九芝堂股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
九芝堂股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-068
2016 年 10 月
九芝堂股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李振国、主管会计工作负责人孙卫香及会计机构负责人(会计主
管人员)毛凤云声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,685,591,059.36 4,470,835,279.80 4.80%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,948,329,602.08 3,787,080,838.47 4.26%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 668,633,635.86 170.93% 1,929,757,205.05 194.07%
归属于上市公司股东的净利润（元） 160,005,393.85 12.70% 463,632,846.01 27.80%
归属于上市公司股东的扣除非经常
145,740,990.68 3.28% 423,258,089.49 19.16%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 465,933,622.19 69.45%
基本每股收益（元/股） 0.18 -33.33% 0.53 -23.19%
稀释每股收益（元/股） 0.18 -33.33% 0.53 -23.19%
加权平均净资产收益率 4.13% -52.20% 11.94% -49.64%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 17,165,411.74
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
23,833,660.79
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
5,566,975.38
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,035,815.65
减：所得税影响额 7,223,752.97
少数股东权益影响额（税后） 3,354.07
合计 40,374,756.52 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 19,204
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
李振国 境内自然人 42.33% 367,982,854 367,982,854 质押 287,825,000
黑龙江辰能哈工大高科技风险
国有法人 19.48% 169,348,487 169,348,487
投资有限公司
绵阳科技城产业投资基金（有限
境内非国有法人 8.99% 78,118,045 78,118,045
合伙）
长沙九芝堂(集团)有限公司 境内非国有法人 4.84% 42,079,384
华润深国投信托有限公司－润
其他 1.62% 14,099,000
金 76 号集合资金信托计划
九泰基金－广发银行－民安分
其他 1.31% 11,386,861
级 1 号资产管理计划
华润深国投信托有限公司－顶
其他 1.22% 10,591,483
秀雄楚集合资金信托计划
陈树雄 境内自然人 0.96% 8,329,064
陈妙宣 境内自然人 0.94% 8,193,690
华润深国投信托有限公司－优
其他 0.49% 4,290,064
瑞 1 期集合资金信托计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
长沙九芝堂(集团)有限公司 42,079,384 人民币普通股 42,079,384
华润深国投信托有限公司－润金 76 号集合资金信托计
14,099,000 人民币普通股 14,099,000
划
九泰基金－广发银行－民安分级 1 号资产管理计划 11,386,861 人民币普通股 11,386,861
华润深国投信托有限公司－顶秀雄楚集合资金信托计
10,591,483 人民币普通股 10,591,483
划
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陈树雄 8,329,064 人民币普通股 8,329,064
陈妙宣 8,193,690 人民币普通股 8,193,690
华润深国投信托有限公司－优瑞 1 期集合资金信托计
4,290,064 人民币普通股 4,290,064
划
华润深国投信托有限公司－和阳常青集合资金信托计
3,904,960 人民币普通股 3,904,960
划
鹏华资产管理－浦发银行－鹏华资产金润 18 号资产管
3,551,833 人民币普通股 3,551,833
