云南锡业股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人汤发先生、主管会计工作负责人张扬先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵旭先生 声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 34,083,665,726.11 | 30,552,896,239.91 | 11.56% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 11,720,413,743.51 | 10,955,967,759.63 | 6.98% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 11,257,987,257.38 | 26.58% | 31,321,588,078.18 | 13.57% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 275,600,336.97 | 52.53% | 727,907,489.81 | 34.99% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 230,481,185.37 | 30.71% | 684,298,968.28 | 28.84% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 2,176,750,799.81 | 36.14% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.1652 | 40.60% | 0.4362 | 20.86% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1652 | 40.60% | 0.4362 | 20.86% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 2.39% | 20.71% | 6.43% | 0.16% | ||
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -7,088,633.36 | 收支净额 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 36,015,143.67 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -8,879,965.89 | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 33,663,573.06 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -23,282,111.05 | 收支净额 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 减：所得税影响额 | -6,256,133.54 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -6,924,381.56 | |
| 合计 | 43,608,521.53 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 88,533 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 云南锡业集团有限责任公司 | 国有法人 | 32.52% | 542,607,311 | 84,720,010 | 质押 | 271,300,000 | |||
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司 | 国有法人 | 12.49% | 208,481,154 | 177,912,020 | 质押 | 99,270,000 | |||
| 华融瑞通股权投资管理有限公司 | 境内一般法人 | 2.46% | 40,983,606 | ||||||
| 云南融智资本管理有限公司 | 境内一般法人 | 1.23% | 20,491,803 | ||||||
| 云南惠君投资合伙企业（有限合伙） | 境内一般法人 | 1.18% | 19,672,131 | ||||||
| 建信人寿保险股份有限公司-传统保险产品 | 基金、理财产品等 | 1.18% | 19,672,131 | ||||||
| 农银汇理（上海）资产-农业银行-华宝信托-投资【6】号集合资金信托计划 | 基金、理财产品等 | 1.18% | 19,672,131 | ||||||
| 华泰资产管理有限公司-策略投资产品 | 基金、理财产品等 | 0.85% | 14,111,885 | ||||||
| 东海基金-工商银行-国海证券股份有限公司 | 基金、理财产品等 | 0.69% | 11,475,410 | ||||||
| 全国社保基金四零三组合 | 基金、理财产品等 | 0.45% | 7,500,000 | ||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||
| 云南锡业集团有限责任公司 | 457,887,301 | 人民币普通股 | 457,887,301 |
| 华融瑞通股权投资管理有限公司 | 40,983,606 | 人民币普通股 | 40,983,606 |
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司 | 30,569,134 | 人民币普通股 | 30,569,134 |
| 云南融智资本管理有限公司 | 20,491,803 | 人民币普通股 | 20,491,803 |
| 云南惠君投资合伙企业（有限合伙） | 19,672,131 | 人民币普通股 | 19,672,131 |
| 建信人寿保险股份有限公司-传统保险产品 | 19,672,131 | 人民币普通股 | 19,672,131 |
| 农银汇理（上海）资产-农业银行-华宝信托-投资【6】号集合资金信托计划 | 19,672,131 | 人民币普通股 | 19,672,131 |
| 华泰资产管理有限公司-策略投资产品 | 14,111,885 | 人民币普通股 | 14,111,885 |
| 东海基金-工商银行-国海证券股份有限公司 | 11,475,410 | 人民币普通股 | 11,475,410 |
| 全国社保基金四零三组合 | 7,500,000 | 人民币普通股 | 7,500,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、云南锡业集团有限责任公司是本公司的控股股东，所持股份性质为国有法人股； 2、云南锡业集团（控股）有限责任公司是本公司控股股东云南锡业集团有限责任公司的母公司（一致行动人），所持股份性质为国有法人股； 3、未进入前10名的个旧锡都实业有限责任公司是公司的关联股东，是本公司控股股东云南锡业集团有限责任公司的一致行动人； 4、2017年9月1日，公司非公开发行新增股份196,721,311股在深圳证券交易所上市。本次发行共计8名发行对象，分别是：财通基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司、华安证券股份有限公司、华融瑞通股权投资管理有限公司、华泰资产管理有限公司、建信人寿保险股份有限公司、农银汇理（上海）资产管理有限公司和云南惠君投资合伙企业（有限合伙），上述8名股东与公司不构成关联关系； 5、除此之外，未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 1、云南锡业集团有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份356,247,311股，通过信用证券账户持有本公司股份186,360,000股； 2、云南锡业集团（控股）有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份187,677,520股，通过信用证券账户持有本公司股份20,803,634股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、 资产负债表项目异常情况及变动原因说明
单位：元
| 项 目 | 期末金额 | 年初金额 | 变动比例% | 备注 |
| 货币资金 | 5,751,724,902.74 | 4,063,692,955.26 | 41.54% | 1 |
| 衍生金融资产 | 32,939,871.55 | 12,137,036.69 | 171.40% | 2 |
| 应收账款 | 1,003,307,957.66 | 751,242,572.93 | 33.55% | 3 |
| 预付款项 | 239,851,857.15 | 59,752,197.77 | 301.41% | 4 |
| 其他应收款 | 576,065,933.98 | 371,276,811.60 | 55.16% | 5 |
| 在建工程 | 3,990,530,157.37 | 2,158,560,038.54 | 84.87% | 6 |
| 其他非流动资产 | 1,542,787,950.88 | 724,453,928.87 | 112.96% | 7 |
| 衍生金融负债 | 20,242,225.00 | 32,441,197.60 | -37.60% | 8 |
| 应付票据 | 227,325,035.68 | 30,404,190.00 | 647.68% | 9 |
| 应交税费 | 250,603,056.57 | 183,945,897.22 | 36.24% | 10 |
| 一年内到期的非流动负债 | 831,242,356.90 | 2,143,311,115.81 | -61.22% | 11 |
| 长期借款 | 1,624,300,000.00 | 1,094,000,000.00 | 48.47% | 12 |
| 应付债券 | 1,600,000,000.00 | 500,000,000.00 | 220.00% | 13 |
| 长期应付款 | 1,164,591,341.93 | 37,391,041.04 | 3,014.63% | 14 |
| 其他综合收益 | -15,381,182.89 | -43,420,082.17 | － | 15 |
