江苏华西村股份有限公司 2016 年半年度报告全文
江苏华西村股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
江苏华西村股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人汤维清、主管会计工作负责人李满良及会计机构负责人(会计主
管人员)吴文通声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目 录
2016 半年度报告 ................................................................................................................................. 1
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 25
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 37
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 41
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 42
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 43
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 122
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
公司、本公司或华西股份 指 江苏华西村股份有限公司
控股股东、华西集团 指 江苏华西集团有限公司
华西投资 指 江阴华西村投资有限公司，为本公司全资子公司
华西资本 指 江阴华西村资本有限公司，为本公司全资子公司
一村资本 指 一村资本有限公司，为本公司全资子公司
一村资产 指 一村资产管理有限公司，为本公司全资子公司
华西码头 指 江阴华西化工码头有限公司，为本公司控股子公司
前海同威 指 深圳前海同威资本有限公司，为一村资本控股子公司
上海毅扬 指 上海毅扬投资管理有限公司，为一村资产控股子公司
一村股权 指 上海一村股权投资有限公司，为公司全资孙公司
上海毓璟 指 上海毓璟投资中心（有限合伙），为一村资本控股主体
上海毓厚 指 上海毓厚投资中心（有限合伙），为一村资本控股主体
金牛四号 指 一村金牛四号投资基金，为一村资本控股主体
金牛六号 指 一村金牛六号私募投资基金，为一村资本控股主体
金牛七号 指 一村金牛七号私募投资基金，为一村资本控股主体
青岛智慧 指 青岛智慧产业股权投资基金有限公司，为前海同威控股孙公司
华泰证券 指 华泰证券股份有限公司，为本公司参股公司
东海证券 指 东海证券股份有限公司，为本公司参股公司
江苏银行 指 江苏银行股份有限公司，为本公司参股公司
华西财务 指 江苏华西集团财务有限公司，为本公司参股公司
稠州银行 指 浙江稠州商业银行股份有限公司
天衡所 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元 指 人民币元、万元
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 华西股份 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 江苏华西村股份有限公司
公司的外文名称（如有） JIANGSU HUAXICUN CO.,LTD.
公司的法定代表人 汤维清
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王宏宇 查建玉
联系地址 江苏省江阴市华西村南苑宾馆 9 号楼 江苏省江阴市华西村南苑宾馆 9 号楼
电话 0510-86217188 0510-86217149
传真 0510-86217177 0510-86217177
电子信箱 wanghongyu@v-capital.cn chinahuaxi@263.net
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
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公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2015 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 927,392,185.89 1,113,206,429.62 -16.69%
归属于上市公司股东的净利润（元） 59,544,406.35 65,972,491.31 -9.74%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
58,889,247.03 63,535,783.71 -7.31%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 69,050,974.24 -106,613,927.37 164.77%
基本每股收益（元/股） 0.07 0.09 -22.22%
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.09 -22.22%
加权平均净资产收益率 2.15% 2.95% -0.80%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 5,235,897,522.98 3,898,154,302.47 34.32%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,772,111,911.01 2,756,898,947.52 0.55%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,623,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -811,005.24
减：所得税影响额 203,166.92
少数股东权益影响额（税后） -45,831.48
