证券代码：002047 证券简称：宝鹰股份 公告编号：2021-091
深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 1,167,080,680.29 | -24.82% | 3,555,533,058.39 | -16.96% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -55,008,633.60 | -231.31% | 5,635,551.87 | -96.18% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -55,121,597.37 | -230.12% | -24,648,413.17 | -117.44% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 526,634,098.67 | 286.50% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0458 | -252.67% | 0.0042 | -96.18% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0359 | -219.67% | 0.0041 | -96.27% |
| 加权平均净资产收益率 | -1.31% | -2.33% | 0.13% | -3.34% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 12,726,280,493.23 | 12,028,846,647.65 | 5.80% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 4,190,029,350.36 | 4,180,840,100.75 | 0.22% | |
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 54,445.33 | 54,445.33 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 232,826.74 | 8,997,856.82 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -142,570.49 | 30,183,428.37 | |
| 减：所得税影响额 | 31,738.32 | 8,913,332.14 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -0.51 | 38,433.34 | |
| 合计 | 112,963.77 | 30,283,965.04 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 一、资产负债表项目 | ||||
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | 变动情况 | 主要变动原因 |
| 交易性金融资产 | 0.00 | 15,000,000.00 | -100.00% | 主要系理财产品到期收回所致。 |
| 应收票据 | 1,357,090,025.63 | 1,942,756,040.60 | -30.15% | 主要系出票人未履约转为应收账款所致。 |
| 应收账款 | 3,421,542,910.17 | 2,526,746,120.46 | 35.41% | 主要系加快项目结算进度以及出票人未履约转为应收账款所致。 |
| 预付款项 | 320,969,849.70 | 207,722,974.32 | 54.52% | 主要系预付项目材料款增加所致。 |
| 存货 | 77,322,757.91 | 53,330,706.46 | 44.99% | 主要系在建项目材料备货增加所致。 |
| 其他流动资产 | 7,107,011.60 | 5,377,158.59 | 32.17% | 主要系待抵扣进项税增加所致。 |
| 在建工程 | 38,063,574.26 | 6,685,482.18 | 469.35% | 主要系公司总部大厦工程投入增加所致。 |
| 使用权资产 | 42,401,783.25 | 0.00 | 100.00% | 主要系新租赁准则的影响所致。 |
| 长期待摊费用 | 7,425,436.15 | 4,788,513.78 | 55.07% | 主要系办公楼装修增加所致。 |
| 其他非流动资产 | 68,228,639.92 | 1,345,767.86 | 4969.87% | 主要系预付公司总部大厦工程款增加所致。 |
| 应付账款 | 2,248,322,281.15 | 1,427,320,137.29 | 57.52% | 主要系优化供应商账期所致。 |
| 合同负债 | 257,611,708.85 | 165,849,793.44 | 55.33% | 主要系项目预收工程款增加所致。 |
| 应付职工薪酬 | 25,221,733.66 | 41,654,386.20 | -39.45% | 主要系支付上年度年终奖所致。 |
| 其他应付款 | 524,347,871.29 | 198,935,719.32 | 163.58% | 主要系向股东借款增加所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 10,860,963.70 | 0.00 | 100.00% | 主要系新租赁准则的影响所致。 |
| 其他流动负债 | 18,856,084.45 | 9,077,204.56 | 107.73% | 主要系预收工程款形成待转销项税增加所致。 |
| 长期借款 | 68,048,244.00 | 0.00 | 100.00% | 主要系本期新增长期借款所致。 |
| 租赁负债 | 33,223,977.73 | 0.00 | 100.00% | 主要系新租赁准则的影响所致。 |
| 二、利润表项目 | ||||
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 变动情况 | 主要变动原因 |
| 投资收益 | 721,604.27 | 4,734,252.45 | -84.76% | 主要系本期取得理财产品投资收益减少所致。 |
| 资产处置收益 | 54,445.33 | 0.00 | 100.00% | 主要系本期处置固定资产所致。 |
| 营业外收入 | 30,422,242.49 | 175,187.02 | 17265.58% | 主要系西藏东方富通投资有限公司案件二审判决胜诉所致。 |
| 营业外支出 | 238,814.12 | 725,398.56 | -67.08% | 主要系本期诉讼支出减少所致。 |
| 所得税费用 | 3,079,562.37 | 34,203,753.27 | -91.00% | 主要系利润总额下降所致。 |
| 净利润 | 5,408,798.37 | 144,388,527.87 | -96.25% | 主要系本期营业收入较上年同期下降，材料成本上涨导致毛利率下降综合影响所致。 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 5,635,551.87 | 147,376,598.31 | -96.18% | 主要系本期营业收入较上年同期下降，材料成本上涨导致毛利率下降综合影响所致。 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0042 | 0.110 | -96.18% | 主要系净利润下降所致。 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0041 | 0.110 | -96.27% | 主要系净利润下降所致。 |
| 三、现金流量表项目 | ||||
