ST数源(000909)_公司公告_数源科技：2016年年度报告新浪财经

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数源科技：2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-29
数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文数源科技股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 04 月 1 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第一节重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人章国经、主管会计工作负责人李兴哲及会计机构负责人(会计主管人员)李兴哲声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的披露要求公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 312,352,464 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.39 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 2 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文目录第一节重要提示、目录和释义........................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标....................................................................................................5 第三节公司业务概要........................................................................................................................9 第四节经营情况讨论与分析..........................................................................................................13 第五节重要事项..............................................................................................................................31 第六节股份变动及股东情况..........................................................................................................52 第七节优先股相关情况..................................................................................................................57 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................58 第九节公司治理..............................................................................................................................65 第十节公司债券相关情况..............................................................................................................71 第十一节财务报告..........................................................................................................................72 第十二节备查文件目录................................................................................................................178 3 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文释义释义项指释义内容公司、本公司指数源科技股份有限公司西湖电子集团指西湖电子集团有限公司报告期指 2016 年度中国证监会指中国证券监督管理委员会浙江证监局指浙江证监局中汇会计师事务所指中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 中兴房产指杭州中兴房地产开发有限公司易和网络指杭州易和网络有限公司 4 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称数源科技股票代码股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称数源科技股份有限公司公司的中文简称数源科技公司的外文名称（如有） SOYEA TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有）SOYEA 公司的法定代表人章国经注册地址杭州市西湖区教工路一号注册地址的邮政编码 310012 办公地址杭州市西湖区教工路一号办公地址的邮政编码 310012 公司网址 www.soyea.com.cn 电子信箱 www.soyea.com.cn 二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名陈欣 - 联系地址杭州市西湖区教工路一号 - 电话 0571-88271018 - 传真 0571-88271038 - 电子信箱 stock@soyea.com.cn - 三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司综合管理部 5 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文四、注册变更情况组织机构代码公司上市以来主营业务的变化情况（如无有）历次控股股东的变更情况（如有）无五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称中汇会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 6 号签字会计师姓名杨端平李虹公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用六、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年本年比上年增减 2014 年营业收入（元） 1,575,020,648.98 2,345,681,368.69 -32.85% 1,564,141,708.36 归属于上市公司股东的净利润 21,442,957.75 28,180,309.49 -23.91% 35,120,092.48 （元）归属于上市公司股东的扣除非经 1,170,578.80 14,776,468.22 -92.08% 21,142,185.05 常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额 760,250,622.54 -371,849,900.57 大幅增加 10,852,471.98 （元）基本每股收益（元/股） 0.073 0.096 -23.96% 0.119 稀释每股收益（元/股） 0.073 0.096 -23.96% 0.119 加权平均净资产收益率 2.86% 3.92% 减少 1.06 个百分点 4.99% 2016 年末 2015 年末本年末比上年末增减 2014 年末总资产（元） 4,664,167,078.30 4,395,222,506.19 6.12% 5,113,241,508.19 归属于上市公司股东的净资产 1,040,274,508.94 726,035,810.22 43.28% 716,203,313.38 （元） 6 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入 301,932,079.60 306,489,929.73 398,792,478.78 567,806,160.87 归属于上市公司股东的净利润 3,476,731.32 12,798,683.72 6,372,554.45 -1,205,011.74 归属于上市公司股东的扣除非经 223,863.48 7,823,568.02 -1,497,853.55 -5,378,999.15 常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 112,841,285.64 40,933,271.59 98,524,751.62 507,951,313.69 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -16.21 -1,817.36 -2,674.57 值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 5,313,021.97 4,328,242.56 5,059,906.81 受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金 13,983,529.94 9,510,807.52 9,041,661.37 占用费单独进行减值测试的应收款项减值准备转 9,972.20 回除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,251,439.22 -572,540.88 115,488.82 减：所得税影响额 203,728.02 -139,149.43 235,350.00 7 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文少数股东权益影响额（税后） 81,840.15 0.00 1,125.00 合计 20,272,378.95 13,403,841.27 13,977,907.43 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 8 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号--上市公司从事房地产业务》的披露要求（一）报告期内公司从事的主要业务公司主要从事电子设备生产销售、系统集成服务、房地产开发、商品贸易等多元化业务，涉及电子设备制造、信息系统集成、房地产、商品批发贸易等多个行业。主要产品及服务包括：视音频设备、系统集成服务、保障性住房及商品房开发、钢材大宗商品等。公司电子设备生产销售业务主要包括商用大屏幕多媒体显示设备、车载显示屏及汽车电子设备的生产销售。公司以智慧交通、车联网为业务核心发展方向，自主研发了具有核心知识产权的车载智能平板中控装置、车载智能终端、智能公交系统等多款产品。其中，智能平板中控已实现批量生产。公司信息系统集成服务业务主要包括建筑楼宇公共管理为核心领域的智能化工程及新能源汽车充电场站系统集成工程业务。公司是一体化的信息系统集成综合解决方案提供商，业务涵盖前期咨询、方案设计、软件开发、工程施工、集成调试及升级维护等多个环节。公司房地产业务主要由二级子公司杭州中兴房地产开发有限公司及其下属的房地产子公司负责运营。房地产开发业务以保障性住房开发为主，另涉及部分商品住宅、商业物业开发。先后开发了公共租赁住房、经济适用（廉租）住房、拆迁安置房和人才专项住房等多个项目。公司商贸业务，主要包括钢材贸易，大宗商品贸易等。在报告期内，新增奶粉业务。其中钢材销售以内销、配送业务为主，主要用于市政建设、建筑施工等领域；大宗商品贸易主要包括铜、铁矿石、煤炭、镍等产品的国内、进出口及转口贸易。（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位电子设备制造业。目前，公司把智慧交通、车联网作为核心业务发展方向，车联网是物联网在智能交通领域的运用，车联网作为智慧交通系统的重要组成部分，通过车载智能平板中控装置、车载智能终端及各类管理系统，实现硬件设备与软件系统的融合及线上与线下资源的整合，为城市管理者及个人用户提供完整和全面的智慧交通服务。随着车联网业务的兴起，将显著带动电子设备制造行业的发展，加速行业技术进步及产业转型升级，特别是未来随着新能源汽车市场的扩大及传统汽车制造行业的技术革新，与车联网相关的汽车电子、信 9 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文息通信及软件解决方案等多领域将形成颇具规模的市场效应。本公司具备较强的研发实力及技术储备，具有较为丰富的终端设备及解决方案开发经验以及商业、汽车领域项目经验，但与大型设备提供商及综合系统集成商相比，公司业务规模相对较小，还处在市场拓展阶段。随着未来公司投入的加大，竞争优势及市场份额将进一步提升。信息系统集成行业。现阶段，我国信息系统集成行业行业集中度较低，虽从事本行业企业数量众多，但规模一般较小。行业内，市场占有率占有绝对优势的企业较少。近年来业内如智能化工程、新能源汽车充电场站建设等新兴领域进入的企业日渐增多，市场竞争日趋激烈。以建筑楼宇公共管理为核心领域的智能化工程充分利用物联网、云计算、移动互联网等新一代信息技术的集成应用，为居民提供安全、舒适、便利的现代化、智慧化生活环境，成为我国城市发展的重要趋势。另一方面，充电桩建设除了硬件设备外，离不开基础施工、软件系统的集成及日常运营管理，如此才能充分发挥车联网的最大功效。新能源汽车产业的发展及充电桩和充电场站建设的提速，极大地带动了与充电桩建设相关的基础施工、系统集成工程、运营管理等业务的市场规模及发展速度。公司具备大型软件设计研发平台及多年研发经验，子公司易和网络拥有建筑智能化工程设计与施工一级资质、信息系统集成服务三级资质。在2015年，已被中国建设行业协会、中国建筑业企业管理协会、中国工程建设施工企业联合会评为“全国建筑智能化50强企业”，公司与中国建筑、多家知名房地产企业进行业务合作，业务覆盖杭州及周边地区，在浙江信息系统集成行业占有一定竞争优势。房地产行业。我国房地产行业内企业数量总体较多，包括部分大型房地产企业及众多中小型房地产企业，大型房地产企业业务能够覆盖全国范围，而中小型房地产企业主要专注于某一区域内房地产业务。由于行业规模庞大，单一企业能获得的市场份额相对有限，市场集中度相对较低，市场化程度较高。子公司中兴房产已先后通过ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和OHS18001 职业健康安全管理体系认证，并取得房地产开发企业一级资质。公司业务主要集中于浙江及周边地区，其中在杭州地区保障性住房开发领域占据重要地位，商业住宅及商业物业市场占比相对较小。商贸行业。我国贸易行业国家未设置过多行业限制，业务门槛较低，从事相关业务公司数量很多，市场集中度较低，市场竞争充分。国内钢材贸易方面，未来几年，随着我国经济发展及城镇化的深入，对钢铁消费需求还将继续增长，但增速将有所减缓。长期来看，随着经济发展方式转变和产业升级，我国钢铁需求增速将进入平稳发展期。但由于国内钢材生产企业较多，产能过剩较为严重，整个钢材生产产量过剩的局面短期内不会发生较大变化。本公司业务主要集中于杭州地区建筑用钢材销售及配送，在杭州市政工程及建筑施工领域所占份额较大。国际贸易方面，近年来我国对外投资显著增加，产品竞争力逐渐增强，国际原材料及货物需求不断提升，多重因素驱使我国国际贸易取得长足发展。进入2016年，全球经济 10 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文呈现企稳迹象，金融市场信心回升，大宗商品价格反弹，多数主要经济体货币对美元小幅升值，但实体经济依然脆弱，市场需求依旧低迷，宏观政策效力减弱，世界经济低增长高风险局面难有根本改观。公司子公司数源贸易依靠较强的本土品牌优势、资金优势及渠道优势，在杭州地区占有一定份额，但与国内其他大型贸易公司相比，市场份额相对较小。（三）报告期内公司与房地产行业相关的情况 2016年，在国家“去库存”宏观政策的调控下，房地产业去库存效果显著。但随着热点城市房地产价格快速上涨，“因城施策”政策进一步分化。一方面，热点城市“限贷、限购”频频出台；另一方面，三四线城市还是坚持去库存策略。2016年以来，杭州房地产市场总体延续 2015年良好发展势头，随着房地产交易契税、营业税调减等利好政策的加码，杭州房地产市场信心得到了有效提振，刚性需求和改善型需求持续发力，整体市场呈现出积极向好的态势。子公司中兴房产借着杭州楼市“去库存”的东风，全面开启去库存销售、租赁工作，采取各项措施，加大销售力度，促进资金回笼。截止到11月末，公司库存消化成效显著，回笼资金十亿余元。二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产 — 固定资产 — 无形资产 — 在建工程 — 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的披露要求一、公司拥有较强的技术研发能力。公司以技术创新作为持续发展的动力，根据发展战略，围绕产业转型、技术升级，不断完善技术创新体系和提升自主创新能力，公司以浙江省省级企业技术中心为依托，打造了一只锐意进取的研发团队，在产品升级换代、技术能力创新方面皆有多项成果，并多次被省科技厅等多个部门认定为“浙江省创新型试点企业”和“浙 11 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文江省专利示范企业”。二、公司加强了智慧社区、智慧交通、车联网等智慧应用领域产品的研发投入力度，成功开发了智能楼宇门禁安防系统、智能公租房管理系统等产品并投放市场。同时，公司的车载智能终端及信息服务平台已经批量供货和投入运行。公司将继续大力推进已有产品的规模化应用，通过首次非公开发行股票募集资金，加大对汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目、智慧社区建筑楼宇智能化项目的建设。三、公司房地产开发以保障性住房开发为主，公司先后通过ISO9001 、ISO14001 、 OHSAS18001三体系审核，并取得房地产开发企业一级资质。公司景致公租房项目获得第七届（2015-2016年度）中国房地产“广厦奖”，此次荣获“广厦奖”标志着公司在项目规划设计、环境质量、工程质量、住宅性能方面均达到行业先进水平。 12 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第四节经营情况讨论与分析一、概述 2016年，数源科技股份有限公司管理层在公司董事会的领导下，继续深化企业转型升级，把握机遇加快智慧应用产业发展。公司围绕研发升级、市场拓展、科技创新、人才培养等各项工作，不断激发企业活力，完善企业管理，确保公司平稳有序发展。报告期内，公司实现营业总收入157,502万元；实现利润总额5,439万元；实现归属于上市公司股东的净利润2,144万元。报告期内，公司重点开展工作如下：（一）努力拓展市场，加大研发力度汽车电子业务。通过2015年的项目积累，公司汽车电子业务理清思路，加强市场拓展，将现有产品分成两大产品门类：行业汽车电子产品以及整车厂配套汽车电子产品。行业类汽车电子产品主要针对公交行业以及出租车等行业，主要产品为V-smart公交与出租车智能化车联网系统。包括公司自主研发的智能车载终端、监控和动态报站系统、视觉辅助系统、手自一体破玻系统等一大批汽车电子产品。整车厂配套类电子产品以满足客户的需求为目标，目前已实现智能平板中控产品的批量生产，并向一些潜在客户进行了推广。在产品研发方面以车联网和新能源为导向持续进行产品的改进和完善，提高市场竞争力。在原有产品的基础上进行整合和优化，提供新一代的公交车整体信息化解决方案，实现公交车辆的智能化，网络化以及集成化，同时在数据采集的基础上进行公交调度系统的开发和整合。并且，公司承担了省重大科技专业项目（省级重点研究院）—“面向新能源汽车的车载智能终端的研发”和“基于新能源汽车的智能化安全运营管理系统”。公司参与的部省合作项目 “基于宽带移动互联网的智能汽车、智慧交通应用示范项目与国内一些知名企业进行了初步合作，公司各事业部积极参与并推进车联网、智慧交通应用示范项目，重点开展车载智能终端的研发应用。智慧社区业务。2016年，在公租房领域除继续垄断杭州市本级公租房项目的全部项目以外，业务范围也进一步向外地拓展。近两年来，杭州市公租房项目已逐步完成，公司计划在保持系统销售业务的同时，逐步有计划的向维保业务转移。包括建业务平台、设备销售、系统集成、有偿维保、体统二次更新再销售等。在市场拓展方面，公司积极联系杭州周边地区的系统集成商或保障房代建单位，利用优势互补，共建共管共赢，共同开拓业务。在产品研发方面，完善系统架构，并成功开发了“社区管理和服务平台”。此平台集成网上无纸化申请、逐级审核、房源匹配等功能模块，结合原有的智能门禁管控系统软件，形成从申请、审核、分配、入住、管理、控制到退租的一套完整的租赁房解决方案。智慧商用产品。公司智慧商用产品销售主要集中在智能餐桌、数字多媒体信息产品、商用显示产品、以及自助服务终端、数子动态电子站牌等。2016年，通过网络营销形式尝试在 13 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文线销售，建立了数源微商城。在市场拓展方面，稳固现有客户的基础上，积极寻求机会与其他科技公司进行合作，开拓新市场；提高品牌效应，挖掘行业客户，建立合作渠道。并进一步扩展餐台及自助结算设备的开发和应用，以及动态站点显示系统的行业市场推广。商贸业务。报告期内，公司商贸业务进一步优化夯实基础业务，主要是钢材配送业务，大宗贸易等。钢材配送业务方面，在G20峰会后整个市政建筑行业持续低迷的情况下，积极拓宽销售和采购渠道，加强对外合作，努力寻求优质钢材客户，并积极获取浙建集团建立紧密联系，努力促进双方合作。在大宗贸易方面，持续创新业务模式，开拓业务渠道，专注供应链业务的拓展，积极引进专业人才，新增奶粉业务以及公司内部供应平台的建设等。（二）抢抓融资机遇，定向增发顺利完成近几年，公司利用自身电子信息制造业的优势条件，深化由传统产业向智慧应用等新兴产业的转型升级，进一步优化产业结构，在以智慧交通、车联网、智慧社区为主导的智慧应用产业集群加大布局力度。在此背景下，公司今年启动了非公开发行A股股票募集资金，用于投向汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台、智慧社区建筑楼宇智能化二个项目。 2016年12月16日，公司非公开发行A股股票的申请获得中国证监会核准批文，募集资金（2.7亿余元）于同月29日全部到账，新增股份于2017年1月16日在深交所上市。公司注册资本已增资为312,352,464元。本次定增的圆满完工，将进一步提高数源科技的资本实力，优化公司产业结构；进一步提升抵御市场风险和公司盈利的能力，更好地促进公司产业转型升级。（三）着力抓科技创新，技术实力再迈新台阶抓好科技创新项目申报。公司围绕产业转型不断加大科技创新投入，全年共组织申报了8 个创新项目。其中“面向新能源电动车的公交智能车载信息系统”、“基于无线技术的智能门锁系统”等两个项目被认定为2016年度杭州市国内首台套重大技术装备及关键部件产品，这是公司首次2个项目同时上榜。抓好知识产权和资质管理。2016年专利申请和授权数量再创佳绩：授权专利21项，其中发明4项，实用9项，外观8项。申请各种技术专利42项，其中发明专利11项、实用专利16项，外观专利15项。获得软件著作权5项。易和网络通过中国电子信息行业联合会组织的国家系统集成资质评审，再次获得了信息系统集成及服务叁级资质，获得浙江省安全技术防范行业资信等级一级。数源科技通过OHSAS18000职业安全健康管理体系认证并取得证书，从二体系正式升级到质量、环境、健康三体系，企业竞争力再上一个新台阶。（四）着力抓内部建设，企业管理提升新水平完善人才管理。一是拓宽引才渠道。公司去年围绕产业发展目标，积极拓宽引才渠道。除延续以往网上招聘、现场招聘、校企合作、内部员工引荐、转岗方式之外，积极与猎头公司、培训机构构建合作，精准引才。去年引进技术总监1名，博士1名，硕士8名。还立足公司业务需求，引进数名同行市场销售精英，提升公司对外拓展市场的能力；二是优化员工培训。 14 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文除依循集团公司安排，统一进行新员工培训外，公司充分考虑各个事业部培训需求，为员工提供优质优量的培训课程，年内公司共组织各类培训32次，参培342人次。三是重视人才梯队建设。提高入职门槛，对财务、研发等岗位主要招聘本科及以上优秀人才，确保核心团队研发能力建设。挑选青年骨干人员参加公司年度会议、员工座谈会，为企业发展献言献策。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的披露要求（五）房地产行业经营性信息分析： 1.报告期内房地产储备情况报告期内无房地产储备 2.报告期内房地产开发投资情况单位：万元币种：人民币序号地区项目经营业项目状项目用地面已态态积（平方米）总建筑面积在建建筑面积竣报告期实际（平方米）（平方米）工投资额面项目规划计积容建筑面积（（平方米）平方米） 1 杭州三墩北住宅、商在建项 72,949.00 259,908.00 259,908.00 — 9,284.11 A-R21-0 业、车位目 3地块 218,700.00 2 杭州三墩北住宅、商在建项 41,496.00 132,923.00 132,923.00 — 10,412.49 A-R21-0 业、车位目 4地块 120,350.00 3 杭州御田清住宅、商在建项 35,247.00 79,015.50 79,015.50 — 8,545.35 庭业、车位目 45,821.10 3.报告期内房地产销售情况序号地区项目经营业态权益比可供出售面积累计销售面积 2016年销售面积 2016年结算例(%) （平方米）（平方米）（平方米）面积（平方米） 1 杭州三墩北住宅、商业、 100 195,222.62 192,295.83 -550.99 尚未结算 A-R21-03 车位地块经济适用房 15 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 杭州三墩北住宅、商业、 100 99,093.19 88,217.08 88,217.08 尚未结算 A-R21-04 车位地块经济适用房 3 杭州御田清庭住宅、商业、 51 44,633.69 25,418.66 24,208.36 尚未结算车位 4 杭州杭州九洲住宅、商业、 100 83,122.26 82,362.28 706.28 706.28 芳园车位 5 杭州杭州丁桥住宅、商业、 60 149,819.66 145,210.71 3,400.26 2,869.66 景园车位 6 杭州杭州杨家住宅、商业、 100 127,610.29 123,270.21 7,335.70 5,193.48 村车位 7 杭州花园岗村住宅、商业、 60 114,980.59 81,702.10 33,612.00 21,220.80 拆迁安置车位房 8 杭州杭州墩莳住宅、商业、 100 104,746.02 104,746.02 - 16,212.11 家园车位 9 杭州杭州景冉住宅、商业、 100 157,547.31 145,872.52 15,889.00 16,264.15 佳园车位 10 杭州杭州久睦住宅、商业、 100 131,935.77 131,935.77 - 13,655.79 苑车位 11 衢州衢州金融商业、车位 100 37,524.59 4,540.80 - - 大厦 12 合肥合肥西湖住宅、商业、 100 143,002.11 142,866.43 112.53 - 花园车位 13 诸暨诸暨景城住宅、商业、 90 148,023.16 144,216.10 95.99 159.51 嘉苑车位 4.房地产出租情况：序号地区项目可供出租面积（平方已出租面积（平方米）出租率(%) 米） 1 杭州杭州丁桥景园 4215.29 2919.56 33.40 杭州杭州丁桥景园 4215.29 1948.36 46.22 2 杭州杭州杨家村景洲 1776.79 84.72 4.77 杭州杭州杨家村景洲 1254.42 325.89 25.98 3 杭州杭州杨家村景翠 3933.4 2487.42 63.24 杭州杭州杨家村景翠 3512.35 2916.86 83.05 4 杭州杭州景冉佳园 13489.46 13489.46 100 5 杭州杭州墩莳家园 10193.02 621.74 6.10 6 杭州杭州久睦苑 13587.44 13587.44 100 16 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 5.主营业务分地区情况（房地产）：分地区营业收入（万营业成本（万毛利率（%）营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年元）元）增减（%）增减（%）增减（%）杭州 53,232.24 41,048.85 22.89 -55.40 -70.39 241.82 衢州 - -80.74 - -100.00 -103.04 - 合肥 139.06 107.09 22.99 -82.00 -40.26 -70.06 诸暨 161.48 103.04 36.19 159.91 186.86 -14.20 6.截止报告期末，公司融资情况如下：序号项目期末余额（万元）融资成本区间期期限结构 1 信托贷款 30,000.00 6.427% 3年 2 银行贷款 32,495.32 5.4%~一至三年基准利率上 1-3年浮30% 3 债券 50,000.00 6.35% 5年二、主营业务分析 1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本（1）营业收入构成单位：元 2016 年 2015 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计 1,575,020,648.98 100% 2,345,681,368.69 100% -32.85% 分行业、分产品电子类产品 99,775,449.41 6.33% 118,345,974.39 5.04% -15.69% 房地产 535,327,819.01 33.99% 1,245,256,088.90 53.09% -57.01% 网络集成安装服务 166,819,066.80 10.59% 191,079,773.88 8.15% -12.70% 商贸业务 726,950,185.48 46.16% 697,952,969.44 29.75% 4.15% 其他业务收入 46,148,128.28 2.93% 93,046,562.08 3.97% -50.40% 分地区 17 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文内销 1,303,530,585.55 82.76% 1,755,376,374.39 74.83% -25.74% 外销 225,341,935.15 14.31% 497,258,432.22 21.20% -54.68% 其他业务收入 46,148,128.28 2.93% 93,046,562.08 3.97% -50.40% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业单位：元营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减期增减分行业、分产品减少 7.35 个百分电子类产品 99,775,449.41 82,529,509.76 17.28% -15.69% -7.47% 点增加 36.71 个百房地产销售 535,327,819.01 411,782,432.55 23.08% -57.01% -70.90% 分点网络集成安装服增加 5.82 个百分 166,819,066.80 133,103,567.44 20.21% -12.70% -18.63% 务点减少 1.04 个百分商贸业务 726,950,185.48 726,710,479.92 0.03% 4.15% 5.25% 点增加 16.12 个百合计 1,528,872,520.70 1,354,125,989.67 11.43% -32.13% -42.58% 分点分地区增加 19.51 个百内销 1,303,530,585.55 1,125,994,339.59 13.62% -25.74% -39.42% 分点减少 0.79 个百分外销 225,341,935.15 228,131,650.08 -1.24% -54.68% -54.33% 点增加 16.12 个百合计 1,528,872,520.70 1,354,125,989.67 11.43% -32.13% -42.58% 分点公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否行业分类项目单位 2016 年 2015 年同比增减 18 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 — 销售量相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用（5）营业成本构成行业分类单位：元 2016 年 2015 年行业分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重减少 7.47 个百分电子类产品主营业务成本 82,529,509.76 6.09% 89,194,590.26 3.78% 点减少 70.90 个百房地产销售主营业务成本 411,782,432.55 30.41% 1,414,974,779.64 60.00% 分点网络集成安装服减少 18.63 个百主营业务成本 133,103,567.44 9.83% 163,588,128.04 6.94% 务分点增加 5.25 个百分商贸业务主营业务成本 726,710,479.92 53.67% 690,487,580.56 29.28% 点说明 — （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元） 413,634,389.24 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 26.26% 19 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 客户 1 157,596,314.23 10.01% 2 客户 2 90,117,167.35 5.72% 3 客户 3 55,936,119.29 3.55% 4 客户 4 55,746,824.34 3.54% 5 客户 5 54,237,964.03 3.44% 合计 -- 413,634,389.24 26.26% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元） 575,992,310.49 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 44.76% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 供应商 1 214,931,714.99 16.70% 2 供应商 2 128,951,892.74 10.02% 3 供应商 3 100,694,151.46 7.82% 4 供应商 4 74,191,994.78 5.76% 5 供应商 5 57,222,556.52 4.45% 合计 -- 575,992,310.49 44.76% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用单位：元 2016 年 2015 年同比增减重大变动说明销售费用 21,161,600.57 25,093,034.96 减少 15.67 个百分点 — 管理费用 61,402,738.91 61,439,584.75 减少 0.06 个百分点 — 财务费用 39,535,512.03 38,750,157.90 增加 2.03 个百分点 — 20 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 2016年，公司继续加大对汽车电子、智慧社区等智慧应用产业的投入。V-smart公交和出租车智能化车联网系统和车载智能终端研发完成；智慧社区成功开发了“社区管理和服务平台”。公司积极发展智慧应用产业，研发力度不断加强，产品的核心竞争力得到了进一步的提升，为未来公司扩大业务规模，形成新的利润增长点打下了坚实的基础。公司研发投入情况 2016 年 2015 年变动比例研发人员数量（人） 307 246 24.80% 研发人员数量占比 57.92% 47.13% 10.79% 研发投入金额（元） 27,120,495.63 21,515,760.80 26.05% 研发投入占营业收入比例 1.72% 0.92% 0.80% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 0.00% 0.00% 0.00% 的比例研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流单位：元项目 2016 年 2015 年同比增减经营活动现金流入小计 2,701,406,110.97 1,894,247,303.27 增加 42.61 个百分点经营活动现金流出小计 1,941,155,488.43 2,266,097,203.84 减少 14.34 个百分点经营活动产生的现金流量净 760,250,622.54 -371,849,900.57 大幅上升额投资活动现金流入小计 308,754,567.84 83,773,565.75 大幅上升投资活动现金流出小计 257,255,788.50 148,481,445.00 增加 73.26 个百分点投资活动产生的现金流量净 51,498,779.34 -64,707,879.25 大幅上升额筹资活动现金流入小计 2,011,795,660.60 1,233,869,040.01 增加 63.05 个百分点筹资活动现金流出小计 2,410,690,545.20 821,772,909.84 大幅上升筹资活动产生的现金流量净 -398,894,884.60 412,096,130.17 大幅下降额 21 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文现金及现金等价物净增加额 412,974,291.83 -24,631,621.70 大幅上升相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1.2016年经营活动产生的现金流量净额为7.60亿元，较上年同期大幅上升，主要系房地产项目预收房款增加所致。 2.2016年投资活动产生的现金净流量为5,149.88万元，与上年同期大幅上升，主要系本期收回联营企业往来款增加所致。 3.2016年筹资活动产生的现金净流量为-3.99亿元，与上年同期相比大幅下降，主要系本期偿还债务额增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况单位：元 2016 年末 2015 年末占总资产占总资产比比重增减重大变动说明金额金额比例例大幅增加，主要系定增募集资货币资金 551,746,189.25 11.83% 134,185,078.18 3.05% 8.78% 金到位所致增加 33.28%，主要系网络集成应收账款 362,617,139.29 7.77% 272,081,308.70 6.19% 1.58% 服务工程结算增加所致存货 2,761,436,735.37 59.21% 3,073,804,053.44 69.94% -10.73% 大幅增加，主要系销售的房产投资性房地产 181,106,758.70 3.88% 53,401,902.68 1.21% 2.67% 转为长期出租所致长期股权投资 190,816,153.62 4.09% 136,499,764.19 3.11% 0.98% 固定资产 21,050,542.16 0.45% 23,231,005.52 0.53% -0.08% 短期借款 165,000,000.00 3.54% 185,000,000.00 4.21% -0.67% 增加 75.49%，主要系公司长期长期借款 498,378,630.13 10.69% 283,985,347.23 6.46% 4.23% 融资额增加所致 22 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用单位：元本期公允计入权益的累计公本期计提本期出售金项目期初数价值变动本期购买金额期末数允价值变动的减值额损益金融资产 3.可供出售金 34,398,295.08 43,953,335.00 62,007,576.32 融资产金融资产小计 34,398,295.08 0.00 43,953,335.00 0.00 0.00 0.00 62,007,576.32 上述合计 34,398,295.08 43,953,335.00 0.00 0.00 0.00 62,007,576.32 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况无五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 36,250,000.00 0.00 0.