江苏沙钢股份有限公司
2019年年度报告
2020年03月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人何春生、主管会计工作负责人张兆斌及会计机构负责人(会计主管人员)孙晓红声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告所涉及的公司未来计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“公司未来发展的展望”部分描述了公司未来经营可能面临的风险，敬请广大投资者注意查阅。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2,206,771,772为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节公司业务概要 ...... 9
第四节经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节重要事项 ...... 24
第六节股份变动及股东情况 ...... 49
第七节优先股相关情况 ...... 54
第八节可转换公司债券相关情况 ...... 55
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 56
第十节公司治理 ...... 67
第十一节公司债券相关情况 ...... 73
第十二节 财务报告 ...... 74
第十三节 备查文件目录 ...... 177
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 公司法 | 指 | 中华人民共和国公司法 |
| 证券法 | 指 | 中华人民共和国证券法 |
| 公司章程 | 指 | 江苏沙钢股份有限公司章程 |
| 沙钢股份、公司 | 指 | 江苏沙钢股份有限公司 |
| 沙钢集团、公司控股股东 | 指 | 江苏沙钢集团有限公司 |
| 淮钢公司、控股子公司 | 指 | 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 |
| 高新张铜 | 指 | 高新张铜股份有限公司（公司前身） |
| 天衡事务所 | 指 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） |
| IDC | 指 | 互联网数据中心 |
| 巨潮资讯网 | 指 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 沙钢股份 | 股票代码 | 002075 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 江苏沙钢股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 沙钢股份 | ||
| 公司的外文名称（如有） | JIANGSU SHAGANG CO., LTD. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | SHA GANG GU FEN | ||
| 公司的法定代表人 | 何春生 | ||
| 注册地址 | 江苏省张家港市锦丰镇沙钢大厦 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 215625 | ||
| 办公地址 | 江苏省张家港市锦丰镇沙钢大厦 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 215625 | ||
| 公司网址 | www.shaganggf.com | ||
| 电子信箱 | sggf@shasteel.cn | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 杨华 | |
| 联系地址 | 江苏省张家港市锦丰镇沙钢大厦 | |
| 电话 | 0512-58987088 | |
| 传真 | 0512-58682018 | |
| 电子信箱 | sggf@shasteel.cn |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 沙钢股份证券事务部 |
四、注册变更情况
| 组织机构代码 | 统一社会信用代码：91320000734417390D |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 无变更 |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 无变更 |
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 江苏省南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座20楼 |
| 签字会计师姓名 | 骆竞、吕丛平 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 2019年 | 2018年 | 本年比上年增减 | 2017年 | |
| 营业收入（元） | 13,474,565,780.88 | 14,712,449,109.37 | -8.41% | 12,414,348,798.35 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 528,863,504.13 | 1,177,037,447.93 | -55.07% | 704,801,609.22 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 395,342,956.90 | 1,037,652,197.38 | -61.90% | 672,245,444.10 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 304,024,644.69 | 2,560,178,917.48 | -88.12% | 1,799,841,066.90 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.24 | 0.53 | -54.72% | 0.32 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.24 | 0.53 | -54.72% | 0.32 |
| 加权平均净资产收益率 | 11.23% | 29.87% | -18.64% | 23.01% |
| 2019年末 | 2018年末 | 本年末比上年末增减 | 2017年末 | |
| 总资产（元） | 11,513,008,886.20 | 11,521,482,315.83 | -0.07% | 9,655,589,008.23 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 4,968,019,070.92 | 4,460,867,040.23 | 11.37% | 3,387,946,836.31 |
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 2,904,718,930.09 | 3,330,055,863.92 | 3,694,514,781.83 | 3,545,276,205.04 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 100,266,576.90 | 184,650,455.05 | 85,371,647.27 | 158,574,824.91 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 81,821,919.99 | 140,696,271.75 | 51,648,016.06 | 121,176,749.10 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 208,735,135.69 | -269,898,877.75 | 255,839,650.54 | 109,348,736.21 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2019年金额 | 2018年金额 | 2017年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 2,793,795.07 | -72,276,903.57 | -11,603,491.38 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 23,252,508.50 | 18,913,916.08 | 15,447,235.09 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 11,816,061.66 | 11,544,517.60 | 19,217,457.29 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 70,472,271.69 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 21,778,825.72 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 27,364,763.45 | 23,478,348.88 | 2,389,109.83 | |
| 理财产品收益 | 144,904,116.33 | 119,634,975.50 | 30,204,635.70 | |
| 减：所得税影响额 | 57,927,139.55 | 17,190,161.77 | 11,066,579.72 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 40,462,383.95 | 15,191,713.86 | 12,032,201.69 | |
| 合计 | 133,520,547.23 | 139,385,250.55 | 32,556,165.12 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司从事的主要业务为黑色金属冶炼及压延加工的优特钢生产与销售。主要产品为汽车用钢、工程机械用钢、铁路用钢、弹簧钢、轴承钢、船用锚链钢、高压锅炉管用钢、管坯钢等，产品主要用于汽车制造、铁路、机车、锅炉、船舶、机械制造等行业。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。 目前，公司拥有长短流程相结合的生产线及配套精整工序，装备水平先进，可生产直径Φ280－800mm的连铸圆坯，轧材产品规格覆盖Φ12－300mm圆棒以及尺寸为300mm×110mm、250mm×110mm的扁钢，年产优特钢约320万吨，产品畅销国内外市场，部分产品已用于国际著名品牌。 报告期内，公司坚持以“质量、效率、效益”为中心，全员、全过程、全方位深入推进降本节支、负面清单管理，抓牢基础管理巩固提升，强化安全环保管控，狠抓质量攻关提质，突出抓好岗位承包这一创新改革绩效考核办法，全年公司生产经营总体保持较好的运行态势。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 较年初减少78.09%，主要是淮钢公司出售江苏银行股票 |
| 固定资产 | 较年初增加8.33%，主要是淮钢公司在建工程峻工转固 |
| 在建工程 | 较年初增加36.54%，主要是淮钢公司技改投入增加 |
| 应收款项融资 | 较年初增加48.75%，主要是淮钢公司销售回笼银行承兑汇票增加 |
| 其他非流动金融资产 | 较年初增加1.61亿元，主要是到期日超过1年的理财产品 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
2019年，公司面对严峻的市场形势，狠抓降本增效、改革创新、基础管理、质量攻关、安全环保、团队建设，全面提升综合管理水平，确保企业效益最大化，实现绿色稳健可持续发展。 1、深入宣传全员发动，全力抓好降本节支创新挖潜增效工作。2019年，公司积极深入推进降本节支创新增效和负面清单管理活动，全年梳理降本项目276项，累计降本增效4.35亿元，完成年度目标的145%。如公司利用小焦炉和烧结杯试验，优化“三配”工艺，实现降本6950万元；抓归并生产，钢水小中包数量由上半年平均每月消耗116个，压减至下半年平均每月80个，累计降本522万元；通过水洗渣、还原渣、脱硫灰、废渣等循环利用及外销，实现变废为宝增效1300多万元。 2、坚持改革创新与持续改进，全面提升管理水平。一是以创新生产组织促进能力提升。通过精细化管控，实现产能最大化、工序衔接效益化，铁、钢、材、烧结矿产量分别同比提高1.65%、2.65%、2.28%、5.58%，其中5月份铁、钢产量均创
出三年以来最好月产记录，分别高达27.12万吨、32.55万吨；二是以创新考核模式促进指标提升。今年公司积极推进岗位承包，强化岗位指标管控，岗位承包合同的签订率达100%,为实现后续精准考核奠定基础。如供应处实现全员保供降本目标挂钩考核，优劣考核分差达30分以上，极大的调动了采购人员的积极性；三是以推行6S-TPM管理为抓手促进设备管理能力的持续提升。如设备管理部门根据设备重要性原则把公司设备分为A、B两大类，对公司70%的A类设备、52%的B类设备的操作工开展了系统有效的“操检合一”总点检人员培训，全年公司设备故障率降至为0.13%；四是以不断开展专项活动及督查，促进管理改进。其中通过深入开展QC小组活动，24个课题中有19个完成年初制定的攻关目标，如炼钢加硫钢一次合格率由攻关前的91.42%提高至攻关后的96.74%；五是以信息化、智能化，促进效率提升。全年共实施智能项目22个，目前已完成了17个；另焦化硫铵打包码垛智能化等5个项目正按计划向前推进。 3、狠抓质量管理，提升产品档次。2019年，公司重点围绕产品质量稳定提升和结构调整两个方面开展工作，并取得了较好成绩。通过对管理制度、生产工艺、工艺流程的梳理、完善、优化，加强了工艺技监与工艺督查、仿用户检查、质量体系月度检查、生产过程审核、产品审核与质量体系内部审核等一系列措施，强化了过程质量控制，产品质量得到进一步提升。2019年炼钢连铸坯综合合格率达99.73%，比年度计划目标提高0.23%；轧钢综合合格率达99.95%，比年度计划目标提高0.05%；质量异议损失金额同比下降了41.84%。同时，对影响产品质量稳定性问题组织开展质量攻关，2019年相继完成了LZ50成分控制与力学性能、20CrMnTiH（FQ）齿轮钢可浇性与淬透性、4130低温冲击、SAE8622淬火组织、HZ-B2淬火硬度、大规格Q355NE及M3冲击韧性、55Cr3疲劳寿命、60Si2Mn晶粒度等质量提升攻关项目，产品质量档次得到稳步提升。 4、狠抓新品研发，加快结构调整。公司积极提升自主创新能力，搭建产、学、研联动平台，依托国内高等院所及江苏省钢铁研究院技术资源，完善技术创新体系，增加新品开发合力。2019年公司新产品在高端客户、高端市场开发方面取得突破性进展，全年共签订新品技术协议180份，比去年同期增加27份，同比提高17.65%；开发全新产品35个，比去年同期增加5个，同比提升16.67%。开发的新品主要为51CrV4等齿轮钢、Q420B非调质钢、S48C等汽车用钢、34MnCrB等工程机械用钢、26CrMo48V能源用钢、CL65等铁路用钢、23MnNiMoCr54高档次矿用链环钢及4340CD出口用钢等。 5、狠抓安全管控，确保企业稳健发展。通过开展隐患排查、督查，对查找出的安全隐患全面落实分类、分级整改与验证，隐患整改率达100%；在确保安全的前提下，全年顺利完成危险作业4279次。同时，公司积极深化安全生产双重预防机制建设，共计细化“作业活动清单”、“危险源辨识与风险分级管控清单”等12548项；全面抓好安全管理信息化的实施推进及上线运行，安全检查、隐患排查、危险作业、安全教育、特种设备管理等30个模块均实现线上操作，实现了安全管理信息化。 6、抓能源回收利用，提升循环经济水平。通过用水工艺和设备管理改进，吨钢新水消耗为1.95吨，同比下降15.53%；通过除盐水改造，四季度平均月排水量为23.71万吨，较去年同期37.68万吨下降了37.08%，实现年创效270多万元；通过持续开展钢坯热装热送比提升攻关，全年煤气消耗共计下降995万m3；通过增加煤气回收和提升效率攻关，且在新增用电0.83亿Kwh的情况下，全年外购电同比下降2.61%，并实现节支2950万元。 7、以6S-TPM为抓手，以大环境整治为目标，不断美化厂区环境。通过持续开展六源查找与对策活动，取得了明显的效果。围绕超低排放，抓好污染源梳理排查问题的整改工作；持续抓好环保技改项目推进，先后完成焦化厂管式炉改造、炼铁槽下除尘改造、1＃转炉一次除尘改造等项目；高标准开展厂区大环境整治工作，大环境整治和巩固已成常态，厂区环境得到进一步美化。 8、强化队伍建设，提升企业软实力。公司一方面开展针对性培训、技能比武等，全年共开展公司级培训130期，培训10162人次；另一方面坚持小改小革、技术攻关，实行季度立项、评审；同时，注重对优秀的科技创新项目、人才的培养、孕育，积极申报市、省、国家技术创新成果，全年共申请了专利15件、获得授权专利6件；公司有两名职工分别荣获“江苏省五一劳动奖章”、“江苏省十大发明专利”称号。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2019年，面对产品销售市场疲软、钢材利润同比大幅走低、原材料成本高位震荡的严峻形势，公司在采购上采取抓准市场决策、降成本、避潜亏、原材料低库存保供策略，销售上以积极的产销平衡为基础，进行准确的产品定价，加大新产品开拓力度，积极推动产品结构调整。 1、抓牢物资保供，保证安全用料。2019年公司抓好煤、焦、矿、部分合金、石辅料、耐材等物资长协稳定合作，积极拓展供应新渠道，新增了山东兖矿等长协新单位，充分保证了原辅材料资源的稳定供应。同时，积极抓好原料物流调运组织协调，重点克服了内河航道长时间严重断航影响原料进货的困难，全力以赴组织协调铁矿石等原辅料应急保供工作。 2、把控采购节点，降低生产成本。全年多措并举抓采购降本，共实现采购降本8900余万元，其中通过对煤、焦、矿、合金等大宗原材料波段采购实现降本4925万元，如针对主流PB块矿、纽曼块矿价格居高情况，4月以后引进低价具有较好性价比的非主流块矿来减少PB块矿、纽曼块矿用量，全年采购了14.5万吨低价块矿，价格同PB块矿、纽曼块矿比低60元/吨，节约块矿成本870万元；通过大力引进优质供应商，加大比价竞争，减少直批增加招标，压降物资采购成本，全年共引进新供应商261家，直批改招标降本420万元；通过与供应商反复洽谈议价，实现耐材降本1543万元。 3、创新销售模式，拓展销售渠道。2019年公司销售品种钢318.5万吨，直销比73.59%，同比提高1.63%。公司为加大品种钢销售力度，一方面对直销户、经销商采取在原经销协议、直销框架协议基础上增加了一份“经销品种钢协议”，每月增加与经销单位签订2.1万吨的品种钢协议，与直供户每月签订5.27万吨直供协议，较2018年协议签订户增加67家，增加每月协议量
2.4万吨，同比增长47.15%；另一方面通过在产品销售区域设点备库，做好产品销售前移服务工作，全年在台州、温州、重庆等地区累计销售16.41万吨，同比增长16.6%。 同时，公司继续提升产销协同统筹能力，在产品认证的同时，开展“三张表”梳理活动，通过对现有569家客户信息进行完善，并梳理出110家潜在客户。经过多次走访、攻关，全年累计开发新客户232家，较去年增加127家；在重庆、广东、宁波及安徽等地区创新销售模式，采取产品前移设库、备库销售，提高服务质量。 4、狠抓产品认证，进军高端用户。公司积极开展高端、重点客户市场产品认证，为公司产品进入高端、重点客户市场奠定基础。2019年公司先后组织开展了21项重点产品认证工作，已取得了一定的成效。
二、主营业务分析
1、概述
报告期内，公司围绕年度任务目标，以“安全、环保、质量、效益”为中心，认真开展基础管理梳理提升，持续推进6S-TPM管理，强化安全管理、环保管理、设备管理，深入开展降本增效，优化品种结构，抓好经营创效，全年生产经营活动总体保持了良好发展态势。 报告期内，公司共生产钢产量336.25万吨，同比增长2.65%；铁产量276.43万吨，同比增长1.65%；材坯产量318.30万吨，同比增长1.97%；销售钢材328.86万吨，同比增长1.86%。 报告期内，公司实现营业收入134.75亿元，同比下降8.41%；实现利润总额12.12亿元，同比下降59.18%；实现归属于母公司所有者的净利润5.29亿元，同比下降55.07%。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 13,474,565,780.88 | 100% | 14,712,449,109.37 | 100% | -8.41% |
| 分行业 | |||||
| 主营业务收入 | 12,202,350,503.39 | 90.56% | 12,971,320,312.25 | 88.17% | -5.93% |
| 其他业务收入 | 1,272,215,277.49 | 9.44% | 1,741,128,797.12 | 11.83% | -26.93% |
| 分产品 | |||||
| 弹簧钢 | 277,283,662.85 | 2.06% | 289,327,802.40 | 1.97% | -4.16% |
| 管坯钢 | 761,432,927.31 | 5.65% | 859,038,592.35 | 5.84% | -11.36% |
| 优质钢 | 5,880,452,140.84 | 43.64% | 6,449,201,869.73 | 43.83% | -8.82% |
| 轴承钢 | 1,628,320.69 | 0.01% | 17,389,135.72 | 0.12% | -90.64% |
| 汽车及工程机械用钢 | 1,799,554,056.00 | 13.36% | 2,229,354,306.75 | 15.15% | -19.28% |
| 钢坯 | 2,062,458,434.82 | 15.31% | 1,777,125,403.09 | 12.08% | 16.06% |
| 其他钢材 | 1,400,750,182.82 | 10.40% | 1,331,275,786.89 | 9.05% | 5.22% |
| 其它 | 18,790,778.06 | 0.14% | 18,607,415.32 | 0.13% | 0.99% |
| 其他业务收入 | 1,272,215,277.49 | 9.44% | 1,741,128,797.12 | 11.83% | -26.93% |
| 分地区 | |||||
| 华东地区 | 11,957,492,371.48 | 88.74% | 13,003,043,415.05 | 88.38% | -8.04% |
| 华南地区 | 825,631,429.30 | 6.13% | 723,269,151.46 | 4.92% | 14.15% |
| 华中地区 | 285,657,634.91 | 2.12% | 314,472,273.48 | 2.14% | -9.16% |
| 华北地区 | 84,937,544.33 | 0.63% | 86,126,576.48 | 0.59% | -1.38% |
| 东北地区 | 18,899,847.19 | 0.14% | 20,276,997.45 | 0.14% | -6.79% |
| 国外 | 234,884,789.21 | 1.74% | 496,312,000.59 | 3.37% | -52.67% |
| 其他地区 | 67,062,164.46 | 0.50% | 68,948,694.86 | 0.47% | -2.74% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 |
| 分行业 | ||||||
| 钢铁行业 | 11,143,214,814.48 | 10,008,226,803.08 | 10.19% | -5.46% | 11.01% | -13.33% |
| 分产品 | ||||||
| 优质钢 | 5,880,452,140.84 | 5,285,889,162.49 | 10.11% | -8.82% | 9.81% | -15.25% |
| 汽车及工程机械用钢 | 1,799,554,056.00 | 1,642,363,939.23 | 8.73% | -19.28% | -2.98% | -15.33% |
| 钢坯 | 2,062,458,434.82 | 1,892,554,607.70 | 8.24% | 16.06% | 36.16% | -13.55% |
| 其他钢材 | 1,400,750,182.82 | 1,187,419,093.66 | 15.23% | 5.22% | 6.09% | -0.69% |
| 分地区 | ||||||
| 华东地区 | 9,739,616,702.19 | 8,798,478,567.94 | 9.66% | -4.45% | 12.39% | -13.53% |
| 华南地区 | 752,562,014.80 | 629,790,263.80 | 16.31% | 14.96% | 31.60% | -10.58% |
| 华中地区 | 260,376,576.82 | 230,180,781.37 | 11.60% | -8.52% | 10.77% | -15.39% |
| 华北地区 | 77,420,465.39 | 67,540,466.96 | 12.76% | -0.68% | 15.72% | -12.36% |
| 东北地区 | 17,227,187.07 | 15,023,947.48 | 12.79% | -6.13% | 13.09% | -14.82% |
| 国外 | 234,884,789.21 | 213,422,852.34 | 9.14% | -52.67% | -43.87% | -14.25% |
| 其他地区 | 61,127,079.00 | 53,789,923.19 | 12.00% | -2.04% | 10.10% | -9.70% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 钢铁行业 | 销售量 | 吨 | 3,288,580 | 3,228,650 | 1.86% |
| 生产量 | 吨 | 3,182,969 | 3,121,597 | 1.97% | |
| 库存量 | 吨 | 188,503 | 193,068 | -2.36% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 钢铁行业 | 原辅材料 | 6,380,093,611.80 | 58.39% | 5,487,007,537.81 | 55.64% | 2.75% |
| 钢铁行业 | 职工薪酬 | 267,536,492.39 | 2.45% | 216,869,222.87 | 2.20% | 0.25% |
| 钢铁行业 | 折旧 | 313,445,383.43 | 2.87% | 313,243,938.60 | 3.18% | -0.31% |
| 钢铁行业 | 燃料动力 | 3,335,201,667.56 | 30.52% | 3,168,971,083.87 | 32.13% | -1.61% |
| 钢铁行业 | 其他 | 630,467,668.78 | 5.77% | 670,316,739.83 | 6.85% | -1.08% |
单位：元
| 产品分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 弹簧钢 | 原辅材料 | 134,817,273.83 | 58.39% | 112,481,771.16 | 55.64% | 2.75% |
| 弹簧钢 | 职工薪酬 | 5,653,293.31 | 2.45% | 4,445,744.63 | 2.20% | 0.25% |
| 弹簧钢 | 折旧 | 6,623,390.61 | 2.87% | 6,421,393.22 | 3.18% | -0.31% |
| 弹簧钢 | 燃料动力 | 70,475,893.28 | 30.52% | 64,962,819.50 | 32.13% | -1.61% |
| 弹簧钢 | 其他 | 13,322,364.45 | 5.77% | 13,856,743.84 | 6.85% | -1.08% |
| 管坯钢 | 原辅材料 | 400,596,398.73 | 58.39% | 350,687,830.83 | 55.64% | 2.75% |
| 管坯钢 | 职工薪酬 | 16,798,210.48 | 2.45% | 13,860,632.93 | 2.20% | 0.25% |
| 管坯钢 | 折旧 | 19,680,760.10 | 2.87% | 20,020,172.49 | 3.18% | -0.31% |
| 管坯钢 | 燃料动力 | 209,412,252.92 | 30.52% | 202,536,553.43 | 32.13% | -1.61% |
| 管坯钢 | 其他 | 39,586,108.45 | 5.77% | 43,201,590.70 | 6.85% | -1.08% |
| 优质钢 | 原辅材料 | 3,086,414,867.52 | 58.39% | 2,678,210,400.55 | 55.64% | 2.75% |
| 优质钢 | 职工薪酬 | 129,422,647.69 | 2.45% | 105,853,947.57 | 2.20% | 0.25% |
| 优质钢 | 折旧 | 151,631,394.52 | 2.87% | 152,894,481.83 | 3.18% | -0.31% |
| 优质钢 | 燃料动力 | 1,613,427,112.40 | 30.52% | 1,546,775,953.45 | 32.13% | -1.61% |
| 优质钢 | 其他 | 304,993,140.36 | 5.77% | 329,931,464.31 | 6.85% | -1.08% |
| 轴承钢 | 原辅材料 | 906,251.79 | 58.39% | 7,677,391.36 | 55.64% | 2.75% |
| 轴承钢 | 职工薪酬 | 38,001.86 | 2.45% | 303,442.25 | 2.20% | 0.25% |
| 轴承钢 | 折旧 | 44,522.93 | 2.87% | 438,289.23 | 3.18% | -0.31% |
| 轴承钢 | 燃料动力 | 473,744.22 | 30.52% | 4,434,007.25 | 32.13% | -1.61% |
| 轴承钢 | 其他 | 89,553.93 | 5.77% | 945,785.65 | 6.85% | -1.08% |
| 汽车及工程机械用钢 | 原辅材料 | 958,971,390.45 | 58.39% | 941,855,901.91 | 55.64% | 4.02% |
| 汽车及工程机械用钢 | 职工薪酬 | 40,212,551.37 | 2.45% | 37,226,039.16 | 2.20% | 0.11% |
| 汽车及工程机械用钢 | 折旧 | 47,112,969.41 | 2.87% | 53,768,953.35 | 3.18% | -1.16% |
| 汽车及工程机械用钢 | 燃料动力 | 501,303,456.53 | 30.52% | 543,960,273.02 | 32.13% | -4.32% |
| 汽车及工程机械用钢 | 其他 | 94,763,571.47 | 5.77% | 116,028,186.89 | 6.85% | 1.35% |
| 钢坯 | 原辅材料 | 1,105,056,973.24 | 58.39% | 773,350,449.15 | 55.64% | 2.75% |
| 钢坯 | 职工薪酬 | 46,338,358.73 | 2.45% | 30,566,007.02 | 2.20% | 0.25% |
| 钢坯 | 折旧 | 54,289,956.82 | 2.87% | 44,149,263.32 | 3.18% | -0.31% |
| 钢坯 | 燃料动力 | 577,669,871.97 | 30.52% | 446,641,487.94 | 32.13% | -1.61% |
| 钢坯 | 其他 | 109,199,446.93 | 5.77% | 95,269,828.71 | 6.85% | -1.08% |
| 其他钢材 | 原辅材料 | 693,330,456.24 | 58.39% | 622,743,792.86 | 55.64% | 2.75% |
| 其他钢材 | 职工薪酬 | 29,073,428.95 | 2.45% | 24,613,409.31 | 2.20% | 0.25% |
| 其他钢材 | 折旧 | 34,062,389.04 | 2.87% | 35,551,385.17 | 3.18% | -0.31% |
| 其他钢材 | 燃料动力 | 362,439,336.24 | 30.52% | 359,659,989.28 | 32.13% | -1.61% |
| 其他钢材 | 其他 | 68,513,483.19 | 5.77% | 71,083,139.71 | 6.85% | -1.08% |
说明无。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
2019年8月，孙公司江苏利淮钢铁有限公司与淮安市清浦区投资建设有限公司合资成立淮安市清江浦淮特热力有限公司，持股比例为60%，公司本期将淮安市清江浦淮特热力有限公司纳入合并报表范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 2,754,872,675.17 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 20.44% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 第一名 | 1,056,289,534.02 | 7.83% |
| 2 | 第二名 | 751,839,889.60 | 5.58% |
| 3 | 第三名 | 368,688,693.73 | 2.74% |
| 4 | 第四名 | 299,534,450.96 | 2.22% |
| 5 | 第五名 | 278,520,106.86 | 2.07% |
| 合计 | -- | 2,754,872,675.17 | 20.44% |
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 4,479,889,454.77 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 38.70% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 18.13% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 第一名 | 2,098,671,257.54 | 18.13% |
| 2 | 第二名 | 930,149,344.69 | 8.03% |
| 3 | 第三名 | 659,612,934.15 | 5.70% |
| 4 | 第四名 | 397,919,319.11 | 3.44% |
| 5 | 第五名 | 393,536,599.28 | 3.40% |
| 合计 | -- | 4,479,889,454.77 | 38.70% |
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 108,481,364.06 | 100,350,794.51 | 8.10% | |
| 管理费用 | 188,568,485.46 | 204,692,602.31 | -7.88% | |
| 财务费用 | -12,307,639.39 | -7,518,738.27 | 不适用 | |
| 研发费用 | 60,098,466.06 | 57,130,195.41 | 5.20% |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
为进一步提升品牌影响力，增强市场竞争力，公司加大了对新产品研究开发方面的投入。报告期内，公司新产品在高端
客户、高端市场开发方面取得突破性进展，全年共签订新品技术协议180份，比去年同期增加27份，同比提高17.65%；全年开发全新产品35个，比去年同期增加5个，同比提升16.67%，开发的新品主要为51CrV4等齿轮钢、Q420B非调质钢和S48C等汽车用钢、34MnCrB等工程机械用钢、26CrMo48V能源用钢、CL65等铁路用钢、23MnNiMoCr54高档次矿用链环钢及4340CD出口用钢等。公司研发投入情况
| 2019年 | 2018年 | 变动比例 | |
| 研发人员数量（人） | 390 | 377 | 3.45% |
| 研发人员数量占比 | 8.80% | 8.47% | 0.33% |
| 研发投入金额（元） | 535,582,820.41 | 510,046,986.94 | 5.01% |
| 研发投入占营业收入比例 | 3.97% | 3.47% | 0.50% |
| 研发投入资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 资本化研发投入占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 11,209,413,985.49 | 12,286,970,535.82 | -8.77% |
| 经营活动现金流出小计 | 10,905,389,340.80 | 9,726,791,618.34 | 12.12% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 304,024,644.69 | 2,560,178,917.48 | -88.12% |
| 投资活动现金流入小计 | 18,431,695,488.47 | 11,320,916,963.99 | 62.81% |
| 投资活动现金流出小计 | 17,799,619,615.72 | 13,312,699,597.83 | 33.70% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 632,075,872.75 | -1,991,782,633.84 | 不适用 |
| 筹资活动现金流入小计 | 370,000,000.00 | 333,000,000.00 | 11.11% |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,436,839,521.20 | 1,023,993,030.54 | 40.32% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,066,839,521.20 | -690,993,030.54 | 54.39% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -130,361,727.28 | -125,566,956.42 | 3.82% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
（1）经营活动产生的现金流量净额3.04亿元，比上年同期减少净流入22.56亿元，主要原因：一是销售价格下降，收入
同比减少，同时销售回笼银行承兑汇票增加，导致销售商品提供劳务收到的现金减少10.25亿元；二是原辅料价格上涨及采购量增加，采购商品支付的现金同比增加14.19亿元。 （2）投资活动产生的现金流量净额6.32亿元，比上年同期增加净流入26.24亿元，主要原因：一是淮钢公司出售江苏银行股票收回投资款3.55亿元；二是购买理财产品净支出比上年同期减少23.22亿元。 （3）筹资活动产生的现金流量净额-10.67亿元，比上年同期减少净流入3.76亿元，主要原因：一是分配股利增加现金流出2.22亿元；二是淮钢公司筹资净流入减少1.67亿元。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期实现净利润9.60亿元，经营活动产生的现金流量净额为3.04亿元，两者相差6.56亿元，主要原因是货款回笼的银行承兑汇票增加。
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 165,825,997.72 | 13.68% | 理财产品取得的收益 | 是 |
| 公允价值变动损益 | 21,778,825.72 | 1.80% | 理财产品的公允价值变动 | 是 |
| 资产减值 | 8,404,263.75 | 0.69% | 计提的存货跌价准备 | 否 |
| 营业外收入 | 30,151,772.14 | 2.49% | 核销无需支付的长期应付款 | 否 |
| 营业外支出 | 7,611,995.33 | 0.63% | 固定资产报废损失 | 否 |
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司2019年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 2019年末 | 2019年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 198,356,441.06 | 1.72% | 332,496,854.61 | 2.88% | -1.16% | |
| 应收账款 | 54,061,002.69 | 0.47% | 36,725,066.96 | 0.32% | 0.15% | |
| 存货 | 1,618,255,764.15 | 14.06% | 1,709,461,404.12 | 14.79% | -0.73% | |
| 投资性房地产 | 0.00% | 0.00% | 0.00% | |||
| 长期股权投资 | 19,866,169.34 | 0.17% | 16,118,727.86 | 0.14% | 0.03% | |
| 固定资产 | 3,505,795,402.77 | 30.45% | 3,236,228,061.78 | 27.99% | 2.46% | |
| 在建工程 | 591,217,098.35 | 5.14% | 433,008,269.21 | 3.75% | 1.39% | |
| 短期借款 | 207,000,000.00 | 1.80% | 237,000,000.00 | 2.05% | -0.25% |
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 4,015,818,450.86 | 20,298,492.39 | 17,433,932,435.53 | 17,901,142,531.01 | 3,568,906,847.77 | |||
| 4.其他权益工具投资 | 365,099,332.01 | 226,557,566.87 | 355,301,157.32 | 63,651,871.25 | ||||
| 其他非金融资产 | 1,480,333.33 | 160,000,000.00 | 161,480,333.33 | |||||
| 上述合计 | 4,380,917,782.87 | 21,778,825.72 | 226,557,566.87 | 17,593,932,435.53 | 18,256,443,688.33 | 3,794,039,052.35 | ||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | ||||||
其他变动的内容无。报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
（1）其他货币资金期末余额中包含银行承兑汇票保证金7265.80万元、信用证保证金83.80万元，主要为办理银行承兑汇票及信用证而支付的保证金。
（2）应收款项融资期末余额中包含质押的银行承兑汇票30859.20万元，质押主要为开具银行承兑汇票。
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 股票 | 50,563,368.00 | 226,557,566.87 | 355,301,157.32 | 74,921,164.42 | 149,184.00 | 自有 | ||
