协鑫能源科技股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人朱钰峰、主管会计工作负责人彭毅及会计机构负责人(会计主管人员)卢文江声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因同一控制下企业合并
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||||||
| 总资产（元） | 28,594,881,217.43 | 24,080,883,863.09 | 24,081,995,181.82 | 18.74% | ||||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 5,541,523,485.83 | 4,831,609,792.57 | 4,832,067,128.89 | 14.68% | ||||
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整后 | |||
| 营业收入（元） | 2,836,658,264.51 | 2,753,994,693.25 | 2,753,994,693.25 | 3.00% | 8,163,553,799.81 | 7,813,959,009.48 | 7,813,959,009.48 | 4.47% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 279,304,445.96 | 162,447,929.77 | 162,447,929.77 | 71.93% | 632,714,907.89 | 430,641,808.71 | 430,641,808.71 | 46.92% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 240,976,313.65 | 134,487,404.03 | 134,487,404.03 | 79.18% | 537,990,008.17 | 202,117,257.64 | 202,117,257.64 | 166.18% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 679,951,677.88 | 686,107,342.82 | 686,107,342.82 | -0.90% | 2,069,061,907.02 | 1,032,224,340.46 | 1,032,224,340.46 | 100.45% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.2065 | 0.1201 | 0.1201 | 71.94% | 0.4678 | 0.3184 | 0.3184 | 46.92% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2065 | 0.1201 | 0.1201 | 71.94% | 0.4678 | 0.3184 | 0.3184 | 46.92% |
| 加权平均净资产收益率 | 5.19% | 3.58% | 3.58% | 1.61% | 12.22% | 10.53% | 10.53% | 1.69% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -20,952,908.65 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | 199,824,033.96 | 本期主要系南京热电收到关停 |
| 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 补偿款1.99亿元，其中约1.54亿元作为政府补助计入营业外收入。 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -2,684,099.83 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 1,658,264.11 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 947,678.08 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -14,810,548.79 | |
| 减：所得税影响额 | 47,104,450.81 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 22,153,068.35 | |
| 合计 | 94,724,899.72 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 24,633 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 上海其辰投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 57.93% | 783,413,333 | 783,413,333 | 质押 | 725,472,176 | |||
| 协鑫创展控股有限公司 | 境内非国有法人 | 6.37% | 86,204,109 | 0 | 质押 | 86,204,109 | |||
| 成都川商贰号股权投资基金中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 4.15% | 56,114,718 | 56,114,718 | |||||
| 江苏一带一路投 | 境内非国有法人 | 4.15% | 56,114,718 | 56,114,718 | |||||
| 资基金（有限合伙） | ||||||
| 苏州工业园区秉颐清洁能源合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 4.15% | 56,114,718 | 56,114,718 | ||
| 陈乙超 | 境内自然人 | 1.47% | 19,901,983 | 0 | ||
| 朱黄飞 | 境内自然人 | 0.57% | 7,650,321 | 0 | ||
| 朱维娟 | 境内自然人 | 0.32% | 4,293,400 | 0 | ||
| 赵方平 | 境内自然人 | 0.24% | 3,310,053 | 0 | ||
| 高志平 | 境内自然人 | 0.22% | 2,940,000 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 协鑫创展控股有限公司 | 86,204,109 | 人民币普通股 | 86,204,109 | |||
| 陈乙超 | 19,901,983 | 人民币普通股 | 19,901,983 | |||
| 朱黄飞 | 7,650,321 | 人民币普通股 | 7,650,321 | |||
| 朱维娟 | 4,293,400 | 人民币普通股 | 4,293,400 | |||
| 赵方平 | 3,310,053 | 人民币普通股 | 3,310,053 | |||
| 高志平 | 2,940,000 | 人民币普通股 | 2,940,000 | |||
| 刘玉泉 | 2,899,518 | 人民币普通股 | 2,899,518 | |||
| 蒋荃 | 2,794,061 | 人民币普通股 | 2,794,061 | |||
| 赵娜 | 2,682,448 | 人民币普通股 | 2,682,448 | |||
| 缪甦 | 2,079,834 | 人民币普通股 | 2,079,834 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上海其辰及协鑫创展实际控制人均为朱共山先生，秉颐清洁能源实际控制人为朱共山先生一致行动人朱钰峰先生，协鑫创展、秉颐清洁能源为上海其辰一致行动人。未知上述其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 股东朱黄飞，通过普通证券账户持有271股，通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有7,650,050股，实际合计持有7,650,321股。 | |||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 变动比例 | 变动原因说明 |
| 交易性金融资产 | 5,136,923.21 | -100.00% | 系本公司签订的外币远期合约和利率掉期合约，用以管理美元借款的外币汇率风险和利率风险。本期该等美元借款到期，故年初确认的相关交易性金融资产相应转入当期损益。 | |