理计划
中铁宝盈资产－广发银行－中铁宝盈－广泰进取 1 号
3,426,768 人民币普通股 3,426,768
资产管理计划
未知前 10 名无限售流通股东之间是否存在关联关系或是否属于一
上述股东关联关系或一致行动的说明
致行动人。
上述股东中，陈树雄通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）证券账户持有 8,329,064 股；陈妙宣通过海通证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户持有 8,193,690 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
公司于2015年12月30日完成了发行股份购买资产暨关联交易的重大资产重组事项，根据财政部《关于非上市公司购买上
市公司股权实现间接上市会计处理的复函》（财会便【2009】17号）和《企业会计准则第20号-企业合并》及其相关讲解的
规定，本次重组构成反向购买。据此，按照反向购买编制原则，本报告所列示的资产负债表2016年9月末数和期初数据均为
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重组后合并数据，利润表和现金流量表的2016年1-9月数据为重组后合并数据、2015年1-9月数据为友搏药业报表数据。
重组完成后公司各项工作稳步推进，2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润呈增长趋势，但由于重大资产重组过程中
资产评估增值在报告期内摊销了5,013万元的原因，使报告期净利润减少了4,208万元，从而影响了业绩的实际增长幅度，同
时由于重组发行股份原因导致基本每股收益较上年同期数有所降低。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司实施战略管控模式，对公司产品进行梳理和分类，对公司业务、渠道、机构、资源等进行整合。同
时，公司开展全方位的文化融合，快速推进公司的整体协同。公司探索和建立国医馆营销模式；推动集中医诊疗、健康养生、
药品零售、中药文化传承及九芝堂文化宣贯为一体的九芝堂健康大楼的规划建设；探索中药饮片作为公司新的战略发展方向。
报告期内，公司生产经营状况良好，各生产经营业务稳健发展。年初至报告期末，公司实现营业总收入192,975.72万元，较
上年同期上升了194.07%，实现归属于母公司所有者的净利润46,363.28万元，较上年同期上升了27.80%。
2、公司第五届董事会第二十次会议和第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于授权利用闲置自有资金进行投资理
财的议案》（详情请参看公司于2014年6月11日和2016年4月22日发布的相关公告）。根据董事会会议决议，公司在不超过董
事会会议审批的本金额度内循环进行投资理财。报告期内本公司银行理财获得收益556.70万元。截至本报告期末本公司银行
理财产品投资余额为0.00元。
3、报告期内其他重要事项：
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
报告期内，本公司子公司常德九芝堂医药有限公司与武陵区
国有土地上房屋征收与补偿工作办公室签订《房屋征收补偿 2016 年 01 月 27 日 公告编号：2016-010
协议》，征收补偿总金额为人民币 2649.0056 万元。
报告期内，本公司与中国科学院昆明植物研究所、云南恩典
科技产业发展有限公司签订了《项目转让合同》，将 \"抗凝
2016 年 03 月 18 日 公告编号：2016-013
新药 LFG 项目\"全球独家转让给本公司，三方就相关事项达
成协议。
报告期内，公司全资子公司牡丹江友搏药业有限责任公司获
得黑龙江省财政一次性奖励资金 1000 万元，该款项已作为 2016 年 08 月 12 日 公告编号：2016-051
营业外收入计入本期损益。
报告期内，公司参与发起设立大正农业保险股份有限公司 2016 年 08 月 23 日 公告编号：2016-054
（暂定名，以登记机关核准为准）。 2016 年 08 月 27 日 公告编号：2016-056
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
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本次交易中，李振国以资产认购的股份，自
上市之日起 36 个月内不得转让。本次交易
完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个
股份限售 2015 年 12 正常履行
李振国 交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成 36 个月
承诺 月 30 日 中
后 6 个月期末收盘价低于发行价的，李振国
持有公司股票的锁定期自动延长至少 6 个
月。
本次交易中，辰能风投、绵阳基金、杨承、
盛锁柱、高金岩、万玲、倪开岭、黄靖梅以