| 未分配利润 | 767,586,705.65 | 39,679,215.84 | 1,834.48% | 16 |
备注1：货币资金比年初增加168,803.19万元，增幅41.54%，主要是报告期内经营活动现金流入及债务融资金额增加；
备注2：衍生金融资产比年初增加2,080.28万元，增幅171.40%，主要是报告期末期货套保持仓合约、远期汇率套期工具确认的浮动盈利；
备注3：应收账款比年初增加25,206.53万元，增幅33.55%，主要是报告期内赊销产品款未到信用期。备注4：预付账款比年初增加18,009.96万元，增幅301.41%，主要是报告期内为满足公司正常生产经营活动支付的原料采购预付款增加；
备注5：其他应收款比年初增加20,478.91万元，增幅55.16%，主要是报告期末套期保值业务保证金增加；
备注6：在建工程比年初增加183,197.01万元，增幅84.87%，主要是报告期内建设工程按投资计划投入且未达到可使用状态；
备注7：其他非流动资产比年初增加81,833.40万元，增幅112.96%，主要是报告期内预付收购相关资产款；
备注8：衍生金融负债比年初减少1,219.89万元，下降37.60%，主要是报告期末持仓的期货套保合约浮动亏损减少；
备注9：应付票据比年初增加19,692.08万元，增幅647.68%，主要是公司积极拓宽融资渠道，报告期内开据的银行承兑汇票尚未到期；
备注10：应交税费比年初增加6,665.71万元，增幅36.24%，主要是报告期末应交增值税及计提的附税增加，次月已缴纳；
备注11：一年内到期的非流动负债比年初减少131,206.87万元，下降61.22%，主要是报告期内偿付到期长期借款及应付债券；
备注12：长期借款比年初增加53,030.00万元，增幅48.47%，主要是报告期内公司持续优化长、短期债务融资比例；
备注13：应付债券比年初增加110,000.00万元，增幅220.00%，主要是报告期内公司持续优化长、短期债务融资比例；
备注14：长期应付款比年初增加112,293.20万元，增幅3014.63%，主要是报告期内融资租赁业务收到的款项增加；
备注15：其他综合收益比年初增加2,803.88万元，主要是报告期外币报表折算差额增加及期末有效套保持仓合约浮动盈利增加；
备注16：未分配利润比年初增加72,790.74万元，增幅1834.48%，主要是报告期内公司运营管理水平有效提升，经营业绩持续向好。2、 利润表项目异常情况及变动原因说明
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例% | 备注 |
| 研发支出 | 76,425,227.95 | 38,488,537.05 | 98.57% | 1 |
| 资产减值损失 | 8,838,454.04 | 4,317,328.21 | 104.72% | 2 |
| 公允价值变动收益 | 28,957,734.63 | 7,122,162.98 | 306.59% | 3 |
| 投资收益 | 90,742,881.67 | 17,607,458.90 | 415.37% | 4 |
| 净利润 | 915,781,206.56 | 703,569,335.18 | 30.16% | 5 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 727,907,489.81 | 539,219,769.08 | 34.99% | |
| 其他综合收益的税后净额 | 28,879,998.43 | -10,388,769.61 | － | 6 |
备注1：研发支出比上年同期增加3,793.66万元，增幅98.57%，主要是报告期内技术开发投入增加；备注2：资产减值损失比上年同期增加452.11万元，增幅104.72%，主要是报告期末部份存货计提存货跌价准备；
备注3：公允价值变动收益比上年同期增加2,183.55万元，增幅306.59%，主要是报告期末持仓的非高度有效套期保值合约、远期汇率锁定浮动盈利同比增加；
备注4：投资收益比上年同期增加7,313.54万元，增幅415.37%，主要是报告期内控股子公司云南华联锌铟股份有限公司确认对合营、联营企业投资收益增加及非高度有效套保平仓、期货实物交割收益增加；
备注5：净利润、归属于母公司股东的净利润比上年同期分别增加21,221.18万元、18,868.77万元，主要是报告期内公司运营管理水平有效提升。
备注6：其他综合收益税后净额比上年同期增加3,926.87万元，主要是报告期内外币报表折算差额增加及期末持仓的现金流量套保有效部份浮动盈利增加。3、 现金流量表项目异常情况及变动原因说明
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例% | 备注 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,176,750,799.81 | 1,598,958,542.79 | 36.14% | 1 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,548,733,760.16 | -1,122,164,525.28 | － | 2 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,092,474,262.66 | 1,406,197,380.35 | 48.80% | 3 |
备注1：经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加57,779.23万元，增幅36.14%，主要是报告期内收到的销售款项同比增加；
备注2：投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少142,656.92万元，主要是报告期内收购云锡控股
公司铅业分公司铅冶炼相关资产及子公司云锡文山锌铟冶炼有限公司在建支出；
备注3：筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加68,627.68万元，增幅48.80%，主要是报告内债务融资额增加。4、 会计政策变更影响
单位：元
| 项目 | 变更内容概述 | 合并资产负债表项目期末余额影响 | 合并利润表项目本期发生金额影响 | ||
| 存货（增+、减-） | 未分配利润（增+、减-） | 营业成本（增+、减-） | 归属于母公司所有者的净利润（增+、减-） | ||
| 会计政策变更 | 2018年8月1日起中间品会计核算方法由定额成本法变更为定额比例与在产品按完工产品计算相结合的方法 | -8,729,073.35 | 8,729,073.35 | -8,729,073.35 | 8,729,073.35 |
本次会计政策变更相关事项详见公司于2018年8月17日在巨潮资讯网披露的《云南锡业股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2018-054号）。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用□ 不适用
1、公司拟引入建信金融投资作为投资者，对控股子公司华联锌铟实施现金增资，金额为不超过人民币10亿元。该项目目前正在履行国资审批及评估值备案程序，后续经股东大会审议通过后方可实施。
2、为满足公司资金需求，优化资本结构，公司拟向深圳证券交易所申请非公开发行可续期公司债券，本次债券规模为不超过15亿元人民币。2018年9月26日，公司收到深圳证券交易所《关于对云南锡业股份有限公司2018年非公开发行可续期公司债券转让确认申请材料的反馈意见函》，公司已在规定时限内上报了反馈意见回复。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 《云南锡业股份有限公司关于拟引入投资者对控股子公司云南华联锌铟股份有 | 2018年06月30日 | 刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网 |
| 限公司实施增资的公告》 | （http://www.cninfo.com.cn）(公告编号：2018-044号） | |
| 《云南锡业股份有限公司关于非公开发行可续期公司债券的议案》 | 2018年08月07日 | 刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）(公告编号：2018-046号） |
| 2018年08月28日 | 刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）(公告编号：2018-057号） |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | — | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | — | |||||
| 资产重组时所作承诺 | 云南锡业集团（控股）有限责任公司 | 股份锁定 | 因本次重大资产重组取得的锡业股份的股份（包括但不限于送红股、转增股本等原因增持的股份），自本次重大资产重组新取得的股份上市之日起 36个月内不进行交易或转让。本次交易完成后 6 个月内如锡业股份股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公司持有的锡业股份股票的锁定期自动延长至少 6 个月。 | 2015年10月13日 | 2015年10月15日至2019年4月15日 | 正在履行中 |
| 云南锡业集团有限责任公司 | 股份锁定 | 因本次重大资产重组取得的锡业股份的股份（包括但不限于送红股、转增股本等原因增持的股份），自本次重大资产重组新取得的股份上市之日起 36个月内不进行交易或转让。本次交易完成后 6 个月内如锡业股份股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公司持有的锡业股份股票的锁定期自动延长至少 6 个月。 | 2015年10月13日 | 2015年10月15日至2019年4月15日 | 正在履行中 | |
| 博信优质（天津）股权投资基 | 其他承诺 | 1．若因华联锌铟临时用地到期无法续期或者因临时用地违规受到处罚等导致锡 | 2015年10月13日 | 在华联锌铟作为锡业股 | 成就尚未达成，承诺 |