| 其他 | 63,502,687.25 | 63,502,687.25 | 自有 | |||||
| 其他 | 3,975,940,657.98 | 21,778,825.72 | 17,593,932,435.53 | 17,901,142,531.01 | 144,904,116.33 | 3,730,387,181.10 | 自有 | |
| 合计 | 4,090,006,713.23 | 21,778,825.72 | 226,557,566.87 | 17,593,932,435.53 | 18,256,443,688.33 | 219,825,280.75 | 3,794,039,052.35 | -- |
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 子公司 | 钢铁冶炼 | 1,431,000,000 | 9,303,055,691.81 | 5,391,153,491.32 | 12,929,368,132.70 | 1,108,572,426.89 | 899,958,937.61 |
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 子公司 | 钢铁冶炼 | 725,636,000 | 4,877,807,835.24 | 3,306,803,820.25 | 12,582,560,831.72 | 712,986,525.94 | 574,665,379.00 |
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 淮安市清江浦淮特热力有限公司 | 出资新成立 | 无影响 |
主要控股参股公司情况说明
（1）控股子公司淮钢公司情况
淮钢公司是公司的控股子公司，注册资本143100万元，注册地：江苏省淮安市西安南路188号，主营业务：钢铁产品的开发、冶炼、加工及销售；冶金炉料的生产销售；普通机械修造及销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；经营来料加工和“三来一补”业务。 经审计，截止2019年12月31日，淮钢公司的总资产为93.03亿元，净资产为53.91亿元。2019年实现营业收入129.29亿元，净利润9.00亿元。
（2）淮钢公司主要控股公司情况
江苏利淮钢铁有限公司是淮钢公司的控股子公司，注册资本72563.6万元，注册地：江苏省淮安市西安南路188号，主营业务：生产和销售齿轮钢、轴承钢、弹簧钢、优碳钢、冷镦钢、低合金钢、普碳钢、钢棒材，本企业自产产品及技术的出口业务。 经审计，截止2019年12月31日，江苏利淮钢铁有限公司的总资产为48.78亿元，净资产为33.07亿元。2019年实现营业收入125.83亿元，净利润5.75亿元。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
1、钢铁行业
2020年是我国全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年，国家将实现全面脱贫第一个百年奋斗目标。因此，我国宏观经济将保持“稳中求进”的总基调不会改变，这为钢铁行业健康发展提供了坚实的基础。但随着供给侧结构性改革的不断深化，钢铁行业仍将面临产能过剩、市场竞争激烈的严峻形势。加之，国家对安全、环保要求的不断提高，市场对特钢产品品质要求也会越来越高，尤其是今年初新冠肺炎疫情的爆发，钢铁行业所需的大宗原辅料价格、运输成本、人力成本将进一步上涨，给钢铁企业带来了一定的压力。未来几年，实力雄厚的企业将会进一步通过整合重组，扩大生产规模，提高企业集中度；通过不断优化产品结构，提高产品销售服务水平，强化绿色发展理念，推进智能化生产与人工智能应用，从而进一步增强企业核心竞争力，做精做强企业已成为行业发展的必然趋势。
2、IDC行业
公司拟布局的IDC业务，是伴随着互联网发展而兴起的服务器托管、租用、运维以及网络接入服务的业务。目前，我国移动互联网正处于加速发展阶段，行业广度已经铺开，未来几年IDC市场增速将稳定在较高水平，预计2021年中国IDC市场规模将超过2700亿元。随着国家“互联网+”行动计划的深入开展，尤其是当前新冠肺炎疫情在全球肆虐，为互联网大数据市场的发展增添了强劲动力，云办公、云视频、云教育、云计算等方面得到了广泛应用，以及国家“新基建”政策的加码，未来IDC行业具有更为广阔的市场空间，具备很强的发展潜力。
（二）公司发展战略
公司董事会将组织经营层深入研究分析国家钢铁产业及境内外IDC行业的发展政策、产业经济形势及市场竞争环境，一方面，通过优化现有特钢产品结构、提升质量，开展技术改造、创新挖潜、降本节支，紧贴市场、优化营销策略等措施的实施，将公司打造成我国最具竞争力的优特钢生产基地。另一方面，将根据国家“互联网+”和“中国制造2025”的发展理念，抢抓国家促进推动数据产业发展、“一带一路”建设的政策机遇和新型“数字经济”快速崛起的发展机遇，通过全力推进重大资产重组，优化产业布局、加强产业链协作、推进本土化和国际化相结合等方式，提升公司综合核心竞争力。
（三）公司经营计划
1、做精做强钢铁业务
公司将基于现有产能规模，不断调整产品结构，加大研发投入，提高产品质量，保证高品质产品的稳定生产，深入挖掘市场机会，扩大产品上下游直销规模，不断提高市场占有率；通过更加精细化管理和技术创新，深入推进降本节支创新挖潜增效活动，努力降低产品成本，提高公司经济效益。2020年公司钢铁业务的主要经营目标，钢产量360万吨，铁产量300万吨，材坯产量340万吨。
2、加快IDC行业的战略布局
公司将积极推进重大资产重组的工作，加快实施公司在IDC行业的战略布局，尽快形成公司特钢与IDC业务双轮驱动、双主业并进共同发展，积极促进公司业务转型升级，优化业务结构和资产负债结构，形成公司新的效益增长点，提高企业整体实力和抗风险能力。
3、优化人才队伍建设，加速人才储备
人才队伍的建设是公司的核心工作之一，随着公司加快推进转型升级，公司将建立健全人才储备制度，积极培养并引进高素质人才，建立和完善培训体系，实施“三通道”建设，优化人才队伍结构。公司将根据业务拓展需要，从行业内、外引进优秀的营销、管理和生产技术人才，带动团队建设，形成良好的激励机制，发挥并调动员工的积极性和创造性。公司将按照科学发展、规范管理的要求，进一步优化企业人力资源结构，提高公司整体管理水平。
4、加大对外合作力度
未来几年，公司将充分利用上市公司的平台，通过并购、合作等多种方式进行产业链整合，做精做强钢铁业务，不断增强公司内在质量，提升行业影响力，实现公司的高质量发展。
（四）公司可能面对的风险及应对措施
1、市场竞争风险
公司所处的钢铁行业竞争激烈，虽然国内经济保持“稳中求进”的总基调，公司在产品区位布局、产能规模及产品结构方面具有一定的竞争力。但由于特钢产品效益凸显，必然引导不少普钢企业进一步采取“普转优”、“优转特”多品种发展策略，公司重点产品的市场竞争压力将会不断加大。同时，随着钢铁同行制造创新能力的提升、下游客户用钢标准的提高，公司重点产品市场份额的稳定将面临挑战。 对策：公司将根据市场情况和客户需求，及时调整产品结构，不断进行技术改造和产品创新能力提升，优化营销策略，提高服务质量水平。同时，将会针对不同客户群实行“一企一策”差异化管理模式，加大新市场、新技术、新产品开发力度，确保公司产品市场竞争力处于前列。
2、原材料价格上涨风险
钢材所需的铁矿石、煤焦等大宗原辅材料在成本中占比较大，2019年原材料价格一直维持在高位震荡，对公司产品成本造成了很大影响，未来原材料价格如果居高或持续上涨，可能会给公司的营业成本造成不小的压力，从而直接影响公司的经营业绩。 对策：公司将加强对市场走势的动态分析和研判，加强与供应商的沟通和战略合作，稳定资源渠道，尽可能控制原材料
采购价格的波动幅度，通过强化日常管理、采取波段采购、适度储备等方式控制生产成本。
3、环保安全风险
新《环保法》、新污染物排放标准等相关法律法规的实施，政府监管和执法愈发严格，对企业环保监管力度和标准不断提高，加之社会民众环保意识的增强，对企业环保要求提出了更高的标准，钢铁企业将会面临较大的环保压力。 对策：公司将严格按照新《环保法》及所在地政府的环保法律、法规和相关规定，对现有环保设施运行现状进行全面评估。按照超低排放的标准，对现有环保设备加快进行技术改造，对新、改、扩建项目从设计、施工和投产过程中均按照超低排放标准实施，做到全方位控制污染。
4、经营管理风险
公司主营业务为特钢的生产与销售。目前，公司正在实施重大资产重组，本次重组完成后，公司主业将从目前单一业务向双主业转型，这对企业以后的经营管理、组织协调及风险控制能力提出了更高要求，给公司经营管理带来一定的风险。 对策：公司将从运营管理、制度建设、人才引进、风险控制等方面着手，积极调整目前经营管理模式，加快引进并培养与公司经营相适应的专业管理人才，修订相关管理制度，加强对子公司的管控力度，不断提升企业经营管理水平，籍以化解经营管理风险。
5、重大资产重组风险
虽然公司、中介机构及本次重组交易的相关各方一直积极推动重大资产重组的各项工作，但该重组事项最终能否取得中国证监会的审核和核准，尚存在不确定性。 对策：公司将积极与本次重大资产重组相关方、各中介机构进行沟通与协调，努力克服疫情影响，加快推进重组标的公司最近两年及一期财务数据的审计、评估、补充尽调等工作，公司将在相关审计、评估、补充尽调等工作完成后，再次召开董事会审议重大资产重组的有关事项，并按照相关法律法规的规定，及时履行有关的后续审批及信息披露程序。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
根据2018年度股东大会决议，公司2018年年度权益分派方案为：以2018年12月31日的总股本2,206,771,772股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.30元（含税），共计派发现金股利66,166,503.23元。上述方案在报告期内已实施完毕，权益分派股权登记日为：2019年4月24日。除权除息日为：2019年4月25日。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 不适用 |
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2017年度，经天衡事务所审计，归属于母公司所有者的净利润为704,801,609.22元，年度可分配利润-521,913,977.87元，公司无可供分配利润，因而2017年度未进行利润分配及资本公积金转增股本。 2018年半年度，经控股股东提议，以截止2018年6月30日的总股本2,206,771,772股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.30元（含税），合计派发现金股利66,193,832.58元；本次不送红股，也不以资本公积金转增股本。 2018年度，经天衡事务所审计，归属于母公司所有者的净利润为1,177,037,447.93元，年度可分配利润185,874,259.79元。经控股股东提议，以截止2018年12月31日的总股本2,206,771,772股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.30元（含税），合计派发现金股利66,166,503.23元；本次不送红股，也不以资本公积金转增股本。 2019年度，经天衡事务所审计，归属于母公司所有者的净利润为528,863,504.13元，年度可分配利润1,042,276,959.31元。经控股股东提议，以截止2019年12月31日的总股本2,206,771,772股为基数，拟向全体股东按每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金股利220,677,177.20元；本次不送红股，也不以资本公积金转增股本。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2019年 | 220,677,177.20 | 528,863,504.13 | 41.73% | 0.00 | 0.00% | 220,677,177.20 | 41.73% |
| 2018年 | 132,360,335.81 | 1,177,037,447.93 | 11.25% | 0.00 | 0.00% | 132,360,335.81 | 11.25% |
| 2017年 | 0.00 | 704,801,609.22 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√ 适用 □ 不适用
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 1 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 2,206,771,772 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 220,677,177.20 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 220,677,177.20 |
| 可分配利润（元） | 1,042,276,959.31 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100% |
| 本次现金分红情况 | |
| 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40％ | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 经天衡事务所审计，截止2019年12月31日，母公司未分配利润为1,042,276,959.31元，资本公积金为823,420,753.07元。鉴于目前公司稳健的经营情况及对未来发展的信心，为回报全体股东，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，拟对公司2019年度利润进行分配，具体方案为：以公司截止2019年12月31日的总股本2,206,771,772股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.00元（含税），共派发现金红利220,677,177.20元；本次不送红股，也不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转下一年度。本预案尚需提交公司2019年度股东大会审议。 | |
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 沙钢集团、实际控制人 | 变更同业竞争承诺 | 自东北特殊钢集团有限责任公司重整完成之日起五年内彻底解决其与公司的同业竞争问题，并继续支持公司保持上市公司的独立性，避免同业竞争，减少关联交易。若因业务开展之需要的关联交易，则严格履行有关关联交易的决策程序，确保关联交易的定价合理、公允。 | 2017年08月26日 | 长期 | 严格履行承诺 |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 严格履行承诺 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行，其他境内上市企业自2019年1月1日起施行。根据新金融工具准则的相关规定，公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，未对2018年度的比较财务报表进行调整，首次施行新金融工具准则的影响见下表。
单位： 元
| 项目 | 2018年12月31日 | 重分类变动 | 重新计量变动 | 2019年1月1日 |
| 资产： | ||||
| 交易性金融资产 | 3,975,940,657.98 | 39,877,792.88 | 4,015,818,450.86 |
应收票据
| 应收票据 | 708,915,900.61 | -708,915,900.61 | ||
| 应收款项融资 | 708,915,900.61 | 708,915,900.61 |
其他流动资产
| 其他流动资产 | 3,995,704,606.87 | -3,975,940,657.98 | 19,763,948.89 | |
| 可供出售金融资产 | 365,099,332.01 | -365,099,332.01 | ||
| 其他权益工具投资 | 365,099,332.01 | 365,099,332.01 |
负债：
| 负债： | ||||
| 递延所得税负债 | 109,025,118.37 | 7,010,531.30 | 116,035,649.67 | |
| 所有者权益： |
盈余公积
| 盈余公积 | 67,769,183.57 | 1,174,223.02 | 68,943,406.59 | |
| 未分配利润 | 2,664,975,170.87 | 24,019,823.18 | 2,688,994,994.05 | |
| 少数股东权益 | 3,069,809,819.91 | 7,673,215.38 | 3,077,483,035.29 |
2、财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），针对企业会计准则实施中的有关情况，对一般企业财务报表格式进行了修订。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产、净利润及现金流量不产生影响。 3、财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第7号——非货币性资产交换〉通知》（财会〔2019〕8号），修订主要内容为保持准则体系内部协调以及明确具体准则适用范围。该项会计政策变更采用未来适用法。 4、财政部于2019年5月16日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第12号——债务重组〉的通知》（财会〔2019〕9号），修订主要内容为保持准则体系内部协调以及修改债务重组定义。该项会计政策变更采用未来适用法。 5、财政部于2019年9月19日发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号），为解决企业在合并财务报表编制中的实际问题，财政部对合并财务报表格式进行了修订，本公司根据通知要求对合并报表格式进行调整。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
2019年8月，孙公司江苏利淮钢铁有限公司与淮安市清浦区投资建设有限公司合资成立淮安市清江浦淮特热力有限公司，持股比例为60%，公司本期将淮安市清江浦淮特热力有限公司纳入合并报表范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
| 境内会计师事务所名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 165 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 12 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 骆竞、吕丛平 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 4 |
| 境外会计师事务所名称（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） | 0 |
| 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） | 无 |
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司 | 同受母公司控制 | 产品销售 | 材料 | 市场价 | 市场公允价格 | 17,247.97 | 13.56% | 35,000 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 重庆沙钢现代物流有限公司 | 同受母公司控制 | 产品销售 | 钢材 | 市场价 | 市场公允价格 | 8,178.36 | 0.67% | 12,300 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 沙桐（泰兴）化学有限公司 | 母公司联营企业 | 产品销售 | 副产品 | 市场价 | 市场公允价格 | 2,566.33 | 2.02% | 3,700 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 张家港玖沙钢铁贸易有限公司 | 母公司联营企业的子公司 | 产品销售 | 钢材 | 市场价 | 市场公允价格 | 4,472.18 | 0.37% | 7,600 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 东北特殊钢集团股份有限公司及子公司 | 同一实际控制人 | 产品销售 | 钢材 | 市场价 | 市场公允价格 | 0 | 0.00% | 2,480 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 张家港保税区锦德贸易有限公司 | 同受母公司控制 | 产品销售 | 钢材 | 市场价 | 市场公允价格 | 6,576.09 | 0.54% | 17,500 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 泰兴沙钢金属材料有限公司 | 同受母公司控制 | 产品销售 | 钢材 | 市场价 | 市场公允价格 | 1,163.52 | 0.10% | 1,500 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 张家港宏昌钢板有限公司 | 同一母公司 | 产品销售 | 钢材 | 市场价 | 市场公允价格 | 165.65 | 0.01% | 800 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 江苏沙钢集团有限公司及其子公司 | 母公司 | 提供劳务 | 劳务费 | 市场价 | 市场公允价格 | 30.52 | 0.02% | 100 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 山东荣信集团有限公司 | 母公司持有其50%股权 | 提供劳务 | 劳务费 | 市场价 | 市场公允价格 | 72.08 | 0.06% | 100 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 沙钢集团安阳永兴特钢有限公司 | 母公司联营企业 | 提供劳务 | 劳务费 | 市场价 | 市场公允价格 | 349.21 | 0.27% | 500 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 东北特殊钢集团股份有限公司及子公司 | 同一实际控制人 | 提供劳务 | 劳务费 | 市场价 | 市场公允价格 | 0 | 0.00% | 100 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 张家港保税区沙钢资源贸易有限公司 | 同受母公司控制 | 购买商品 | 原料 | 市场价 | 市场公允价格 | 209,867.13 | 32.91% | 245,000 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 沙钢（上海）商贸有限公司 | 同一母公司 | 购买商品 | 原料 | 市场价 | 市场公允价格 | 20,240.38 | 3.17% | 24,300 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 江苏沙钢物资贸易有限公司 | 同一母公司 | 购买商品 | 钢材 | 市场价 | 市场公允价格 | 38,420.7 | 6.02% | 40,000 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 东北特殊钢集团股份有限公司及子公司 | 同一实际控制人 | 购买商品 | 原料 | 市场价 | 市场公允价格 | 36.84 | 0.01% | 200 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 泰兴沙钢金属材料有限公司 | 同受母公司控制 | 购买商品 | 钢材 | 市场价 | 市场公允价格 | 0 | 0.00% | 300 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 江苏沙钢集团有限公司及其子公司 | 母公司 | 购买商品 | 原料 | 市场价 | 市场公允价格 | 3,114.22 | 0.49% | 3,720 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 江苏沙钢集团鑫瑞特钢有限公司 | 同一母公司 | 购买商品 | 原料 | 市场价 | 市场公允价格 | 1,866.32 | 0.29% | 5,000 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 上海砼飞贸易有限公司 | 同受母公司控制 | 购买商品 | 原料 | 市场价 | 市场公允价格 | 3,034.95 | 0.48% | 6,000 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 张家港恒昌新型建筑材料有限公司 | 同一母公司 | 购买商品 | 原料 | 市场价 | 市场公允价格 | 611.73 | 0.10% | 1,000 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 上海衔创贸易有限公司 | 同受母公司控制 | 购买商品 | 原料 | 市场价 | 市场公允价格 | 1,769.38 | 0.28% | 2,700 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 苏州鑫畅恒金属材料有限公司 | 同受母公司控制 | 购买商品 | 原料 | 市场价 | 市场公允价格 | 9,127.3 | 1.43% | 14,000 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 临沂恒昌焦化股份有限公司 | 母公司联营企业 | 购买商品 | 原料 | 市场价 | 市场公允价格 | 27,112.43 | 10.34% | 42,600 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 上海肇赫贸易有限公司 | 同受母公司控制 | 购买商品 | 原料 | 市场价 | 市场公允价格 | 6,715.84 | 2.56% | 10,000 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 江苏沙钢集团有限公司 | 母公司 | 接受劳务 | 劳务 | 市场价 | 市场公允价格 | 597.28 | 100.00% | 800 | 否 | 银行承兑、银行转账 | 市场价 | 2019年08月16日 | 临2019-049 |
| 合计 | -- | -- | 363,336.41 | -- | 477,300 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 经第六届董事会第十五次会议及2019年第二次临时股东大会审议通过，公司预计2019年度购买原辅材料及商品、接受劳务的关联交易金额为39.56亿元，销售产品或商品、提供劳务的关联交易金额为8.17亿元。报告期内，实际发生购买原辅材料及商品、接受劳务的关联交易金额为32.25亿元，实际发生销售产品或商品、提供劳务的关联交易金额为4.08亿元，日常关联交易金额均在预计范围内 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
公司分别于2019年8月15日、9月2日召开的第六届董事会第十五次会议、2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，公司利用闲置自有资金在江苏张家港农村商业银行股份有限公司购买不超过10亿元的理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，授权期限自股东大会通过之日起2年内有效。截止2019年12月31日，公司在江苏张家港农村商业银行股份有限公司购买理财产品的余额为60559万元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
| 临时公告名称 | 临时公告披露日期 | 临时公告披露网站名称 |
| 关于使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的公告 | 2019年08月16日 | 巨潮资讯网 |
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明 1、2019年2月，公司与江苏沙钢集团有限公司签订了房屋租赁协议，租赁期为2019年2月29日至2022年2月28日，报告期公司支付江苏沙钢集团有限公司房屋租赁费10万元（含税）。 2、2018年1月，淮钢公司与江苏沙钢集团有限公司签订了房屋租赁协议，租赁期为2018年1月1日至2020年12月31日，报告期淮钢公司支付江苏沙钢集团有限公司房屋租赁费61万元（含税）。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 2018年03月20日 | 5,000 | 2018年10月09日 | 连带责任保证 | 2018.10.9-2019.10.8 | 是 | 否 | |
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 2018年03月20日 | 18,000 | 2018年11月08日 | 连带责任保证 | 2018.11.8-2019.11.7 | 是 | 否 | |
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 2019年03月05日 | 25,000 | 2019年05月15日 | 17,600 | 连带责任保证 | 2019.5.15-2020.3.17 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 25,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 17,600 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 25,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 17,600 | |||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 25,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 17,600 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 25,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 17,600 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 3.54% | |||||||
| 其中： | ||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 | |||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 | |||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | |||||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 0 | |||||||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 | |||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 | |||||||
采用复合方式担保的具体情况说明无。
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 388,700 | 355,873.06 | 0 |
| 信托理财产品 | 自有资金 | 6,000 | 1,000 | 0 |
| 其他类 | 自有资金 | 10,000 | 10,000 | 0 |
| 合计 | 404,700 | 366,873.06 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 民生财富投资管理有限公司 | 财富管理 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2019年01月09日 | 2020年01月09日 | 信托计划、私募基金、资产管理计划、债券、货币基金、银行理财、银行存款 | 利随本清 | 8.50% | 850 | 831.37 | 0 | 是 | 有 | 2019年3月8日临2019-023 |
| 华鑫国际信托有限公司 | 证券公司 | 非保本浮动收益 | 1,000 | 自有资金 | 2019年04月03日 | 2021年04月03日 | 江苏省金坛市棚户区改造一期项目 | 按季结息最后一季利随本清 | 8.60% | 172.24 | 64.33 | 59.13 | 是 | 有 | 2019年5月8日临2019-034 | |
| 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2019年07月25日 | 2020年02月05日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.55% | 243.08 | 199.45 | 0 | 是 | 有 | 2019年8月31日临2019-056 | |
| 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 15,000 | 自有资金 | 2019年07月30日 | 2020年01月08日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.55% | 302.92 | 289.83 | 0 | 是 | 有 | 2019年8月31日临2019-056 |
| 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2019年08月06日 | 2020年02月12日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.55% | 118.42 | 92.25 | 0 | 是 | 有 | 2019年8月31日临2019-056 | |
| 广发银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2019年08月16日 | 2020年02月19日 | 国债、地方政府债、金融债、央行票据、融资债、债券、货币市场工具、债权类及权益类资产、其他符合监管要求的金融资产 | 利随本清 | 4.20% | 107.59 | 79.4 | 0 | 是 | 有 | 2019年8月31日临2019-056 |
| 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2019年09月05日 | 2020年03月10日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.35% | 111.44 | 70.32 | 0 | 是 | 有 | 2019年10月31日临2019-068 | |
| 江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2019年09月05日 | 2020年03月16日 | 货币工具、国债、融资券、央票、债券、资管计划、固定收益类投资等 | 利随本清 | 4.30% | 227.37 | 139.01 | 0 | 是 | 有 | 2019年10月31日临2019-068 | |
| 江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2019年09月11日 | 2020年03月23日 | 货币工具、国债、融资券、央票、债券、资管计划、固定收益类投资等 | 利随本清 | 4.30% | 228.55 | 131.95 | 0 | 是 | 有 | 2019年10月31日临2019-068 |
| 江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2019年09月27日 | 2020年04月13日 | 货币工具、国债、融资券、央票、债券、资管计划、固定收益类投资等 | 利随本清 | 4.30% | 117.22 | 56.55 | 0 | 是 | 有 | 2019年10月31日临2019-068 | |
| 江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2019年10月15日 | 2020年04月13日 | 货币工具、国债、融资券、央票、债券、资管计划、固定收益类投资等 | 利随本清 | 4.30% | 106.62 | 45.95 | 0 | 是 | 有 | 2019年10月31日临2019-068 | |
| 江苏江南农村商业银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2019年10月22日 | 2020年04月22日 | 货币工具、国债、融资券、央票、债券、资管计划、固定收益类投资等 | 利随本清 | 4.30% | 215.59 | 83.64 | 0 | 是 | 有 | 2019年10月31日临2019-068 |
| 广发银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2019年10月30日 | 2020年04月20日 | 国债、地方政府债、金融债、央行票据、融资债、债券、货币市场工具、债权类及权益类资产、其他符合监管要求的金融资产 | 利随本清 | 4.25% | 100.72 | 36.68 | 0 | 是 | 有 | 2019年12月27日临2019-073 | |
| 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2019年11月28日 | 2020年05月25日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.50% | 220.68 | 41.92 | 0 | 是 | 有 | 2019年12月27日临2019-073 |
| 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2019年12月05日 | 2020年06月15日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.60% | 243.23 | 34.03 | 0 | 是 | 有 | 2019年12月27日临2019-073 | |
| 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 7,000 | 自有资金 | 2019年12月13日 | 2020年07月06日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.60% | 181.73 | 16.76 | 0 | 是 | 有 | 2019年12月27日临2019-073 | |
| 华夏银行股份有限公司南京分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 10,000 | 自有资金 | 2019年12月24日 | 2020年07月13日 | 国债、存款、债券回购、金融券、票据、债券、资管计划、信托计划 | 利随本清 | 4.60% | 254.58 | 10.08 | 0 | 是 | 有 | 2019年12月27日临2019-073 |
| 广发银行股份有限公司淮安分行 | 银行 | 非保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2019年12月26日 | 2020年06月23日 | 国债、地方政府债、金融债、央行票据、融资债、债券、货币市场工具、债权类及权益类资产、其他符合监管要求的金融资产 | 利随本清 | 4.45% | 109.73 | 3.66 | 0 | 是 | 有 | 2019年12月27日临2019-073 | |
| 合计 | 138,000 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 3,911.71 | 2,227.18 | -- | -- | -- | -- | |||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
（1）股东权益保护方面
A、股东大会召集、召开等程序符合法律法规规定。2019年度，公司共召开了4次股东大会。股东大会的召集、提案与通知、召开、表决和决议等均符合相关法律法规规定，保障了股东大会召开的合法性、规范性。 B、重视保护中小股东利益。公司股东按其所持有股份行使权利，承担义务；控股股东及实际控制人对公司及社会股东负有诚信义务，保证公司所有股东权益平等；公司通过网络投票、召开网上业绩说明会等多种形式，让尽可能多的股东能够参加股东大会，及时了解公司经营管理运行情况，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。 C、认真履行信息披露义务，做好与投资者关系管理工作。公司重视投资者平台问答，及时回复投资者日常关心的热点问题，2019年度公司真实、准确、完整地披露相关公告。
（2）员工权益保护方面
公司注重保障员工的合法权益，在市场经济波动的情况下，公司不断通过技术及智能化改造，厂内环境整治，努力改善员工工作环境，减轻员工劳动强度，开展员工职业发展“三通道”建设，鼓励并激发员工一专多能、多劳增收、技高多得。每年除按法律规定为员工缴纳相关保险外，还一直坚持在国家传统节日向员工发放福利，关爱职工身体，每年组织职工健康体检，安排员工带薪离岗休假。此外，公司还经常关心员工日常生活，耐心倾听员工心声，建立与员工沟通渠道，通过组织员工座谈会、大学生恳谈会、退休职工欢送会、实施员工满意度调查等形式，了解并帮助员工解决工作和生活中遇到的实际问题。通过公司爱心基金会，对生病、遭遇天灾人祸等困难职工家庭给予相应的经济救助，2019年公司发放救助金额达60万元。
（3）环境保护与可持续发展方面
公司依靠技术改造，大力推进节能减排和循环经济，紧紧围绕“节能减排、低碳发展、达标排放、持续改进”的环保方针，推行清洁生产和节能降耗工艺。积极推进无组织排放大气污染物环保项目技改，根据环大气[2019]35号《关于推进实施钢铁行业超低排放的意见》以及苏大气办[2018]13号《关于印发江苏省钢铁企业超低排放改造实施方案的函》文件精神，对公司各生产环节开展超低排放现状梳理排查工作，制定整改计划项目，编制出超低大气污染物排放环保技改推进表，对技改进度进行跟踪督查。公司通过自行申报经政府相关部门组织验收，于2017年取得了钢铁行业排污许可证，2018年取得了炼焦行业排污许可证。公司在保证现有环保设施配备齐全并良好运行的同时，先后实施了对焦化煤筒仓改造、管式炉改造和硫铵除尘改造、安装了地面站除尘在线监测系统，炼铁粉煤收集器改造、炼铁槽下除尘改造、3#高炉的电炉放铁水包位除尘改造及炼铁各环境除尘气源改造，转炉和脱磷炉三次除尘改造、套筒窑6台除尘升级改造、1＃转炉一次除尘改造，烧结机尾除尘和环境除尘升级改造、烧结脱硫脱硝改造、烧结料场大棚改造以及相关除尘升级改造等一系列环保技改项目，公司环境得到了进一步的改善，全年循环经济收益得到有效提升。在软环境建设上，公司环境管理体系、职业健康安全管理体系顺利通过上级部门的监督审核。2019年度公司未发生重大社会安全问题，全年亦未受到各级环保部门的行政处罚。
（4）公共关系和社会公益事业方面
公司为实现“公司发展、行业领先、回报股民、回馈社会”的企业愿景，积极承担企业的社会责任，与社会各界一道共创和谐“家园”。公司大力支持地方经济建设，积极搞好社会治安综合治理工作，维护和保障正常的生产经营秩序，企业的形象得到进一步提升。公司积极参加社会公益事业，2019年公司共组织486人次无偿献血97300毫升、单采血小板284个治疗单位。2019年公司分别向市、区慈善总会、市红十字会捐赠共计42.78万元；赞助2019年央视中秋晚会300万元。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