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用单位：元截至资投被投资产负债披露日投资持股资金资产品预计本期投资是否披露索引（如公司名主要业务投资金额合作方表日的期（如方式比例来源期类型收益盈亏涉诉有）称进展情有）限况 23 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文房地产开发经营，物业管理，实业投资，投资管理、受托企业资产管理（未《中国证券杭州西湖经金融等监报》、《证券时数源软件杭州诚管部门批准，被投资报》、《上海证园有限公 2016 年园置业不得从事向 75,000,00 25.0 自有公司已券报》及巨潮新设司、杭州 — 股权 0.00 -78,367.46 否 08 月 02 有限公公众融资存 0.00 0% 资金完成工资讯网：东部软件日司款、融资担商注册 http://www.c 园股份有保、代客理财 ninfo.com.cn 限公司等金融服。务），室内外装饰，园林绿化；批发、零售：建筑材料，装饰材料 75,000,00 合计 -- -- -- -- -- -- -- -- 0.00 -78,367.46 -- -- -- 0.00 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资（1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用单位：元计入权本期公益的累证券品证券代证券简最初投会计计期初账允价值本期购本期出报告期期末账会计核资金来计公允种码称资成本量模式面价值变动损买金额售金额损益面价值算科目源价值变益动可供出境内外久融控 47,340, 公允价 34,398, 27,609, 43,953, 62,007, 自由资 HK2358 0.00 0.00 0.00 售金融股票股 962.68 值计量 295.08 281.24 335.00 576.32 金资产 47,340, 34,398, 27,609, 43,953, 62,007, 合计 -- 0.00 0.00 0.00 -- -- 962.68 295.08 281.24 335.00 576.32 证券投资审批董事会公告 24 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文披露日期证券投资审批股东会公告披露日期（如有) （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元报告期内累计变更累计变更尚未使用本期已使已累计使尚未使用闲置两年募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集总额的募集资集资金总集资金总用途及去金总额金总额总额资金金额金总额额额比例向公司尚未使用的募非公开发集资金全 2016 27,180 458 458 0 0 0.00% 26,722 行股票部存放于募集资金专户合计 -- 27,180 458 458 0 0 0.00% 26,722 -- 募集资金总体使用情况说明截至 2016 年 12 月 31 日止，支付券商承销佣金 370.00 万元，支付验资费 16.00 万元，支付律师费 72.00 万元，支付银行手续费 0.0035 万元，总共使用 458.00 万元，其中待支付的其他发行费用为 9.84 万元。（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元是否已变截至期末项目达到项目可行募集资金调整后投截至期末本报告期承诺投资项目和超募更项目本报告期投资进度预定可使是否达到性是否发承诺投资资总额累计投入实现的效资金投向 (含部分投入金额 (3)＝用状态日预计效益生重大变总额 (1) 金额(2) 益变更) (2)/(1) 期化承诺投资项目 25 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通否 19,164.36 19,164.36 0 0 0.00% 0否否信息化平台项目智慧社区建筑楼宇智否 7,547.81 7,547.81 0 0 0.00% 0否否能化项目承诺投资项目小计 -- 26,712.17 26,712.17 0 0 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 — 合计 -- 26,712.17 26,712.17 0 0 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因无（分具体项目）项目可行性发生重大无变化的情况说明超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况（3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 26 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润计算机软件的技术开发、网络工杭州易和网 285,850,729. 61,622,168.0 178,084,315. 子公司程、智能化 28,000,000 7,285,623.28 7,285,623.28 络有限公司 45 6 楼宇工程，机电设备的设计及安装杭州中兴房 3,708,321,73 598,996,769. 557,086,061. 44,502,275.2 44,502,275.2 地产开发有子公司房地产开发 200,000,000 4.24 03 11 0 限公司浙江数源贸钢材、大宗 227,315,484. 125,802,967. -6,766,874.2 -5,331,470.0 子公司 50,000,000 9,389,268.59 易有限公司商品贸易等 00 05 1 合肥印象西 851,383,210. 316,392,915. 455,423,976. 38,316,681.9 14,037,515.9 湖房地产投参股公司房地产开发 200,000,000 55 57 92 2 资有限公司报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明 1.杭州中兴房地产开发有限公司比上年同期净利润上升，主要系产品销售结构发生变化，报告期内保障房销售减少，商品房销售增加。 2.浙江数源贸易有限公司比上年同期净利润下降，主要系数源贸易计提了坏账准备。 3.合肥印象西湖房地产投资有限公司比上年同期净利润上升，主要系写字楼去化面积、回笼资金大幅提高， 27 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文销售价格稳中上升，实现了价格、销售双升的局面。八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望（一）发展战略数源科技将围绕改革、转型、发展的主题，继续实施创新驱动和“人才强企”战略，积极推进内部资源的整合，加大科技创新的力度。公司将秉承“以技术创新为核心，产业发展为主导”的理念，加快产业结构调整，积极拥抱“互联网+”，抓住杭州市大力发展信息经济推进智慧应用的契机，全力转型智慧交通、智慧社区等智慧应用新兴产业，不断提升公司盈利能力，实现企业可持续发展。 2017年，公司将继续集中人力与财力优先发展汽车电子、智慧社区等智慧应用产业，基本形成以智慧交通、车联网和智慧社区为主导的智慧应用产业集群，提升智慧应用产业在业务结构中的比重，实现由传统产业向智慧应用等新兴产业的转型升级。（二）经营计划（1）进一步强化科技创新，提升企业实力水平 1.结合市场需求加强产品研发。提高“市场”和“用户”意识，借助与国内一些优质科技公司合作的机会，提升自身研发技术，提高自身品牌效应。汽车电子方面，进一步加大市场拓展力度，由于部分汽车前装产业要求比较高，这就需要我们进行适当的市场战略的调整，同时也要坚定做大、做强的信心。汽车电子产品通过去年的行业细分后，今年我们要更加关注产品的质量，并加强生产的正规化。下一步，争取尽快完成质量体系TS16949的认证，并在取得体系认证后，将体系贯彻到汽车电子产品的研发，采购，生产等过程中。智慧社区方面，继续以杭州市公租房项目为业务支撑点，把“杭州模式”向其他省市推广将成为2017的主要工作重点。公司将以杭州周边等省市作为试点，推进与当地优秀的弱电公司建立新型的合作关系，扩宽市场推广的方式。借助与高校开展项目合作的机会，开启校企科研工作，努力优化产品设计，提高公司研发能力，提升公司产品竞争力；加快新型防伪指纹智能门锁及指纹后台采集与数据管理系统项目研发工作。同时，进一步完善维保制度，建立健全维保信息化管理体系。 2.加快创新转型。把增强企业研发能力，增强自主创新能力摆在突出位置，努力在主导产品和关键技术上形成自主开发能力，全面打造企业实力板块，增强企业核心竞争力。在技术创新方面，对外：要以创新平台建设和研发项目为抓手，加强与顶尖企业及高校的开放合作。对内：鼓励内部自主创新，同时加大公司对内部各种创新行为的奖励，加快科技成果向现实生产力转化。在管理创新方面，吸取优秀企业的先进管理经验，健全企业管理制度；听 28 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文取内部职工对企业管理的反馈意见，结合公司实际情况，优化业务管理流程，切实提升管理规范化水平。（2）进一步完善销售机制，积极向外争取项目 2017年，子公司中兴房产将加快在建项目的建设进度，确保御田清庭项目顺利交房，并继续做好后续销售工作。在管理方面，做好房产公司的一级资质延期工作；做好完工项目公司的清退注销前期准备工作加强与房地产行业间的交流和联系，学习先进管理理念，提高自身管理能力，制定合理的计划，全面提高公司管理水平。在市场拓展方面，关注杭州和周边地区土地市场，积极寻找新地块；继续跟踪杭城新项目和代建新业务投标，争取新项目的取得和落地。（3）进一步强化内部建设，提升企业管理水平 1.加强人才队伍建设。加快构建适应企业发展战略需要、层次结构分明、年龄结构合理、专业结构配套的高素质人才队伍。在人才引进方面。要健全人才引进手段，探索市场化选人用人机制。在人才培养方面。要强化岗位技能学习、搭建科学有效的培训体系。完善人才选拔、使用机制，为企业培育一支敢管、会管、能管的干部队伍，打造一直能打硬仗，善打硬仗的员工队伍，适应公司发展的需要。 2.加强党工团建设。一是完善党组织建设，充分发挥组织的战斗堡垒作用和先锋模范作用，增强党建工作活力和实效，积极营造风清气正的发展环境和用人环境，为公司科学健康、和谐稳定、可持续发展提供强有力的组织保证和精神动力。二是发挥工会的桥梁纽带作用，做好企业文化建设，落实“关心”二字，维护员工切身利益；积极开展放松身心、提升素质的活动，活跃企业文化生活，增强企业凝聚力。十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016 年 01 月 19 日电话沟通机构询问定增情况，未提供资料 2016 年 01 月 20 日电话沟通机构询问定增情况，未提供资料 2016 年 01 月 21 日电话沟通个人询问定增情况，未提供资料 2016 年 01 月 22 日电话沟通个人询问定增情况，未提供资料 2016 年 01 月 27 日电话沟通个人询问定增情况，未提供资料 2016 年 02 月 22 日电话沟通机构询问股东大会事宜，未提供资料 29 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2016 年 02 月 26 日电话沟通机构询问股东大会事宜，未提供资料 2016 年 02 月 29 日电话沟通机构询问股东大会事宜，未提供资料 2016 年 02 月 29 日实地调研机构互动易投资者活动关系记录表 2016 年 03 月 02 日电话沟通个人询问定增情况，未提供资料 2016 年 03 月 23 日电话沟通个人询问年报情况，未提供资料 2016 年 04 月 12 日其他机构公司经营情况，未提供资料 2016 年 04 月 13 日其他机构公司经营情况，未提供资料 2016 年 04 月 18 日电话沟通机构询问定增情况，未提供资料 2016 年 04 月 20 日电话沟通机构询问定增情况，未提供资料 2016 年 05 月 06 日电话沟通个人询问定增情况，未提供资料 2016 年 05 月 11 日电话沟通机构询问定增情况，未提供资料 2016 年 05 月 12 日电话沟通其他询问定增情况，未提供资料 2016 年 06 月 01 日电话沟通机构询问定增情况，未提供资料 2016 年 06 月 30 日电话沟通个人公司经营情况，未提供资料 2016 年 07 月 04 日电话沟通个人询问定增情况，未提供资料 2016 年 08 月 02 日电话沟通个人询问定增情况，未提供资料 2016 年 08 月 29 日电话沟通个人询问定增情况，未提供资料 2016 年 09 月 12 日实地调研机构互动易投资者活动关系记录表 2016 年 09 月 19 日电话沟通个人公司经营情况，未提供资料 2016 年 10 月 20 日实地调研机构互动易投资者活动关系记录表 2016 年 10 月 21 日实地调研机构互动易投资者活动关系记录表 2016 年 10 月 24 日实地调研机构互动易投资者活动关系记录表 2016 年 11 月 09 日电话沟通个人公司经营情况，未提供资料 2016 年 11 月 15 日电话沟通个人询问定增情况，未提供资料 2016 年 12 月 14 日电话沟通个人公司经营情况，未提供资料 2016 年 12 月 28 日电话沟通个人公司经营情况，未提供资料接待次数接待机构数量接待个人数量接待其他对象数量是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 30 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用公司重视股东合理投资回报，兼顾公司经营资金的需求，在盈利和资本充足率满足持续经营和长远发展要求的前提下，积极实施利润分配方案。公司实行持续、稳定的股利分配政策，现金分红政策的制定及执行符合公司章程的规定及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用。公司自主决策公司利润分配事项，由公司董事会审议通过后，提交公司股东大会审议批准。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是是否得到了充分保护：现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透不适用明：公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2016年度利润分配预案、资本公积金转增股本预案经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过，公司2016年度利润分配预案为：拟按现有总股本312,352,464股为基数，每10股派现金0.39元（含税）；不进行资本公积金转增股本。 2、2015年度利润分配方案、资本公积金转增股本方案经公司2015年年度股东大会审议通过，公司2015年度利润分配方案为：公司将致力于智慧交通、智慧社区领域发展，为保证公司后续稳定地发展，公司2015年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 3、2014年度利润分配方案、资本公积金转增股本方案经公司2014年年度股东大会审议通过，2014年利润分配方案为：以公司2014年末总股本 294,000,000股为基数，每10股分配现金股利1.00元（含税），合计派发现金股利29,400,000.00 元。本年度不进行资本公积金转增股本。 31 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度合并报表占合并报表中归属现金分红金额（含中归属于上市公司于上市公司普通股以其他方式现金分以其他方式现金分分红年度税）普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例润率 2016 年 12,181,746.10 21,442,957.75 56.81% 0.00 0.00% 2015 年 0.00 28,180,309.49 0.00% 0.00 0.00% 2014 年 29,400,000.00 35,120,092.48 83.71% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数（元）（含税） 0.39 每 10 股转增数（股）分配预案的股本基数（股） 312,352,464 现金分红总额（元）（含税） 12,181,746.10 可分配利润（元） 36,824,934.73 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经中汇会计师事务所（(特殊普通合伙)审计，2016 年度母公司实现净利润为 9,090,742.41 元，加年初未分配利润 28,643,266.56 元， 2016 年可供分配的利润为 37,734,008.97 元，按 2016 年度母公司实现净利润的 10%提取法定盈余公积金 909,074.24 元，剩余未分配利润为 36,824,934.73 元。截止 2016 年 12 月 31 日,母公司资本公积为 473,719,872.54 元。 2016 年度利润分配预案：拟按现有总股本 312,352,464 股为基数，每 10 股派现金 0.39 元(含税)；不进行资本公积金转增股本。三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺西湖电子集其他承诺本公司控股 2005 年 11 月 28 日我公司拟议履行过程 32 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文团有限公司股东西湖电中的股权激中子集团有限励，是杭州公司原承市推进国有诺，将在国企业改革的资委及中国一部分，故证监会的制计划在杭州度安排下设市国有企业置股权激励改革方案和计划，保证实施细则出上市公司的台后对原有长期发展。思路和方案进行适当修改调整，时间争取在实施细则出台后一年之内。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺根据涉及上市公司再融资的相关要求，对发行人及其下属房地产子公司报告期内（指 2013 年、2014 年数源科技股及 2015 年）份有限公司的房地产开至本次非公董事、高级管首次公开发行或再融资时所作承诺其他承诺发项目如存 2016 年 06 月 30 日开发行 A 股履行完毕理人员以及在未披露的股票完成西湖电子集闲置土地等团有限公司违法违规行为，给发行人或投资者造成损失的，承诺人将根据相关法律、法规及证券监管部门的相关 33 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文要求承担赔偿责任。因本公司拟非公开发行 A 股股票，公司收到控股股东西湖电子集团有限公司及其关联方关于不减持数源科技股份有限公司股票的承诺，具体如下：1、从本次非公开发行股票的定价基准日前六个月至本承诺函出具之日，本公司及本西湖电子集公司的关联 2017 年 7 月履行过程团有限公司其他承诺 2016 年 06 月 30 日方不存在减 16 日中及其关联方持数源科技股份的情形；2、从本承诺函出具之日至本次非公开发行股票完成后的六个月内，本公司及本公司的关联方无减持数源科技股份计划，同时承诺不减持数源科技股份；3、此承诺为不可撤销的承诺，若本公司及本公司 34 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文的关联方未履行上述承诺，则因减持股票所获得的全部收益归数源科技所有，并承担由此引发的法律责任。在本次非公开发行过程中认购的数源科技股票西湖电子集股份限售承自数源科技 2020 年 1 月履行过程 2017 年 01 月 16 日团有限公司诺非公开发行 16 日中股票上市之日起 36 个月内不予转让。（一）公司的董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行所做出的承诺。公司的董事、高级管理人数源科技股员将忠实、份有限公司勤勉地履行 2018 年 1 月履行过程其他承诺 2017 年 01 月 13 日董事、高级管职责，维护 13 日中理人员公司和全体股东的合法权益。根据中国证监会相关规定为保证公司填补回报措施能够得到切实履行作出以下承诺： 1、承诺不无 35 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对个人的职务消费行为进行约束。 3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。在本次非公开发行过程中认购的数源科技股票泰达宏利基股份限售承自数源科技 2018 年 1 月履行过程金管理有限 2017 年 01 月 16 日诺非公开发行 16 日中公司股票上市之日起 12 个月内不予转让。在本次非公财通基金管股份限售承 2017 年 01 月 16 日 2018 年 1 月履行过程开发行过程 36 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文理有限公司诺中认购的数 16 日中源科技股票自数源科技非公开发行股票上市之日起 12 个月内不予转让。在本次非公开发行过程中认购的数源科技股票上海通晟资股份限售承自数源科技 2018 年 1 月履行过程产管理有限 2017 年 01 月 16 日诺非公开发行 16 日中公司股票上市之日起 12 个月内不予转让。在本次非公开发行过程中认购的数源科技股票华安基金管股份限售承自数源科技 2018 年 1 月履行过程 2017 年 01 月 16 日理有限公司诺非公开发行 16 日中股票上市之日起 12 个月内不予转让。在本次非公开发行过程中认购的数源科技股票九泰基金管股份限售承自数源科技 2018 年 1 月履行过程 2017 年 01 月 16 日理有限公司诺非公开发行 16 日中股票上市之日起 12 个月内不予转让。平安证券股份有限公平安证券管 2017 年 1 月其他承诺司：本保荐 2017 年 01 月 13 日履行完毕理有限公司 31 日机构（主承销商）已对 37 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文数源科技股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。平安证券股份有限公司在证券发行保荐书中做出如下承诺：“1、有充分理由确信数源科技符合法律法规及中国证监会有关非公开发行股票的相关规定；2、有充分理由确信数源科技本次非公开发行股票的申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；3、有充分理由确信数源科技及其董事在申 38 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；4、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；5、保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对数源科技的申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；6、保证本保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；7、保证对数源科技提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；8、自愿接受中国证 39 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施； 9、遵守中国证监会规定的其他事项。” 浙江天册律师事务所：本所及签字的律师已阅读数源科技股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书，确认发行情况报告暨上市公告书与本所出具的法律意见书不存在浙江天册律矛盾。本所 2017 年 1 月其他承诺 2017 年 01 月 13 日履行完毕师事务所及签字的律 31 日师对发行人在发行情况报告暨上市公告书中引用的法律意见书的内容无异议，确认发行情况报告暨上市公告书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 40 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文性、准确性和完整性承担相应的法律责任。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）：本所及签字注册会计师已阅读数源科技股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书，确认发行情况报告暨上市公告书与本所出具的财务报告内容不存在矛盾。本所及中汇会计师签字注册会 2017 年 1 月事务所（特殊其他承诺 2017 年 01 月 13 日履行完毕计师对发行 31 日普通合伙）人在发行情况报告暨上市公告书中引用的本所出具的财务报告的内容无异议，确认发行情况报告暨上市公告书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法 41 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文律责任。股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下无一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称中汇会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元） 42 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文境内会计师事务所审计服务的连续年限 9 境内会计师事务所注册会计师姓名杨端平、李虹境外会计师事务所名称（如有）无境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）无境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）无当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用本年度，公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任2016年度公司内部控制审计的会计师事务所，报告期内支付给中汇会计师事务所（特殊普通合伙）内部控制审计费30万元。十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用据本公司了解，2016年内，公司控股股东西湖电子集团有限公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 43 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用被投资企业被投资企业的被投资企业被投资企业的总被投资企业的净被投资企业的净共同投资方关联关系的名称主营业务的注册资本资产（万元）资产（万元）利润（万元）房地产开发经营，物业管理，实业投资，投资管理、受托企业资产管理杭州西湖数（未经金融等源软件园有监管部门批限公司、杭州受同一控股杭州诚园置准，不得从事 30,000 14,641.07 14,468.65 -31.35 东部软件园股东控制业有限公司向公众融资存股份有限公款、融资担保、司代客理财等金融服务），室内外装饰，园林绿化；批发、零售：建筑材料，装饰材料。被投资企业的重大在建项无目的进展情况（如有） 44 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 2014年12月12日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过《关于与西湖电子集团有限公司关联交易的议案》。本公司控股股东西湖电子集团有限公司（简称“西湖电子”）于2014年公开发行《2014年西湖电子集团有限公司公司债券》（简称“14西湖电子债”），该债券期限5年，发行总额为人民币5亿元，将全部用于本公司保障房建设。根据西湖电子公司债券簿记建档的结果，14西湖电子债的票面利率为5.96%。为此，本公司全资孙公司杭州景河房地产开发有限公司（简称“景河房产”）于2014年底与西湖电子签订了《14西湖电子债债券利息与费用支付协议》，西湖电子为14西湖电子债所支付的利息和其他相关费用，由景河房产依据债券资金实际使用时间承担，并于每年的11月 26日前将应付款项支付至西湖电子帐户。有效期至景河房产归还债券资金为止。报告期内,杭州景河房地产开发有限公司支付西湖电子集团有限公司14西湖电子债2015 年11月27日至2016年11月26日利息29,800,000元，计提2016年11月27日至2016年12月31日的利息2,897,222.22元，支付兑息手续费1490.00元，支付债券担保费2,000,000元。重大关联交易临时报告披露网站相关查询临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。 45 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用（1）担保情况单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保额度实际发生日期实际担保金是否履行是否为关担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期（协议签署日）额完毕联方担保披露日期西湖电子集团有限公 2014 年 07 2016 年 05 月 10 连带责任保 2016.5.10-20 40,500 10,000 否是司月 17 日日证 18.5.10 报告期内审批的对外担保额度合报告期内对外担保实际发 0 10,000 计（A1）生额合计（A2）报告期末已审批的对外担保额度报告期末实际对外担保余 40,500 10,000 合计（A3）额合计（A4）公司与子公司之间担保情况担保额度实际发生日期实际担保金是否履行是否为关担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期（协议签署日）额完毕联方担保披露日期浙江数源贸易有限公 2016 年 06 2016 年 02 月 24 连带责任保 2016.7.13-20 30,000 2,399.98 否否司月 18 日日证 17.5.5 浙江数源贸易有限公 2016 年 05 月 26 连带责任保 2016.8.10-20 1,750 否否司日证 17.2.9 浙江数源贸易有限公 2016 年 05 月 23 连带责任保 2016.11.1-20 4,501.25 否否司日证 17.5.11 浙江数源贸易有限公 2016 年 01 月 06 连带责任保 2016.10.21-2 2,170 否否司日证 017.4.21 浙江数源贸易有限公 2015 年 12 月 30 连带责任保 2016.9.28-20 2,000 否否司日证 17.5.10 杭州易和网络有限公 2016 年 06 2016 年 07 月 01 连带责任保 2016.7.27-20 15,000 1,000 否否司月 18 日日证 17.7.27 杭州易和网络有限公 2016 年 07 月 01 连带责任保 2016.11.17-2 500 否否司日证 017.11.17 46 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文杭州易和网络有限公 2016 年 07 月 01 连带责任保 2016.8.8-201 1,000 否否司日证 7.8.8 杭州易和网络有限公 2016 年 07 月 26 连带责任保 2016.9.19-20 1,000 否否司日证 17.9.19 杭州易和网络有限公 2016 年 07 月 01 连带责任保 2016.7.28-20 1,032.61 否否司日证 17.06.30 杭州景河房地产开发 2016 年 06 2016 年 06 月 18 连带责任保 2016.6.2-201 50,000 30,000 否否有限公司月 18 日日证 9.6.2 杭州景致房地产开发 2016 年 06 2016 年 09 月 27 连带责任保 2016.9.27-20 20,000 20,000 否否有限公司月 18 日日证 19.3.27 数源科技股份有限公 2016 年 08 2016 年 05 月 31 连带责任保 2016.07.22-2 20,000 699.46 否否司月 02 日日证 017.06.15 报告期内审批对子公司担保额度报告期内对子公司担保实 145,000 67,353.84 合计（B1）际发生额合计（B2）报告期末已审批的对子公司担保报告期末对子公司实际担 145,000 67,353.84 额度合计（B3）保余额合计（B4）子公司对子公司的担保情况担保额度实际发生日期实际担保金是否履行是否为关担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期（协议签署日）额完毕联方担保披露日期公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计报告期内担保实际发生额 145,000 77,353.84 （A1+B1+C1）合计（A2+B2+C2）报告期末已审批的担保额度合计报告期末实际担保余额合 185,500 77,353.84 （A3+B3+C3）计（A4+B4+C4）实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 74.36% 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 10,000 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 67,353.84 担保余额（E）担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 6,492.36 上述三项担保金额合计（D+E+F） 83,846.2 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 _ 责任的情况说明（如有）违反规定程序对外提供担保的说明（如有） _ 采用复合方式担保的具体情况说明母公司西湖电子集团有限公司、子公司杭州中兴房地产开发有限公司为本公司开具银行承兑汇票提供保证。截止 2016 年 12 月 31 日，西湖电子集团有限公司、杭州中兴房地产开发有限公司为本公司提供保 47 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文证的余额共计 6,994,583.66 元。（2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元报告期本期实际计提减值报告期实受托人名是否关联委托理财报酬确定损益实产品类型起始日期终止日期收回本金准备金额预计收益际损益金称交易金额方式际收回金额（如有）额情况浙江数源 2016 年 2016 年短期固定按期收贸易有限否 12,000 06 月 06 06 月 30 约定 12051.29 51.29 51.29 收益类回公司日日合计 12,000 -- -- -- 12051.29 51.29 51.29 -- 委托理财资金来源自有资金逾期未收回的本金和收益累计金额涉诉情况（如适用）无委托理财审批董事会公告披露 2016 年 06 月 08 日日期（如有) 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 未来是否还有委托理财计划 — （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。 48 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、履行其他社会责任的情况公司积极践行社会责任，把“诚信立业”作为公司的核心价值观之一，始终把诚信经营作为企业生存发展的基础，无论是对顾客的服务，与客户的合作，与股东的关系处理，都强调诚信为本，自觉遵守国家的相关法律法规，规范企业行为，努力实现企业经济效益和社会效益的同步提升。公司高度重视职工利益，积极构建和谐劳动关系，统一为员工购买五险一金，此外还实施了年金制度，多方面重视保障员工职业健康与职业卫生。公司也因此先后被评为劳动保障诚信单位和就业先进企业。公司强调与客户的双赢，诚信履约，连续多年被评为“AAA级守合同重信用单位”；公司认真做好售后服务，连续多年被全国用户委员会授予“优质服务月先进单位”；作为省级文明单位下属的核心子公司，数源科技积极响应市政府“服务保障G20”的号召，组织职工参加集团公司组织的“服务G20，献血我先行” 主题活动，并外派职工充当交通文明劝导员、社区治安巡逻员、历保建筑监督员，提供志愿服务。数源科技服务小分队还会定期走进社区为居民免费咨询、修理家电。安全生产方面，公司建立了一系列管理制度，明确安全生产责任人，通过安全生产制度的贯彻执行、特种设备的定期维护、安全生产教育培训、安全生产监督检查及安全工作考核评价保障完成安全生产目标，并已顺利通过安全生产达标化认证，取得安全生产标准化二级企业证书。环境保护方面，公司对污水处理、噪声、固体废料实施全程管控，通过环保节能技术改造严控污染物排放，减少对环境污染和资源浪费，连续多年通过ISO 9001环境管理体系认证。上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1. 报告期内，经公司第六届董事会第十七次会议审议通过了非公开发行A股股票相关事项，并于2016 年1月20日、7月29日、8月11日、12月17日及2017年1月13日分别发布了《非公开发行A股股票预案》、《非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》、《关于非公开发行A股股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告》、《关于非公开发行A股股票获得中国证监会核准批复的公告》、《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》，具体请详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。 49 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2. 报告期内，经公司2015年年度股东大会审议通过，聘任赵骏先生为公司第六届董事会独立董事，并且接替前任独立董事在第六届董事会专业委员会中担任薪酬委员会召集人、审计委员会委员、提名委员会召集人、战略委员会委员的职务。 3. 根据《浙江省人民政府办公厅关于实行企业“五证合一”登记制度的通知》（浙政办发[2015]67号）等文件要求，公司已于2016年6 月向浙江省工商行政管理局申请办理“五证合一”，并换发了新的营业执照。新营业执照的统一社会信用代码为913300007125597931，合并了营业执照、组织机构代码证、税务登记证、社会保险登记证和统计登记证。公司营业执照其他登记事项未发生变更。 4. 2015年7 月10日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn上发布了《关于控股股东拟增持公司股份的公告》，西湖电子集团计划在未来6个月内，通过证券公司定向资产管理的方式，增持本公司股份，增持金额不低于人民币1,668万元。由于公司从2015年12月28日开始停牌筹划非公开发行股票募集资金的事项，故控股股东上述增持计划无法在2016年1月10日前完成。西湖电子集团有限公司原增持计划将通过认购公司本次非公开发行股票来实施，增持金额保持不变。上述事项,公司在2016年1 月7日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn进行了公告。 2017年1月13日，公司非公开发行股票工作完成，控股股东西湖电子集团认购1,350,438股，认购金额 19,999,986.78元。上述事项，公司在2017年1月13日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn进行了公告。 5. 报告期内，因本公司拟非公开发行A股股票，公司收到控股股东西湖电子集团及其关联方关于不减持数源科技股票的承诺。公司于2016年7月1日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn进行了公告。 2017年1月13日，公司非公开发行股票完成，控股股东承诺在本次非公开发行过程中认购的数源科技股票自数源科技非公开发行股票上市之日起 36 个月内不予转让。上述事项，公司于2017年1月13日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn进行了公告。 6. 经2016年7月12日第六届董事会第二十四次会议审议用过，总经理丁毅先生不再兼任公司董事会秘书，聘任陈欣女士为公司董事会秘书。任职期限为自2016年7月12日至本届董事会届满时为止。 7.2016年9月29日，杭州市有关部门正建议控股股东西湖电子集团有限公司与另一家杭州市属国有独资企业杭州信息科技有限公司进行重组融合。2017年1月5日，公司从控股股东西湖电子处获悉，经杭州市人民政府批准，决定对西湖电子和信息科技实施重组，将信息科技100%的股权无偿划转至西湖电子持有。具体请详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。 8.经中国证监会《关于核准数源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2966号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）18,352,464股，每股发行价格为14.81元，募集资金总额为人民币271,799,991.84元，扣除发行费用人民币 4,678,352.47元(含税)后，实际募集资金净额为人民币 267,121,639.37元。