| 金合伙企业（有限合伙） | 业股份受到损失，交易对方将根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。2．如因华联锌铟地上建筑物未办理房产权属证书导致锡业股份受到损失的，各方将根据参与重组的持股比例承担赔偿责任。3．因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕疵或产权纠纷导致锡业股份受到损失的，将依法退出本次重组或根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。4．如因华联锌铟生产经营资质及/或许可不符合法律法规的有关规定而导致被处罚或造成损失的，各方将根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。5．若华联锌铟因铜曼矿区换证前按照210万吨/年进行开采的行为导致锡业股份受到损失的，各方将根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。6．本次交易完成后，本公司保证锡业股份在业务、资产、财务、人员和机构等方面的独立性，保证锡业股份独立于本公司及本公司控制的其他企业。 | 份控股子公司期间持续有效。 | 尚未生效。 | ||
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司 | 避免同业竞争 | 1．本公司在持有锡业股份超过 5%的股份前提下，承诺不以任何方式从事与锡业股份相同或相似的业务。2．在本公司持有锡业股份超过 5%的股份前提下，若本公司或控制的其他公司所从事的业务与锡业股份存在相同或相似，或被主管机构/监管机构认定为从事相同或相似业务的情况下，本公司将通过委托销售、委托加工、业务重组、转让股权等方式避免与锡业股份发生同业竞争。 | 2015年10月13日 | 本承诺在锡业股份合法有效存续、且持有锡业股份超过5%股份情况下持续有效 | 持续履行过程中，为长期有效承诺。截止报告期末，无违反承诺的情形。 |
| 云南锡业集团有限责任公司 | 避免同业竞争 | 1．本公司在持有锡业股份超过 5%的股份前提下，承诺不以任何方式从事与锡业股份相同或相似的业务。2．在本公司持有锡业股份超过 5%的股份前提下，若本公司或控制的其他公司所从事的业务与锡业股份存在相同或相似，或被主管机构/监管机构认定为从事相同或相似业务的情况下，本公司将通过委托销售、委托加工、业务重组、转让股权等方式避免与锡业股份发生同业竞争。 | 2015年10月13日 | 本承诺在锡业股份合法有效存续、且持有锡业股份超过5%股份情况下持续有效 | 持续履行过程中，为长期有效承诺。截止报告期末，无违反承诺的情形。 |
| 云南锡业集团（控股）有限责 | 规范减少关联交易 | 在本次重组结束后，本公司及控制的企业将尽可能减少与锡业股份之间的关联 | 2015年10月13日 | 本承诺在锡业股份合法 | 持续履行过程中，为 |
| 任公司 | 交易。对于无法避免或者有合理原因发生的关联交易，本公司承诺将遵循市场化的原则，按照有关法律、法规、规范性文件和锡业股份《公司章程》等有关规定履行关联交易决策程序，保证不通过关联交易损害锡业股份及其股东的合法权益。 | 有效存续期内持续有效 | 长期有效承诺。截止报告期末，无违反承诺的情形。 | ||
| 云南锡业集团有限责任公司 | 规范减少关联交易 | 在本次重组结束后，本公司及控制的企业将尽可能减少与锡业股份之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因发生的关联交易，本公司承诺将遵循市场化的原则，按照有关法律、法规、规范性文件和锡业股份《公司章程》等有关规定履行关联交易决策程序，保证不通过关联交易损害锡业股份及其股东的合法权益。 | 2015年10月13日 | 本承诺在锡业股份合法有效存续期内持续有效 | 持续履行过程中，为长期有效承诺。截止报告期末，无违反承诺的情形。 |
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司 | 其他承诺 | 1．若因华联锌铟临时用地到期无法续期或者因临时用地违规受到处罚等导致锡业股份受到损失，交易对方将根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。2．如因华联锌铟地上建筑物未办理房产权属证书导致锡业股份受到损失的，各方将根据参与重组的持股比例承担赔偿责任。3．因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕疵或产权纠纷导致锡业股份受到损失的，将依法退出本次重组或根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。4．如因华联锌铟生产经营资质及/或许可不符合法律法规的有关规定而导致被处罚或造成损失的，各方将根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。5．若华联锌铟因铜曼矿区换证前按照210万吨/年进行开采的行为导致锡业股份受到损失的，各方将根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。6．本次交易完成后，本公司保证锡业股份在业务、资产、财务、人员和机构等方面的独立性，保证锡业股份独立于本公司及本公司控制的其他企业。 | 2015年10月13日 | 本承诺在华联锌铟作为锡业股份控股子公司期间持续有效。 | 成就尚未达成，承诺尚未生效。 |
| 云南锡业集团有限责任公司 | 其他承诺 | 1．若因华联锌铟临时用地到期无法续期或者因临时用地违规受到处罚等导致锡业股份受到损失，交易对方将根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。 | 2015年10月13日 | 本承诺在华联锌铟作为锡业股份控股子公司期 | 成就尚未达成，承诺尚未生效。 |
| 2．如因华联锌铟地上建筑物未办理房产权属证书导致锡业股份受到损失的，各方将根据参与重组的持股比例承担赔偿责任。3．因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕疵或产权纠纷导致锡业股份受到损失的，将依法退出本次重组或根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。4．如因华联锌铟生产经营资质及/或许可不符合法律法规的有关规定而导致被处罚或造成损失的，各方将根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。5．若华联锌铟因铜曼矿区换证前按照210万吨/年进行开采的行为导致锡业股份受到损失的，各方将根据参与本次重组的持股比例承担赔偿责任。6．本次交易完成后，本公司保证锡业股份在业务、资产、财务、人员和机构等方面的独立性，保证锡业股份独立于本公司及本公司控制的其他企业。 | 间持续有效。 | |||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 云南锡业集团有限责任公司 | 避免同业竞争 | 为避免产生同业竞争，公司控股股东云南锡业集团有限责任公司向公司出具《避免同业竞争的承诺》，具体内容如下：1、本公司已将与锡生产经营相关的主要经营性资产投入锡业股份，且不再拥有锡的冶炼和深加工业务，并出具《承诺函》，承诺自锡业股份上市之日起，本公司作为其控股股东期间，不从事与锡业股份相竞争的业务。本公司严格履行上述承诺，截止本承诺出具之日，本公司与锡业股份之间不存在同业竞争。2、本公司及本公司其他全资、控股企业将不会从事任何直接或间接与锡业股份及其控股企业构成竞争的业务，并给予锡业股份在同等条件下优先购买本公司全资、控股企业拟出售的与锡业股份及其控股企业主业有关的资产及（或）业务的权利，如本公司参股企业所生产产品或所从事业务与锡业股份及其控股企业构成或可能构成竞争，在锡业股份提出要求时，本公司将出让其所持该等企业的全部出资、股份或权益，并承诺在同等条件下给予锡业股份优先购买该等出资、股份或权益的权利。 | 2008年08月01日 | 本承诺在锡业股份合法有效存续、且云锡集团作为锡业股份控股股东期间持续有效 | 持续履行过程中，为长期有效承诺。截止报告期末，无违反承诺的情形 |
| 云南锡业集团 | 避免同业 | 为避免铜业务方面发生同业竞争及潜在 | 2011年09 | 本承诺在锡 | 持续履行 |
| （控股）有限责任公司 | 竞争 | 的铜业竞争，2011年9月，云南锡业集团（控股）有限责任公司向公司出具了铜业务的《避免同业竞争的承诺函》，具体内容如下：1、本公司及本公司直接或间接控制的其他企业，包括但不限于云南个旧有色冶化有限公司，不发展电铜或其他可能与你公司铜业务构成同业竞争的业务；2、本公司如发现与你公司铜业务构成直接或间接竞争的新业务机会，将立即书面通知你公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件优先提供给你公司。3、本公司将采取一切合理措施保证上述各项承诺的落实，包括但不限于通过有关内部决议、签署相关协议； 4、本承诺一经做出将对本公司持续有效，直至按照相关法律法规本公司不再需要向你公司承担避免同业竞争义务时为止。 | 月01日 | 业股份合法有效存续、且云锡控股作为锡业股份关联股东期间持续有效 | 过程中，为长期有效承诺。截止报告期末，无违反承诺的情形 | |
| 财通基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司、华安证券股份有限公司、华融瑞通股权投资管理有限公司、华泰资产管理有限公司、建信人寿保险股份有限公司、农银汇理（上海）资产管理有限公司、云南惠君投资合伙企业（有限合伙） | 股份锁定 | 1、本公司同意自锡业股份本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，十二个月内不转让本次认购的股份，并委托锡业股份董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，十二个月内不得转让。2、本公司保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本公司将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。3、本公司声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。 | 2017年09月01日 | 2017年9月1日至2018年9月1日 | 承诺已履行完毕 | |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 公司董事、高级管理人员 | 其他承诺 | 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或绩效薪酬委员会制定的薪酬制度与 | 2016年06月21日 | 2016年6月21日至本次非公开发行股票募投项目完成时止。 | 正在履行中 |