根据市委、市政府的统一部署安排，结合公司和挂钩扶贫村的实际情况，有针对性的开展扶贫帮扶工作，真正做到精准扶贫，阳光扶贫，助力帮扶扶贫村早日脱贫。
（2）年度精准扶贫概要
报告期内，公司积极开展精准扶贫、阳光扶贫、项目扶贫等项目。一是开展节前慰问，为贫困户送去节日慰问品，让贫困户感受到政府的温暖。1月中旬，公司领导带领相关部门负责人深入到挂钩扶贫点开展春节前送温暖慰问活动，对多个特困户进行了慰问，给他们送去食用油、糖果、糕点、现金等慰问物资；此外，对阳光扶贫重点帮扶特困家庭进行了逐户慰问。 二是深入扶贫村进行调研，有针对性开展精准扶贫工作。年初，公司领导带领后勤处、公司办相关负责人深入挂钩扶贫点开展帮扶调研。因扶贫村位于淮安市最北部，地理位置较偏僻，留村的成年劳动力较少，部分家庭因病致贫，村集体收入为零，为了增加村集体收入，结合扶贫村的实际需要，公司与其他扶贫单位一起共同出资，为扶贫村购买农机具，成立农机合作社。以便农忙时为农户进行收割、栽种，既减轻了农民的负担，又增加村集体收入。
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 其中： 1.资金 | 万元 | 87 |
| 2.物资折款 | 万元 | 0.7 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 | 人 | 20 |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 其中： 1.1产业发展脱贫项目类型 | —— | 其他 |
| 1.2产业发展脱贫项目个数 | 个 | 20 |
| 1.3产业发展脱贫项目投入金额 | 万元 | 20 |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 万元 | 30 |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 9.2.投入金额 | 万元 | 37 |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
（4）后续精准扶贫计划
根据国家总体扶贫规划，公司将按照市委市政府阳光扶贫、精准扶贫的统一部署要求，从严从实抓好扶贫工作，确保帮扶村脱贫目标的实现。具体措施：
一是做好贫困村的深入走访工作，真正了解贫困户的致贫原因和老百姓的实际所需，做到真扶贫、扶真贫。二是结合帮扶村的实际情况，因地制宜完善帮扶计划。三是做好项目扶贫，带动村民增收，实现贫困户脱贫致富。四是鼓励公司内部单位、个人以集体或个人名义积极参与精准扶贫，早日实现脱贫目标。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | COD | 直排 | 1 | 厂区南 | 17.5mg/L | GB13456-2012 | 73.2吨 | 150吨 | 无 |
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 氨氮 | 直排 | 1 | 厂区南 | 1.5mg/L | GB13456-2012 | 6.3吨 | 15吨 | 无 |
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 颗粒物 | 直排 | 46 | 厂区内排气筒 | 6.2mg/m3 | GB28663-2012；GB28664-2012；GB28665-2012；GB16171-2012；GB28662-2012。 | 584.2吨 | 2670.66吨 | 无 |
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 二氧化硫 | 直排 | 15 | 厂区内排气筒 | 41.6mg/m3 | GB28663-2012；GB28664-2012；GB28665-2012；GB16171-2012；GB28662-2012。 | 1018.1吨 | 2202.77吨 | 无 |
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 氮氧化物 | 直排 | 15 | 厂区内排气筒 | 105.1mg/m3 | GB28663-2012；GB28664-2012；GB28665-2012；GB16171-2012；GB28662-2012。 | 2570.3吨 | 6922.74吨 | 无 |
防治污染设施的建设和运行情况 淮钢公司严格遵守国家及地方政府的环保法律、法规和相关规定，严格执行国家建设项目环境影响评价，实施环保监测与治理并举，确保污染物达标排放。淮钢公司对环保工作高度重视，已成立了环境保护委员会，设立专职环境监督管理岗位，由专人负责环保设施的操作、维护和保养工作，确保环保设施的高效稳定运行。同时，淮钢公司建立了完善的企业环境管理体系和健全的规章制度，按照要求编制突发环境事件应急预案，并在淮安市环保局进行了备案，配足相应的应急物资，加强员工日常的培训和演练。报告期内，公司未发生重大环境问题。 废水处理设施的建设和运行情况：淮钢公司现有水处理设施38套，污水设计处理能力为每小时55601吨。通过施行“分质用水、串级用水、循环用水、一水多用、废水回用”的节水技术，将处理合格后的水回用于生产，经统计淮钢公司2019年水重复利用率达97.4%。淮钢公司对外排口严格按照规范进行设计、建造和运行，安装了COD在线监测装置并与市环保局实时联网，定期委托外部有资质单位在总外排口处取样分析，监测结果在淮钢公司门户网站进行公示。同时，当地环保部门定期到淮钢公司进行监督性监测。报告期内，公司的废水监测结果全部合格。 废气处理设施的建设和运行情况：淮钢公司现有除尘设施50套，脱硫设施4套，脱硫脱硝设施3套，废气设计处理能力为每小时2400万立方米，另有61台单点除尘器，处理后的废气均能达标排放。同时，环保设施与生产设施实行同步停机检修，同步开机，确保设施同步运行率100%。淮钢公司定期委托外部有资质单位对废气排放口取样监测，监测结果在淮钢公司门户网站进行公示，同时当地环保部门也定期到公司进行监督性监测。报告期内，公司废气监测结果全部合格。 危废处理设施的建设和运行情况：公司建有规范化的危险废物贮存设施，建立健全了危险废物管理制度，对废物废油等危险废物贮存到一定量后，委托有资质的单位再集中规范处置。建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
| 序号 | 建设项目名称 | 项目建 设地点 | 项目 性质 | 项目 现状 | 环评审批机关、文号及时间 | 建成投 运时间 | “三同时”验收 机关及时间 |
| 1 | 70吨电炉炼钢易地改造项目 | 西安南路188号 | 技改 | 投产 | 省厅、苏环管〔94〕33号 | 1995.12 | 省厅 1997.1 |
| 2 | “十五”规划炼钢车间精炼项目、炼钢车间转炉系统技改工程 | 西安南路188号 | 技改 | 投产 | 市局、淮环发〔2003〕第118号 | 2004.8 | 市局 2004.12 |
| 3 | 2#转炉系统和连铸技改工程 | 西安南路188号 | 技改 | 投产 | 市局、淮环发〔2003〕第162号 | 2005.12 | 市局 2006.3 |
| 4 | “十五”规划原料场技改工程、烧结车间技改工程和炼铁车间高炉技改工程 | 西安南路188号 | 技改 | 投产 | 市局、淮环发〔2003〕第119号 | 2004.8 | 市局 2004.12 |
| 5 | “十五”规划2#烧结机和高炉系统技改工程 | 西安南路188号 | 技改 | 投产 | 市局、淮环发〔2003〕第160号 | 2005.12 | 市局 2006.3 |
| 6 | 80万吨/年链篦机—回转窑球团工程 | 西安南路188号 | 技改 | 投产 | 市局、淮环发〔2005〕第128号 | 2007.7 | 市局 2007.12 |
| 7 | “十五”规划70型焦炉技改工程 | 化工路53号 | 技改 | 投产 | 市局、淮环发〔2003〕第161号 | 2005.12 | 市局 2006.3 |
| 8 | 轧钢生产线轧钢机组技术改造、轧钢余热利用改造、轧钢加热炉改造项目 | 西安南路188号 | 技改 | 投产 | 苏环控〔1998〕24号 | 1999.10 | 省厅 2000.4 |
| 9 | 一、二轧技改工程 | 化工路53号 | 技改 | 投产 | 淮环发〔2001〕102号 | 2001.12 | 市局 2002.8 |
| 10 | “十五”规划轧机和精整系统改造工程 | 西安南路188号 | 技改 | 投产 | 淮环发〔2003〕163号 | 2005.12 | 市局 2006.3 |
| 11 | 焦炭干式熄法改造项目 | 化工路53号 | 技改 | 投产 | 淮环发〔2017〕17号 | 2018.10 | 市环保局+自主验收2019年9月 |
| 12 | 焦化煤场技术改造项目 | 化工路53号 | 技改 | 投产 | 清环发〔2017〕68号 | 2019.10 | 市环保局+自主验收2019年12月 |
| 13 | 烧结原料场大棚改造项目 | 西安南路188号 | 技改 | 投产 | 登记表201832081200000094 | 2019.10 | 市环保局+自主验收2019年12月 |
突发环境事件应急预案 公司重视环境应急预警和风险防控，依据《中华人民共和国环境保护法》、《突发环境事件应急预案管理暂行办法》、《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法》以及《江苏省环境保护条例》、《关于印发江苏省突发环境事件应急预案管理办法的通知》、《关于进一步做好全省重点环境风险企业环境安全达标建设工作的通知》等法律法规，参照《江苏省突发环境事件应急预案编制导则》以及GB/T24001-2004、ISO14001:2004环境管理体系的相关要求，结合生产工艺、设备状况和环境保护特点，制订突发环境事件应急预案。该预案建立了完备的环境风险防控措施及各类专项的风险源应急预案，并设置了应急救援机构；针对可能发生的环境事故分类制定应急演练计划，并组织综合事故救援演练，提高防范和处置突发事件的技能，增强处置突发事件的能力。此外，淮钢公司在通用应急预案的基础上，又针对炼焦行业特点，2019年4月开始编制了焦化专项应急预案，并于2019年12月向市环保部门报备。环境自行监测方案 淮钢公司委托第三方机构（淮安市中证安康检测有限公司）每季度对公司有组织废气、废水、厂界噪声等排放情况进行监测，并出具相应的监测报告。其他应当公开的环境信息无。其他环保相关信息无。
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年12月，公司收到江苏省苏州市中级人民法院（以下简称“苏州中院”）送达的（2016）苏05民初388号《应诉通知书》、《追加被告、变更诉讼请求申请书》，悉知郭照相与张家港市新天宏铜业有限公司（以下简称“新天宏”）、本公司、周建清、许军追偿权纠纷一案已被该院受理。具体内容详见公司于2016年12月6日刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》和巨潮资讯网上的《关于涉及诉讼事项的公告》。 苏州中院先后于2017年5月10日、5月25日进行了证据交换及开庭审理。因该案由发生在江苏沙钢集团有限公司重组原高新张铜之前的2007年12月，涉及到沙钢集团重组原高新张铜前的老股东中国高新投资集团公司（现已更名为中国国投高新产业投资公司），公司已向苏州中院提出将其列为本案的第三人，苏州中院已采纳并根据后续原、被告及第三人提供的相关证
据，分别于2017年10月25日、2019年1月9日开庭进行了公开审理。 2019年3月20日，公司收到苏州中院出具的“驳回原告郭照相的全部诉讼请求”的《民事判决书》【（2016）苏05民初388号】。具体内容详见公司于2019年3月22日刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于诉讼事项进展的公告》。 2019年4月，郭照相向江苏省高级人民法院（以下简称“省高院”）提起上诉，省高院已受理此案，并已分别于2019年8月6日、10月16日组织相关方进行了开庭审理，截止本报告日，省高院尚未对本案进行判决。 2、公司因筹划重大资产收购事项，公司股票自2016年9月19日开市起停牌并披露了《关于重大事项停牌公告》。2016年9月30日，经与相关各方论证，公司筹划的重大资产收购事项已构成重大资产重组，公司股票自2016年10月10日开市起继续停牌，并于2016年10月10日披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》。2016年10月19日，公司披露了《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌公告》，公司股票自2016年10月19日开市起继续停牌。公司股票停牌期间，公司已按照相关规定至少每5个交易日披露一次关于本次重大资产重组事项的进展公告，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、巨潮资讯网上披露的相关公告。 2017年6月14日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，具体内容详见公司于2017年6月15日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、巨潮资讯网上的《江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关公告。2017年6月23日，公司收到深交所下发的《关于对江苏沙钢股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2017】第34号）（以下简称“重组问询函”），公司收到重大资产重组问询函后，立即组织各中介机构及相关人员对重大资产重组问询函涉及的问题进行逐条落实和回复，由于相关问题涉及的工作量较大，经向深交所申请，公司股票继续停牌，并于2017年6月29日披露了《关于延期回复深圳证券交易所重组问询函暨继续停牌的公告》。2018年11月15日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，对本次重大资产重组方案进行了调整，并完成了对重大资产重组问询函的回复。经申请，公司股票于2018年11月16日上午开市起复牌，具体内容详见公司于2018年11月16日刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网《关于披露发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）暨公司股票复牌的提示性公告》、《关于深圳证券交易所<关于对江苏沙钢股份有限公司的重组问询函>相关问题的回复》、《江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关公告。 截止目前，公司、中介机构及其他相关方正积极推进本次重大资产重组的相关工作，具体内容详见公司于2019年3月2日起刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《关于披露重大资产重组预案（修订稿）后的进展公告》等相关公告。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 1,050 | 0.00% | 1,050 | 0.00% | |||||
| 3、其他内资持股 | 1,050 | 0.00% | 1,050 | 0.00% | |||||
| 境内自然人持股 | 1,050 | 0.00% | 1,050 | 0.00% | |||||
| 二、无限售条件股份 | 2,206,770,722 | 99.99% | 2,206,770,722 | 99.99% | |||||
| 1、人民币普通股 | 2,206,770,722 | 99.99% | 2,206,770,722 | 99.99% | |||||
| 三、股份总数 | 2,206,771,772 | 100.00% | 2,206,771,772 | 100.00% | |||||
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 56,201 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 52,567 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | ||||||||
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | |||||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||||||
| 江苏沙钢集团有限公司 | 境内非国有法人 | 26.64% | 587,871,726 | 139,000,000 | 587,871,726 | ||||||||||
| 李非文 | 境内自然人 | 5.99% | 132,200,000 | -26,000,000 | 132,200,000 | 质押 | 129,180,000 | ||||||||
| 朱峥 | 境内自然人 | 4.35% | 96,000,000 | -44,000,000 | 96,000,000 | 质押 | 68,200,000 | ||||||||
| 李强 | 境内自然人 | 4.35% | 96,000,000 | -44,000,000 | 96,000,000 | 质押 | 96,000,000 | ||||||||
| 燕卫民 | 境内自然人 | 3.60% | 79,536,000 | 79,536,000 | 质押 | 79,536,000 | |||||||||
| 孙廉洁 | 境内自然人 | 1.99% | 44,000,000 | 44,000,000 | 44,000,000 | ||||||||||
| 刘本忠 | 境内自然人 | 1.48% | 32,570,030 | -1,000,092 | 32,570,030 | 质押 | 27,469,930 | |
| 中国国投高新产业投资有限公司 | 国有法人 | 1.14% | 25,200,000 | -9,609,582 | 25,200,000 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.96% | 21,106,603 | 12,927,317 | 21,106,603 | |||
| 金洁 | 境内自然人 | 0.91% | 20,000,000 | -550,062 | 20,000,000 | 质押 | 20,000,000 | |
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 无。 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 张家港保税区锦麟丰泰贸易有限公司通过“孙廉洁”证券账户持有沙钢股份的股权，与公司控股股东沙钢集团为一致行动人关系；除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况。 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 江苏沙钢集团有限公司 | 587,871,726 | 人民币普通股 | 587,871,726 | |||||
| 李非文 | 132,200,000 | 人民币普通股 | 132,200,000 | |||||
| 朱峥 | 96,000,000 | 人民币普通股 | 96,000,000 | |||||
| 李强 | 96,000,000 | 人民币普通股 | 96,000,000 | |||||
| 燕卫民 | 79,536,000 | 人民币普通股 | 79,536,000 | |||||
| 孙廉洁 | 44,000,000 | 人民币普通股 | 44,000,000 | |||||
| 刘本忠 | 32,570,030 | 人民币普通股 | 32,570,030 | |||||
| 中国国投高新产业投资有限公司 | 25,200,000 | 人民币普通股 | 25,200,000 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 21,106,603 | 人民币普通股 | 21,106,603 | |||||
| 金洁 | 20,000,000 | 人民币普通股 | 20,000,000 | |||||
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 张家港保税区锦麟丰泰贸易有限公司通过“孙廉洁”证券账户持有沙钢股份的股权，与公司控股股东沙钢集团为一致行动人关系；除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况。 | |||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4） | 前10名普通股股东朱峥先生通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司无限售流通股27,800,000股；前10名普通股股东刘本忠先生通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司无限售流通股2,000,000股。 | |||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：社团集体控股控股股东类型：法人
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 江苏沙钢集团有限公司 | 沈彬 | 1996年06月19日 | 13478927-0 | 钢铁冶炼，钢材轧制，金属轧制设备配件、耐火材料制品、金属结构及其构件制造，废钢收购、加工，本公司产品销售。 |
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 江苏沙钢集团有限公司持有江苏张家港农村商业银行股份有限公司147,828,660股，占该公司总股数的8.18%；持有江苏银行股份有限公司228,402,200股，占该公司总股数的2.53%；持有江苏国泰国际集团国贸股份有限公司8,591,705股，占该公司总股数的0.55%；持有华创阳安股份有限公司69,309,270股，占该公司总股数的3.98%。 | |||
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 沈文荣 | 本人 | 中国 | 否 |
| 张家港保税区锦麟丰泰贸易有限公司 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 沈文荣先生，现任江苏沙钢集团董事局主席、党委常委、股东委员会会长，江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司董事，江苏永钢集团有限公司名誉董事长，全国工商联中小冶金企业商会会长。 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无。 | ||
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 王振林 | 副董事长 | 离任 | 男 | 65 | 2017年04月17日 | 2020年03月23日 | 1,400 | 0 | 0 | 0 | 1,400 |
| 高文平 | 监事 | 离任 | 男 | 53 | 2017年04月17日 | 2020年03月23日 | 100 | 0 | 0 | 0 | 100 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 1,500 | 0 | 0 | 0 | 1,500 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 王则斌 | 独立董事 | 任期满离任 | 2019年09月02日 | 任期满离任 |
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 何春生先生，汉族，生于1966年1月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师，中共党员。曾任：张家港市锦丰轧花剥绒厂副厂长；张家港市供销总社科技工业科科长；扬子江国际冶金工业园管委会副主任；张家港市锦花集团有限公司副董事长、副总经理、党支部副书记；张家港市化纤厂党支部书记、厂长；张家港市后塍镇农工商总公司副总经理；江苏沙钢集团有限公司总经理、常务副总经理、纪委书记、公司办主任、项目指挥部副总指挥；江苏沙钢集团董事局办公室主任；沙钢集团安阳永兴钢铁有限公司董事长；张家港宏昌钢板有限公司董事；沙钢集团董事局副主席、党总支书记；江苏沙钢集团控股有限公司董事长、总经理；江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司监事会主席；沙钢财务有限公司董事。现任：
江苏沙钢股份有限公司董事长；江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司董事长、党委书记。 聂蔚先生，汉族，生于1981年5月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，经济师，中共党员。曾任：中国建设银行股份有限公司业务副经理；沙钢集团董事局投资部部长助理、副部长；华创证券有限责任公司董事；长实保险代理（江苏）有限公司副董事长；长实保险经纪（江苏）有限公司副董事长；内蒙古保利达化工有限公司董事长；上海锦沙股权投资基金管理有限公司董事长、总经理；苏州卿峰锦德科技有限公司董事，总经理；江苏沙钢集团控股有限公司常务副总经理；道通期货经纪有限公司董事长；金浦产业投资基金管理有限公司董事；苏州市投资有限公司董事；张家港中美超薄带科技有限公司监事会主席。现任：江苏沙钢股份有限公司副董事长、总经理。 钱正先生，汉族，生于1957年10月，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级经济师，中共党员。曾任：张家港市钢铁厂团委副书记、企管处常务副处长；江苏沙钢集团有限公司行政党总支书记、监事会副主席、总裁助理、工会主席、
副总经济师、公司办主任；江苏沙钢集团董事局执行董事、投资部部长、党总支书记、主席办公室主任、总裁办公室副主任；鑫瑞特钢有限公司董事；张家港三和沙钢高温科技有限公司董事；江苏润忠高科股份有限公司董事；张家港东方制气股份有限公司总经理，江苏沙钢集团控股有限公司常务副董事长；江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司董事。现任：江苏沙钢股份有限公司董事。 杨华先生，汉族，生于1979年10月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师，中共党员。曾任：高新张铜股份有限公司技术部部长助理、证券事务部部长助理，江苏沙钢股份有限公司证券事务代表。现任：江苏沙钢股份有限公司董事、董事会秘书。 于北方女士，汉族，生于1967年7月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中共党员。曾任：黑龙江八一农垦大学助教，烟台光明染织厂会计、江苏鹿港科技股份有限公司独立董事。现任：江苏沙钢股份有限公司独立董事。 徐国辉先生，汉族，生于1971年8月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，民建会员。曾任：江苏苏州联合合力律师事务所律师/合伙人，江苏爱康实业集团有限公司副总裁。现任：江苏沙钢股份有限公司独立董事。 俞雪华先生，汉族，生于1963年6月，中国国籍，无境外永久居留权，金融学硕士研究生，副教授、硕士生导师。曾任：
南京农业大学团委干事，南京农业大学经济管理学院任教，苏州大学东吴商学院院长助理、MBA中心主任。现任：苏州大学东吴商学院工会主席，苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司独立董事，江苏恒立液压股份有限公司独立董事，江苏通润装备科技股份有限公司独立董事。 连桂芝女士，汉族，生于1970年4月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师、高级审计师职称。曾任：
江苏沙钢集团有限公司财务处结算中心副主任、处长助理；江苏沙钢集团有限公司审计处副处长；江苏沙钢集团董事局监事会副主席，审计部副部长、部长，纪检审计部部长，法务部第一副部长、部长；沙钢财务有限公司监事。现任：江苏沙钢股份有限公司监事会主席，江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司监事。 朱建红女士，汉族，生于1976年8月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，会计师。曾任：沙钢集团有限公司财务处处长；沙钢国际贸易有限公司董事、副总经理、财务处处长。现任：江苏沙钢股份有限公司监事。 王芳女士，汉族，生于1971年10月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。曾任：沙钢集团有限公司华沙自动化研究所所长助理、经贸办主任助理、销售处处长助理；沙钢集团董事局办公室副主任；沙钢集团招标中心主任；沙钢集团有限公司招标处处长、纪审法务处处长；东北特殊钢集团股份有限公司纪委副书记；东北特钢集团纪审法务部部长。现任：江苏沙钢股份有限公司监事。 陈建龙先生，汉族，生于1964年9月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，法学学士，高级经济师，中共党员。曾任：淮阴市冶金工商总公司办公室主任；淮阴市冶金实业公司副经理、常务副总经理、总经理；江苏金康实业集团有限公司副董事长、总经理、党总支书记。现任：江苏沙钢股份有限公司监事；江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司纪委书记、工会主席、党委委员；江苏金康实业集团有限公司董事；淮安淮鑫新型建材有限公司董事、总经理；淮安吉利铸造有限公司董事；江苏金康港务联运服务有限公司董事、总经理；淮安金康置业有限公司董事、总经理；江苏淮钢钢结构有限公司董事、总经理；江苏淮安宾馆有限公司董事、总经理。 狄明勇先生，汉族，生于1978年5月，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，工程师，中共党员。曾任：高新张铜股份有限公司品质管理部部长、内管事务部部长、办公室主任、监事。现任：江苏沙钢股份有限公司监事、综合管理部副部长。 张兆斌先生，汉族，生于1963年10月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师，中共党员。曾任：淮阴市冶金工商总公司财务科长；淮阴市冶金实业公司财务科科长、综合办主任、总经理助理、副总经理；江苏金康实业集团财务部部长、总会计师、副总经理；江苏沙钢集团有限公司副总会计师；江苏沙钢集团董事局投资部副部长；山东煤焦化投资公司财务总监；山东荣信煤化有限责任公司财务总监、第一副总经理、董事；张家港市锦丰轧花剥绒有限责任公司董事；沙钢财务有限公司稽核处处长、风险管理处处长、副总经理；张家港市沙钢农村小额贷款有限公司副总经理；鑫瑞特钢有限公司监事；山东铁雄新沙能源有限公司监事；临沂恒昌焦化股份有限公司监事；山东滕州盛隆煤焦化有限责任公司董事；沙钢集团安阳永兴钢铁有限公司监事。现任：江苏沙钢股份有限公司财务总监；江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司总会计师；张家港玖隆电子商务有限公司董事；江苏金康实业集团有限公司董事；江苏淮龙新型建材有限公司董事；淮安金鑫球团矿业有限公司董事；淮安淮鑫新型建材有限公司董事；鑫成（洪泽）工贸有限公司总经理、董事；盱眙淮钢贸易有限公司总经理、董事；江苏利淮钢铁有限公司监事；淮安市废旧金属交易市场有限公司总经理、董事；淮安金康置业有限公司董事；江苏淮
钢钢结构有限公司董事；江苏淮安宾馆有限公司董事，淮安市清江浦淮特热力有限公司监事。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 何春生 | 江苏沙钢集团有限公司 | 集团董事局常务执行董事 | 2008年03月25日 | 是 | |
| 何春生 | 江苏沙钢集团有限公司 | 董事会执行董事 | 2009年01月31日 | 是 | |
| 何春生 | 江苏沙钢集团有限公司 | 党委常委 | 2011年04月06日 | 是 | |
| 何春生 | 江苏沙钢集团有限公司 | 集团董事局副总裁兼总经济师 | 2013年02月25日 | 是 | |
| 钱正 | 江苏沙钢集团有限公司 | 集团董事局董事、总裁助理 | 2011年05月03日 | 是 | |
| 钱正 | 江苏沙钢集团有限公司 | 监事会主席 | 2011年05月03日 | 是 | |
| 连桂芝 | 江苏沙钢集团有限公司 | 监事 | 2011年02月18日 | 是 | |
| 连桂芝 | 江苏沙钢集团有限公司 | 董事长助理 | 2016年03月10日 | 是 | |
| 连桂芝 | 江苏沙钢集团有限公司 | 集团董事局常委办公室副主任 | 2016年03月10日 | 是 | |
| 连桂芝 | 江苏沙钢集团有限公司 | 集团董事局纪检审计法务部部长 | 2020年03月09日 | 是 | |
| 朱建红 | 江苏沙钢集团有限公司 | 集团董事局财务部部长 | 2017年04月10日 | 是 | |
| 朱建红 | 江苏沙钢集团有限公司 | 副总会计师 | 2017年04月10日 | 是 | |
| 王芳 | 江苏沙钢集团有限公司 | 董事局纪检审计法务部常务副部长 | 2020年03月09日 | 是 | |
| 王芳 | 江苏沙钢集团有限公司 | 纪检审计法务处处长 | 2020年03月09日 | 是 |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 |
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 何春生 | 江苏永钢集团有限公司 | 董事 | 2008年03月25日 | 否 | |
| 何春生 | 张家港市沙钢铜业有限公司 | 董事长 | 2013年08月13日 | 否 | |
| 何春生 | 张家港宏兴高线有限公司 | 董事 | 2013年08月13日 | 否 | |
| 何春生 | 张家港东方制气股份有限公司 | 董事 | 2013年08月13日 | 否 | |
| 何春生 | 张家港宏昌制气有限公司 | 董事 | 2013年08月13日 | 否 | |
| 何春生 | 江苏沙钢集团控股有限公司 | 董事 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 何春生 | 张家港华沙自动化研究所有限公司 | 监事 | 2016年06月04日 | 否 | |
| 何春生 | 张家港保税区润源不锈钢贸易有限公司 | 监事 | 2017年06月01日 | 否 | |
| 何春生 | 苏州卿峰投资管理有限公司 | 董事 | 2019年06月04日 | 否 | |
| 何春生 | Global Switch Holdings Limited | 董事长 | 2019年08月23日 | 否 | |
| 聂蔚 | 江苏沙钢集团控股有限公司 | 董事 | 2016年04月26日 | 否 | |
| 聂蔚 | 苏州卿峰投资管理有限公司 | 董事长 | 2019年06月04日 | 否 | |
| 聂蔚 | 上海凯领股权投资基金管理有限公司 | 董事长 | 2017年11月07日 | 否 | |
| 聂蔚 | 上海金浦欣成投资管理有限公司 | 董事 | 2016年07月12日 | 否 | |
| 聂蔚 | 上海锦沙股权投资基金管理有限公司 | 董事 | 2017年05月27日 | 否 | |
| 聂蔚 | 上海金浦医疗健康股权投资基金管理有限公司 | 董事 | 2016年02月19日 | 否 |
| 聂蔚 | 上海沙钢企业管理有限公司 | 董事 | 2016年07月01日 | 否 | |
| 聂蔚 | 宁波梅山保税港区新沙沣源投资控股有限公司 | 董事长 | 2016年06月08日 | 否 | |
| 聂蔚 | 宁波梅山保税港区苏新量宇投资控股有限公司 | 董事长 | 2016年06月29日 | 否 | |
| 聂蔚 | 宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司 | 董事 | 2016年05月18日 | 否 | |
| 聂蔚 | 宁波梅山保税港区新沙鸿运投资管理有限公司 | 董事 | 2016年05月18日 | 否 | |
| 聂蔚 | 宁波梅山保税港区沣源浩瀚投资管理有限公司 | 董事 | 2016年06月08日 | 否 | |
| 聂蔚 | 宁波梅山保税港区沣源红树湾股权投资基金管理有限公司 | 董事 | 2016年06月08日 | 否 | |
| 聂蔚 | 宁波梅山保税港区嘉恒量宇股权投资基金管理有限公司 | 董事 | 2016年06月29日 | 否 | |
| 聂蔚 | 宁波梅山保税港区嘉元量宇投资管理有限公司 | 董事 | 2016年06月29日 | 否 | |
| 聂蔚 | 湖南胜景干黄酒业股份有限公司 | 董事 | 2011年08月12日 | 否 | |
| 聂蔚 | 湖北长江资本（股权）投资基金管理有限公司 | 董事 | 2016年05月19日 | 否 | |
| 聂蔚 | 东吴人寿保险股份有限公司 | 董事 | 2012年05月23日 | 否 | |
| 聂蔚 | 沙桐（泰兴）石油化工有限公司 | 董事 | 2013年07月23日 | 否 | |
| 聂蔚 | 申港证券股份有限公司 | 监事 | 2016年04月08日 | 否 | |
| 聂蔚 | 华创阳安股份有限公司 | 监事 | 2020年02月04日 | 2023年02月03日 | 否 |
| 聂蔚 | 张家港保税区立信投资有限公司 | 董事 | 2013年09月10日 | 否 | |
| 聂蔚 | 张家港鸿运投资有限公司 | 监事 | 2019年05月28日 | 否 | |
| 聂蔚 | Global Switch Holdings Limited | 董事 | 2019年08月23日 | 否 | |
| 聂蔚 | Strategic Idc Limited | 董事 | 2018年06月29日 | 否 |
| 钱正 | 江苏沙钢集团宏润房地产开发有限公司 | 董事 | 2012年05月19日 | 否 | |
| 钱正 | 张家港沙钢宏润置地有限公司 | 执行董事 | 2012年05月19日 | 否 | |
| 钱正 | 江苏沙桐置业有限公司 | 董事长 | 2012年05月19日 | 否 | |
| 钱正 | 阳泉煤业沙钢矿业投资有限公司 | 副董事长 | 2013年08月13日 | 否 | |
| 钱正 | 江苏沙钢和润能源投资有限公司 | 监事会主席 | 2013年08月13日 | 否 | |
| 钱正 | 道通期货经纪有限公司 | 董事 | 2013年08月13日 | 否 | |
| 钱正 | 江阴瑞尔达金属有限公司 | 董事 | 2013年08月13日 | 否 | |
| 钱正 | 张家港东方制气股份有限公司 | 董事 | 2013年08月13日 | 否 | |
| 钱正 | 张家港宏昌制气有限公司 | 董事 | 2013年08月13日 | 否 | |
| 钱正 | 江苏沙钢集团控股有限公司 | 董事长 | 2020年03月09日 | 否 | |
| 钱正 | 江苏沙钢集团控股有限公司 | 办公室主任 | 2016年07月20日 | 否 | |
| 钱正 | 张家港沙钢金洲管道有限公司 | 副董事长 | 2016年07月20日 | 否 | |
| 钱正 | 张家港保税区润源不锈钢贸易有限公司 | 总经理 | 2017年06月01日 | 否 | |
| 钱正 | 张家港保税区千德投资有限公司 | 监事 | 2017年06月01日 | 否 | |
| 钱正 | 金浦产业投资基金管理有限公司 | 董事 | 2020年03月09日 | 否 | |
| 钱正 | 华创阳安股份有限公司 | 董事 | 2020年02月04日 | 2023年02月03日 | 否 |
| 钱正 | 苏州华芯微电子股份有限公司 | 董事长 | 2019年07月26日 | 2022年07月25日 | 否 |
| 钱正 | 东北特殊钢集团股份有限公司 | 董事 | 2018年10月12日 | 否 | |
| 钱正 | 抚顺特殊钢股份有限公司 | 董事 | 2019年09月25日 | 2022年09月24日 | 否 |
| 钱正 | 宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司 | 董事长 | 2016年05月18日 | 否 | |
| 于北方 | 沙洲职业工学院 | 副教授 | 2001年08月27日 | 是 | |
| 于北方 | 张家港保税科技股份有限公司 | 独立董事 | 2018年11月09日 | 2021年11月08日 | 是 |
| 于北方 | 苏州海陆重工股份有限公司 | 独立董事 | 2019年03月12日 | 2022年03月11日 | 是 |
| 于北方 | 江苏金陵体育器材有限公司 | 独立董事 | 2019年05月20日 | 2022年05月19日 | 是 |
| 于北方 | 江苏博云塑业股份有限公司 | 独立董事 | 2018年11月17日 | 2021年11月16日 | 是 |
| 徐国辉 | 张家港保税区至信新能源有限公司 | 董事长 | 2017年12月13日 | 是 | |
| 徐国辉 | 张家港保税科技股份有限公司 | 独立董事 | 2015年11月17日 | 2021年11月08日 | 是 |
| 俞雪华 | 苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 | 独立董事 | 2019年04月03日 | 2022年04月02日 | 是 |
| 俞雪华 | 江苏恒立液压股份有限公司 | 独立董事 | 2019年09月11日 | 2022年09月11日 | 是 |
| 俞雪华 | 江苏通润装备科技股份有限公司 | 独立董事 | 2018年05月21日 | 2021年05月20日 | 是 |
| 连桂芝 | 安阳永兴钢铁有限公司 | 监事会主席 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 连桂芝 | 鑫瑞特钢有限公司 | 监事会主席 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 连桂芝 | 张家港新华预应力钢绞线有限公司 | 监事会主席 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 连桂芝 | 宏润房地产开发有限公司 | 监事 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 连桂芝 | 江苏沙桐置业有限公司 | 监事 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 连桂芝 | 道通期货经纪有限公司 | 监事 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 连桂芝 | 江苏淮钢进出口有限公司 | 监事 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 连桂芝 | 张家港宏昌钢板有限公司 | 监事会主席 | 2016年03月10日 | 否 |
| 连桂芝 | 张家港宏兴高线有限公司 | 监事 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 连桂芝 | 江苏润忠高科股份有限公司 | 监事 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 连桂芝 | 沙钢财务有限公司 | 监事会主席 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 连桂芝 | 江苏沙钢集团控股有限公司 | 监事 | 2016年05月20日 | 否 | |
| 连桂芝 | 玖隆钢铁物流有限公司 | 监事会主席 | 2016年05月20日 | 否 | |
| 连桂芝 | 沙钢物流运输管理有限公司 | 监事 | 2016年05月20日 | 否 | |