截至2016年12月29日，募集资金已全部到账，并全部存放于经公司董事会批准开立的募 50 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文集资金专项账户内。前述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》 (中汇会验〔2016〕4861号 )。 2016年12月29日，公司分别与北京银行股份有限公司杭州中山支行、平安证券股份有限公司以及中国光大银行股份有限公司杭州高新支行、平安证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。具体请详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 2016年7月12日，公司发布公告称本公司控股子公司杭州中兴房地产开发有限公司拟与杭州西湖数源软件园有限公司、杭州东部软件园股份有限公司共同投资合作开发杭州上城区近江单元 B-C1-01 地块，用于总部经济和软件园区的建设。具体请详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。 51 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况 1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公积金转数量比例发行新股送股其他小计数量比例股 294,000,0 294,000,0 二、无限售条件股份 100.00% 0 0 0 0 0 100.00% 00 294,000,0 294,000,0 1、人民币普通股 100.00% 0 0 0 0 0 100.00% 00 294,000,0 294,000,0 三、股份总数 100.00% 0 0 0 0 0 100.00% 00 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 52 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况单位：股年度报告披露日报告期末表决权年度报告披露日前上一月末表决报告期末普通恢复的优先股股 38,075 前上一月末普通 34,797 0 权恢复的优先股股股东总数东总数（如有）（参股股东总数股东总数（如有）见注 8）（参见注 8）持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况报告期内持有有限持有无限质押或冻结情况报告期末股东名称股东性质持股比例增减变动售条件的售条件的持股数量股份状态数量情况股份数量股份数量西湖电子集团有 140,252,5 140,252,5 国有法人 47.70% 0 限公司 03 黎壮宇境内自然人 0.53% 1,570,000 270,000 0 1,570,000 上海浦东发展银行股份有限公司－长信金利趋势境内非国有法人 0.53% 1,559,393 1,559,393 0 1,559,393 混合型证券投资基金刘伟境内自然人 0.39% 1,158,400 1,158,400 0 1,158,400 银泰证券有限责境内非国有法人 0.34% 1,000,000 1,000,000 0 1,000,000 任公司聂荣孙境内自然人 0.33% 977,800 977,800 0 977,800 李萍境内自然人 0.24% 720,000 720,000 0 720,000 沈建文境内自然人 0.24% 717,000 717,000 0 717,000 质押 717,000 韩敏红境内自然人 0.24% 701,200 701,200 0 701,200 湖南省拓通广告境内非国有法人 0.24% 700,000 700,000 0 700,000 有限公司战略投资者或一般法人因配售新股 2017 年 1 月 13 日，公司非公开发行股票完成后，以截至 2016 年 12 月 31 日 53 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文成为前 10 名股东的情况（如有）（参股东名册，以下股东进入公司前十名：见注 3）西湖电子集团有限公司，持有 141,602,941 股，持股比例占 45.33%，限售股份为 1,350,438 股，限售期截止日（预计）2020 年 1 月 16 日。泰达宏利基金—浦发银行—粤财信托—粤财信托浦发绚丽 5 号结构化集合资金信托计划，持有 4,726,536 股，持股比例占 1.51%，限售股份为 4,726,536 股，限售期截止日（预计）2018 年 1 月 16 日。上海通晟资产管理有限公司-智远定增 I 号私募证券投资基金，持有 1,890,614 股，持股比例占 0.61%，限售股份为 1,890,614 股，限售期截止日（预计）2018 年 1 月 16 日。财通基金-平安银行-东吴创新资本管理有限责任公司，持有 1,890,614 股，持股比例占 0.61%，限售股份为 1,890,614 股，限售期截止日（预计）2018 年 1 月 16 日。财通基金-上海银行-富春定增增利 12 号资产管理计划，持有 1,755,570 股，持股比例占 0.56%，限售股份为 1,755,570 股，限售期截止日（预计）2018 年 1 月 16 日。 1. 在上述前十名股东及前十名无限售条件的流通股股东中，西湖电子集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》上述股东关联关系或一致行动的说中规定的一致行动人。2. 公司未知其他无限售条件的流通股股东之间是否存在关联关明系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。前 10 名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类数量西湖电子集团有限公司 140,252,503 人民币普通股 140,252,503 黎壮宇 1,570,000 人民币普通股 1,570,000 上海浦东发展银行股份有限公司－ 1,559,393 人民币普通股 1,559,393 长信金利趋势混合型证券投资基金刘伟 1,158,400 人民币普通股 1,158,400 银泰证券有限责任公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 聂荣孙 977,800 人民币普通股 977,800 李萍 720,000 人民币普通股 720,000 沈建文 717,000 人民币普通股 717,000 韩敏红 701,200 人民币普通股 701,200 湖南省拓通广告有限公司 700,000 人民币普通股 700,000 1. 在上述前十名股东及前十名无限售条件的流通股股东中，西湖电子集团有限公司与前 10 名无限售流通股股东之间，以其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》及前 10 名无限售流通股股东和前 10 中规定的一致行动人。2. 公司未知其他无限售条件的流通股股东之间是否存在关联关名股东之间关联关系或一致行动的系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动说明人。 54 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文前十大股东中，黎壮宇所持有的 1,570,000 股，全部系证券公司客户信用交易担保证券账户持有；刘伟所持有的 1,158,400 股，通过证券公司客户信用交易担保证券账户前 10 名普通股股东参与融资融券业持有 908,400，250,000 股通过普通证券账户持有；聂荣孙所持有的 977,800 股，全部务情况说明（如有）（参见注 4）系证券公司客户信用交易担保证券账户持有；湖南省拓通广告有限公司所持有的 700,000 股，全部系证券公司客户信用交易担保证券账户持有。其余前十大股东持有的公司股份，均是通过普通证券账户持有。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况控股股东性质：地方国有控股控股股东类型：法人法定代表人/单位负控股股东名称成立日期组织机构代码主要经营业务责人通信及相关设备制造、软件和信息技术服务及平台服务、电源设备、机电设西湖电子集团有限公司章国经 1995 年 09 月 18 日 91330100143031891P 备（除小轿车）、新能源技术、微电子技术的开发，物业管理，汽车租赁，汽车设备租赁控股股东报告期内控股和参截止报告期末，西湖电子集团有限公司持有杭州解百集团股份有限公司（杭州解百 600814）股的其他境内外上市公司的 0.16%的股权；持有华东医药股份有限公司（华东医药 000963）0.08%的股权；持有国泰君安股权情况证券股份有限公司（国泰君安 601211）0.32%的股权。控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况实际控制人性质：地方国资管理机构实际控制人类型：法人法定代表人/单位实际控制人名称成立日期组织机构代码主要经营业务负责人杭州市人民政府 - - - 实际控制人报告期内控制的其未知他境内外上市公司的股权情况实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 55 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 56 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第七节优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。 57 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动本期本期期初其他增持减持期末持持股增减姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期股份股份股数数变动数量数量（股）（股）（股）（股）（股）章国经董事长现任男 53 2014 年 06 月 30 日 2017 年 06 月 29 日 0 0 0 0 0 董事兼总丁毅现任男 45 2015 年 04 月 16 日 2017 年 06 月 29 日 0 0 0 0 0 经理董事兼副吴小刚现任男 39 2015 年 04 月 16 日 2017 年 06 月 29 日 0 0 0 0 0 总经理原独立董魏江离任男 46 2014 年 06 月 30 日 2016 年 06 月 17 日 0 0 0 0 0 事赵骏独立董事现任男 38 2016 年 06 月 17 日 2017 年 06 月 29 日 0 0 0 0 0 张淼洪独立董事现任男 66 2014 年 06 月 30 日 2017 年 06 月 29 日 0 0 0 0 0 监事会召翁建华现任男 51 2014 年 06 月 30 日 2017 年 06 月 29 日 0 0 0 0 0 集人方惠玲监事现任女 54 2014 年 06 月 30 日 2017 年 06 月 29 日 0 0 0 0 0 高晨监事现任男 59 2014 年 06 月 30 日 2017 年 06 月 29 日 0 0 0 0 0 王新才副总经理现任男 57 2015 年 04 月 16 日 2017 年 06 月 29 日 0 0 0 0 0 李兴哲财务总监现任女 44 2015 年 04 月 16 日 2017 年 06 月 29 日 0 0 0 0 0 董事会秘陈欣现任女 52 2016 年 07 月 12 日 2017 年 06 月 29 日 0 0 0 0 0 书合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用姓名担任的职务类型日期原因原任董事、总经理、董事会秘书，现不再兼任董丁毅董事会秘书任免 2016 年 07 月 12 日事会秘书魏江原独立董事离任 2016 年 06 月 17 日因个人原因离任赵骏独立董事任免 2016 年 06 月 17 日聘任 58 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文陈欣董事会秘书任免 2016 年 07 月 12 日聘任三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责（一）董事会成员章国经先生，1963年出生，中国国籍，研究生学历，工商管理硕士，高级经济师。现任本公司党委书记、董事长；西湖电子集团有限公司党委书记、董事长；杭州信息科技有限公司党委书记（2014.9.23—2017.2.20）、董事长（2014.10.14—2017.3.10）；杭州（香港）实业有限公司董事长；杭州解百集团股份有限公司董事；西湖集团（香港）有限公司董事。丁毅先生，1971年出生，中国国籍，管理学硕士，工程师。现任本公司董事、总经理；西湖电子集团有限公司董事；华数数字电视传媒集团有限公司监事会主席；华数数字电视投资有限公司监事。吴小刚先生，1977年出生，中国国籍，博士，学科博士后，教授级高级工程师。现任本公司董事、副总经理；杭州中兴房地产开发有限公司董事长、总经理；浙江数源贸易有限公司执行董事、总经理。赵骏，男，1978年出生，中国国籍，先后在浙江大学、美国哈佛大学、康奈尔大学法学院获得法学学士、硕士、博士学位。现任本公司独立董事，浙江大学光华法学院副院长、教授、博士生导师，律师，贝达药业股份有限公司独立董事，浙江大学国际法研究所所长，中国国际法学会理事，中国国际经济法学会理事，浙江省法学会国际法研究会副会长，浙江省法学会商法学研究会理事兼副秘书长。张淼洪先生，1950年出生，中国国籍，大专学历（财务专业），高级会计师。曾任浙江大学医学院附属邵逸夫医院总会计师、浙江大学医学院附属第二医院总会计师。现任本公司独立董事、普洛药业股份有限公司独立董事、杭州电魂网络科技股份有限公司独立董事、华联控股股份有限公司独立董事和广宇集团股份有限公司独立董事。（二）监事会成员翁建华先生，1965年出生，中国国籍，大学学历，高级政工师。现任本公司监事会召集人，为职工监事；杭州中兴房地产开发有限公司党支部书记；诸暨中兴房地产开发有限责任公司执行董事、经理；衢州鑫昇房地产开发有限公司执行董事、经理；杭州景致房地产开发有限公司执行董事；控股股东西湖电子集团有限公司监事。方惠玲女士，1962年出生，中国国籍，大专学历，会计师。现任本公司监事；西湖电子集团有限公司财务部副部长；西湖集团（香港）有限公司董事；杭州（香港）实业有限公 59 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文司董事。高晨先生，1957年出生，中国国籍，大专学历，高级政工师。现任本公司监事；西湖电子集团有限公司管理党支部书记、党群工作部副部长、纪委委员；杭州景致房地产开发有限公司监事。（三）高级管理人员丁毅先生，1971年出生，中国国籍，管理学硕士，工程师。现任本公司董事、总经理；西湖电子集团有限公司董事；华数数字电视传媒集团有限公司监事会主席；华数数字电视投资有限公司监事。吴小刚先生，1977年出生，中国国籍，博士，学科博士后，教授级高级工程师。现任本公司董事、副总经理；杭州中兴房地产开发有限公司董事长、总经理；浙江数源贸易有限公司执行董事、总经理。王新才先生，1959年出生，中国国籍，大专学历，高级工程师。现任本公司副总经理、综合管理部部长，杭州易和网络有限公司执行董事、总经理。李兴哲女士，1972年出生，中国国籍，经济学学士，高级会计师、注册资产评估师。在本公司长期从事财务管理工作，2001年起任本公司财务部部长。现任本公司财务总监兼任财务部部长，杭州中兴房地产开发有限公司监事。陈欣女士，1964年出生，中国国籍，大专学历。现任本公司董事会秘书。1999年起在本公司证券部工作，长期从事信息披露、证券事务及投资管理等工作，2008年12月起曾任本公司证券事务代表。在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在股东单位任期终止日在股东单位是否任职人员姓名股东单位名称任期起始日期担任的职务期领取报酬津贴党委书记、董章国经西湖电子集团有限公司 2003 年 08 月 01 日否事长丁毅西湖电子集团有限公司董事 2008 年 08 月 01 日否翁建华西湖电子集团有限公司监事 2012 年 02 月 01 日否财务部副部方惠玲西湖电子集团有限公司 2008 年 07 月 08 日是长高晨西湖电子集团有限公司管理党支部 2004 年 05 月 11 日是 60 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文书记、党群工作部副部长、纪委委员在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在其他单位在其他单位是否任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务领取报酬津贴 2006 年 06 月 26 章国经杭州（香港）实业有限公司董事长否日 2011 年 05 月 26 章国经杭州解百集团股份有限公司董事否日章国经西湖集团（香港）有限公司董事否 2014 年 09 月 23 2017 年 02 月 20 章国经杭州信息科技有限公司党委书记否日日 2014 年 10 月 14 2017 年 03 月 10 章国经杭州信息科技有限公司董事长否日日 2012 年 04 月 18 丁毅华数数字电视传媒集团有限公司监事会主席否日 2012 年 04 月 18 丁毅华数数字电视投资有限公司监事否日 2011 年 03 月 17 吴小刚杭州中兴房地产开发有限公司总经理否日执行董事、总 2015 年 04 月 17 吴小刚浙江数源贸易有限公司否经理日 2015 年 05 月 18 吴小刚杭州中兴房地产开发有限公司董事长否日 2016 年 11 月 29 赵骏浙江大学光华法学院副院长是日 2015 年 12 月 25 赵骏贝达药业独立董事是日 2014 年 04 月 08 张淼洪普洛药业股份有限公司独立董事是日 2014 年 08 月 01 张淼洪杭州电魂网络科技股份有限公司独立董事是日 2016 年 10 月 18 张淼洪广宇集团股份有限公司独立董事是日 2014 年 12 月 01 张淼洪华联控股股份有限公司独立董事是日 61 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2009 年 04 月 01 翁建华杭州中兴房地产开发有限公司党支部书记是日翁建华杭州景致房地产开发有限公司执行董事否执行董事、经 2007 年 10 月 15 翁建华诸暨中兴房地产开发有限责任公司否理日执行董事、经 2012 年 11 月 23 翁建华衢州鑫昇房地产开发有限公司否理日 2012 年 04 月 18 方惠玲西湖集团（香港）有限公司董事否日 2012 年 04 月 18 方惠玲杭州（香港）实业有限公司董事否日 2012 年 04 月 20 高晨杭州景致房地产开发有限公司监事否日执行董事、总 2015 年 04 月 16 王新才杭州易和网络有限公司否经理日 2015 年 05 月 15 李兴哲杭州中兴房地产开发有限公司监事否日在其他单位任 — 职情况的说明公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况公司董事会制定了《董事长及高级管理人员薪酬考核办法》，年薪包括基本岗位年薪及激励年薪。董事会薪酬与考核委员会根据公司2016年度主要财务指标和经营目标完成情况、重点任务完成情况等方面，并按照《2016年董事长及高级管理人员薪酬考核办法》的有关规定，对董事、监事在公司任职的，按经营者领取报酬。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元从公司获得的税是否在公司关联姓名职务性别年龄任职状态前报酬总额方获取报酬章国经董事长男 53 现任 81.67 否丁毅董事、总经理男 45 现任 65.94 否吴小刚董事、副总经理男 39 现任 52.53 否魏江原独立董事男 45 离任 0 否赵骏独立董事男 38 现任 3 否 62 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文张淼洪独立董事男 66 现任 6 否翁建华监事男 51 现任否方惠玲监事女 54 现任是高晨监事男 59 现任是王新才副总经理男 57 现任 43.54 否李兴哲财务总监女 44 现任 40.54 否陈欣董事会秘书女 52 现任 15.2（8-12 月）否合计 -- -- -- -- 308.42 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人）主要子公司在职员工的数量（人）在职员工的数量合计（人）当期领取薪酬员工总人数（人）母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）专业构成专业构成类别专业构成人数（人）生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计教育程度教育程度类别数量（人）硕士及以上本科大专其他合计 63 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、薪酬政策公司的薪酬政策：建立规范的工资收入分配制度，实行主要以岗位与效益挂钩的岗位绩效工资制度，形成有效的分配激励与约束机制，充分调动各类员工的积极性，以促进经济效益的提高。 3、培训计划本公司历来重视培训工作，注重制度建设、把员工教育培训放在公司发展战略的重要地位，每年都以公司年度目标为核心，通过对员工培训需求的深入调查、汇总、分析、提炼，结合公司转型发展进程中对员工知识、技能提升的要求，制订年度培训计划。同时，努力遵循培训有计划但不局限于计划，时间不在于长或短，人数不在于多或少，只要有需求就要组织好的原则，并积极探索培训的新模式。培训类型从内容上分有：财务管理类、技术与研发类、经营管理类、营销管理类、生产管理类、特种作业类、职称、职业资格提升类和职业化素养类等培训；从培训的形式上分：内培与外培相结合，网络平台培训等。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 64 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第九节公司治理一、公司治理的基本状况公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引》及中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规规定的要求，不断规范和完善公司内部控制体系，建立健全内部管理和控制制度，确保公司三会等机构的规范有效运作，提高了公司治理水平，维护了广大投资者利益。截至报告期末，公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。公司的股东大会、董事会、监事会和董事会专业委员会的设立、召开会议和表决程序，均严格按照国家法律法规和《公司章程》的规定执行，治理结构规范、完整。公司非常重视投资者关系管理，规范公司信息披露程序，关注媒体对公司的报道，对有关不实传闻进行必要澄清，指定专人负责信息坡露、接待股东来访和咨询工作，能真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 1．业务方面：公司拥有独立、完整的生产经营计划、财务核算、劳动人事、产品供销等业务体系，均由公司自主决策、自负盈亏，控股股东不与公司进行同业竞争。 2．人员方面：公司与控股股东在人员方面独立。 3．资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统、配套设施和工业产权、非专利技术等无形资产。无偿取得西湖电子集团有限公司拥有的“数源”、“soyea”等商标的使用许可权；公司拥有独立的采购和销售系统，对于无法避免的关联交易，遵循市场公正、公平的原则进行。 4．机构方面：公司独立开展生产和经营，具有独立的、规范健全的组织结构和法人治理结构。 5．财务方面：公司设立了独立的财务部门，负责公司的财务会计核算和管理工作，制定了适合本企业实际及相关准则规定的企业内部财务管理和会计核算制度，公司独立经营、独立核算、独立纳税。三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 65 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况投资者参会议届次会议类型召开日期披露日期披露索引与比例公告刊登在 2016 年 3 月 1 日《中国证券报》、《证券时报》、 2016 年第一次临时临时股东大会 0.14% 2016 年 02 月 29 日 2016 年 03 月 01 日《上海证券报》和巨股东大会潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn 上。公告刊登在 2016 年 6 月 18 日《中国证券报》、证券时报》、 2015 年年度股东大年度股东大会 0.03% 2016 年 06 月 17 日 2016 年 06 月 18 日《上海证券报》和巨会潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn 上。公告刊登在 2016 年 8 月 2 日《中国证券报》、《证券时报》、 2016 年第二次临时临时股东大会 0.03% 2016 年 08 月 01 日 2016 年 08 月 02 日《上海证券报》和巨股东大会潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn 上。 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会情况本报告期应参加以通讯方式参加是否连续两次未独立董事姓名现场出席次数委托出席次数缺席次数董事会次数次数亲自参加会议张淼洪 14 3 11 0 0否赵骏 7 1 6 0 0否魏江 7 2 5 0 0否 66 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文独立董事列席股东大会次数连续两次未亲自出席董事会的说明 — 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明独立董事在对董事会会议有关议案进行表决和发表独立意见的同时，利用自己所积累的管理经验、专业知识，对公司发展的战略思路、技术发展、生产经营、管理提升、风险控制等方面提出了自身的专业见解及分析。六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1.审计委员会会议情况 (1) 2016年1月6日,公司召开审计委员会第一次扩大会议,全体审计委员会成员、全体独立董事、公司财务部负责人及中汇会计师事务所有关人员参加会议。会议主要就《数源科技审计计划》的内容进行了沟通，确定了审计范围、人员分工、审计时间安排、年报审计重点关注领域等。会议要求中汇会计师事务所严格按时间进程，确保公司审计工作按计划完成。 (2)2016年4月20日,公司召开审计委员会第二次扩大会议,全体审计委员会成员、全体独立董事、公司财务部负责人及中汇会计师事务所有关人员参加会议。会议主要对财务审计情况进行沟通,并提出审阅意见。审计委员和独立董事的审核意见：认为初步审计意见基本符合公司的情况，并对中汇会计师事务所提出，要与公司财务部门进行沟通，确保审计工作符合有关规定做到更加规范，保证数据的真实性；同意公司以该审计报告为基础制作年度报告及摘要；在提出本次意见前，审计委员会未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为；要求中汇会计师事务所项目组按照总体审计计划尽快完成审计工作，以保证公司年度报告的如期披露。 (3) 2016年4月20日,公司召开审计委员会年度会议,审议通过《数源科技2015年度财务会计报告》，并同意提交公司董事会审核；同意《2015年度审计工作总结》，并同意提交公司董事会审议；同意《关于续聘会计师事务所的议案》，并同意提交公司董事会审议；同意公司《2015年度内部控制评价报告》，并同意提交公司董事会审议；同意《2015年度内部控制审计报告》，并同意提交公司董事会审议。 2.薪酬委员会会议情况报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会认真履行职责，2017年1月20日，董事会薪酬与考核委员会 67 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文召开会议，依据公司2016年度的经营情况及经营成果，根据《董事长及经营者薪酬考核办法》的有关规定，对公司董事长及经营班子2016年度主要财务指标和经营目标完成情况、重点任务完成情况等方面，进行综合绩效评价，认为：公司2016年度内支付董事长、高级管理人员的薪酬，公平、合理，符合公司有关薪酬政策、考核标准，未有违反法律法规的情形发生。审议并通过了《关于2016年度董事长薪酬考核情况的报告》与《关于2016年度高级管理人员薪酬考核情况的报告》。 3.提名委员会会议情况 2016年5月17日，第六届董事会提名委员会提名赵骏先生为公司第六届董事会独立董事候选人，提请董事会通过后提交2015年年度股东大会表决。七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况高级管理人员的考核激励办法遵循：追求公司利益和股东利益最大化原则；坚持效率优先、兼顾公平的原则；坚持激励与约束相结合，促进收入分配公正、透明、行为规范的原则。年薪收入由基本年薪、效益年薪和工作目标考核收入三部分组成。进一步健全了激励和约束机制，充分调动高级管理人员的积极性，促其自身利益与公司利益紧密结合，使公司获取更大的经济效益。九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 29 日内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 100.00% 财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并 100.00% 财务报表营业收入的比例缺陷认定标准类别财务报告非财务报告财务报告重要缺陷的迹象包括：（1）公司非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业定性标准董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；务流程有效性的影响程度、发生的可能 68 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）公司更正已公布的财务报告；（3）注性作判定。如果缺陷发生的可能性较册会计师发现的却未被公司内部控制识别小，会降低工作效率或效果、或加大效的当期财务报告中的重大错报；（4）审计果的不确定性、或使之偏离预期目标为委员会和审计部门对公司的对外财务报告一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较和财务报告内部控制监督无效。财务报告高，会显著降低工作效率或效果、或显重要缺陷的迹象包括：（1）未依照公认会著加大效果的不确定性、或使之显著偏计准则选择和应用会计政策；（2）未建立离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生反舞弊程序和控制措施；（3）对于非常规的可能性高，会严重降低工作效率或效或特殊交易的账务处理没有建立相应的控果、或严重加大效果的不确定性、或使制机制或没有实施且没有相应的补偿性控之严重偏离预期目标为重大缺陷。制；（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。定量标准以营业收入、资产总额作为衡定量标准以营业收入、资产总额作为衡量量指标。内部控制缺陷可能导致或导致指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损的损失与利润报表相关的，以营业收入失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致缺陷可能导致的财务报告错报金额小的财务报告错报金额小于营业收入的于营业收入的 0.5%，则认定为一般缺 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业陷；如果超过营业收入的 0.5%但小于收入的 0.5%但小于 1%，则为重要缺陷； 1%认定为重要缺陷；如果超过税前利如果超过营业收入的 1%，则认定为重大缺定量标准润营业收入的 1%，则认定为重大缺陷。陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。与资产管理相关的，以资产总额指标衡如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可的财务报告错报金额小于资产总额的能导致的财务报告错报金额小于资产 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的 0.5%，则认定为一般缺陷；如总额的 0.5%但小于 1%认定为重要缺陷；果超过资产总额 0.5%但小于 1%则认如果超过资产总额 1%，则认定为重大缺定为重要缺陷；如果超过资产总额 1%，陷。则认定为重大缺陷。财务报告重大缺陷数量（个）非财务报告重大缺陷数量（个）财务报告重要缺陷数量（个）非财务报告重要缺陷数量（个）十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用内部控制审计报告中的审议意见段我们认为，数源科技公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内控审计报告披露情况披露 69 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 29 日内部控制审计报告全文披露索引巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 内控审计报告意见类型标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 70 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第十节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否 71 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第十一节财务报告一、审计报告审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期 2017 年 04 月 27 日审计机构名称中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号中汇会审[2017]2860 号注册会计师姓名杨端平李虹审计报告中汇会审[2017]2860号数源科技股份有限公司全体股东：我们审计了后附的数源科技股份有限公司(以下简称数源科技公司)财务报表，包括2016 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是数源科技公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，数源科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了数源科技公司2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 72 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：杨端平中国杭州中国注册会计师：李虹报告日期： 2017 年4月27日二、财务报表财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表编制单位：数源科技股份有限公司 2016 年 12 月 31 日单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 551,746,189.25 134,185,078.18 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 18,164,434.22 114,041,175.23 应收账款 362,617,139.29 272,081,308.70 预付款项 3,541,260.88 5,118,690.48 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 14,941.67 248,512.50 应收股利其他应收款 312,774,933.47 385,893,529.87 买入返售金融资产 73 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文存货 2,761,436,735.37 3,073,804,053.44 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 76,109,531.22 48,920,169.25 流动资产合计 4,086,405,165.37 4,034,292,517.65 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产 62,007,576.32 34,398,295.08 持有至到期投资长期应收款 85,000,000.00 85,000,000.00 长期股权投资 190,816,153.62 136,499,764.19 投资性房地产 181,106,758.70 53,401,902.68 固定资产 21,050,542.16 23,231,005.52 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 7,478,184.21 7,635,212.86 开发支出商誉长期待摊费用 669,329.25 361,203.83 递延所得税资产 29,633,368.67 20,402,604.38 其他非流动资产非流动资产合计 577,761,912.93 360,929,988.54 资产总计 4,664,167,078.30 4,395,222,506.19 流动负债：短期借款 165,000,000.00 185,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 74 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文应付票据 145,929,440.42 57,277,899.86 应付账款 322,898,536.70 736,112,057.96 预收款项 1,577,161,560.03 788,770,354.60 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 4,697,944.07 11,555,221.59 应交税费 49,391,161.93 31,139,491.30 应付利息 4,089,382.45 5,921,837.16 应付股利其他应付款 51,367,580.26 61,445,848.41 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 124,953,214.42 850,000,000.00 其他流动负债流动负债合计 2,445,488,820.28 2,727,222,710.88 非流动负债：长期借款 498,378,630.13 283,985,347.23 应付债券其中：优先股永续债长期应付款 495,344,241.50 493,746,814.50 长期应付职工薪酬专项应付款 36,974.40 36,974.40 预计负债递延收益 1,292,691.11 2,392,691.11 递延所得税负债 6,396,060.15 622,458.67 其他非流动负债非流动负债合计 1,001,448,597.29 780,784,285.91 负债合计 3,446,937,417.57 3,508,006,996.79 所有者权益：股本 312,352,464.00 294,000,000.00 75 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 472,057,702.23 223,023,714.45 减：库存股其他综合收益 41,753,342.95 16,344,053.76 专项储备盈余公积 15,370,370.18 14,461,295.94 一般风险准备未分配利润 198,740,629.58 178,206,746.07 归属于母公司所有者权益合计 1,040,274,508.94 726,035,810.22 少数股东权益 176,955,151.79 161,179,699.18 所有者权益合计 1,217,229,660.73 887,215,509.40 负债和所有者权益总计 4,664,167,078.30 4,395,222,506.19 法定代表人：章国经主管会计工作负责人：李兴哲会计机构负责人：李兴哲 2、母公司资产负债表单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 353,140,715.14 67,252,726.09 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 10,366,934.22 964,000.00 应收账款 90,047,634.06 107,991,178.97 预付款项 461,056.43 374,885.35 