| 预付款项 | 1,536,256,203.27 | 397,628,899.06 | 286.35% | 主要系本期预付的设备采购款增加所致。 |
| 长期应收款 | 88,391,274.33 | 39,980,123.36 | 121.09% | 主要系本期在建项目支付的融资租赁保证金增加。 |
| 在建工程 | 3,781,128,026.83 | 2,607,239,672.11 | 45.02% | 随着各在建项目建设的逐步推进，期末在建工程余额显著增加。 |
| 应付票据 | 76,867,572.90 | 141,775,448.02 | -45.78% | 主要系部分应付票据到期兑付所致。 |
| 合同负债 | 1,746,304,630.94 | 88,255,089.67 | 1878.70% | 主要系本期预收的设备销售款增加所致。 |
| 应交税费 | 293,027,746.21 | 225,256,487.63 | 30.09% | 主要系本期末下属公司应缴企业所得税增加所致。 |
| 其他应付款 | 2,048,242,727.82 | 1,510,898,920.16 | 35.56% | 主要系应付的项目工程款和设备款增加所致。 |
| 长期应付款 | 4,849,182,369.67 | 3,547,922,324.83 | 36.68% | 主要系应付融资租赁款增加所致。 |
| 其他综合收益 | -4,834,177.02 | -20,722,607.97 | 76.67% | 主要系外币财务报表折算差额的变动。 |
| 未分配利润 | 437,994,238.71 | -195,180,973.19 | 324.40% | 主要系本期公司归母净利润增加所致。 |
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例 | 变动原因说明 |
| 销售费用 | 27,334,900.80 | 12,185,161.47 | 124.33% | 主要系本期公司综合能源服务市场开拓力度加大，销售费用相应增长。 |
| 其他收益 | 73,386,261.69 | 144,225,103.68 | -49.12% | 上年同期，公司取得较多天然气价格补贴、供热补贴等政府补助，本期收到的政府补助同比减少。 |
| 投资收益 | 8,350,273.52 | 85,736,111.71 | -90.26% | 变动主要系因业务发展布局调整，本期公司出售项目股权产生投资损失，去年同期处置长期股权投资产生投资收益所致。本期对联营企业的投资收益同比变化不大。 |
| 公允价值变动收益 | -229,017.87 | 5,527,717.98 | -104.14% |
| 信用减值损失 | -15,156,287.95 | -6,301,027.71 | -140.54% | 主要系公司本期计提的应收款项信用减值损失同比增加所致。 |
| 资产减值损失 | -1,015,032.42 | -13,632,710.13 | 92.55% | 本期公司发生的资产减值损失金额较小，去年同期公司根据项目实际情况，对宝应沼气发电和漳州蓝天燃机项目计提的长期资产减值准备金额较大。 |
| 资产处置收益 | 28,999.48 | -157,649.71 | 118.39% | 该科目整体发生额较小。本期处置了部分资产，产生收益，去年同期为处置损失。 |
| 营业外收入 | 173,258,509.24 | 121,534,295.68 | 42.56% | 营业外收入同比增加较多，本期主要系南京热电收到关停补偿款1.99亿元，其中约1.54亿元作为政府补助计入营业外收入，去年同期主要系昆山热电确认的关停收益1.07亿元。 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 632,714,907.89 | 430,641,808.71 | 46.92% | 本期公司新建电厂陆续投运，存续电厂发电量增加且燃料价格同比下降，导致归母净利润同比大幅增加。 |
| 现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例 | 变动原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,069,061,907.02 | 1,032,224,340.46 | 100.45% | 本期经营活动产生的现金流量净额较同期大幅上升，主要原因为：1、与上年同期相比，平均运营装机增加，营运能力整体提升，收入的增加相应带来经营性现金流增加；2、本期燃料价格同比下降，使得购买原材料所支付的现金增长幅度小于电、蒸汽等销售现金流入的增长幅度；3、本期一次性收到部分2019年燃机电厂的天然气价格补贴。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,545,539,127.93 | -981,675,455.37 | -57.44% | 本期投资活动产生的现金流出净额同比增加，主要系1、本期在建项目较多，购建固定资产、无形资产和长期资产所支付的现金较同期大幅度增加。2、本期对联营企业的投资较同期增加。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 541,862,163.18 | 213,734,656.42 | 153.52% | 本期筹资活动产生的现金流入净额较大，主要系本期融资租赁、出售子公司少数股权等产生的筹资现金净流入大幅增加。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、根据中国证监会《关于修改〈上市公司证券发行管理办法〉的决定》（中国证券监督管理委员会令第163号）、《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》（中国证券监督管理委员会公告[2020]11号）等相关规定，公司对2019年度非公开发行股票方案进行调整，于2020年3月6日召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》等议案。
2020年6月22日，公司召开第七届董事会第十八次会议及公司第七届监事会第八次会议，审议通过了《公司前次募集资金使用情况专项报告》，同时，对公司2019年度非公开发行A股股票申请文件更新了财务数据。
截至目前，公司2019年度非公开发行A股股票项目正在证监会审核阶段。
2、2020年3月26日，公司披露了《关于政府拟收储土地的公告》，沛县土地储备中心拟对公司下属子公司沛县坑口环保热电有限公司土地使用权及地上相关资产进行收储，本次收储将收到补偿款共计人民币15,752.0068万元，截至本报告披露日，正式协议尚未签署。
3、2019年12月25日，公司披露了《关于出售下属控股子公司部分股权的公告》，截至本报告期末，下属控股子公司国电中山燃气发电有限公司已完成股权转让工商变更登记，公司控股子公司协鑫智慧能源已收到股权转让价款人民币16,997,226元。
4、截至2020年9月30日，公司已并网装机容量为3383.14MW，其中：燃机热电联产2572.14MW，风电327.5MW，生物
质发电60.5MW，垃圾发电91MW，燃煤热电联产332MW。报告期内，完成结算电量115.2亿千瓦时，同比增加14.6%；完成结算汽量1071.3万吨，同比减少1.15%；完成垃圾处置量106.4万吨，同比增加8.2%。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司第七届董事会第十九次会议决议公告 | 2020年07月09日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于召开2020年第四次临时股东大会的通知 | 2020年07月09日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于为控股子公司提供年度借款总额的公告 | 2020年07月09日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于下属子公司取得广东省企业投资项目备案证的公告 | 2020年07月10日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于对控股子公司提供担保的进展公告 | 2020年07月23日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 公司2020年第四次临时股东大会决议公告 | 2020年07月25日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于获得政府补助的公告 | 2020年07月25日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于对控股子公司提供担保的进展公告 | 