| 公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 | ||||||
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司 | 增持承诺 | 在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份，并严格遵守有关规定，不进行内幕交易、敏感期买卖股份和短线交易，增持期间及法定期限内不超计划增持。 | 2018年08月02日 | 2018年8月2日至2019年8月2日 | 正在履行中 | |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
四、对2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 02068 | 中铝国际 | 96,160,030.73 | 公允价值计量 | 82,922,439.18 | 0.00 | -10,953,381.09 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 85,206,649.64 | 可供出售金融资产 | 对外投资 |
| 期末持有的其他证券投资 | -- | -- | -- | ||||||||||
| 合计 | 96,160,030.73 | -- | 82,922,439.18 | 0.00 | -10,953,381.09 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 85,206,649.64 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2015年04月27日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告 | |||||||||||||
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
披露日期（如有)
衍生品投资操作方名
称
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 上海期货交易所 | 无 | 否 | 锡 | 0 | 2018年01月01日 | 2018年09月30日 | 8,581.05 | 84,855.07 | 89,802.43 | 0 | 0.00% | 3,788.28 | |
| 上海期货交易所 | 无 | 否 | 铜 | 0 | 2018年01月01日 | 2018年09月30日 | 73,964.89 | 156,325.49 | 189,202.11 | 36,092.99 | 2.74% | 5,318.23 | |
| 上海期货交易所 | 无 | 否 | 锌 | 0 | 2018年01月01日 | 2018年09月30日 | 3,085.76 | 59,521 | 54,377.26 | 5,265.99 | 0.40% | 3,265.91 | |
| 上海期货交易所、金交所 | 无 | 否 | 银 | 0 | 2018年01月01日 | 2018年09月30日 | 5,924.38 | 170,975.85 | 163,305.66 | 43,123.07 | 3.27% | -854.68 | |
| 上海期货交易所 | 无 | 否 | 铝 | 0 | 2018年01月01日 | 2018年09月30日 | 2,824.31 | 13,636.57 | 14,577.55 | 1,725 | 0.13% | -80.83 | |
| 伦敦金属交易所 | 无 | 否 | 锡 | 0 | 2018年01月01日 | 2018年09月30日 | 27,493.1 | 127,834.54 | 130,931.6 | 26,554.13 | 2.01% | 205.74 | |
| 合计 | 0 | -- | -- | 121,873.49 | 613,148.52 | 642,196.61 | 112,761.18 | 8.55% | 11,642.65 | ||||
| 衍生品投资资金来源 | 自筹、经济行信用额度 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2018年01月30日 |
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) | 2018年04月13日 |
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 报告期内公司通过上海期货交易所、伦敦金属交易所进行期货套期保值业务，套期保值业务接受国资委、中国证监会和国家外汇管理局监管，因此公司套期保值业务不存在操作风险和法律风险。公司选择的各经纪公司信用良好。公司建立了期货管理办法，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立期货领导小组等多种措施控制风险。持仓衍生品面临市场价格上涨带来的浮动或到期亏损风险，公司对主要产品锡、铜、锌、黄金、白银进行套期保值，合理控制保值比例，价格上涨带来的风险可控。合约全为期货合约，流动性好。因此，信用风险、流动性风险和市场风险可控。 |
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 报告期内，公司持仓的衍生品是期货合约，其公允价格直接按照市场价格计算，不用设置各类参数。 |
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比没有发生重大变化。 |
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 1、在保证正常生产经营的前提下，公司通过开展套期保值业务，进行风险控制，减少价格波动对公司正常生产经营的影响，不存在损害公司和全体股东利益的情况。 2、公司利用期货市场开展套期保值业务的相关审批程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司制定了《期货套期保值管理办法》并严格执行。此外，公司成立了期货保值委员会以进一步加强期货保值管理工作，并有健全和完善的境内外期货套期保值运作流程。 |
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要2018年开展精准帮扶“五大攻坚战”以来，驻村扶贫工作队实施“转作风、大调研、抓精准、促落实”
行动，进一步提高脱贫攻坚质量，以创建民族团结进步示范村、文明村为突破口，深入推进移风易俗，提升贫困村党组织的战斗力，巩固脱贫成果，推动脱贫攻坚与乡村振兴战略有机衔接，加强乡风文明建设，让村民形成“知党恩、感党恩、跟党走”的强烈共识。
截至报告期末，公司共投入帮扶资金2,116.99万元。其中，公司投入红河州绿春县大兴镇马宗村委会精准扶贫资金300万元，其他扶贫资金11.99万元；公司控股子公司华联锌铟投入文山州马关县扶贫资金1,805万元。
2、后续精准扶贫计划
一是深入学习习近平总书记扶贫开发重要战略思想，牢固树立“四个意识”，抓实“一户一档”，提高产业发展的组织化程度，强力推进各项任务落实。二是围绕“精准施策、提质增效”主题，因地制宜大力推进“五个一”特色产业发展，培育壮大村集体经济，促进贫困群众共同增收。三是在强化精准施策、提高脱贫质量和成效上狠下功夫，积极开展技能培训，注重激发贫困群众内生动力，补齐“精神短板”，立起奋斗之志。四是坚持问题导向，蹄疾步稳落实具体项目，解决一个个问题，建立稳定脱贫长效机制。五是着力推进“挂包帮”、“转走访”，推动脱贫攻坚各项决策部署和惠民措施落地见效，进一步增强贫困群众的获得感、幸福感。
第四节 财务报表
一、 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南锡业股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 5,751,724,902.74 | 4,063,692,955.26 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | 32,939,871.55 | 12,137,036.69 |
| 应收票据及应收账款 | 1,897,541,129.91 | 1,952,141,764.93 |
| 其中：应收票据 | 894,233,172.25 | 1,200,899,192.00 |
| 应收账款 | 1,003,307,957.66 | 751,242,572.93 |
| 预付款项 | 239,851,857.15 | 59,752,197.77 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 576,065,933.98 | 371,276,811.60 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 3,629,763,919.61 | 4,134,211,928.37 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 74,799,955.59 | 102,190,100.73 |
| 流动资产合计 | 12,202,687,570.53 | 10,695,402,795.35 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 85,606,649.64 | 83,322,439.18 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 371,129,219.23 | 359,181,822.53 |
| 投资性房地产 | 100,339,394.02 | 102,721,794.79 |
| 固定资产 | 10,929,576,805.29 | 11,496,476,316.15 |
| 在建工程 | 3,990,530,157.37 | 2,158,560,038.54 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 3,808,196,715.51 | 3,826,291,236.42 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 878,159,633.17 | 921,707,026.40 |