| 连桂芝 | 张家港玖隆房地产开发有限公司 | 监事 | 2016年05月20日 | 否 | |
| 连桂芝 | 张家港市沙钢职介与人力资源开发有限公司 | 监事 | 2016年05月20日 | 否 | |
| 连桂芝 | 张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司 | 监事 | 2016年05月20日 | 否 | |
| 连桂芝 | 江苏沙钢煤焦投资有限公司 | 监事 | 2016年05月20日 | 否 | |
| 连桂芝 | 上海沙钢物资贸易有限公司 | 监事 | 2016年05月20日 | 否 | |
| 连桂芝 | 上海沙钢实业有限公司 | 监事 | 2016年05月20日 | 否 | |
| 连桂芝 | 张家港市虹达运输有限公司 | 监事 | 2016年05月20日 | 否 | |
| 朱建红 | 江苏沙钢集团控股有限公司 | 监事 | 2016年04月26日 | 否 | |
| 朱建红 | 沙钢财务有限公司 | 董事 | 2016年03月10日 | 否 | |
| 朱建红 | 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 | 董事 | 2017年05月26日 | 2020年05月25日 | 否 |
| 朱建红 | 张家港市沙钢农村小额贷款有限公司 | 董事 | 2012年05月19日 | 否 | |
| 朱建红 | 江苏淮钢进出口有限公司 | 董事 | 2013年08月13日 | 否 | |
| 朱建红 | 张家港沙钢金洲管道有限公司 | 监事会主席 | 2016年02月20日 | 否 |
| 朱建红 | 张家港沙太钢铁有限公司 | 监事 | 2016年02月20日 | 否 | |
| 朱建红 | 张家港景德钢板有限公司 | 董事 | 2016年02月20日 | 否 | |
| 朱建红 | 张家港市虹达运输有限公司 | 董事 | 2016年02月20日 | 否 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | ||||
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：经董事会薪酬与考核委员会对公司高级管理人员绩效情况进行考核，并制定薪酬考核方案报公司董事会审批；公司独立董事的薪酬经公司股东大会审议通过，公司独立董事津贴为7万元/年（税前）。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：依据公司总体发展战略、年度经营目标，并根据工作能力、履职情况及责任目标完成情况进行年终考评。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 何春生 | 董事长 | 男 | 54 | 现任 | 0 | 是 |
| 王振林 | 副董事长、常务副总 | 男 | 65 | 现任 | 36.95 | 否 |
| 钱正 | 董事 | 男 | 63 | 现任 | 0 | 是 |
| 杨华 | 董事、董事会秘书 | 男 | 41 | 现任 | 33.32 | 否 |
| 王则斌 | 独立董事 | 男 | 60 | 离任 | 5.25 | 否 |
| 于北方 | 独立董事 | 女 | 53 | 现任 | 7 | 否 |
| 徐国辉 | 独立董事 | 男 | 49 | 现任 | 7 | 否 |
| 俞雪华 | 独立董事 | 男 | 57 | 任免 | 2.33 | 否 |
| 连桂芝 | 监事会主席 | 女 | 50 | 现任 | 0 | 是 |
| 高文平 | 监事 | 男 | 53 | 现任 | 0 | 是 |
| 丁松 | 职工监事 | 男 | 51 | 现任 | 42.69 | 否 |
| 陈建龙 | 职工监事 | 男 | 56 | 现任 | 43.13 | 否 |
| 庄英明 | 监事 | 男 | 52 | 现任 | 17.78 | 否 |
| 陈瑛 | 总经理 | 女 | 69 | 现任 | 85.47 | 否 |
| 陆国清 | 副总经理 | 男 | 57 | 现任 | 90 | 否 |
| 张兆斌 | 财务总监 | 男 | 57 | 现任 | 43.13 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 414.05 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 12 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 4,330 |
| 在职员工的数量合计（人） | 4,342 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 4,342 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 3,401 |
| 销售人员 | 74 |
| 技术人员 | 295 |
| 财务人员 | 47 |
| 行政人员 | 525 |
| 合计 | 4,342 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 本科及本科以上 | 286 |
| 大专及中专 | 1,781 |
| 其他 | 2,275 |
| 合计 | 4,342 |
2、薪酬政策
公司实行全员劳动合同制，按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定，与员工签订劳动合同，并建立员工薪酬增长的长效机制，将员工收入与公司经济效益挂钩，加强公司管理和经济责任制考核，适当提高“三通道”人员月度津贴标准，激发员工的工作积极性、创造性，从而提高公司的经济效益。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，并按照国家规定为员工缴纳社会统筹养老保险、失业保险、医疗保险、生育保险、工伤保险及住房公积金。
3、培训计划
公司重视员工培训，全面实施人力资源规划，着力培训和为企业员工打造一个职业生涯良好的发展平台。同时，公司全面实施“三通道”建设，建立了系统的人才培训体系，针对员工入职、从业、晋级和提升等不同成长阶段的需求，采取内部培训和送外培训、主动培训和被动培训、现场培训和远程培训等多渠道、多资源相结合的方式，以全面提高员工的业务能力和管理水平。
4、劳务外包情况
√ 适用 □ 不适用
| 劳务外包的工时总数（小时） | 1,382,400 |
| 劳务外包支付的报酬总额（元） | 22,420,000.00 |
第十节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》和中国证监会、深交所颁布的相关规定，不断完善公司治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，不断提高公司的综合治理质量，维护公司和投资者的合法权益。 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会会议召开程序规范，符合《公司法》《公司章程》等相关规定；董事、监事认真依照法律、法规，勤勉尽责，对公司和股东负责，充分保护股东应有的权利；管理层能严格按照规范性运作规则和各项内控制度进行经营决策，确保了公司在规则和制度的框架内规范运作。报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司公平信息披露指引》等有关规则、规范性文件的要求，本着“三公”原则，认真、及时地履行了公司的信息披露义务，并保证了公司信息披露内容的真实、准确和完整，没有出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；健全内幕知情人登记管理，防范内幕交易，确保投资者获得信息的公平性。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
1、业务独立：公司拥有独立完整的业务及自主经营能力，完全独立于控股股东。 2、人员独立：公司在人员、劳动、人事及工资方面完全独立于控股股东。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在公司或控股子公司工作并领取薪酬，均未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬。 3、资产独立：公司实体在淮钢公司，拥有独立的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采购和销售系统，拥有独立的工业产权、商标等无形资产，公司对所有资产拥有完全的控制和支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。
4、机构独立：公司设立了健全的组织机构体系，独立运作。不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。 5、财务独立：公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。
三、同业竞争情况
√ 适用 □ 不适用
| 问题类型 | 控股股东名称 | 控股股东性质 | 问题成因 | 解决措施 | 工作进度及后续计划 |
| 同业竞争 | 江苏沙钢集团有限公司 | 集体 | 因沙钢集团参与重整的东北特殊钢集团有限责任公司业务属于特钢领域，所以与公司形成同业竞争 | 自东北特殊钢集团有限责任公司重整完成之日起五年内彻底解决其与公司的同业竞争问题 | 待东北特殊钢集团有限责任公司重整完成后，采取切实有效措施在五年内解决与公司的同业竞争问题 |
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 44.99% | 2019年01月21日 | 2019年01月22日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网《江苏沙钢股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2019-006） |
| 2018年度股东大会 | 年度股东大会 | 46.56% | 2019年03月26日 | 2019年03月27日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网《江苏沙钢股份有限公司2018年度股东大会决议公告》（公告编号：临2019-025） |
| 2019年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 44.47% | 2019年09月02日 | 2019年09月03日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网《江苏沙钢股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2019-057） |
| 2019年第三次临时股东大会 | 临时股东大会 | 43.94% | 2019年11月08日 | 2019年11月09日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网《江苏沙钢股份有限公司2019年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2019-069） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 于北方 | 6 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 徐国辉 | 6 | 4 | 2 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 王则斌 | 5 | 3 | 2 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 俞雪华 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
连续两次未亲自出席董事会的说明无。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事根据《公司章程》、《独立董事制度》等相关规定，本着对投资者负责的态度，认真勤勉地履行独立董事的职责，积极参加公司各次董事会和股东大会，对公司的重大事项认真调研，重点关注公司对外担保、关联交易、
资产重组等重大事项，督促公司严格按照有关法律法规的规定履行信息披露义务，确保公司信息披露的真实、准确、完整，保障中小股东的合法权益不受损害。公司独立董事通过参加会议和与管理层沟通等方式，及时了解掌握公司经营与发展情况，并结合其在管理、财务等方面的专业知识，就公司的战略发展、资本运作、内部控制、财务管理等方面提出合理建议，公司结合自身实际情况予以采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会四个专门委员会，各专门委员会均严格按照《公司法》、《公司章程》和公司相关议事规则履行职责，以进一步完善公司治理结构，促进董事会科学、高效决策。
1、董事会战略委员会履职情况
报告期内，公司董事会战略委员会按照《战略委员会议事规则》共组织召开了1次会议，会议审议并通过了《2019年生产经营发展规划》，战略委员会按照当时的市场形势以及公司生产经营的实际情况，对公司经营策略和未来的发展方向提出了合理的建议。
2、董事会审计委员会履职情况
报告期内，公司董事会审计委员会按照《审计委员会议事规则》共组织召开了4次会议，主要听取了公司内部审计部的工作总结和工作计划，审议并同意将公司定期报告、续聘公司2019年度财务审计机构等事项提交公司董事会审议，并指导公司内部审计部就相关事项开展工作。
3、董事会薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会按照《薪酬与考核委员会议事规则》共组织召开了2次会议，委员们审议通过了《2019年度经营管理责任考核办法》、《关于对公司经营管理人员年薪考核情况的说明》，审阅了公司绩效考核和工资奖励等相关事宜。
4、董事会提名委员会履职情况
报告期内，公司董事会提名委员会按照《提名委员会议事规则》共组织召开了2次会议，委员们审议通过了《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》、《提名委员会2019年度工作总结》，审阅了第六届董事会独立董事俞雪华先生的任职资质和2019年度提名委员会的工作总结。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司按照《上市公司治理准则》的要求，建立了公正、透明的经理人员的绩效评价标准程序。公司高级管理人员全部由董事会聘任，直接对董事会负责，董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考核，制定薪酬方案并报董事会审批。报告期内，根据《公司章程》、《总经理工作细则》、《2019年度经营管理责任考核办法》等相关文件对公司高级管理人员履职情况、权限和职责范围进行有效的综合考评。公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规，认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2020年03月31日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 巨潮资讯网《2019年度内部控制评价报告》 | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。财务报告中出现下列情形的，认定为重大缺陷：A、控制环境无效；B、董事、监事和高级管理人员舞弊行为；C、企业更正已公布的财务报表；D、注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，公司内部控制在运行过程中未能发现该错报；E、中高级管理人员和骨干员工流失严重；F、公司董事会审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；重要缺陷：单独或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他财务报告内部控制定性缺陷。 | 重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。财务报告中出现下列情形的，认定为重大缺陷：A、控制环境无效；B、董事、监事和高级管理人员舞弊行为；C、企业更正已公布的财务报表；D、注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，公司内部控制在运行过程中未能发现该错报；E、中高级管理人员和骨干员工流失严重；F、公司董事会审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；重要缺陷：单独或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他财务报告内部控制定性缺陷。 |
| 定量标准 | 重大缺陷：财务报告的编制、汇报的过程中可能导致错漏或其它财务信息不真实、不完整的金额大于等于资产总额或营业收入的1%，或其他等效影响程度。重要缺陷：财务报告的编制、汇报的过程中可能导致错漏或其它财务信息不真实、不完整的金额大于等于资产总额或营业收入的0.5%且小于资产总额或营业收入的1%，或其他等效影响程度。一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他财务报告内部控制定量缺陷。 | 重大缺陷：①由于违反法律法规，可能导致政府和监管机构的调查、引起诉讼并伴随着罚款或损失的金额大于等于资产总额的1%，或其他等效影响程度。②可能导致资产不完整、损毁、泄露、被盗抢或挪用、灭失、贬值的金额大于等于资产总额的1%，或其他等效影响程度。重要缺陷：①由于违反法律法规，可能导致政府和监管机构的调查、引起诉讼并伴随着罚款或损失的金额大于等于资产总额的0.5%并小于资产总额的1%，或其他等效影响程度。②可能导致资产不完整、损毁、泄露、被盗抢或挪用、灭失、贬值的金额大于等于资产总额的0.5%并小于资产总额的1%，或其他等效影响程度。一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他非财务报告内部控制定量缺陷。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
| 内部控制鉴证报告中的审议意见段 | |
| 我们认为，贵公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，在所有重大方面保持了对截至2019年12月31日的会计报表有效的内部控制。 | |
| 内控鉴证报告披露情况 | 披露 |
| 内部控制鉴证报告全文披露日期 | 2020年03月31日 |
| 内部控制鉴证报告全文披露索引 | 巨潮资讯网《江苏沙钢股份有限公司内部控制鉴证报告》 |
| 内控鉴证报告意见类型 | 标准无保留意见 |
| 非财务报告是否存在重大缺陷 | 否 |
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
第十一节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2020年03月30日 |
| 审计机构名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 天衡审字（2020）00343 |
| 注册会计师姓名 | 骆竞、吕丛平 |
审计报告正文江苏沙钢股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了江苏沙钢股份有限公司（以下简称“沙钢股份”）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了沙钢股份2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于沙钢股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。关联采购定价的公允性
1、事项描述
如财务报表附注十之3之（3）所述，沙钢股份本期向关联方采购商品、接受劳务322514.48万元，采购金额重大，存在关联方采购金额披露不完整、关联方采购定价不公允的风险，因此我们将关联方采购金额披露的完整性、关联方采购定价的公允性确认为关键审计事项。
2、审计应对
我们实施的审计程序主要包括：
（1）了解和评价管理层与关联方关系及其交易相关的关键内部控制的设计和运行是否有效，包括组织项目组内部讨论、询问管理层及实施风险评估程序等； （2）检查记录或文件，包括注册会计师实施审计程序时获取的关联方关系清单、股东会和治理层会议的纪要、股东登记名册等；
（3）针对公司未认定为关联方的重要供应商，通过公开信息查询，分析是否存在未披露的关联方； （4）获取公司关联方采购合同、入库单、采购发票等相关单据，将沙钢股份与关联方单位所发生的采购价格和与非关联方单位所发生的采购价格、同期市场价格进行比较分析，分析关联交易定价是否公允；
（5）复核管理层对关联方关系及交易的会计处理及披露并获取书面声明。
四、其他信息
沙钢股份管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括沙钢股份2019年年度报告涵盖的信息，但不包括财
务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估沙钢股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算沙钢股份、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督沙钢股份的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对沙钢股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致沙钢股份不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就沙钢股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：骆竞（项目合伙人）中国·南京中国注册会计师：吕丛平2020年3月30日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：江苏沙钢股份有限公司
2019年12月31日
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 198,356,441.06 | 332,496,854.61 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 3,568,906,847.77 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 708,915,900.61 | |
| 应收账款 | 54,061,002.69 | 36,725,066.96 |
| 应收款项融资 | 1,054,543,169.81 | |
| 预付款项 | 280,857,418.54 | 299,681,189.76 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 11,138,164.74 | 5,296,179.89 |
| 其中：应收利息 | 216,276.17 | 93,661.81 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,618,255,764.15 | 1,709,461,404.12 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 10,463,971.04 | 3,995,704,606.87 |
| 流动资产合计 | 6,796,582,779.80 | 7,088,281,202.82 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 365,099,332.01 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 19,866,169.34 | 16,118,727.86 |
| 其他权益工具投资 | 63,651,871.25 | |
| 其他非流动金融资产 | 161,480,333.33 | |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 3,505,795,402.77 | 3,236,228,061.78 |
| 在建工程 | 591,217,098.35 | 433,008,269.21 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 369,924,065.30 | 372,210,740.83 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 133,910.17 | |
| 递延所得税资产 | 4,491,166.06 | 10,402,071.15 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 4,716,426,106.40 | 4,433,201,113.01 |
| 资产总计 | 11,513,008,886.20 | 11,521,482,315.83 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 207,000,000.00 | 237,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,014,950,526.23 | 872,830,240.71 |
| 应付账款 | 1,469,627,679.51 | 1,362,034,998.92 |
| 预收款项 | 526,172,991.70 | 507,298,842.28 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 155,243,709.77 | 155,552,806.79 |
| 应交税费 | 190,953,989.96 | 424,131,625.67 |
| 其他应付款 | 260,074,909.42 | 251,649,050.19 |
| 其中：应付利息 | 228,616.66 | 317,471.47 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 19,620,649.93 | 20,034,140.55 |
| 流动负债合计 | 3,843,644,456.52 | 3,830,531,705.11 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 59,586,999.88 | 41,254,999.84 |
| 递延所得税负债 | 84,430,855.79 | 109,025,118.37 |
| 其他非流动负债 | 9,990,943.16 | 9,993,632.37 |
| 非流动负债合计 | 154,008,798.83 | 160,273,750.58 |
| 负债合计 | 3,997,653,255.35 | 3,990,805,455.69 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 2,206,771,772.00 | 2,206,771,772.00 |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | -608,601,669.40 | -608,601,669.40 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 38,888.30 | 120,100,595.43 |
| 专项储备 | 4,692,494.87 | 9,851,987.76 |
| 盈余公积 | 170,276,872.77 | 67,769,183.57 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 3,194,840,712.38 | 2,664,975,170.87 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,968,019,070.92 | 4,460,867,040.23 |
| 少数股东权益 | 2,547,336,559.93 | 3,069,809,819.91 |
| 所有者权益合计 | 7,515,355,630.85 | 7,530,676,860.14 |
| 负债和所有者权益总计 | 11,513,008,886.20 | 11,521,482,315.83 |
法定代表人：何春生 主管会计工作负责人：张兆斌 会计机构负责人：孙晓红
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 440,342.18 | 353,893.44 |
| 交易性金融资产 | 1,880,278,385.89 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 30,825,565.53 | |
| 应收账款 | 14,440,449.84 | 3,228,900.08 |
| 应收款项融资 | 19,346,048.77 | |
| 预付款项 | 58,628,012.35 | 47,229,808.87 |
| 其他应收款 | 2,371,948.50 | 1,235,000.00 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 9,426,264.41 | 1,094,285,540.27 |
| 流动资产合计 | 1,984,931,451.94 | 1,177,158,708.19 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 2,160,738,851.90 | 2,156,991,410.42 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 161,480,333.33 | |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 56,453.25 | 51,526.67 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 2,322,275,638.48 | 2,157,042,937.09 |
| 资产总计 | 4,307,207,090.42 | 3,334,201,645.28 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 2,412,579.62 | 16,317,690.09 |
| 预收款项 | 54,305,390.70 | 22,755,134.68 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 5,562,565.25 | 5,349,335.38 |
| 应交税费 | 3,879,730.22 | 3,952,024.68 |
| 其他应付款 | 6,641,774.49 | 15,310,052.54 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 4,576,000.00 | |
| 流动负债合计 | 72,802,040.28 | 68,260,237.37 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 9,553,253.51 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 9,553,253.51 | |
| 负债合计 | 82,355,293.79 | 68,260,237.37 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 2,206,771,772.00 | 2,206,771,772.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 823,420,753.07 | 823,420,753.07 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 |
| 盈余公积 | 152,382,312.25 | 49,874,623.05 |
| 未分配利润 | 1,042,276,959.31 | 185,874,259.79 |
| 所有者权益合计 | 4,224,851,796.63 | 3,265,941,407.91 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,307,207,090.42 | 3,334,201,645.28 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 13,474,565,780.88 | 14,712,449,109.37 |
| 其中：营业收入 | 13,474,565,780.88 | 14,712,449,109.37 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 12,493,625,780.92 | 11,883,345,916.85 |
| 其中：营业成本 | 12,082,679,366.71 | 11,414,688,137.61 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 66,105,738.02 | 114,002,925.28 |
| 销售费用 | 108,481,364.06 | 100,350,794.51 |
| 管理费用 | 188,568,485.46 | 204,692,602.31 |
| 研发费用 | 60,098,466.06 | 57,130,195.41 |
| 财务费用 | -12,307,639.39 | -7,518,738.27 |
| 其中：利息费用 | 1,011,560.41 | 2,447,205.67 |
| 利息收入 | 14,054,900.14 | 13,777,445.42 |
| 加：其他收益 | 23,252,508.50 | 18,913,916.08 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 165,825,997.72 | 132,419,929.69 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 3,747,441.48 | 3,692,052.48 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 21,778,825.72 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,336,233.20 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -8,404,263.75 | -32,799,036.04 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 7,618,781.71 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,189,675,616.66 | 2,947,638,002.25 |
| 加：营业外收入 | 30,151,772.14 | 104,461,031.43 |
| 减：营业外支出 | 7,611,995.33 | 82,787,314.43 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,212,215,393.47 | 2,969,311,719.25 |
| 减：所得税费用 | 252,162,836.39 | 699,989,475.46 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 960,052,557.08 | 2,269,322,243.79 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 960,052,557.08 | 2,269,322,243.79 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 528,863,504.13 | 1,177,037,447.93 |
| 2.少数股东损益 | 431,189,052.95 | 1,092,284,795.86 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 38,282,609.30 | -52,287,908.58 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 24,420,476.48 | -33,354,456.89 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 24,420,476.48 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 24,420,476.48 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -33,354,456.89 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -33,354,456.89 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 13,862,132.82 | -18,933,451.69 |
| 七、综合收益总额 | 998,335,166.38 | 2,217,034,335.21 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 553,283,980.61 | 1,143,682,991.04 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 445,051,185.77 | 1,073,351,344.17 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.24 | 0.53 |
| （二）稀释每股收益 | 0.24 | 0.53 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：何春生 主管会计工作负责人：张兆斌 会计机构负责人：孙晓红
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 635,450,037.83 | 535,955,452.28 |
| 减：营业成本 | 631,911,668.29 | 531,969,325.58 |
| 税金及附加 | 76,716.40 | 80,293.90 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 27,548,077.53 | 19,485,081.04 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -13,180.51 | 26,733.36 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 64,436.10 | 29,664.45 |
| 加：其他收益 | 137,431.99 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,000,754,042.17 | 747,064,380.21 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 3,747,441.48 | 3,692,052.48 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 27,492,489.02 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -786,763.07 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -78,466.23 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,003,386,524.24 | 731,517,364.37 |
| 加：营业外收入 | 19,835,133.79 | 73,709,306.13 |
| 减：营业外支出 | 457,590.00 | 3,237,034.44 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,022,764,068.03 | 801,989,636.06 |
| 减：所得税费用 | 9,429,406.28 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,013,334,661.75 | 801,989,636.06 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,013,334,661.75 | 801,989,636.06 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 1,013,334,661.75 | 801,989,636.06 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 11,015,534,161.45 | 12,040,230,429.61 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 13,494,025.65 | 32,081,780.94 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 180,385,798.39 | 214,658,325.27 |
| 经营活动现金流入小计 | 11,209,413,985.49 | 12,286,970,535.82 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 9,309,951,101.30 | 7,890,528,415.04 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 474,062,797.47 | 457,439,440.28 |
| 支付的各项税费 | 812,795,148.30 | 1,152,316,701.73 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 308,580,293.73 | 226,507,061.29 |
| 经营活动现金流出小计 | 10,905,389,340.80 | 9,726,791,618.34 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 304,024,644.69 | 2,560,178,917.48 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | 355,301,157.32 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 162,078,556.24 | 128,727,877.21 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 13,173,243.90 | 9,869,744.76 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 17,901,142,531.01 | 11,182,319,342.02 |
