目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第3—9页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2021〕5200号
浙江海翔药业股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的浙江海翔药业股份有限公司（以下简称海翔药业公司）董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供海翔药业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为海翔药业公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
海翔药业公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对海翔药业公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，海翔药业公司董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了海翔药业公司募集资金2020年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二一年四月二十七日
浙江海翔药业股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2020年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票99,890,023股，发行价为每股人民币10.28元，共计募集资金1,026,869,436.44元，坐扣承销和保荐费用10,000,000.00元后的募集资金为1,016,869,436.44元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2016年9月1日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用12,465,829.73元后，本公司本次募集资金净额为1,014,403,606.71元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕358号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 募集资金净额 | A | 1,014,403,606.71 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入(含永久性补充流动资金) | B1 | 817,819,097.27 |
| 利息收入及理财收益净额 | B2 | 50,449,657.84 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 49,057,531.06 |
| 利息收入及理财收益净额 | C2 | 5,686,508.40 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入(含永久性补充流动资金) | D1=B1+C1 | 866,876,628.33 |
| 利息收入及理财收益净额 | D2=B2+C2 | 56,136,166.24 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | 203,663,144.62 | |
| 实际结余募集资金 | F | 203,663,144.62 |
| 差异 | G=E-F | - |
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国工商银行股份有限公司台州椒江支行 | 1207011129200085025 | 42,683,466.01 | 募集专户[注1] |
| 中国银行股份有限公司台州市椒江支行 | 357171703780 | 32,928,385.00 | 募集专户[注2] |
| 中国农业银行股份有限公司台州椒江支行 | 19910101040086287 | 128,051,293.61 | 募集专户[注3] |
| 上海浦东发展银行台州分行 | 81010154500010744 | 募集专户[注4] | |
| 合 计 | 203,663,144.62 |
[注3]系川南药业公司开立的银行账户[注4]系川南药业公司开立的银行账户，已于2020年4月8日注销
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
“医药综合研发中心项目”原实施地点为公司椒江区外沙厂区，考虑各子公司所在园区的长远发展规划，对子公司职能定位进行调整，根据公司2018年8月28日第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和地点的议案》，公司将项目的实施主体由公司变更为全资子公司川南药业公司，实施地点变更为浙江省临海市，因此导致投资进度有所延缓。“医药中试车间技改项目” 主要是通过实施原料药和关键中间体产品的中试生产，为产品的中试开发提供工艺验证和数据收集，为开发大规模生产的产品提供必要的研发支持。该项目计划建设用地位于公司外沙厂区，需要拆除原有车间，在原址上新建厂房。由于原车间为药证体系注册车间，需要办理相关药证转移变更程序，故导致医药中试车间技改项目进度低于规划进度。“环保设施改造项目”为配合厂区产能整体规划、协同活性染料产业升级及配套项目建设规划需要，投入与实施计划有所延缓。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
由于医药综合研发中心、医药中试车间技改项目及环保设施改造项目不直接生产产品，其效益从公司生产的产品质量中间接体现，故无法单独核算效益。医药综合研发中心的建成能够加强公司的研发实力，为公司医药业务发展提供更多的技术支撑和项目储备；医药中试车间技改项目的建成能够提升公司原料药及原料药中间体产品的研发能力，为新药原料药及高级中间体定制加工带来战略客户资源和项目储备；环保设施改造项目的建成能够加强公司“三废”处理能力，为公司染料及医药业务发展提供保障。
其他募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司2019年3月11日2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募
集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金370,616,060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
浙江海翔药业股份有限公司二〇二一年四月二十七日
附件1
2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2020年度编制单位：浙江海翔药业股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 101,440.36 | 本年度投入募集资金总额 | 4,905.75 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 49,626.05 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 37,061.61 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 36.54% | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否 已变更项目 （含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 调整后 投资总额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 原料药及中间体CMO中心扩建项目 | 否 | 40,000.00 | 28,440.36 | 454.18 | 29,251.13 | 102.85 | [注] | 1,087.06 | 否 | 否 |
| 年产30亿片（粒）固体制剂技改项目 | 是 | 35,000.00 | 已终止 | 不适用 | 是 | |||||
| 医药综合研发中心 | 否 | 15,000.00 | 15,000.00 | 1,144.18 | 3,756.09 | 25.04 | 未投产 | 否 | ||
| 医药中试车间技改项目 | 否 | 9,000.00 | 9,000.00 | 405.88 | 5,136.76 | 57.08 | 未投产 | 否 | ||
| 环保设施改造项目 | 否 | 14,000.00 | 14,000.00 | 2,901.51 | 11,482.07 | 82.01 | 未投产 | 否 | ||
| 承诺投资项目 小计 | 113,000.00 | 66,440.36 | 4,905.75 | 49,626.05 | 1,087.06 | |||||
| 合 计 | － | 113,000.00 | 66,440.36 | 4,905.75 | 49,626.05 | － | － | 1,087.06 | － | － |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | “医药综合研发中心项目”原实施地点为公司椒江区外沙厂区，考虑各子公司所在园区的长远发展规划，对子公司职能定位进行调整，公司将项目的实施主体由公司变更为全资子公司川南药业，实施地点变更为浙江省临海市，因此导致投资进度有所延缓。 “医药中试车间技改项目” 主要是通过实施原料药和关键中间体产品的中试生产，为产品的中试开发提供工艺验证和数据收集，为开发大规模生产的产品提供必要的研发支持。该项目计划建设用地位于公司外沙厂区，需要拆除原有车间，在原址上新建厂房。由于原车间为药证体系注册车间，需要办理相关药证转移变更程序，故导致医药中试车间技改项目进度低于规划进度。 “环保设施改造项目”为配合厂区产能整体规划、协同活性染料产业升级及配套项目建设规划需要，投入与实施计划有所延缓。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 根据公司2019年3月11日2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 根据公司2018年8月28日第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和地点的议案》，公司将募集资金投资项目“医药综合研发中心”实施主体由公司变更为全资子公司浙江海翔川南药业有限公司，实施地点变更为浙江省临海市。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放银行(详见本报告非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说明)。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2020年度编制单位：浙江海翔药业股份有限公司 单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的 原承诺项目 | 变更后项目 拟投入募集资金总额 (1) | 本年度 实际投入金额 | 截至期末实际 累计投入金额 (2) | 截至期末 投资进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 永久补充流动资金 | 年产30亿片（粒）固体制剂技改项目 | 37,061.61 | 37,061.61 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 合 计 | － | 37,061.61 | 37,061.61 | － | － | － | － | ||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 根据公司2019年3月11日2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||