河南恒星科技股份有限公司2015年第一季度报告全文

河南恒星科技股份有限公司
   2015 年第一季度报告
      2015 年 04 月
                                      河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人谢保军、主管会计工作负责人张云红及会计机构负责人王丽霞
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                   上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                 362,770,801.96              354,747,504.25                         2.26%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 4,176,491.93                2,866,884.22                        45.68%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 4,120,607.99                 912,132.49                        351.76%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -37,508,808.89              180,620,417.78                       -120.77%
基本每股收益（元/股）                                     0.01                         0.01                       0.00%
稀释每股收益（元/股）                                     0.01                         0.01                       0.00%
加权平均净资产收益率                                     0.35%                     0.25%                          0.10%
                                                                                              本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                  上年度末
                                                                                                           减
总资产（元）                                 3,358,527,539.09            3,418,554,055.80                         -1.76%
归属于上市公司股东的净资产（元）             1,194,177,840.23            1,190,001,348.30                         0.35%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                     说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                           80,156.31
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       -4,654.08
减：所得税影响额                                                           11,431.33
     少数股东权益影响额（税后）                                             8,186.96
合计                                                                       55,883.94                  --
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                           40,522
                                         前 10 名普通股股东持股情况
                                                                持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例       持股数量
                                                                  的股份数量        股份状态              数量
谢保军           境内自然人            34.76%     187,655,049       140,741,287 质押                      132,411,000
焦耀中           境内自然人             7.76%      41,890,000        31,417,500 质押                       36,642,500
谭士泓           境内自然人             3.70%      20,000,800                  0 质押                      20,000,000
周文辉           境内自然人             2.28%      12,315,000
中原证券股份有
限公司约定购回 境内非国有法人           2.20%      11,900,000
专用账户
吴定章           境内自然人             1.57%       8,502,839
周文东           境内自然人             1.33%       7,200,000
国电资本控股有
                 境内非国有法人         1.08%       5,849,800
限公司
陈丙章           境内自然人             0.48%       2,600,000
谭景睿           境内自然人             0.45%       2,420,000
                                    前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                               股份种类
           股东名称                   持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                    股份种类              数量
谢保军                                                               46,913,762 人民币普通股               46,913,762
谭士泓                                                               20,000,800 人民币普通股               20,000,800
周文辉                                                               12,315,000 人民币普通股               12,315,000
中原证券股份有限公司约定购回
                                                                     11,900,000 人民币普通股               11,900,000
专用账户
焦耀中                                                               10,472,500 人民币普通股               10,472,500
吴定章                                                                8,502,839 人民币普通股                8,502,839
周文东                                                                7,200,000 人民币普通股                7,200,000
国电资本控股有限公司                                                  5,849,800 人民币普通股                5,849,800
陈丙章                                                                2,600,000 人民币普通股                2,600,000
谭景睿                                                                2,420,000 人民币普通股                2,420,000
                                                                 河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                 上述股东中，谢保军、焦耀中、谭士泓、陈丙章、吴定章为公司发起人，其中谢保军为
上述股东关联关系或一致行动的 公司实际控制人，截至报告期末持有公司 34.76%的股份。对其他股东公司未知他们之
说明                             间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定
                                 的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
  序号         证券公司约定购回账户名称           投资者证券账户名称        约定购回股份数量(股)     比例（%）
   1     中原证券股份有限公司约定购回专用账户           陈丙章                   7,700,000             64.71
   2     中原证券股份有限公司约定购回专用账户           陈鹏飞                   4,200,000             35.29
  合计                     -                              -                      11,900,000
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                               河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，应收利息较年初下降49.54%，主要系报告期内应付票据保证金减少所致；
2、报告期内，其他应收款较年初上升64.85%，主要系报告期内支付的投标保证金增加及业务员备用金增加所致；
3、报告期内，其他流动资产较年初下降33.46%，主要系报告期内短期待摊费用减少所致；
4、报告期内，应付票据较年初下降30.07%，主要系报告期内偿还票据的金额大于新增票据的金额所致；
5、报告期内，应付职工薪酬较年初下降40.97%，主要系报告期内集中支付上年末工资所致；
6、报告期内，应交税费较年初下降44.51%，主要系提前缴纳部分税费所致；
7、报告期内，其他应付款较年初上升61.41%，主要系报告期内增加对个人的借款所致；
8、报告期内，递延所得税负债较年初下降50%，主要系报告期内摊销所致；
9、报告期内，资产减值损失较上年同期下降34.46%，主要系报告期内计提的坏账准备减少所致；
10、报告期内，营业外收入较上年同期下降75.52%，主要系报告期内收到政府补助减少所致；
