深圳市科陆电子科技股份有限公司 2014 年年度报告全文
深圳市科陆电子科技股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 04 月
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深圳市科陆电子科技股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司总股本
476,093,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），送
红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人饶陆华、主管会计工作负责人聂志勇及会计机构负责人(会计主
管人员)翁丽华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................. 2
第二节 公司简介 ..................................................................................................................................................... 7
第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................................... 9
第四节 董事会报告 ................................................................................................................................................11
第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 44
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 56
第七节 优先股相关情况 ....................................................................................................................................... 62
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................ 63
第九节 公司治理 ................................................................................................................................................... 74
第十节 内部控制 ................................................................................................................................................... 83
第十一节 财务报告 ............................................................................................................................................... 85
第十二节 备查文件目录 ..................................................................................................................................... 189
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、科陆电子 指 深圳市科陆电子科技股份有限公司
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
科陆软件 指 深圳市科陆软件有限公司，系公司全资子公司（报告期内已注销）
科陆电源 指 深圳市科陆电源技术有限公司，系公司控股子公司
科陆洲 指 成都市科陆洲电子有限公司，系公司全资子公司
深圳市科陆变频器有限公司（现已更名为深圳市科陆驱动技术有限公
科陆变频、科陆变频器（科陆驱动） 指
司），系公司控股子公司
科陆电气 指 深圳市科陆电气技术有限公司，系公司全资子公司
鸿志软件 指 深圳市鸿志软件有限公司，系公司全资子公司
四川新能 指 四川科陆新能电气有限公司，系公司控股子公司
科陆能源 指 深圳市科陆能源服务有限公司，系公司全资子公司
科陆塑胶 指 深圳市科陆塑胶实业有限公司，系公司全资子公司
科陆智能电网 指 南昌市科陆智能电网科技有限公司，系公司全资子公司
深圳市科陆技术服务有限公司（现已更名为深圳市科陆新能源技术有
科陆技术服务 指
限公司），系公司全资子公司
上海东自 指 上海东自电气有限公司，系公司控股子公司
前海科陆 指 深圳前海科陆能源金融服务有限公司，系公司全资子公司
玉门科陆 指 玉门市科陆新能源有限公司，系公司全资子公司
港科实业 指 香港港科实业有限公司，系公司全资子公司
北京科陆 指 北京市科陆新能源投资有限公司，系公司全资子公司
润峰格尔木 指 润峰格尔木电力有限公司，系公司全资孙公司
哈密源和 指 哈密源和发电有限责任公司，系公司全资孙公司
宁夏旭宁 指 宁夏旭宁新能源科技有限公司，系公司全资孙公司
北京分公司 指 深圳市科陆电子科技股份有限公司北京分公司
仙苗科技 指 深圳仙苗科技有限公司，系公司参股公司
鹏鼎创盈 指 深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司，系公司参股公司
保荐机构、西南证券 指 西南证券股份有限公司
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律师、律师事务所 指 北京国枫凯文(深圳)律师事务所