2020年07月31日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于辽宁聚鑫建平北塔子风电项目并网发电的公告 | 2020年08月03日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于深交所2019年年报问询函回复的公告 | 2020年08月06日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 公司第七届董事会第二十次会议决议公告 | 2020年08月12日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 公司第七届监事会第九次会议决议公告 | 2020年08月12日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 公司2020年半年度报告摘要 | 2020年08月12日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于对控股子公司提供担保的进展公告 | 2020年08月20日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于对控股子公司提供担保的进展公告 | 2020年09月08日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 公司第七届董事会第二十一次会议决议公告 | 2020年09月10日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于出售参股公司部分股权的公告 | 2020年09月10日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 关于非公开项目告知函有关问题回复的公告 | 2020年09月17日 | 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 300.33 | 0 | 0 |
| 合计 | 300.33 | 0 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年08月18日 | 公司会议室（线上交流） | 其他 | 机构 | 兴业证券、光大证券、长城证券 招商证券、财通证券、长江证券 野村东方国际证券、西南证券、 富利达基金等40余位机构投资者 | 公司董秘介绍公司2020年上半年度主要经营情况。高管团队就公司业务和财务情况、定增项目等方面进行了互动交流。 | 具体内容请参见公司于 2020 年8月20日刊登在深交所互动易（ irm.cninfo.com.cn ）的《2020年8月18日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年09月03日 | 公司会议室 | 实地调研 | 机构 | 海通证券分析师：张磊，兴全基金研究员：刘平 | 公司董秘就公司经营情况做了简要介绍，相关人员就公司业务布局、建设项目、综合能源服务等方面进行了互动交流。 | 具体内容请参见公司于 2020 年9月4日刊登在深交所互动易（ irm.cninfo.com.cn ）的《2020年9月3日投资者关系活动记录表》 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：协鑫能源科技股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 3,778,546,348.49 | 2,963,180,688.30 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 5,136,923.21 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 1,815,012,695.62 | 1,892,858,163.73 |
| 应收款项融资 | 94,861,541.96 | 112,793,975.71 |
| 预付款项 | 1,536,256,203.27 | 397,628,899.06 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 218,691,169.24 | 192,470,934.39 |
| 其中：应收利息 | 10,566,203.99 | 5,643,148.48 |
| 应收股利 | 9,496,402.88 | 9,496,402.88 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 149,466,547.00 | 196,836,688.52 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | 64,198,775.45 | 64,198,775.45 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 464,241,059.00 | 483,588,984.93 |
| 流动资产合计 | 8,121,274,340.03 | 6,308,694,033.30 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 88,391,274.33 | 39,980,123.36 |
| 长期股权投资 | 1,520,339,508.63 | 1,276,837,889.63 |
| 其他权益工具投资 | 15,160,516.86 | 15,160,516.86 |
| 其他非流动金融资产 | 30,667,527.14 | 30,667,527.14 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 11,742,923,267.98 | 10,563,966,446.84 |
| 在建工程 | 3,781,128,026.83 | 2,607,239,672.11 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 1,350,197,077.78 | 1,216,754,894.35 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 14,381,786.33 | 14,381,786.33 |
| 长期待摊费用 | 766,841.84 | 1,083,287.00 |
| 递延所得税资产 | 32,535,345.80 | 35,075,095.83 |
| 其他非流动资产 | 1,897,115,703.88 | 1,972,153,909.07 |
| 非流动资产合计 | 20,473,606,877.40 | 17,773,301,148.52 |
| 资产总计 | 28,594,881,217.43 | 24,081,995,181.82 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,690,240,000.00 | 3,524,262,108.49 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 76,867,572.90 | 141,775,448.02 |
| 应付账款 | 301,038,418.63 | 308,948,767.61 |
| 预收款项 | 88,255,089.67 | |
| 合同负债 | 1,746,304,630.94 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 165,752,115.30 | 186,063,154.56 |
| 应交税费 | 293,027,746.21 | 225,256,487.63 |
| 其他应付款 | 2,048,242,727.82 | 1,510,898,920.16 |
| 其中：应付利息 | 43,184,434.18 | 27,839,270.51 |
| 应付股利 | 51,703,222.12 | 34,814,643.79 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,434,902,398.91 | 1,303,594,253.51 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 8,756,375,610.71 | 7,289,054,229.65 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 5,768,467,629.31 | 4,889,840,383.38 |
