山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
山河智能装备股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何清华、主管会计工作负责人邓国旗及会计机构负责人(会计主管人员)唐欢声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 7,485,739,385.75 6,429,806,235.76 16.42%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,389,207,485.37 2,416,783,738.70 -1.14%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 391,978,012.96 18.09% 1,146,634,276.20 -17.50%
归属于上市公司股东的净利润（元） -17,505,921.05 -565.03% -14,452,125.49 -226.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常
-21,198,463.35 54.53% -64,842,052.47 -47.40%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -274,253,550.14 -244.25%
基本每股收益（元/股） -0.0232 -562.86% -0.0191 -225.66%
稀释每股收益（元/股） -0.0232 -562.86% -0.0191 -225.66%
加权平均净资产收益率 -0.73% -0.62% -0.60% -1.27%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 329,369.05
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
58,619,871.14
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 677,735.69
减：所得税影响额 9,078,228.60
少数股东权益影响额（税后） 158,820.30
合计 50,389,926.98 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 66,659
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
何清华 境内自然人 21.71% 163,963,140 163,963,140 质押 163,350,000
北京千石创富－民
生银行－华鑫国际
信托－082 号证券 其他 8.96% 67,650,000
投资集合资金信托
计划
建信基金－民生银
行－民生加银资产 其他 4.71% 35,550,000
管理有限公司
民生加银基金－民
生银行－民生加银 其他 4.63% 34,950,000
资产管理有限公司
缪明义 境内自然人 1.15% 8,674,547
长沙中南升华科技
国有法人 0.68% 5,172,120 冻结 5,157,904
发展有限公司
深圳市招商局科技
国有法人 0.52% 3,937,500 冻结 3,937,500
投资有限公司
郭勇 境内自然人 0.49% 3,675,230 2,730,172
长沙高新技术创业
境内非国有法人 0.33% 2,507,592
投资管理有限公司
兴业国际信托有限
公司－兴星华福 1
其他 0.29% 2,223,975
号集合资金信托计
划
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
北京千石创富－民生银行－华鑫国
际信托－082 号证券投资集合资金信 67,650,000 人民币普通股 67,650,000
托计划
山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
建信基金－民生银行－民生加银资
35,550,000 人民币普通股 35,550,000
产管理有限公司
民生加银基金－民生银行－民生加
34,950,000 人民币普通股 34,950,000
银资产管理有限公司
缪明义 8,674,547 人民币普通股 8,674,547
长沙中南升华科技发展有限公司 5,172,120 人民币普通股 5,172,120
深圳市招商局科技投资有限公司 3,937,500 人民币普通股 3,937,500
长沙高新技术创业投资管理有限公
2,507,592 人民币普通股 2,507,592
司
兴业国际信托有限公司－兴星华福 1
2,223,975 人民币普通股 2,223,975
号集合资金信托计划
张明 2,067,282 人民币普通股 2,067,282
于秀爽 1,950,000 人民币普通股 1,950,000
上述股东关联关系或一致行动的说
公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
明
前 10 名普通股股东参与融资融券业
无。
务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
期末余额/本期发 期初余额/上期发 变动幅 三季度变动说
项目 本期增减变动
生额 生额 度% 明
主要为预付采
预付款项 35.03%
182,008,261.13 134,786,092.42 47,222,168.71 购款增加所致
主要为单位往
其他应收款 76.49%
54,262,199.92 30,745,283.32 23,516,916.60 来增加所致
主要为天津房
划分为持有
- 产已批准待售
待售的资产 710,373,531.69 710,373,531.69
所致
主要为并购湖
长期股权投 南华安及增加
72.43%
资 40,246,660.92 23,341,058.96 16,905,601.96 山河科技投资
所致
主要为溢价并
商誉 59.35% 购湖南华安所
4,035,936.21 2,532,675.23 1,503,260.98
致
主要为采用票
应付票据 115.58% 据支付的采购
1,219,678,622.65 565,754,171.26 653,924,451.39
款增加所致
主要为预收天
预收款项 643.01% 津山河转让款
319,194,621.35 42,959,882.33 276,234,739.02
增加所致
主要为天津山
其他应付款 101.35% 河收到的保证
187,524,563.72 93,135,578.32 94,388,985.40
金增加所致
一年内到期 主要为归还到
的非流动负 -32.12% 期的长期借款
224,000,000.00 330,000,000.00 -106,000,000.00
债 所致
主要为将于一
年内到期的长
长期借款 -86.27% 期借款转入一
8,359,726.88 60,887,944.00 -52,528,217.12
年内到期的非
流动负债所致
山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
主要为天津山
递延收益 -71.06% 河退还政府补
80,144,282.96 276,966,147.77 -196,821,864.81
助款所致
