浙江苏泊尔股份有限公司2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人Thierry de LA TOUR D’ARTAISE、主管会计工作负责人徐波及会计机构负责人(会计主管人员)徐波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |||
| 总资产（元） | 10,833,279,398.15 | 11,847,953,986.45 | -8.56% | ||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 6,568,116,120.11 | 6,836,417,032.56 | -3.92% | ||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | ||
| 营业收入（元） | 5,117,457,143.46 | 1.12% | 13,304,693,701.70 | -10.68% | |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 414,411,763.41 | 1.01% | 1,080,892,547.17 | -13.42% | |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 391,077,395.53 | -3.46% | 982,191,940.99 | -19.61% | |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 691,142,073.23 | 219.91% | 613,540,115.47 | 225.22% | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.506 | 1.00% | 1.320 | -13.44% | |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.505 | 1.00% | 1.316 | -13.42% | |
| 加权平均净资产收益率 | 6.47% | -0.20% | 16.32% | -4.18% | |
说明：年初至报告期末营业收入同比下降，除了受新冠肺炎疫情影响外，还受到执行新收入准则下销售抵减的影响。2017年7月5日，财政部修订印发了《企业会计准则第14号——收入》（以下简称“新收入准则”），境内上市企业自2020年1月1日起施行新收入准则。根据新准则及相关衔接规定，本集团于2020年1月1日开始执行“新收入准则”，将符合销售抵减性质的应付客户费用抵减“年初至报告期末”的营业收入，而“上年同期”则是原准则下的营业收入，故两期营业收入存在准则口径差异。如果将“年初至报告期末”的营业收入按“上年同期”的口径进行重算，则营业收入同比下降5.96%。非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -1,316,983.63 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 41,764,658.14 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 68,560,824.55 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 4,063,423.97 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 6,604,714.44 | |
| 减：所得税影响额 | 20,836,546.54 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 139,484.75 | |
| 合计 | 98,700,606.18 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 10,507 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| SEB INTERNATIONALE S.A.S | 境外法人 | 81.20% | 666,681,904 | 206,367,590 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 6.70% | 54,999,238 | 0 | ||||
| 中国银行股份有限公司－易方达中小盘混合型证券投资基金 | 其他 | 2.11% | 17,350,132 | 0 | ||||
| 中国农业银行股份有限公司－易方达消费行业股票型证券投资基金 | 其他 | 0.88% | 7,257,537 | 0 | ||||
| 法国巴黎银行－自有资金 | 境外法人 | 0.63% | 5,174,424 | 0 | ||||
| 易方达基金管理有限公司－社保基金1104组合 | 境内非国有法人 | 0.55% | 4,500,135 | 0 | ||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.54% | 4,423,640 | 0 | ||||
| 富达基金（香港）有限公司－客户资金 | 境外法人 | 0.52% | 4,247,539 | 0 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金 | 其他 | 0.49% | 4,000,000 | 0 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－华安聚优精选混 | 其他 | 0.40% | 3,266,690 | 0 | ||||
| 合型证券投资基金 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||
| 股份种类 | 数量 | |||
| SEB INTERNATIONALE S.A.S | 460,314,314 | 人民币普通股 | 460,314,314 | |
| 香港中央结算有限公司 | 54,999,238 | 人民币普通股 | 54,999,238 | |
| 中国银行股份有限公司－易方达中小盘混合型证券投资基金 | 17,350,132 | 人民币普通股 | 17,350,132 | |
| 中国农业银行股份有限公司－易方达消费行业股票型证券投资基金 | 7,257,537 | 人民币普通股 | 7,257,537 | |
| 法国巴黎银行－自有资金 | 5,174,424 | 人民币普通股 | 5,174,424 | |
| 易方达基金管理有限公司－社保基金1104组合 | 4,500,135 | 人民币普通股 | 4,500,135 | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 4,423,640 | 人民币普通股 | 4,423,640 | |
| 富达基金（香港）有限公司－客户资金 | 4,247,539 | 人民币普通股 | 4,247,539 | |
| 中国建设银行股份有限公司－易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金 | 4,000,000 | 人民币普通股 | 4,000,000 | |
| 中国建设银行股份有限公司－华安聚优精选混合型证券投资基金 | 3,266,690 | 人民币普通股 | 3,266,690 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中国银行股份有限公司－易方达中小盘混合型证券投资基金、中国农业银行股份有限公司－易方达消费行业股票型证券投资基金和中国建设银行股份有限公司－易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金同属易方达基金。其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | |||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | |||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目：
1、交易性金融资产较期初下降87.69%，主要系报告期与利率挂钩的保本浮动收益理财产品投资到期交割所致。
2、应收账款较期初增长38.60%，主要系报告期外销业务规模增长所致。
3、应收款项融资较期初下降34.77%，主要系报告期应收票据减少所致。
4、固定资产较期初增长31.15%，主要系报告期下属子公司在建工程达到可使用状态转入至本项目所致。
5、在建工程较期初下降72.81%，主要系报告期下属子公司在建工程达到可使用状态转出至固定资产所致。
