同方国芯电子股份有限公司2014年第一季度报告全文

                同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
同方国芯电子股份有限公司
   2014 年第一季度报告
      2014 年 04 月
                                       同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                          第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人董事长陆致成、总裁赵维健、主管会计工作负责人杨秋平及会
计机构负责人(会计主管人员)张典洪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准
确、完整。
                                                                 同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                             本报告期比上年同期增减
                                           本报告期                     上年同期
                                                                                                     （%）
营业收入（元）                                184,003,349.25               145,494,034.56           26.47%
归属于上市公司股东的净利润（元）               49,503,510.57                40,915,622.04           20.99%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               27,108,240.69                14,430,992.44           87.85%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               43,845,754.17                15,617,261.02           180.75%
基本每股收益（元/股）                                   0.1632                     0.1368            19.3%
稀释每股收益（元/股）                                   0.1632                     0.1368            19.3%
加权平均净资产收益率（%）                                2.08%                          2%           0.08%
                                                                                             本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末                    上年度末
                                                                                                     减(%)
总资产（元）                                 3,148,826,441.65             3,078,013,080.20            2.3%
归属于上市公司股东的净资产（元）             2,401,275,388.09             2,351,771,877.52            2.1%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                        项目                               年初至报告期期末金额                    说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        24,691,221.21
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      -199,066.96
减：所得税影响额                                                         2,096,884.37
合计                                                                    22,395,269.88                --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
报告期末股东总数                                                       17,876
                                            前 10 名股东持股情况
                                             持股比例                     持有有限售条件         质押或冻结情况
    股东名称               股东性质                     持股数量
                                              （%）                         的股份数量         股份状态       数量
                                                                同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
同方股份有限公司           境内非国有法人            41.38%   125,557,622        125,557,622
深圳市国微投资有限公司     境内非国有法人            6.47%     19,641,261         19,641,261
深圳市天惠人投资有限公司   境内非国有法人            4.07%     12,344,661         12,344,661
深圳市弘久投资有限公司     境内非国有法人             3.9%     11,833,930         11,833,930
阎永江                     境内自然人                2.31%      7,004,660
中国银行－工银瑞信核心价
                           其他                      2.23%      6,777,571
值股票型证券投资基金
深圳市鼎仁投资有限公司     境内非国有法人            2.12%      6,433,912          6,433,912
北京清晶微科技有限公司     境内非国有法人            1.38%      4,184,720          4,184,720
赵维健                     境内自然人                1.23%      3,736,357          3,736,357
中国银行－嘉实服务增值行
                           其他                      1.17%      3,560,116
业证券投资基金
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                       股份种类
           股东名称               持有无限售条件股份数量
                                                                            股份种类                数量
阎永江                                   7,004,660                     人民币普通股               7,004,660
中国银行－工银瑞信核心价
                                         6,777,571                     人民币普通股               6,777,571
值股票型证券投资基金
中国银行－嘉实服务增值行
                                         3,560,116                     人民币普通股               3,560,116
业证券投资基金
东方证券股份有限公司                     3,000,000                     人民币普通股               3,000,000
全国社保基金一零八组合                   2,999,820                     人民币普通股               2,999,820
丰和价值证券投资基金                     2,361,356                     人民币普通股               2,361,356
全国社保基金一一六组合                   2,000,786                     人民币普通股               2,000,786
中国银行－嘉实价值优势股
                                         1,969,117                     人民币普通股               1,969,117
票型证券投资基金
中国银行－嘉实成长收益型
                                         1,470,449                     人民币普通股               1,470,449
证券投资基金
毕立新                                   1,458,412                     人民币普通股               1,458,412
                           前 10 名股东中，赵维健为北京清晶微科技有限公司董事，并持有北京清晶微科技有限公司
                           35.71%的股权。前 10 名无限售条件股东中，中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金、
上述股东关联关系或一致行   丰和价值证券投资基金、中国银行－嘉实价值优势股票型证券投资基金、中国银行－嘉实成
动的说明                   长收益型证券投资基金同属于嘉实基金管理有限公司，除此以外，公司未知其他股东之间是
                           否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行
                           动人。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                              同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                               第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、报告期末，应收票据余额为3,684.66万元，较年初降低54.93%，主要系公司应收票据集中
到期承兑所致。
2、报告期末，其他应收款余额为481.66万元，较年初降低71.22%，主要系公司收回深圳市晶
源健三电子有限公司股权转让款以及收到出口退税款所致。
3、报告期末，预付款项余额为4,923.36万元，较年初增长31.06%，主要系公司预付设备款及
存货增加所致。
4、报告期末，在建工程余额为7,018.97万元，较年初增长56.23%，主要系公司振荡器扩产项
目投资增加所致。
5、报告期末，应付票据余额为16,862.51万元，较年初增加60.20%，主要系公司备货增加所致。
6、报告期末，应付职工薪酬余额为1,974.94万元，较年初降低35.88%，主要系公司发放2013
年度奖金所致。
7、报告期末，专项应付款余额为856.75万元，较年初降低32.80%，主要系公司收到的部分委
托及合作研发项目验收转入当期损益所致。
8、报告期内，销售费用为847.54万元，较上年同期增长38.79%，主要系公司营业收入增加所
致。
9、报告期内，所得税费用为467.26万元，较上年同期降低36.03%，主要系公司子公司北京同
方微电子有限公司和深圳市国微电子有限公司被认定为“2013 -2014年度国家规划布局内重点
企业”，本期所得税率按10%执行，上年同期按15%计算所致。
