期初增加103.73%，主要原因是：公司产品出口应收出口退
税增加导致；
  3、在建工程期末余额40,869,180.86元，较期初增加51.65%，主要原因是：工程厂房设备新增投入所致；
  4、销售费用本期发生额66,657,598.57元，较上年同期增长104.95%，主要原因是：海运费直接在销售费
用中列支，1-9月在销售费用列支的海运费2035.41万元；
    5、资产减值损失本期发生额1,073,067.50元，较上年同期减少98.38%，主要原因是：上年同期因假票据
事件计提了资产减值准备6,244.50万元；
    6、所得税费用本期发生额19,120,997.85元，较上年同期增长42.53%，主要是本期利润增加所致；
    7、经营活动产生的现金流量净额本期为192,509,652.04元，较上年同期增长220.53%，主要原因：本期
票据贴现利率较低，销售回收的现金同比增长27.19%，而购买商品支付的现金同比只增长16.9%；
    8、投资活动产生的现金流量净额本期为-55,262,695.67元，较上年同期减少39.96%，主要原因：本期建
设项目购建固定资产支出减少；
  9、筹资活动产生的现金流量净额本期为-134,034,191.05元，较上年同期增长103.74%，主要原因：本期
借款同比减少以及归还借款同比增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、 2014年1月，公司披露了《关于太安路老厂区有关事项提示性公告》（见巨潮资讯网临2014—001），
就公司太安路老厂区土地可能被南京市高淳区人民政府收储及搬迁进行了风险提示。目前，南京市高淳区
人民政府尚未制定具体方案。 公司将与政府部门做好沟通工作，根据具体情况确定相应方案。在具体方
案确定后，及时履行必要的决策程序并公告。
    2、2014年4月，公司披露了《关于假票据事件进展情况公告》（见巨潮资讯网临2014—009），就公司
2013年7月销售收到假票据7,396万元，公安部门立案侦查、公司采取措施及处理的进展情况进行了说明，
对存在待决事项：即剩余客户及司法部门正在侦办的唐某职务侵占款等，应收账款预计总额为4,801.53万
元，公司根据谨慎性原则计提了资产减值准备4,101.12万元。目前，假票据事件还没有结束，公安部门仍
在处理中。公司将继续做好与有关方沟通等工作，加快推进处理进程，以减少损失。
             重要事项概述                      披露日期                  临时报告披露网站查询索引
关于太安路老厂区有关事项        2014 年 01 月 02 日                 巨潮资讯网   临 2014-001
                                2013 年 07 月 12 日                 巨潮资讯网   临 2013-023
关于假票据事项
                                2014 年 04 月 19 日                 巨潮资讯网   临 2014-009
                                                                     南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
     承诺事由            承诺方                      承诺内容                       承诺时间      承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作
承诺
                                   承诺作为公司第一大股东将不生产、开发任何与股
                                   份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可
                    江苏宝源投     能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份                              报告期内，未
                                                                                  2007 年 09 月
                    资管理有限     公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能                     长期       发生同业竞
                                                                                  13 日
                    公司           构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司及                              争情况
                                   其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争
                                   或可能构成竞争的其他企业。
                                   承诺不直接或间接投资任何与股份公司及其下属
                                   子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企                                报告期内，未
                                                                                  2007 年 09 月
                    芮敬功         业，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司                   长期       发生同业竞
                                                                                  13 日
                                   生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞                                争情况
                                   争的其他企业。
首次公开发行或                     承诺其持有的公司股份锁定期外，在其任职期间每
再融资时所作承                     年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的                     长期（即
诺                                 百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的                   任职期间
                    公司董事、监
                                   公司股份。 另外，公司董事、监事和高级管理人 2007 年 09 月 及申报离 报告期内，严
                    事、高级管理
                                   员承诺：申报离任六个月后的十二个月内通过证券 13 日             任六个月 格履行承诺。
                    人员
                                   交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有                     后的十二
                                   本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的                   个月内）
                                   股份）比例不超过 50%。
                                   承诺根据《公司限制性股票激励计划》，本期限制
                    2012 年被授    性股票激励计划有效期为自限制性股票授予日起
                    予股权激励     五年。首期授予的限制性股票自本期激励计划授予
                                                                                  2012 年 09 月 股权激励 报告期内，严
                    的公司董事、 日起满 24 个月后，激励对象应在可解锁日内按
                                                                                  06 日           有效期     格履行承诺。
                    高级管理人     30%、30%、40%的解锁比例分期解锁。芮益民先
                    员股东         生为实际控制人芮敬功的直系亲属，其获授的限制
                                   性股票自股票授予日起三十六个月内不得转让。
其他对公司中小
股东所作承诺
承诺是否及时履
                    是
行
                                                                南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                 130.00%    至                       165.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                    9,100   至                         10,500
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                          3,970.03
                                            公司积极拓展市场，主产品硬泡组合聚醚、异丙醇胺业务收入保持增长，
                                            四季度高阻燃保温板市场机会也开始增多，公司加强管理和技术创新，严
业绩变动的原因说明
                                            格控制成本，盈利能力提升。上年度，因发生假票据事件，计提资产减值
                                            准备等影响了当期利润，使得本年预计的净利润增幅较大。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
                                                         南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南京红宝丽股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                  期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                       164,947,723.56                         173,565,391.58
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                       192,989,534.20                         258,589,536.59
    应收账款                                       321,960,758.57                         302,974,487.52