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 变动情况 | 主要变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 526,634,098.67 | 136,258,693.09 | 286.50% | 主要系公司加大回款催收力度和优化供应商账期所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -196,340,155.32 | -112,271,681.71 | -74.88% | 主要系支付公司总部大厦工程款所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -401,800,471.17 | 56,132,423.70 | -815.81% | 主要系本期偿还银行借款较上期增加所致。 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -9,262,624.51 | -575,372.64 | -1509.85% | 主要系本期公司海外子公司汇率波动较大所致。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -80,769,152.33 | 79,544,062.44 | -201.54% | 主要系受经营活动、投资活动及筹资活动综合影响所致。 |
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 43,178 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 珠海航空城发展集团有限公司 | 国有法人 | 22.00% | 295,085,323 | 0 | |||||
| 深圳市宝贤投资有限公司 | 境内非国有法人 | 8.62% | 115,576,845 | 0 | 质押 | 91,300,000 | |||
| 冻结 | 104,047,745 | ||||||||
| 深圳市宝信投资控股有限公司 | 境内非国有法人 | 4.999995% | 67,064,776 | 0 | |||||
| 古少明 | 境内自然人 | 4.57% | 61,333,658 | 0 | 质押 | 61,333,658 | |||
| 冻结 | 61,333,658 | ||||||||
| 李素玉 | 境内自然人 | 1.17% | 15,741,138 | 0 | 质押 | 10,741,138 | |||
| 郑伟光 | 境内自然人 | 0.84% | 11,291,900 | 0 | |||||
| 黄春妹 | 境内自然人 | 0.71% | 9,474,500 | 0 | |||||
| 交通银行股份有限公司－广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.64% | 8,650,200 | 0 | |||||
| 刘心怡 | 境内自然人 | 0.60% | 8,041,900 | 0 | |||||
| 深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司－第二期员工持股计划 | 其他 | 0.47% | 6,300,000 | 0 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 珠海航空城发展集团有限公司 | 295,085,323 | 人民币普通股 | 295,085,323 | ||||||
| 深圳市宝贤投资有限公司 | 115,576,845 | 人民币普通股 | 115,576,845 | ||||||
| 深圳市宝信投资控股有限公司 | 67,064,776 | 人民币普通股 | 67,064,776 | ||||||
| 古少明 | 61,333,658 | 人民币普通股 | 61,333,658 | ||||||
| 李素玉 | 15,741,138 | 人民币普通股 | 15,741,138 | ||||||
| 郑伟光 | 11,291,900 | 人民币普通股 | 11,291,900 | ||||||
| 黄春妹 | 9,474,500 | 人民币普通股 | 9,474,500 | ||||||
| 交通银行股份有限公司－广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金 | 8,650,200 | 人民币普通股 | 8,650,200 | ||||||
| 刘心怡 | 8,041,900 | 人民币普通股 | 8,041,900 | ||||||
| 深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司－第二期员工持股计划 | 6,300,000 | 人民币普通股 | 6,300,000 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 2020年1月14日，公司原控股股东、实际控制人古少明与珠海航空城发展集团有 限公司（以下简称“航空城集团”）签署了《表决权委托协议》，古少明将其所持有的 未转让的剩余公司股份61,333,658股（占公司股本总额的4.57%）所对应的表决权无 条件且不可撤销地委托予航空城集团行使。 除古少明与深圳市宝贤投资有限公司系一致行动人外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于一致行动人。 | ||||||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 深圳市宝贤投资有限公司除通过普通证券账户持有公司股份104,047,745股外，还通过东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份11,529,100股，合计持有公司股份115,576,845股；深圳市宝信投资控股有限公司通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份67,064,776股；郑伟光通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份11,291,900股；黄春妹通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份9,474,500股；刘心怡通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份8,041,900股。 |
注：公司前十大股东不含“深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司回购专用证券账户”，截至本报告期末，该回购账户持股数量为7,595,885股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
（一）非公开发行股票事项
公司分别于2020年7月5日召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次会议，2020年8月5日召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了2020年度非公开发行A股股票（以下简称“非公开发行股票”）相关议案。本次非公开发行股票事项已于2021年5月10日获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会审核通过。2021年5月27日，公司收到中国证监会出具的《关于核准深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1768号）。本次非公开发行股票事项进展如下：
1、公司分别于2021年7月19日召开第七届董事会第十三次会议和第七届监事会第十次会议，2021年8月4日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司2020年非公开发行A股股票股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理2020年非公开发行A股股票具体事宜有效期的议案》，同意将本次非公开发行的股东大会决议有效期和股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行具体事宜有效期延长至原有效期届满之日起12个月。