应收利息应收股利其他应收款 201,056,273.94 212,564,955.22 存货 20,165,997.05 20,466,764.83 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 103,785.54 854,098.58 76 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文流动资产合计 675,342,396.38 410,468,609.04 非流动资产：可供出售金融资产 62,007,576.32 34,398,295.08 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 265,924,600.00 265,924,600.00 投资性房地产 29,834,785.84 31,382,506.06 固定资产 19,991,464.09 21,457,274.21 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 6,784,063.22 7,039,703.65 开发支出商誉长期待摊费用 251,657.61 168,096.42 递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 384,794,147.08 360,370,475.42 资产总计 1,060,136,543.46 770,839,084.46 流动负债：短期借款 130,000,000.00 145,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 7,771,759.64 9,240,012.05 应付账款 28,240,440.87 22,357,260.40 预收款项 2,289,508.75 1,986,053.67 应付职工薪酬 1,114,519.48 4,101,007.08 应交税费 915,632.73 1,802,632.13 应付利息 172,791.65 208,006.94 应付股利其他应付款 6,081,248.38 5,579,945.66 77 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 176,585,901.50 190,274,917.93 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款 36,974.40 36,974.40 预计负债递延收益 1,292,691.11 2,392,691.11 递延所得税负债 2,199,992.05 其他非流动负债非流动负债合计 3,529,657.56 2,429,665.51 负债合计 180,115,559.06 192,704,583.44 所有者权益：股本 312,352,464.00 294,000,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 473,719,872.54 224,685,884.76 减：库存股其他综合收益 41,753,342.95 16,344,053.76 专项储备盈余公积 15,370,370.18 14,461,295.94 未分配利润 36,824,934.73 28,643,266.56 所有者权益合计 880,020,984.40 578,134,501.02 负债和所有者权益总计 1,060,136,543.46 770,839,084.46 3、合并利润表单位：元 78 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额一、营业总收入 1,575,020,648.98 2,345,681,368.69 其中：营业收入 1,575,020,648.98 2,345,681,368.69 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 1,544,830,860.66 2,631,496,628.79 其中：营业成本 1,373,172,834.23 2,423,992,767.23 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 22,756,532.09 81,731,150.26 销售费用 21,161,600.57 25,093,034.96 管理费用 61,402,738.91 61,439,584.75 财务费用 39,535,512.03 38,750,157.90 资产减值损失 26,801,642.83 489,933.69 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 14,494,363.81 4,692,209.23 列）其中：对联营企业和合营企业 12,280,446.01 4,692,209.23 的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 44,684,152.13 -281,123,050.87 加：营业外收入 10,600,138.39 316,418,430.95 其中：非流动资产处置利得 71.73 减：营业外支出 896,075.66 3,328,929.79 其中：非流动资产处置损失 16.21 1,889.09 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 54,388,214.86 31,966,450.29 减：所得税费用 16,738,633.57 8,637,195.91 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,649,581.29 23,329,254.38 79 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文归属于母公司所有者的净利润 21,442,957.75 28,180,309.49 少数股东损益 16,206,623.54 -4,851,055.11 六、其他综合收益的税后净额 25,409,289.19 11,052,179.68 归属母公司所有者的其他综合收益 25,409,289.19 11,052,179.68 的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他 25,409,289.19 11,052,179.68 综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 25,409,289.19 11,052,179.68 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 63,058,870.48 34,381,434.06 归属于母公司所有者的综合收益 46,852,246.94 39,232,489.17 总额归属于少数股东的综合收益总额 16,206,623.54 -4,851,055.11 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.073 0.096 （二）稀释每股收益 0.073 0.096 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：章国经主管会计工作负责人：李兴哲会计机构负责人：李兴哲 80 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、母公司利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业收入 125,802,967.05 177,339,735.62 减：营业成本 90,154,991.96 138,882,604.95 税金及附加 2,095,607.87 2,265,190.45 销售费用 1,947,438.48 1,733,497.39 管理费用 32,093,734.79 28,055,352.81 财务费用 9,609,151.30 2,430,696.71 资产减值损失 3,624,527.47 2,761,247.59 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 17,051,091.19 11,880,845.45 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,328,606.37 13,091,991.17 加：营业外收入 5,870,886.22 3,782,010.37 其中：非流动资产处置利得减：营业外支出 108,750.18 212,170.51 其中：非流动资产处置损失 1,860.41 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 9,090,742.41 16,661,831.03 列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,090,742.41 16,661,831.03 五、其他综合收益的税后净额 25,409,289.19 11,052,179.68 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其 25,409,289.19 11,052,179.68 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 81 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 25,409,289.19 11,052,179.68 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 34,500,031.60 27,714,010.71 七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 5、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 2,462,532,332.79 1,255,640,448.82 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 3,838,696.69 6,518,567.08 收到其他与经营活动有关的现金 235,035,081.49 632,088,287.37 经营活动现金流入小计 2,701,406,110.97 1,894,247,303.27 82 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文购买商品、接受劳务支付的现金 1,524,375,487.90 1,641,423,683.59 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 84,544,208.80 65,464,637.14 金支付的各项税费 85,645,321.92 87,502,866.55 支付其他与经营活动有关的现金 246,590,469.81 471,706,016.56 经营活动现金流出小计 1,941,155,488.43 2,266,097,203.84 经营活动产生的现金流量净额 760,250,622.54 -371,849,900.57 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他 111.54 620.00 长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 308,754,456.30 83,772,945.75 投资活动现金流入小计 308,754,567.84 83,773,565.75 购建固定资产、无形资产和其他 1,005,788.50 601,445.00 长期资产支付的现金投资支付的现金 36,250,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 220,000,000.00 147,880,000.00 投资活动现金流出小计 257,255,788.50 148,481,445.00 投资活动产生的现金流量净额 51,498,779.34 -64,707,879.25 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 268,099,991.84 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 1,642,014,652.77 506,848,801.65 83 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 101,681,015.99 727,020,238.36 筹资活动现金流入小计 2,011,795,660.60 1,233,869,040.01 偿还债务支付的现金 2,171,046,785.58 513,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 87,149,992.61 136,624,496.25 的现金其中：子公司支付给少数股东的 431,170.93 7,947,599.25 股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 152,493,767.01 172,148,413.59 筹资活动现金流出小计 2,410,690,545.20 821,772,909.84 筹资活动产生的现金流量净额 -398,894,884.60 412,096,130.17 四、汇率变动对现金及现金等价物的 119,774.55 -169,972.05 影响五、现金及现金等价物净增加额 412,974,291.83 -24,631,621.70 加：期初现金及现金等价物余额 88,345,048.87 112,976,670.57 六、期末现金及现金等价物余额 501,319,340.70 88,345,048.87 6、母公司现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 133,552,812.36 187,016,877.25 收到的税费返还 2,392,547.83 4,404,072.17 收到其他与经营活动有关的现金 12,960,013.83 174,567,619.84 经营活动现金流入小计 148,905,374.02 365,988,569.26 购买商品、接受劳务支付的现金 92,540,629.41 159,514,594.37 支付给职工以及为职工支付的现 31,895,197.28 21,991,984.47 金支付的各项税费 6,821,847.85 5,836,600.74 支付其他与经营活动有关的现金 9,933,952.84 204,015,200.03 经营活动现金流出小计 141,191,627.38 391,358,379.61 经营活动产生的现金流量净额 7,713,746.64 -25,369,810.35 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 17,051,091.19 11,880,845.45 84 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文处置固定资产、无形资产和其他 620.00 长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 426,179,893.33 投资活动现金流入小计 443,230,984.52 11,881,465.45 购建固定资产、无形资产和其他 815,072.50 415,700.00 长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 406,030,000.00 投资活动现金流出小计 406,845,072.50 415,700.00 投资活动产生的现金流量净额 36,385,912.02 11,465,765.45 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 268,099,991.84 取得借款收到的现金 691,000,000.00 220,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 12,682,355.41 8,402,846.62 筹资活动现金流入小计 971,782,347.25 228,402,846.62 偿还债务支付的现金 706,000,000.00 150,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 10,766,636.54 33,841,385.03 的现金支付其他与筹资活动有关的现金 11,567,527.77 9,922,896.78 筹资活动现金流出小计 728,334,164.31 193,764,281.81 筹资活动产生的现金流量净额 243,448,182.94 34,638,564.81 四、汇率变动对现金及现金等价物的 334,975.09 1,182,726.89 影响五、现金及现金等价物净增加额 287,882,816.69 21,917,246.80 加：期初现金及现金等价物余额 64,480,722.47 42,563,475.67 六、期末现金及现金等价物余额 352,363,539.16 64,480,722.47 7、合并所有者权益变动表本期金额单位：元 85 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文本期归属于母公司所有者权益所有者项目其他权益工具少数股资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配权益合股本东权益优先永续计其他积存股合收益备积险准备利润股债 294,00 223,023 16,344, 14,461, 178,206 161,179 887,215 一、上年期末余额 0,000. ,714.45 053.76 295.94 ,746.07 ,699.18 ,509.40 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他 294,00 223,023 16,344, 14,461, 178,206 161,179 887,215 二、本年期初余额 0,000. ,714.45 053.76 295.94 ,746.07 ,699.18 ,509.40 三、本期增减变动 18,352 249,033 25,409, 909,074 20,533, 15,775, 330,014 金额（减少以“－” ,464.0 ,987.78 289.19 .24 883.51 452.61 ,151.33 号填列）（一）综合收益总 25,409, 21,442, 16,206, 63,058, 额 289.19 957.75 623.54 870.48 18,352 （二）所有者投入 249,033 267,386 ,464.0 和减少资本 ,987.78 ,451.78 18,352 1．股东投入的普 249,033 267,386 ,464.0 通股 ,987.78 ,451.78 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 909,074 -909,07 -431,17 -431,17 （三）利润分配 .24 4.24 0.93 0.93 909,074 -909,07 1．提取盈余公积 .24 4.24 86 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或 -431,17 -431,17 股东）的分配 0.93 0.93 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 312,35 1,217,2 472,057 41,753, 15,370, 198,740 176,955 四、本期期末余额 2,464. 29,660. ,702.23 342.95 370.18 ,629.58 ,151.79 00 上期金额单位：元上期归属于母公司所有者权益所有者项目其他权益工具少数股资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配权益合股本东权益优先永续计其他积存股合收益备积险准备利润股债 294,00 223,023 5,291,8 12,795, 181,092 173,978 890,181 一、上年期末余额 0,000. ,714.45 74.08 112.84 ,612.01 ,353.54 ,666.92 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并 87 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文其他 294,00 223,023 5,291,8 12,795, 181,092 173,978 890,181 二、本年期初余额 0,000. ,714.45 74.08 112.84 ,612.01 ,353.54 ,666.92 三、本期增减变动 11,052, 1,666,1 -2,885,8 -12,798 -2,966,1 金额（减少以“－” 179.68 83.10 65.94 ,654.36 57.52 号填列）（一）综合收益总 11,052, 28,180, -4,851, 34,381, 额 179.68 309.49 055.11 434.06 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 1,666,1 -31,066, -7,947, -37,347, （三）利润分配 83.10 175.43 599.25 591.58 1,666,1 -1,666,1 1．提取盈余公积 83.10 83.10 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或 -29,399, -7,947, -37,347, 股东）的分配 992.33 599.25 591.58 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 88 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 294,00 223,023 16,344, 14,461, 178,206 161,179 887,215 四、本期期末余额 0,000. ,714.45 053.76 295.94 ,746.07 ,699.18 ,509.40 8、母公司所有者权益变动表本期金额单位：元本期项目其他权益工具减：库存其他综合未分配所有者权股本资本公积专项储备盈余公积优先股永续债其他股收益利润益合计 294,000, 224,685,8 16,344,05 14,461,29 28,643, 578,134,5 一、上年期末余额 000.00 84.76 3.76 5.94 266.56 01.02 加：会计政策变更前期差错更正其他 294,000, 224,685,8 16,344,05 14,461,29 28,643, 578,134,5 二、本年期初余额 000.00 84.76 3.76 5.94 266.56 01.02 三、本期增减变动 18,352,4 249,033,9 25,409,28 909,074.2 8,181,6 301,886,4 金额（减少以“－” 64.00 87.78 9.19 4 68.17 83.38 号填列）（一）综合收益总 25,409,28 9,090,7 34,500,03 额 9.19 42.41 1.60 （二）所有者投入 18,352,4 249,033,9 267,386,4 和减少资本 64.00 87.78 51.78 1．股东投入的普 18,352,4 249,033,9 267,386,4 通股 64.00 87.78 51.78 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 89 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 909,074.2 -909,07 （三）利润分配 4 4.24 909,074.2 -909,07 1．提取盈余公积 4 4.24 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 312,352, 473,719,8 41,753,34 15,370,37 36,824, 880,020,9 四、本期期末余额 464.00 72.54 2.95 0.18 934.73 84.40 上期金额单位：元上期项目其他权益工具减：库存其他综合未分配所有者权股本资本公积专项储备盈余公积优先股永续债其他股收益利润益合计 294,000, 224,685,8 5,291,874 12,795,11 43,047, 579,820,4 一、上年期末余额 000.00 84.76 .08 2.84 610.96 82.64 加：会计政策变更前期差错更正其他 294,000, 224,685,8 5,291,874 12,795,11 43,047, 579,820,4 二、本年期初余额 000.00 84.76 .08 2.84 610.96 82.64 三、本期增减变动 11,052,17 1,666,183 -14,404, -1,685,98 90 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文金额（减少以“－” 9.68 .10 344.40 1.62 号填列）（一）综合收益总 11,052,17 16,661, 27,714,01 额 9.68 831.03 0.71 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 1,666,183 -31,066, -29,399,9 （三）利润分配 .10 175.43 92.33 1,666,183 -1,666,1 1．提取盈余公积 .10 83.10 2．对所有者（或 -29,399, -29,399,9 股东）的分配 992.33 92.33 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 294,000, 224,685,8 16,344,05 14,461,29 28,643, 578,134,5 四、本期期末余额 000.00 84.76 3.76 5.94 266.56 01.02 91 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文三、公司基本情况（一）公司概况数源科技股份有限公司(以下简称本公司或公司)系经浙江省人民政府浙政发[1998]144号文批准，由西湖电子集团有限公司独家发起以募集方式设立的股份有限公司。公司于1999年3月31日在浙江省工商行政管理局登记注册，取得注册号为330000000044723的《企业法人营业执照》，目前公司的统一社会信用代码：913300007125597931。公司注册地：浙江杭州。法定代表人：章国经。截止2016年12月31日，公司注册资本29,400.00万元，总股本为29,400.00万股，每股面值人民币1元。无限售条件的流通股份A股29,400.00 万股。公司股票于1999年5月7日在深圳证券交易所挂牌交易。 2016年12月16日，公司取得中国证监会证监许可[2016]2966号批复，核准非公开发行股票事宜，截至 2016年12月29日，公司已向6名特定对象发行人民币普通股18,352,464股，新增注册资本及股本为人民币 18,352,464.00元，公司于2017年1月4日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料并于2017年2月27日办妥工商变更相关事宜。变更后总股本为312,352,464股，本公司第一大股东为西湖电子集团有限公司，该公司持有本公司股权为141,602,941股，持股比例为45.33%。本公司属于电子行业。经营范围：数字(模拟)彩色电视机、数字视音频产品、数字电子计算机及外部设备、多媒体设备、卫星广播设备、电话通信设备、移动通信系统及设备、电子元器件的制造、加工、销售、修理；电器整机的塑壳、模具、塑料制品的制造、加工；电子计算机软件的开发、咨询服务、成果转让；机电设备、房屋、汽车租赁，物业管理；废旧家电回收。本公司及其子公司之主要产品或提供的劳务：电子类产品生产和销售业务、房地产开发业务、网络集成系统业务等。本财务报表及财务报表附注已于2017年4月27日经公司第六届董事会第三十四次会议批准。（二）合并范围本公司将浙江数源贸易有限公司、杭州易和网络有限公司、杭州中兴房地产开发有限公司等15家子公司纳入本期合并财务报表范围，详见本附注九“在其他主体中的权益”。与上年度相比，公司本年度合并范围无变更。四、财务报表的编制基础 1、编制基础本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制财务报表。 2、持续经营本公司不存在导致对报告期末起12个月内持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 92 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文五、重要会计政策及会计估计公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业具体会计政策和会计估计提示：无 1、遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3、营业周期正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。除房地产开发业务、网络集成系统业务以外，本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。房地产开发业务、网络集成系统业务营业周期从开发至销售变现，一般在12个月以上，具体周期根据开发项目情况确定，并以其营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币本公司及境内子公司采用人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 (1)同一控制下企业合并的会计处理参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。公司在企业合并中取得的资产和负债，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司取得的被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并，合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的 93 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 (2)非同一控制下企业合并的会计处理参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；对于合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。如果在购买日或合并当期期末，因各种因素影响无法合理确定作为合并对价付出的各项资产的公允价值，或合并中取得被购买方各项可辨认资产、负债的公允价值，合并当期期末，公司以暂时确定的价值为基础对企业合并进行核算。自购买日算起12个月内取得进一步的信息表明需对原暂时确定的价值进行调整的，则视同在购买日发生，进行追溯调整，同时对以暂时性价值为基础提供的比较报表信息进行相关的调整；自购买日算起12个月以后对企业合并成本或合并中取得的可辨认资产、负债价值的调整，按照《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的原则进行处理。公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据企业会计准则判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。多次交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 (3)企业合并中有关交易费用的处理为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 6、合并财务报表的编制方法 (1)合并范围合并财务报表的合并范围以控制为基础确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公 94 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等)。 (2)合并报表的编制方法本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确定、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本公司整体财务状况、经营成果和现金流量。合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易和往来对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。在报告期内，同时调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报表主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。本期若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。将子公司自购买日至期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至期末的现金流量纳入合并现金流量表。子公司少数股东应占的权益、损益和当期综合收益中分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目和综合收益总额项下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 (3)购买少数股东股权及不丧失控制权的部分处置子公司股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 (4)丧失控制权的处置子公司股权本期本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用被购买方直接处置相关资产和负债相同的基础进行会计处理(即除了在该原有子公司重新计量设定受益计划外净负债或者净资产导致的变动以外，其余一并转入当期投资收益)。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五9“金融工具的确认和计量”或附注五13“长期股权投资的确认和计量”。。 (5)分步处置对子公司股权投资至丧失控制权的处理本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适用的原则进行会计处理。即在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持 95 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文续计算的净资产账面价值份额之间的差额，作为权益性交易计入资本公积(股本溢价)。在丧失控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。 7、现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将本公司库存现金及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短 (一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 8、外币业务和外币报表折算 (1)外币交易业务对发生的外币业务，采用交易发生日的的当月首个工作日中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合人民币记账。 (2)外币货币性项目和非货币性项目的折算方法资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：① 属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理； ②用于境外经营净投资有效套期的套期工具的汇兑差额(该差额计入其他综合收益，直至净投资被处置才被确认为当期损益)；以及③可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。 9、金融工具金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或者权益工具的合同。金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 (1)金融资产的分类、确认和计量以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。 1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：①取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；②属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；③属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：①该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；②本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金 96 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文股利或已付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 2)持有至到期投资持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量(不考虑未来的信用损失)，同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。 3)贷款和应收款项贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 4)可供出售金融资产可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。取得时按照公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。期末除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益；但是，对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。处置时，将取得的价款与该项金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 (2)金融资产转移的确认依据及计量方法金融资产转移，是指将金融资产让与或交付该金融资产发行方以外的另一方。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；3)该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。 97 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该项金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：1)因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和；2)所转移金融资产的账面价值。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：1)终止确认部分收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和；2)终止确认部分的账面价值。 (3)金融负债的分类、确认和计量金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，其分类与前述在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 2)其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 3)财务担保合同不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。 (4)金融负债的终止确认金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司(债务人) 与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或者部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或者部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或者承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。 (5)权益工具权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的各种分配(不包括股票股利)，减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。金融负债与权益工具的区分：金融负债，是指符合下列条件之一的负债： 1)向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。 2)在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。 3)将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。 98 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 4)将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本公司的金融负债；如果是后者，该工具是本公司的权益工具。 (6)衍生工具及嵌入衍生工具衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。除指定为套期工具且套期高度有效的衍生工具，其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期关系的性质按照套期会计的要求确定计入损益的期间外，其余衍生工具的公允价值变动计入当期损益。对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 (7)金融工具公允价值的确定金融资产和金融负债的公允价值确定方法见本附注五10“公允价值”。 (8)金融资产的减值准备除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：①发行方或债务人发生严重财务困难；②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或者债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。 1)持有至到期投资、贷款和应收账款减值测试先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益；短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小的，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 2)可供出售金融资产减值本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具 99 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文投资，当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。 (9)金融资产和金融负债的抵销当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 10、公允价值公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本公司在计量日能够进入的交易市场。本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值[包括：活跃市场中有类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利益和收益率曲线等]；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观察输入值。每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 11、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项应收账款——占应收账款账面余额 10%以上的款项；其他应单项金额重大的判断依据或金额标准收款——占其他应收款账面余额 10%以上的款项。经单独进行减值测试有客观证据表明发生减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；经单单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法独进行减值测试未发生减值的，将其划入具有类似信用风险特征的若干组合计提坏账准备。 100 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合名称坏账准备计提方法账龄组合账龄分析法其他组合其他方法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3－4 年 50.00% 50.00% 4－5 年 50.00% 50.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用组合名称应收账款计提比例其他应收款计提比例其他组合 0.00% 0.00% （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项单项计提坏账准备的理由有确凿证据表明可收回性存在明显差异根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准坏账准备的计提方法备（4）其他 1)其他组合确定依据及坏账准备计提方法：以应收款项的交易对象和款项性质为信用风险特征划分组合，例如应收合并范围内关联方款项、应收出口退税款、经常性补贴、应收政府部门款项(除暂存政府部门质保金类款项外)等性质的款项，除了有确凿证据表明发生减值外，不计提坏账准备。 2)对于其他应收款项(包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等)，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 3)如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。 101 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 12、存货公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业 (1)存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料、在途物资和委托加工物资等。在开发经营过程中为出售或耗用而持有的开发用土地、开发产品以及意图出售而暂时出租的开发产品和在开发过程中的开发成本；以及处于施工过程中的网络系统集成工程等。 (2)企业取得存货按实际成本计量。①外购存货的成本即为该存货的采购成本，通过进一步加工取得的存货成本由采购成本和加工成本构成。②债务重组取得债务人用以抵债的存货，以该存货的公允价值为基础确定其入账价值。③在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的存货通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入存货的成本。④以同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按公允价值确定其入账价值。 (3)企业发出存货的成本计量方法：①发出原材料采用加权平均法核算；发出产成品采用加权平均法核算；发出外购商品采用加权平均法核算；网络系统集成工程施工按实际成本核算。②开发用土地在项目开发时，按开发产品建筑面积计算分摊计入项目的开发成本。③发出开发产品按建筑面积平均法结合成本系数分摊法核算。④意图出售而暂时出租的开发产品和周转房按公司同类固定资产的预计使用年限分期平均摊销。⑤公共配套设施按实际成本入账。如果公共配套设施早于有关开发产品完工的，在公共配套设施完工决算后，按有关开发项目的实际开发成本计入有关开发项目的开发成本；如果公共配套设施晚于有关开发产品完工的，则先由有关开发产品预提公共配套设施费，待公共配套设施完工决算后再按实际发生数与预提数之间的差额调整有关开发产品成本。 (4)低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品按照一次转销法进行摊销。包装物按照一次转销法进行摊销。 (5)资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量。存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响，除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定，其中： 1)产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值； 2)需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或者类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。 (6)存货的盘存制度为永续盘存制。 102 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 13、长期股权投资本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见本附注五9“金融工具”。 (1)共同控制和重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。 (2)长期股权投资的投资成本的确定 1)同一控制下的合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产、所承担债务账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。 2)非同一控制下的企业合并形成的，公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。本公司将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分，按照其在购买日的公允价值计入企业合并成本。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据企业会计准则判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本；原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理；原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。 3)除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本，与发行权益性证券直接相关的费用，按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》的有关规定确定；在非货币性资产交换具有商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资 103 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。 (3)长期股权投资的后续计量及损益确认方法 1)成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 2)权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。采用权益法核算的长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。取得长期股权投资后，被投资单位采用的会计政策及会计期间与公司不一致的，按照公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益和其他综合收益等。按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。在公司确认应分担被投资单位发生亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失、冲减长期应收项目的账面价值。经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。对于本公司向合营企业与联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或者联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。 (4)长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 1)权益法核算下的长期股权投资的处置采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置该项投资时，采用 104 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文与被投资单位直接处置相关资产或者负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对投资单位的共同控制或者重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止确认权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。 2)成本法核算下的长期股权投资的处置采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或者金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或者负债相同的基础进行处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和净利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。公司因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号 ——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，其他综合收益和其他所有者权益全部结转为当期损益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。 14、投资性房地产投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法 (1)投资性房地产是指为赚取租金或资本增值、或者两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。 (2)投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。如与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。 (3)对成本模式计量的投资性房地产，采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。 (4)投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。自用房地产的用途或者存货改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的 105 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文公允价值作为转换后的入账价值。 (5)当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。 15、固定资产（1）确认条件固定资产是指同时具有下列特征的有形资产：1)为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的； 2)使用寿命超过一个会计年度。固定资产同时满足下列条件的予以确认：1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；2)该固定资产的成本能够可靠地计量。与固定资产有关的后续支出，符合上述确认条件的，计入固定资产成本；不符合上述确认条件的，发生时计入当期损益。（2）折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法 30-35 3%-5% 2.71%-3.23% 通用设备年限平均法 4-7 3%-5% 13.57%-24.25% 专用设备年限平均法 7-15 3%-5% 6.33%-13.86% 运输工具年限平均法 6 3%-5% 15.83%-16.17% 其他设备年限平均法 5-9 3%-5% 10.55%-19.40% （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： 1)在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司； 2)本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权； 3) 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 4)本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值； 5)租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 106 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文（4）说明 1）固定资产的初始计量固定资产按照成本进行初始计量。 2）固定资产分类及折旧计提方法说明 ①固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同的方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率和折旧方法，分别计提折旧 ②符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。 ③已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算折旧率。 ④公司至少年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。 3）其他说明 ①因开工不足、自然灾害等导致连续3个月停用的固定资产确认为闲置固定资产(季节性停用除外)。闲置固定资产采用和其他同类别固定资产一致的折旧方法。 ②若固定资产处于处置状态，或者预期通过使用或处置不能产生经济利益，则终止确认,并停止折旧和计提减值。 ③固定资产出售、转让、报废或者毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。 ④本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。 16、在建工程公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业 (1)在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠地计量则予以确认。在建工程按按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 (2)在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工结算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 17、借款费用借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 (1)借款费用资本化的确认原则公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 107 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 (2)借款费用资本化期间 1)当同时满足下列条件时，开始资本化：a、资产支出已经发生；b、借款费用已经发生；c、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2)暂停资本化：若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。 3)停止资本化：当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或者对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 (3)借款费用资本化金额为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销)，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率 (加权平均利率)，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额不超过当期相关借款实际发生的利息金额。外币专门借款本金及利息的汇兑差额，在资本化期间内予以资本化。专门借款发生的辅助费用，在所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，予以资本化；在达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时计入当期损益。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 18、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试 1)无形资产的初始计量无形资产按成本进行初始计量。外购无形资产的成本，包括购买价、相关税费以及直接归属于该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此之外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发构建厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。 2)无形资产使用寿命及摊销根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断，能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产；无法合理确定无形资产 108 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况: 项目预计使用寿命(年) 依据软件 5、10、18 预计受益期限土地使用权 41 土地使用权证登记使用年限使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销，但每年均对该无形资产的使用寿命进行复核，并进行减值测试。本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理；预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。（2）内部研究开发支出会计政策内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。划分研究阶段和开发阶段的标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，可证明其有用性；4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。如不满足上述条件的，于发生时计入当期损益；无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。 19、长期资产减值长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： (1)资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌； (2)企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响； (3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低； (4)有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏； (5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置； (6)企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或 109 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等； (7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。上述长期资产于资产负债日存在减值迹象的，应当进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。公允价值的确定方法详见本附注五10；处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用；资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以资产组所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应收益中收益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或者资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年终终了进行减值测试。上述资产减值损失一经确认，在以后期间不予转回 20、长期待摊费用长期待摊费用按实际支出入账，在受益期或规定的期限内平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。其中：预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。融资租赁方式租入的固定资产符合资本化条件的装修费用，按两次装修间隔期间、剩余租赁期与固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。 21、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。（2）离职后福利的会计处理方法离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划本公司按当期政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计 110 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策，经杭州市人民政府国有资产监督管理委员会杭州国资营[2011]11号文批复，于2011年实施企业年金计划，按上年度职工工资总额的一定比例进行缴纳，相应支出计入当期损益或者相关资产成本。（3）辞退福利的会计处理方法在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或者裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益(辞退福利)。正式退休日期之后的经济补偿(如正常养老退休金)，按照离职后福利处理。（4）其他长期职工福利的会计处理方法本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。 22、维修基金和质量保证金的确认和计量 (1)维修基金根据开发项目所在地的有关规定，维修基金在开发产品销售(预售)时，向购房人收取或由公司计提计入有关开发产品的开发成本，并统一上缴维修基金管理部门。 (2)质量保证金质量保证金根据施工合同规定从施工单位工程款中预留。在开发产品保修期内发生的维修费，冲减质量保证金；在开发产品约定的保修期届满，质量保证金余额退还施工单位。 23、收入公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业 (1)销售商品商品销售收入同时满足下列条件时予以确认：1)公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；2)公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；3)收入的金额能够可靠地计量；4)相关的经济利益很可能流入企业；5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时。 (2)提供劳务在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量)，采用完工百分比法确认提供劳务收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。 111 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 (3)房地产销售收入在开发产品已经完工并验收合格，签订了销售合同并履行了合同规定的义务，在同时满足开发产品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权和对已售出的开发产品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认开发产品的销售收入。出售自用房屋：自用房屋所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权和对已售出的开发产品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认自用房屋的销售收入。代建房屋和工程业务：代建房屋和工程签订有不可撤销的建造合同，与代建房屋和工程相关的经济利益能够流入企业，代建房屋和工程的完工程度能够可靠地确定，并且代建房屋和工程有关的成本能够可靠地计量时，采用完工百分比法确认营业收入的实现。 (4)网络系统集成收入在软件收入、工程安装收入与外购商品销售收入能分开核算的情况下，软件收入按软件产品销售和定制软件的原则进行确认；在软件收入、工程安装收入与外购商品销售收入不能分开核算，且工程安装费是商品销售收入的一部分时，则一并核算，软件产品收入与工程安装收入在整个商品销售时一并确认。对网络系统集成业务的开始和完成分属不同的会计年度的，在整个网络系统集成合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法(工程完工进度)确认收入。 (5)让渡资产使用权让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (6)建造合同 1)建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。 2)固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入；实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。 3)确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。 4)资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。 (7)其他业务收入按相关合同、协议的约定，与交易相关的经济利益能够流入企业，与收入相关的成本能够可靠地计量时，确认其他业务收入的实现。 112 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 24、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益；按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：1）用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；2）用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 25、递延所得税资产/递延所得税负债 (1)递延所得税资产和递延所得税负债的确认和计量本公司根据资产、负债与资产负债日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：1)企业合并；2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的： 1)该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； 2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的： 1)商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； 2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额)，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 (2)当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负 113 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 26、租赁（1）经营租赁的会计处理方法 1)租赁的分类租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。融资租赁的确认条件见本附注五15(4)“融资租入固定资产的认定依据和计价方法”之说明。 2)经营租赁的会计处理出租人：公司出租资产收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在这个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。或有租金于实际发生时计入当期损益。租入人：公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。（2）融资租赁的会计处理方法出租人：在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。或有租金于实际发生时计入当期损益。承租人：在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。或有租金于实际发生时计入当期损益。 27、终止经营终止经营是满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能单独区分的组成部分： (1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区； (2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分； (3)该组成部分是仅仅是为了再出售而取得的子公司。 114 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 28、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更 □ 适用 √ 不适用（2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 29、前期差错更正说明本期公司无重要前期差错更正事项。六、税项 1、主要税种及税率税种计税依据税率按 17%、13%、11%、6%、5%、3%等的销售货物或提供应税劳务等过程中产生税率计缴。出口货物实行“免、抵、退” 增值税的增值额税政策，退税率 17%。软件产品税负超过 3%部分即征即退。城市维护建设税应缴流转税税额 7% 企业所得税应纳税所得额 15%、25% 营业税应纳税营业额 5%、3% 有偿转让国有土地使用权及地上建筑物和其他附着物产权产生的增值额；对预土地增值税 [注] 售房款根据房地产所在地规定的预缴率预缴。从价计征的，按房产原值一次减除 30% 房产税后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租 1.2%、12% 金收入的 12%计缴教育费附加应缴流转税税额 3% 地方教育附加应缴流转税税额 2% 废弃电器电子产品处理基金国内销售的自产电器电子产品 13 元/台、10 元/台存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明纳税主体名称所得税税率数源科技股份有限公司 15% 杭州易和网络有限公司 15% 115 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文除上述公司以外的其他纳税主体 25% 2、税收优惠根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局下发的浙科发高 [2011]263号文，本公司和全资子公司杭州易和网络有限公司于2014年8月重新申请认定高新技术企业，并于2014年9月29日取得高新技术企业证书，证书有效期为三年。根据《企业所得税法》规定，2016年度公司及全资子公司杭州易和网络有限公司仍符合上述税收优惠政策条件，减按15%的税率计缴企业所得税。 3、[注] 根据《中华人民共和国土地增值税暂行条例》规定，房地产开发企业出售房产增值额，未超过扣除项目金额之和20%的，免缴土地增值税；增值额超过20%的，按税法规定的税率，即按增值额与扣除项目金额的比率，实行四级超率累进税率(30%-60%)计缴。根据国家税务总局国税发[2004]100号文和房地产项目开发所在地地方税务局的有关规定，从事房地产开发的公司按照房地产销售收入和预收房款的一定比例 (0.5%-3%)计提和预缴土地增值税，待项目符合清算条件后向税务机关申请清算。七、合并财务报表项目注释 1、货币资金单位：元项目期末余额期初余额库存现金 7,404.75 11,455.47 银行存款 508,893,088.41 113,977,323.89 其他货币资金 42,845,696.09 20,196,298.82 合计 551,746,189.25 134,185,078.18 其中：存放在境外的款项总额 28.62 26.81 抵押、质押、冻结等对使用有限制或存放在境外、或资金汇回受到限制的款项说明其他货币资金中含银行承兑汇票保证金34,314,675.98元，信用证保证金6,000,000.00元，保函保证金 2,530,636.39元，其余系存出投资款和保证金利息。银行存款中包含用于质押的定期存款7,581,536.18元。质押定期存款详见本附注十三1(2)3)之说明。 2、应收票据（1）应收票据分类列示单位：元 116 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文项目期末余额期初余额银行承兑票据 588,000.00 964,000.00 商业承兑票据 17,576,434.22 113,077,175.23 合计 18,164,434.22 114,041,175.23 （2）期末公司背书且在资产负债表日尚未到期的应收票据期末公司已背书给他方但尚未到期的票据952,000.00元，到期日为2017年6月7日。（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据单位：元项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 46,952,000.00 合计 46,952,000.00 3、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 390,422, 27,805,2 362,617,1 284,991 12,909,98 272,081,30 合计提坏账准备的 98.79% 7.12% 98.37% 4.53% 402.44 63.15 39.29 ,291.45 2.75 8.70 应收账款单项金额不重大但 4,785,23 4,785,23 4,726,1 4,726,123 单独计提坏账准备 1.21% 100.00% 0.00 1.63% 100.00% 0.00 1.46 1.46 23.26 .26 的应收账款 395,207, 32,590,4 362,617,1 289,717 17,636,10 272,081,30 合计 100.00% 8.25% 100.00% 6.09% 633.90 94.61 39.29 ,414.71 6.01 8.70 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元 117 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 148,327,390.84 7,416,369.56 5.00% 1至2年 102,817,387.48 10,281,738.75 10.00% 2至3年 7,323,518.42 2,197,055.53 30.00% 3 年以上 10,417,613.31 7,910,099.31 75.93% 3至4年 409,211.55 204,605.78 50.00% 4至5年 4,605,816.47 2,302,908.24 50.00% 5 年以上 5,402,585.29 5,402,585.29 100.00% 合计 268,885,910.05 27,805,263.15 10.34% 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 1)其他组合组合账面余额坏账准备计提比例(%) 应收政府部门款项 121,536,492.39 小计 121,536,492.39 2)期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款单位名称账面余额坏账准备计提比例理由 (%) 浙江清水湾置业有限公司 1,978,969.53 1,978,969.53 100.00 破产重整，全额计提坏账准备绍兴益析光电科技有限公司 1,635,748.27 1,635,748.27 100.00 货款催讨后收回可能性较小 SIA,JEC TRADING CO.EUROPE 1,080,763.86 1,080,763.86 100.00 信保已赔付，余额收回可能性小浙江浙大网新实业发展有限公司 89,749.80 89,749.80 100.00 破产重整，全额计提坏账准备小计 4,785,231.46 4,785,231.46 100.00 3）本报告期以前已全额或大比例计提坏账准备，本期又全额或部分收回或转回的应收账款单位名称转回或收回原因确定原坏账准备的依据转回或收回前累计已转回或收回金额计提坏账准备金额浙江浙大网新实收回部分款项破产重整，全额计提坏账准备 99,722.00 9,972.20 业发展有限公司小计 99,722.00 9,972.20 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 15,209,575.26 元；本期收回或转回坏账准备金额 255,186.66 元。 118 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为281,682,740.40元，占应收账款年末余额合计数的比例为71.27%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为11,648,424.74元。 4、预付款项（1）预付款项按账龄列示单位：元期末余额期初余额账龄金额比例金额比例 1 年以内 1,098,749.48 31.03% 1,428,147.38 27.90% 1至2年 167,968.30 4.74% 614,877.20 12.01% 2至3年 614,877.20 17.36% 2,875,296.57 56.17% 3 年以上 1,659,665.90 46.87% 200,369.33 3.92% 合计 3,541,260.88 -- 5,118,690.48 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：金额未及时结算的原因单位名称杭州国威楼宇智能系统工程有限公 2,018,379.50 预付工程款司小计 2,018,379.50 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况期末预付款项前5名的金额合计为2,866,842.70元，占期末预付款项总额的80.96%。 5、应收利息（1）应收利息分类单位：元项目期末余额期初余额定期存款 14,941.67 248,512.50 合计 14,941.67 248,512.50 119 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 6、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 347,102, 34,327,8 312,774,9 409,675 23,782,11 385,893,52 合计提坏账准备的 99.90% 9.89% 99.92% 5.81% 796.38 62.91 33.47 ,639.92 0.05 9.87 其他应收款单项金额不重大但 331,479. 331,479. 331,479 331,479.3 单独计提坏账准备 0.10% 100.00% 0.00 0.08% 100.00% 0.00 35 35 .35 的其他应收款 347,434, 34,659,3 312,774,9 410,007 24,113,58 385,893,52 合计 100.00% 9.98% 100.00% 5.88% 275.73 42.26 33.47 ,119.27 9.40 9.87 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 229,692,604.54 11,484,630.23 5.00% 1至2年 14,001,595.45 1,400,159.54 10.00% 2至3年 9,213,263.57 2,763,979.07 30.00% 3 年以上 21,208,668.01 18,679,094.07 88.07% 3至4年 3,051,758.98 1,525,879.49 50.00% 4至5年 2,007,388.90 1,003,694.45 50.00% 5 年以上 16,149,520.13 16,149,520.13 100.00% 合计 274,116,131.57 34,327,862.91 12.52% 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 120 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 1)其他组合组合账面余额计提比例(%) 坏账准备应收政府补助款项 72,879,986.14 应收出口退税款项 106,678.67 小计 72,986,664.81 2)期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款单位名称账面余额坏账准备计提比例(%) 理由浙江清水湾置业有限公 331,479.35 331,479.35 100.00 破产重整，全额计提坏账准备司小计 331,479.35 331,479.35 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 11,514,914.61 元；本期收回或转回坏账准备金额 969,161.75 元。（3）其他应收款按款项性质分类情况单位：元款项性质期末账面余额期初账面余额应收政府补助款 72,879,986.14 250,571,229.99 押金保证金 212,292,778.83 11,263,451.06 往来款 24,170,883.30 103,444,117.00 物业维修保证金 27,482,129.13 31,447,981.03 代垫款 7,990,645.19 10,023,828.91 股权转让款 615,000.00 615,000.00 房租等 1,066,223.52 1,775,922.72 其他 936,629.62 865,588.56 合计 347,434,275.73 410,007,119.27 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元占其他应收款期末单位名称款项的性质期末余额账龄坏账准备期末余额余额合计数的比例单位一保证金 200,000,000.00 1 年以内 57.56% 10,000,000.00 应收政府补贴补贴款 72,879,986.14 1 年以内/1-2 年 20.98% 121 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文合肥印象西湖房地往来款 23,439,336.00 1 年以内/5 年以上 6.75% 1,176,086.00 产投资有限公司单位二保证金 18,267,679.38 1-2 年/5 年以上 5.26% 11,577,472.68 单位三保证金 6,083,251.74 2-3 年 1.75% 1,824,975.52 合计 -- 320,670,253.26 -- 92.30% 24,578,534.20 （5）涉及政府补助的应收款项单位：元预计收取的时间、金额单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄及依据根据杭府纪要 [2009]206 号文，经济适 1 年以内 1,052,507.35 用房按照(保本价格-限应收政府补贴经济适用房建设补贴 72,879,986.14 元；1-2 年 71,827,478.79 定销售价格)×控制面积元计算核拨建设补贴，预计 2017 年收取合计 -- 72,879,986.14 -- -- 7、存货公司是否需要遵守房地产行业的披露要求是（1）存货分类公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的披露要求按性质分类：单位：元期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值开发成本 1,956,865,115.58 1,956,865,115.58 1,674,445,630.47 1,674,445,630.47 开发产品 658,851,629.76 658,851,629.76 1,249,902,251.63 1,249,902,251.63 原材料 5,592,545.59 147,396.18 5,445,149.41 5,596,749.38 147,396.18 5,449,353.20 委托加工物资 4,114,580.26 4,114,580.26 3,333,165.65 3,333,165.65 在产品 11,235,295.67 2,766,196.09 8,469,099.58 12,726,944.93 1,677,711.17 11,049,233.76 自制半成品 148,119.40 148,119.40 104,872.21 104,872.21 库存商品 17,271,351.03 295,286.81 16,976,064.22 9,858,488.33 254,555.19 9,603,933.14 建造合同形成的 106,226,075.31 678,109.93 105,547,965.38 109,818,046.64 721,523.58 109,096,523.06 122 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文已完工未结算资产工程成本 5,019,011.78 5,019,011.78 10,819,090.32 10,819,090.32 合计 2,765,323,724.38 3,886,989.01 2,761,436,735.37 3,076,605,239.56 2,801,186.12 3,073,804,053.44 按下列格式分项目披露“开发成本”及其利息资本化率情况：单位：元本期（开利息资本其中：本预计竣工预计总投本期转入本期其他项目名称开工时间期初余额发成本）期末余额化累计金期利息资资金来源时间资开发产品减少金额增加额本化金额三墩北 2013 年 2017 年 A-R21-03 04 月 12 月 1,840,600 1,140,267 196,965,9 1,337,233 212,000,4 60,743,70 银行贷 /04 地块 /2014 年 /2018 年 ,000.00 ,849.05 69.93 ,818.98 69.49 5.30 款;债券经济适用 10 月 12 月房 2014 年 2017 年 760,000,0 534,177,7 85,453,51 619,631,2 50,141,97 17,184,36 御田清庭银行贷款 09 月 07 月 00.00 81.42 5.18 96.60 6.78 0.83 2,600,600 1,674,445 282,419,4 1,956,865 262,142,4 77,928,06 合计 -- -- -- ,000.00 ,630.47 85.11 ,115.58 46.27 6.13 按下列格式分项目披露“开发产品”：单位：元项目名称竣工时间期初余额本期增加本期减少期末余额诸暨景城嘉苑三 2009 年 10 月 583,123.34 60,871.87 522,251.47 期诸暨景城嘉苑二 2006 年 08 月 4,246,546.56 133,682.46 4,112,864.10 期诸暨景城嘉苑一 2006 年 05 月 3,796,611.69 837,267.60 2,959,344.09 期杭州杨家村项目 2009 年 12 月 108,356,632.05 37,447,655.20 70,908,976.85 杭州丁桥景园 2008 年 06 月 37,471,645.28 10,508,886.46 26,962,758.82 杭州九洲芳园 2011 年 06 月 34,156,387.14 13,210,835.75 20,945,551.39 合肥西湖花园一 2005 年 11 月 399,993.12 399,993.12 期合肥西湖花园二 2006 年 12 月 6,003,106.24 1,065,816.40 4,937,289.84 期合肥西湖花园三 2009 年 08 月 4,312,015.46 50,744.00 4,261,271.46 期杭州墩莳家园 2014 年 12 月 126,778,342.30 2,858,282.49 83,372,448.11 46,264,176.68 杭州景冉佳园 2014 年 07 月 290,460,584.34 219,375,365.92 71,085,218.42 123 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文杭州久睦苑 2014 年 12 月 133,278,330.85 6,232,637.77 133,562,454.07 5,948,514.55 衢州金融大厦 2015 年 10 月 185,645,690.04 3,785,690.00 5,845,808.61 183,585,571.43 花园岗村拆迁安 2015 年 03 月 314,413,243.22 98,455,395.68 215,957,847.54 置房合计 -- 1,249,902,251.63 12,876,610.26 603,927,232.13 658,851,629.76 （2）存货跌价准备按下列格式披露存货跌价准备金计提情况：按性质分类：单位：元本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额备注计提其他转回或转销其他原材料 147,396.18 147,396.18 1,677,711. 在产品 1,116,555.48 28,070.56 2,766,196.09 库存商品 254,555.19 57,179.60 16,447.98 295,286.81 建造合同形成的已完工未结算资 721,523.58 127,766.29 171,179.94 678,109.93 产 2,801,186. 合计 1,301,501.37 215,698.48 3,886,989.01 -- （3）本期计提、转回情况说明类别计提存货跌价准备的依据本期转回存货跌价本期转回金额占该项存准备的原因货期末余额的比例(%) 原材料 [注] 在产品 [注] 库存商品 [注] 建造合同形成的已完根据各亏损工程项目预计总工程毛利减去工未结算资产截止期末已确认的工程毛利的金额确认 [注]期末存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。确定可变现净值的依据为：产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。（4）存货期末余额中借款费用资本化率的情况存货期末余额中含有借款费用资本化金额302,369,270.75元，本年利息资本化率为7.12%。 124 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文存货项目名称期末余额其中借款费用资本化金额合肥西湖花园三期 4,261,271.46 100,034.00 杭州杨家村项目 70,908,976.85 4,395,898.92 杭州九洲芳园 20,945,551.39 595,422.54 杭州丁桥景园 26,962,758.82 916,000.90 杭州久睦苑 5,948,514.55 41,890.58 杭州墩莳家园 46,264,176.68 2,859,055.31 杭州花园岗村拆迁安置房 215,957,847.54 29,571,827.40 杭州景冉佳园经济适用房 71,085,218.42 1,746,694.83 三墩北A-R21-03/04地块经济 1,337,233,818.98 212,000,469.49 适用房项目御田清庭 619,631,296.60 50,141,976.78 小计 2,419,199,431.29 302,369,270.75 （5）存货受限情况按项目披露受限存货情况：单位：元项目名称期初余额期末余额受限原因御田清庭 381,501,461.97 381,501,461.97 抵押担保三墩北 A-R21-03 地块经济适用房 262,440,000.00 抵押担保合计 643,941,461.97 381,501,461.97 -- （6）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况单位：元项目金额累计已发生成本 236,905,532.04 累计已确认毛利 53,055,059.13 减：预计损失 678,109.93 已办理结算的金额 183,734,515.86 建造合同形成的已完工未结算资产 105,547,965.38 8、其他流动资产单位：元 125 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文项目期末余额期初余额预缴所得税 2,485,227.16 2,751,924.84 预缴营业税 49,350,362.15 36,678,886.49 预缴城建税 3,837,430.96 2,567,523.66 预缴教育费附加 1,644,614.53 1,130,975.79 预缴地方教育附加 1,096,410.39 733,580.53 预缴水利建设专项资金 5,205.57 6,689.44 预缴土地增值税 3,693,355.81 预缴房产税 308,495.06 200,201.92 待认证/抵扣增值税进项 13,688,429.59 4,850,386.58 合计 76,109,531.22 48,920,169.25 其他说明：期末未发现其他流动资产存在明显减值迹象，故未计提减值准备。 9、可供出售金融资产（1）可供出售金融资产情况单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售权益工具： 62,007,576.32 0.00 62,007,576.32 63,685,016.44 29,286,721.36 34,398,295.08 按公允价值计量的 62,007,576.32 0.00 62,007,576.32 63,685,016.44 29,286,721.36 34,398,295.08 合计 62,007,576.32 0.00 62,007,576.32 63,685,016.44 29,286,721.36 34,398,295.08 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产单位：元可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计权益工具的成本/债务工 47,340,962.68 47,340,962.68 具的摊余成本公允价值 62,007,576.32 62,007,576.32 累计计入其他综合收益 43,953,335.00 43,953,335.00 的公允价值变动金额其他说明：期末可供出售权益工具价值回升，原计提的减值准备转回直接计入其他综合收益。 126 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况单位：元可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计期初已计提减值余额 29,286,721.36 29,286,721.36 本期减少 29,286,721.36 29,286,721.36 其中：期后公允价值回 29,286,721.36 29,286,721.36 升转回（4）其他说明期末可供出售金融资产余额中无持有至到期投资重分类计入的情况。 10、长期应收款（1）长期应收款情况单位：元期末余额期初余额项目折现率区间账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值合肥印象西湖房地产投资有限公 85,000,000.00 85,000,000.00 85,000,000.00 85,000,000.00 司合计 85,000,000.00 85,000,000.00 85,000,000.00 85,000,000.00 -- （2）其他说明期末未发现长期应收款存在明显减值迹象，故未计提减值准备。 11、长期股权投资单位：元本期增减变动被投资单权益法下宣告发放减值准备期初余额其他综合其他权益计提减值期末余额位追加投资减少投资确认的投现金股利其他期末余额收益调整变动准备资损益或利润一、合营企业二、联营企业 127 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文合肥印象西湖房地 122,203,5 19,635,39 141,838,9 产投资有 82.39 2.06 74.45 限公司德清兴亚房地产开 14,296,18 -1,490,63 12,805,54 发有限公 1.80 5.17 6.63 司杭州诚园 36,250,00 -78,367.4 36,171,63 置业有限 0.00 6 2.54 公司 136,499,7 36,250,00 18,066,38 190,816,1 小计 64.19 0.00 9.43 53.62 136,499,7 36,250,00 18,066,38 190,816,1 合计 64.19 0.00 9.43 53.62 其他说明期末未发现长期股权投资存在明显减值迹象，故未计提减值准备。 12、投资性房地产（1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用单位：元项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 64,095,111.75 15,119,717.66 79,214,829.41 2.本期增加金额 132,254,891.88 132,254,891.88 （1）外购（2）存货\固定资产 132,254,891.88 132,254,891.88 \在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 196,350,003.63 15,119,717.66 211,469,721.29 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 20,938,947.22 4,873,979.51 25,812,926.73 128 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2.本期增加金额 4,177,578.18 372,457.68 4,550,035.86 （1）计提或摊销 4,177,578.18 372,457.68 4,550,035.86 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 25,116,525.40 5,246,437.19 30,362,962.59 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 171,233,478.23 9,873,280.47 181,106,758.70 2.期初账面价值 43,156,164.53 10,245,738.15 53,401,902.68 （2）未办妥产权证书的投资性房地产情况单位：元项目账面价值未办妥产权证书原因杭州景冉佳园商铺 70,357,771.29 划拨土地尚未缴纳土地出让金杭州墩莳家园商铺 2,614,534.61 划拨土地尚未缴纳土地出让金杭州久睦苑商铺 57,118,748.98 划拨土地尚未缴纳土地出让金合计 130,091,054.88 其他说明 1．期末未发现投资性房地产存在明显减值迹象，故未计提减值准备。 2．期末投资性房地产中已有账面原值为25,232,296.96元，账面价值为20,609,179.58元用于抵押担保，详见本附注十三1(2)2)之说明。 13、固定资产（1）固定资产情况单位：元 129 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文项目房屋及建筑物电子设备运输设备机器设备其他设备合计一、账面原值： 1.期初余额 22,794,077.16 11,534,552.33 6,019,393.74 42,734,455.62 947,888.76 84,030,367.61 2.本期增加金 241,294.77 340,410.25 121,042.73 62,950.00 765,697.75 额（1）购置 241,294.77 340,410.25 121,042.73 62,950.00 765,697.75 （2）在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金 35,641.02 35,641.02 额（1）处置或 35,641.02 35,641.02 报废 4.期末余额 22,794,077.16 11,740,206.08 6,359,803.99 42,855,498.35 1,010,838.76 84,760,424.34 二、累计折旧 1.期初余额 7,387,348.67 9,439,713.02 4,777,778.61 35,839,842.42 381,892.96 57,826,575.68 2.本期增加金 714,580.82 629,200.29 468,078.09 1,014,819.64 114,837.02 2,941,515.86 额（1）计提 714,580.82 629,200.29 468,078.09 1,014,819.64 114,837.02 2,941,515.86 3.本期减少金 30,995.77 30,995.77 额（1）处置或 30,995.77 30,995.77 报废 4.期末余额 8,101,929.49 10,037,917.54 5,245,856.70 36,854,662.06 496,729.98 60,737,095.77 三、减值准备 1.期初余额 6,508.23 1,000.00 2,962,478.26 2,799.92 2,972,786.41 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额 6,508.23 1,000.00 2,962,478.26 2,799.92 2,972,786.41 四、账面价值 130 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 1.期末账面价 14,692,147.67 1,695,780.31 1,112,947.29 3,038,358.03 511,308.86 21,050,542.16 值 2.期初账面价 15,406,728.49 2,088,331.08 1,240,615.13 3,932,134.94 563,195.88 23,231,005.52 值（2）暂时闲置的固定资产情况单位：元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注电子设备 827,231.69 794,632.03 6,508.23 26,091.43 机器设备 5,213,182.65 4,973,453.51 83,264.74 156,464.40 其他设备 18,434.22 17,881.20 553.02 合计 6,058,848.56 5,785,966.74 89,772.97 183,108.85 （3）其他说明 1）本期折旧额2,941,515.86元。期末已提足折旧仍继续使用的固定资产原值45,215,683.31元。 2）固定资产减值准备计提原因和依据说明期末单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 3）期末无融资租赁租入的固定资产。 4）期末无经营租赁租出的固定资产。 14、无形资产（1）无形资产情况单位：元项目土地使用权专利权非专利技术其他合计一、账面原值 1.期初余额 10,406,558.32 7,838,392.59 18,244,950.91 2.本期增加金 157,278.63 157,278.63 额（1）购置 157,278.63 157,278.63 （2）内部研发（3）企业合并增加 3.本期减少金额 131 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文（1）处置 4.期末余额 10,406,558.32 7,995,671.22 18,402,229.54 二、累计摊销 1.期初余额 3,367,566.86 5,137,891.19 8,505,458.05 2.本期增加金 254,928.24 59,379.04 314,307.28 额（1）计提 254,928.24 59,379.04 314,307.28 3.本期减少金额（1）处置 4.期末余额 3,622,495.10 5,197,270.23 8,819,765.33 三、减值准备 1.期初余额 2,104,280.00 2,104,280.00 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置 4.期末余额 2,104,280.00 2,104,280.00 四、账面价值 1.期末账面价 6,784,063.22 694,120.99 7,478,184.21 值 2.期初账面价 7,038,991.46 596,221.40 7,635,212.86 值 15、长期待摊费用单位：元项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额模具费 361,203.83 416,288.25 108,162.83 669,329.25 合计 361,203.83 416,288.25 108,162.83 669,329.25 16、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产单位：元 132 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备 11,286,989.08 1,693,048.36 6,781,930.84 1,039,649.01 内部交易未实现利润 14,597,388.29 1,699,329.49 16,648,759.17 2,252,561.30 预收房款的所得税影响 57,057,655.76 14,264,413.95 549,509.67 137,377.42 未来可抵扣费用的所得 130,000.00 32,500.00 10,593,330.28 2,648,332.57 税影响未来可抵扣成本的所得 22,658,224.30 4,107,133.79 19,187,782.43 2,878,167.36 税影响未弥补亏损的所得税影 110,452,092.69 27,613,023.17 60,020,003.07 15,005,000.76 响待扣减的土地增值税的 3,339,453.56 834,863.39 递延所得税影响合计 216,182,350.12 49,409,448.76 117,120,769.02 24,795,951.81 （2）未经抵销的递延所得税负债单位：元期末余额期初余额项目应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债公允价值变动增加的所 14,666,613.64 2,199,992.05 得税影响政府补助的所得税影响 72,879,986.16 18,219,996.54 预收款项的所得税影响 23,008,606.60 5,752,151.65 20,063,224.35 5,015,806.10 合计 110,555,206.40 26,172,140.24 20,063,224.35 5,015,806.10 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债单位：元递延所得税资产和负债抵销后递延所得税资产递延所得税资产和负债抵销后递延所得税资产项目期末互抵金额或负债期末余额期初互抵金额或负债期初余额递延所得税资产 19,776,080.09 29,633,368.67 4,393,347.43 20,402,604.38 递延所得税负债 19,776,080.09 6,396,060.15 4,393,347.43 622,458.67 （4）未确认递延所得税资产明细单位：元 133 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 15,724,159.86 14,008,284.63 可抵扣亏损 28,546,873.98 28,146,508.20 合计 44,271,033.84 42,154,792.83 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期单位：元年份期末金额期初金额备注 2016 3,729,823.94 2017 7,637,654.34 7,637,654.34 2018 5,987,390.73 6,239,351.92 2019 7,065,090.22 7,065,090.21 2020 3,071,269.66 3,474,587.79 2021 4,785,469.03 合计 28,546,873.98 28,146,508.20 -- 17、短期借款（1）短期借款分类单位：元项目期末余额期初余额保证借款 165,000,000.00 95,000,000.00 保证、抵押借款 90,000,000.00 合计 165,000,000.00 185,000,000.00 其他说明：保证情况详见本附注十二5(3)及本附注十三2(1)3)之说明。 18、应付票据单位：元种类期末余额期初余额银行承兑汇票 145,929,440.42 57,277,899.86 合计 145,929,440.42 57,277,899.86 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 134 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 19、应付账款（1）应付账款列示单位：元项目期末余额期初余额 1 年以内 185,600,042.97 437,273,327.82 1-2 年 48,960,635.43 241,013,154.79 2-3 年 34,573,123.31 4,301,399.37 3 年以上 53,764,734.99 53,524,175.98 合计 322,898,536.70 736,112,057.96 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因杭州景冉佳园项目成本暂估 46,731,700.43 尚未结算杭州杨家村项目成本暂估 36,161,120.06 尚未结算合计 82,892,820.49 -- 20、预收款项（1）预收款项列示单位：元项目期末余额期初余额 1 年以内 885,975,444.70 135,153,790.32 1-2 年 111,906,554.14 578,238,939.75 2-3 年 572,927,448.52 747,598.73 3 年以上 6,352,112.67 74,630,025.80 合计 1,577,161,560.03 788,770,354.60 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因预收房款 685,841,884.78 已预售未交付合计 685,841,884.78 -- 135 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）主要预售房产收款情况项目名称期末数期初数预计竣工时间预售比例(%) 杭州杨家村项目 9,858,922.34 489,956.82 已竣工 96.60 丁桥景园 4,379,407.98 807,919.69 已竣工 96.62 拱墅区花园岗村拆迁安置房项目 96,479,544.00 5,625,144.00 已竣工 71.06 杭州三墩北A-R21-03地块经济适 691,510,281.00 676,830,488.00 2017年12月 98.50 用房杭州三墩北A-R21-04地块经济适 298,526,750.72 2018年12月 89.02 用房御田清庭 461,371,880.00 5,655,562.08 2017年07月 56.95 小计 1,562,126,786.04 689,409,070.59 21、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 10,334,883.86 68,265,618.91 75,223,182.39 3,377,320.38 二、离职后福利-设定提 1,220,337.73 9,863,646.50 9,763,360.54 1,320,623.69 存计划合计 11,555,221.59 78,129,265.41 84,986,542.93 4,697,944.07 （2）短期薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、工资、奖金、津贴和 8,744,681.54 55,632,807.12 62,553,807.12 1,823,681.54 补贴 2、职工福利费 499,172.64 499,172.64 3、社会保险费 1,040,451.60 5,729,754.33 5,721,978.07 1,048,227.86 其中：医疗保险费 905,412.58 5,080,274.56 5,052,308.60 933,378.54 工伤保险费 40,561.18 159,336.92 173,090.28 26,807.82 生育保险费 94,477.84 490,142.85 496,579.19 88,041.50 4、住房公积金 7,498.92 5,259,642.00 5,259,383.00 7,757.92 5、工会经费和职工教育 542,251.80 1,144,242.82 1,188,841.56 497,653.06 经费合计 10,334,883.86 68,265,618.91 75,223,182.39 3,377,320.38 136 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）设定提存计划列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 1,102,241.38 6,826,801.63 6,696,462.02 1,232,580.99 2、失业保险费 118,096.35 553,730.53 583,784.18 88,042.70 3、企业年金缴费 2,483,114.34 2,483,114.34 合计 1,220,337.73 9,863,646.50 9,763,360.54 1,320,623.69 其他说明：应付职工薪酬期末数中无属于拖欠性质的金额。 