资产认购的股份，自上市之日起 12 个月内
不得转让。前述期限届满后，按如下比例分
期解锁：（1）自以资产认购的股份上市之日
起 12 个月届满之日且对之前年度业绩补偿
义务（若有）履行完毕之日（若无业绩补偿
义务，则以关于承诺业绩的专项审计报告公
告之日为准），其本次取得的以资产认购的
黑龙江辰能
股份总数的 30%（扣除补偿部分，若有）可
哈工大高科
解除锁定；（2）自以资产认购的股份上市之
技风险投资
日起 24 个月届满之日且对之前年度业绩补
有限公司;绵
偿义务（若有）履行完毕之日（若无业绩补
阳科技城产
股份限售 偿义务，则以关于承诺业绩的专项审计报告 2015 年 12 正常履行
资产重组时所 业投资基金 12 个月
承诺 公告之日为准），其本次取得的以资产认购 月 30 日 中
作承诺 （有限合伙）
的股份总数的 30%（扣除补偿部分，若有）
杨承;盛锁柱;
可解除锁定；如果截至关于上一年度承诺业
高金岩;万玲;
绩专项审计报告公告之日，友搏药业当年经
倪开岭;黄靖
营业绩严重下滑，预计无法实现当年承诺利
梅
润，则辰能风投、绵阳基金等 8 名补偿义务
人将放弃当期可以解除锁定的份额，延长锁
定至下一业绩考核期；（3）自以资产认购的
股份上市之日起 36 个月届满之日且对之前
年度业绩补偿义务（若有）（若无业绩补偿
义务，则以关于承诺业绩的专项审计报告公
告之日为准）履行完毕之日，其本次取得的
以资产认购的股份总数中处于锁定期的余
额（扣除补偿部分，若有）可解除锁定。
李振国;黑龙 \"九芝堂与李振国、辰能风投、绵阳基金、
江辰能哈工 杨承、盛锁柱、高金岩、万玲、倪开岭、黄
大高科技风 靖梅签署《盈利预测补偿协议（修订）》。交
业绩承诺
险投资有限 易对方承诺，友搏药业 2015 年度、2016 年 2015 年 12 正常履行
及补偿安 36 个月
公司;绵阳科 度以及 2017 年度经审计的归属于母公司股 月 30 日 中
排
技城产业投 东的扣除非经常性损益后的净利润分别不
资基金（有限 低于 45,673.49 万元、51,472.40 万元以及
合伙）;杨承; 57,879.68 万元，上述承诺利润均不低于中
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高金岩;万玲; 联评估出具的中联评报字[2015]第 473 号
盛锁柱;倪开 《资产评估报告》中所确定的相应年度盈利
岭;黄靖梅 预测净利润。在承诺年度内，如果友搏药业
的实际利润小于承诺利润，则发行股份购买
资产交易对方作为补偿义务人按照本协议
约定履行补偿义务。转让方用于补偿的数额
最高不超过转让方因《发行股份购买资产协
议（修订）》约定而获得的交易总对价。\"
\"为避免今后与上市公司之间可能出现同业
竞争，维护上市公司的利益，李振国出具了
关于避免同业竞争的承诺函：除九芝堂及其
控制的其他企业外，本人目前在中国境内外
关于同业 任何地区没有以任何形式直接或间接从事
竞争、关 和经营与九芝堂及其控制的其他企业构成
联交易、 或可能构成竞争的业务；本人承诺作为九芝 2015 年 12 任九芝堂控 正常履行
李振国
资金占用 堂控股股东期间，不在中国境内或境外，以 月 30 日 股股东期间 中
方面的承 任何方式（包括但不限于单独经营、通过合
诺 资经营或拥有另一家公司或企业的股权及
其他权益）直接或间接参与任何与九芝堂及
其控制的其他企业构成竞争的任何业务或
活动；本人承诺如果违反本承诺，愿意向九
芝堂承担赔偿及相关法律责任。\"
\"为减少和规范关联交易，维护上市公司的
利益，李振国、辰能风投、绵阳基金出具了
关于减少和规范关联交易的承诺函：在本次
重组完成后，本人/本企业及本人/本企业控
制的企业将尽可能减少与九芝堂的关联交
易，不会利用自身作为九芝堂控股股东及实
李振国;黑龙 际控制人之地位谋求九芝堂在业务合作等
江辰能哈工 关于同业 方面给予优于市场第三方的权利；不会利用
大高科技风 竞争、关 自身作为九芝堂股东之地位谋求与九芝堂
险投资有限 联交易、 达成交易的优先权利。若存在确有必要且不 2015 年 12 任九芝堂股 正常履行
公司;绵阳科 资金占用 可避免的关联交易，本人/本企业及本人/本 月 30 日 东期间 中
技城产业投 方面的承 企业控制的企业将与九芝堂按照公平、公
资基金（有限 诺 允、等价有偿等原则依法签订协议，履行合
合伙） 法程序，并将按照有关法律、法规和《九芝
堂股份有限公司章程》等的规定，依法履行
信息披露义务并办理相关内部决策、报批程
序，保证不以与市场价格相比显失公允的条
件与九芝堂进行交易，亦不利用该类交易从
事任何损害九芝堂及其他股东的合法权益
的行为。\"
李振国 其他承诺 \"为保持上市公司独立性，李振国出具以下 2015 年 12 任九芝堂控 正常履行
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承诺：\"（一）人员独立 1、保证上市公司 月 30 日 股股东期间 中
的生产经营与行政管理（包括劳动、人事及
工资管理等）完全独立于本人及其关联方。
2、保证上市公司的总经理、副总经理、财
务负责人、董事会秘书等高级管理人员的独
立性，也不在本人控制的企业及其关联方担