| 递延所得税资产 | 174,651,630.47 | 184,778,841.68 |
| 其他非流动资产 | 1,542,787,950.88 | 724,453,928.87 |
| 非流动资产合计 | 21,880,978,155.58 | 19,857,493,444.56 |
| 资产总计 | 34,083,665,726.11 | 30,552,896,239.91 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 12,154,533,336.61 | 10,898,960,601.86 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 20,242,225.00 | 32,441,197.60 |
| 应付票据及应付账款 | 1,050,238,512.84 | 1,179,396,763.99 |
| 预收款项 | 169,346,404.87 | 161,223,970.66 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 145,372,609.50 | 204,916,390.09 |
| 应交税费 | 250,603,056.57 | 183,945,897.22 |
| 其他应付款 | 647,287,716.15 | 704,418,658.58 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 831,242,356.90 | 2,143,311,115.81 |
| 其他流动负债 | 71,552,302.15 | |
| 流动负债合计 | 15,340,418,520.59 | 15,508,614,595.81 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 1,624,300,000.00 | 1,094,000,000.00 |
| 应付债券 | 1,600,000,000.00 | 500,000,000.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 1,164,591,341.93 | 37,391,041.04 |
| 长期应付职工薪酬 | 71,818,894.40 | 71,810,894.40 |
| 预计负债 | 33,074,753.34 | 31,957,236.43 |
| 递延收益 | 765,227,075.92 | 776,958,763.29 |
| 递延所得税负债 | 298,570,224.21 | 299,097,082.76 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 5,557,582,289.80 | 2,811,215,017.92 |
| 负债合计 | 20,898,000,810.39 | 18,319,829,613.73 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,668,776,379.00 | 1,668,776,379.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 8,850,217,862.96 | 8,849,405,593.70 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -15,381,182.89 | -43,420,082.17 |
| 专项储备 | 7,687,325.53 | |
| 盈余公积 | 441,526,653.26 | 441,526,653.26 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 767,586,705.65 | 39,679,215.84 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 11,720,413,743.51 | 10,955,967,759.63 |
| 少数股东权益 | 1,465,251,172.21 | 1,277,098,866.55 |
| 所有者权益合计 | 13,185,664,915.72 | 12,233,066,626.18 |
| 负债和所有者权益总计 | 34,083,665,726.11 | 30,552,896,239.91 |
法定代表人：汤发 主管会计工作负责人：张扬 会计机构负责人：赵旭
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 4,442,607,732.92 | 2,849,657,534.09 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | 27,442,571.98 | |
| 应收票据及应收账款 | 1,154,875,786.82 | 1,355,615,307.87 |
| 其中：应收票据 | 585,044,339.64 | 923,805,444.37 |
| 应收账款 | 569,831,447.18 | 431,809,863.50 |
| 预付款项 | 331,607,126.11 | 381,365,494.68 |
| 其他应收款 | 1,627,469,367.90 | 1,067,386,909.45 |
| 存货 | 2,160,317,748.47 | 3,043,166,811.72 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 23,386,306.92 | 30,421,618.64 |
| 流动资产合计 | 9,767,706,641.12 | 8,727,613,676.45 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 45,220,000.00 | 51,220,000.00 |
| 长期股权投资 | 6,139,000,730.00 | 6,088,565,402.44 |
| 投资性房地产 | 9,189,612.59 | 9,436,161.38 |
| 固定资产 | 8,906,505,225.76 | 9,313,023,784.04 |
| 在建工程 | 1,787,309,965.63 | 1,179,899,600.74 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 829,099,556.19 | 852,732,808.89 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 238,496,043.25 | 263,535,503.09 |
| 递延所得税资产 | 144,630,758.33 | 154,179,371.94 |
| 其他非流动资产 | 1,253,325,788.07 | 283,694,312.84 |
| 非流动资产合计 | 19,352,777,679.82 | 18,196,286,945.36 |
| 资产总计 | 29,120,484,320.94 | 26,923,900,621.81 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 10,237,064,031.34 | 9,652,740,165.35 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 3,503,000.00 | 31,548,889.54 |
| 应付票据及应付账款 | 1,503,756,053.28 | 1,904,662,761.30 |
| 预收款项 | 381,167,715.75 | 331,990,769.89 |
| 应付职工薪酬 | 93,534,964.80 | 130,679,371.72 |
| 应交税费 | 124,276,900.14 | 49,902,011.42 |
| 其他应付款 | 458,231,320.97 | 452,914,918.43 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 647,517,556.90 | 1,853,742,637.33 |
| 其他流动负债 | 27,137,668.31 | |
| 流动负债合计 | 13,476,189,211.49 | 14,408,181,524.98 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 1,439,000,000.00 | 904,000,000.00 |
| 应付债券 | 1,600,000,000.00 | 500,000,000.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 1,260,564,233.86 | 4,188,113.14 |
| 长期应付职工薪酬 | 61,925,052.11 | 61,925,052.11 |
| 预计负债 | 19,265,114.99 | 19,282,886.99 |
| 递延收益 | 709,320,768.86 | 723,699,968.83 |
| 递延所得税负债 | 2,721,906.07 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 5,092,797,075.89 | 2,213,096,021.07 |
| 负债合计 | 18,568,986,287.38 | 16,621,277,546.05 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,668,776,379.00 | 1,668,776,379.00 |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 10,152,181,571.17 | 10,152,181,571.17 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 75,932.50 | -20,280,617.50 |
| 专项储备 | 6,900,762.24 | |