年度审计机构、大华所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
董事会 指 深圳市科陆电子科技股份有限公司董事会
监事会 指 深圳市科陆电子科技股份有限公司监事会
股东大会 指 深圳市科陆电子科技股份有限公司股东大会
公司章程 指 深圳市科陆电子科技股份有限公司章程
公司法 指 《中华人民共和国公司法》
证券法 指 《中华人民共和国证券法》
元 指 人民币元
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重大风险提示
公司不存在对生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的
有关风险因素。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 科陆电子 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳市科陆电子科技股份有限公司
公司的中文简称 科陆电子
公司的外文名称（如有） ShenZhen Clou Electronices Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）szclou
公司的法定代表人 饶陆华
注册地址 深圳市南山区高新技术产业园南区 T2 栋五楼
注册地址的邮政编码 518057
办公地址 深圳市南山区高新技术产业园北区宝深路科陆大厦
办公地址的邮政编码 518057
公司网址 http://www.szclou.com
电子信箱 sz-clou@szclou.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 黄幼平 古文
深圳市南山区高新技术产业园北区宝深 深圳市南山区高新技术产业园北区宝深
联系地址
路科陆大厦 22 楼 路科陆大厦 22 楼
电话 0755－26719528 0755－26719528
传真 0755－26719679 0755－26719679
电子信箱 huangyouping@szclou.com guwen@szclou.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
深圳市南山区高新技术产业园北区宝深路科陆大厦 22 楼深圳市科陆电
公司年度报告备置地点
子科技股份有限公司证券部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
深圳市工商行政管
首次注册 2000 年 11 月 30 日 440301102889667 440301279261223 27926122-3
理局
深圳市工商行政管
报告期末注册 2014 年 12 月 09 日 440301102889667 440301279261223 27926122-3
理局
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 深圳市滨河大道 5022 号联合广场 B 座 5 楼
签字会计师姓名 杨熹、徐书华
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 1,954,608,866.82 1,408,784,506.56 38.74% 1,403,974,904.45
归属于上市公司股东的净利润（元） 125,694,272.24 85,926,869.16 46.28% 84,824,977.80
归属于上市公司股东的扣除非经常性
94,101,097.43 73,288,250.54 28.40% 64,266,723.82
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 182,021,781.76 69,430,986.12 162.16% 322,079,608.24
基本每股收益（元/股） 0.3169 0.2166 46.31% 0.2138
稀释每股收益（元/股） 0.3167 0.2166 46.21% 0.2138
加权平均净资产收益率 9.05% 6.63% 2.42% 6.91%
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
总资产（元） 4,674,836,328.33 2,954,936,267.45 58.20% 2,774,910,057.67
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,449,308,201.66 1,331,440,644.98 8.85% 1,266,032,006.43
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否
用最新股本计算的基本每股收益（元/股） 0.2640
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-672,841.14 -291,930.02 2,127,983.54
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 18,247,304.72 11,275,421.36 19,775,556.05
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,929,266.96 3,463,841.15 2,300,689.94
减：所得税影响额 1,816,550.82 1,597,293.83 2,803,613.64
少数股东权益影响额（税后） 94,004.91 211,420.04 842,361.91
合计 31,593,174.81 12,638,618.62 20,558,253.98 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年是全面深化改革的开局之年，也是“十二五”规划提速增效、转型发展的关键之年，中国经济发展进入新常态，
转方式、调结构、提高经济增长质量和效益是新常态下的核心要求。面对复杂而多变的市场环境，公司董事会带领经营团队
审时度势，积极推动战略转型，利用公司积累多年的研发技术优势、营销网络优势，在发展智能电网配用电等原有业务的基
础上，大力拓展新能源业务。公司转型初见成效，2014年，公司业绩稳步提升，为公司长远、健康、可持续发展奠定了坚实