2、2021年9月11日，根据相关法律法规的规定，公司及相关中介机构针对本次非公开发行股票申请文件会后事项出具了承诺函及核查意见。
3、公司分别于2021年9月27日召开第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十二次会议，2021年10月13日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司承诺履行期限的议案》，同意将本次非公开发行股票出具的相关承诺：深圳市深国际融资租赁有限公司（以下简称“深国际”）股权处置事项及远尚互联网金融服务（深圳）股份有限公司（以下简称“远尚金融”）注销事项履行期限延长至2021年12月31日：
（1）截至本报告披露日，公司已于2021年8月27日在广东联合产权交易中心（以下简称“产权交易中心”）公开挂牌转让公司持有的深国际9.50%股权；2021年9月26日，产权交易中心向公司出具了《受让资
格确认意见函》，挂牌公告期间有1家意向方（深圳高速公路股份有限公司）在产权交易中心办理了意向登记手续并提交了相关资料，产权交易中心及公司已确认上述意向方具备受让资格；2021年9月29日，公司已与深圳高速公路股份有限公司、深国际共同签署《产权交易合同》，目前尚待深圳市地方金融监督管理局审核批准。
（2）截至本报告披露日，远尚金融已收到深圳市市场监督管理局出具的《企业注销通知书》，远尚金融的注销事项已办结。
具体内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于延长2020年第四次临时股东大会有关决议及授权有效期的公告》（公告编号：2021-064）、《关于非公开发行股票会后事项的公告》（公告编号：2021-076）、《关于延长公司承诺履行期限的公告》（公告编号：2021-081）等相关公告。
（二）公司董事、高级管理人员变更事项
1、董事变更
（1）2021年7月，公司董事会收到第七届董事会非独立董事李文基先生和黄如华先生的书面辞职报告，李文基先生因工作调整原因辞去第七届董事会非独立董事、董事长职务及董事会战略委员会主任委员职务，黄如华先生因工作调整原因申请辞去第七届董事会非独立董事职务，上述辞职报告自送达董事会之日起生效。
（2）2021年7月24日，公司董事会收到控股股东航空城集团出具的《关于增加深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会临时提案的函》，提议公司在2021年第一次临时股东大会审议事项中增加《关于增补第七届董事会非独立董事的议案》，提名施雷先生和高逢春先生为公司第七届董事会非独立董事候选人。公司于2021年8月4日召开2021年第一次临时股东大会，选举施雷先生和高逢春先生为第七届董事会非独立董事；同日公司召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》及《关于调整公司第七届董事会战略委员会主任委员的议案》，一致同意选举施雷先生为公司董事长，并同意将第七届董事会战略委员会主任委员调整为施雷先生。
2、高级管理人员变更
（1）公司于2021年7月19日召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任刘清松先生、廖建中先生为公司副总经理。
（2）公司于2021年9月22日召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任薛依东先生为公司副总经理。
（3）2021年10月，温林树先生、曾智女士和王晖先生向公司董事会提交书面辞职报告，上述人员因工作调整原因申请辞去公司副总经理职务，辞去上述职务后将继续在公司子公司担任职务，上述辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
具体内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事辞职及增补董事的公告》（公告编号：
2021-066）、《关于2021年第一次临时股东大会增加临时提案暨2021年第一次临时股东大会补充通知的公告》（公告编号：2021-067）、《关于公司高级管理人员辞职的公告》（公告编号：2021-085）等相关公告。
（三）关于高文安设计业绩承诺相关事项
公司于2015年4月28日召开的公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于全资子公司收购深圳高文安设计有限公司60%股权的议案》，同意公司子公司深圳市宝鹰建设集团股份有限公司（以下简称“宝鹰建设”）根据与高文安先生共同签署的《股权转让协议》，受让高文安先生持有的深圳高文安设计有限公司（以下简称“高文安设计”）60%股权，标的股权转让价格合计为人民币23,520.00万元。2018年10月10日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所对高文安设计出具了《审计报告》（瑞华深圳专审字【2018】48500001号），高文安设计于2015年至2017年三个会计年度累计实现的净利润（扣除非经常性损益后的税后净利润，下同）未达到《股权转让协议》中约定的业绩承诺，高文安先生需按照差额部分以现金方式对高文安设计进行补偿，宝鹰建设、高文安设计与高文安先生就具体补偿事项进行进一步明确，各方协商一致并签署了《关于对深圳高文安设计有限公司进行业绩补偿方案之协议》。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《关于全资子公司收购深圳高文安设计有限公司60%股权的公告》（公告编号：2015-035）、《关于收购深圳高文安设计有限公司60%股权所涉业绩承诺补偿相关事项的公告》（公告编号：2018-098）、《关于收购深圳高文安设计有限公司60%股权所涉业绩承诺补偿的进展公告》（公告编号：2019-057）。
截至本报告披露日，高文安先生已向高文安设计支付补偿款1,000万港元，没有对上述剩余承诺如期履约，公司已向深圳国际仲裁院提起仲裁，请求其依据前述相关协议支付业绩补偿款、欠款、滞纳金及相应利息，深圳国际仲裁院已于2021年7月30日和10月26日分别开庭审理，目前尚未有最终的仲裁结果。公司将密切关注仲裁进展，积极维护公司及广大股东利益。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,484,240,786.40 | 1,489,497,350.63 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 15,000,000.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 1,357,090,025.63 | 1,942,756,040.60 |
| 应收账款 | 3,421,542,910.17 | 2,526,746,120.46 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 320,969,849.70 | 207,722,974.32 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 158,937,244.59 | 218,988,359.17 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 77,322,757.91 | 53,330,706.46 |
| 合同资产 | 5,160,876,357.67 | 4,985,582,105.32 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 7,107,011.60 | 5,377,158.59 |