6、预收账款较期初下降100.00%，合同负债较期初增长100.00%，主要系报告期执行新收入准则，将原计入“预收款项”的预收货款重分类至“合同负债”列报所致。
7、其他流动负债较期初下降38.43%，主要系报告期末未终止确认的已背书银行承兑汇票减少所致。
8、库存股较期初增长6,444.69%，主要系报告期公司使用自有资金从二级市场回购公司股份所致。
9、少数股东权益较期初增长321.65%，主要系报告期子公司苏泊尔热水器公司收到其少数股东的注资款所致。利润表项目：
1、销售费用较上年同期下降32.26%，主要系报告期采用新收入准则，将符合销售抵减性质的应付客户费用抵减营业收入，而同期计入“销售费用”，且受新冠肺炎疫情影响，本期促销活动较同期减少共同所致。
2、财务费用较上年同期上升81.90%，主要系货币资金投资情况的变化，本期投资于协定存款产生的收益列示在投资收益项目，使得本期财务费用下的利息收入同比减少所致。
3、其他收益较上年同期上升50.71%，主要系报告期公司政府补助增加所致。
4、投资收益较上年同期上升98.24%，主要系报告期货币资金投资收益增加所致。
5、公允价值变动收益较上年同期上升809.68%，主要系同期固定收益理财产品到期交割产生的收益从公允价值变动收益结转至投资收益，而本期浮动理财收益理财产品到期交割产生的收益则计入本项目，以上共同所致。
6、资产减值损失较上年同期下降272.50%，主要系报告期呆滞产品周转加快所致。
7、营业外收入较上年同期上升198.16%，主要系报告期冲回火灾相关诉讼案件的预计负债所致。
8、营业外支出较上年同期下降55.30%，主要系去年同期增加火灾相关诉讼案件的预计负债所致。
9、所得税费用较上年同期下降39.31%，主要系报告期利润总额减少以及下属子公司企业所得税税率下降共同所致。现金流量表项目：
1、本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长225.22%，主要系报告期经营活动现金流出中的购买商品、接受劳务支付的现金减少所致。
2、本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降49.12%，主要系报告期投资活动现金流出中投资于理财产品的现金支出增加所致。
3、本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降59.53%，主要系报告期筹资活动现金流出中分红较去年同期增加及股票回购支出共同所致。
4、本期现金及现金等价物净增加额较上年同期下降96.27%，主要系报告期投资活动现金流量净额减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2019年8月29日召开第六届董事会第十四次会议审议通过《关于回购部分社会公众股份方案的议案》。基于对公司未来发展的信心，同时为有效维护广大股东利益，增强投资者信心，综合考虑公司的财务状况，公司拟使用自有资金回购公司股份，用于注销减少注册资本及实施股权激励。公司于2020年8月27日召开第七届董事会第二次会议审议通过《关于调整回购部分社会公众股份方案的议案》，同意对回购股份方案中的回购股份价格、用于回购的资金总额及回购股份的实施期限予以调整以保证方案的顺利完成。公司将采用集中竞价交易的方式从二级市场回购公司股份，本次回购股份的最高价不超过90.97元/股，回购股份数量不低于4,105,600股（含）且不超过8,211,199股（含）。截至本报告期末，公司已回购股份数量为4,105,600股，占公司总股本的0.50%，最高成交价为79.89元/股，最低成交价位62.88元/股，支付的总金额为28,133.30万元（不含交易费用）。 股份回购事项已经2019年9月23日召开的公司2019年第二次临时股东大会审议通过并于9月25日披露《关于回购部分社会公众股份的回购报告书》；股份回购调整已经2020年8月27日召开第七届董事会第二次会议审议通过并于8月28日披露《关于回购部分社会公众股份的回购报告书（修订稿）》，具体内容可参见披露于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于回购部分社会公众股份的回购报告书》（公告编号：2019-058）、《关于调整社会公众股份回购价格上限的公告》（公告编号：2019-064及2020-036）、《关于调整回购部分社会公众股份方案的公告》（公告编号：2020-049）、《关于回购部分社会公众股份的回购报告书（修订稿）》（公告编号：2020-050）《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2019-059、2019-070、2019-074、2020-001、2020-005、2020-008、2020-009、2020-027、2020-034、2020-037、2020-043、2020-051及2020-052）及《关于首次回购股份的公告》（公告编号：2019-073）。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 银行 | 无 | 否 | 外汇衍生工具 | 0 | 2020年01月01日 | 2020年09月30日 | 0 | 75,276.19 | 51,040.42 | 0 | 24,235.77 | 3.67% | -495.74 |
| 合计 | 0 | -- | -- | 0 | 75,276.19 | 51,040.42 | 0 | 24,235.77 | 3.67% | -495.74 | |||
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2020年04月29日 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) | |||||||||||||
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 为减少汇率、利率波动带来的风险，加强对外币资产头寸的监控和管理，公司开展了外汇衍生品交易业务。 （一）开展外汇衍生品交易的风险 1、价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成外汇衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。 2、内部控制风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。 3、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。 4、履约风险：开展外汇衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。 5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。 （二）风险控制措施 1、明确外汇衍生品交易原则：外汇衍生品交易以保值为原则，最大程度规避汇率波动带来的风险，并结合市场情况，适时调整操作策略，提高保值效果。 2、制度建设：公司已建立《外汇衍生品交易管理办法》，对衍生品交易的授权范围、审批程序、操作要点、风险管理及信息披露做出了明确规定，能够有效规范外汇衍生品交易行为，控制外汇衍生品交易风险。 3、产品选择：在进行外汇衍生品交易前，在多个交易对手与多种产品之间进行比较分析，选择最适合公司业务背景、流动性强、风险可控的外汇衍生工具开展业务。 4、交易对手管理：慎重选择从事外汇衍生品业务的交易对手。公司仅与具有合法资质的大型商业银行等外汇机构开展外汇衍生品交易业务，规避可能产生的法律风险。 5、专人负责：由公司管理层代表、资金部、财务共享中心、审计部、证券部等相关部门成立专项工作小组，负责外汇衍生品交易风险评估、交易操作、交易记录和监督。当市场发生重大变化时，工作小组决策实施应急止损措施。 | ||||||||||||
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 外汇衍生工具报告期内产生的损益为-495.74万元；使用银行机构的即期、远期外汇报价评估获得。 | ||||||||||||
| 报告期公司衍生品的会计政策及会 | 不适用 | ||||||||||||
| 计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | |
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 公司独立董事认为：公司开展的外汇衍生品交易业务与日常经营需求紧密相关，有利于规避汇率波动的风险，增强公司财务稳健性，符合公司的经营发展的需要。公司已制定《外汇衍生品交易管理办法》及相关的风险控制措施，有利于加强外汇衍生品交易风险管理和控制。公司已履行相应的审批程序和信息披露义务，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。 |
