思源电气股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
思源电气股份有限公司
Sieyuan Electric Co., Ltd.
2013 年第三季度报告全文
证券代码:002028
证券简称：思源电气
披露时间：2013 年 10 月 26 日
思源电气股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司全部董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人董增平、主管会计工作负责人林凌及会计机构负责人郑典富声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减（%）
总资产（元） 4,556,612,161.30 4,342,667,881.89 4.93%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,047,029,760.61 2,864,064,195.82 6.39%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 上年同期增减（%）
营业收入（元） 861,326,356.92 17.72% 2,129,646,421.26 23.93%
归属于上市公司股东的净利润（元） 92,022,077.89 30% 198,716,142.53 37.85%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
59,642,994.12 65.6% 148,579,875.60 62.75%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -184,083,965.10 54.67%
基本每股收益（元/股） 0.21 31.25% 0.45 36.36%
稀释每股收益（元/股） 0.21 31.25% 0.45 36.36%
加权平均净资产收益率（%） 3.44% 0.83% 6.72% 1.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -458,401.57 为公司处理固定资产净损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 无
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
25,119,563.89 财政扶持等各项补贴
准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 无
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
0.00 无
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00 无
委托他人投资或管理资产的损益 0.00 无
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因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 无
债务重组损益 0.00 无
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 无
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 无
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 无
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 无
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 23,315,937.87 出售可供出售金融资产收益
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 无
对外委托贷款取得的损益 0.00 无
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
0.00 无
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
0.00 无
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00 无
主要是无法支付的应付款及
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,166,355.04
捐赠支出等
其他符合非经常性损益定义的损益项目 11,503,117.30 投资银行理财产品的收益
减：所得税影响额 12,275,545.76 按照公司税率计算
少数股东权益影响额（税后） 2,234,759.84 按照少数股东占比计算
合计 50,136,266.93 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 43,705
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
董增平 境内自然人 18.52% 81,427,274 61,070,455
陈邦栋 境内自然人 13.59% 59,760,738 44,820,553
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李霞 境内自然人 8.48% 37,279,307
杨小强 境内自然人 3.44% 15,142,733
交通银行－富国天益价值证券投资基金 境内非国有法人 2.59% 11,378,042
中国建设银行－富国天博创新主题股票型
境内非国有法人 2.27% 10,000,000
证券投资基金
招商银行股份有限公司－光大保德信优势
境内非国有法人 2.05% 9,000,000
配置股票型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－德盛精选股票证
境内非国有法人 1.69% 7,450,000
券投资基金
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资
境内非国有法人 1.22% 5,358,438
基金
汤兰芳 境内自然人 0.7% 3,093,504
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
李霞 37,279,307 人民币普通股 37,279,307
董增平 20,356,819 人民币普通股 20,356,819
杨小强 15,142,733 人民币普通股 15,142,733
陈邦栋 14,940,185 人民币普通股 14,940,185
交通银行－富国天益价值证券投资基金 11,378,042 人民币普通股 11,378,042