11、报告期内，营业外支出较上年同期下降88.58%，主要系上年同期有固定资产处置损失，本期没有；
12、报告期内，所得税费用较上年同期上升38.68%，主要系报告期内子公司恒星金属、恒星钢缆盈利增强所致；
13、报告期内，净利润较上年同期上升173.40%，主要系报告期内子公司恒星金属、恒星钢缆盈利增强所致；
14、报告期内，收到的税费返还较上年同期下降59.75%，主要系报告期内收到增值税退税减少所致；
15、报告期内，收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期上升240.36%，主要系报告期内收到其他往来款增加所致；
16、报告期内，购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期上升199.03%，主要系报告期内支付到期的应付款项增加增加所
致；
17、报告期内，支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期上升43.49%，主要系报告期内支付给员工的工资及奖金增加
所致；
18、报告期内，支付的各项税费较上年同期上升71.33%，主要系报告期内支付的增值税增加和提前缴纳部分税费所致；
19、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降120.77%，主要系报告期内支付到期的应付款项增加所致；
20、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降247.00%，主要系报告期内构建投资增加所致；
21、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降1329.85%，主要系报告期内偿还借款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
详见下表
            重要事项概述                            披露日期                   临时报告披露网站查询索引
                                                                         详情见公司于 2015 年 3 月 17 日至 3 月 18
公司和相关人员报告期内收到河南证监
                                     2015 年 03 月 17 日                 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
局出具的行政监管措施决定书
                                                                         露的相关公告。
公司收到中国证监会出具的调查终结告 2015 年 03 月 19 日                   详情见公司于 2015 年 3 月 19 日在巨潮资
                                                                  河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
知书                                                                         讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
                                                                             被中国证监会立案调查事项的调查结果
                                                                             公告》。
                                                                             详情见公司 2015 年 4 月 3 日—4 月 24 日
2013 年配股事项的进展情况             2015 年 4 月 3 日—4 月 24 日
                                                                             在巨潮资讯网上的相关公告。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
       承诺事由      承诺方                      承诺内容                       承诺时间          承诺期限    履行情况
                              本人及配偶、父母及配偶之父母、子女及子女
                              之配偶、子女配偶之父母、兄弟姐妹及其配偶、
                              配偶之兄弟姐妹目前没有对任何与股份公司从
                              事相同或相近业务的其他企业进行投资或进行
                              控制；在本人持有股份公司 5%以上股份期间，
                              本人不再对任何与股份公司从事相同或相近业
                    谢保军
                              务的其他企业进行投资或进行控制，并尽力阻 2006 年 05 月 28 日 长期               履行承诺
                    焦耀中
                              止配偶、父母及配偶之父母、子女及子女之配
                              偶、子女配偶之父母、兄弟姐妹及其配偶、配
首次公开发行或再
                              偶之兄弟姐妹对任何与股份公司从事相同或相
融资时所作承诺
                              近业务的其他企业进行投资或进行控制。持有
                              股份公司 5%以上股份的各股东均采取了有效
                              措施避免同业竞争
                                                                                                 自公司配股
                              若公司 2013 年配股申请获得中国证券监督管                           获得中国证
                              理委员会核准并发行，谢保军将按照公司配股                           券监督管理
                    谢保军                                                 2013 年 09 月 09 日                履行承诺
                              方案以现金全额认购本次配股中其可获配的股                           委员会核准
                              份。                                                               并发行至实
                                                                                                 施完毕
                              若万年硅业在 2015 年度未能实现盈利，谢保军
                              将无条件受让发行人持有万年硅业的全部股
其他对公司中小股              权，受让价格按照发行人 2013 年度经审计确认
                    谢保军                                                 2014 年 08 月 26 日 长期           正在履行
东所作承诺                    的对万年硅业投资的账面价值和以 2015 年 12
                              月 31 日为评估基准日发行人对万年硅业投资
                              的评估值孰高确定。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体
原因及下一步计划 不适用
（如有）
                                                                河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
2015 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                    0.00%    至                         50.00%
动幅度
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                  2,134.69   至                        3,202.04
动区间（万元）
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                                                                       2,134.69
（万元）
业绩变动的原因说明                           随着公司产品销量及综合毛利率的逐步稳定，企业经营状况基本稳定。
五、证券投资情况
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                         河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南恒星科技股份有限公司
                                       2015 年 03 月 31 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         454,485,494.61                          476,291,133.71
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                         296,174,863.50                          384,388,381.13
    应收账款                                         594,542,875.62                          550,512,535.33
    预付款项                                          49,815,413.30                           49,925,102.53
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                            2,204,335.01                            4,368,416.94
    应收股利
    其他应收款                                        16,561,227.30                           10,046,093.22
    买入返售金融资产
    存货                                             353,257,202.50                          338,921,500.01
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        4,166,417.09                            6,261,638.16
流动资产合计                                        1,771,207,828.93                        1,820,714,801.03
