山东威达机械股份有限公司2015年第一季度报告全文

               山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
山东威达机械股份有限公司
   2015 年第一季度报告
      2015 年 04 月
                                             山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                              第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人杨明燕、主管会计工作负责人王朝顺及会计机构负责人(会计主管人员)刘文
波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                             本报告期                  上年同期             本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  157,603,542.97          161,549,188.75                         -2.44%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 12,098,122.36           43,543,338.65                        -72.22%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                  9,489,445.51           10,137,816.03                         -6.40%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 22,836,440.78           73,097,567.53                        -68.76%
基本每股收益（元/股）                                    0.0342                   0.1909                      -82.08%
稀释每股收益（元/股）                                    0.0342                   0.1909                      -82.08%
加权平均净资产收益率                                     0.01%                     0.06%                       -0.05%
                                            本报告期末                 上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                  1,925,850,708.31         1,984,811,776.85                        -2.97%
归属于上市公司股东的净资产（元）              1,583,600,120.21        1,571,506,382.89                          0.77%
注：公司于 2014 年 6 月实施非公开发行股票方案，总股本由 228,150,000 股增加至 354,134,251 股。如以新股本计算，公司
上年同期的基本每股收益为 0.1230 元/股,本报告期基本每股收益比上年同期减少-72.20%。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                                                                  年初至报告
                            项目                                                                  说明
                                                                  期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）               -3,527.65 固定资产设备处置盈余
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
                                                                  1,239,471.40 当地政府奖励及专项补贴等
准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易        1,830,669.25 银行理财产品收益
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                  13,503.20
                                                                                 本部、一机、上海拜骋税率 15%,其余公
减：所得税影响额                                                   471,439.35
                                                                                 司为 25%
合计                                                              2,608,676.85                     --
                                                                  山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                              17,263
                                              前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                  持有有限售条      质押或冻结情况
              股东名称                       股东性质     持股比例   持股数量
                                                                                  件的股份数量 股份状态         数量
山东威达集团有限公司                  境内非国有法人        22.39%   79,290,751
南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙）境内非国有法人           7.12%   25,196,850      25,196,850 质押         25,196,850
文登市昆嵛科技开发有限公司            境内非国有法人         7.07%   25,020,450
中广核财务有限责任公司                国有法人               3.78%   13,385,826      13,385,826
东海瑞京资管－浦发银行－东海瑞京－
                                      其他                   3.67%   12,992,126      12,992,126
东海香溢融通 1 号专项资产管理计划
东海瑞京资管－浦发银行－东海瑞京－
                                      其他                   3.67%   12,992,125      12,992,125
瑞龙 6 号专项资产管理计划
深圳市吉富启瑞投资合伙企业（有限合
                                      境内非国有法人         3.56%   12,598,425      12,598,425
伙）
平安大华基金－平安银行－平安信托－
平安财富＊创赢一期 87 号集合资金信 其他                      3.56%   12,598,425      12,598,425
托计划
宝盈基金－浦发银行－宝盈定增 3 号特
                                      其他                   3.56%   12,598,425      12,598,425
定多客户资产管理计划
刘国店                                境内自然人             3.03%   10,731,296
                                      前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                  股份种类
               股东名称                        持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                      股份种类               数量
山东威达集团有限公司                                                   79,290,751 人民币普通股               79,290,751
文登市昆嵛科技开发有限公司                                             25,020,450 人民币普通股               25,020,450