主要为资本公
股本 50.00% 积转增股本所
755,325,000.00 503,550,000.00 251,775,000.00
致
主要为销售下
销售商品、 降及销售回款
提供劳务收 -33.85% 较上期更多采
912,881,743.74 1,379,947,284.33 -467,065,540.59
到的现金 用票据回款所
致
主要为收到的
收到其他与
政府补助增加
经营活动有 558.02%
170,429,565.01 25,900,417.98 144,529,147.03 及收单位往来
关的现金
增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
北京千石创富
资本管理有限 认购非公开发
公司、建信基金 行股票获配的
2014 年 07 月 11
首次公开发行或再融资时所作承诺 管理有限责任 股份自上市之 12 个月 履行完毕
日
公司、民生加银 日起锁定 12 个
基金管理有限 月。
公司
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-90.00% 至 -60.00%
度
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
65.36 至 261.42
间（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 653.55
业绩变动的原因说明 宏观经济增速下滑，工程机械市场需求持续低迷。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,356,222,988.18 1,162,476,161.70
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 88,796,084.98 116,313,085.05
应收账款 2,156,133,160.08 1,766,150,099.06
预付款项 182,008,261.13 134,786,092.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,840,122.56 585,362.99
应收股利
其他应收款 54,262,199.92 30,745,283.32
买入返售金融资产
存货 1,213,434,024.31 1,159,176,430.21
划分为持有待售的资产 710,373,531.69
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,326,602.81 15,060,648.78
流动资产合计 5,783,396,975.66 4,385,293,163.53
非流动资产：
发放贷款及垫款
山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 4,500,000.00
持有至到期投资 15,175,120.00 15,175,120.00
长期应收款
长期股权投资 40,246,660.92 23,341,058.96
投资性房地产
固定资产 1,028,423,929.77 1,194,324,968.30
在建工程 72,944,505.70 91,987,537.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 498,610,144.04 565,673,889.50
开发支出
商誉 4,035,936.21 2,532,675.23
长期待摊费用 70,810.00 113,920.00
递延所得税资产 38,335,303.45 39,463,902.90
其他非流动资产 111,900,000.00
非流动资产合计 1,702,342,410.09 2,044,513,072.23
资产总计 7,485,739,385.75 6,429,806,235.76
流动负债：
短期借款 2,243,263,164.92 1,837,383,955.71
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,219,678,622.65 565,754,171.26
应付账款 798,392,378.43 750,213,300.07
预收款项 319,194,621.35 42,959,882.33
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,072,485.80 9,556,505.29
应交税费 -39,027,036.06 5,603,434.52
山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
应付利息 6,977,760.14 15,634,673.60
应付股利
其他应付款 187,524,563.72 93,135,578.32
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 224,000,000.00 330,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,961,076,560.95 3,650,241,501.10
非流动负债：
长期借款 8,359,726.88 60,887,944.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 567,928.34 1,417,928.34
递延收益 80,144,282.96 276,966,147.77
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 89,071,938.18 339,272,020.11
负债合计 5,050,148,499.13 3,989,513,521.21
所有者权益：
股本 755,325,000.00 503,550,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 967,930,705.42 1,219,705,705.42
减：库存股
其他综合收益 339,999.42 651,161.35
专项储备 10,314,304.11 8,020,770.02
山河智能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
盈余公积 111,126,041.16 111,126,041.16
一般风险准备
未分配利润 544,171,435.26 573,730,060.75
归属于母公司所有者权益合计 2,389,207,485.37 2,416,783,738.70
少数股东权益 46,383,401.25 23,508,975.85
所有者权益合计 2,435,590,886.62 2,440,292,714.55
负债和所有者权益总计 7,485,739,385.75 6,429,806,235.76
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：| 山河智能：2015年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2015-10-31 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |