湖南华菱钢铁股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
湖南华菱钢铁股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-70
2017 年 10 月
湖南华菱钢铁股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人曹慧泉、主管会计工作负责人肖骥及会计机构负责人（会计主
管人员）傅炼声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 72,168,666,046.30 70,945,962,366.21 1.72%
归属于上市公司股东的净资产（元） 8,806,034,687.68 6,239,220,209.11 41.14%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 21,026,921,211.17 67.89% 56,086,246,290.47 62.77%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,615,283,966.22 由负转正 2,571,545,653.27 由负转正
归属于上市公司股东的扣除非经常
1,597,877,939.22 由负转正 2,582,995,767.43 由负转正
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 4,028,923,557.00 15.00%
基本每股收益（元/股） 0.5356 由负转正 0.8527 由负转正
稀释每股收益（元/股） 0.5356 由负转正 0.8527 由负转正
加权平均净资产收益率 21.47% 提升 23.88 个百分点 34.18% 提升 50.47 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -18,476,648.52 主要是处理报废固定资产产生的损失
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
27,227,546.21
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
2,611,257.94
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 363,272.85
减：所得税影响额 5,474,682.54
少数股东权益影响额（税后） 17,700,860.10
合计 -11,450,114.16 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 74,517
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
比例 股份状态 数量
数量
湖南华菱钢铁集团有限责任公司 国有法人 60.32% 1,819,087,738 质押 1,806,560,8751
深圳市前海久银投资基金管理有限公
其他 10.08% 303,939,125
司－湖南国企创新私募投资基金
毛幼聪 境内自然人 1.22% 36,718,140
魏巍 境内自然人 1.19% 35,747,292
中国建设银行股份有限公司－博时主
其他 1.16% 34,999,942
题行业混合型证券投资基金（LOF）
李东璘 境内自然人 1.00% 30,072,286
魏娟意 境内自然人 0.68% 20,392,056
交通银行股份有限公司－易方达科汇
其他 0.43% 12,998,575
灵活配置混合型证券投资基金
UBS AG 境外法人 0.39% 11,869,830
中国银行股份有限公司－博时丝路主
其他 0.36% 10,952,400
题股票型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
湖南华菱钢铁集团有限责任公司 1,819,087,738 人民币普通股 1,819,087,738
1
经向控股股东华菱集团了解，为贯彻国家 “大力振兴实体经济”的战略部署，浦发银行、华菱控股集团有限公司与华菱集团共同开展降杠杆项目，
通过成立基金募集资金 125 亿元，专项用于对华菱集团进行权益性投资，降低华菱集团杠杆率。作为该项目增信措施，华菱集团将其所持有的本公
司股份 1,806,560,875 股质押给浦发银行。详见公司 5 月 27 日披露的《关于控股股东所持部分上市公司股份被质押的公告（编号：2017-23）》。
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深圳市前海久银投资基金管理有限公司－湖南国
303,939,125 人民币普通股 303,939,125
企创新私募投资基金
毛幼聪 36,718,140 人民币普通股 36,718,140
魏巍 35,747,292 人民币普通股 35,747,292
中国建设银行股份有限公司－博时主题行业混合
34,999,942 人民币普通股 34,999,942
型证券投资基金（LOF）
李东璘 30,072,286 人民币普通股 30,072,286
魏娟意 20,392,056 人民币普通股 20,392,056
交通银行股份有限公司－易方达科汇灵活配置混
12,998,575 人民币普通股 12,998,575
合型证券投资基金
UBS AG 11,869,830 人民币普通股 11,869,830
中国银行股份有限公司－博时丝路主题股票型证
10,952,400 人民币普通股 10,952,400
券投资基金
上述股东中，华菱集团与其它股东之间不存在关联关系，不属于《上市
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司收购管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关
联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
当前国家宏观经济稳定运行，稳中有进、稳中向好，同时 2017 年以来，国家持续推进供给侧结构性改革，加大对钢铁
去产能、淘汰中频炉以及整治地条钢的力度，并持续保持高压态势，钢铁供需结构进一步优化，钢铁行业经营形势持续好转。
2017 年第三季度，公司持续构建精益生产、销研产一体化、营销服务“三大战略支撑体系”，加大品种结构调整力度，
适应和推动下游需求升级，深入推进企业内部改革、提质降耗和降本增效工作，企业运营效率和竞争力明显增强，核心子公
司华菱湘钢、华菱涟钢盈利水平大幅提升，华菱钢管自 4 月份当月扭亏并持续保持了月度盈利。公司 2017 年 1-9 月实现净
利润 331,198 万元，实现归属于上市公司股东的净利润 257,155 万元；第三季度单季实现净利润 212,588 万元，实现归属于
上市公司股东的净利润 161,528 万元，公司前三季度和第三季度业绩均较历史最优业绩大幅增长。
（1）经营结果分析 单位：（人民币）元
项目 2017年1-9月 2016年1-9月 增减率 变动幅度较大原因
营业收入 56,086,246,290.47 34,456,429,367.32 62.77% 主要是由于 1-9 月钢价上涨及钢材销量同比增加所致
营业成本 49,193,141,860.41 32,192,809,927.38 52.81% 主要是由于 1-9 月原燃料价格上涨及钢材销量同比增加所致
主要是由于 1-9 月营业收入增加，导致增值税同比增加，同
时根据财政部下发的《增值税会计处理规定》，2017 年 1-9
税金及附加 402,969,004.57 135,945,885.89 196.42%
月原计入管理费中的房产税、 车船使用税、印花税、土地
增值税转入该科目
资产减值损 主要是由于公司经营形势大幅好转，计提的资产减值损失同
21,631,469.46 413,553,186.97 -94.77%
失 比减少所致
公允价值变 主要是公司衍生品投资公允价值变动产生的浮亏同比增加
-40,122,081.88 -5,387,625.19 -644.71%
动收益 所致
主要是公司衍生品投资收益及财务公司债券理财收益同比
投资收益 37,458,531.01 12,350,715.30 203.29%
增加所致
主要是公司处置固定资产及无形资产产生的收入同比增加
营业外收入 9,633,055.86 4,069,115.99 136.74%
所致
营业外支出 22,591,088.01 49,784,880.06 -54.62% 主要是公司固定资产处置损失同比减少所致
主要是由于公司利润增加，导致计提缴纳的所得税同比大幅
所得税费用 8,586,504.24 588,627.11 1,358.73%
增加所致
（2）财务状况分析 单位：（人民币）元
项目 2017年9月30日 2016年12月31日 增减率 变动幅度较大原因
应收票据 5,504,468,620.32 1,734,136,967.20 217.42% 主要由于营业收入增加，客户使用票据支付增加所致
预付账款 1,707,677,593.74 1,017,980,088.69 67.75% 主要是由于进口矿预付款增加所致
主要是由于财务公司投资的买入返售金融资产到期
买入返售金融资产 0 198,900,000.00 -100.00%
出售所致
卖出回购金融资产款 1,184,450,000.00 839,000,000.00 41.17% 主要是由于财务公司债券质押融资增加所致
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应付职工薪酬 688,265,800.99 459,656,306.51 49.73% 主要是由于期末计提的应付职工薪酬暂未支付所致
主要是由于销售毛利增加，导致应交增值税及附加税
应交税费 420,628,176.39 243,295,879.45 72.89%
费增加所致
一年内到期的非流动
1,135,028,752.61 1,916,492,334.03 -40.78% 主要是由于归还到期的银行借款所致
负债
（3）现金流量分析 单位：（人民币）元
项目 2017年1-9月 2016年1-9月 增减率 变动幅度较大原因
销售商品、提供劳 主要是由于钢价上涨及钢材销量同比增加，导致销
63,309,559,251.80 42,171,754,352.42 50.12%
务收到的现金 售收入同比增加所致
收到的税费返还 249,013,116.21 168,858,140.93 47.47% 主要是由于出口退税同比增加所致
购买商品、接受劳 主要是由于原燃料价格上涨及钢材销量同比增加，
55,470,900,404.43 35,033,563,943.91 58.34%
务支付的现金 导致采购成本同比增加所致
支付利息、手续费 主要是由于财务公司票据融资规模、外部资金拆借
47,137,379.75 31,985,432.41 47.37%
及佣金的现金 规模同比增加，从而导致利息支出同比增加
主要是由于销售毛利同比增加导致税费支出同比增
支付的各项税费 1,953,882,011.86 929,401,419.13 110.23%
加
收回投资收到的现 主要是由于财务公司银行短期理财资金规模同比增
11,508,112,598.22 6,122,482,620.47 87.96%
金 加，且业务交易频率增加所致
主要是由于财务公司银行短期理财资金规模同比增
投资支付的现金 11,771,619,006.20 6,512,269,664.72 80.76%
加，且业务交易频率增加所致
收到其他与筹资活
38,459,012.38 160,988,723.48 -76.11% 主要是由于收到的融资租赁款同比减少所致
动有关的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公司2017年8月2日召开2017年第一次临时股东大会审议通过了关于终止重大资产重组事项的议案。截止2017年9月末，
已置出资产完成了全部还原工作，其中过户至控股股东华菱集团的华菱湘钢、华菱涟钢、华菱钢管等10家控股及参股子公司
股权已恢复至公司名下，过户至公司的湖南华菱节能发电有限公司100%股权已恢复至华菱集团名下。
2、 基于对公司未来发展前景的信心，公司控股股东华菱集团于2017年7月26日至9月11日，以集中竞价交易的方式累计
增持公司股份1,253万股，占公司总股本的0.42%，累计增持金额10,300万元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年第一次临时股东大会决议公告 2017 年 08 月 03 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关
2017 年 09 月 15 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
联交易终止实施情况报告书
关于控股股东增持公司股份计划完成的公告 2017 年 09 月 12 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
单位：万元
本期公允 计入权益的 会计
证券 证券简 最初投资 会计计 期初账面 本期购 本期出 报告期损 期末账面价 资金
证券代码 价值变动 累计公允价 核算
品种 称 成本 量模式 价值 买金额 售金额 益 值 来源
损益 值变动 科目
09 华菱 公允价
债券 98008 25,905.00 37,542.70 1,189.65 9,800.00 720.63 2,181.34 47,811.72
债 值计量 交易 财务
13 武地 公允价 性金 公司
债券 1380137 5,000.00 2,515.14 -7.73 29.45 2,507.41
产债 值计量 融资 自有
产 资金
14 海控 公允价
债券 1480582 5,000.00 5,128.87 -18.00 53.21 5,110.87
债 值计量
合计 35,905.00 -- 45,186.71 1,163.92 0.00 9,800.00 720.63 2,264.00 55,430.00 -- --
证券投资审批董事会公告
2008 年 04 月 29 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
说明：公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于重新确认财务公司经营业务范围的议案》，详见公司 2008
年 4 月 29 日披露在巨潮资讯网上的《第三届董事会第二十二次会议决议公告（公告编号 2008-43）》。基金投资和购买债券
属于公司控股子公司财务公司的业务范围。
公司 2017 年三季度的证券投资未达到《深交所上市公司规范运作指引》第 7.1.4 条所规定的董事会审批权限，因此公
司未履行董事会、股东大会审批程序，但财务公司内部已履行相应的审批程序。
六、衍生品投资情况
单位：万元
衍生品 衍生品 期末投
衍生品
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投资 报告期内 报告期内 公允价值 期末投资 资金额 报告期实际
投资类
作方名 系 联交易 始投资 期 期 金额 购入金额 售出金额 变动 金额 占公司 损益金额
型
称 金额 报告期
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末净资
产比例
华菱涟 螺纹钢
子公司 否 5.89 1,938.45 1,861.91 -10.49 71.94 0.01% 350.58
钢 期货
华菱湘 铁矿石
子公司 否 654.06 2017 年 2017 年 4,780.38 27,295.98 27,398.25 -4,248.08 430.03 0.05% -17.91
钢 期货
01 月 01 09 月 30
华菱钢 铁矿石
母公司 否 1,797.00 日 日 252.92 185.27 -67.65 0 0.00% -24.11
铁 期货
华菱香 铁矿石
子公司 否 1,657.04 0 847.96 0 -415.57 432.39 0.05% 542.43
港 掉期
螺纹钢、
华菱钢 铁矿石、
子公司 否 1500.00 0 1,143.60 1,143.60 0 0.00% 352.22
管 冶金焦
炭期货
合计 5,608.10 -- -- 5,039.19 31,225.99 30,589.03 -4,741.79 934.36 0.11% 1203.21
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
2009 年 08 月 27 日
衍生品投资审批董事会公告披露日
2013 年 04 月 27 日
期（如有)
2014 年 08 月 08 日
衍生品投资审批股东会公告披露日
期（如有)
| *ST华菱：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-24 |
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| 附件：公告原文 |
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