| 应付债券 | 497,853,080.69 | 497,109,916.31 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 4,849,182,369.67 | 3,547,922,324.83 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 157,992,781.89 | 164,586,065.54 |
| 递延所得税负债 | 9,010,117.68 | 9,010,117.68 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 11,282,505,979.24 | 9,108,468,807.74 |
| 负债合计 | 20,038,881,589.95 | 16,397,523,037.39 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,352,461,312.00 | 1,352,461,312.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,737,951,635.15 | 3,677,558,921.06 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | -4,834,177.02 | -20,722,607.97 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 17,950,476.99 | 17,950,476.99 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 437,994,238.71 | -195,180,973.19 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 5,541,523,485.83 | 4,832,067,128.89 |
| 少数股东权益 | 3,014,476,141.65 | 2,852,405,015.54 |
| 所有者权益合计 | 8,555,999,627.48 | 7,684,472,144.43 |
| 负债和所有者权益总计 | 28,594,881,217.43 | 24,081,995,181.82 |
法定代表人：朱钰峰 主管会计工作负责人：彭毅 会计机构负责人：卢文江
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 11,591,661.01 | 10,458,623.33 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 6,755,000.00 | 100,926,824.16 |
| 其他应收款 | 1,320,246,590.61 | 373,192,042.19 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 3,753,253.12 | 3,790,207.18 |
| 流动资产合计 | 1,342,346,504.74 | 488,367,696.86 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 4,091,551,328.20 | 4,091,551,328.20 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 23,134.35 | 2,372.28 |
| 在建工程 | 11,450.21 | 47,169.81 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 8,008,199.77 | 5,438,352.73 |
| 非流动资产合计 | 4,099,594,112.53 | 4,097,039,223.02 |
| 资产总计 | 5,441,940,617.27 | 4,585,406,919.88 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 1,556,603.77 | |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 29,672,840.12 | 18,946,618.03 |
| 应交税费 | 1,021,706.85 | |
| 其他应付款 | 8,864,992.24 | 456,681.69 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 38,537,832.36 | 21,981,610.34 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | ||
| 负债合计 | 38,537,832.36 | 21,981,610.34 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,352,461,312.00 | 1,352,461,312.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 4,358,580,265.94 | 4,358,580,265.94 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 17,950,476.99 | 17,950,476.99 |
| 未分配利润 | -325,589,270.02 | -1,165,566,745.39 |
| 所有者权益合计 | 5,403,402,784.91 | 4,563,425,309.54 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,441,940,617.27 | 4,585,406,919.88 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 2,836,658,264.51 | 2,753,994,693.25 |
| 其中：营业收入 | 2,836,658,264.51 | 2,753,994,693.25 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 2,375,247,653.22 | 2,519,166,102.30 |
| 其中：营业成本 | 2,046,917,432.94 | 2,184,398,339.04 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 22,415,638.01 | 18,555,313.48 |
| 销售费用 | 8,364,055.67 | 3,282,761.26 |
| 管理费用 | 146,264,048.47 | 155,199,432.96 |
| 研发费用 | 1,378,489.12 | 1,122,488.07 |
| 财务费用 | 149,907,989.01 | 156,607,767.49 |
| 其中：利息费用 | 151,358,406.05 | 144,074,216.13 |
| 利息收入 | 9,624,993.09 | 6,859,260.83 |
| 加：其他收益 | 20,863,093.95 | 68,404,177.07 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -18,613,250.74 | 18,606,493.49 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 13,288,452.64 | 19,883,248.38 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -2,429.74 | 6,202,826.50 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -9,090,183.99 | 1,146,038.92 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,015,032.42 | -13,907,442.20 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | -69,673.53 | 14,735.39 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 453,483,134.82 | 315,295,420.12 |
| 加：营业外收入 | 108,554,238.24 | -978,865.06 |