刘国店                                                                 10,731,296 人民币普通股               10,731,296
                                                              山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
孙振江                                                              10,211,825 人民币普通股          10,211,825
王丽萍                                                               3,906,700 人民币普通股           3,906,700
文登市世进塑料制品有限公司                                           1,705,358 人民币普通股           1,705,358
李梁                                                                 1,327,862 人民币普通股           1,327,862
中国建设银行股份有限公司－摩根士丹
利华鑫多因子精选策略股票型证券投资                                   1,306,269 人民币普通股           1,306,269
基金
杨传良                                                               1,001,200 人民币普通股           1,001,200
王远淞                                                                 938,270 人民币普通股             938,270
                                      公司高管人员杨桂军、刘友财、谭兴达、丛湖龙合计持有公司第三大股东文登市
                                      昆嵛科技开发有限公司 32.05%的股份。第五、六名股东同属于东海瑞京资产管
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                      理有限公司。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司
                                      持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
                                      股东杨传良通过普通证券账户持有公司股票 0 股，通过广发证券股份有限公司客
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股 户信用交易担保证券账户持有公司股票 1,001,200 股，合计持有 1,001,200 股。股
东情况说明（如有）                    东王远淞通过普通证券账户持有公司股票 0 股，通过申银万国证券股份有限公司
                                      客户信用交易担保证券账户持有公司股票 938,270 股，合计持有 938,270 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                            山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                                 第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、期末合并资产负债表较期初变动幅度较大的项目列示如下：
                                                                                                                单位：元
                           项目                             期末金额             期初金额       变动幅度（%）     备注
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                    0.00             128,865.00          --
预付款项                                                   53,059,637.29     90,241,284.26         -41.20%
应付票据                                                106,198,517.50 159,729,761.73              -33.51%
注1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少主要是由于本期远期结售汇到期所致。
注2、本期预付款项减少主要是由于预付工程、材料款在本期结算所致。
注3、应付票据减少是由于本期用承兑汇票支付业务减少所致。
2、本期合并利润表较上年同期变动幅度较大的项目列示如下：
                                                                                        单位：元
    项目                 本期金额           上期金额        变动幅度（%）           备注
营业税金及附加                2,136,991.32        808,751.69           164.23%
财务费用                     -2,764,472.37       1,092,908.89      -352.95%
资产减值损失                      450,567.46      -582,576.87          177.34%
公允价值变动收益                  -128,865.00     550,684.93       -123.40%
投资收益                      3,849,209.73       1,653,678.52          132.77%
营业外收入                    1,253,009.55      43,756,397.92          -97.14%
营业外支出                           3,562.60          95.37       3635.56%
所得税费用                    1,902,878.75       8,639,201.70          -77.97%
注1、营业税金及附加增加主要是由于本期增值税及免抵税款增加所致。
注2、财务费用减少主要是由于本期银行利息收入增加所致。
注3、资产减值损失增加主要是由于本期计提坏账准备政策变更所致。
注4、公允价值变动收益减少是因为上期末远期结汇合约本期到期结算所致。
注5、投资收益增加主要是由于本期银行理财产品到期所致。
注6、营业外收入减少主要是由于上期济南第一机床有限公司收到大额基础建设补助所致。
注7、营业外支出增加主要是由于本期处理报废车辆所致。
注8、所得税费用减少主要是由于本期利润总额同比减少以及济南第一机床有限公司获得高新技术企业资
格，企业所得税税率按15%计算所致。
3、本期合并现金流量表较上年同期变动幅度较大的项目列示如下:
                                                                                                             单位：元
                    项目                           本期金额                上期金额         变动幅度（%）      备注
                                                             山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
收到的税费返还                           12,283,630.77    6,246,318.54      96.65%        1
收到的其他与经营活动有关的现金            5,616,003.00    53,005,636.28    -89.40%        2
购买商品、接受劳务支付的现金             115,326,399.95   88,411,771.15     30.44%        3
支付的各项税费                           11,106,570.41    6,624,369.00      67.66%        4
收到其他与投资活动有关的现金             214,001,780.82       0.00            --
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支   77,560,420.05    17,151,525.35    352.21%        6
付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金           100,000,000.00   50,000,000.00    100.00%        7
取得借款收到的现金                            0.00        57,269,492.00       --
偿还债务支付的现金                            0.00        30,000,000.00       --
分配股利、利润或偿付利息支付的现金            0.00        1,944,866.99        --