| 流动资产合计 | 11,988,086,943.67 | 11,445,000,815.55 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 2,676,510.51 | 2,907,258.78 |
| 其他权益工具投资 | 54,656,883.04 | 54,925,897.21 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 948,242.91 | 948,242.91 |
| 固定资产 | 68,239,783.82 | 62,666,160.29 |
| 在建工程 | 38,063,574.26 | 6,685,482.18 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 42,401,783.25 | |
| 无形资产 | 235,041,175.16 | 241,347,944.73 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 22,338,070.19 | 22,338,070.19 |
| 长期待摊费用 | 7,425,436.15 | 4,788,513.78 |
| 递延所得税资产 | 198,173,450.35 | 185,892,494.17 |
| 其他非流动资产 | 68,228,639.92 | 1,345,767.86 |
| 非流动资产合计 | 738,193,549.56 | 583,845,832.10 |
| 资产总计 | 12,726,280,493.23 | 12,028,846,647.65 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,858,412,362.71 | 2,509,396,553.90 |
| 向中央银行借款 |
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 3,162,289,135.99 | 3,048,853,597.85 |
| 应付账款 | 2,248,322,281.15 | 1,427,320,137.29 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 257,611,708.85 | 165,849,793.44 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 25,221,733.66 | 41,654,386.20 |
| 应交税费 | 291,640,265.47 | 409,198,610.10 |
| 其他应付款 | 524,347,871.29 | 198,935,719.32 |
| 其中：应付利息 | 88,343.09 | |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,860,963.70 | |
| 其他流动负债 | 18,856,084.45 | 9,077,204.56 |
| 流动负债合计 | 8,397,562,407.27 | 7,810,286,002.66 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 68,048,244.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 33,223,977.73 | |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 101,272,221.73 | |
| 负债合计 | 8,498,834,629.00 | 7,810,286,002.66 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 371,317,856.00 | 371,317,856.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,724,465,026.43 | 1,711,532,941.30 |
| 减：库存股 | 90,036,574.80 | 90,036,574.80 |
| 其他综合收益 | -24,829,215.98 | -23,849,183.86 |
| 专项储备 | 99,283,800.81 | 94,362,888.63 |
| 盈余公积 | 176,560,442.99 | 176,560,442.99 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,933,268,014.91 | 1,940,951,730.49 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,190,029,350.36 | 4,180,840,100.75 |
| 少数股东权益 | 37,416,513.87 | 37,720,544.24 |
| 所有者权益合计 | 4,227,445,864.23 | 4,218,560,644.99 |
| 负债和所有者权益总计 | 12,726,280,493.23 | 12,028,846,647.65 |
法定代表人：施雷 主管会计工作负责人：廖建中 会计机构负责人：陈贤娜
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 3,555,533,058.39 | 4,281,959,531.60 |
| 其中：营业收入 | 3,555,533,058.39 | 4,281,959,531.60 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 3,514,065,792.78 | 4,052,411,549.50 |
| 其中：营业成本 | 3,050,284,569.28 | 3,602,494,141.82 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 11,433,794.69 | 11,660,088.00 |
| 销售费用 | 20,181,108.76 | 24,243,409.30 |
| 管理费用 | 143,485,065.20 | 113,989,846.18 |
| 研发费用 | 111,110,016.74 | 138,769,400.03 |
| 财务费用 | 177,571,238.11 | 161,254,664.17 |
| 其中：利息费用 | 173,451,712.21 | 154,474,060.68 |
| 利息收入 | 13,106,535.38 | 7,714,220.80 |
| 加：其他收益 | 8,997,856.82 | 8,117,785.38 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 721,604.27 | 4,734,252.45 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 141,104.25 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -100,665,817.78 | -92,488,154.52 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 27,729,578.12 | 29,230,627.27 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 54,445.33 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -21,695,067.63 | 179,142,492.68 |
| 加：营业外收入 | 30,422,242.49 | 175,187.02 |