    预付款项                                        44,557,693.52                          11,265,203.67
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                      10,791,136.63                           5,296,740.44
    买入返售金融资产
    存货                                           268,356,183.59                         230,856,417.99
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    14,868,618.29                          16,151,360.44
流动资产合计                                      1,018,471,648.36                        998,699,138.23
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                          南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                      4,413,629.07
    投资性房地产
    固定资产                        673,962,508.18                        706,495,014.20
    在建工程                         40,869,180.86                         26,948,993.96
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         84,879,741.80                         86,330,113.44
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   19,107,191.45                         15,544,027.68
    其他非流动资产
非流动资产合计                      823,232,251.36                        835,318,149.28
资产总计                           1,841,703,899.72                     1,834,017,287.51
流动负债：
    短期借款                        290,000,000.00                        350,125,712.99
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                        241,546,787.92                        197,218,759.66
    应付账款                        155,184,031.93                        161,287,135.63
    预收款项                         21,855,629.77                         28,068,978.81
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     16,134,820.98                         15,987,433.12
    应交税费                         10,610,351.03                          9,587,549.16
    应付利息                            768,960.92                          1,418,693.90
    应付股利
    其他应付款                        5,747,212.85                          5,601,117.19
                                                           南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                            4,000,000.00                          4,000,000.00
     其他流动负债
流动负债合计                                         745,847,795.40                        773,295,380.46
非流动负债：
     长期借款                                         30,000,000.00                         40,000,000.00
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                   26,883,218.12                         26,875,895.62
非流动负债合计                                        56,883,218.12                         66,875,895.62
负债合计                                             802,731,013.52                        840,171,276.08
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                              541,412,648.00                        543,832,388.00
     资本公积                                         59,489,628.49                         61,909,785.28
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益                                        101,724.11                            119,668.71
     盈余公积                                         49,990,475.11                         49,990,475.11
     一般风险准备
     未分配利润                                      364,477,239.90                        315,968,319.59
归属于母公司所有者权益合计                          1,015,471,715.61                       971,820,636.69
     少数股东权益                                     23,501,170.59                         22,025,374.74
所有者权益（或股东权益）合计                        1,038,972,886.20                       993,846,011.43
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                    1,841,703,899.72                     1,834,017,287.51
计
法定代表人：芮敬功                 主管会计工作负责人：陈三定                    会计机构负责人：陈洪明
                                                   南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：南京红宝丽股份有限公司
                                                                                          单位：元
                 项目              期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                   58,953,260.15                         63,007,959.44
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                  129,643,350.07                        129,719,704.15
    应收账款                                  145,778,825.36                        160,355,643.45
    预付款项                                   32,588,147.17                          8,926,589.23
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                 62,990,630.52                         90,304,374.97
    存货                                       87,371,170.72                         59,717,626.91
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                4,522,626.61                          4,076,253.56
流动资产合计                                  521,848,010.60                        516,108,151.71
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                              567,908,629.07                        513,495,000.00
    投资性房地产
    固定资产                                  316,689,184.08                        328,299,929.99
    在建工程                                    2,197,612.11                           631,432.81
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                   13,222,794.36                         13,454,690.97
    开发支出
    商誉
                                          南京红宝丽股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用
    递延所得税资产                    8,824,137.47                          9,386,878.10
    其他非流动资产
非流动资产合计                      908,842,357.09                        865,267,931.87
资产总计                           1,430,690,367.69                     1,381,376,083.58
流动负债：
    短期借款