证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2021-042
中山大学达安基因股份有限公司2020年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
3、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2021年4月20日下午14：30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年4月20日上午9：15-9：25，9：30-11：30和下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年4月20日上午9:15至2021年4月20日下午15：00期间的任意时间。
2、会议召开地点：广州市高新技术开发区科学城香山路19号公司一楼讲学厅
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：公司董事长何蕴韶先生
6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）等有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表101人，代表股份数量313,705,137股，占上市公司总股份的35.7640％。其中：
1、现场会议股东出席情况
出席现场会议投票的股东及股东授权委托代表共8人，代表股份数量304,963,476股，占公司总股份的34.7674％。具体如下：
股东广州中大控股有限公司代表：谢俊峰先生，代表公司股份145,869,997股 股东广州生物工程中心有限公司代表：吴翠玲女士，代表公司股份131,573,068股股东领航投资澳洲有限公司代表：张斌先生，代表公司股份453,862股
股东荷宝卢森堡股份有限公司代表：张斌先生，代表公司股份138,003股
股东博时基金（国际）有限公司代表：张斌先生，代表公司股份700股
股东、公司董事：周新宇先生，代表公司股份11,000,029股股东、公司董事长：何蕴韶先生，代表公司股份15,927,317股
股东：李伟恒先生，代表公司股份500股
2、网络投票情况
参加网络投票的股东及股东授权委托代表共93人，代表股份数量8,741,661股，占上市公司总股份的0.9966％。
出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）共97人，代表股份数量9,334,726股，占上市公司总股份的
1.0642％。
公司部分董事、监事、高管人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会按照会议议程，以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过了如下议案：
（一）审议通过了《2020年度董事会工作报告》；
表决结果：同意313,506,967股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9368％；反对163,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0521％；弃权34,670股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0111％。
（二）审议通过了《2020年度监事会工作报告》；
表决结果：同意313,509,467股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9376％；反对164,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0525％；弃权30,970股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0099％。
（三）审议通过了《2020年度财务决算议案》；
表决结果：同意313,532,067股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9448％；反对152,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0486％；弃权20,570股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0066％。
（四）审议通过了《2020年度利润分配议案》；
表决结果：同意313,454,467股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9201％；反对235,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0749％；弃权15,570股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0050％。
其中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）表决情况：同意9,084,056股，占出席会议中小股东所持股份的97.3147％；反对235,100股，占出席会议中小股东所持股份的2.5186％；弃权15,570股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席会议中小股东所持股份的0.1668％。
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，该事项应当以特别决议，即应当由出席股东大会的股东（包括股东授权委托代表）所持表决权的三分之二（2/3）以上通过。该项议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
（五）审议通过了《2020年年度报告》及其摘要；
表决结果：同意313,537,067股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9464％；反对152,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0486％；弃权15,570股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0050％。
（六）审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》；
表决结果：同意313,507,467股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9370％；反对177,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0567％；弃权19,870股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0063％。
其中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）表决情况：同意9,137,056股，占出席会议中小股东所持股份的97.8824％；反对177,800股，占出席会议中小股东所持股份的1.9047％；弃权19,870股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.2129％。
（七）审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》；
表决结果：同意9,153,456股，占出席会议所有股东所持股份的98.0581％；反对159,500股，占出席会议所有股东所持股份的1.7087％；弃权21,770股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.2332％。
其中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）表决情况：同意9,153,456
股，占出席会议中小股东所持股份的98.0581％；反对159,500股，占出席会议中小股东所持股份的1.7087％；弃权21,770股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.2332％。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）的相关规定，关联股东广州中大控股有限公司、广州生物工程中心有限公司、何蕴韶先生、周新宇先生回避了该项议案的表决。
（八）审议通过了《2021年财务预算议案》；
表决结果：同意313,508,167股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9372％；反对172,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0551％；弃权24,270股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0077％。
（九）审议通过了《关于中山大学达安基因股份有限公司未来三年股东回报规划（2021-2023年）的议案》；
表决结果：同意313,535,467股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9459％；反对154,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0491％；弃权15,570股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0050％。
其中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）表决情况：同意9,165,056股，占出席会议中小股东所持股份的98.1824％；反对154,100股，占出席会议中小股东所持股份的1.6508％；弃权15,570股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.1668％。
（十）审议通过了《关于拟变更公司名称的议案》；
表决结果：同意313,527,767股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9435％；反对161,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0516％；弃权15,570股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0050％。
（十一）审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；
表决结果：同意306,683,218股，占出席会议所有股东所持股份的
97.7616％；反对6,994,249股，占出席会议所有股东所持股份的2.2296％；弃权27,670股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0088％。
其中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）表决情况：同意2,312,807股，占出席会议中小股东所持股份的24.7764％；反对6,994,249股，占出席会议中小股东所持股份的74.9272％；弃权27,670股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.2964％。
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，该事项应当以特别决议，即应当由出席股东大会的股东（包括股东授权委托代表）所持表决权的三分之二（2/3）以上通过。该项议案获得了有效表决权股份总数的2/3以上通过。
（十二）审议通过了《关于调整独立董事薪酬的议案》；
表决结果：同意313,494,667股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9329％；反对194,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0621％；弃权15,570股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0050％。
（十三）审议通过了《关于2021年度使用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品的议案》；
表决结果：同意313,495,917股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9333％；反对193,650股，占出席会议所有股东所持股份的0.0617％；弃权15,570股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0050％。
其中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者
合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）表决情况：同意9,125,506股，占出席会议中小股东所持股份的97.7587％；反对193,650股，占出席会议中小股东所持股份的2.0745％；弃权15,570股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.1668％。
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，该事项应当以特别决议，即应当由出席股东大会的股东（包括股东授权委托代表）所持表决权的三分之二（2/3）以上通过。该项议案获得了有效表决权股份总数的2/3以上通过。
三、独立董事述职情况
会议听取了独立董事吕德勇、陈凌、苏文荣2020年度述职报告。吕德勇先生代表三位独立董事向本次股东大会详尽汇报了各自在2020年度出席董事会及股东大会次数及投票情况、发表独立意见、日常工作及保护社会公众股东合法权益等履职的情况。《独立董事2020年度述职报告》全文已于2021年3月31日刊登于公司信息披露指定网站(http://www.cninfo.com.cn)。
四、律师出具的法律意见
本次股东大会经北京市康达（广州）律师事务所韩思明先生、陈志松先生现场见证，并出具了《法律意见书》。见证律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、会议提案以及表决方式、表决程序和表决结果，均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规和规范性文件及达安基因《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
五、备查文件
1、载有中山大学达安基因股份有限公司与会董事签字的2020年度股东大会决议；
2、北京市康达（广州）律师事务所出具的《关于中山大学达安基因股份有限公司2020年度股东大会法律意见书》。
特此公告。
中山大学达安基因股份有限公司
2021年4月20日