任除董事监事以外的其它职务。3、保证本
人及关联方提名出任上市公司董事、监事和
高级管理人员的人选都通过合法的程序进
行，本人及关联方不干预上市公司董事会和
股东大会已经作出的人事任免决定。（二）
资产独立 1、保证上市公司具有独立完整的
资产、其资产全部能处于上市公司的控制之
下，并为上市公司独立拥有和运营。2、确
保上市公司与本人及其关联方之间产权关
系明确，上市公司对所属资产拥有完整的所
有权，确保上市公司资产的独立完整。3、
本人及其关联方本次交易前没有、交易完成
后也不以任何方式违规占用上市公司的资
金、资产。（三）财务独立 1、保证上市公
司拥有独立的财务部门和独立的财务核算
体系。2、保证上市公司具有规范、独立的
财务会计制度和对分公司、子公司的财务管
理制度。3、保证上市公司独立在银行开户，
不与本公司（本人）及其关联方共用一个银
行账户。4、保证上市公司能够作出独立的
财务决策。5、保证上市公司的财务人员独
立，不在本公司（本人控制企业）及其关联
方处兼职和领取报酬。6、保证上市公司依
法独立纳税。（四）机构独立 1、保证上市
公司拥有健全的股份公司法人治理结构，拥
有独立、完整的组织机构。2、保证上市公
司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、
总经理等依照法律、法规和公司章程独立行
使职权。（五）业务独立 1、保证上市公司
拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质
和能力，具有面向市场独立自主持续经营的
能力。2、除通过行使股东权利之外，不对
上市公司的业务活动进行干预。\"
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
股权激励承诺
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其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
不适用
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：九芝堂股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,408,472,928.23 1,268,464,465.73
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 322,167,731.81 355,623,345.18
应收账款 303,888,756.44 147,761,587.75
预付款项 67,326,237.96 46,949,555.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 30,841,607.23 14,960,411.33
买入返售金融资产
存货 526,033,069.65 542,146,922.20
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,512,573.49 4,579,507.65
流动资产合计 2,660,242,904.81 2,380,485,795.04
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 247,686,026.85 254,744,983.89
投资性房地产 4,728,200.71 4,876,948.66
固定资产 1,193,740,706.82 1,243,381,238.27
在建工程 73,259,369.59 71,649,717.03
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 294,657,762.70 310,634,411.78
开发支出
商誉 141,034,281.67 141,034,281.67
长期待摊费用 16,241,711.67 11,188,154.81
递延所得税资产 53,699,398.64 52,117,239.05
其他非流动资产 300,695.90 722,509.60
非流动资产合计 2,025,348,154.55 2,090,349,484.76
资产总计 4,685,591,059.36 4,470,835,279.80
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 208,364,195.17 240,316,560.60
预收款项 30,044,601.43 26,132,741.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 20,684,295.22 31,870,580.03
应交税费 71,118,210.94 | 九芝堂：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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