| 减：营业外支出 | 238,814.12 | 725,398.56 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 8,488,360.74 | 178,592,281.14 |
| 减：所得税费用 | 3,079,562.37 | 34,203,753.27 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 5,408,798.37 | 144,388,527.87 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 5,408,798.37 | 144,388,527.87 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 5,635,551.87 | 147,376,598.31 |
| 2.少数股东损益 | -226,753.50 | -2,988,070.44 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -1,057,308.99 | -1,536,891.27 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -980,032.12 | -1,244,572.64 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -980,032.12 | -1,244,572.64 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -980,032.12 | -1,244,572.64 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -77,276.87 | -292,318.63 |
| 七、综合收益总额 | 4,351,489.38 | 142,851,636.60 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 4,655,519.75 | 146,132,025.67 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -304,030.37 | -3,280,389.07 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0042 | 0.110 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0041 | 0.110 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：施雷 主管会计工作负责人：廖建中 会计机构负责人：陈贤娜
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,633,740,484.44 | 3,638,275,093.76 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 721,686.43 | 1,580,268.18 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 151,719,490.30 | 110,671,088.26 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,786,181,661.17 | 3,750,526,450.20 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,657,580,602.65 | 2,961,767,815.13 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 253,906,723.80 | 211,788,659.14 |
| 支付的各项税费 | 138,536,902.27 | 134,901,515.47 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 209,523,333.78 | 305,809,767.37 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,259,547,562.50 | 3,614,267,757.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 526,634,098.67 | 136,258,693.09 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 15,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 904,245.62 | 4,785,003.30 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 50.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 22,630,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 15,904,295.62 | 27,415,003.30 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 212,244,450.94 | 124,686,685.01 |
| 投资支付的现金 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 15,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 212,244,450.94 | 139,686,685.01 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -196,340,155.32 | -112,271,681.71 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 71,615.45 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 71,615.45 | |
| 取得借款收到的现金 | 1,660,482,569.62 | 2,350,301,983.65 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,909,728,848.30 | 1,152,693,510.90 |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,570,211,417.92 | 3,503,067,110.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,243,418,516.81 | 2,199,155,798.24 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 190,240,172.51 | 174,932,656.14 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,538,353,199.77 | 1,072,846,231.92 |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,972,011,889.09 | 3,446,934,686.30 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -401,800,471.17 | 56,132,423.70 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -9,262,624.51 | -575,372.64 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -80,769,152.33 | 79,544,062.44 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 322,954,240.23 | 250,964,731.97 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 242,185,087.90 | 330,508,794.41 |