合计 655,159.32 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值外,持有交易
公司经营范围包括：创业投资及相关咨询业务；从事非证券股权
性金融资产、交易性金融负
投资活动及相关咨询业务；受托管理私募股权投资基金，从事投
债产生的公允价值变动损
8,775,565.58 资管理及相关咨询服务业务；受托资产管理等。本期公允价值变
益，以及处置交易性金融资
动及投资收益均来自于公司及投资类子公司，系公司的经常性损
产、交易性金融负债和可供
益。
出售金融资产取得的投资收
益等项目
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第四节 董事会报告
一、概述
2016年度上半年，是公司在确立金融控股平台战略转型目标之后的起始之年，在2015年度已确立的金融主业方向、初
步搭建完成的组织架构和人才队伍以及充分运行的市场化机制基础上，公司在充分理解和把握金融市场环境和政策的情况
下，在“聚焦投资优势产业，强化风险控制流程”经营思路指引下稳步推进金控平台建立。同时，公司的传统主业--涤纶化纤
业务，在整体行业盈利能力继续下行的情形下，通过大力开拓海外市场，有效提升了产品盈利能力和品牌影响力，进而保持
了公司业绩的整体稳定。
报告期内，公司共实现营业收入92,739.22万元，较上年同期下降16.69%；实现营业利润7,479万元，较上年同期下降了
4.55%；实现归属于上市公司股东的净利润5,954.44万元，较上年同期下降9.74%；经营活动产生的现金流量净额为6,905.09
万元，较上年同期增长164.77%。
报告期内，公司完成的主要工作如下：
1、启动非公开发行股票工作
为了有效执行公司建立“投资+融资+资产管理”金控平台的战略目标，报告期内，公司第六届董事会第二十次会议审议通
过了公司非公开发行股票议案。本次非公开发行股票募集金额不超过130,000万元人民币，扣除发行费用后用于认购稠州银
行增发的32,600万股股份。认购完成后，公司全资子公司华西资本持有稠州银行9.62%的股份，为稠州银行第一大股东。稠
州银行作为公司搭建金控平台的重要战略资产，在公司资产管理、财富管理等业务方面具有高度的协同性。同时，通过对稠
州银行的投资，也有利于公司盈利能力的提升。
需要说明的是，截止目前，华西资本认购稠州银行增发股份，尚需取得以下批准：(1)华西资本股东资格获得浙江银监
局批准；(2)非公开发行股票获得中国证监会核准。
2、公司债券发行工作进展顺利
为了拓宽融资渠道，支持公司投资业务发展，公司2015年度第一次临时股东大会审议通过了关于公开发行公司债券的方
案，公司拟向合格投资者发行不超过人民币9亿元的公司债券，并于2015年11月13日取得了中国证监会出具的《关于核准江
苏华西村股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可（2015）2622号）。报告期内，分别于2016年3
月28日和2016年5月16日启动两期公司债券的发行工作。一期发行公司债券5亿元人民币，发行利率5.3%；二期发行公司债
券4亿元人民币，发行利率5.38%。
为了做好金融并购投资需要的资金准备，公司第六届董事会第十九次会议、2016年第一次临时股东大会审议通过了公
司非公开发行公司债券的相关方案。公司拟向合格投资者非公开发行不超过12亿元的公司债券。2016年7月22日，公司收到
了深圳证券交易所出具的《关于江苏华西村股份有限公司2016年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深
证函【2016】512号）。公司将在未来12个月内选择合适的时机完成本次非公开发行债券事项。
3、有序开展投资工作
(1)报告期内，经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，根据集成电路产业的国家政策、战略地位、技术发展趋向，
以及发达国家成熟的发展经验，一村资本发起设立集成电路产业并购基金、集成电路产业并购基金管理公司。上海毓璟目前
总规模3.26亿元人民币，一村资本出资3.25亿人民币，为有限合伙人；一村股权出资100万元人民币，为普通合伙人。同时，
为了更专业、有效的对集成电路产业并购基金进行管理，一村资本与集成电路领域内的专业管理团队合资设立了瑞村（上海）
投资管理有限公司，作为集成电路产业并购基金管理平台。瑞村投资管理有限公司注册资本1.4万美元，一村资本持股21%，
管理团队持股79%。截止报告期末，瑞村（上海）投资管理有限公司的出资尚未完成。
(2)报告期内，经公司总经理办公会审议通过，根据Montage Technology Group Limited（以下简称“澜起科技”）在
服务器内存市场量产内存缓冲芯片行业的龙头地位、产品市场的高成长性、股东雄厚的实力、丰富的资源等，公司设立专项
投资平台华伊投资中心（有限合伙）向澜起科技出资40,038,160美元（约合人民币2.6亿元），取得澜起科技2.11%股权。华
伊投资中心（有限合伙）总规模26,531万元人民币，其中一村资本出资2.2亿元人民币。澜起科技主营业务包括数字电视机
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顶盒解决方案内存缓冲器、智能家居wifi芯片以及新型通用CPU。
(3)报告期内，经公司总经理办公会审议通过，上海毅扬管理和设立私募股权投资基金“金牛四号”。鉴于一村资本平
台并购基金重点关注TMT行业的投资定位以及电子游戏与电竞行业在国内的巨大发展前景，综合考虑北京英雄互娱科技有限
公司（以下简称“英雄互娱”）的业务能力、行业领先地位以及由电竞领域和投资领域和投资领域专家组成的核心团队，金
牛四号通过协议方式受让北京英雄互娱科技股份有限公司管理团队部分股权。截止报告期末，金牛四号持有英雄互娱1.69%
的股权，其中一村资本出资11,170万元。英雄互娱主营业务为电子游戏发行、研发与运营，并着力布局组建移动电子竞技联
盟。
(4)报告期内，经公司总经理办公会审议通过，一村资本、一村资产共同出资设立上海毓厚投资中心（有限合伙）。截
止报告期末，一村资本实际出资10,000万元，一村资产实际出资800万元，合计出资10,800万元。鉴于TMT行业是一村平台并
购基金的关注重点，综合考虑Dream Technology Holdings Limited（以下简称“Holdco”）的市场领先地位、盈利能力以