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 181,000.00 | 15,500.30 | 0 |
| 合计 | 181,000.00 | 15,500.30 | 0 | |
公司2020年第三季度购买的短期理财产品情况可参见披露于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的2020-053《 关于利用自有闲置流动资金购买短期理财产品的进展公告》。单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年04月29日 | 公司 | 电话沟通 | 机构 | 机构分析师及机构投资者 | 公司2019年度业绩及经营情况，未提供资料 | 详情请见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网披露的《苏泊尔投资者关系管理档案20200430》 |
| 2020年08月28日 | 公司 | 电话沟通 | 机构 | 机构分析师及机构投资者 | 公司2020年半年度业绩及经营情况，未提供资料 | 详情请见公司于2020年8月31日在巨潮资讯网披露的《苏泊尔投资者关系管理档案20200831》 |
| 2020年09月22日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 机构分析师及机构投资者 | 公司2020年半年度业绩及经营情况，未提供资料 | 详情请见公司于2020年9月23日在巨潮资讯网披露的《苏泊尔投资者关系管理档案20200923》 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江苏泊尔股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,340,195,175.39 | 1,308,132,657.16 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 155,620,597.03 | 1,264,563,042.79 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 2,490,547,184.94 | 1,796,909,432.40 |
| 应收款项融资 | 774,285,344.96 | 1,186,980,101.71 |
| 预付款项 | 239,865,022.26 | 278,545,463.04 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 13,038,142.18 | 14,230,736.62 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,793,609,597.28 | 2,247,612,900.00 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,855,714,478.49 | 1,732,984,689.16 |
| 流动资产合计 | 8,662,875,542.53 | 9,829,959,022.88 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 64,048,024.74 | 61,917,730.62 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 1,192,162,634.69 | 908,982,690.72 |
| 在建工程 | 58,505,468.15 | 215,167,399.12 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 467,759,387.67 | 465,546,894.17 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,759,700.68 | 2,168,302.35 |
| 递延所得税资产 | 386,168,639.69 | 364,211,946.59 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 2,170,403,855.62 | 2,017,994,963.57 |
| 资产总计 | 10,833,279,398.15 | 11,847,953,986.45 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,056,500.00 | |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 3,103,047,873.31 | 3,011,464,656.36 |
| 预收款项 | 1,106,996,534.96 | |
| 合同负债 | 442,594,487.56 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 |
| 应付职工薪酬 | 266,409,378.23 | 300,734,908.98 |
| 应交税费 | 131,879,159.24 | 172,591,751.41 |
| 其他应付款 | 84,398,962.12 | 93,696,839.73 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 178,915,898.26 | 290,585,764.00 |
| 流动负债合计 | 4,209,302,258.72 | 4,976,070,455.44 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 3,092,648.50 | 3,683,907.11 |
| 预计负债 | 16,150,000.00 | 21,150,000.00 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 2,057,250.00 | 2,436,047.01 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 21,299,898.50 | 27,269,954.12 |
| 负债合计 | 4,230,602,157.22 | 5,003,340,409.56 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 821,083,860.00 | 821,119,910.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 219,665,749.36 | 194,633,350.10 |
| 减：库存股 | 284,201,212.47 | 4,342,472.56 |
| 其他综合收益 | -27,338,911.87 | -20,313,446.20 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 401,648,181.64 | 401,648,181.64 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 5,437,258,453.45 | 5,443,671,509.58 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 6,568,116,120.11 | 6,836,417,032.56 |
| 少数股东权益 | 34,561,120.82 | 8,196,544.33 |
| 所有者权益合计 | 6,602,677,240.93 | 6,844,613,576.89 |
| 负债和所有者权益总计 | 10,833,279,398.15 | 11,847,953,986.45 |
法定代表人：Thierry de LA TOUR D’ARTAISE 主管会计工作负责人：徐波 会计机构负责人：徐波
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 161,464,184.04 | 877,009,108.98 |
| 交易性金融资产 | 702,525,313.39 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 563,329,259.75 | 341,182,660.24 |
| 应收款项融资 | 35,224,637.51 | 22,735,319.00 |
| 预付款项 | 42,182,017.69 | 41,392,385.97 |