| 投资活动现金流入小计 | 18,431,695,488.47 | 11,320,916,963.99 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 205,687,180.19 | 115,639,597.83 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 17,593,932,435.53 | 13,197,060,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 17,799,619,615.72 | 13,312,699,597.83 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 632,075,872.75 | -1,991,782,633.84 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 12,000,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 12,000,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 358,000,000.00 | 333,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 370,000,000.00 | 333,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 388,000,000.00 | 196,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,048,839,521.20 | 827,993,030.54 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 981,572,824.42 | 759,536,547.09 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,436,839,521.20 | 1,023,993,030.54 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,066,839,521.20 | -690,993,030.54 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 377,276.48 | -2,970,209.52 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -130,361,727.28 | -125,566,956.42 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 255,222,195.62 | 380,789,152.04 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 124,860,468.34 | 255,222,195.62 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 437,601,858.72 | 369,612,189.36 |
| 收到的税费返还 | 32,081,780.94 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 7,397,385.96 | 77,752,853.61 |
| 经营活动现金流入小计 | 444,999,244.68 | 479,446,823.91 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 421,025,602.41 | 344,437,098.61 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 4,544,027.05 | 4,335,341.56 |
| 支付的各项税费 | 73,429.50 | 82,024.70 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 33,510,830.50 | 14,628,364.81 |
| 经营活动现金流出小计 | 459,153,889.46 | 363,482,829.68 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -14,154,644.78 | 115,963,994.23 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 997,006,600.69 | 723,372,327.73 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 3,068,949,093.51 | 1,937,319,342.02 |
| 投资活动现金流入小计 | 4,065,955,694.20 | 2,660,691,669.75 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 15,661.92 | 11,350.43 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,985,532,435.53 | 2,712,060,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 3,985,548,097.45 | 2,712,071,350.43 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 80,407,596.75 | -51,379,680.68 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： |
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 66,166,503.23 | 66,193,832.58 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 66,166,503.23 | 66,193,832.58 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -66,166,503.23 | -66,193,832.58 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 86,448.74 | -1,609,519.03 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 353,893.44 | 1,963,412.47 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 440,342.18 | 353,893.44 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,206,771,772.00 | -608,601,669.40 | 120,100,595.43 | 9,851,987.76 | 67,769,183.57 | 2,664,975,170.87 | 4,460,867,040.23 | 3,069,809,819.91 | 7,530,676,860.14 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 1,174,223.02 | 24,019,823.18 | 25,194,046.20 | 7,673,215.38 | 32,867,261.58 | ||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,206,771,772.00 | -608,601,669.40 | 120,100,595.43 | 9,851,987.76 | 68,943,406.59 | 2,688,994,994.05 | 4,486,061,086.43 | 3,077,483,035.29 | 7,563,544,121.72 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -120,061,707.13 | -5,159,492.89 | 101,333,466.18 | 505,845,718.33 | 481,957,984.49 | -530,146,475.36 | -48,188,490.87 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 24,420,476.48 | 528,863,504.13 | 553,283,980.61 | 445,051,185.77 | 998,335,166.38 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 101,333,466.18 | -167,499,969.41 | -66,166,503.23 | -981,572,824.42 | -1,047,739,327.65 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 101,333,466.18 | -101,333,466.18 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -66,166,503.23 | -66,166,503.23 | -981,572,824.42 | -1,047,739,327.65 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -144,482,183.61 | 144,482,183.61 |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -144,482,183.61 | 144,482,183.61 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -5,159,492.89 | -5,159,492.89 | -5,624,836.71 | -10,784,329.60 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 9,953,751.69 | 9,953,751.69 | 10,851,498.23 | 20,805,249.92 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -15,113,244.58 | -15,113,244.58 | -16,476,334.94 | -31,589,579.52 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,206,771,772.00 | -608,601,669.40 | 38,888.30 | 4,692,494.87 | 170,276,872.77 | 3,194,840,712.38 | 4,968,019,070.92 | 2,547,336,559.93 | 7,515,355,630.85 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,206,771,772.00 | -608,601,669.40 | 153,455,052.32 | 14,420,942.30 | 39,761,617.75 | 1,582,139,121.34 | 3,387,946,836.31 | 2,760,976,059.48 | 6,148,922,895.79 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,206,771,772.00 | -608,601,669.40 | 153,455,052.32 | 14,420,942.30 | 39,761,617.75 | 1,582,139,121.34 | 3,387,946,836.31 | 2,760,976,059.48 | 6,148,922,895.79 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -33,354,456.89 | -4,568,954.54 | 28,007,565.82 | 1,082,836,049.53 | 1,072,920,203.92 | 308,833,760.43 | 1,381,753,964.35 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -33,354,456.89 | 1,177,037,447.93 | 1,143,682,991.04 | 1,073,351,344.17 | 2,217,034,335.21 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 28,007,565.82 | -94,201,398.40 | -66,193,832.58 | -759,536,547.09 | -825,730,379.67 |
| 1．提取盈余公积 | 28,007,565.82 | -28,007,565.82 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -66,193,832.58 | -66,193,832.58 | -759,536,547.09 | -825,730,379.67 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -4,568,954.54 | -4,568,954.54 | -4,981,036.65 | -9,549,991.19 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 9,433,092.27 | 9,433,092.27 | 10,283,879.61 | 19,716,971.88 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -14,002,046.81 | -14,002,046.81 | -15,264,916.26 | -29,266,963.07 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,206,771,772.00 | -608,601,669.40 | 120,100,595.43 | 9,851,987.76 | 67,769,183.57 | 2,664,975,170.87 | 4,460,867,040.23 | 3,069,809,819.91 | 7,530,676,860.14 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,206,771,772.00 | 823,420,753.07 | 49,874,623.05 | 185,874,259.79 | 3,265,941,407.91 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 1,174,223.02 | 10,568,007.18 | 11,742,230.20 | |||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,206,771,772.00 | 823,420,753.07 | 51,048,846.07 | 196,442,266.97 | 3,277,683,638.11 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 101,333,466.18 | 845,834,692.34 | 947,168,158.52 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 1,013,334,661.75 | 1,013,334,661.75 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 101,333,466.18 | -167,499,969.41 | -66,166,503.23 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 101,333,466.18 | -101,333,466.18 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -66,166,503.23 | -66,166,503.23 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,206,771,772.00 | 823,420,753.07 | 152,382,312.25 | 1,042,276,959.31 | 4,224,851,796.63 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,206,771,772.00 | 823,420,753.07 | 21,867,057.23 | -521,913,977.87 | 2,530,145,604.43 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,206,771,772.00 | 823,420,753.07 | 21,867,057.23 | -521,913,977.87 | 2,530,145,604.43 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 28,007,565.82 | 707,788,237.66 | 735,795,803.48 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 801,989,636.06 | 801,989,636.06 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 28,007,565.82 | -94,201,398.40 | -66,193,832.58 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 28,007,565.82 | -28,007,565.82 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -66,193,832.58 | -66,193,832.58 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,206,771,772.00 | 823,420,753.07 | 49,874,623.05 | 185,874,259.79 | 3,265,941,407.91 |
三、公司基本情况
1、公司历史沿革
江苏沙钢股份有限公司（公司原名高新张铜股份有限公司，2011年3月28日，公司更名为江苏沙钢股份有限公司)，系2001年12月26日经江苏省人民政府苏政复[2001]223号文批准，在高新张铜金属材料有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司。2006年9月经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2006〕81号文核准，公司向社会公众发行人民币普通股（A股）90,000,000股，并于2006年10月25日在深圳证券交易所挂牌交易。 根据公司2008年度股东大会及2010年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1909号文核准，公司于2010年12月向江苏沙钢集团有限公司非公开发行普通股（A股）1,180,265,552股购买江苏沙钢集团有限公司持有的江苏沙钢集团淮钢特钢有限公司（现更名为江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司）63.79%股权，增资发行后，公司注册资本变更为157,626.5552万元人民币。 根据公司2015年第四次临时股东大会决议和修改后的章程的规定，公司以截至2015年6月30日总股本1,576,265,552股为基数，以资本公积向全体股东转增股本，每10股转增4股，每股面值1元，合计转增股本630,506,220股。股本转增完成后，公司总股本变更为2,206,771,772股，公司注册资本变更为220,677.1772万元人民币。企业统一社会信用代码号：91320000734417390D。
2、公司行业性质及经营范围
本公司系钢铁生产企业。公司经营范围：黑色金属产品的开发、冶炼、加工及销售；国内贸易（国家禁止或限制经营的项目除外；国家有专项规定的，取得相应许可后经营）；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
3、公司注册地、总部及实际经营地
公司注册地及总部位于：江苏省张家港市锦丰镇沙钢大厦。实际经营地位于：淮安市西安南路188号。
4、财务报表的批准报出
本期财务报表经公司第七届董事会第二次会议决议于2020年3月30日批准报出。
5、合并报表范围变化
本公司2019年度纳入合并范围的子公司共20户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、持续经营
本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2019日12月31日止的财务报表。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对研究开发支出、收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本节19“无形资产”、25“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，详见本节11“应收款项”等各项描述。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合
并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数股东权益。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公
司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。 合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易的会计处理
发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。
（2）外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中列示。10、金融工具金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：（一）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。（二）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 对于以常规方式购买或出售金融资产的，公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产。
（2）金融资产的分类和计量
在初始确认金融资产时本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
①金融资产的初始计量：
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收款，本公司按照预期有权收取的对价初始计量。
②金融资产的后续计量：
A、以摊余成本计量的债务工具投资 金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标的，本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产。该金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销、减值及终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。B、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该金融资产采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。C、指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 初始确认时，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将其相关股利收入计入当期损益，其公允价值变动计入其他综合收益。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。D、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司可将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。
（4）金融负债的分类和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
①金融负债的初始计量
金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计
入当期损益；对于以摊余成本计量的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
②金融负债的后续计量
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益；终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。如果前述会计处理会造成或扩大损益中的会计错配，将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。B、其他金融负债 除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（6）金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团釆用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
（7）金融工具减值（不含应收款项）
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。 本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。 如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；金融工具自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
11、 应收款项
本公司应收款项主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资、其他债权投资和长期应收款。 本公司对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项及租赁应收款，无论是否存在重大融资成分，均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对其他类别的应收款项，本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。
如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；应收款项自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的应收款项，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。 除单独评估信用风险的应收款项外，本公司根据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。
（1）按单项计提坏账准备的应收款项
| 单项计提坏账准备的理由 | 如有证据表明某单项应收款项的信用风险较大，则对该应收款项单独计提坏账准备 |
| 坏账准备的计提方法 | 单独进行减值测试，按应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值计提坏账准备 |
（2）按组合计提坏账准备的应收款项
除按单项计提坏账准备的应收款项外，按信用风险特征的相似性和相关性对应收款项进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款偿还所有到期金额的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。各组合确定依据及坏账准备计提方法如下：
| 组合名称 | 确定组合的依据 |
应收款项---账龄组合
| 应收款项---账龄组合 | 本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征 |
应收票据---银行（商业）承兑汇票组合
| 应收票据---银行（商业）承兑汇票组合 | 应收银行（商业）承兑汇票 |
| 按组合计提坏账准备的计提方法 | |
应收款项---账龄组合
| 应收款项---账龄组合 | 账龄分析法 |
| 应收票据---银行（商业）承兑汇票组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 |
账龄分析组合预期信用损失计提方法：本公司以账龄分析为基础，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失：
| 账龄 | 应收款项预期损失准备率（%） |
一年以内
| 一年以内 | 5 |
| 一至二年 | 15 |
二至三年
| 二至三年 | 25 |
| 三至四年 | 40 |
| 四年以上 | 100 |
12、存货
（1）本公司存货分为原材料、低值易耗品、自制半成品、库存商品、在产品等。
（2）存货按照取得时的实际成本进行初始计量，期末，存货按照成本与可变现净值孰低计量。
（3）原材料、库存商品发出时采用加权平均法核算，低值易耗品、包装物采用领用时一次摊销法核算。
（4）本公司存货盘存采用永续盘存制。
（5）期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因
素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。
（6）可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
13、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； （2）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。 初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
14、长期股权投资
（1）重大影响、共同控制的判断标准
①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。 ②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。
（2）投资成本确定
①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。 分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。 追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 ③因追加投资等原因，能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。
（3）后续计量及损益确认方法
①对子公司投资
在合并财务报表中，对子公司投资按附注三、6进行处理。在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。
②对合营企业投资和对联营企业投资
对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：
对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。 取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。 在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。 对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。 （4）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
（1）投资性房地产分为已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
（2）投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量。
（3）本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。
①对于建筑物，参照固定资产的后续计量政策进行折旧。
②对于土地使用权，参照无形资产的后续计量政策进行摊销。
16、固定资产
（1）确认条件
A、固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。 B、各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 20-30年 | 4%-10% | 3.00%-4.80% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 8-10年 | 4%-10% | 9.00%-12.00% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 4-10年 | 4%-10% | 9.00%-24.00% |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3-5年 | 4%-10% | 18.00%-32.00% |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： ①租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； ②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； ③租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； ④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17、在建工程
在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。
18、借款费用
（1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。 （2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。
（3）借款费用资本化金额的计算方法
①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销），
其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。
19、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
①无形资产按照取得时的成本进行初始计量。
②无形资产的摊销方法
A、对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。
| 类别 | 使用寿命（年） |
| 土地使用权 | 40—70 |
软件
| 软件 | 2—5 |
本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 B、对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准
研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。
②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：
A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。20、长期资产减值 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。 可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。 可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。 资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。 与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
21、长期待摊费用
长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
22、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。
（2）离职后福利的会计处理方法
本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、失业保险及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
无。
23、预计负债
（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
24、股份支付
（1）股份支付的种类
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
①以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
②以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（2）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
25、收入
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）销售商品收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。
（2）提供劳务收入
①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，已经发生的成本占估计总成本的比例。
②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理：
A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳
务成本。B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（3）让渡资产使用权收入
在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。
26、政府补助
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。 政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收到政府补助。与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益或冲减相关资产的账面价值。并在相关资产使用寿命内平均分配，分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
27、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。 资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
28、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
租入资产：
经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。租出资产：
经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
租入资产：
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别以长期负债和一年内到期的长期负债列示。未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。租出资产：
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别以长期债权和一年内到期的长期债权列示。未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
29、其他重要的会计政策和会计估计
反向购买的合并财务报表编制方法：
2010年12月24日，中国证券监督管理委员会以证监许可[2010]1909号《关于核准高新张铜股份有限公司重大资产重组及向江苏沙钢集团有限公司发行股份购买资产的批复》对公司重大资产重组予以核准，公司向江苏沙钢集团有限公司定向发行股份，购买江苏沙钢集团有限公司拥有的淮钢公司63.79%股权。 本次重大资产重组从法律意义上是以公司为合并方主体对江苏沙钢集团有限公司投入的淮钢公司进行非同一控制下企业合并，但鉴于合并完成后，江苏沙钢集团有限公司持有本公司74.8773%股份，公司的生产经营决策在合并后被参与合并的江苏沙钢集团有限公司所控制，公司为被购买方，参与合并的淮钢公司为会计上的购买方，江苏沙钢集团有限公司为公司的控股股东。 本次资产重组完成后，江苏沙钢集团有限公司以等额现金置换公司原有全部业务所对应的资产，公司原有的业务已全部终止。根据财政部会计司《关于非上市公司购买上市公司股权实现间接上市会计处理的复函》财会便[2009]17号函，公司将本次重组判断为不构成业务的反向购买。 根据财政部2008年12月26日颁布的《财政部关于做好执行会计准则企业2008年年报工作的通知》（财会函[2008]60号）的有关规定，企业购买上市公司，被购买的上市公司不构成业务的，购买企业应按照权益性交易的原则进行处理，不确认商誉。 公司在编制合并财务报表时，以淮钢公司作为会计上的购买方，并视同淮钢公司过去一直存在，淮钢公司的资产、负债以合并前的账面价值进行确认和计量，合并财务报表的比较信息为淮钢公司的比较信息；原公司（张铜股份）作为会计上的被购买方，原保留的资产于该交易完成日计入合并财务报表中，原公司（张铜股份）保留的资产以本次交易完成日的公允价值计量。合并财务报表中权益性工具的金额及权益结构以公司本次新增发行股份后的股本金额及权益结构进行列报，交易完成日合并财务报表中的留存收益及除股本外的其他权益余额是以合并前淮钢公司资本公积、盈余公积、未分配利润扣除公司本次新增发行股份后的股本金额与淮钢特钢合并前的实收资本及假定在本次反向并购过程中淮钢公司新增实收资本的差额后列报。