的基础。
报告期内，公司围绕董事会年初制定的年度经营目标和任务，全体员工上下同心，迎难而上，实现营业收入19.55亿元，
同比增长38.74%，实现利润总额1.46亿元，同比增长41.83%，实现归属于上市公司净利润1.26亿元，同比增长46.28%。
二、主营业务分析
1、概述
单位：元
项目 2014年度 2013年度 同比增减情况（%） 原因
主要系本期公司智能电网业务收入增加及新能源
营业收入 1,954,608,866.82 1,408,784,506.56 38.74%
业务收入大幅增加所致
营业成本 1,348,845,068.98 1,001,124,867.48 34.73% 主要系本年营业收入增加所致
销售费用 199,150,851.53 137,445,385.70 44.89% 主要系积极开拓新的产品领域，增加市场投入；
管理费用 195,775,378.03 132,521,222.42 47.73% 主要系加大对储能等新兴产品的研发投入；
主要系光伏电站的投资导致本期融资规模大幅增
财务费用 59,729,197.17 36,165,362.62 65.16%
加；
研发投入 144,590,621.76 95,246,849.06 51.81% 主要系加大对储能等新兴产品的研发投入；
经营活动产生的现
182,021,781.76 69,430,986.12 162.16% 公司加强应收账款回款管理，回款同比增加；
金流量净额
主要系支付报告期内收购的特变电工格尔木、润
投资活动产生的现
-867,446,035.08 -148,711,243.63 -483.31% 峰格尔木、哈密源和、宁夏旭宁、杭锦后旗光伏
金流量净额
电站项目的股权收购款及光伏电站建设款。
筹资活动产生的现 本期银行融资增加及2亿元公司债发行，主要用于
665,660,632.88 -69,293,528.71 1060.64%
金流量净额 光伏电站项目收购及建设款支出。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司继续紧紧围绕前期制定的发展战略，积极稳健地开展生产经营活动，同时不断完善管理体系和改革创
新，创造了国内外市场良好的销售业绩。
1、战略方针的执行情况
报告期内，公司执行年初制订的巩固原有业务市场，做大、做强、做优新能源领域等新业务板块，向能源服务商转型
的战略方针，通过研发创新、工艺创新、营销创新，实现了收入的同比增长。
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智能电网领域方面，2014年，公司在国家电网公司和南方电网公司的电能表类招标项目中，中标数量及金额排名情况
良好，较2013年增长明显。报告期内，公司FUT/DTU设备、配网自动化终端等新产品分别通过了国网专业检测和型式试验
报告及部分省网公司的招标检测，市场拓展情况良好。
新能源光伏发电方面，报告期内，公司通过收购润峰格尔木电力有限公司及格尔木特变电工新能源有限责任公司方式，
正式进入电站运营领域。截至目前，公司累计控制的地面电站约有220MW，并均已实现并网发电。
储能方面，公司依托国家能源局成立的可再生能源规模化储能并网工程实验室，已研制出具有虚拟同步机特性的光伏-
储能一体化高效智能充放电控制技术，研制成功500KW级的具有自同步电压源（V/F模式）电力能量路由器，能实现8台以
上并联运行；兆瓦级箱式储能电站继成功应用于中广核曲蔴莱7.203MWp离网光伏电站、祁连3.087MWp离网光伏电站等几
个示范项目后，于2014年7月一举中标青海黄河上游水电开发有限责任公司青海玉树州无电地区电力建设独立光伏供电工程
户用系统设备采购项目，公司为此项目唯一中标人，合计中标金额14,940.47万元。
新能源电动汽车充电网络建设方面，报告期内，公司凭借雄厚的技术实力，整体拿下扬州公交集团直流快速充电桩项目，
总金额接近1500余万元；公司与南昌市公共交通总公司就共同经营新能源汽车充电系统及终端网络投资建设、充电配套系统
及运维管理达成合作协议，第一期投资建设、运营红谷滩、民营、昌南、长陵、城南及朝阳共计6个新能源汽车充电站。截
止目前，红谷滩、昌南充电站已经完成建设并投入运营。2015年3月，公司作为总包方，在贵州凯里中昊工业园和民族风情
园承建电动汽车充电站，为公司布局西南旅游带新能源充电市场奠定了基础。
海外市场方面，报告期内，公司在东亚、中亚、南非、欧洲等海外地区拓展情况良好，海外销售订单大幅增加，大客户
的拓展与海外建厂项目投入运营，成为公司走向世界的又一里程碑。目前公司已成功进入全球60多个国家与地区，公司国际
化的经营格局正在形成。
2、以技术创新为支撑，增强企业发展后劲
报告期内，公司继续保持研发创新力度，持续提升产品满足市场需求的能力。一方面公司以市场为导向，加大新方向
新产品的投入，加强研发过程控制，持续推进技术创新。另一方面，公司继续保持原有智能电网领域的领先地位，以客户为
中心，进一步完善现有产品的设计理念，实现客户价值最大化。2014年，公司研发投入达14,459.06万元，占营业总收入的7.4%。
截至2014年12月31日，公司共申请专利685项，获得专利399项。
3、不断改进工艺流程，为产品质量和交付提供高效的保障体系
报告期内，公司通过对原有流程进行改造，在生产自动化方面不断突破，结合IPD产品开发流程、MES制造执行系统的
运用，在关键程序上实现了人工控制到程序控制的转变，产线作业过程更加精准、高效、可控，为产品质量和交付提供高效
的保障体系。报告期内，公司还开展了质量月活动，进行全员质量培训、质量知识竞赛、质量标兵评选、质量演讲、ISO9001
内审员培训等一系列旨在全面提升质量的活动，从而提升公司整体核心竞争力。
4、积极拓展融资渠道，发挥资本市场平台优势
报告期内，结合公司的实际情况，公司充分发挥上市公司融资平台的优势。2014年9月，公司成功发行2亿元公司债券，
优化了公司债务结构，满足了公司业务快速发展对营运资金的需求；2014年8月，公司启动非公开发行股票工作。2015年2
月13日，公司非公开发行股票的申请经中国证监会发行审核委员会审核，获得无条件通过。本次非公开发行募集到资金的总
额为69,676.8万元，为公司下一步的发展在资金上提供了保障，有利于推动公司进一步向能源服务商转型。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
单位：元
项 目 本年发生额 上年发生额 同比增减情况