| 其他应收款 | 255,978,524.52 | 110,807,092.72 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 178,347,830.32 | 146,997,997.90 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,796,619,543.22 | 1,597,853,406.49 |
| 流动资产合计 | 3,033,145,997.05 | 3,840,503,284.69 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 |
| 长期股权投资 | 3,016,540,861.42 | 2,975,731,261.81 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 160,434,511.32 | 168,793,198.76 |
| 在建工程 | 12,110,291.90 | 9,128,658.64 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 90,744,741.01 | 88,321,489.84 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 34,234,653.07 | 19,821,224.48 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 3,314,065,058.72 | 3,261,795,833.53 |
| 资产总计 | 6,347,211,055.77 | 7,102,299,118.22 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 259,894,941.85 | 209,574,572.27 |
| 预收款项 | 6,231,654.41 | |
| 合同负债 | 2,665,955.83 | |
| 应付职工薪酬 | 57,355,942.97 | 61,804,868.33 |
| 应交税费 | 22,036,791.49 | 6,323,506.14 |
| 其他应付款 | 4,191,401,469.46 | 3,852,130,178.87 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 4,533,355,101.60 | 4,136,064,780.02 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 378,797.01 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 378,797.01 | |
| 负债合计 | 4,533,355,101.60 | 4,136,443,577.03 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 821,083,860.00 | 821,119,910.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 660,921,150.08 | 637,954,156.03 |
| 减：库存股 | 284,201,212.47 | 4,342,472.56 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 410,621,980.00 | 410,621,980.00 |
| 未分配利润 | 205,430,176.56 | 1,100,501,967.72 |
| 所有者权益合计 | 1,813,855,954.17 | 2,965,855,541.19 |
| 负债和所有者权益总计 | 6,347,211,055.77 | 7,102,299,118.22 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 5,117,457,143.46 | 5,060,731,903.21 |
| 其中：营业收入 | 5,117,457,143.46 | 5,060,731,903.21 |
| 利息收入 |
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 4,629,882,395.11 | 4,529,094,984.10 |
| 其中：营业成本 | 3,797,009,680.76 | 3,518,422,051.54 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 22,500,574.58 | 29,202,527.40 |
| 销售费用 | 616,766,012.86 | 791,766,752.46 |
| 管理费用 | 73,748,778.16 | 85,512,871.96 |
| 研发费用 | 110,768,613.01 | 128,718,899.39 |
| 财务费用 | 9,088,735.74 | -24,528,118.65 |
| 其中：利息费用 | 93,705.07 | 49,253.55 |
| 利息收入 | 4,555,573.38 | 22,892,212.50 |
| 加：其他收益 | 6,953,482.52 | 4,065,309.98 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 14,590,530.01 | 3,533,201.62 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 272,346.49 | 478,148.65 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 1,121,284.54 | 643,672.17 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -23,797,101.39 | -25,059,781.64 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 6,847,169.94 | 3,081,073.45 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -232,854.99 | -553,692.30 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 493,057,258.98 | 517,346,702.39 |
| 加：营业外收入 | 7,111,318.31 | 1,836,918.79 |
| 减：营业外支出 | 1,893,963.71 | 2,306,705.14 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 498,274,613.58 | 516,876,916.04 |
| 减：所得税费用 | 83,836,909.48 | 108,740,674.78 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 414,437,704.10 | 408,136,241.26 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 414,437,704.10 | 408,136,241.26 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 414,411,763.41 | 410,255,559.78 |
| 2.少数股东损益 | 25,940.69 | -2,119,318.52 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -10,965,748.00 | 7,266,480.27 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -10,640,177.94 | 7,304,222.31 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -10,640,177.94 | 7,304,222.31 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -10,640,177.94 | 7,304,222.31 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -325,570.06 | -37,742.04 |