30、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号--金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号--套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号--金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行，其他境内上市企业自2019年1月1日起施行。 | 经公司第六届董事会第十三次会议审议通过 | 根据新金融工具准则的相关规定，公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，未对2018年度的比较财务报表进行调整，首次施行新金融工具准则的影响详见下表 |
| 财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），针对企业会计准则实施中的有关情况，对一般企业财务报表格式进行了修订。 | 经公司第六届董事会第十五次会议审议通过 | 本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产、净利润及现金流量不产生影响 |
| 财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第7号--非货币性资产交换〉通知》（财会〔2019〕8号），修订主要内容为保持准则体系内部协调以及明确具体准则适用范围。 | 经公司第六届董事会第十五次会议审议通过 | |
| 财政部于2019年5月16日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第12号--债务重组〉的通知》（财会〔2019〕9号），修订主要内容为保持准则体系内部协调以及修改债务重组定义。 | 经公司第六届董事会第十五次会议审议通过 | |
| 财政部于2019年9月19日发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号），为解决企业在合并财务报表编制中的实际问题，财政部对合并财务报表格式进行了修订。 | 经公司第七届董事会第二次会议审议通过 |
首次施行新金融工具准则的影响：
单位： 元
| 项目 | 2018年12月31日 | 重分类变动 | 重新计量变动 | 2019年1月1日 |
| 资产： |
交易性金融资产
| 交易性金融资产 | 3,975,940,657.98 | 39,877,792.88 | 4,015,818,450.86 | |
| 应收票据 | 708,915,900.61 | -708,915,900.61 | ||
| 应收款项融资 | 708,915,900.61 | 708,915,900.61 |
其他流动资产
| 其他流动资产 | 3,995,704,606.87 | -3,975,940,657.98 | 19,763,948.89 | |
| 可供出售金融资产 | 365,099,332.01 | -365,099,332.01 | ||
| 其他权益工具投资 | 365,099,332.01 | 365,099,332.01 |
负债：
| 负债： | ||||
| 递延所得税负债 | 109,025,118.37 | 7,010,531.30 | 116,035,649.67 |
所有者权益：
| 所有者权益： | ||||
| 盈余公积 | 67,769,183.57 | 1,174,223.02 | 68,943,406.59 | |
| 未分配利润 | 2,664,975,170.87 | 24,019,823.18 | 2,688,994,994.05 |
少数股东权益
| 少数股东权益 | 3,069,809,819.91 | 7,673,215.38 | 3,077,483,035.29 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 332,496,854.61 | 332,496,854.61 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 4,015,818,450.86 | 4,015,818,450.86 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 708,915,900.61 | -708,915,900.61 |
| 应收账款 | 36,725,066.96 | 36,725,066.96 | |
| 应收款项融资 | 708,915,900.61 | 708,915,900.61 | |
| 预付款项 | 299,681,189.76 | 299,681,189.76 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 5,296,179.89 | 5,296,179.89 | |
| 其中：应收利息 | 93,661.81 | 93,661.81 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,709,461,404.12 | 1,709,461,404.12 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 3,995,704,606.87 | 19,763,948.89 | -3,975,940,657.98 |
| 流动资产合计 | 7,088,281,202.82 | 7,128,158,995.70 | 39,877,792.88 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 365,099,332.01 | -365,099,332.01 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 16,118,727.86 | 16,118,727.86 | |
| 其他权益工具投资 | 365,099,332.01 | 365,099,332.01 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 3,236,228,061.78 | 3,236,228,061.78 | |
| 在建工程 | 433,008,269.21 | 433,008,269.21 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 372,210,740.83 | 372,210,740.83 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 133,910.17 | 133,910.17 | |
| 递延所得税资产 | 10,402,071.15 | 10,402,071.15 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 4,433,201,113.01 | 4,433,201,113.01 | |
| 资产总计 | 11,521,482,315.83 | 11,561,360,108.71 | 39,877,792.88 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 237,000,000.00 | 237,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 872,830,240.71 | 872,830,240.71 | |
| 应付账款 | 1,362,034,998.92 | 1,362,034,998.92 | |
| 预收款项 | 507,298,842.28 | 507,298,842.28 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 155,552,806.79 | 155,552,806.79 | |
| 应交税费 | 424,131,625.67 | 424,131,625.67 | |
| 其他应付款 | 251,649,050.19 | 251,649,050.19 | |
| 其中：应付利息 | 317,471.47 | 317,471.47 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 20,034,140.55 | 20,034,140.55 |
| 流动负债合计 | 3,830,531,705.11 | 3,830,531,705.11 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 41,254,999.84 | 41,254,999.84 | |
| 递延所得税负债 | 109,025,118.37 | 116,035,649.67 | 7,010,531.30 |
| 其他非流动负债 | 9,993,632.37 | 9,993,632.37 | |
| 非流动负债合计 | 160,273,750.58 | 167,284,281.88 | 7,010,531.30 |
| 负债合计 | 3,990,805,455.69 | 3,997,815,986.99 | 7,010,531.30 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 2,206,771,772.00 | 2,206,771,772.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | -608,601,669.40 | -608,601,669.40 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 120,100,595.43 | 120,100,595.43 | |
| 专项储备 | 9,851,987.76 | 9,851,987.76 | |
| 盈余公积 | 67,769,183.57 | 68,943,406.59 | 1,174,223.02 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 2,664,975,170.87 | 2,688,994,994.05 | 24,019,823.18 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,460,867,040.23 | 4,486,061,086.43 | 25,194,046.20 |
| 少数股东权益 | 3,069,809,819.91 | 3,077,483,035.29 | 7,673,215.38 |
| 所有者权益合计 | 7,530,676,860.14 | 7,563,544,121.72 | 32,867,261.58 |
| 负债和所有者权益总计 | 11,521,482,315.83 | 11,561,360,108.71 | 39,877,792.88 |
调整情况说明 财政部于2017年3月31日修订发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资
产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》，于2017年5月2日修订发布了《企业会计准则第37号—金融工具列报》（统称“新金融工具准则”），公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 353,893.44 | 353,893.44 | |
| 交易性金融资产 | 1,097,682,888.18 | 1,097,682,888.18 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 30,825,565.53 | -30,825,565.53 | |
| 应收账款 | 3,228,900.08 | 3,228,900.08 | |
| 应收款项融资 | 30,825,565.53 | 30,825,565.53 | |
| 预付款项 | 47,229,808.87 | 47,229,808.87 | |
| 其他应收款 | 1,235,000.00 | 1,235,000.00 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 1,094,285,540.27 | 8,344,882.29 | -1,085,940,657.98 |
| 流动资产合计 | 1,177,158,708.19 | 1,188,900,938.39 | 11,742,230.20 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 2,156,991,410.42 | 2,156,991,410.42 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 51,526.67 | 51,526.67 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,157,042,937.09 | 2,157,042,937.09 | |
| 资产总计 | 3,334,201,645.28 | 3,345,943,875.48 | 11,742,230.20 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 16,317,690.09 | 16,317,690.09 | |
| 预收款项 | 22,755,134.68 | 22,755,134.68 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 5,349,335.38 | 5,349,335.38 | |
| 应交税费 | 3,952,024.68 | 3,952,024.68 | |
| 其他应付款 | 15,310,052.54 | 15,310,052.54 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 4,576,000.00 | 4,576,000.00 | |
| 流动负债合计 | 68,260,237.37 | 68,260,237.37 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | |||
| 负债合计 | 68,260,237.37 | 68,260,237.37 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 2,206,771,772.00 | 2,206,771,772.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 823,420,753.07 | 823,420,753.07 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 49,874,623.05 | 51,048,846.07 | 1,174,223.02 |
| 未分配利润 | 185,874,259.79 | 196,442,266.97 | 10,568,007.18 |
| 所有者权益合计 | 3,265,941,407.91 | 3,277,683,638.11 | 11,742,230.20 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,334,201,645.28 | 3,345,943,875.48 | 11,742,230.20 |
调整情况说明 财政部于2017年3月31日修订发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》，于2017年5月2日修订发布了《企业会计准则第37号—金融工具列报》（统称“新金融工具准则”），公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则。
（4）2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 2019年1月至3月国内销售增值税按16%及10%的税率计缴。出口货物实行"免、抵、退"税政策。2019年4月1日起国内销售增值税按13%及9%计缴。出口产品销项税实行零税率，同时按国家规定的出口退税率享受出口退税政策。子公司江苏金康港务联运服务有限公司、江苏淮安宾馆有限公司增值税税率为6%，子公司淮安金康置业有限公司为小规模纳税人，不动产租赁收入按5%征收率征收。 | 16%、13%、10%、9%、6%、5% |
| 消费税 | 不适用 | 不适用 |
| 城市维护建设税 | 母公司按当期应纳流转税的5%计缴城市维护建设税；子公司盱眙淮钢贸易有限公司按当期应纳流转税的1%计缴城市维护建设税；其余子公司均按当期应纳流转税的7%计缴城市维护建设税。 | 1%、5%、7% |
| 企业所得税 | 无锡淮特物贸有限公司、江苏金康港务联运服务有限公司、淮安市清江浦淮特热力有限公司、淮安市清浦区淮源加油站等子公司系小型微利企业适用20%企业所得税率，公司及其他子公司均按应纳税所得额的25%计缴。 | 20%、25% |
| 教育费附加及地方教育费附加 | 按当期应纳流转税的3%计缴教育费附加，按当期应纳流转税的2%计缴地方教育费附加。 | 教育费附加3%，地方教育费附加2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
2、税收优惠
根据财政部、国家税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
3、其他
无。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 97,076.30 | 239,275.19 |
| 银行存款 | 124,763,392.04 | 254,982,920.43 |
| 其他货币资金 | 73,495,972.72 | 77,274,658.99 |
| 合计 | 198,356,441.06 | 332,496,854.61 |
| 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额 | 73,495,972.72 | 77,274,658.99 |
其他说明无。
2、交易性金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 3,568,906,847.77 | 4,015,818,450.86 |
| 其中： | ||
| 理财产品 | 3,568,906,847.77 | 4,015,818,450.86 |
| 其中： | ||
| 合计 | 3,568,906,847.77 | 4,015,818,450.86 |
其他说明：
根据财政部于2017年3月31日发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》会计准则，公司将2018年末在其他流动资产列报的理财产品自2019年1月1日调整为交易性金融资产列报。
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 378,194.56 | 0.67% | 378,194.56 | 100.00% | ||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 66,882,439.18 | 100.00% | 12,821,436.49 | 19.17% | 54,061,002.69 | 55,897,171.94 | 99.33% | 19,172,104.98 | 34.30% | 36,725,066.96 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 66,882,439.18 | 100.00% | 12,821,436.49 | 19.17% | 54,061,002.69 | 55,897,171.94 | 99.33% | 19,172,104.98 | 34.30% | 36,725,066.96 |
| 合计 | 66,882,439.18 | 100.00% | 12,821,436.49 | 19.17% | 54,061,002.69 | 56,275,366.50 | 100.00% | 19,550,299.54 | 34.74% | 36,725,066.96 |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：账龄组合
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 56,556,793.94 | 2,827,839.70 | 5.00% |
| 1至2年 | 390,645.24 | 58,596.79 | 15.00% |
| 5年以上 | 9,935,000.00 | 9,935,000.00 | 100.00% |
| 合计 | 66,882,439.18 | 12,821,436.49 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 56,556,793.94 |
| 1至2年 | 390,645.24 |
| 3年以上 | 9,935,000.00 |
| 5年以上 | 9,935,000.00 |
| 合计 | 66,882,439.18 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 坏账准备 | 19,550,299.54 | 951,110.75 | 7,679,973.80 | 12,821,436.49 | ||
| 合计 | 19,550,299.54 | 951,110.75 | 7,679,973.80 | 12,821,436.49 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 货款 | 7,679,973.80 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 上海怡展实业有限公司 | 货款 | 7,301,779.24 | 超期未收回 | 经董事会、股东会审议通过 | 否 |
| 合计 | -- | 7,301,779.24 | -- | -- | -- |
应收账款核销说明：
本次核销的应收账款账龄均超过10年，已超过法律诉讼时效，无法通过诉讼和其他法律途径获得收回。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 20,728,203.55 | 30.99% | 1,036,410.18 |
| 第二名 | 9,750,000.00 | 14.58% | 9,750,000.00 |
| 第三名 | 9,287,065.13 | 13.89% | 464,353.26 |
| 第四名 | 8,748,583.10 | 13.08% | 437,429.16 |
| 第五名 | 2,594,326.00 | 3.88% | 129,716.30 |
| 合计 | 51,108,177.78 | 76.42% |
4、应收款项融资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 1,054,543,169.81 | 708,915,900.61 |
| 合计 | 1,054,543,169.81 | 708,915,900.61 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
无。
5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 273,679,681.98 | 97.44% | 293,421,803.41 | 97.91% |
| 1至2年 | 6,775,731.97 | 2.41% | 5,801,796.35 | 1.94% |
| 2至3年 | 106,500.00 | 0.04% | ||
| 3年以上 | 295,504.59 | 0.11% | 457,590.00 | 0.15% |
| 合计 | 280,857,418.54 | -- | 299,681,189.76 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
期末预付款项余额中账龄一年以上的预付账款7,177,736.56元，占期末预付账款余额的2.56%，主要系尚未与供应商开票结算的货款。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位： 元
| 往来单位名称 | 金额 | 占预付账款总额比例 |
第一名
| 第一名 | 89,296,240.95 | 31.79% |
| 第二名 | 58,580,487.10 | 20.86% |
| 第三名 | 30,194,704.11 | 10.75% |
第四名
| 第四名 | 15,827,448.11 | 5.64% |
| 第五名 | 13,330,170.95 | 4.75% |
合计
| 合计 | 207,229,051.22 | 73.79% |
其他说明：
无。
6、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 216,276.17 | 93,661.81 |
| 其他应收款 | 10,921,888.57 | 5,202,518.08 |
| 合计 | 11,138,164.74 | 5,296,179.89 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金利息 | 216,276.17 | 93,661.81 |
| 合计 | 216,276.17 | 93,661.81 |
（2）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 43,489.76 | 148,987.53 |
| 保证金、押金、风险金 | 1,919,148.96 | 2,614,559.68 |
| 往来款 | 13,030,457.24 | 6,125,055.81 |
| 合计 | 14,993,095.96 | 8,888,603.02 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 3,686,084.94 | 3,686,084.94 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 385,122.45 | 385,122.45 | ||
| 2019年12月31日余额 | 4,071,207.39 | 4,071,207.39 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 9,869,448.45 |
| 1至2年 | 1,751,237.43 |
| 2至3年 | 18,261.94 |
| 3年以上 | 3,354,148.14 |
| 3至4年 | 72,773.78 |
| 5年以上 | 3,281,374.36 |
| 合计 | 14,993,095.96 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 坏账准备 | 3,686,084.94 | 385,122.45 | 4,071,207.39 | |||
| 合计 | 3,686,084.94 | 385,122.45 | 4,071,207.39 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 淮安市清江浦区房屋征收办公室 | 往来款 | 9,432,024.53 | 1年以内 | 62.91% | 471,601.23 |
| 淮安市住房公积金管理中心 | 往来款 | 2,646,193.91 | 1-2年9,357.11，2-3年9,324.02，3-4年36,992.65，5年以上2,590,520.13 | 17.65% | 2,609,051.76 |
| 张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司 | 保证金 | 1,000,000.00 | 1-2年 | 6.67% | 150,000.00 |
| 江苏沙钢物资贸易有限公司 | 保证金 | 670,000.00 | 1年以内370,000， 1-2年300,000 | 4.47% | 63,500.00 |
| 淮安市区物业管理中心 | 往来款 | 503,949.97 | 1年以内7,447.54， 1-2年7,337.47，2-3年7,229.04，3-4年21,812.97， 5年以上460,122.95 | 3.36% | 472,128.40 |
| 合计 | -- | 14,252,168.41 | -- | 95.06% | 3,766,281.39 |
7、存货
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 752,678,010.61 | 6,268,062.61 | 746,409,948.00 | 718,375,361.68 | 9,158,524.56 | 709,216,837.12 |
| 在产品 | 14,657,157.23 | 14,657,157.23 | 11,579,331.62 | 11,579,331.62 | ||
| 库存商品 | 620,479,305.00 | 5,499,408.47 | 614,979,896.53 | 755,773,603.63 | 12,875,120.45 | 742,898,483.18 |
| 自制半成品 | 242,208,762.39 | 242,208,762.39 | 245,766,752.20 | 245,766,752.20 | ||
| 合计 | 1,630,023,235.23 | 11,767,471.08 | 1,618,255,764.15 | 1,731,495,049.13 | 22,033,645.01 | 1,709,461,404.12 |
（2）存货跌价准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 9,158,524.56 | 2,890,461.95 | 6,268,062.61 | |||
| 库存商品 | 12,875,120.45 | 8,404,263.75 | 15,779,975.73 | 5,499,408.47 | ||
| 合计 | 22,033,645.01 | 8,404,263.75 | 18,670,437.68 | 11,767,471.08 | ||
公司计提存货跌价准备的依据为：期末，按存货成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。通常按单个存货项目计提跌价准备，对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
8、其他流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税 | 10,119,584.60 | 9,550,344.82 |
| 预交所得税 | 344,386.44 | 10,213,604.07 |
| 合计 | 10,463,971.04 | 19,763,948.89 |
其他说明：
无。
9、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 张家港玖隆电子商务有限公司 | 16,118,727.86 | 3,747,441.48 | 19,866,169.34 | ||||||||
| 小计 | 16,118,727.86 | 3,747,441.48 | 19,866,169.34 | ||||||||
| 合计 | 16,118,727.86 | 3,747,441.48 | 19,866,169.34 |
其他说明无。
10、其他权益工具投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 天地源股份有限公司 | 149,184.00 | 138,700.80 |
| 淮安农村商业银行 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 |
| 广西沙钢锰业有限公司 | 9,002,687.25 | 9,002,687.25 |
| 苏州卿峰投资管理有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 江苏银行股份有限公司 | 301,457,943.96 | |
| 合计 | 63,651,871.25 | 365,099,332.01 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位： 元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 江苏银行股份有限公司 | 17,168,553.19 | 226,496,603.86 | 144,482,183.61 | 注 | 本期出售 | |
| 天地源股份有限公司 | 5,886.72 | 60,963.01 | 注 | |||
| 合计 | 17,174,439.91 | 226,557,566.87 | 144,482,183.61 |
其他说明：
注：公司持有该等权益工具目的非交易性，且满足权益工具定义，公司管理层指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。
11、其他非流动金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 理财产品 | 161,480,333.33 | |
| 合计 | 161,480,333.33 |
其他说明：
无。
12、固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,505,795,402.77 | 3,236,228,061.78 |
| 合计 | 3,505,795,402.77 | 3,236,228,061.78 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 运输设备 | 机器设备 | 办公及其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 2,499,871,829.48 | 93,836,529.14 | 5,687,850,842.31 | 4,036,273.27 | 8,285,595,474.20 |
| 2.本期增加金额 | 97,710,903.66 | 9,143,315.28 | 522,330,338.66 | 15,661.92 | 629,200,219.52 |
| （1）购置 | 9,143,315.28 | 189,788,090.71 | 15,661.92 | 198,947,067.91 | |
| （2）在建工程转入 | 97,710,903.66 | 332,542,247.95 | 430,253,151.61 | ||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 19,251,328.57 | 3,108,880.59 | 137,611,025.07 | 159,971,234.23 | |
| （1）处置或报废 | 19,251,328.57 | 3,108,880.59 | 137,611,025.07 | 159,971,234.23 | |
| 4.期末余额 | 2,578,331,404.57 | 99,870,963.83 | 6,072,570,155.90 | 4,051,935.19 | 8,754,824,459.49 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 1,012,725,022.48 | 68,758,166.39 | 3,922,431,654.60 | 1,662,051.17 | 5,005,576,894.64 |
| 2.本期增加金额 | 100,427,545.37 | 7,114,887.97 | 244,294,402.23 | 149,414.93 | 351,986,250.50 |
| （1）计提 | 100,427,545.37 | 7,114,887.97 | 244,294,402.23 | 149,414.93 | 351,986,250.50 |
| 3.本期减少金额 | 4,455,972.92 | 2,902,692.00 | 101,175,423.50 | 108,534,088.42 | |
| （1）处置或报废 | 4,455,972.92 | 2,902,692.00 | 101,175,423.50 | 108,534,088.42 | |
| 4.期末余额 | 1,108,696,594.93 | 72,970,362.36 | 4,065,550,633.33 | 1,811,466.10 | 5,249,029,056.72 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 14,411,241.50 | 29,379,276.28 | 43,790,517.78 |
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | 14,411,241.50 | 29,379,276.28 | 43,790,517.78 | ||
| （1）处置或报废 | 14,411,241.50 | 29,379,276.28 | 43,790,517.78 | ||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 1,469,634,809.64 | 26,900,601.47 | 2,007,019,522.57 | 2,240,469.09 | 3,505,795,402.77 |
| 2.期初账面价值 | 1,472,735,565.50 | 25,078,362.75 | 1,736,039,911.43 | 2,374,222.10 | 3,236,228,061.78 |
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 新建房屋 | 117,224,000.00 | 新建房屋尚未办理 |
其他说明无。
13、在建工程
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 591,217,098.35 | 433,008,269.21 |
| 合计 | 591,217,098.35 | 433,008,269.21 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 企业互联网化提升项目 | 153,846.15 | 153,846.15 | 9,622,298.14 | 9,622,298.14 | ||
| 转炉除尘改造工程 | 7,554,387.01 | 7,554,387.01 | 18,181,705.27 | 18,181,705.27 | ||
| 原料场大棚项目 | 164,226,864.78 | 164,226,864.78 | 53,899,667.18 | 53,899,667.18 | ||
| 转炉副枪改造项目 | 25,666,249.79 | 25,666,249.79 | ||||
| 焦化筒仓改造项目 | 92,434,615.44 | 92,434,615.44 | 50,997,064.43 | 50,997,064.43 | ||
| 烧结除尘改造项目 | 1,400,000.00 | 1,400,000.00 | 34,816,725.17 | 34,816,725.17 | ||
| 5#高炉技改项目 | 47,935,005.57 | 47,935,005.57 | ||||
| 6#高炉技改项目 | 21,052,846.16 | 21,052,846.16 | ||||
| 2#烧结技改项目+干法脱硫脱硝 | 91,203,762.24 | 91,203,762.24 | 57,131,539.96 | 57,131,539.96 | ||
| 三次除尘改造项目 | 11,343,008.82 | 11,343,008.82 | ||||
| 2#连铸机轻压下改造项目 | 22,940,781.13 | 22,940,781.13 | 10,154,094.34 | 10,154,094.34 | ||
| 银亮材探伤项目 | 11,946,781.63 | 11,946,781.63 | ||||
| 新建钢渣厂房 | 31,350,884.64 | 31,350,884.64 | ||||
| 1#烧结技改项目 | 17,354,680.61 | 17,354,680.61 | ||||
| 发电锅炉烟气超低排放改造项目 | 17,043,700.94 | 17,043,700.94 | ||||
| 四轧控轧控冷改造项目 | 11,388,462.11 | 11,388,462.11 | ||||
| 新建办公大楼 | 674,215.94 | 674,215.94 | ||||
| 零星工程 | 133,490,897.36 | 133,490,897.36 | 80,261,282.75 | 80,261,282.75 | ||
| 合计 | 591,217,098.35 | 591,217,098.35 | 433,008,269.21 | 433,008,269.21 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 企业互联网化提升项目 | 12,848,800.00 | 9,622,298.14 | 1,432,478.06 | 3,791,545.98 | 7,109,384.07 | 153,846.15 | 86.04% | 85.00% | 其他 | |||
| 转炉除尘改造工程 | 41,651,000.00 | 18,181,705.27 | 5,098,671.27 | 15,725,989.53 | 7,554,387.01 | 55.89% | 50.00% | 其他 |
| 原料场大棚项目 | 215,020,000.00 | 53,899,667.18 | 110,327,197.60 | 164,226,864.78 | 76.38% | 75.00% | 其他 | |||||
| 转炉副枪改造项目 | 36,797,600.00 | 25,666,249.79 | 6,337,841.17 | 32,004,090.96 | 86.97% | 100.00% | 其他 | |||||
| 焦化筒仓改造项目 | 110,667,300.00 | 50,997,064.43 | 41,437,551.01 | 92,434,615.44 | 83.52% | 85.00% | 其他 | |||||
| 烧结除尘改造项目 | 45,850,000.00 | 34,816,725.17 | 5,550,628.04 | 38,967,353.21 | 1,400,000.00 | 88.04% | 82.00% | 其他 | ||||
| 5#高炉技改项目 | 90,000,000.00 | 47,935,005.57 | 47,267,023.92 | 95,202,029.49 | 105.78% | 100.00% | 其他 | |||||
| 6#高炉技改项目 | 78,097,700.00 | 21,052,846.16 | 57,290,912.71 | 78,343,758.87 | 100.32% | 100.00% | 其他 | |||||
| 2#烧结技改项目+干法脱硫脱硝 | 162,781,300.00 | 57,131,539.96 | 62,517,770.09 | 28,445,547.81 | 91,203,762.24 | 73.50% | 70.00% | 其他 | ||||
| 三次除尘改造项目 | 12,800,000.00 | 11,343,008.82 | 11,343,008.82 | 88.62% | 100.00% | 其他 | ||||||
| 2#连铸机轻压下改造项目 | 35,000,000.00 | 10,154,094.34 | 26,883,663.09 | 14,096,976.30 | 22,940,781.13 | 105.82% | 90.00% | 其他 | ||||