22、应交税费单位：元项目期末余额期初余额增值税 20,162,181.48 1,380,666.98 企业所得税 23,415,143.95 7,634,327.70 个人所得税 584,856.36 155,266.63 城市维护建设税 1,244,364.35 799,945.88 营业税 547.93 9,728,576.60 土地增值税 2,025,682.45 9,595,668.02 房产税 19,378.63 44,428.88 教育费附加 532,236.43 338,734.41 地方教育附加 354,979.00 253,181.79 水利建设专项资金 140,548.90 708,558.34 土地使用税 176,235.00 21,487.00 废弃电器电子产品处理基金 1,365.00 印花税 735,007.45 477,284.07 合计 49,391,161.93 31,139,491.30 23、应付利息单位：元项目期末余额期初余额短期借款应付利息 219,312.48 224,969.43 长期借款应付利息 737,086.86 534,395.51 一年内到期的非流动负债利息 235,760.89 2,265,250.00 137 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文长期应付款利息 2,897,222.22 2,897,222.22 合计 4,089,382.45 5,921,837.16 24、其他应付款（1）按款项性质列示其他应付款单位：元项目期末余额期初余额押金保证金 33,135,374.54 33,177,958.59 应付暂收款 1,895,107.43 3,206,159.86 预收房租 632,238.18 339,133.77 借款及利息 10,501,666.67 往来款 2,960,000.00 2,970,000.00 搬迁补偿款 7,794,059.14 7,794,059.14 其他 4,950,800.97 3,456,870.38 合计 51,367,580.26 61,445,848.41 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因搬迁补偿款 7,794,059.14 搬迁补偿款杭州通达集团有限公司 4,668,262.40 履约保证金浙江省三建建设集团有限公司 4,461,232.00 履约保证金浙江杰立建设集团有限公司 4,000,000.00 履约保证金合计 20,923,553.54 -- 25、一年内到期的非流动负债单位：元项目期末余额期初余额一年内到期的长期借款 124,953,214.42 850,000,000.00 合计 124,953,214.42 850,000,000.00 其他说明：一年内到期的长期借款 (1)明细情况借款类别期末数期初数 138 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文抵押、保证借款 850,000,000.00 抵押借款 124,953,214.42 小计 124,953,214.42 850,000,000.00 (2)金额前5名的一年内到期的长期借款贷款单位借款起始日借款到期日币种年利率期末数期初数 (%) 原币金额人民币金额原币金额人民币金额中建投信托有 2013-12-06 2016-06-06 人民币 7.995 850,000,000.00 限责任公司杭州银行股份 [注] 人民币 [注] 124,953,214.42 有限公司官巷口支行小计 124,953,214.42 850,000,000.00 [注]孙公司杭州景腾房地产开发有限公司于2014年10月17日与杭州银行官巷口支行签订3亿元借款协议，用于 “ 御田清庭 ” 项目开发，原定于 2017 年 10 月 16日到期金额为 194,670,346.15 元，本期已归还 69,717,131.73元，剩余124,953,214.42元变更至2017年8月16日到期。抵押情况详见本附注十三1(2)2)之说明。此项长期借款每笔借款的利率为实际提款日当日中国人民银行公布的一至三年基准贷款利率上浮30%。 26、长期借款（1）长期借款分类单位：元项目期末余额期初余额抵押借款 283,985,347.23 保证借款 498,378,630.13 合计 498,378,630.13 283,985,347.23 长期借款分类的说明： 2．金额前5名的长期借款贷款单位借款起始日借款到期日币种年利率期末数期初数 (%) 原币金额人民币金额原币金额人民币金额北京银行 2016-09-27 2019-03-26 人民币 5.40 198,378,630.13 [注1] 股份有限公司杭州中山支行安徽国元 2016-06-02 2019-06-02 人民币 6.427 300,000,000.00 [注2] 信托有限责任公司杭州银行人民币 [注3] 283,985,347.23 股份有限公司官巷口支行 139 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文小计 498,378,630.13 283,985,347.23 其他说明，包括利率区间： [注1] 孙公司杭州景致房地产开发有限公司与北京银行股份有限公司杭州中山支行签订债权融资计划协议，借款本金2亿元，本期未确认融资费用1,621,369.87元，期末余额198,378,630.13元。保证情况详见本附注十三2(1)3）之说明。 [注2] 保证情况详见本附注十三2(1)3）之说明。 [注3] 利率情况详见本附注七25之说明。 27、长期应付款（1）按款项性质列示长期应付款单位：元项目期末余额期初余额 14\"西湖电子债 495,344,241.50 493,746,814.50 合计 495,344,241.50 493,746,814.50 其他说明：长期应付款系西湖电子集团有限公司公开发行的《2014年西湖电子集团有限公司公司债券》，票面利率5.96%，发行总额5亿元，期限为2014年11月26日至2019年11月26日，募集资金用于三墩北A-R21-03地块经济适用房项目和三墩北A-R21-04地块经济适用房项目，全资孙公司杭州景河房地产开发有限公司为资金实际使用单位。债券情况：债券名称面值发行日期债券期限发行金额折价余额期末余额 14 \"西湖电子债 5亿元 2014-11-26 2019-11-26 500,000,000.00 4,655,758.50 495,344,241.50 28、专项应付款单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因受托开发项目专项 36,974.40 36,974.40 资金合计 36,974.40 36,974.40 -- 其他说明：受托开发项目专项资金系应返还母公司西湖电子集团有限公司委托开发机卡分离数字电视接收机项目的专项资金。 29、递延收益单位：元 140 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 2,392,691.11 1,385,000.00 2,485,000.00 1,292,691.11 合计 2,392,691.11 1,385,000.00 2,485,000.00 1,292,691.11 -- 涉及政府补助的项目：单位：元本期新增补助金本期计入营业外与资产相关/与收负债项目期初余额其他变动期末余额额收入金额益相关工业企业信息化 308,422.72 308,422.72 与收益相关应用项目拨款企业管理创新奖 60,000.00 60,000.00 与收益相关名牌产品奖励资 15,000.00 15,000.00 与收益相关金战略性新兴产业 1,100,000.00 1,100,000.00 与收益相关补助资金科技型中小企业扶持和科技发展 909,268.39 909,268.39 与收益相关专项资金科技创新结转项目(工业)资助资 1,385,000.00 1,385,000.00 与收益相关金合计 2,392,691.11 1,385,000.00 2,485,000.00 1,292,691.11 -- 30、股本单位：元本次变动增减（+、—）期初余额期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数 294,000,000.00 18,352,464.00 18,352,464.00 312,352,464.00 其他说明：根据2016年1月18日召开的第六届董事会第十七次会议决议、2016年2月29日召开的2016年第一次临时股东大会决议、2016年6月30日召开的第六届董事会第二十三次会议决议、2016年7月28日召开的第六届董事会第二十五次会议决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2966号文《关于核准数源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司以非公开方式向6名特定对象发行人民币普通股(A 股)18,352,464股(每股面值1元)，发行价格每股人民币14.81元，按发行价格计算的募集资金总额为人民币 271,799,991.84元，扣除各项发行费用4,678,352.47元(含税)，实际募集资金净额为人民币267,121,639.37元，实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额264,812.41元，合计人民币 267,386,451.78元。其中新增注册资本及股本人民币18,352,464.00元，资本公积为人民币249,033,987.78元，变更后的注册资本及股本为人民币312,352,464.00元。上述增资业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2016年12月29日出具了中汇会验[2016]4861号验资报告。公司于2017年1月4日就本次增发股份向 141 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料并于2017年2月27日办妥工商变更相关事宜。 31、资本公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 212,357,407.18 249,033,987.78 461,391,394.96 其他资本公积 10,666,307.27 10,666,307.27 合计 223,023,714.45 249,033,987.78 472,057,702.23 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：资本公积增减变动原因及依据详见本附注七30之说明。 32、其他综合收益单位：元本期发生额本期所得减：前期计入税后归属项目期初余额减：所得税税后归属期末余额税前发生其他综合收益于少数股费用于母公司额当期转入损益东二、以后将重分类进损益的其他综 16,344,053.7 27,609,281. 2,199,992.0 25,409,289. 41,753,34 合收益 6 24 5 19 2.95 可供出售金融资产公允价值 16,344,053.7 27,609,281. 2,199,992.0 25,409,289. 41,753,34 变动损益 6 24 5 19 2.95 16,344,053.7 27,609,281. 2,199,992.0 25,409,289. 41,753,34 其他综合收益合计 6 24 5 19 2.95 33、盈余公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 14,461,295.94 909,074.24 15,370,370.18 合计 14,461,295.94 909,074.24 15,370,370.18 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：根据2017年4月27日公司第六届董事会第三十四次会议通过的2016年度利润分配预案，按2016年度母公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积909,074.24元。上述利润分配预案尚待公司股东大会审议批准。 142 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 34、未分配利润单位：元项目本期上期调整前上期末未分配利润 178,206,746.07 181,092,612.01 调整后期初未分配利润 178,206,746.07 181,092,612.01 加：本期归属于母公司所有者的净利润 21,442,957.75 28,180,309.49 减：提取法定盈余公积 909,074.24 1,666,183.10 对所有者分配 29,399,992.33 期末未分配利润 198,740,629.58 178,206,746.07 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 35、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 1,528,872,520.70 1,354,125,989.67 2,252,634,806.61 2,358,245,078.50 其他业务 46,148,128.28 19,046,844.56 93,046,562.08 65,747,688.73 合计 1,575,020,648.98 1,373,172,834.23 2,345,681,368.69 2,423,992,767.23 主营业务收入/主营业务成本(按业务类别分类) 本期数上年数产品名称收入成本收入成本电子类产品 99,775,449.41 82,529,509.76 118,345,974.39 89,194,590.26 房地产销售 535,327,819.01 411,782,432.55 1,245,256,088.90 1,414,974,779.64 网络集成服务 166,819,066.80 133,103,567.44 191,079,773.88 163,588,128.04 商贸业务 726,950,185.48 726,710,479.92 697,952,969.44 690,487,580.56 小计 1,528,872,520.70 1,354,125,989.67 2,252,634,806.61 2,358,245,078.50 主营业务收入/主营业务成本(按地区分类) 本期数上年数地区名称收入成本收入成本内销 1,303,530,585.55 1,125,994,339.59 1,755,376,374.39 1,858,739,169.73 143 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文本期数上年数地区名称收入成本收入成本外销 225,341,935.15 228,131,650.08 497,258,432.22 499,505,908.77 小计 1,528,872,520.70 1,354,125,989.67 2,252,634,806.61 2,358,245,078.50 公司前五名客户的营业收入情况客户名称营业收入占公司全部营业收入的比例(%) 公司前五名客户营业收入 413,634,389.24 26.26 36、税金及附加单位：元项目本期发生额上期发生额城市维护建设税 2,515,614.96 5,309,208.51 教育费附加 1,103,834.93 2,286,775.82 房产税 2,131,924.24 1,385,963.78 土地使用税 510,000.71 车船使用税 6,780.60 印花税 1,075,344.26 营业税 9,508,598.86 66,012,261.50 土地增值税 5,184,401.08 5,238,527.45 地方教育附加 719,915.45 1,493,721.20 废弃电器电子产品处理基金 117.00 4,692.00 合计 22,756,532.09 81,731,150.26 其他说明： [注]计缴标准详见本附注六“税项”之说明。 37、销售费用单位：元项目本期发生额上期发生额职工薪酬 7,512,549.29 12,865,521.28 办公费 265,467.81 318,331.52 折旧费 159,337.41 422,780.78 差旅费 221,584.70 204,008.00 广告及业务宣传费 4,318,636.83 6,311,180.73 销售服务费 498,082.11 240,073.93 交通运输费 844,241.44 1,341,063.62 144 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文销售佣金 3,142,095.82 145,545.10 物业费 3,309,064.16 1,809,494.08 其他 890,541.00 1,435,035.92 合计 21,161,600.57 25,093,034.96 38、管理费用单位：元项目本期发生额上期发生额职工薪酬 24,682,297.69 27,400,351.50 技术研发费 27,120,495.63 21,515,760.80 业务招待费 1,480,022.83 1,919,022.06 审计评估咨询费 1,466,980.21 1,401,947.14 税金 456,251.36 2,207,665.83 折旧费 1,456,047.35 1,528,659.16 无形资产摊销 280,507.72 271,534.91 办公费 817,150.19 1,128,530.60 交通运输费 628,482.42 602,777.73 差旅费 443,329.59 292,654.12 解除劳动合同补偿金 17,444.00 其他 2,571,173.92 3,153,236.90 合计 61,402,738.91 61,439,584.75 39、财务费用单位：元项目本期发生额上期发生额利息支出 41,081,392.62 37,733,270.06 减：利息收入 2,195,912.68 3,111,598.50 汇兑损失 2,692,482.05 减：汇兑收益 357,634.08 手续费支出 1,007,666.17 1,436,004.29 合计 39,535,512.03 38,750,157.90 40、资产减值损失单位：元 145 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 25,500,141.46 -2,273,469.28 二、存货跌价损失 1,301,501.37 2,763,402.97 合计 26,801,642.83 489,933.69 41、投资收益单位：元项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 12,280,446.01 4,692,209.23 其他投资收益 2,213,917.80 合计 14,494,363.81 4,692,209.23 其他说明： 1．按权益法核算的长期股权投资收益被投资单位本期数上年数合肥印象西湖房地产投资有限公司 14,037,515.99 4,877,586.60 德清兴亚房地产开发有限公司 -1,678,702.52 -185,377.37 杭州诚园置业有限公司 -78,367.46 小计 12,280,446.01 4,692,209.23 2．本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 42、营业外收入单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额非流动资产处置利得合计 71.73 其中：固定资产处置利得 71.73 政府补助 9,293,105.52 315,965,907.52 5,313,021.97 违约金收入 1,307,025.23 449,576.70 1,307,025.23 其他 7.64 2,875.00 7.64 合计 10,600,138.39 316,418,430.95 6,620,054.84 计入当期损益的政府补助：单位：元补贴是否影是否特殊补本期发生金上期发生金与资产相关/ 补助项目发放主体发放原因性质类型响当年盈亏贴额额与收益相关软件集成电 2,927,576.20 1,039,209.66 与收益相关路增值税退 146 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文税额水利建设专 911,120.49 563,790.72 与收益相关项资金减免外贸出口信用保险保费 162,100.00 与收益相关补贴稳定就业社 404,101.48 209,620.23 与收益相关会保险补贴经济适用房 310,598,455. 1,052,507.35 与收益相关建设补贴市区级授权 40,500.00 4,500.00 与收益相关专利补助工业和信息 300,000.00 300,000.00 与收益相关化奖励资金滨江区外贸出口奖励资 345,000.00 36,300.00 与收益相关金市工业统筹资金信息软件和电子商 511,200.00 与收益相关务项目资助资金战略性新兴产业补助资 1,100,000.00 350,000.00 与收益相关金科技型中小企业扶持和 2,090,731.61 与收益相关科技发展专项资金资质晋升奖 100,000.00 与收益相关科技创新结转项目(工 1,385,000.00 与收益相关业)资助资金省市部分工业财政专项 300,000.00 与收益相关资金信息软件和电子商务产 484,800.00 与收益相关业项目资助资金 147 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文区产业扶持 34,000.00 与收益相关资金其他政府补 8,500.00 与收益相关助 315,965,907. 合计 -- -- -- -- -- 9,293,105.52 -- 43、营业外支出单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额非流动资产处置损失合计 16.21 1,889.09 16.21 其中：固定资产处置损失 16.21 1,889.09 16.21 水利建设专项资金 840,465.80 2,302,048.12 其他 55,593.65 1,024,992.58 55,593.65 合计 896,075.66 3,328,929.79 55,609.86 44、所得税费用（1）所得税费用表单位：元项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 22,395,788.43 3,934,305.88 递延所得税费用 -5,657,154.86 4,702,890.03 合计 16,738,633.57 8,637,195.91 （2）会计利润与所得税费用调整过程单位：元项目本期发生额利润总额 54,388,214.86 按法定/适用税率计算的所得税费用 8,158,232.23 子公司适用不同税率的影响 5,517,752.03 调整以前期间所得税的影响 13,551.65 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 120,820.25 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 184,368.45 148 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 7,787,465.09 损的影响归属于合营企业和联营企业的损益 -3,070,111.49 研发费用加计扣除的影响 -1,964,898.74 其他 -8,545.90 所得税费用 16,738,633.57 45、其他综合收益项目本期数上年数税前金额所得税税后归属于母税后税前金额所税后归属于母税后公司归属得公司归属于少税于少数股数股东东可供出售金融资 27,609,281.24 2,199,992.05 25,409,289.19 11,052,179.68 11,052,179.68 产公允价值变动损益减：前期计入其他综合收益当期转入损益合计 27,609,281.24 2,199,992.05 25,409,289.19 11,052,179.68 11,052,179.68 46、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额存款利息收入 2,764,307.43 7,314,010.91 政府补助 183,215,652.68 174,273,720.23 收到往来款 223,354.81 200,000.00 房租及物管费收入 20,094,026.10 12,179,003.12 收回承兑汇票及保函保证金 872,775.11 16,174,908.60 收到/收回保证金 20,686,901.56 349,793,008.36 代收客户物业维修基金、契税等 5,402,873.65 9,875,249.42 收到暂收款 56,524,379.50 其他 1,775,190.15 5,754,007.23 149 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文合计 235,035,081.49 632,088,287.37 （2）支付的其他与经营活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额支付承兑汇票及保函保证金 100,000.00 10,482,644.10 期间费用付现支出 24,798,819.93 25,331,127.60 支付往来款 1,913,368.05 200,000.00 支付/退回保证金 218,782,833.36 343,887,309.73 支付代收客户物业维修基金、契税等 25,890.01 31,100,811.62 支付德清兴亚拆迁购房款 54,490,000.00 其他 969,558.46 6,214,123.51 合计 246,590,469.81 471,706,016.56 （3）收到的其他与投资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额收回合肥印象西湖房地产投资有限公司 130,000,000.00 63,000,000.00 暂借款收到合肥印象西湖房地产投资有限公司 8,241,579.59 10,762,945.75 资金占用费收回杭州金锤资产管理有限公司投资款 120,000,000.00 收到杭州金锤资产管理有限公司资金占 512,876.71 用费收回宁波浩盈房地产开发有限公司暂借 50,000,000.00 款收到德清兴亚房地产开发有限公司暂借 10,010,000.00 款合计 308,754,456.30 83,772,945.75 （4）支付的其他与投资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额支付合肥印象西湖房地产投资有限公司 50,000,000.00 143,000,000.00 暂借款 150 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文支付宁波浩盈房地产开发有限公司暂借 50,000,000.00 款支付杭州金锤资产管理有限公司投资款 120,000,000.00 支付德清兴亚房地产开发有限公司往来 4,880,000.00 款合计 220,000,000.00 147,880,000.00 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额收回承兑汇票、信用证保证金 52,094,954.72 193,520,238.36 收回质押存单款 49,586,061.27 收到非金融企业借款 40,000,000.00 收到 14 西湖电子债募集的资金 493,500,000.00 合计 101,681,015.99 727,020,238.36 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额支付承兑汇票及信用证保证金 77,454,549.07 52,879,504.71 归还非金融企业借款及利息 10,571,666.67 94,234,516.66 支付融资费用 5,081,490.00 1,482,790.00 支付债券利息 29,800,000.00 23,551,602.22 支付存单质押款 29,586,061.27 合计 152,493,767.01 172,148,413.59 47、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料单位：元补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 37,649,581.29 23,329,254.38 加：资产减值准备 26,801,642.83 489,933.69 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 7,491,551.72 6,526,246.54 151 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文物资产折旧无形资产摊销 314,307.28 344,604.23 长期待摊费用摊销 108,162.83 52,263.41 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 16.21 1,817.36 的损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 41,069,451.33 37,903,242.11 投资损失（收益以“－”号填列） -14,494,363.81 -4,692,209.23 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -9,230,764.29 4,180,874.93 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 3,573,609.43 522,015.10 存货的减少（增加以“－”号填列） 257,241,386.68 992,728,414.98 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 -51,452,471.07 -265,884,939.12 列）经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 475,162,042.05 -1,157,840,611.43 列）其他 -13,983,529.94 -9,510,807.52 经营活动产生的现金流量净额 760,250,622.54 -371,849,900.57 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 -- -- 动： 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 501,319,340.70 88,345,048.87 减：现金的期初余额 88,345,048.87 112,976,670.57 现金及现金等价物净增加额 412,974,291.83 -24,631,621.70 （2）现金和现金等价物的构成单位：元项目期末余额期初余额一、现金 501,319,340.70 88,345,048.87 其中：库存现金 7,404.75 11,455.47 可随时用于支付的银行存款 501,311,552.23 88,333,566.39 可随时用于支付的其他货币资金 383.72 27.01 三、期末现金及现金等价物余额 501,319,340.70 88,345,048.87 其他说明： 2016年度现金流量表中现金期末数为501,319,340.70元，2016年12月31日资产负债表中货币资金期末数为551,746,189.25元，差额50,426,848.55元，系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物标准的银行承兑汇票保证金34,314,675.98元，信用证保证金6,000,000.00元，保函保证金2,530,636.39元，用于质押的定期存款7,581,536.18元。 152 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2015年度现金流量表中现金期末数为88,345,048.87元，2015年12月31日资产负债表中货币资金期末数为134,185,078.18元，差额45,840,029.31元，系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物标准的银行承兑汇票保证金13,931,817.81元，信用证保证金3,604,800.00元，保函保证金2,659,654.00元，用于质押的定期存款25,643,757.50元。 48、所有权或使用权受到限制的资产单位：元项目期末账面价值受限原因货币资金 50,426,848.55 承兑、信用证及保函保证金和存单质押存货 381,501,461.97 抵押投资性房地产 20,609,179.58 抵押合计 452,537,490.10 -- 其他说明： 49、外币货币性项目（1）外币货币性项目单位：元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额其中：美元 990,558.55 6.9370 6,871,504.67 港币 32.00 0.8945 28.62 其中：美元 1,806,561.35 6.9370 12,532,116.09 其他说明：八、合并范围的变更 1、其他 (一) 本期合并范围发生变更的说明本期无新纳入合并财务报表范围的主体。 (二) 本期发生吸收合并的说明本期未发生吸收合并的情况。 153 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成持股比例子公司名称主要经营地注册地业务性质取得方式直接间接浙江数源贸易有杭州杭州商品流通业 90.00% 10.00% 设立[注 1] 限公司杭州易和网络有杭州杭州网络服务业 100.00% 设立限公司杭州中兴房地产杭州杭州房地产业 93.75% 6.25% 设立[注 2] 开发有限公司杭州中兴景洲房地产开发有限公杭州杭州房地产业 100.00% 设立[注 3] 司杭州中兴景江房地产开发有限公杭州杭州房地产业 100.00% 设立[注 4] 司杭州中兴景天房地产开发有限公杭州杭州房地产业 60.00% 设立[注 5] 司杭州中兴景和房地产开发有限公杭州杭州房地产业 100.00% 设立[注 6] 司合肥西湖房地产开发有限责任公合肥合肥房地产业 5.00% 95.00% 设立[注 7] 司诸暨中兴房地产开发有限责任公诸暨诸暨房地产业 90.00% 设立[注 8] 司杭州景致房地产杭州杭州房地产业 60.00% 设立[注 9] 开发有限公司杭州景冉房地产杭州杭州房地产业 100.00% 设立[注 10] 开发有限公司杭州景灿房地产杭州杭州房地产业 100.00% 设立[注 11] 开发有限公司衢州鑫昇房地产衢州衢州房地产业 100.00% 设立[注 12] 开发有限公司 154 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文杭州景河房地产杭州杭州房地产业 100.00% 设立[注 13] 开发有限公司杭州景腾房地产杭州杭州房地产业 51.00% 设立[注 14] 开发有限公司在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： [注1]本公司直接持有浙江数源贸易有限公司90.00%的股权，通过杭州中兴房地产开发有限公司持有该公司10.00%的股权，故本公司合计持有该公司100.00%的股权。 [注2]本公司直接持有杭州中兴房地产开发有限公司93.75%的股权，通过全资子公司杭州易和网络有限公司持有该公司6.25%的股权，故本公司合计持有该公司100.00%的股权。 [注3]杭州中兴景洲房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公司，故本公司间接持有该公司100.00%的股权。 [注4]杭州中兴景江房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公司，故本公司间接持有该公司100.00%的股权。 [注5]杭州中兴景天房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司控股的公司。杭州中兴房地产开发有限公司持有该公司60.00%的股权，故本公司间接持有该公司60.00%的股权。 [注6]杭州中兴景和房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公司，故本公司间接持有该公司100.00%的股权。 [注7]本公司直接持有合肥西湖房地产开发有限责任公司5.00%的股权，通过本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司持有该公司95.00%的股权，故本公司合计持有该公司100.00%的股权。 [注8]诸暨中兴房地产开发有限责任公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司控股的公司。杭州中兴房地产开发有限公司持有该公司90.00%的股权，故本公司间接持有该公司90.00%的股权。 [注9]杭州景致房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司控股的公司。杭州中兴房地产开发有限公司持有该公司60.00%的股权，故本公司间接持有该公司60.00%的股权。 [注10]杭州景冉房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公司，故本公司间接持有该公司100.00%的股权。 [注11]杭州景灿房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公司，故本公司间接持有该公司100.00%的股权。 [注12]衢州鑫昇房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公司，故本公司间接持有该公司100.00%的股权。 [注13]杭州景河房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公司，故本公司间接持有该公司100.00%的股权。 [注14]杭州景腾房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司控股的公司。杭州中兴房地产开发有限公司持有该公司51.00%的股权，故本公司间接持有该公司51.00%的股权。 (1)本期不存在母公司拥有半数或半数以下表决权而纳入合并财务报表范围的子公司情况。 (2)本期不存在母公司拥有半数以上表决权但未能对其形成控制的股权投资情况。（2）重要的非全资子公司单位：元本期归属于少数股东的本期向少数股东宣告分子公司名称少数股东持股比例期末少数股东权益余额损益派的股利 155 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文杭州中兴景天房地产开 40.00% 5,637,923.16 431,170.93 24,241,001.39 发有限公司诸暨中兴房地产开发有 10.00% 7,530.82 3,278,427.00 限责任公司杭州景致房地产开发有 40.00% 13,832,381.31 49,062,357.92 限公司杭州景腾房地产开发有 49.00% -3,271,211.75 100,373,365.48 限公司（3）重要非全资子公司的主要财务信息单位：元期末余额期初余额子公司流动资非流动资产合流动负非流动负债合流动资非流动资产合流动负非流动负债合名称产资产计债负债计产资产计债负债计杭州中兴景天 90,193,8 109,445. 90,303,3 10,698,7 10,698,7 69,869,5 196,246. 70,065,8 2,725,87 2,725,87 房地产 83.51 27 28.78 09.49 09.49 94.45 65 41.10 6.03 6.03 开发有限公司诸暨中兴房地 32,287,7 783,634. 33,071,4 287,149. 287,149. 32,630,5 807,498. 33,438,0 729,099. 729,099. 产开发 84.18 97 19.15 12 12 62.31 58 60.89 01 有限责任公司杭州景致房地 469,725, 494,413. 470,220, 149,185, 198,378, 347,564, 447,991, 3,729,49 451,721, 363,646, 363,646, 产开发 816.52 92 230.44 705.52 630.13 335.65 828.90 0.10 319.00 377.49 377.49 有限公司杭州景腾房地 794,928, 13,568,8 808,497, 603,653, 603,653, 563,034, 3,017,57 566,051, 70,547,0 283,985, 354,532, 产开发 419.13 91.14 310.27 707.24 707.24 356.69 1.59 928.28 35.68 347.23 382.91 有限公司单位：元本期发生额上期发生额子公司名称综合收益总经营活动现综合收益总经营活动现营业收入净利润营业收入净利润额金流量额金流量 156 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文杭州中兴景 29,872,683.9 13,342,581.5 13,342,581.5 31,145,519.6 天房地产开 4,466,656.94 1,197,697.03 1,197,697.03 7,050,357.65 1 5 5 发有限公司诸暨中兴房地产开发有 1,925,375.91 75,308.15 75,308.15 420,723.66 1,069,458.83 96,091.25 96,091.25 667,891.83 限责任公司杭州景致房 161,548,260. 34,580,953.2 34,580,953.2 254,632,515. 264,911,354. 241,770,517. 地产开发有 -7,414,023.53 -7,414,023.53 92 8 8 19 94 限公司杭州景腾房 368,531,467. -125,976,119. 地产开发有 184,198.11 -6,675,942.34 -6,675,942.34 -5,459,233.03 -5,459,233.03 56 限公司 2、在合营安排或联营企业中的权益（1）重要的合营企业或联营企业持股比例对合营企业或联合营企业或联营主要经营地注册地业务性质营企业投资的会企业名称直接间接计处理方法合肥印象西湖房地产投资有限公合肥合肥房地产业 49.00% 权益法司在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司持有该公司49.00%的股权，故本公司间接持有该公司 49.00%的股权。