中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基
9,000,000 人民币普通股 9,000,000
金
华夏银行股份有限公司－德盛精选股票证券投资基金 7,450,000 人民币普通股 7,450,000
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 5,358,438 人民币普通股 5,358,438
汤兰芳 3,093,504 人民币普通股 3,093,504
1、公司前十名股东中的自然人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股
东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、公司未知公司其他前十名
上述股东关联关系或一致行动的说明
主要股东、其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在
《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（一）资产负债表项目（单位：元）
项目 期末金额 期初金额 增减额 增减（％）
预付款项 127,122,106 17,837,334 109,284,772 612.67%
其他应收款 156,177,474 91,990,731 64,186,743 69.78%
一年内到期的非流动资产 223,000,000 355,000,000 -132,000,000 -37.18%
在建工程 55,271,348 12,491,639 42,779,709 342.47%
递延所得税资产 64,632,022 49,534,664 15,097,357 30.48%
短期借款 14,100,000 30,000,000 -15,900,000 -53.00%
预收账款 387,757,146 240,587,341 147,169,804 61.17%
应付职工薪酬 49,783,987 127,395,742 -77,611,755 -60.92%
应交税费 37,933,993 58,426,190 -20,492,197 -35.07%
其他应付款 73,377,251 42,128,072 31,249,179 74.18%
资产负债表中较大变动的项目及原因：
1、预付账款较期初数增加612.67%，主要是报告期内零部件生产基地项目按照进度采购
设备付款所致；
2、其他应收款较期初数增加69.78%，主要是报告期公司投标保证金、业务借款增加所
致；
3、一年内到期的非流动资产较期初数减少37.18%，主要是报告期公司投资的银行理财
产品减少；
4、在建工程较期初数增加342.47%，主要是报告期内厂房扩建等项目投入所致；
5、递延所得税资产较期初数增加30.48%，主要是计提坏账准备引起的暂时性差异增加
所致；
6、短期借款较期初数减少53.00%，主要是偿还银行短期借款所致；
7、预收账款较期初数增加61.17%，主要是销售规模扩大，未交货订单预收货款增加；
8、应付职工薪酬较期初数减少60.92%，主要是公司上半年发放年度绩效工资所致。
9、应交税费较期初数减少35.07%，主要是报告期内所得税2012年度汇算清缴所致；
10、其他应付款较期初数增加74.18%，主要是报销费用未结清所致；
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（二）利润表项目（单位：元）
项目 本年累计 去年同期 增减额 增减（％）
营业收入 2,129,646,421 1,718,449,676 411,196,745 23.93%
营业成本 1,275,011,651 1,050,098,661 224,912,990 21.42%
营业税金及附加 13,397,554 8,225,465 5,172,089 62.88%
财务费用 -9,989,163 -7,562,630 -2,426,533 -32.09%
投资收益 36,982,431 16,349,512 20,632,919 126.20%
营业外收入 35,281,496 56,176,968 -20,895,472 -37.20%
营业外支出 1,088,052 2,031,970 -943,918 -46.45%
利润总额 264,266,758 189,228,306 75,038,452 39.65%
归属于母公司所有者的净利润 198,716,143 144,148,811 54,567,331 37.85%
利润表中较大变动的项目及原因
1、营业收入、营业成本及营业税金及附加分别较上年同期增加23.93%、21.42%及62.88%，
主要是公司销售规模扩大所致；
2、财务费用较上年同期减少32.09%，主要是银行存款利息收入同比增加所致；
3、投资收益较上年同期增加126.20%，主要是公司出售部分可供出售金融资产所致；
4、营业外收入较上年同期减少37.20%，主要是政府财政补贴同比减少；
5、营业外支出较上年同期减少46.45%，主要是公司对外捐赠支出同比减少；
6、利润总额较上年同期增加39.65%及归属于母公司所有者的净利润较去年同期增加
37.85%，主要是公司销售规模扩大、收入增加。
（三）现金流量表项目（单位：元）
项目 本年累计 去年同期 增减（％）
销售商品、提供劳务收到的现金 2,129,632,797 1,538,371,107 38.43%
收到其他与经营活动有关的现金 40,457,369 58,893,777 -31.30%
支付给职工以及为职工支付的现金 384,727,652 296,538,213 29.74%
支付的各项税费 213,130,938 144,251,895 47.75%
取得投资收益收到的现金 11,862,855 18,109,784 -34.49%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 156,491,261 97,295,663 60.84%
支付其他与投资活动有关的现金 838,000,000 1,191,000,000 -29.64%
现金流量表较大变动的项目及原因
1、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加38.43%，主要是公司加大回款力度，
资金回笼较好；
2、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期减少31.30%，主要是公司收到政府补贴
同比减少；
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3、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加29.74%，主要是公司规模扩大、
人员增加，支付的职工薪酬同比增加；
4、支付的各项税费较上年同期增加47.75%，主要是报告期内支付各项税费所致；
5、取得投资收益收到的现金较上年同期减少34.49%，主要是公司投资理财产品的收益
同比减少；
6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加60.84%，主要