| 减：营业外支出 | 2,329,249.58 | 2,520,764.56 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 559,708,123.48 | 311,795,790.50 |
| 减：所得税费用 | 157,983,239.72 | 88,890,302.96 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 401,724,883.76 | 222,905,487.54 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 401,724,883.76 | 222,905,487.54 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 279,304,445.96 | 162,447,929.77 |
| 2.少数股东损益 | 122,420,437.80 | 60,457,557.77 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 25,402,352.07 | -15,478,944.90 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 21,469,436.28 | -14,277,264.52 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 21,469,436.28 | -14,277,264.52 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 21,469,436.28 | -14,277,264.52 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 3,932,915.79 | -1,201,680.38 |
| 七、综合收益总额 | 427,127,235.83 | 207,426,542.64 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 300,773,882.24 | 148,170,665.25 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 126,353,353.59 | 59,255,877.39 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.2065 | 0.1201 |
| （二）稀释每股收益 | 0.2065 | 0.1201 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：朱钰峰 主管会计工作负责人：彭毅 会计机构负责人：卢文江
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 0.00 | 0.00 |
| 减：营业成本 | 0.00 | 0.00 |
| 税金及附加 | 119,727.84 | |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 23,487,820.20 | 21,403,354.77 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -10,241,510.42 | -3,626,474.59 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 10,235,737.12 | 3,630,333.25 |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -13,246,309.78 | -17,896,608.02 |
| 加：营业外收入 | 4,000.00 | |
| 减：营业外支出 | 9,749.66 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -13,242,309.78 | -17,906,357.68 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -13,242,309.78 | -17,906,357.68 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -13,242,309.78 | -17,906,357.68 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -13,242,309.78 | -17,906,357.68 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 8,163,553,799.81 | 7,813,959,009.48 |
| 其中：营业收入 | 8,163,553,799.81 | 7,813,959,009.48 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 7,116,799,962.44 | 7,157,106,716.50 |
| 其中：营业成本 | 6,181,215,424.07 | 6,236,500,942.26 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 60,370,217.40 | 54,140,425.84 |
| 销售费用 | 27,334,900.80 | 12,185,161.47 |
| 管理费用 | 386,698,966.30 | 417,807,214.09 |
| 研发费用 | 2,638,691.54 | 2,275,482.52 |
| 财务费用 | 458,541,762.33 | 434,197,490.32 |
| 其中：利息费用 | 447,048,728.79 | 409,132,973.95 |
| 利息收入 | 26,971,825.75 | 16,963,666.21 |
| 加：其他收益 | 73,386,261.69 | 144,225,103.68 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 8,350,273.52 | 85,736,111.71 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 42,706,089.34 | 42,400,088.19 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -229,017.87 | 5,527,717.98 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -15,156,287.95 | -6,301,027.71 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,015,032.42 | -13,632,710.13 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 28,999.48 | -157,649.71 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,112,119,033.82 | 872,249,838.80 |
| 加：营业外收入 | 173,258,509.24 | 121,534,295.68 |
| 减：营业外支出 | 4,058,092.81 | 4,362,688.19 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,281,319,450.25 | 989,421,446.29 |
| 减：所得税费用 | 370,746,943.35 | 288,528,397.39 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 910,572,506.90 | 700,893,048.90 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 910,572,506.90 | 699,841,484.09 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,051,564.81 | |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 632,714,907.89 | 430,641,808.71 |