| 盈余公积 | 441,526,653.26 | 441,526,653.26 |
| 未分配利润 | -1,717,963,264.61 | -1,939,580,910.17 |
| 所有者权益合计 | 10,551,498,033.56 | 10,302,623,075.76 |
| 负债和所有者权益总计 | 29,120,484,320.94 | 26,923,900,621.81 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 11,257,987,257.38 | 8,894,218,342.05 |
| 其中：营业收入 | 11,257,987,257.38 | 8,894,218,342.05 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 10,959,227,698.87 | 8,646,080,651.64 |
| 其中：营业成本 | 10,380,099,832.34 | 8,128,264,425.52 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 46,304,294.86 | 51,341,470.37 |
| 销售费用 | 50,868,332.80 | 39,759,411.59 |
| 管理费用 | 219,880,010.07 | 235,095,015.45 |
| 研发费用 | 38,566,313.39 | 23,204,974.02 |
| 财务费用 | 211,639,179.41 | 169,230,201.37 |
| 其中：利息费用 | 170,017,352.19 | 167,738,855.64 |
| 利息收入 | 11,311,833.28 | 4,605,142.93 |
| 资产减值损失 | 11,869,736.00 | -814,846.68 |
| 加：其他收益 | 14,520,410.10 | 10,879,935.90 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 49,689,821.65 | -11,202,205.21 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 80,677.87 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 1,200,972.56 | 4,102,707.77 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 400,000.00 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 364,570,762.82 | 251,918,128.87 |
| 加：营业外收入 | 4,444,347.53 | 6,375,151.98 |
| 减：营业外支出 | 8,617,147.89 | 12,695,432.21 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 360,397,962.46 | 245,597,848.64 |
| 减：所得税费用 | 36,618,365.82 | 30,146,718.15 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 323,779,596.64 | 215,451,130.49 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 323,779,596.64 | 215,451,130.49 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 275,600,336.97 | 180,689,632.07 |
| 少数股东损益 | 48,179,259.67 | 34,761,498.42 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -36,732,506.76 | -17,303,487.86 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -34,149,132.14 | -16,801,766.80 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综 | -34,149,132.14 | -16,801,766.80 |
| 合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -80,677.87 | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 1,446,383.33 | -120,397.69 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | -38,175,637.38 | -15,978,698.94 |
| 5.外币财务报表折算差额 | 2,660,799.78 | -702,670.17 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -2,583,374.62 | -501,721.06 |
| 七、综合收益总额 | 287,047,089.88 | 198,147,642.63 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 241,451,204.83 | 163,887,865.27 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 45,595,885.05 | 34,259,777.36 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1652 | 0.1175 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1652 | 0.1175 |
法定代表人：汤发 主管会计工作负责人：张扬 会计机构负责人：赵旭
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 4,754,463,130.38 | 3,792,013,402.28 |
| 减：营业成本 | 4,302,564,362.32 | 3,393,244,810.38 |
| 税金及附加 | 20,177,149.47 | 18,356,241.86 |
| 销售费用 | 30,559,569.09 | 24,933,871.61 |
| 管理费用 | 146,746,656.17 | 150,288,183.58 |
| 研发费用 | 23,296,161.54 | 10,757,905.76 |
| 财务费用 | 200,414,545.70 | 138,244,592.19 |
| 其中：利息费用 | 151,547,375.55 | 140,339,597.72 |
| 利息收入 | 8,808,990.70 | 3,841,143.33 |
| 资产减值损失 | 10,338,397.73 | -180,543.21 |
| 加：其他收益 | 7,542,956.54 | 7,573,177.30 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 51,426,267.05 | -8,766,981.99 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 8,795,407.14 | 36,490.00 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 88,130,919.09 | 55,211,025.42 |
| 加：营业外收入 | 3,727,396.61 | 1,895,809.20 |
| 减：营业外支出 | 2,248,092.94 | 412,472.21 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 89,610,222.76 | 56,694,362.41 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 89,610,222.76 | 56,694,362.41 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 89,610,222.76 | 56,694,362.41 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -14,223,910.00 | -12,379,330.00 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -14,223,910.00 | -12,379,330.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | -14,223,910.00 | -12,379,330.00 |
| 5.外币财务报表折算差额 |
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 75,386,312.76 | 44,315,032.41 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 31,321,588,078.18 | 27,579,530,299.87 |
| 其中：营业收入 | 31,321,588,078.18 | 27,579,530,299.87 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 30,373,058,034.44 | 26,779,958,792.91 |
| 其中：营业成本 | 28,737,164,276.25 | 25,283,579,552.59 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 156,796,028.40 | 152,537,858.96 |
| 销售费用 | 134,838,627.35 | 115,504,381.62 |