| 银亮材探伤项目 | 39,427,800.00 | 11,946,781.63 | 26,470,959.36 | 38,417,740.99 | 97.44% | 100.00% | 其他 | |||||
| 新建钢渣厂房 | 35,163,000.00 | 31,350,884.64 | 31,350,884.64 | 89.16% | 85.00% | 其他 | ||||||
| 1#烧结技改项目 | 24,758,000.00 | 17,354,680.61 | 17,354,680.61 | 70.10% | 75.00% | 其他 |
| 发电锅炉烟气超低排放改造项目 | 38,040,000.00 | 17,043,700.94 | 17,043,700.94 | 44.80% | 45.00% | 其他 | ||||||
| 四轧控轧控冷改造项目 | 15,287,000.00 | 11,715,734.84 | 327,272.73 | 11,388,462.11 | 76.64% | 80.00% | 其他 | |||||
| 新建办公大楼 | 150,000,000.00 | 674,215.94 | 674,215.94 | 0.45% | 0.00% | 其他 | ||||||
| 零星工程 | 80,261,282.75 | 126,817,451.53 | 73,587,836.92 | 133,490,897.36 | 0.00% | 其他 | ||||||
| 合计 | 1,144,189,500.00 | 433,008,269.21 | 595,571,364.82 | 430,253,151.61 | 7,109,384.07 | 591,217,098.35 | -- | -- | -- |
14、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 527,973,162.31 | 24,255,621.15 | 552,228,783.46 | ||
| 2.本期增加金额 | 6,031,886.00 | 10,500,107.39 | 16,531,993.39 | ||
| （1）购置 | 6,031,886.00 | 10,500,107.39 | 16,531,993.39 | ||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 4,334,207.46 | 4,334,207.46 | |||
| （1）处置 | 4,334,207.46 | 4,334,207.46 | |||
| 4.期末余额 | 529,670,840.85 | 34,755,728.54 | 564,426,569.39 | ||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 160,280,239.51 | 19,737,803.12 | 180,018,042.63 |
| 2.本期增加金额 | 10,715,426.22 | 5,370,421.90 | 16,085,848.12 | ||
| （1）计提 | 10,715,426.22 | 5,370,421.90 | 16,085,848.12 | ||
| 3.本期减少金额 | 1,601,386.66 | 1,601,386.66 | |||
| （1）处置 | 1,601,386.66 | 1,601,386.66 | |||
| 4.期末余额 | 169,394,279.07 | 25,108,225.02 | 194,502,504.09 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 360,276,561.78 | 9,647,503.52 | 369,924,065.30 | ||
| 2.期初账面价值 | 367,692,922.80 | 4,517,818.03 | 372,210,740.83 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。
15、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 电机节能费用 | 133,910.17 | 133,910.17 | 0.00 | ||
| 合计 | 133,910.17 | 133,910.17 |
其他说明 公司与苏州吉能电子科技有限公司开展电机节能合作，公司按照合同应付对方节能费用70,809,914.53元，公司按该节能服务的预期受益年限5年进行分摊，本期摊销后余额为零。
16、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 28,333,225.87 | 6,852,162.93 | 37,151,484.08 | 9,287,871.02 |
| 内部交易未实现利润 | 17,627,786.88 | 4,406,946.72 | 28,753,707.40 | 7,188,426.85 |
| 可抵扣亏损 | 8,720,827.40 | 2,180,206.85 | 614,019.76 | 153,504.94 |
| 计提但尚未支付的费用 | 53,476,526.80 | 13,369,131.70 | 34,560,276.24 | 8,640,069.06 |
| 递延收益 | 59,586,999.88 | 14,896,749.98 | 41,254,999.84 | 10,313,749.97 |
| 合计 | 167,745,366.83 | 41,705,198.18 | 142,334,487.32 | 35,583,621.84 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 81,284.00 | 20,321.00 | 251,033,276.76 | 62,758,319.19 |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 60,050,383.88 | 14,980,668.38 | 28,042,125.20 | 7,010,531.30 |
| 单价500万以下设备一次性税前扣除 | 328,474,846.91 | 82,118,711.73 | 189,172,985.60 | 47,293,246.40 |
| 股权投资差额 | 13,693,114.84 | 3,423,278.71 | 13,693,114.84 | 3,423,278.71 |
| 直接计入所有者权益资本公积 | 82,927,299.02 | 20,731,824.76 | 82,927,299.04 | 20,731,824.76 |
| 其他非流动金融资产公允价变动 | 1,480,333.33 | 370,083.33 | ||
| 合计 | 486,707,261.98 | 121,644,887.91 | 564,868,801.44 | 141,217,200.36 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 37,214,032.12 | 4,491,166.06 | 25,181,550.69 | 10,402,071.15 |
| 递延所得税负债 | 37,214,032.12 | 84,430,855.79 | 25,181,550.69 | 116,035,649.67 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 326,889.09 | 51,909,063.10 |
| 可抵扣亏损 | 34,800,081.83 | 38,683,071.19 |
| 合计 | 35,126,970.92 | 90,592,134.29 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年 | 4,473,430.68 | ||
| 2020年 | 4,933,232.67 | 4,933,232.67 | |
| 2021年 | 4,627,302.36 | 6,322,789.70 | |
| 2022年 | 4,521,920.32 | 18,930,708.13 | |
| 2023年 | 4,022,910.01 | 4,022,910.01 | |
| 2024年 | 16,694,716.47 | ||
| 合计 | 34,800,081.83 | 38,683,071.19 | -- |
其他说明：
无。
17、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 107,000,000.00 | 87,000,000.00 |
| 信用借款 | 100,000,000.00 | 150,000,000.00 |
| 合计 | 207,000,000.00 | 237,000,000.00 |
短期借款分类的说明：
无。
18、应付票据
单位： 元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 1,014,950,526.23 | 872,830,240.71 |
| 合计 | 1,014,950,526.23 | 872,830,240.71 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
19、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商品、劳务款 | 1,275,098,751.53 | 1,213,606,575.57 |
| 工程、设备款 | 194,528,927.98 | 148,428,423.35 |
| 合计 | 1,469,627,679.51 | 1,362,034,998.92 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 工程款 | 41,853,096.75 | 尚未与工程建设商结算 |
| 货款 | 57,674,535.74 | 尚未与供应商结算 |
| 合计 | 99,527,632.49 | -- |
其他说明：
无。20、预收款项
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 526,172,991.70 | 507,298,842.28 |
| 合计 | 526,172,991.70 | 507,298,842.28 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 货款 | 13,699,329.28 | 尚未与客户结算的货款 |
| 合计 | 13,699,329.28 | -- |
21、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 144,128,795.85 | 425,187,763.94 | 430,285,174.08 | 139,031,385.71 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 11,424,010.94 | 48,495,636.11 | 43,707,322.99 | 16,212,324.06 |
| 合计 | 155,552,806.79 | 473,683,400.05 | 473,992,497.07 | 155,243,709.77 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 97,461,523.35 | 337,029,652.87 | 344,052,777.15 | 90,438,399.07 |
| 2、职工福利费 | 31,922,890.11 | 31,922,890.11 | ||
| 3、社会保险费 | 5,746,431.00 | 26,351,220.10 | 24,113,405.44 | 7,984,245.66 |
| 其中：医疗保险费 | 4,705,521.40 | 21,517,014.11 | 19,765,261.25 | 6,457,274.26 |
| 工伤保险费 | 594,082.53 | 2,285,068.64 | 2,081,518.78 | 797,632.39 |
| 生育保险费 | 446,827.07 | 2,529,158.25 | 2,246,666.31 | 729,319.01 |
| 其他保险费 | 19,979.10 | 19,959.10 | 20.00 | |
| 4、住房公积金 | 1,656,170.64 | 23,609,398.87 | 24,010,911.56 | 1,254,657.95 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 11,791,142.79 | 6,274,601.99 | 6,185,189.82 | 11,880,554.96 |
| 8、职工奖励及福利基金 | 27,473,528.07 | 27,473,528.07 | ||
| 合计 | 144,128,795.85 | 425,187,763.94 | 430,285,174.08 | 139,031,385.71 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 11,130,808.32 | 47,133,935.72 | 42,462,416.78 | 15,802,327.26 |
| 2、失业保险费 | 293,202.62 | 1,361,700.39 | 1,244,906.21 | 409,996.80 |
| 合计 | 11,424,010.94 | 48,495,636.11 | 43,707,322.99 | 16,212,324.06 |
其他说明：
无。
22、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 7,966,151.19 | 32,227,170.22 |
| 企业所得税 | 171,253,642.04 | 379,901,384.36 |
| 个人所得税 | 150,930.77 | 221,231.17 |
| 城市维护建设税 | 826,457.95 | 1,305,916.07 |
| 应交房产税 | 3,312,348.79 | 3,135,244.24 |
| 应交教育费附加 | 598,623.03 | 942,864.79 |
| 应交印花税 | 477,505.64 | 409,200.30 |
| 土地使用税 | 1,739,693.86 | 3,796,787.44 |
| 应交环保税 | 4,628,636.69 | 2,191,827.08 |
| 合计 | 190,953,989.96 | 424,131,625.67 |
其他说明：
无。
23、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 228,616.66 | 317,471.47 |
| 其他应付款 | 259,846,292.76 | 251,331,578.72 |
| 合计 | 260,074,909.42 | 251,649,050.19 |
（1）应付利息
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期借款应付利息 | 228,616.66 | 317,471.47 |
| 合计 | 228,616.66 | 317,471.47 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
其他说明：
（2）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金、押金、风险金 | 199,103,910.61 | 189,063,894.64 |
| 其他往来 | 35,953,638.87 | 33,221,257.70 |
| 其他 | 24,788,743.28 | 29,046,426.38 |
| 合计 | 259,846,292.76 | 251,331,578.72 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 改制费用 | 15,925,762.80 | 应付职工的安置费 |
| 保证金 | 92,481,833.83 | 保证金 |
| 合计 | 108,407,596.63 | -- |
其他说明无。
24、其他流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 销售运费 | 8,140,748.21 | 5,832,665.99 |
| 其他 | 11,479,901.72 | 14,201,474.56 |
| 合计 | 19,620,649.93 | 20,034,140.55 |
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
其他说明：
25、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 41,254,999.84 | 25,210,000.00 | 6,877,999.96 | 59,586,999.88 | 政府项目补助 |
| 合计 | 41,254,999.84 | 25,210,000.00 | 6,877,999.96 | 59,586,999.88 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 节能技术改造项目补助 | 2,688,500.00 | 1,961,000.01 | 727,499.99 | 与资产相关 | ||||
| 环保项目补助 | 16,911,833.18 | 25,210,000.00 | 2,463,999.94 | 39,657,833.24 | 与资产相关 | |||
| 省重点产业调整和振兴专项引导资金 | 12,947,000.00 | 1,646,999.97 | 11,300,000.03 | 与资产相关 | ||||
| 省级工业和信息产业转型升级资金 | 1,300,000.00 | 1,300,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 工业企业技术改造综合补助 | 7,407,666.66 | 806,000.04 | 6,601,666.62 | 与资产相关 | ||||
| 合 计 | 41,254,999.84 | 25,210,000.00 | 6,877,999.96 | 59,586,999.88 |
其他说明：
无。
26、其他非流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 上海蓝新资产管理中心（有限合伙）持有人 | 9,990,943.16 | 9,993,632.37 |
| 合计 | 9,990,943.16 | 9,993,632.37 |
其他说明：
无。
27、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 2,206,771,772.00 | 2,206,771,772.00 | |||||
其他说明：
无。
28、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | -618,470,315.43 | -618,470,315.43 | ||
| 其他资本公积 | 9,868,646.03 | 9,868,646.03 | ||
| 合计 | -608,601,669.40 | -608,601,669.40 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无。
29、其他综合收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 120,100,595.43 | 51,043,479.08 | 226,496,603.86 | 12,760,869.78 | -120,061,707.13 | -68,152,287.43 | 38,888.30 | |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 120,100,595.43 | 51,043,479.08 | 226,496,603.86 | 12,760,869.78 | -120,061,707.13 | -68,152,287.43 | 38,888.30 | |
| 其他综合收益合计 | 120,100,595.43 | 51,043,479.08 | 226,496,603.86 | 12,760,869.78 | -120,061,707.13 | -68,152,287.43 | 38,888.30 | |
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无。
30、专项储备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 9,851,987.76 | 9,953,751.69 | 15,113,244.58 | 4,692,494.87 |
| 合计 | 9,851,987.76 | 9,953,751.69 | 15,113,244.58 | 4,692,494.87 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
专项储备为公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》（财企【2012】16号）的规定计提以及使用的安全生产费用。
31、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 68,943,406.59 | 101,333,466.18 | 170,276,872.77 | |
| 合计 | 68,943,406.59 | 101,333,466.18 | 170,276,872.77 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加：根据母公司净利润提取的法定盈余公积。
32、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 2,664,975,170.87 | 1,582,139,121.34 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | 24,019,823.18 | |
| 调整后期初未分配利润 | 2,688,994,994.05 | 158,213,121.34 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 528,863,504.13 | 1,177,037,447.93 |
| 减：提取法定盈余公积 | 101,333,466.18 | 28,007,565.82 |
| 应付普通股股利 | 66,166,503.23 | 66,193,832.58 |
| 加：其他综合收益结转留存收益 | 144,482,183.61 | |
| 期末未分配利润 | 3,194,840,712.38 | 2,664,975,170.87 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润24,019,823.18元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
33、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 12,202,350,503.39 | 10,938,022,855.74 | 12,971,320,312.25 | 9,867,599,609.88 |
| 其他业务 | 1,272,215,277.49 | 1,144,656,510.97 | 1,741,128,797.12 | 1,547,088,527.73 |
| 合计 | 13,474,565,780.88 | 12,082,679,366.71 | 14,712,449,109.37 | 11,414,688,137.61 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明无。
34、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 16,323,037.78 | 38,128,820.79 |
| 教育费附加 | 11,781,170.20 | 27,410,220.89 |
| 房产税 | 12,952,046.18 | 12,199,701.24 |
| 土地使用税 | -2,456,145.78 | 15,187,149.78 |
| 印花税 | 5,364,187.42 | 5,736,703.33 |
| 环保税 | 22,123,258.91 | 15,322,383.89 |
| 其他 | 18,183.31 | 17,945.36 |
| 合计 | 66,105,738.02 | 114,002,925.28 |
其他说明：
无。
35、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 13,034,776.05 | 13,133,120.70 |
| 运输费用 | 82,411,328.88 | 73,141,741.69 |
| 办公费用 | 1,322,678.39 | 1,326,586.46 |
| 销售业务费 | 4,716,590.99 | 6,124,411.89 |
| 差旅费 | 1,398,344.00 | 1,325,481.26 |
| 其他费用 | 5,597,645.75 | 5,299,452.51 |
| 合计 | 108,481,364.06 | 100,350,794.51 |
其他说明：
无。
36、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 60,742,582.31 | 103,969,295.52 |
| 折旧费 | 25,175,217.22 | 26,089,686.27 |
| 租赁费 | 1,676,694.62 | 1,246,784.43 |
| 修理费 | 12,655,743.75 | 8,370,060.00 |
| 审计、咨询费 | 18,020,079.96 | 14,617,357.75 |
| 差旅费 | 2,256,134.84 | 2,298,340.93 |
| 业务招待费 | 2,187,837.05 | 2,576,964.27 |
| 保险费 | 3,785,482.81 | 2,643,244.21 |
| 无形资产摊销 | 16,085,848.12 | 16,547,200.48 |
| 办公费 | 20,950,074.36 | 15,177,430.41 |
| 诉讼费 | 2,322,883.86 | 406,677.28 |
| 其他 | 22,709,906.56 | 10,749,560.76 |
| 合计 | 188,568,485.46 | 204,692,602.31 |
其他说明：
无。
37、研发费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 37,041,280.73 | 35,546,565.97 |
| 材料、动力等直接投入 | 19,194,216.22 | 19,494,735.16 |
| 其他费用 | 3,862,969.11 | 2,088,894.28 |
| 合计 | 60,098,466.06 | 57,130,195.41 |
其他说明：
无。
38、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 1,011,560.41 | 2,447,205.67 |
| 减：利息收入 | 14,054,900.14 | 13,777,445.42 |
| 汇兑损失 | -377,276.48 | 2,970,209.52 |
| 金融机构手续费 | 1,112,976.82 | 841,291.96 |
| 合计 | -12,307,639.39 | -7,518,738.27 |
其他说明：
无。
39、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 节能技术改造财政奖励资金 | 1,961,000.01 | 1,961,000.00 |
| 环保补贴 | 2,463,999.94 | 2,672,333.38 |
| 省重点产业调整和振兴专项引导资金 | 1,646,999.97 | 1,647,000.00 |
| 工业企业技术改造综合奖补助 | 806,000.04 | 447,666.68 |
| 其他政府补助 | 16,374,508.54 | 12,185,916.02 |
| 合计 | 23,252,508.50 | 18,913,916.08 |
40、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 3,747,441.48 | 3,692,052.48 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 144,904,116.33 | |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 17,174,439.91 | |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 9,092,901.71 | |
| 理财产品收益 | 119,634,975.50 | |
| 合计 | 165,825,997.72 | 132,419,929.69 |
其他说明：
无。
41、公允价值变动收益
单位： 元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 20,298,492.39 | |
| 其他非流动金融资产 | 1,480,333.33 | |
| 合计 | 21,778,825.72 |
其他说明：
无。
42、信用减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -385,122.45 | |
| 应收账款坏账损失 | -951,110.75 | |
| 合计 | -1,336,233.20 |
其他说明：
无。
43、资产减值损失
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -4,959,278.81 | |
| 二、存货跌价损失 | -8,404,263.75 | -12,875,120.45 |
| 七、固定资产减值损失 | -14,964,636.78 | |
| 合计 | -8,404,263.75 | -32,799,036.04 |
其他说明：
无。
44、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置固定资产收益 | 7,618,781.71 |
| 合计 | 7,618,781.71 |
45、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 固定资产报废收益 | 216,972.42 | ||
| 罚款、违约金收入 | 9,539,802.38 | 33,695,188.65 | 9,539,802.38 |
| 其他 | 20,611,969.76 | 70,548,870.36 | 20,611,969.76 |
| 合计 | 30,151,772.14 | 104,461,031.43 | 30,151,772.14 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
其他说明：
46、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 617,839.79 | 1,486,500.00 | 617,839.79 |
| 各项基金 | 600,627.97 | 800,878.60 | 600,627.97 |
| 固定产报废损失 | 4,824,986.64 | 72,493,875.99 | 4,824,986.64 |
| 其他 | 1,568,540.93 | 8,006,059.84 | 1,568,540.93 |
| 合计 | 7,611,995.33 | 82,787,314.43 | 7,611,995.33 |
其他说明：
无。
47、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 215,118,726.99 | 648,473,349.80 |
| 递延所得税费用 | 37,044,109.40 | 51,516,125.66 |
| 合计 | 252,162,836.39 | 699,989,475.46 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,212,215,393.47 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 303,053,848.37 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -1,487,226.32 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -4,027,673.60 |
| 非应税收入的影响 | -17,275,053.53 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | -3,927,036.32 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -13,224,277.83 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 1,457,687.68 |
| 研发费用加计扣除影响 | -11,151,465.74 |
| 其他因素影响 | -1,255,966.32 |
| 所得税费用 | 252,162,836.39 |
其他说明无。
48、其他综合收益
详见附注七、29。
49、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 13,929,596.57 | 13,681,083.24 |
| 收到补贴收入 | 41,584,508.54 | 18,162,367.06 |
| 收到的往来款 | 118,589,192.09 | 103,539,750.04 |
| 收到的其他 | 6,282,501.19 | 79,275,124.93 |
| 合计 | 180,385,798.39 | 214,658,325.27 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的往来款 | 104,998,818.45 | 76,235,480.00 |
| 支付的各项费用 | 203,581,475.28 | 150,271,581.29 |
| 合计 | 308,580,293.73 | 226,507,061.29 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无。
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 赎回理财产品 | 17,901,142,531.01 | 11,182,319,342.02 |
| 合计 | 17,901,142,531.01 | 11,182,319,342.02 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无。
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购买理财产品 | 17,593,932,435.53 | 13,197,060,000.00 |
| 合计 | 17,593,932,435.53 | 13,197,060,000.00 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无。
50、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 960,052,557.08 | 2,269,322,243.79 |
| 加：资产减值准备 | -8,929,940.73 | 32,799,036.04 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 351,986,250.50 | 350,574,973.07 |
| 无形资产摊销 | 16,085,848.12 | 16,547,200.46 |
| 长期待摊费用摊销 | 133,910.17 | 3,234,564.00 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | -2,793,795.07 | 72,276,903.57 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -21,778,825.72 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 1,008,649.53 | 2,444,505.30 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -165,825,997.72 | -132,419,929.69 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 5,910,905.09 | 14,896,075.89 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 31,133,204.31 | 36,620,049.77 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 101,471,813.90 | -87,589,012.00 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -925,380,487.82 | -500,623,460.43 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -27,887,840.87 | 490,834,736.04 |
| 其他 | -11,161,606.08 | -8,738,968.33 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 304,024,644.69 | 2,560,178,917.48 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 124,860,468.34 | 255,222,195.62 |
| 减：现金的期初余额 | 255,222,195.62 | 380,789,152.04 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -130,361,727.28 | -125,566,956.42 |
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 124,860,468.34 | 255,222,195.62 |
| 其中：库存现金 | 97,076.30 | 239,275.19 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 124,763,392.04 | 254,982,920.43 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 124,860,468.34 | 255,222,195.62 |
其他说明：
无。
51、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
52、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 73,495,972.72 | 保证金 |
| 应收款项融资 | 308,592,015.98 | 应收票据质押 |
| 合计 | 382,087,988.70 | -- |
其他说明：
无。
53、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 1,102,881.95 | 6.9762 | 7,693,925.06 |
| 欧元 | 0.03 | 7.8155 | 0.23 |
| 港币 | |||
| 应收账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 171.90 | 6.9762 | 1,199.21 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应付账款 | |||
| 其中：美元 | 191,721.70 | 6.9762 | 1,337,488.92 |
| 欧元 | 179,689.56 | 7.8155 | 1,404,363.76 |
其他说明：
无。
54、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 地方政府税收奖励 | 11,082,818.03 | 其他收益 | 11,082,818.03 |
| 其他 | 5,291,690.51 | 其他收益 | 5,291,690.51 |
| 环保项目补助 | 25,210,000.00 | 递延收益 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
无。
八、合并范围的变更
1、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
2019年8月，孙公司江苏利淮钢铁有限公司与淮安市清浦区投资建设有限公司合资成立淮安市清江浦淮特热力有限公司，持股比例为60%，公司本期将淮安市清江浦淮特热力有限公司纳入合并报表范围。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 江苏淮安 | 江苏省淮安市西安南路188号 | 钢铁冶炼 | 63.79% | ||
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 江苏淮安 | 淮安市西安南路188号 | 钢铁冶炼 | 75.00% | ||
| 江苏淮龙新型建材有限公司 | 江苏淮安 | 淮安市工业新区金象路12号 | 生产销售磨细矿渣粉、矿渣水泥 | 60.00% | ||
| 淮安淮鑫新型建材有限公司 | 江苏淮安 | 淮安市清浦区华清西路18号 | 生产性废钢、废渣的加工、销售 | 100.00% | ||
| 江苏金康实业集团有限公司 | 江苏淮安 | 淮安市西安南路188#B-18幢 | 生产加工、零售、服务业 | 100.00% | ||
| 上海楚江投资发展有限公司 | 上海 | 上海市浦东新区枣庄661号220室 | 钢材贸易 | 100.00% | ||
| 杭州淮特钢铁贸易有限公司 | 浙江杭州 | 杭州余杭区崇贤镇四维村长路兜22-1号2-210A | 钢材贸易 | 100.00% | ||
| 无锡淮特物贸有限公司 | 江苏无锡 | 无锡市钱皋路168号 | 钢材贸易 | 100.00% | ||
| 鑫成（洪泽）工贸有限公司 | 江苏淮安 | 洪泽县东双沟镇 | 钢材贸易 | 100.00% | ||
| 江苏淮钢钢结构有限公司 | 江苏淮安 | 淮安工业新区枚皋西路8号 | 安装、建筑、装饰 | 100.00% | ||
| 江苏淮安宾馆有限公司 | 江苏淮安 | 淮安市楚州区友谊路2号 | 宾馆服务、零售 | 100.00% | ||
| 安市清浦区淮源加油站 | 江苏淮安 | 一号桥南首（淮阴市冶金公司新区南墙边） | 汽油、柴油、润滑油销售 | 100.00% | ||
| 江苏金康建设工程有限公司 | 江苏淮安 | 淮安市化工路53号 | 建筑施工、装潢 | 100.00% | ||