| 2.少数股东损益 | 277,857,599.01 | 270,251,240.19 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 20,307,594.22 | -13,388,834.09 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 15,888,430.95 | -15,310,864.75 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 15,888,430.95 | -15,310,864.75 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 15,888,430.95 | -15,310,864.75 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 4,419,163.27 | 1,922,030.66 |
| 七、综合收益总额 | 930,880,101.12 | 687,504,214.81 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 648,603,338.84 | 415,330,943.96 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 282,276,762.28 | 272,173,270.85 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.4678 | 0.3184 |
| （二）稀释每股收益 | 0.4678 | 0.3184 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：朱钰峰 主管会计工作负责人：彭毅 会计机构负责人：卢文江
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 0.00 | 788,990.83 |
| 减：营业成本 | 0.00 | 0.00 |
| 税金及附加 | 2,335,958.75 | 332,664.88 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 75,377,172.12 | 39,366,693.34 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -17,477,175.98 | -4,365,674.63 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 17,467,997.93 | 4,379,333.24 |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 900,030,430.26 | 3,047,649.99 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 839,794,475.37 | -31,497,042.77 |
| 加：营业外收入 | 183,000.00 | |
| 减：营业外支出 | 109,749.66 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 839,977,475.37 | -31,606,792.43 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 839,977,475.37 | -31,606,792.43 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 839,977,475.37 | -31,606,792.43 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 839,977,475.37 | -31,606,792.43 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 9,111,715,484.96 | 8,090,073,179.71 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 45,058,604.43 | 35,769,056.33 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 232,842,296.68 | 199,841,790.57 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,389,616,386.07 | 8,325,684,026.61 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 5,943,945,090.85 | 5,715,911,833.02 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 438,735,434.87 | 453,344,872.24 |
| 支付的各项税费 | 633,440,632.14 | 593,212,544.08 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 304,433,321.19 | 530,990,436.81 |
| 经营活动现金流出小计 | 7,320,554,479.05 | 7,293,459,686.15 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,069,061,907.02 | 1,032,224,340.46 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 30,042,500.00 | 604,800.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 33,433,067.83 | 7,587,175.41 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 209,776,969.04 | 320,574,898.00 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 194,860,043.27 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 255,840,969.50 | 1,369,714,569.37 |
| 投资活动现金流入小计 | 529,093,506.37 | 1,893,341,486.05 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,840,832,634.30 | 1,598,914,043.29 |
| 投资支付的现金 | 233,800,000.00 | 12,368,500.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,263,734,398.13 | |
| 投资活动现金流出小计 | 2,074,632,634.30 | 2,875,016,941.42 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,545,539,127.93 | -981,675,455.37 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 70,462,777.15 | 358,296,198.62 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 70,462,777.15 | 64,190,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 3,795,937,535.24 | 4,789,941,418.54 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,778,364,383.19 | 1,067,744,671.34 |
| 筹资活动现金流入小计 | 5,644,764,695.58 | 6,215,982,288.50 |