10、报告期内，经营活动产生现金净额为4,384.58万元，较上年同期增长180.75%，主要系本
报告期公司收入增加使销售回款增加所致。
11、报告期内，投资活动产生现金净额为-4,729.45万元，较上年同期增长32.81%，主要系上
年同期公司购买深圳市国微电子有限公司少数股权支付投资款所致。
12、报告期内，筹资活动产生现金净额为-619.48万元，较上年同期降低106.29%，主要系上
年同期公司募集配套资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
无。
                                                                同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
     承诺事项                 承诺方                 承诺内容               承诺时间        承诺期限         履行情况
                                                所拥有的本公司股份                        2012 年 5 月
                                                                       2011 年 01 月 07
                     同方股份有限公司           自新增股份上市首日                        10 日至 2015 严格遵守承诺
                                                                       日
                                                起 36 个月内不转让。                      年5月9日
                     同方股份有限公司、北京清
                     晶微科技有限公司、赵维
                                                                       2010 年 11 月 06   2011 年-2013
                     健、葛元庆、吴行军、段立、利润补偿承诺                                                严格遵守承诺
                                                                       日                 年
                     孟红霞、宋翌、丁义民、李
收购报告书或权益变
                     刚
动报告书中所作承诺
                     同方股份有限公司、清华控                          2011 年 01 月 25
                                                避免同业竞争承诺                          长期             严格遵守承诺
                     股有限公司                                        日
                     同方股份有限公司、清华控                          2011 年 01 月 25
                                                规范关联交易承诺                          长期             严格遵守承诺
                     股有限公司                                        日
                     同方股份有限公司、清华控                          2011 年 01 月 25
                                                保持公司独立性承诺                        长期             严格遵守承诺
                     股有限公司                                        日
                                                自本公司所持有的同
                                                方国芯电子股份有限
                                                公司的股票上市之日                        2012 年 12 月
                                                                       2012 年 07 月 31
                     深圳市国微投资有限公司     起 36 个月内，不转让                      27 日至 2015 严格遵守承诺
                                                                       日
                                                或委托他人管理本次                        年 12 月 26 日
                                                发行的同方国芯电子
                                                股份有限公司股份。
                                                关于规范关联交易的     2012 年 07 月 04
资产重组时所作承诺   深圳市国微投资有限公司                                               长期             严格遵守承诺
                                                承诺。                 日
                                                关于避免同业竞争的     2012 年 07 月 04
                     深圳市国微投资有限公司                                               长期             严格遵守承诺
                                                承诺。                 日
                     深圳市国微投资有限公司、
                     深圳市天惠人投资有限公
                                                                       2012 年 11 月 12   2012 年-2014
                     司、深圳市弘久投资有限公 利润补偿承诺                                                 严格遵守承诺
                                                                       日                 年
                     司、深圳市鼎仁投资有限公
                     司、韩雷、袁佩良
首次公开发行或再融
资时所作承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行     是
                                                             同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈
的情形
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%）            0%                至           35%
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）        11,100             至          15,000
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万元）                               11,073.67
                                                        公司传统业务保持稳定增长，金融支付类产品和特种集成电
业绩变动的原因说明                                      路新产品正逐步进入市场，开始贡献收益。非经常性损益收
                                                        益预计低于上年同期。
                                                         同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：同方国芯电子股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         903,449,890.79                          906,856,558.49
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                          36,846,610.04                           81,758,925.41
    应收账款                                         469,701,721.92                          412,332,198.33
    预付款项                                          49,233,635.16                           37,567,019.41
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         4,816,573.66                           16,736,124.49
    买入返售金融资产
    存货                                             250,059,828.07                          219,052,674.04
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                        1,714,108,259.64                        1,674,303,500.17
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       4,481,273.89                            4,550,563.00
                              同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    投资性房地产
    固定资产              298,058,529.00                        306,902,132.39
    在建工程               70,189,731.42                         44,928,594.89
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产              236,908,201.21                        240,344,767.57
    开发支出              122,942,584.34                        105,173,225.35
    商誉                  685,676,016.95                        685,676,016.95
    长期待摊费用            4,932,133.27                          5,095,249.09
    递延所得税资产          11,529,711.93                        11,039,030.79
    其他非流动资产
非流动资产合计           1,434,718,182.01                     1,403,709,580.03
资产总计                 3,148,826,441.65                     3,078,013,080.20
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据              168,625,062.59                        105,256,200.72