| 七、综合收益总额 | 403,471,956.10 | 415,402,721.53 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 403,771,585.47 | 417,559,782.09 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -299,629.37 | -2,157,060.56 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.506 | 0.501 |
| （二）稀释每股收益 | 0.505 | 0.500 |
法定代表人：Thierry de LA TOUR D’ARTAISE 主管会计工作负责人：徐波 会计机构负责人：徐波
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 704,246,623.29 | 622,843,594.52 |
| 减：营业成本 | 549,773,940.85 | 502,312,040.96 |
| 税金及附加 | 2,283,181.14 | 3,703,193.78 |
| 销售费用 | 18,265,622.58 | 15,298,438.49 |
| 管理费用 | 24,137,266.80 | 28,887,968.18 |
| 研发费用 | 22,383,109.52 | 20,249,276.71 |
| 财务费用 | 17,298,743.63 | -24,011,922.14 |
| 其中：利息费用 | 9,759,398.24 | |
| 利息收入 | 2,527,180.73 | 19,415,740.28 |
| 加：其他收益 | 4,737,665.00 | 816,649.98 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 38,279,780.24 | 2,716,453.10 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 272,346.49 | 478,148.65 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 188,501.25 | 42,374.22 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -2,032,969.04 | -3,017,201.18 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 392,323.14 | -688,734.09 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -450,656.52 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 111,670,059.36 | 75,823,484.05 |
| 加：营业外收入 | 29,764.99 | 739,292.17 |
| 减：营业外支出 | 853,574.85 | 2,126,463.08 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 110,846,249.50 | 74,436,313.14 |
| 减：所得税费用 | 13,244,037.65 | 9,083,200.11 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 97,602,211.85 | 65,353,113.03 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 97,602,211.85 | 65,353,113.03 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 97,602,211.85 | 65,353,113.03 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 13,304,693,701.70 | 14,896,315,591.99 |
| 其中：营业收入 | 13,304,693,701.70 | 14,896,315,591.99 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 12,096,071,159.42 | 13,272,544,428.82 |
| 其中：营业成本 | 9,927,948,024.40 | 10,326,973,440.36 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 70,871,473.11 | 100,709,497.21 |
| 销售费用 | 1,590,600,044.72 | 2,347,951,608.26 |
| 管理费用 | 222,675,391.53 | 248,925,677.42 |
| 研发费用 | 295,511,558.71 | 311,702,375.40 |
| 财务费用 | -11,535,333.05 | -63,718,169.83 |
| 其中：利息费用 | 328,287.57 | 659,231.57 |
| 利息收入 | 21,927,421.29 | 62,024,702.64 |
| 加：其他收益 | 41,764,658.14 | 27,711,038.96 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 43,169,669.65 | 21,776,071.45 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,862,171.10 | 3,988,844.71 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 26,136,167.03 | 2,873,109.73 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -37,685,059.17 | -36,187,382.92 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 17,951,108.15 | -10,406,699.43 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -399,149.95 | -594,164.63 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,299,559,936.13 | 1,628,943,136.33 |
| 加：营业外收入 | 11,679,829.68 | 3,917,329.13 |
| 减：营业外支出 | 8,534,239.39 | 19,094,185.73 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,302,705,526.42 | 1,613,766,279.73 |
| 减：所得税费用 | 223,813,134.51 | 368,777,203.66 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,078,892,391.91 | 1,244,989,076.07 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,078,892,391.91 | 1,244,989,076.07 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 1,080,892,547.17 | 1,248,399,357.71 |
| 2.少数股东损益 | -2,000,155.26 | -3,410,281.64 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -7,460,733.98 | 6,949,230.35 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -7,025,465.73 | 7,037,645.25 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -7,025,465.73 | 7,037,645.25 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -7,025,465.73 | 7,037,645.25 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -435,268.25 | -88,414.90 |