| 管理费用 | 646,108,171.15 | 680,911,225.56 |
| 研发费用 | 76,425,227.95 | 38,488,537.05 |
| 财务费用 | 612,887,249.30 | 504,619,908.92 |
| 其中：利息费用 | 585,060,324.16 | 508,253,944.26 |
| 利息收入 | 27,680,877.75 | 13,435,966.41 |
| 资产减值损失 | 8,838,454.04 | 4,317,328.21 |
| 加：其他收益 | 32,732,143.67 | 30,155,477.75 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 90,742,881.67 | 17,607,458.90 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 21,268,030.63 | -1,433,205.93 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 28,957,734.63 | 7,122,162.98 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 412,010.63 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,101,374,814.34 | 854,456,606.59 |
| 加：营业外收入 | 12,475,323.05 | 12,745,648.80 |
| 减：营业外支出 | 43,711,341.69 | 40,289,734.31 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,070,138,795.70 | 826,912,521.08 |
| 减：所得税费用 | 154,357,589.14 | 123,343,185.90 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 915,781,206.56 | 703,569,335.18 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 915,781,206.56 | 703,569,335.18 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 727,907,489.81 | 539,219,769.08 |
| 少数股东损益 | 187,873,716.75 | 164,349,566.10 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 28,879,998.43 | -10,388,769.61 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 28,038,899.28 | -10,481,564.11 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 28,038,899.28 | -10,481,564.11 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -33,059.83 | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 640,463.13 | 4,497,494.25 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 |
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | 6,253,611.96 | 14,327,380.50 |
| 5.外币财务报表折算差额 | 21,177,884.02 | -29,306,438.86 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 841,099.15 | 92,794.50 |
| 七、综合收益总额 | 944,661,204.99 | 693,180,565.57 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 755,946,389.09 | 528,738,204.97 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 188,714,815.90 | 164,442,360.60 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.4362 | 0.3609 |
| （二）稀释每股收益 | 0.4362 | 0.3609 |
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 12,792,825,451.43 | 12,043,254,153.82 |
| 减：营业成本 | 11,495,964,456.92 | 10,849,222,973.57 |
| 税金及附加 | 57,573,825.52 | 46,539,525.98 |
| 销售费用 | 76,541,749.54 | 68,072,837.08 |
| 管理费用 | 438,459,663.92 | 456,650,067.35 |
| 研发费用 | 42,360,553.37 | 22,181,136.01 |
| 财务费用 | 566,378,519.29 | 430,939,179.40 |
| 其中：利息费用 | 525,394,806.18 | 433,585,824.04 |
| 利息收入 | 21,749,320.38 | 8,223,434.57 |
| 资产减值损失 | 7,334,685.82 | 587,434.73 |
| 加：其他收益 | 20,682,468.49 | 24,272,056.72 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 68,186,891.72 | 11,300,917.33 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 35,131,911.52 | 1,910,210.00 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 12,010.63 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 232,225,279.41 | 206,544,183.75 |
| 加：营业外收入 | 8,220,413.22 | 3,768,362.60 |
| 减：营业外支出 | 6,557,527.39 | 3,866,549.65 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 233,888,165.24 | 206,445,996.70 |
| 减：所得税费用 | 12,270,519.68 | -13,299,423.50 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 221,617,645.56 | 219,745,420.20 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 221,617,645.56 | 219,745,420.20 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 20,356,550.00 | 16,037,200.00 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 20,356,550.00 | 16,037,200.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | 20,356,550.00 | 16,037,200.00 |
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 241,974,195.56 | 235,782,620.20 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 33,815,339,560.75 | 30,346,934,636.21 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 4,435,197.31 | 14,982,500.92 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 534,967,150.63 | 142,898,679.83 |
| 经营活动现金流入小计 | 34,354,741,908.69 | 30,504,815,816.96 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 29,683,463,492.48 | 26,617,664,870.48 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,282,148,688.78 | 1,222,847,701.81 |
| 支付的各项税费 | 864,919,683.44 | 819,625,704.53 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 347,459,244.18 | 245,718,997.35 |