注1、收到的税费返还增加主要是由于本期收到应收出口退税增加所致。
注2、收到的其他与经营活动有关的现金减少主要是由于去年同期济南第一机床有限公司收到大额基础建
设补助所致。
注3、购买商品、接受劳务支付的现金增加主要是由于本期支付购买材料款增加所致。
注4、支付的各项税费增加主要是由于各项税款增加所致。
注5、收到其他与投资活动有关的现金增加主要是由于本期银行理财产品到期所致。
注6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加主要是由于本期支付工程、设备款增加所
致。
注7、支付的其他与投资活动有关的现金增加主要是由于本期购买银行理财产品增加所致。
注8、取得借款收到的现金减少主要是由于上期取得银行贷款较多所致。
注9、偿还债务支付的现金减少主要是由于上期偿还银行贷款较多所致。
注10、分配股利、利润或偿付利息支付的现金减少主要是由于上期支付银行贷款利息较多所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     1、 根据国家发展改革委官方网站消息，国家发展改革委、国家科技部、国家财政部、国家海关总署、
国家税务总局联合发布了“2014年第23号公告”。根据《国家认定企业技术中心管理办法》，经审定，上
述五部委联合发布了第21批享受优惠政策的国家认定企业(集团)技术中心名单，山东威达机械股份有限公
司(以下简称”本公司”)的全资子公司济南第一机床有限公司技术中心被认定为第二十一批国家认定企业
技术中心。详细内容请见刊登在2015年1月10日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于
全资子公司技术中心被认定为国家认定企业技术中心的公告》。
     2、公司全资子公司济南第一机床有限公司通过了高新技术企业认定审查,并获得由山东省科学技术
厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书 (证书编
号:GR201437000550)，发证日期为2014年10月31日，有效期三年。详细内容请见刊登在2015年3月27日《中
国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于全资子公司获得高新技术企业证书的公告》。
     3、公司于2015年4月3日收到山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局和山东省地方税
务局联合颁发的《高新技术企业证书》，公司顺利通过了高新技术企业重新认定。证书编号为
GR201437000703，发证日期为2014年10月31日，有效期三年。详细内容请见刊登在2015年4月4日《中国证
券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于公司通过高新技术企业重新认定的公告》。
                                                                  山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                       重要事项概述                                 披露日期          临时报告披露网站查询索引
关于全资子公司技术中心被认定为国家认定企业技术中心的公告     2015 年 01 月 10 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于全资子公司获得高新技术企业证书的公告                     2015 年 03 月 27 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于公司通过高新技术企业重新认定的公告                       2015 年 04 月 04 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺事由           承诺方                        承诺内容                    承诺时间   承诺期限 履行情况
                                      （1）自股权分置改革方案实施之日起，在 12
                                      个月内不上市交易或者转让；（2）在前项承
                                      诺禁售期期满后，通过证券交易所挂牌交易
                                                                                                         （1）、（2）
                                      出售的股份数量占公司股份总数的比例在 12
                     山东威达集团有                                            2005 年 09                已履行完
股改承诺                              个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%；               长期有效
                     限公司                                                    月 26 日                  毕，（3）仍
                                      （3）通过交易所挂牌交易出售的股份数量达
                                                                                                         在履行中。
                                      到公司股份总数的 1％的，自该事实发生之日
                                      起两个工作日内作出公告，但公告期内无须
                                      停止出售股份。
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                      1、公司股东山东威达集团有限公司、文登市
                                      昆嵛科技开发有限公司、文登市世进塑料制
                                      品有限公司以及实际控制人杨桂模先生：在
                                      担任上市公司股东期间，保证所从事的生产
                     山东威达集团有 经营与上市公司的生产经营不同，并保证今
                     限公司、文登市昆 后在投资方向与项目选择上避免与上市公司
                     嵛科技开发有限 相同或相似，避免与上市公司形成同业竞争，2003 年 07
                                                                                              长期有效 履行中。
                     公司、文登市世进 以维护公司及中小股东的利益。2、公司控股 月 08 日
                     塑料制品有限公 股东山东威达集团有限公司：若与上市公司
首次公开发行或再融   司、杨桂模先生 发生不可避免的关联交易时，将遵循市场公
资时所作承诺                          平、公正、公开的原则进行；双方将遵循市
                                      场化原则，签订交易合同，无市场价格可资
                                      比较或订价受到限制的重大关联交易合同，
                                      将通过合同明确有关成本和利润的标准。
                                      1、济南一机床集团有限公司（以下简称\"一
                                      机集团\"）及其下属企业与机床相关的主要生                            1、 已履行
                     山东威达集团有 产经营性资产已出售给了济南第一机床有限 2014 年 02                    完毕，其他
                                                                                              长期有效
                     限公司           公司（以下简称\"济南一机\"），目前一机集团 月 15 日                  仍在履行
                                      及其下属子公司已不存在与机床相关的生产                             中。
                                      经营业务。2、因未取得交易对方同意变更合
                                           山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                  同主体等原因，截至 2013 年 5 月 31 日，一
                  机集团已签署但尚未履行完毕的合同金额为
                  8,339.05 万元，其中，已完成产品生产但未完
                  成销售结算的合同金额为 8,039.05 万元，尚
                  未完成生产的销售合同金额为 300 万元。对
                  此，已完成产品生产但未完成销售结算的合
                  同由一机集团继续履行，一机集团将在 2013