| 偿还债务支付的现金 | 3,698,673,596.83 | 4,304,410,287.67 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 639,763,617.27 | 538,717,076.84 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 268,744,554.86 | 177,907,133.31 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 764,465,318.30 | 1,159,120,267.57 |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,102,902,532.40 | 6,002,247,632.08 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 541,862,163.18 | 213,734,656.42 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,046,712.75 | -12,177,602.26 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,063,338,229.52 | 252,105,939.25 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,022,657,868.32 | 1,987,350,771.42 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 3,085,996,097.84 | 2,239,456,710.67 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 128,316.39 | |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 100,480,315.72 | 203,543.81 |
| 经营活动现金流入小计 | 100,480,315.72 | 331,860.20 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 30,036,873.88 | 12,389,546.51 |
| 支付的各项税费 | 3,380,557.52 | 6,545,152.01 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 37,229,613.17 | 16,276,221.92 |
| 经营活动现金流出小计 | 70,647,044.57 | 35,210,920.44 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 29,833,271.15 | -34,879,060.24 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,363,047,649.99 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,363,047,649.99 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 897,575.57 | 100,244,700.95 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,160,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 897,575.57 | 1,260,244,700.95 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -897,575.57 | 102,802,949.04 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 294,106,198.62 | |
| 取得借款收到的现金 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 70,824,276.00 | 178,823,839.70 |
| 筹资活动现金流入小计 | 70,824,276.00 | 472,930,038.32 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 98,626,933.90 | 568,202,678.25 |
| 筹资活动现金流出小计 | 98,626,933.90 | 568,202,678.25 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -27,802,657.90 | -95,272,639.93 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -6.36 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,133,037.68 | -27,348,757.49 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 10,458,623.33 | 37,424,762.02 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 11,591,661.01 | 10,076,004.53 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,963,180,688.30 | 2,963,180,688.30 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 5,136,923.21 | 5,136,923.21 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 1,892,858,163.73 | 1,892,858,163.73 | |
| 应收款项融资 | 112,793,975.71 | 112,793,975.71 | |
| 预付款项 | 397,628,899.06 | 397,628,899.06 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 192,470,934.39 | 192,470,934.39 | |
| 其中：应收利息 | 5,643,148.48 | 5,643,148.48 | |
| 应收股利 | 9,496,402.88 | 9,496,402.88 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 196,836,688.52 | 196,836,688.52 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | 64,198,775.45 | 64,198,775.45 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 483,588,984.93 | 483,588,984.93 | |
| 流动资产合计 | 6,308,694,033.30 | 6,308,694,033.30 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 39,980,123.36 | 39,980,123.36 | |
| 长期股权投资 | 1,276,837,889.63 | 1,276,837,889.63 | |
| 其他权益工具投资 | 15,160,516.86 | 15,160,516.86 | |
| 其他非流动金融资产 | 30,667,527.14 | 30,667,527.14 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 10,563,966,446.84 | 10,563,966,446.84 | |
| 在建工程 | 2,607,239,672.11 | 2,607,239,672.11 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 1,216,754,894.35 | 1,216,754,894.35 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 14,381,786.33 | 14,381,786.33 | |
| 长期待摊费用 | 1,083,287.00 | 1,083,287.00 | |
| 递延所得税资产 | 35,075,095.83 | 35,075,095.83 | |