| 经营活动现金流出小计 | 32,177,991,108.88 | 28,905,857,274.17 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,176,750,799.81 | 1,598,958,542.79 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 10,372,180.10 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,654,145.50 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,175,652.32 | 3,200.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 11,547,832.42 | 1,657,345.50 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,509,884,141.18 | 1,123,821,870.78 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 50,397,451.40 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 2,560,281,592.58 | 1,123,821,870.78 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,548,733,760.16 | -1,122,164,525.28 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,378,375,994.20 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 15,711,582,322.89 | 12,213,226,558.90 |
| 发行债券收到的现金 | 1,098,350,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 57,011,509.21 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 16,866,943,832.10 | 14,591,602,553.10 |
| 偿还债务支付的现金 | 14,126,020,193.36 | 12,708,144,465.51 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 592,329,173.59 | 468,203,985.93 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 829,557.82 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 56,120,202.49 | 9,056,721.31 |
| 筹资活动现金流出小计 | 14,774,469,569.44 | 13,185,405,172.75 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,092,474,262.66 | 1,406,197,380.35 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 23,384,886.59 | -9,666,831.32 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,743,876,188.90 | 1,873,324,566.54 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 3,791,920,895.77 | 2,460,886,588.10 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 5,535,797,084.67 | 4,334,211,154.64 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 12,387,708,509.50 | 10,721,573,645.91 |
| 收到的税费返还 | 1,424,388.06 | 12,905,867.02 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 477,363,407.87 | 492,334,530.72 |
| 经营活动现金流入小计 | 12,866,496,305.43 | 11,226,814,043.65 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 9,067,090,298.80 | 7,531,568,626.32 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,003,389,628.29 | 982,779,790.39 |
| 支付的各项税费 | 367,979,751.81 | 311,455,215.48 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 197,564,095.60 | 1,537,313,527.86 |
| 经营活动现金流出小计 | 10,636,023,774.50 | 10,363,117,160.05 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,230,472,530.93 | 863,696,883.60 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 28,395.00 | 3,200.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 28,395.00 | 3,200.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,519,854,147.23 | 315,167,962.24 |
| 投资支付的现金 | 50,435,327.56 | 60,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 504,838,400.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 2,075,127,874.79 | 375,167,962.24 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,075,099,479.79 | -375,164,762.24 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,378,375,994.20 | |
| 取得借款收到的现金 | 11,580,820,492.40 | 9,090,073,633.28 |
| 发行债券收到的现金 | 1,098,350,000.00 | 0.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 12,679,170,492.40 | 11,468,449,627.48 |
| 偿还债务支付的现金 | 10,638,312,173.65 | 9,861,426,901.56 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 539,717,677.30 | 408,662,928.94 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 67,020,202.49 | 9,056,721.31 |
| 筹资活动现金流出小计 | 11,245,050,053.44 | 10,279,146,551.81 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,434,120,438.96 | 1,189,303,075.67 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,818,511.11 | -8,167,077.30 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,587,674,978.99 | 1,669,668,119.73 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,755,859,086.33 | 1,598,691,070.91 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 4,343,534,065.32 | 3,268,359,190.64 |
9、现金流量表其他补充资料
单位：元
| 项 目 | 合并 | 母体 | ||
| 期末余额 | 年初余额 | 期末余额 | 年初余额 | |
| 一、现金 | 5,535,797,084.67 | 3,791,920,895.77 | 4,343,534,065.32 | 2,755,859,086.33 |
| 其中：库存现金 | 366,889.56 | 510,498.49 | 204,474.24 | 211,251.89 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 5,477,550,773.77 | 3,790,322,109.07 | 4,343,329,591.08 | 2,754,569,546.23 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 57,879,421.34 | 1,088,288.21 | 1,078,288.21 | |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||||
| 存放同业款项 | ||||
| 拆放同业款项 | ||||
| 二、现金等价物 | ||||
| 三、年末现金及现金等价物余额 | 5,535,797,084.67 | 3,791,920,895.77 | 4,343,534,065.32 | 2,755,859,086.33 |
| 四、母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 215,927,818.07 | 271,772,059.49 | 99,073,667.60 | 93,798,447.76 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
云南锡业股份有限公司
董事长：汤发
二〇一八年十月二十二日