    应付账款              128,033,827.78                        144,757,185.84
    预收款项                1,627,834.70                          1,350,634.99
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬           19,749,355.61                         30,802,763.00
    应交税费               15,393,748.37                         20,935,995.95
    应付利息
    应付股利
    其他应付款              1,528,409.33                          1,350,885.79
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
                                                              同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
     代理承销证券款
     一年内到期的非流动负债                                   530,000.00                              660,000.00
     其他流动负债
流动负债合计                                              335,488,238.38                          305,113,666.29
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款                                             8,567,500.00                           12,750,000.00
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                       403,495,315.18                          408,377,536.39
非流动负债合计                                            412,062,815.18                          421,127,536.39
负债合计                                                  747,551,053.56                          726,241,202.68
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                                   303,408,984.00                          303,408,984.00
     资本公积                                             926,741,924.61                          926,741,924.61
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                                              41,329,084.29                           41,329,084.29
     一般风险准备
     未分配利润                                          1,129,795,395.19                        1,080,291,884.62
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                               2,401,275,388.09                        2,351,771,877.52
     少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计                             2,401,275,388.09                        2,351,771,877.52
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                         3,148,826,441.65                        3,078,013,080.20
计
法定代表人：陆致成                   主管会计工作负责人：杨秋平                       会计机构负责人：张典洪
2、母公司资产负债表
编制单位：同方国芯电子股份有限公司
                                                                                                         单位：元
                  项目                        期末余额                                期初余额
流动资产：
                                  同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    货币资金                   74,804,826.48                         68,936,730.53
    交易性金融资产
    应收票据                    2,750,559.64                          3,059,991.30
    应收账款                   50,382,162.74                         41,216,815.75
    预付款项                   12,504,911.46                         10,795,171.14
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                    123,180.26                          7,373,696.04
    存货                       64,327,056.98                         66,975,239.29
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                  204,892,697.56                        198,357,644.05
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资             1,616,968,398.25                     1,617,037,687.36
    投资性房地产
    固定资产                  222,105,199.40                        230,230,540.75
    在建工程                   70,189,731.42                         44,928,594.89
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                   10,332,536.60                         10,471,480.13
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                4,072,753.16                          4,118,589.19
    递延所得税资产              3,020,928.47                          2,980,716.12
    其他非流动资产
非流动资产合计               1,926,689,547.30                     1,909,767,608.44
资产总计                     2,131,582,244.86                     2,108,125,252.49
流动负债：
    短期借款
                                        同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
     交易性金融负债
     应付票据
     应付账款                        39,065,842.00                         24,563,644.52
     预收款项                           161,467.35                         10,559,663.56
     应付职工薪酬                     2,819,926.97                          4,552,475.35
     应交税费                           -110,054.22                          -419,196.73
     应付利息
     应付股利
     其他应付款                      23,199,611.52                          3,402,152.46
     一年内到期的非流动负债             530,000.00                           660,000.00
     其他流动负债
流动负债合计                         65,666,793.62                         43,318,739.16
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                  13,933,696.78                         13,923,493.79
非流动负债合计                       13,933,696.78                         13,923,493.79
负债合计                             79,600,490.40                         57,242,232.95
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）             303,408,984.00                        303,408,984.00
     资本公积                      1,522,453,066.85                     1,522,453,066.85
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                        39,002,109.42                         39,002,109.42
     一般风险准备
     未分配利润                     187,117,594.19                        186,018,859.27
     外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计       2,051,981,754.46                     2,050,883,019.54
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                   2,131,582,244.86                     2,108,125,252.49
计
                                                               同方国芯电子股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
法定代表人：陆致成                      主管会计工作负责人：杨秋平                     会计机构负责人：张典洪
3、合并利润表
编制单位：同方国芯电子股份有限公司
                                                                                                        单位：元
                 项目                            本期金额                              上期金额
一、营业总收入