| 七、综合收益总额 | 1,071,431,657.93 | 1,251,938,306.42 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,073,867,081.44 | 1,255,437,002.96 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -2,435,423.51 | -3,498,696.54 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 1.320 | 1.525 |
| （二）稀释每股收益 | 1.316 | 1.520 |
法定代表人：Thierry de LA TOUR D’ARTAISE 主管会计工作负责人：徐波 会计机构负责人：徐波
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,559,187,167.81 | 1,586,388,989.91 |
| 减：营业成本 | 1,212,375,878.12 | 1,255,202,025.75 |
| 税金及附加 | 7,879,625.77 | 12,175,983.66 |
| 销售费用 | 41,485,007.70 | 40,019,916.73 |
| 管理费用 | 72,806,859.03 | 86,321,471.93 |
| 研发费用 | 55,113,178.14 | 56,000,644.35 |
| 财务费用 | 26,600,591.48 | -53,334,831.25 |
| 其中：利息费用 | 26,566,997.68 | 2,396,397.22 |
| 利息收入 | 8,156,521.21 | 49,888,844.12 |
| 加：其他收益 | 8,233,602.78 | 9,243,764.52 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 66,858,919.88 | 30,882,230.67 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,862,171.10 | 3,988,844.71 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 14,855,182.57 | 867,393.60 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -11,321,104.70 | -2,297,906.33 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 941,520.39 | -2,313,116.07 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 5,336.37 | -206,522.48 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 222,499,484.86 | 226,179,622.65 |
| 加：营业外收入 | 1,988,509.04 | 1,189,197.25 |
| 减：营业外支出 | 2,591,003.32 | 2,944,334.20 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 221,896,990.58 | 224,424,485.70 |
| 减：所得税费用 | 29,663,178.44 | 31,054,821.58 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 192,233,812.14 | 193,369,664.12 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 192,233,812.14 | 193,369,664.12 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 192,233,812.14 | 193,369,664.12 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 8,495,154,843.46 | 9,319,051,771.94 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 250,606,798.22 | 211,519,269.02 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 82,459,815.60 | 207,363,660.97 |
| 经营活动现金流入小计 | 8,828,221,457.28 | 9,737,934,701.93 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 5,463,536,920.44 | 6,639,683,546.37 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,155,349,535.62 | 1,133,124,277.40 |
| 支付的各项税费 | 656,378,033.47 | 882,364,046.96 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 939,416,852.28 | 894,107,792.56 |
| 经营活动现金流出小计 | 8,214,681,341.81 | 9,549,279,663.29 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 613,540,115.47 | 188,655,038.64 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 31,821,547.04 | 37,373,209.49 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 514,967.66 | 539,771.50 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 3,804,707,488.53 | 3,156,055,152.66 |
| 投资活动现金流入小计 | 3,837,044,003.23 | 3,193,968,133.65 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 228,670,819.81 | 253,703,595.56 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,845,000,000.00 | 1,440,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 3,073,670,819.81 | 1,693,703,595.56 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 763,373,183.42 | 1,500,264,538.09 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 28,800,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 28,800,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 2,056,500.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 30,856,500.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,087,305,603.23 | 837,668,839.20 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 279,894,789.91 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,367,200,393.14 | 837,668,839.20 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,336,343,893.14 | -837,668,839.20 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -8,506,887.52 | 8,029,123.41 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 32,062,518.23 | 859,279,860.94 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,234,132,657.16 | 1,400,762,574.83 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,266,195,175.39 | 2,260,042,435.77 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,153,481,994.78 | 1,500,526,767.34 |