（二）财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,489,497,350.63 | 1,489,497,350.63 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 1,942,756,040.60 | 1,942,756,040.60 | |
| 应收账款 | 2,526,746,120.46 | 2,526,746,120.46 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 207,722,974.32 | 207,722,974.32 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 218,988,359.17 | 218,988,359.17 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 53,330,706.46 | 53,330,706.46 | |
| 合同资产 | 4,985,582,105.32 | 4,985,582,105.32 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 5,377,158.59 | 5,377,158.59 | |
| 流动资产合计 | 11,445,000,815.55 | 11,445,000,815.55 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 2,907,258.78 | 2,907,258.78 | |
| 其他权益工具投资 | 54,925,897.21 | 54,925,897.21 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 948,242.91 | 948,242.91 | |
| 固定资产 | 62,666,160.29 | 62,666,160.29 | |
| 在建工程 | 6,685,482.18 | 6,685,482.18 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 43,422,078.23 | 43,422,078.23 | |
| 无形资产 | 241,347,944.73 | 241,347,944.73 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 22,338,070.19 | 22,338,070.19 | |
| 长期待摊费用 | 4,788,513.78 | 4,788,513.78 | |
| 递延所得税资产 | 185,892,494.17 | 185,892,494.17 | |
| 其他非流动资产 | 1,345,767.86 | 1,345,767.86 | |
| 非流动资产合计 | 583,845,832.10 | 627,267,910.33 | 43,422,078.23 |
| 资产总计 | 12,028,846,647.65 | 12,072,268,725.88 | 43,422,078.23 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 2,509,396,553.90 | 2,509,396,553.90 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 3,048,853,597.85 | 3,048,853,597.85 | |
| 应付账款 | 1,427,320,137.29 | 1,427,320,137.29 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 165,849,793.44 | 165,849,793.44 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 41,654,386.20 | 41,654,386.20 | |
| 应交税费 | 409,198,610.10 | 409,198,610.10 | |
| 其他应付款 | 198,935,719.32 | 198,935,719.32 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 11,294,718.06 | 11,294,718.06 | |
| 其他流动负债 | 9,077,204.56 | 9,077,204.56 | |
| 流动负债合计 | 7,810,286,002.66 | 7,821,580,720.72 | 11,294,718.06 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 32,127,360.17 | 32,127,360.17 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 32,127,360.17 | 32,127,360.17 | |
| 负债合计 | 7,810,286,002.66 | 7,853,708,080.89 | 43,422,078.23 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 371,317,856.00 | 371,317,856.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,711,532,941.30 | 1,711,532,941.30 | |
| 减：库存股 | 90,036,574.80 | 90,036,574.80 | |
| 其他综合收益 | -23,849,183.86 | -23,849,183.86 | |
| 专项储备 | 94,362,888.63 | 94,362,888.63 | |
| 盈余公积 | 176,560,442.99 | 176,560,442.99 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,940,951,730.49 | 1,940,951,730.49 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,180,840,100.75 | 4,180,840,100.75 |
| 少数股东权益 | 37,720,544.24 | 37,720,544.24 | |
| 所有者权益合计 | 4,218,560,644.99 | 4,218,560,644.99 | |
| 负债和所有者权益总计 | 12,028,846,647.65 | 12,072,268,725.88 | 43,422,078.23 |
调整情况说明
2018年12月14日，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知（财会[2018]35号）》（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。经公司第七届董事会第九次会议和第七届监事会第六次会议审议通过，公司于2021年1月1日起执行上述新租赁准则。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司董事会
二〇二一年十月三十日