| 其他非流动资产 | 1,972,153,909.07 | 1,972,153,909.07 | |
| 非流动资产合计 | 17,773,301,148.52 | 17,773,301,148.52 | |
| 资产总计 | 24,081,995,181.82 | 24,081,995,181.82 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,524,262,108.49 | 3,524,262,108.49 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 141,775,448.02 | 141,775,448.02 | |
| 应付账款 | 308,948,767.61 | 308,948,767.61 | |
| 预收款项 | 88,255,089.67 | -88,255,089.67 | |
| 合同负债 | 88,255,089.67 | 88,255,089.67 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 186,063,154.56 | 186,063,154.56 | |
| 应交税费 | 225,256,487.63 | 225,256,487.63 | |
| 其他应付款 | 1,510,898,920.16 | 1,510,898,920.16 | |
| 其中：应付利息 | 27,839,270.51 | 27,839,270.51 | |
| 应付股利 | 34,814,643.79 | 34,814,643.79 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,303,594,253.51 | 1,303,594,253.51 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 7,289,054,229.65 | 7,289,054,229.65 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 4,889,840,383.38 | 4,889,840,383.38 | |
| 应付债券 | 497,109,916.31 | 497,109,916.31 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 3,547,922,324.83 | 3,547,922,324.83 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 164,586,065.54 | 164,586,065.54 | |
| 递延所得税负债 | 9,010,117.68 | 9,010,117.68 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 9,108,468,807.74 | 9,108,468,807.74 | |
| 负债合计 | 16,397,523,037.39 | 16,397,523,037.39 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,352,461,312.00 | 1,352,461,312.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,677,558,921.06 | 3,677,558,921.06 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -20,722,607.97 | -20,722,607.97 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 17,950,476.99 | 17,950,476.99 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -195,180,973.19 | -195,180,973.19 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,832,067,128.89 | 4,832,067,128.89 | |
| 少数股东权益 | 2,852,405,015.54 | 2,852,405,015.54 | |
| 所有者权益合计 | 7,684,472,144.43 | 7,684,472,144.43 | |
| 负债和所有者权益总计 | 24,081,995,181.82 | 24,081,995,181.82 |
调整情况说明2017年7月5日，财政部修订印发了《企业会计准则第14号——收入》（以下简称“新收入准则”），境内上市企业自2020年1月1日起执行新收入准则。根据新准则及相关衔接规定，公司2020年1月1日将原计入“预收款项”的与销售商品、提供劳务相关的预收款项重分类至“合同负债”。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 10,458,623.33 | 10,458,623.33 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 |
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 100,926,824.16 | 100,926,824.16 | |
| 其他应收款 | 373,192,042.19 | 373,192,042.19 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 3,790,207.18 | 3,790,207.18 | |
| 流动资产合计 | 488,367,696.86 | 488,367,696.86 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 4,091,551,328.20 | 4,091,551,328.20 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,372.28 | 2,372.28 | |
| 在建工程 | 47,169.81 | 47,169.81 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 5,438,352.73 | 5,438,352.73 | |
| 非流动资产合计 | 4,097,039,223.02 | 4,097,039,223.02 |
| 资产总计 | 4,585,406,919.88 | 4,585,406,919.88 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 1,556,603.77 | 1,556,603.77 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 18,946,618.03 | 18,946,618.03 | |
| 应交税费 | 1,021,706.85 | 1,021,706.85 | |
| 其他应付款 | 456,681.69 | 456,681.69 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 21,981,610.34 | 21,981,610.34 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | |||
| 负债合计 | 21,981,610.34 | 21,981,610.34 | |
| 所有者权益： |
| 股本 | 1,352,461,312.00 | 1,352,461,312.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 4,358,580,265.94 | 4,358,580,265.94 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 17,950,476.99 | 17,950,476.99 | |
| 未分配利润 | -1,165,566,745.39 | -1,165,566,745.39 | |
| 所有者权益合计 | 4,563,425,309.54 | 4,563,425,309.54 | |
| 负债和所有者权益总计 | 4,585,406,919.88 | 4,585,406,919.88 |
调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
协鑫能源科技股份有限公司
董事长：朱钰峰2020年10月27日