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                        河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                   6,240,000.00                         6,240,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                    187,158,063.32                        185,008,092.71
    投资性房地产
    固定资产                       1,118,615,072.70                     1,141,189,392.63
    在建工程                        108,869,044.39                         98,385,450.88
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        140,866,931.76                        141,630,782.28
    开发支出
    商誉                                979,530.93                           979,530.93
    长期待摊费用                        356,204.33                           367,275.44
    递延所得税资产                   22,877,616.14                         22,681,483.31
    其他非流动资产                     1,357,246.59                         1,357,246.59
非流动资产合计                     1,587,319,710.16                     1,597,839,254.77
资产总计                           3,358,527,539.09                     3,418,554,055.80
流动负债：
    短期借款                       1,259,835,486.27                     1,239,692,008.56
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        289,797,010.90                        414,425,060.26
    应付账款                        102,159,373.19                         89,653,715.99
    预收款项                         14,881,300.76                         16,090,541.26
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       5,233,995.63                         8,866,505.38
    应交税费                           4,524,293.30                         8,153,272.60
                                  河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    应付利息                     3,908,029.81                         3,251,803.17
    应付股利
    其他应付款                 92,668,576.81                         57,413,463.03
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 1,773,008,066.67                     1,837,546,370.25
非流动负债：
    长期借款                  330,000,000.00                        330,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                 20,000,000.00                         20,000,000.00
    预计负债
    递延收益                     1,301,430.71                         1,381,587.02
    递延所得税负债                 22,427.84                             44,855.91
    其他非流动负债
非流动负债合计                351,323,858.55                        351,426,442.93
负债合计                     2,124,331,925.22                     2,188,972,813.18
所有者权益：
    股本                      539,869,800.00                        539,869,800.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  166,275,701.92                        166,275,701.92
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                            河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    盈余公积                                             57,665,056.98                           57,665,056.98
    一般风险准备
    未分配利润                                          430,367,281.33                          426,190,789.40
归属于母公司所有者权益合计                             1,194,177,840.23                        1,190,001,348.30
    少数股东权益                                         40,017,773.64                           39,579,894.32
所有者权益合计                                         1,234,195,613.87                        1,229,581,242.62
负债和所有者权益总计                                   3,358,527,539.09                        3,418,554,055.80
法定代表人：谢保军                 主管会计工作负责人：张云红                       会计机构负责人：王丽霞
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                       期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                            146,394,730.70                          150,856,903.35
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            111,274,858.97                          244,658,412.08
    应收账款                                            325,231,865.02                          290,997,361.01
    预付款项                                             35,629,135.43                           33,882,540.55
    应收利息                                                663,263.90                             1,243,168.05
    应收股利
    其他应收款                                             4,166,945.29                             835,030.29
    存货                                                181,841,730.66                          181,741,633.36
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                           3,470,778.42                            4,790,573.99
流动资产合计                                            808,673,308.39                          909,005,622.68
非流动资产：
    可供出售金融资产                                       6,240,000.00                            6,240,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                        438,585,190.84                          436,435,220.22
    投资性房地产
                                        河南恒星科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    固定资产                        907,267,103.70                        924,546,019.68
    在建工程                         62,870,587.29                         53,583,270.58
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        117,737,931.76                        118,358,754.88
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   18,034,214.16                         17,856,823.73
    其他非流动资产                     1,357,246.59                         1,357,246.59
非流动资产合计                     1,552,092,274.34                     1,558,377,335.68
资产总计                           2,360,765,582.73                     2,467,382,958.36
流动负债：
    短期借款                        563,798,745.00                        659,373,205.62
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据