| 收到的税费返还 | 81,127,849.51 | 86,035,322.91 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 14,427,087.96 | 33,795,443.66 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,249,036,932.25 | 1,620,357,533.91 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,075,355,728.84 | 1,215,012,122.00 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 172,566,451.12 | 176,143,845.93 |
| 支付的各项税费 | 45,585,103.52 | 54,104,539.21 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 21,700,156.08 | 30,587,044.82 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,315,207,439.56 | 1,475,847,551.96 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -66,170,507.31 | 144,509,981.95 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 41,957,138.80 | 43,983,940.38 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 26,828.66 | 355,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,154,707,488.53 | 2,499,900,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 2,196,691,455.99 | 2,544,238,940.38 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 19,153,672.06 | 31,351,539.97 |
| 投资支付的现金 | 31,200,000.00 | 160,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,213,975,395.52 | 1,240,075,753.51 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,264,329,067.58 | 1,431,427,293.48 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -67,637,611.59 | 1,112,811,646.90 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 792,840,628.43 | 1,013,330,433.11 |
| 筹资活动现金流入小计 | 792,840,628.43 | 1,013,330,433.11 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,087,305,603.30 | 837,668,839.20 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 279,894,789.91 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,367,200,393.21 | 837,668,839.20 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -574,359,764.78 | 175,661,593.91 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -7,377,041.26 | 6,509,964.61 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -715,544,924.94 | 1,439,493,187.37 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 877,009,108.98 | 466,625,941.96 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 161,464,184.04 | 1,906,119,129.33 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,308,132,657.16 | 1,308,132,657.16 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 1,264,563,042.79 | 1,264,563,042.79 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 1,796,909,432.40 | 1,796,909,432.40 | |
| 应收款项融资 | 1,186,980,101.71 | 1,186,980,101.71 | |
| 预付款项 | 278,545,463.04 | 278,545,463.04 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 14,230,736.62 | 14,230,736.62 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 2,247,612,900.00 | 2,247,612,900.00 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 1,732,984,689.16 | 1,732,984,689.16 | |
| 流动资产合计 | 9,829,959,022.88 | 9,829,959,022.88 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 61,917,730.62 | 61,917,730.62 | |
| 其他权益工具投资 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 908,982,690.72 | 908,982,690.72 | |
| 在建工程 | 215,167,399.12 | 215,167,399.12 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 465,546,894.17 | 465,546,894.17 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,168,302.35 | 2,168,302.35 | |
| 递延所得税资产 | 364,211,946.59 | 364,211,946.59 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,017,994,963.57 | 2,017,994,963.57 | |
| 资产总计 | 11,847,953,986.45 | 11,847,953,986.45 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 3,011,464,656.36 | 3,011,464,656.36 | |
| 预收款项 | 1,106,996,534.96 | -1,106,996,534.96 | |