营业收入 1,954,608,866.82 1,408,784,506.56 38.74%
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其中：主营业务收入 1,930,333,932.63 1,394,152,380.44 38.46%
其他业务收入 24,274,934.19 14,632,126.12 65.90%
营业成本 1,348,845,068.98 1,001,124,867.48 34.73%
其中：主营业务成本 1,340,965,355.85 992,894,890.12 35.06%
其他业务成本 7,879,713.13 8,229,977.36 -4.26%
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 台/套 13,128,730 11,643,224 12.76%
工业 生产量 台/套 13,121,283 11,543,604 13.67%
库存量 台/套 605,347 612,794 -1.22%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
√ 适用 □ 不适用
公司已公告合同执行情况如下：
A、2011年5月，公司下属全资子公司深圳市科陆能源服务有限公司与云南兴建水泥有限公司签订了8,340万元的合同能
源管理销售合同。公司已按合同约定完成该项目的建设。报告期内，云南兴建水泥有限公司按合同的约定履行回款事宜。
B、2011年5月，公司下属全资子公司深圳市科陆能源服务有限公司与宁夏明峰萌成建材有限公司签订了13,600万元的
合同能源管理销售合同。报告期内，因宁夏明峰萌成建材有限公司股东纠纷，该公司生产受到影响，2014年末，各股东决定
暂停生产，截至停产时，该余热发电站7MW的生产线已并网发电，10.5MW的生产线因停产暂未并网验收。目前各方股东尚
未达成调解协议，公司将密切关注事态发展，采取各种有效措施（必要时将采取法律手段）来维护公司权益。
C、2012年3月，公司下属全资子公司深圳市科陆能源服务有限公司与云南江川翠峰水泥有限公司签订的金额为人民币
8,840万元的《云南江川翠峰水泥有限公司水泥熟料生产线纯低温余热发电合同能源管理项目合同书》。报告期内，该项目
由于业主股东变更原因处于停工状态，预计2015年5月该项目继续启动。
D、公司下属控股子公司四川科陆新能电气有限公司于2011年与东方汽轮机有限公司签订了《风电服务战略合作协议》，
基于上述协议，科陆新能公司与东方电气集团东方汽轮机有限公司下属全资子公司东方电气(天津)风电科技有限公司于近期
签订了合同号分别为TJFD/C02-442-120601及TJFD/C02-449-120607的合计金额为2,376万元的《1.5MW变频器买卖合同（带
LVRT）》。TJFD/C02-442-120601号合同已于前期履行完毕，TJFD/C02-449-120607号合同项下1,188万元尚未履行。
E、公司在国家电网公司2012年第四批电能表（含用电信息采集）招标采购活动（招标编号：0711-12OTL229）中，中
标金额为8,381.75万元。截止2014年12月31日，除约990万元合同金额尚未履行完毕外，其余合同均已履行完毕。
F、公司在国家电网公司各省（地区）2013年第一批配（农）网设备协议库存招标采购项目中，中标柱上断路器、10kV
负荷开关产品，中标金额为1370.72万元。报告期内，合同已履行完毕。
G、公司在国家电网公司2013年第二批电能表（含用电信息采集）招标采购活动（招标编号： 0711-13OTL103）中，
共中19个包，中标金额约为19,585.79万元。截止2014年12月31日，除约1,613万元合同金额尚未履行完毕外，其余合同均已
履行完毕。
H、公司下属控股子公司四川科陆新能电气有限公司于2013年9月与东方汽轮机有限公司及其下属全资子公司签订了一
批《1.5MW风电变频器采购合同》，总金额为人民币7,246.8万元。截止2014年12月31日，除此批合同项下的
DTCC90901.52013142号合同金额1,221万元未履行完毕外，其他合同均已履行完毕。
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I、公司在国家电网公司2014年第一批电能表及用电信息采集设备招标采购活动（招标编号：0711-14OTL006）中，共
中20个包，中标金额约为22,288.20万元。报告期内，合同已履行完毕。
J、公司在中国南方电网有限责任公司2014年度电表类框架招标项目（招标公告编号：0222014000000014）中，共中9
个包，中标金额约为1.2亿元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
K、公司在国家电网公司2014年第二批电能表及用电信息采集设备招标采购活动（招标编号：0711-14OTL007）中，共
中20个包，中标金额约为22,288.20万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
L、公司在青海黄河上游水电开发有限责任公司青海玉树州无电地区电力建设独立光伏供电工程户用系统设备采购活动
中，为此项目唯一中标人，中标金额为14,940.47 万元。报告期内，合同已履行完毕。
M、公司在国家电网公司2014年第三批电能表及用电信息采集设备招标采购活动（招标编号：0711-14OTL008）中，共
中8个包，中标金额约为7,673.55万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
N、公司在国家电网公司2014年第四批电能表及用电信息采集设备招标采购活动（招标编号：0711-14OTL009）中，共
中16个包，中标金额约为19,354.17万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 390,417,974.30
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 19.97%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 127,696,303.91 6.53%
2 第二名 91,439,423.40 4.68%
3 第三名 78,014,397.13 3.99%
4 第四名 49,028,523.10 2.51%
5 第五