| 淮安金康置业有限公司 | 江苏淮安 | 淮安市清浦区枚皋西路8号（综合楼1楼） | 房地产开发及销售 | 95.83% | ||
| 淮安市废旧金属交易市场有限公司 | 江苏淮安 | 淮安市工业新区枚皋西路8号 | 物资收购 | 80.00% | ||
| 淮安金鑫球团矿业有限公司 | 江苏淮安 | 淮安市经济开发区海口路 | 球团加工 | 57.73% | ||
| 江苏金康港务联运服务有限公司 | 江苏淮安 | 淮安市西安南路188#B-5幢 | 运输业 | 100.00% | ||
| 盱眙淮钢贸易有限公司 | 江苏淮安 | 盱眙县穆店乡穆店街道 | 钢材贸易 | 100.00% | ||
| 上海蓝新资产管理中心（有限合伙） | 上海 | 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号40层4012室 | 资产管理、投资管理 | 80.00% |
| 淮安市清江浦淮特热力有限公司 | 江苏淮安 | 淮安市清江浦区清浦工业园诚意路18号 | 外购蒸汽的采购与销售 | 60.00% |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 36.21% | 266,094,333.34 | 541,145,988.02 | 1,614,275,138.52 |
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 25.00% | 138,541,500.80 | 430,728,064.84 | 815,701,785.80 |
| 江苏淮龙新型建材有限公司 | 40.00% | 13,439,550.44 | 9,698,771.56 | 69,844,922.28 |
| 淮安金鑫球团矿业有限公司 | 42.27% | 13,035,242.18 | 34,269,056.13 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
无。其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 4,818,201,550.03 | 4,484,854,141.78 | 9,303,055,691.81 | 3,777,693,024.63 | 134,209,175.86 | 3,911,902,200.49 | 5,942,838,554.81 | 4,367,030,858.48 | 10,309,869,413.29 | 3,765,990,069.22 | 157,290,649.51 | 3,923,280,718.73 |
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 2,276,551,256.65 | 2,601,256,578.59 | 4,877,807,835.24 | 1,497,329,166.13 | 73,674,848.86 | 1,571,004,014.99 | 3,706,186,593.97 | 2,320,327,720.65 | 6,026,514,314.62 | 1,522,778,846.02 | 49,903,193.95 | 1,572,682,039.97 |
| 江苏淮龙新型建材有限公司 | 171,871,841.38 | 40,470,821.19 | 212,342,662.57 | 37,626,513.76 | 103,843.08 | 37,730,356.84 | 155,588,434.42 | 47,974,851.63 | 203,563,286.05 | 38,302,927.52 | 0.00 | 38,302,927.52 |
| 淮安金鑫球团矿业有限公司 | 104,196,633.20 | 5,144,053.60 | 109,340,686.80 | 28,268,872.01 | 28,268,872.01 | 57,236,685.49 | 5,508,592.84 | 62,745,278.33 | 12,511,509.87 | 0.00 | 12,511,509.87 |
单位： 元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 12,929,368,132.70 | 899,958,937.61 | 711,744,943.04 | 318,179,935.54 | 14,324,401,145.60 | 2,178,318,937.59 | 2,126,031,029.01 | 2,444,228,425.09 |
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 12,582,560,831.72 | 574,665,379.00 | 574,665,379.00 | 1,870,070,022.98 | 13,345,147,368.84 | 1,884,627,164.69 | 1,884,627,164.69 | 1,362,242,499.63 |
| 江苏淮龙新型建材有限公司 | 349,766,230.35 | 33,598,876.11 | 33,598,876.11 | 48,955,570.32 | 248,601,467.93 | 28,525,798.72 | 28,525,798.72 | 57,584,646.16 |
| 淮安金鑫球团矿业有限公司 | 574,265,276.35 | 30,838,046.33 | 30,838,046.33 | -887,318.41 | 380,648,480.66 | -21,204,256.70 | -21,204,256.70 | -1,744,577.74 |
其他说明：
无。
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 投资账面价值合计 | 19,866,169.34 | 16,118,727.86 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| --净利润 | 3,747,441.48 | 3,692,052.48 |
| --综合收益总额 | 3,747,441.48 | 3,692,052.48 |
其他说明无。
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括交易性金融资产、权益投资、借款、应收及其他应收款、应付账款、其他应付款及银行存款等。相关金融工具详情于各附注披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
1、市场风险
（1）外汇风险
本公司主要经营活动发生在国内，日常经营交易主要以人民币结算，期末外币货币资金及其他以外币结算的往来款金额较小，外汇汇率的变动对公司财务成果和现金流影响甚微，公司不存在外汇风险。
（2）利率风险
本公司的利率风险主要产生于短期借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。公司期末短期借款合同均为固定利率，本公司管理层认为利率风险并不重大。
（3）其他价格风险
公司持有的分类为以公允价值计量的可供出售金融资产在资产负债表日以其公允价值列示。因此，公司面临价格风险。公司指定成员密切监控投资产品之价格变动，因此公司董事认为公司面临之价格风险已被缓解。敏感性分析 于2019年12月31日，如上述以公允价值计价的金融资产的价格或利率升高/降低5%，则公司的归属于母公司股东权益的增减变动情况如下：
单位： 元
| 金融资产 | 价格升高 | 价格降低 |
| 归母股东权益增加 | 归母股东权益减少 |
交易性金融资产、其他非流动金融资产
| 交易性金融资产、其他非流动金融资产 | 114,954,628.88 | -114,954,628.88 |
| 其他权益工具投资 | 1,826,569.83 | -1,826,569.83 |
2、信用风险
2019年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。 本公司的信用风险主要来自各类应收款项，公司在日常经营活动中主要采取预收货款方式结算销售款项，同时，为降低信用风险，本公司采用信息系统对客户占用的信用额度、信用周期进行审批、控制，严格控制超资信额度、超信用额度的对外销售，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情况，计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为所承担的信用风险已经大为降低。
此外，本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
3、流动风险
管理流动风险时，本公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要、并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。 本公司将银行借款作为补充流动资金的来源，截止2019年12月31日，本公司与银行已签署授信合同尚未使用的授信额度为人民币214500.00万元。 本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
单位： 元
| 项目 | 不定期 | 12个月以内 | 13-24个月 | 25-36个月 | 36个月以上 | 合计 |
货币资金
| 货币资金 | 198,356,441.06 | 198,356,441.06 | ||||
| 交易性金融资产 | 229,900,899.33 | 3,339,005,948.44 | 3,568,906,847.77 | |||
| 应收账款 | 66,882,439.18 | 66,882,439.18 | ||||
| 应收款项融资 | 1,054,543,169.81 | 1,054,543,169.81 |
其他应收款
| 其他应收款 | 15,209,372.13 | 15,209,372.13 | ||||
| 其他权益工具投资 | 63,651,871.25 | 63,651,871.25 | ||||
| 其他非流动金融资产 | 60,705,333.33 | 100,775,000.00 | 161,480,333.33 | |||
| 短期借款 | 207,000,000.00 | 207,000,000.00 | ||||
| 应付票据 | 1,014,950,526.23 | 1,014,950,526.23 |
应付账款
| 应付账款 | 1,469,627,679.51 | 1,469,627,679.51 | ||||
| 应付职工薪酬 | 155,243,709.77 | 155,243,709.77 |
其他应付款
| 其他应付款 | 260,074,909.42 | 260,074,909.42 | ||||
| 其他非流动负债 | 9,990,943.16 | 9,990,943.16 |
十一、公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产的期未公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （一）交易性金融资产 | 3,568,906,847.77 | 3,568,906,847.77 |
1.以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 3,568,906,847.77 | 3,568,906,847.77 | ||
| 其中：理财投资 | 3,568,906,847.77 | 3,568,906,847.77 |
（二）应收款项融资
| （二）应收款项融资 | - | 1,054,543,169.81 | 1,054,543,169.81 | |
| （三）其他权益工具投资 | 149,184.00 | - | 63,502,687.25 | 63,651,871.25 |
| （四）其他非流动金融资产 | 161,480,333.33 | 161,480,333.33 |
其中：理财投资
| 其中：理财投资 | 161,480,333.33 | 161,480,333.33 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 149,184.00 | - | 4,848,433,038.16 | 4,848,582,222.16 |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
3、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
应收款项融资剩余期限较短，账面价值与公允价值相近，采用账面价值作为公允价值。其他非流动金融资产、其他权益工具投资以被投资单位期末净资产作为评估其公允价值的重要参考依据。采用特定估值技术确定公允价值，采用的重要参数包括不能直接观察的利率等。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 江苏沙钢集团有限公司 | 张家港市锦丰镇 | 钢铁冶炼 | 132100万元人民币 | 26.64% | 26.64% |
本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是江苏沙钢集团有限公司。其他说明：
无。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
其他说明
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 江苏沙钢国际贸易有限公司 | 同一母公司 |
| 江苏沙钢物资贸易有限公司 | 同一母公司 |
| 张家港三和沙钢高温科技有限公司 | 母公司持有其50%股权 |
| 山东荣信集团有限公司 | 母公司持有其50%股权 |
| 沙钢集团安阳永兴特钢有限公司 | 母公司联营企业 |
| 江苏淮钢进出口有限公司 | 同受母公司控制 |
| 江苏省沙钢钢铁研究院有限公司 | 同一母公司 |
| 江苏沙钢集团鑫瑞特钢有限公司 | 同一母公司 |
| 玖隆钢铁物流有限公司 | 母公司联营企业 |
| 张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司 | 同受母公司控制 |
| 重庆沙钢现代物流有限公司 | 同受母公司控制 |
| 张家港市锦丰轧花剥绒有限责任公司 | 同一母公司 |
| 张家港宏昌钢板有限公司 | 同一母公司 |
| 张家港保税区沙钢资源贸易有限公司 | 同受母公司控制 |
| 张家港恒昌新型建筑材料有限公司 | 同一母公司 |
| 沙钢财务有限公司 | 同一母公司 |
| 张家港市沙钢农村小额贷款有限公司 | 同一母公司 |
| 张家港保税区锦德贸易有限公司 | 同受母公司控制 |
| 沙钢（连云港）国际贸易有限公司 | 同受母公司控制 |
| 张家港玖隆钢铁贸易有限公司 | 母公司联营企业的子公司 |
| 张家港市沙钢集团生活服务有限公司 | 同一母公司 |
| 张家港玖沙钢铁贸易有限公司 | 母公司联营企业的子公司 |
| 沙桐（泰兴）化学有限公司 | 母公司联营企业 |
| 临沂恒昌焦化股份有限公司 | 母公司联营企业 |
| 广西沙钢锰业有限公司 | 同一母公司 |
| 沙钢（上海）商贸有限公司 | 同一母公司 |
| 江苏沙钢高科信息技术有限公司 | 同一母公司 |
| 泰兴沙钢金属材料有限公司 | 同受母公司控制 |
| 上海砼飞贸易有限公司 | 同受母公司控制 |
| 上海肇赫贸易有限公司 | 同受母公司控制 |
| 东北特殊钢集团股份有限公司 | 同一实际控制人 |
| 东北特钢集团大连广告有限公司 | 同一实际控制人 |
| 东北特钢集团大连特殊钢制品有限公司 | 同一实际控制人 |
| 张家港玖隆运输有限公司 | 母公司联营企业的子公司 |
| 张家港市沙钢宾馆有限公司 | 同一实际控制人 |
| 苏州鑫畅恒金属材料有限公司 | 同受母公司控制 |
| 上海衔创贸易有限公司 | 同受母公司控制 |
其他说明无。
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 张家港保税区沙钢资源贸易有限公司 | 原料 | 2,098,671,257.54 | 2,450,000,000.00 | 否 | 1,342,157,457.02 |
| 沙钢（上海）商贸有限公司 | 原料 | 202,403,764.91 | 243,000,000.00 | 否 | 344,382,403.04 |
| 江苏沙钢物资贸易有限公司 | 钢材 | 384,206,974.66 | 400,000,000.00 | 否 | 283,125,280.57 |
| 东北特殊钢集团股份有限公司及子公司 | 原料 | 368,396.37 | 2,000,000.00 | 否 | |
| 泰兴沙钢金属材料有限公司 | 钢材 | 0.00 | 3,000,000.00 | 否 | |
| 江苏沙钢集团有限公司及其子公司 | 原料 | 31,142,173.67 | 37,200,000.00 | 否 | 122,578,947.15 |
| 江苏沙钢集团鑫瑞特钢有限公司 | 原料 | 18,663,150.16 | 50,000,000.00 | 否 | 10,021,627.76 |
| 上海砼飞贸易有限公司 | 原料 | 30,349,471.43 | 60,000,000.00 | 否 | 18,944,101.94 |
| 张家港恒昌新型建筑材料有限公司 | 原料 | 6,117,283.38 | 10,000,000.00 | 否 | 4,044,645.11 |
| 上海衔创贸易有限公司 | 原料 | 17,693,807.81 | 27,000,000.00 | 否 | |
| 苏州鑫畅恒金属材料有限公司 | 原料 | 91,273,025.21 | 140,000,000.00 | 否 | |
| 临沂恒昌焦化股份有限公司 | 原料 | 271,124,329.76 | 426,000,000.00 | 否 | 420,293,219.37 |
| 上海肇赫贸易有限公司 | 原料 | 67,158,363.55 | 100,000,000.00 | 否 | 38,948,991.66 |
| 江苏沙钢集团有限公司 | 劳务 | 5,972,801.22 | 8,000,000.00 | 否 | 6,211,552.83 |
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 江苏沙钢集团有限公司 | 钢材 | 6,122,420.84 | |
| 张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司 | 材料 | 172,479,743.61 | 91,373,951.94 |
| 重庆沙钢现代物流有限公司 | 钢材 | 81,783,591.19 | 99,266,985.54 |
| 沙桐（泰兴）化学有限公司 | 材料 | 25,663,329.38 | 32,161,950.52 |
| 张家港玖沙钢铁贸易有限公司 | 钢材 | 44,721,826.92 | 48,167,671.10 |
| 张家港保税区锦德贸易有限公司 | 钢材 | 65,760,853.43 | 174,874,930.60 |
| 泰兴沙钢金属材料有限公司 | 钢材 | 11,635,151.18 | 2,493,026.77 |
| 张家港宏昌钢板有限公司 | 材料 | 1,656,459.53 | |
| 江苏沙钢集团有限公司及其子公司 | 劳务费 | 305,159.43 | 967,521.36 |
| 山东荣信集团有限公司 | 劳务费 | 720,770.43 | 362,364.80 |
| 沙钢集团安阳永兴特钢有限公司 | 劳务费 | 3,492,102.76 | 2,239,671.45 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明无。
（2）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
本公司作为承租方：
单位： 元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 江苏沙钢集团有限公司 | 房屋租赁 | 676,190.48 | 676,190.48 |
关联租赁情况说明 2019年2月，公司与江苏沙钢集团有限公司签订了房屋租赁协议，租赁期为2019年02月29日至2022年2月28日，2019年度公司支付江苏沙钢集团有限公司房屋租赁费100,000.00元（含税）。 2018年1月，子公司江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司与江苏沙钢集团有限公司签订了房屋租赁协议，租赁期为2018年01月1日至2020年12月31日，2019年度江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司支付江苏沙钢集团有限公司房屋租赁费610,000.00元（含税）。
（3）关键管理人员报酬
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员薪酬 | 4,140,500.00 | 5,105,600.00 |
（4）其他关联交易
公司于2019年8月15日、9月2日召开的第六届董事会第十五次会议、2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，公司利用闲置自有资金在江苏张家港农村商业银行股份有限公司购买不超过 10 亿元的理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，授权期限：自股东大会通过之日起2年内有效。截止2019年12月31日，公司在江苏张家港农村商业银行股份有限公司购买理财产品的余额为60559万元。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 江苏沙钢集团有限公司 | 390,645.24 | 58,596.79 | 1,258,588.42 | 62,929.42 |
| 应收账款 | 玖隆钢铁物流有限公司 | 9,750,000.00 | 9,750,000.00 | 9,750,000.00 | 9,750,000.00 |
| 应收账款 | 沙钢集团安阳永兴特钢有限公司 | 199,160.62 | 9,958.03 | 612,656.14 | 30,632.81 |
| 应收账款 | 沙桐（泰兴）化学有限公司 | 8,748,583.10 | 437,429.16 | 6,941,847.20 | 347,092.36 |
| 应收账款 | 张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司 | 9,287,065.13 | 464,353.26 | ||
| 应收账款 | 张家港宏昌钢板有限公司 | 1,891,524.55 | 94,576.23 | ||
| 其他应收款 | 江苏沙钢物资贸易有限公司 | 670,000.00 | 63,500.00 | 300,000.00 | 15,000.00 |
| 其他应收款 | 张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司 | 1,000,000.00 | 150,000.00 | 2,000,000.00 | 100,000.00 |
| 预付账款 | 江苏沙钢物资贸易有限公司 | 58,580,487.10 | 26,374,846.05 | ||
| 预付账款 | 张家港保税区沙钢资源贸易有限公司 | 89,296,240.95 | 74,161,984.30 | ||
| 预付账款 | 张家港市沙钢集团生活服务有限公司 | 193,440.00 | |||
| 预付账款 | 张家港宏昌钢板有限公司 | 24,408.71 | |||
| 预付账款 | 沙钢（上海）商贸有限公司 | 18,493.80 | 11,873,020.00 | ||
| 预付账款 | 江苏沙钢高科信息技术有限公司 | 93,283.02 | 96,000.00 | ||
| 预付账款 | 江苏沙钢国际贸易有限公司 | 1,217,304.00 | |||
| 预付账款 | 张家港市沙钢宾馆有限公司 | 239,520.00 | |||
| 预付账款 | 上海肇赫贸易有限公司 | 2,067,825.34 |
（2）应付项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 江苏沙钢集团鑫瑞特钢有限公司 | 4,293,007.71 | 1,000,070.79 |
| 应付账款 | 江苏沙钢集团有限公司 | 4,487,771.04 | 4,058,264.78 |
| 应付账款 | 江苏沙钢物资贸易有限公司 | 1,391,637.34 | |
| 应付账款 | 张家港三和沙钢高温科技有限公司 | 1,566,061.89 | |
| 应付账款 | 张家港市锦丰轧花剥绒有限责任公司 | 3,885,201.67 | 5,715,297.46 |
| 应付账款 | 临沂恒昌焦化股份有限公司 | 1,303,650.78 | 5,481,673.63 |
| 应付账款 | 沙钢（连云港）国际贸易有限公司 | 4,594,399.46 | 21,322,063.68 |
| 应付账款 | 张家港保税区沙钢资源贸易有限公司 | 96,842,177.77 | 54,601,340.00 |
| 应付账款 | 沙钢（上海）商贸有限公司 | 10,194,154.56 | |
| 应付账款 | 上海肇赫贸易有限公司 | 8,729,624.56 | 6,258,819.37 |
| 应付账款 | 东北特钢集团大连特殊钢制品有限公司 | 78,548.08 | |
| 应付账款 | 东北特钢集团大连广告有限公司 | 11,504.42 | |
| 应付账款 | 苏州鑫畅恒金属材料有限公司 | 8,383,276.29 | |
| 应付账款 | 上海砼飞贸易有限公司 | 191,255.05 | |
| 应付账款 | 重庆沙钢现代物流有限公司 | 484,455.23 | |
| 应付账款 | 张家港玖沙钢铁贸易有限公司 | 193,479.00 | |
| 预收账款 | 重庆沙钢现代物流有限公司 | 1,875,461.97 | 849,184.50 |
| 预收账款 | 张家港玖沙钢铁贸易有限公司 | 2,576,822.01 | 1,349,090.54 |
| 预收账款 | 张家港保税区沙钢冶金炉料有限公司 | 6,719,940.60 | |
| 预收账款 | 泰兴沙钢金属材料有限公司 | 621,576.59 | 502,088.96 |
| 预收账款 | 山东荣信集团有限公司 | 133,333.32 | |
| 其他应付款 | 江苏沙钢集团鑫瑞特钢有限公司 | 350,000.00 | 550,000.00 |
| 其他应付款 | 东北特钢集团大连广告有限公司 | 10,000.00 | |
| 其他应付款 | 张家港玖沙钢铁贸易有限公司 | 285,000.00 | 285,000.00 |
| 其他应付款 | 张家港三和沙钢高温科技有限公司 | 200,000.00 |
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺截止2019年12月31日，公司不存在重要承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截止2019年12月31日，公司不存在重要或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
（1）担保事项
截止2019年12月31日，公司及子公司间相互为银行借款、开具银行承兑汇票及信用证提供担保情况：
单位： 元
| 担保方 | 被担保方 | 事项 | 金额 | 担保方式 |
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 短期借款 | 107,000,000.00 | 保证 |
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 应付票据 | 150,000,000.00 | 保证 |
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 江苏利淮钢铁有限公司 | 应付票据 | 176,000,000.00 | 保证 |
| 合计 | 433,000,000.00 |
（2）诉讼及仲裁事项
2016年12月，公司收到苏州中院送达的（2016）苏05民初388号《应诉通知书》、《追加被告、变更诉讼请求申请书》，郭照相与新天宏、本公司、周建清、许军追偿权纠纷一案已被该院受理。 2007年12月25日，新天宏与中国高新投资集团公司（以下简称“高新集团”）通过委托兴业银行股份有限公司北京东外支行签订了《委托借款合同》，约定新天宏向高新集团借款2亿元，借款期限为2007年12月28日到2008年4月27日。高新集团于2007年12月28日将2亿元款项汇入新天宏。2007年12月27日、29日，高新集团与新天宏、郭照相、周建清、许军分别签订了《质押协议书》，约定郭照相用其持有的原高新张铜股份有限公司的1,620万股股份对新天宏的债务提供担保，同时还约定郭照相对新天宏的债务承担连带担保责任。上述借款到期后，新天宏未按《委托借款合同》偿还高新集团2亿元借款，高新集团随后向北京市高级人民法院提起诉讼，请求：1、判令新天宏向高新集团偿还委托借款本金及利息204,392,000元；2、判令郭照相以出质的股票承担质押担保责任，并同新天宏共同承担连带偿还责任。 经过北京市高级人民法院一审（2013高民初字第81号民事判决）、最高人民法院二审（2014民一终字第162号民事判决），最终法院判决：1、新天宏向高新集团偿还本金及利息204,392,000元；2、郭照相以其持有的14,154,500股“沙钢股份”股票及提存至法院的部分股票变现款1,641,527.55元，对上述所判债务未清偿部分承担赔偿责任；3、郭照相对上述所判债务承担赔偿责任后，有权向新天宏追偿。2016年1月4日，郭照相与高新集团签订了《执行和解协议》，同意将其股票变现款1,641,527.55元及其名下的9,609,582股“沙钢股份”抵偿高新集团的债权。 根据《担保法》第12条及最高人民法院《关于适用（担保法）若干问题的解释》，担保人在承担责任后有权向债务人及其他担保人追偿。郭照相认为：沙钢股份虽然并非合同中签字的借款人，但作为实际借款且使用人，理应偿还相应借款及利息。 申请人郭照相起诉周建清、许军、新天宏及公司，请求法院判令：①新天宏、公司连带赔偿郭照相已向高新集团履行的担保债务208,661,945.94元及相应利息（自2016年1月8日起请求支付至实际付款日止，暂计至2016年10月31日，按同期银行
贷款利率4.35%计算，利息7,385,775.34元）；②周建清、许军向郭照相各承担上述诉请三分之一的赔偿责任；③本案诉讼费用由新天宏、本公司承担。针对郭照相的诉讼请求，公司进行了查核，未发现原高新张铜使用该案中的2亿元资金。 苏州中院先后于2017年5月10日、5月25日进行了证据交换及开庭审理。因该案由发生在江苏沙钢集团有限公司重组原高新张铜之前的2007年12月，涉及到沙钢集团重组原高新张铜前的老股东中国高新投资集团公司（更名为中国国投高新产业投资公司），公司向苏州中院提出将其列为本案的第三人，苏州中院采纳并根据后续原、被告及第三人提供的相关证据，分别于2017年10月25日、2019年1月9日开庭进行了公开审理。 2019年3月20日，公司收到苏州中院出具的《民事判决书》【（2016）苏05民初388号】。苏州中院认为郭照相的诉讼请求无确实充分的事实依据，依照《中华人民共和国民法总则》第一百四十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条、第六十四条规定，对本案判决如下：驳回原告郭照相的全部诉讼请求。案件受理费1,122,040元、保全费5,000元、公告费260元，合计1,127,300.00元由原告郭照相负担。 2019年4月，郭照相向省高院提起上诉，省高院已受理此案，并分别于2019年8月6日、10月16日组织相关方进行了开庭审理，截止本报告日，江苏省高级人民法院尚未对本案进行判决。
十四、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位： 元
| 拟分配的利润或股利 | 220,677,177.20 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 220,677,177.20 |
2、其他资产负债表日后事项说明
根据公司第七届董事会第二次会议审议通过的《2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司拟以截止2019年12月31日的总股本2,206,771,772股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.00元（含税），共派发现金红利220,677,177.20元；本次不送红股，也不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转下一年度。上述利润分配预案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
十五、其他重要事项
1、分部信息
（1）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
报告分部的确定依据和分部会计政策：基于本公司内部管理现实，无需划分报告分部。
2、其他
根据2017年6月14日公司第六届董事会第二次会议、2018年11月15日公司第六届董事会第十次会议决议，公司拟通过非公开发行股份及现金支付的方式，购买苏州卿峰的100%股权。 本次交易收购苏州卿峰100%股权的对价支付方式为发行股份及支付现金相结合，其中以发行股份方式支付2372827.02万元、以现金方式支付5466.34万元。公司本次拟发行股份的数量按照发行价格以及发行股份支付的交易对价计算，该等发行的对价股份总数为1,951,337,999股。最终发行数量以中国证券监督管理委员会核准为准。截止本报告日，上述重组事项正在进行之中。
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 378,194.56 | 3.41% | 378,194.56 | 100.00% | ||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 15,200,473.52 | 100.00% | 760,023.68 | 5.00% | 14,440,449.84 | 10,700,621.43 | 96.59% | 7,471,721.35 | 69.83% | 3,228,900.08 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 15,200,473.52 | 100.00% | 760,023.68 | 5.00% | 14,440,449.84 | 10,700,621.43 | 96.59% | 7,471,721.35 | 69.83% | 3,228,900.08 |
| 合计 | 15,200,473.52 | 100.00% | 760,023.68 | 5.00% | 14,440,449.84 | 11,078,815.99 | 100.00% | 7,849,915.91 | 70.86% | 3,228,900.08 |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：账龄组合
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 15,200,473.52 | 760,023.68 | 5.00% |
| 合计 | 15,200,473.52 | 760,023.68 | -- |
确定该组合依据的说明：
无。按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 15,200,473.52 |
| 合计 | 15,200,473.52 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 坏账准备 | 7,849,915.91 | 590,081.57 | 7,679,973.80 | 760,023.68 | ||
| 合计 | 7,849,915.91 | 590,081.57 | 7,679,973.80 | 760,023.68 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 货款 | 7,679,973.80 |
| 合计 | 7,679,973.80 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 上海怡展实业有限公司 | 货款 | 7,301,779.24 | 超过诉讼时效 | 经董事会、股东会审议通过 | 否 |
| 合计 | -- | 7,301,779.24 | -- | -- | -- |
应收账款核销说明：
本次核销的应收账款账龄均超过10年，已超过法律诉讼时效，无法通过诉讼和其他法律途径获得收回。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 9,287,065.13 | 61.10% | 464,353.26 |
| 第二名 | 5,913,408.39 | 38.90% | 295,670.42 |
| 合计 | 15,200,473.52 | 100.00% |
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 2,371,948.50 | 1,235,000.00 |
| 合计 | 2,371,948.50 | 1,235,000.00 |
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 2,633,630.00 | 1,300,000.00 |
| 合计 | 2,633,630.00 | 1,300,000.00 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 65,000.00 | 65,000.00 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 196,681.50 | 196,681.50 | ||
| 2019年12月31日余额 | 261,681.50 | 261,681.50 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 1,333,630.00 |
| 1至2年 | 1,300,000.00 |
| 合计 | 2,633,630.00 |
3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 保证金 | 1,000,000.00 | 1年以内 | 37.97% | 50,000.00 |
| 第二名 | 保证金 | 1,000,000.00 | 1-2年 | 37.97% | 150,000.00 |
| 第三名 | 保证金 | 630,000.00 | 1年以内330,000，1-2年300,000 | 23.92% | 61,500.00 |
| 第四名 | 保证金 | 3,630.00 | 1年以内 | 0.14% | 181.50 |
| 合计 | -- | 2,633,630.00 | -- | 100.00% | 261,681.50 |
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 2,140,872,682.56 | 2,140,872,682.56 | 2,140,872,682.56 | 2,140,872,682.56 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 19,866,169.34 | 19,866,169.34 | 16,118,727.86 | 16,118,727.86 | ||
| 合计 | 2,160,738,851.90 | 2,160,738,851.90 | 2,156,991,410.42 | 2,156,991,410.42 | ||
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司 | 2,100,872,682.56 | 2,100,872,682.56 | |||||
| 上海蓝新资产管理中心（有限合伙） | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | |||||
| 合计 | 2,140,872,682.56 | 2,140,872,682.56 |
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 张家港玖隆电子商务有限公司 | 16,118,727.86 | 3,747,441.48 | 19,866,169.34 | ||||||||
| 小计 | 16,118,727.86 | 3,747,441.48 | 19,866,169.34 | ||||||||
| 合计 | 16,118,727.86 | 3,747,441.48 | 19,866,169.34 | ||||||||
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 372,204,072.40 | 370,239,076.11 | 277,421,615.21 | 275,747,402.95 |
| 其他业务 | 263,245,965.43 | 261,672,592.18 | 258,533,837.07 | 256,221,922.63 |
| 合计 | 635,450,037.83 | 631,911,668.29 | 535,955,452.28 | 531,969,325.58 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明：
无。
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 953,319,596.13 | 710,988,994.62 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 3,747,441.48 | 3,692,052.48 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 43,687,004.56 | |
| 理财产品收益 | 32,383,333.11 | |
| 合计 | 1,000,754,042.17 | 747,064,380.21 |
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 2,793,795.07 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 23,252,508.50 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 11,816,061.66 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 21,778,825.72 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 27,364,763.45 | |
| 理财产品收益 | 144,904,116.33 | |
| 减：所得税影响额 | 57,927,139.55 | |
| 少数股东权益影响额 | 40,462,383.95 | |
| 合计 | 133,520,547.23 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 11.23% | 0.24 | 0.24 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 8.39% | 0.18 | 0.18 |
第十三节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、载有公司董事长何春生先生签名的2019年度报告文件。
五、以上备查文件的备置地点：公司证券事务部。
江苏沙钢股份有限公司董事长：何春生2020年3月30日