| 合同负债 | 1,106,996,534.96 | 1,106,996,534.96 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 300,734,908.98 | 300,734,908.98 | |
| 应交税费 | 172,591,751.41 | 172,591,751.41 | |
| 其他应付款 | 93,696,839.73 | 93,696,839.73 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 290,585,764.00 | 290,585,764.00 | |
| 流动负债合计 | 4,976,070,455.44 | 4,976,070,455.44 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 3,683,907.11 | 3,683,907.11 | |
| 预计负债 | 21,150,000.00 | 21,150,000.00 | |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 2,436,047.01 | 2,436,047.01 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 27,269,954.12 | 27,269,954.12 | |
| 负债合计 | 5,003,340,409.56 | 5,003,340,409.56 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 821,119,910.00 | 821,119,910.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 194,633,350.10 | 194,633,350.10 | |
| 减：库存股 | 4,342,472.56 | 4,342,472.56 | |
| 其他综合收益 | -20,313,446.20 | -20,313,446.20 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 401,648,181.64 | 401,648,181.64 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 5,443,671,509.58 | 5,443,671,509.58 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 6,836,417,032.56 | 6,836,417,032.56 |
| 少数股东权益 | 8,196,544.33 | 8,196,544.33 | |
| 所有者权益合计 | 6,844,613,576.89 | 6,844,613,576.89 | |
| 负债和所有者权益总计 | 11,847,953,986.45 | 11,847,953,986.45 |
调整情况说明
2017 年 7 月 5 日，财政部修订印发了《企业会计准则第 14 号——收入》（以下简称“新收入准则”），境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行新收入准则。根据新准则及相关衔接规定，本集团于2020 年 1 月 1 日将原计入“预收款项”项目的预收货款重分类至“合同负债”项目列报。
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 877,009,108.98 | 877,009,108.98 | |
| 交易性金融资产 | 702,525,313.39 | 702,525,313.39 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 341,182,660.24 | 341,182,660.24 | |
| 应收款项融资 | 22,735,319.00 | 22,735,319.00 | |
| 预付款项 | 41,392,385.97 | 41,392,385.97 | |
| 其他应收款 | 110,807,092.72 | 110,807,092.72 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 146,997,997.90 | 146,997,997.90 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 1,597,853,406.49 | 1,597,853,406.49 | |
| 流动资产合计 | 3,840,503,284.69 | 3,840,503,284.69 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 2,975,731,261.81 | 2,975,731,261.81 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 168,793,198.76 | 168,793,198.76 | |
| 在建工程 | 9,128,658.64 | 9,128,658.64 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 88,321,489.84 | 88,321,489.84 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 19,821,224.48 | 19,821,224.48 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 3,261,795,833.53 | 3,261,795,833.53 | |
| 资产总计 | 7,102,299,118.22 | 7,102,299,118.22 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 209,574,572.27 | 209,574,572.27 | |
| 预收款项 | 6,231,654.41 | -6,231,654.41 | |
| 合同负债 | 6,231,654.41 | 6,231,654.41 | |
| 应付职工薪酬 | 61,804,868.33 | 61,804,868.33 | |
| 应交税费 | 6,323,506.14 | 6,323,506.14 | |
| 其他应付款 | 3,852,130,178.87 | 3,852,130,178.87 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 4,136,064,780.02 | 4,136,064,780.02 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 378,797.01 | 378,797.01 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 378,797.01 | 378,797.01 | |
| 负债合计 | 4,136,443,577.03 | 4,136,443,577.03 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 821,119,910.00 | 821,119,910.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 637,954,156.03 | 637,954,156.03 | |
| 减：库存股 | 4,342,472.56 | 4,342,472.56 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 410,621,980.00 | 410,621,980.00 | |
| 未分配利润 | 1,100,501,967.72 | 1,100,501,967.72 | |
| 所有者权益合计 | 2,965,855,541.19 | 2,965,855,541.19 | |
| 负债和所有者权益总计 | 7,102,299,118.22 | 7,102,299,118.22 |
调整情况说明2017 年 7 月 5 日，财政部修订印发了《企业会计准则第 14 号——收入》（以下简称“新收入准则”），境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行新收入准则。根据新准则及相关衔接规定，本集团于2020 年 1 月 1 日将原计入“预收款项”项目的预收货款重分类至“合同负债”项目列报。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
浙江苏泊尔股份有限公司董事长：Thierry de LA TOUR D’ARTAISE
二〇二〇年十月二十七日