及项目影响力，基于市场上对网络与移动游戏公司的投资估值，上海毓厚向Holdco出资1,569.8588万美元，获得投资后该公
司2.08%的股权，参与该公司红筹股回归上市项目。Holdco是一家高速成长的手游企业，主营业务包括游戏引进及发行。
4、传统主业经营稳健
报告期内，公司传统化纤产业面对不景气行业环境，通过大力开拓海外市场、技术改造和降低成本，保持了稳健运营
的态势。2016年1-6月，公司化纤取得营业收入7.91 亿元，同比下降15.38%；其中出口营业收入2.99亿元，同比增长4.91%。
公司化纤主业毛利率8.61%，较去年同期上升2.04个百分点。
报告期内，华西码头依托区位优势，充分发挥品牌和管理优势，进一步提高服务质量，提升优质客户粘性，继续保持
稳定的经营规模和盈利水平。2016年1-6月，华西码头取得营业收入4,327.02万元，较去年同期增长2.66%；净利润1,650.51
万元，较去年同期微降1.00 %。
5、完成股票期权的授予工作
公司2015年度股东大会审议通过了《江苏华西村股份有限公司股票期权激励计划（草案）》。报告期内，公司第六届第
十六次会议于2016年4月29日审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司向四名激励对象共授予股票期权300
万份，激励对象自授予日起满12个月后可以开始行权。激励对象应在未来36个月按40%、30%、30%分期行权。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 927,392,185.89 1,113,206,429.62 -16.69%
营业成本 818,004,828.34 1,018,567,888.62 -19.69%
销售费用 13,140,540.00 14,675,769.32 -10.46%
主要原因是合并单位增
管理费用 42,103,301.36 20,281,351.19 107.60%
加
主要原因是本期计提的
财务费用 24,650,912.54 15,752,300.18 56.49%
公司债券利息增加
主要原因是本期收到的
现金分红等非应税收入
所得税费用 12,090,637.99 8,922,377.23 35.51%
减少，影响所得税费用
增加
主要原因是本期采购原
经营活动产生的现金流 69,050,974.24 -106,613,927.37 164.77%
材料等支付的现金较上
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量净额 年同期减少
主要原因是（1）下属投
资类公司对外投资的金
投资活动产生的现金流
-764,766,034.75 -44,056,268.04 -1,635.88% 融资产增加；（2）下属
量净额
结构化主体对外投资的
金融资产增加
主要原因是（1）本期发
行公司债券收到的现金
筹资活动产生的现金流
1,146,480,643.91 14,820,512.19 7,635.77% 增加；（2）下属结构化
量净额
主体收到其他基金持人/
合伙人的现金增加
现金及现金等价物净增 主要原因是筹资活动产
452,738,972.45 -136,078,085.23 432.71%
加额 生的现金流量增加
主要原因是对存货计提
资产减值损失 5,131,564.47 10,456,393.69 -50.92%
的减值准备的冲回
主要原因是持有的股
票、基金等交易性金融
公允价值变动收益 -447,596.13 -287,709.70 -55.57%
资产的公允价值变动收
益减少所致
主要原因是本期收到的
营业外收入 1,632,157.71 1,141,780.83 42.95%
政府补助款增加
主要原因是本期下属子
营业外支出 819,662.95 10,502.67 7,704.33% 公司租赁办公房产生的
违约金增加
期末数 期初数 增减幅度 变动原因
主要原因是本期短期借
款、发行公司债券收到
货币资金 985,498,506.21 435,134,127.02 126.48% 的现金增加及经营活动
产生的现金流量净额增
加
以公允价值计量且其变 主要原因是期末持有的
动计入当期损益的金融 39,162,907.47 19,009,479.76 106.02% 基金、股票等交易性金
资产 融资产增加
主要原因是本期加大了
对化纤产品海外市场的
应收账款 258,592,554.60 162,526,236.68 59.11%
拓展力度，外销产品的
应收款增加
主要原因是本期支付的
其他应收款 21,081,081.49 1,728,587.41 1,119.56%
投资项目保证金增加
可供出售金融资产 2,503,129,098.08 1,668,076,652.55 50.06% 主要原因是期末下属投
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资类子公司及结构化主
体持有的金融资产增加
主要原因是下属子公司
资产减值准备、可弥补
递延所得税资产 2,960,673.78 2,021,442.01 46.46% 亏损等可抵扣暂时性差
异产生的递延所得税资
产增加
主要原因是本期向银行
短期借款 663,138,066.16 510,000,000.00 30.03% 融入的短期人民币、外
币借款增加
主要原因是本期采用票
应付票据 160,000,000.00 100,000,000.00 60.00%
据结算的方式增加
主要原因是本期预收的
预收款项 39,716,850.41 29,730,016.91 33.59% 资产管理费及预收的化
纤产品销货款增加
主要原因是（1）本期纳
入的合并主体增加；（2）
应付职工薪酬 15,574,816.59 8,820,651.71 76.57% 本期已计提尚未支付的
奖金款、绩效提成款等
增加
主要原因期末应交的企
应交税费 | 华西股份：2016年半年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-08-23 |
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| 附件：公告原文 |
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