是报告期内零部件生产基地项目按照进度采购设备付款及厂房扩建等项目所致；
7、支付其他与投资活动有关的现金较上期减少29.64%，主要是公司购买银行理财产品
减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2012年第一次临时股东大会审议通过了《思源电气股份有限公司首期股票期权激励
计划（草案修订稿）》，详见2012年9月21日编号为2012-036号公司公告。2013年5月30日完
成了公司首期股票期权激励计划（以下简称“股权激励计划”）的期权授予登记工作。目前
处于股票期权激励计划的等待期。
2、公司董事会审议通过了《关于投资2亿元建设高压电器零部件生产基地的决议》，详
见2012年6月26日编号为2012-025的公告。目前该项目进展顺利，截止2013年9月底该项目已
经完成主厂房工程建设，进入设备安装阶段，预计在2013年四季度完成试生产，转入小批试
制。
3、2009年度股东大会审议并批准《关于授权董事长处置可供出售金融资产的决议》，
详见2010年4月10日编号为2010-012的公告。公司在本报告期内累计出售平高电气股票总计
307万股，预计扣除成本和相关交易税费后获得的利润（未考虑所得税影响数）为2332万元，
约占最近一个会计年度（2012年度）经审计净利润的9.4%。截止报告期末，公司仍持有平高
电气股票共计1130万股。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告
期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
不适用 不适用 不适用
作承诺
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用
董增平、陈邦栋 2003 年 05 月 公司承诺股东均遵守
首次公开发行或再融资时所作承诺 不同业竞争 不确定日期
和李霞 20 日 了所做的承诺
其他对公司中小股东所作承诺 不适用 不适用 不适用
承诺是否及时履行 是
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四、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为
盈的情形
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） 20% 至 50%
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 29,800 至 37,200
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 24,830
公司 2013 年 1-9 月份新增合同订单 33.7 亿元（含税），随
业绩变动的原因说明 着合同订单逐步交付，预计全年销售收入稳定增长，导致公
司净利润同比增长。
五、证券投资情况
期初持 期初持 期末持
最初投资 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股数量 股比例 股比例 股份来源
成本（元） 数量（股） 值（元） 益（元） 科目
（股） （%） （%）
41,303,3 14,370, 11,300,0 108,141, 23,315,9 可供出售
股票 600312 平高电气 1.75% 1.38% 协议收购
73.16 000 00 000.00 37.87 金融资产
41,303,3 14,370, 11,300,0 108,141, 23,315,9
合计 -- -- -- --
73.16 000 00 000.00 37.87
证券投资审批董事会公告披露日期 2010 年 03 月 20 日
证券投资审批股东会公告披露日期 2010 年 04 月 10 日
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：思源电气股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 850,744,113.66 1,102,667,220.59
结算备付金 0.00 0.00
拆出资金 0.00 0.00
交易性金融资产 0.00 0.00
应收票据 71,983,322.19 100,038,531.01
应收账款 1,444,373,005.20 1,121,498,535.48
预付款项 127,122,105.79 17,837,333.55
应收保费 0.00 0.00
应收分保账款 0.00 0.00
应收分保合同准备金 0.00 0.00
应收利息 0.00 0.00
应收股利 1,517,137.00 0.00
其他应收款 156,177,474.37 91,990,731.07
买入返售金融资产 0.00 0.00
存货 829,298,446.06 724,275,575.74
一年内到期的非流动资产 223,000,000.00 355,000,000.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 3,704,215,604.27 3,513,307,927.44
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 0.00 0.00
可供出售金融资产 108,141,000.00 104,469,900.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 49,881,873.64 50,412,591.12
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投资性房地产 0.00 0.00
固定资产 370,776,231.01 392,955,736.98
在建工程 55,271,347.80 12,491,638.55
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 166,915,900.78 182,717,241.24
开发支出 0.00 0.00
商誉 36,778,182.22 36,778,182.22
长期待摊费用 0.00 0.00
递延所得税资产 64,632,021.58 49,534,664.34
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 852,396,557.03 829,359,954.45
资产总计 4,556,612,161.30 4,342,667,881.89
流动负债：
短期借款 14,100,000.00 30,000,000.00
向中央银行借款 0.00 | 思源电气股份有限公司2013年第三季度报告全文(更新后) （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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