                  年 12 月 31 日前完成结算；对尚未完成生产
                  的销售合同，自本承诺函签署之日起一机集
                  团不再生产，而采用向济南一机采购相应产
                  品进行销售的方式继续完成。上述销售合同
                  履行完毕后，一机集团不再从事任何机床相
                  关业务。3、除上述第 2 项承诺所述情形外，
                  自本承诺函签署之日起山东威达集团有限公
                  司（以下简称\"威达集团\"）及其下属企业不再
                  从事与山东威达及其下属子公司相同或相似
                  的业务，也不投资与山东威达及其下属子公
                  司相同或相似业务的公司，确保不会与山东
                  威达出现同业竞争。4、自本承诺函出具之日
                  起 36 个月内，将对一机集团及其下属企业通
                  过注销、转让给第三方、改变实际经营业务
                  等方式作出相应的处置，以彻底避免一机集
                  团及其下属企业与山东威达产生同业竞争。
                  5、如果违反上述承诺，给山东威达造成任何
                  经济损失的，威达集团将赔偿山东威达因此
                  受到的全部损失。
                  山东威达机械股份有限公司 2014 年非公开发
                  行募投项目投资总额为 85,855.00 万元，拟使
                  用募集资金投入 77,660.00 万元（其中，用于
                  \"中高档数控机床创新能力及产业化建设项
                  目（一期）\"项目 75,195.00 万元，用于\"大功
                  率直流调速系列电动工具开关技改及生产建
山东威达机械股 设项目\" 10,660.00 万元），募集资金不足部分 2013 年 08     2015-12-3 正常履行
份有限公司        由公司自筹解决；在不改变本次募投项目的 月 15 日        1        中。
                  前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，
                  对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行
                  适当调整；本次发行募集资金到位前，公司
                  可根据项目实际进展情况先行前期资金投
                  入，待本次募集资金到位后以募集资金置换
                  前期已投入资金。
南京瑞森投资管
理合伙企业（有限 自山东威达 2014 年非公开发行股票上市首日 2014 年 06     2015-06-2 正在履行
合伙）;中广核财 起十二个月内不转让其所认购的新股。            月 23 日   2        中。
务有限责任公司;
                                                                山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                     东海瑞京资产管
                     理（上海）有限公
                     司;深圳市吉富启
                     瑞投资合伙企业
                     （有限合伙）;平
                     安大华基金管理
                     有限公司;宝盈基
                     金管理有限公司;
                     财通基金管理有
                     限公司
                                        1.分配方式：公司可以采用现金、股票、现金
                                        与股票相结合或者法律法规允许的其他方式
                                        分配利润。在满足《公司章程》所规定的关
                                        于\"现金分红的条件\"的情况下，公司将积极采
                                        取现金方式分配股利，原则上每年度进行一
                                        次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利
                                        情况及资金需求状况提议公司进行中期现金
                                        分红或送股。公司可以根据累计可供分配利
                                        润、公积金及现金流状况，在保证足额现金
                                        分红及公司股本规模合理的前提下，公司可
                                        以采用发放股票股利方式进行利润分配。2.                2013 年 9
其他对公司中小股东   山东威达机械股 现金分红的分配比例：根据《公司法》及《公 2013 年 09       月 2 日至
                                                                                                           履行中。
所作承诺             份有限公司         司章程》的有关规定，公司未来三年           月 01 日   2015 年 12
                                        （2013-2015 年）每年以现金分红方式分配的              月 31 日
                                        利润不少于当年实现的可分配利润的百分之
                                        十，且未来三年以现金的方式累计分配的利
                                        润不少于未来三年实现的年均可分配利润的
                                        百分之三十。3.发放股票股利的条件和比例：
                                        公司可以根据累计可供分配利润、公积金及
                                        现金流状况，在保证足额现金分红及公司股
                                        本规模合理的前提下，公司可以采用发放股
                                        票股利方式进行利润分配，具体分红比例由
                                        公司董事会审议通过后，并提交股东大会审
                                        议决定。
承诺是否及时履行     是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如   部分承诺长期有效，承诺人将持续保证承诺有效执行。
有）
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
2015 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
                                                                 山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
2015 年 1-6 月归属于上市公司股
                                                 -70.00%              至                                 -20.00%
东的净利润变动幅度
2015 年 1-6 月归属于上市公司股
                                                 1,783.43             至                                 4,755.82
东的净利润变动区间（万元）
2014 年 1-6 月归属于上市公司股
                                                                                                         5,944.78
东的净利润（万元）
                                 因上年同期公司全资子公司济南第一机床有限公司获得山东省章丘市明水经济技术开发
                                 区管理委员会基础设施补助款 4329 万元计入当期非经常性损益，导致该报告期内的净利
业绩变动的原因说明
                                 润大幅增加。若扣除此特殊影响，公司预计 2015 年 1-6 月经营业绩比上年同期增长
                                 -15%-35%，主营业务经营保持稳健。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                         山东威达机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山东威达机械股份有限公司