（2）重要联营企业的主要财务信息单位：元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额流动资产 851,008,011.63 1,187,803,722.71 非流动资产 375,198.92 310,584.12 资产合计 851,383,210.55 1,188,114,306.83 流动负债 534,990,294.98 900,369,383.07 负债合计 534,990,294.98 900,369,383.07 归属于母公司股东权益 316,392,915.57 287,744,923.76 按持股比例计算的净资产份额 155,032,528.63 140,995,012.64 157 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 --内部交易未实现利润 13,193,554.18 18,791,430.25 对联营企业权益投资的账面价值 141,838,974.45 122,203,582.39 营业收入 455,423,976.92 295,339,303.00 净利润 28,647,991.81 9,954,258.37 综合收益总额 28,647,991.81 9,954,258.37 （3）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息单位：元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 投资账面价值合计 48,977,179.17 14,296,181.80 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- --净利润 -1,569,002.63 -185,377.37 --综合收益总额 -1,569,002.63 -185,377.37 十、与金融工具相关的风险本公司在经营过程中面临着各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。本公司的主要金融工具包括股权投资、借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 (一) 风险管理目标和政策本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，本公司定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改变，同时及时有效地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 (二) 市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。 1．汇率风险汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。本公司的主要经营位于中国境内、美国，国内业务以人民币结算、出口业务主要以美元结算。但本公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元)依然存在外汇风险。相关外币资产及外币负债包括：以外币计价的货币资金、应收账款、可供出售金融资产。外币金额资产和外币金融负债折算成人民币的金额见附注七49“外币货币性项目”。本公司密切关注汇率变动对本公司汇率风险的影响。本公司目前并未采取任何措施规避汇率风险。但 158 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文管理层负责监控汇率风险，并将于需要时考虑对冲重大汇率风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。本期末，本公司面临的外汇风险主要来源于以美元(外币)计价的金融资产，外币金额资产和外币金融负债折算成人民币的金额见附注七49“外币货币性项目”。在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元(外币)升值或者贬值5%，对本公司净利润的影响如下：汇率变化对净利润的影响(万元) 本期数上年数上升5% 97.00 123.55 下降5% -97.00 -123.55 管理层认为5%合理反映了人民币对美元可能发生变动的合理范围。 2．利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。本公司的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。截至2016年12月31日，本公司向银行借款均系固定利率借款。因此，本公司不会受到利率变动所导致的现金流量变动风险的影响。 (三) 信用风险信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额，详细见本部分(四)流动风险的相关列示。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。 (四) 流动风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务，满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司持有的金融资产、金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下(单位：人民币万元)：项目期末数一年以内一至两年两至三年三年以上合计金融资产：应收票据 1,816.44 1,816.44 应收账款 37,265.96 228.18 759.58 1,267.04 39,520.76 其他应收款 28,232.95 648.36 3,415.76 2,446.36 34,743.43 长期应收款 8,500.00 8,500.00 159 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文可供出售金融资产 6,200.76 6,200.76 金融资产合计 67,315.35 876.54 12,675.34 9,914.16 90,781.39 金融负债短期借款 16,500.00 16,500.00 应付票据 14,592.94 14,592.94 应付账款 22,689.02 3,571.68 535.40 5,493.75 32,289.85 其他应付款 973.79 3,341.76 638.50 182.71 5,136.76 一年内到期的长期借 12,495.32 12,495.32 款长期借款 50,000.00 50,000.00 长期应付款 50,000.00 50,000.00 金融负债合计 67,251.07 6,913.44 101,173.90 5,676.46 181,014.87 续上表：项目期初数一年以内一至两年两至三年三年以上合计金融资产：应收票据 11,404.12 11,404.12 应收账款 14,867.47 12,309.13 318.43 1,476.71 28,971.74 其他应收款 34,312.12 178.11 648.36 5,862.12 41,000.71 长期应收款 8,500.00 8,500.00 可供出售金融资产 3,439.83 3,439.83 金融资产合计 60,583.71 12,487.24 966.79 19,278.66 93,316.4 金融负债短期借款 18,500.00 18,500.00 应付票据 5,727.79 5,727.79 应付账款 52,846.20 10,869.96 4,112.49 5,782.56 73,611.21 其他应付款 1,007.82 973.79 3,341.76 821.21 6,144.58 一年内到期的长期借 85,000.00 85,000.00 款长期借款 28,398.53 28,398.53 长期应付款 50,000.00 50,000.00 金融负债合计 163,081.81 40,242.28 7,454.25 56,603.77 267,382.11 上表中披露的金融资产、金融负债金额为未经折现的合同现金流量，因而可能与资产负债表中的账面金额有所不同。 (五) 资本管理本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。本公司以资产负债率(即总负债除以总资产)为基础对资本结构进行监控。2016年12月31日，本公司的资产负债率为73.90%(2015年12月31日： 79.81%)。 160 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值单位：元期末公允价值项目第一层次公允价值计第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计量一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的 62,007,576.32 62,007,576.32 金融资产（2）权益工具投资 62,007,576.32 62,007,576.32 二、非持续的公允价值计 -- -- -- -- 量 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据本公司持有久融控股有限公司266,616,000股股票，截止2016年12月31日久融控股有限公司的市价为 0.26港元/股，本公司所持股票市值69,320,160.00港币。根据中国人民银行2016年12月31日外汇牌价，1港元对人民币0.89451元，本公司持有久融控股有限公司的股票市值折合人民币62,007,576.32元。十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况母公司对本企业的母公司对本企业的母公司名称注册地业务性质注册资本持股比例表决权比例西湖电子集团有限国有独资公司杭州 26,600.00 45.33% 45.33% 公司本企业的母公司情况的说明西湖电子集团有限公司是杭州市人民政府批准设立，由杭州市人民政府授权杭州市国有资产监督管理委员会履行出资人职责组建的国有独资公司。公司于1995年9月18日在杭州市工商行政管理局注册登记，注册资本为23,200万元。2000年12月28日，根据公司董事会审议通过，公司增加注册资本3,400万元，变更后的注册资本为26,600万元。同日，公司在杭州市工商行政管理局办理了相关变更登记手续。本次增资扩股完成后，公司仍为杭州市国有资产监督管理委员会出资的国有独资公司，公司股本规模和股权结构均未再发生变动。公司现持有杭州市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》，注册号为330100000051488，目前公司的统一社会信用代码：91330100143031891P,注册资本为26,600万元，实收资本为266,000,000.00 元。公司经营范围为：制造、加工、安装;电视机、彩色显示器；服务：小型车停车服务。一般经营项目: 批发、零售、技术开发：视频产品，音响设备，数字电子计算机，电子计算机显示终端设备，家用电器，电话通信设备，移动通信系统及设备，电子元件，电子器件，广播电视配套设备，卫星广播电视设备，电 161 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文子仪器仪表，自动化仪表系统，电子乐器，电源设备，机电设备（除小轿车），本集团公司成员厂生产所需的设备，原辅材料；服务：新能源技术，微电子技术开发，物业管理，汽车租赁，汽车设备租赁；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可证后方可经营）；含下属分支机构经营范围：其他无需报经审批的一切合法项目。公司法定代表人：章国经。公司注册地址：杭州市西湖区教工路一号。本企业最终控制方是杭州市人民政府。其他说明：详见本附注三“公司基本情况”及本附注七 30“股本”之说明。 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九 1（1）“在子公司中的权益”之说明。 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注九 2“在合营安排或联营企业中的权益”之说明。 4、其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本企业关系数源移动通信设备有限公司受同一控股股东控制西湖集团(香港)有限公司受同一控股股东控制杭州西湖数源软件园有限公司受同一控股股东控制杭州西湖新能源科技有限公司受同一控股股东控制杭州西湖新能源投资有限公司控股股东之联营企业杭州东部软件园股份有限公司受同一控股股东控制杭州东部网络科技有限公司受同一控股股东控制 5、关联交易情况（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易出售商品/提供劳务情况表单位：元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额西湖电子集团有限公司电子类产品 190,068.37 杭州西湖新能源科技有限公司电子类产品 553,846.15 杭州西湖新能源科技有限公司材料 143,589.74 杭州东部软件园股份有限公司电子类产品 148,508.54 杭州东部网络科技有限公司电子类产品 2,940,170.93 162 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文合计 3,976,183.73 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 1.公司本期收取关联方杭州西湖新能源科技有限公司劳务费239,680.43元。 2. 全资子公司浙江数源贸易有限公司本期收取关联方杭州西湖新能源科技有限公司劳务费 5,414,011.15元。（2）关联租赁情况本公司作为出租方：单位：元承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入数源移动通信设备有限公司厂房及附属设施、场地 2,001,370.00 2,067,523.20 数源移动通信设备有限公司宿舍 185,904.80 192,000.00 本公司作为承租方：单位：元出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费西湖电子集团有限公司运输工具 19,658.12 139,880.34 （3）关联担保情况本公司作为担保方单位：元被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕西湖电子集团有限公司 100,000,000.00 2016 年 05 月 10 日 2018 年 05 月 10 日否本公司作为被担保方单位：元担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕西湖电子集团有限公司 10,000,000.00 2016 年 04 月 20 日 2017 年 04 月 19 日否西湖电子集团有限公司 40,000,000.00 2016 年 05 月 23 日 2017 年 05 月 22 日否西湖电子集团有限公司 80,000,000.00 2016 年 06 月 03 日 2017 年 06 月 03 日否关联担保情况说明（1）本公司作为担保方：本公司为母公司西湖电子集团有限公司在民生银行杭州分行的10,000.00万元保函业务提供连带责任保证担保。截止2016年12月31日，本公司为母公司西湖电子集团有限公司提供保证的金额共计10,000.00万元。（2）本公司作为被担保方： 1）公司母公司西湖电子集团有限公司为本公司在北京银行杭州分行的1,000万元借款提供连带责任保证担保。 2）公司母公司西湖电子集团有限公司为本公司在北京银行杭州分行的4,000万元借款提供连带责任 163 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文保证担保。 3）公司母公司西湖电子集团有限公司为本公司在平安银行杭州分行的8,000万元借款提供连带责任保证担保。（3）其他担保事项：母公司西湖电子集团有限公司、子公司杭州中兴房地产开发有限公司为本公司开具银行承兑汇票提供保证。截止2016年12月31日，西湖电子集团有限公司、杭州中兴房地产开发有限公司为本公司提供保证的余额共计699.46万元。（4）关联方资金拆借单位：元关联方拆借金额起始日到期日说明拆入全资孙公司杭州景致房地产开发有限公司与关联方杭州西湖新能源投杭州西湖新能源投资有 10,000,000.00 资有限公司发生资金往限公司来，按约定利率支付本期资金占用费 70,000.00 元。拆出全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司本期与联营企业合肥印象西合肥印象西湖房地产投 188,435,000.00 湖房地产投资有限公司资有限公司发生资金往来，按约定利率收取本期资金占用费 8,014,803.50 元。（5）关键管理人员报酬单位：万元项目本期发生额上期发生额关键管理人员人数 11 在本公司领取报酬人数 8 关键管理人员薪酬 308.42 279.94 （6）其他关联交易全资孙公司杭州景河房地产开发有限公司系“14西湖电子债” 债券资金实际使用方，本期按债券票面利率5.96%支付西湖电子集团有限公司2015年11月27至2016年11月26日利息29,800,000.00元，计提2016年11 月27日至2016年12月31日的利息2,897,222.22元,支付兑息手续费及服务费1,490.00元，支付债券担保费 164 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2,000,000.00 元。 6、关联方应收应付款项（1）应收项目单位：元期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备合肥印象西湖房地应收账款 11,472.90 1,147.29 6,691.90 334.60 产投资有限公司西湖集团(香港)有应收账款 1,232,105.20 369,631.56 1,153,351.35 115,335.14 限公司西湖电子集团有限应收账款 298,808.60 28,285.03 266,892.00 13,344.60 公司杭州西湖新能源科应收账款 1,202,777.78 60,138.89 技有限公司杭州东部软件园股应收账款 5,000.00 250.00 份有限公司杭州东部网络科技应收账款 3,440,000.00 172,000.00 有限公司合肥印象西湖房地其他应收款 23,439,336.00 1,176,086.00 103,444,117.00 5,174,485.10 产投资有限公司杭州诚园置业有限其他应收款 584,200.00 29,210.00 公司杭州西湖数源软件其他应收款 40,000.00 2,000.00 园有限公司杭州西湖新能源科其他应收款 405,841.73 20,292.09 技有限公司合肥印象西湖房地长期应收款 85,000,000.00 85,000,000.00 产投资有限公司（2）应付项目单位：元项目名称关联方期末账面余额期初账面余额其他应付款西湖电子集团有限公司 437,568.73 336,312.76 165 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文德清兴亚房地产开发有限公其他应付款 2,960,000.00 2,970,000.00 司杭州西湖新能源投资有限公其他应付款 10,501,666.67 司十三、承诺及或有事项 1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺（1）截止2016年12月31日，全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司下属各公司未履行完毕的房产建造合同金额为19,042.60万元。（2）其他重大财务承诺事项 1)合并范围内公司之间的财产抵押、质押担保情况，详见本财务报表附注十三2(1）3）“本公司合并范围内公司之间的担保情况”之说明。 2)合并范围内各公司为自身对外借款、开具银行承兑汇票、信用证进行的财产抵押担保情况(单位：万元) 担保单位抵押权人抵押标的物抵押物抵押物担保余额到期日账面原值账面价值杭州景腾房杭州银行股份有限杭州市拱墅区青城路与 38,150.15 38,150.15 12,495.32 2017-08-16 地产开发有公司官巷口支行依山路交叉口西北角土限公司地使用权(杭拱国用 (2013)第100098号) 浙江数源贸宁波银行杭州分行丁桥景园北苑3-23号 [注] 易有限公司 2523.23 2060.92 小计 40673.38 40,211.07 12,495.32 [注]全资子公司浙江数源贸易有限公司以自身投资性房地产进行抵押，与宁波银行杭州分行签订 7,155.00万元的最高额抵押合同，抵押期限2015年4月30日至2017年4月30日，截止2016年12月31日，无借款余额。 3)合并范围内各公司为自身对外借款、开具银行承兑汇票、保函、信用证进行的财产质押担保情况(单位：万元) 担保单位质押权人质押标的物质押物质押物担保余额到期日账面原值账面价值浙江数源贸易有限公上海银行杭州分行定期存单 150.00 150.00 750.00 2017-03-27[注1] 司浙江数源贸易有限公上海银行杭州分行定期存单 350.00 350.00 1,750.00 2017-05-10[注2] 司杭州易和网络有限公宁波银行西湖支行定期存单 10.54 10.54 52.71 2017-01-27[注3] 司杭州易和网络有限公宁波银行西湖支行定期存单 15.11 15.11 75.55 2017-02-19[注3] 司杭州易和网络有限公宁波银行西湖支行定期存单 18.44 18.44 92.20 2017-03-30[注3] 司 166 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文杭州易和网络有限公宁波银行西湖支行定期存单 20.80 20.80 104.01 2017-01-27[注3] 司杭州易和网络有限公宁波银行西湖支行定期存单 8.58 8.58 42.91 2017-04-27[注3] 司杭州易和网络有限公宁波银行西湖支行定期存单 22.58 22.58 112.90 2017-05-24[注3] 司杭州易和网络有限公宁波银行西湖支行定期存单 48.95 48.95 244.72 2017-02-24[注3] 司杭州易和网络有限公宁波银行西湖支行定期存单 54.93 54.93 274.66 2017-03-30[注3] 司杭州易和网络有限公宁波银行西湖支行定期存单 58.22 58.22 291.11 2017-06-30[注3] 司小计 758.15 758.15 3,790.77 [注1]截止2016年12月31日，全资子公司浙江数源贸易有限公司在上海银行杭州分行开具银行承兑汇票 750.00万元，并以存放在该行的定期存单150.00万元作为质押物提供质押担保。 [注2]截止2016年12月31日，全资子公司浙江数源贸易有限公司在上海银行杭州分行开具银行承兑汇票 1,750.00万元，并以存放在该行的定期存单350.00万元作为质押物提供质押担保。 [注3]截止2016年12月31日，全资子公司杭州易和网络有限公司在宁波银行西湖支行开具银行承兑汇票 1,290.77万元，并以存放在该行的定期存单258.15万元作为质押物提供质押担保。 4)全资孙公司杭州景河房地产开发有限公司与公司控股股东西湖电子集团有限公司于2014年11月签订《14西湖电子债债券利息与费用支付协议》，西湖电子集团有限公司为14西湖电子债所支付的利息和其他相关费用，由杭州景河房地产开发有限公司依据债券资金实际使用时间承担，并于每年的11月26日前将应付款项支付至西湖电子集团有限公司帐户。有效期至杭州景河房地产开发有限公司归还债券资金为止。 5)截止2016年12月31日，全资子公司浙江数源贸易有限公司已开立尚未承付的人民币信用证金额为 4,749.98万元。 6)因御道路一号42#地块保障房智能门锁供应及安装工程需要，全资子公司杭州易和网络有限公司于 2015年12月31日向中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行申请开立以杭州中海宏鲲房地产有限公司为受益人，有效期最迟不超过2016年6月30日，金额为85,608.00元的履约保函。该保函已于2017年1月22日核销。 7)因御道路一号40#地块保障房智能门锁供应及安装工程需要，全资子公司杭州易和网络有限公司于 2016年1月4日向中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行申请开立以杭州中海宏鲲房地产有限公司为受益人，有效期最迟不超过2016年10月2日，金额为74,046.00元的履约保函。该保函已于2017年1月22日核销。 8)因御道路一号40#地块保障房智能可视对讲设备供应及安装工程需要，全资子公司杭州易和网络有限公司于2016年8月12日向中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行申请开立以杭州中海宏鲲房地产有限公司为受益人，有效期最迟不超过2016年12月31日，金额为130,124.25元的履约保函。该保函已于2017 年1月22日核销。 9)因御道路一号42#地块保障房智能可视对讲设备供应及安装工程需要，全资子公司杭州易和网络有限公司于2016年8月12日向中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行申请开立以杭州中海宏鲲房地产有限公司为受益人，有效期最迟不超过2016年12月31日，金额为140,704.50元的履约保函。该保函已于2017 年1月22日核销。 167 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项 1)本公司无因未决诉讼仲裁形成的或有负债。 2)为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 ①本公司为合并范围以外关联方提供担保情况，详见本附注十二5“关联交易情况”之说明。 ②本公司为非关联方提供的担保事项 a、截止2016年12月31日，本公司无为非关联方提供保证担保。 b、截止2016年12月31日，本公司无为非关联方提供财产抵押。 c、截止2016年12月31日，本公司无为非关联方提供财产质押。 3)本公司合并范围内公司之间的担保情况 ①截止2016年12月31日，本公司合并范围内公司之间的保证担保情况(单位：万元) 担保单位被担保单位贷款金融机构担保借款余额借款到期日备注本公司浙江数源贸易有限公司 [注1] 本公司杭州易和网络有限公司宁波银行杭州西湖支行 500.00 2017-11-17 [注2] 本公司杭州易和网络有限公司宁波银行杭州西湖支行 1,000.00 2017-08-08 [注2] 本公司杭州易和网络有限公司宁波银行杭州西湖支行 1,000.00 2017-09-19 [注2] 本公司杭州易和网络有限公司中信银行杭州分行 1,000.00 2017-07-27 [注2] 本公司杭州景河房地产开发有限公司安徽国元信托 30,000.00 2019-06-02 [注3] 本公司/杭州中兴房杭州景致房地产开发有限公司北京银行中山支行 20,000.00 2019-03-27 [注4] 地产开发有限公司小计 53,500.00 [注1]本公司为全资子公司浙江数源贸易有限公司在宁波银行杭州分行开具银行承兑汇票敞口4,501.25 万元提供保证；为其在北京银行杭州分行开具银行承兑汇票敞口2,170.00万元提供保证；为其在上海银行杭州分行开具银行承兑汇票敞口2,000.00万元提供保证；另为其在兴业银行杭州分行开具信用证敞口 2,400.00万元提供保证；为其在浙商银行杭州分行开具信用证敞口1,750.00万元提供保证。截止2016年12月 31日，本公司为浙江数源贸易有限公司提供保证的金额共计12,821.25万元。 [注2]除上述保证担保外，本公司为全资子公司杭州易和网络有限公司在宁波银行杭州西湖支行开具银行承兑汇票敞口计1,032.61万元提供保证。截止2016年12月31日，本公司为杭州易和网络有限公司提供保证的金额共计4,532.61万元。 [ 注3]本公司为全资孙公司杭州景河房地产开发有限公司在安徽国元信托有限责任公司的借款 30,000.00万元提供连带责任保证担保。 [注4]本公司、全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司为全资孙公司杭州景致房地产开发有限公司在北京银行股份有限公司杭州中山支行的债权融资20,000.00万元提供连带责任保证担保。 ②截止2016年12月31日，本公司无合并范围内公司之间的财产抵押担保。 ③截止2016年12月31日，本公司无合并范围内公司之间的财产质押担保。 4)其他或有负债及其财务影响根据和相关银行签署的协议，公司孙公司杭州景腾房地产开发有限公司、杭州景河房地产开发有限公司按房地产经营惯例为商品房承购人提供抵押贷款担保。担保期限自商品房承购人的首笔个人商品房抵押贷款发放之日起，至银行收妥商品房承购人所购住房的房产所有权证、土地使用证、契税证等房产登记手续止。 168 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。十四、资产负债表日后事项 1、资产负债表日后利润分配情况说明根据2017年4月27日公司第六届董事会第三十四次会议通过的2016年度利润分配预案，按2016年度母公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积909,074.24元，以报告期末总股本312,352,464股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.39元(含税)，共计12,181,746.10元；不进行资本公积金转增股本。上述利润分配预案尚待公司股东大会审议批准。 2、其他资产负债表日后事项说明（1）截止2016年12月31日，公司持有久融控股有限公司26,661.60万股股票，2017年3月17日，公司配售新增久融控股5,400万股股票，合计持有久融控股32,061.60万股股票。根据2017年4月17日香港联交所公布的股价，公司所持有的可供出售金融资产自2017年1月1日至2017年4月17日期间的公允价值变动损益为 -1,936,128.71元。（2）2016年12月16日，公司取得中国证监会证监许可[2016]2966号批复，核准非公开发行股票事宜，截至2016年12月29日，公司已向6名特定对象发行人民币普通股18,352,464股，新增注册资本及股本为人民币18,352,464.00元，公司于2017年1月4日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料，新增股份已于2017年1月16日正式上市，并于2017年2月27日办妥工商变更相关事宜。十五、其他重要事项 1、分部信息（1）报告分部的确定依据与会计政策根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为4个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了4个报告分部，分别为房地产、电子类产品、网络集成系统、商贸业务。这些报告分部是以公司管理需求以及行业分类为基础确定的。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。（2）报告分部的财务信息单位：元项目电子类产品房地产网络集成系统商贸业务分部间抵销合计主营业务收入 101,638,656.96 535,327,819.01 175,125,195.26 726,950,185.48 10,169,336.01 1,528,872,520.70 169 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文主营业务成本 82,529,509.76 413,827,795.10 138,174,621.75 726,710,479.92 7,116,416.86 1,354,125,989.67 资产总额 1,060,136,543.46 3,708,321,734.24 285,850,729.45 227,315,484.00 617,457,412.85 4,664,167,078.30 负债总额 180,115,559.06 3,109,324,965.21 224,228,561.39 217,926,215.41 284,657,883.50 3,446,937,417.57 2、其他租赁情况：经营租出固定资产的期末账面原值、累计折旧额等详见本附注七13（3）“经营租赁租出的固定资产” 之说明。本公司各类租出资产情况如下：经营租赁租出资产类别期末账面价值期初账面价值房屋建筑物 171,233,478.23 43,156,164.53 土地使用权 9,873,280.47 10,245,738.15 合计 181,106,758.70 53,401,902.68 十六、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 99,323,8 9,276,16 90,047,63 114,860 6,869,749 107,991,17 合计提坏账准备的 97.34% 9.34% 97.75% 5.98% 03.10 9.04 4.06 ,928.29 .32 8.97 应收账款单项金额不重大但 2,716,51 2,716,51 2,647,4 2,647,431 单独计提坏账准备 2.66% 100.00% 0.00 2.25% 100.00% 0.00 2.13 2.13 31.73 .73 的应收账款 102,040, 11,992,6 90,047,63 117,508 9,517,181 107,991,17 合计 100.00% 11.75% 100.00% 8.10% 315.23 81.17 4.06 ,360.02 .05 8.97 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元 170 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 30,295,190.57 1,514,759.53 5.00% 1至2年 24,456,562.95 2,445,656.30 10.00% 2至3年 3,233,948.33 970,184.50 30.00% 3 年以上 5,647,997.88 4,345,568.71 76.94% 3至4年 59,800.00 29,900.00 50.00% 4至5年 2,545,058.35 1,272,529.18 50.00% 5 年以上 3,043,139.53 3,043,139.53 100.00% 合计 63,633,699.73 9,276,169.04 14.58% 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 1)其他组合组合账面余额坏账准备计提比例(%) 关联方组合 35,690,103.37 小计 35,690,103.37 2)期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款单位名称账面余额坏账准备计提比例(%）理由 SIA,JEC TRADING 1,080,763.86 1,080,763.86 100.00 信保已赔付，余额收回可能性小 CO.EUROPE 绍兴益析光电科技有限公司 1,635,748.27 1,635,748.27 100.00 货款催讨后收回可能性较小小计 2,716,512.13 2,716,512.13 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 2,497,120.83 元；本期收回或转回坏账准备金额 21,620.71 元。（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为71,851,013.37元，占应收账款年末余额合计数的比例为70.41%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为2,547,820.00元。（4）应收关联方账款情况单位名称与本公司关系期末余额占应收账款余额的比例(%) 171 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文浙江数源贸易有限公司全资子公司 35,554,003.37 34.85 衢州鑫昇房地产开发有限公司孙公司 136,100.00 0.13 小计 35,690,103.37 34.98 2、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 202,475, 1,418,81 201,056,2 214,008 1,443,525 212,564,95 合计提坏账准备的 100.00% 0.70% 100.00% 0.67% 091.70 7.76 73.94 ,480.71 .49 5.22 其他应收款 202,475, 1,418,81 201,056,2 214,008 1,443,525 212,564,95 合计 100.00% 0.70% 100.00% 0.67% 091.70 7.76 73.94 ,480.71 .49 5.22 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 1,343,449.69 67,172.48 5.00% 1至2年 12,277.00 1,227.70 10.00% 2至3年 9,900.00 2,970.00 30.00% 3 年以上 1,356,565.01 1,347,447.58 99.33% 3至4年 769.98 384.99 50.00% 4至5年 17,464.88 8,732.44 50.00% 5 年以上 1,338,330.15 1,338,330.15 100.00% 合计 2,722,191.70 1,418,817.76 52.12% 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 172 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 √ 适用 □ 不适用其他组合组合账面余额坏账准备计提比例(%) 关联方组合 199,752,900.00 小计 199,752,900.00 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 114,273.10 元；本期收回或转回坏账准备金额 138,980.83 元。（3）其他应收款按款项性质分类情况单位：元款项性质期末账面余额期初账面余额往来款 199,752,900.00 210,752,900.00 股权转让款 615,000.00 615,000.00 押金保证金 392,212.50 255,012.50 房租等 1,023,874.24 1,775,922.72 其他 691,104.96 609,645.49 合计 202,475,091.70 214,008,480.71 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元占其他应收款期末单位名称款项的性质期末余额账龄坏账准备期末余额余额合计数的比例杭州中兴房地产开发往来款 124,752,900.00 5 年以上 61.61% 有限公司杭州易和网络有限公往来款 75,000,000.00 1 年以内 37.04% 司单位四股权转让款 615,000.00 5 年以上 0.31% 615,000.00 单位五房租等 579,185.68 1 年以内 0.29% 28,959.28 单位六房租等 249,803.40 1 年以内 0.12% 12,490.17 合计 -- 201,196,889.08 -- 99.37% 656,449.45 （5）对关联方的其他应收款情况单位名称与本公司关系期末余额占其他应收款 173 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文余额的比例(%) 杭州中兴房地产开发有限公司全资子公司 124,752,900.00 61.62 杭州易和网络有限公司全资子公司 75,000,000.00 37.04 小计 199,752,900.00 98.66 3、长期股权投资单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资 265,924,600.00 265,924,600.00 265,924,600.00 265,924,600.00 合计 265,924,600.00 265,924,600.00 265,924,600.00 265,924,600.00 （1）对子公司投资单位：元本期计提减值准减值准备期末余被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额备额杭州易和网络有 30,297,600.00 30,297,600.00 限公司杭州中兴房地产 189,127,000.00 189,127,000.00 开发有限公司合肥西湖房地产开发有限责任公 1,500,000.00 1,500,000.00 司浙江数源贸易有 45,000,000.00 45,000,000.00 限公司合计 265,924,600.00 265,924,600.00 4、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 101,638,656.96 82,529,509.76 114,074,617.23 86,271,485.49 其他业务 24,164,310.09 7,625,482.20 63,265,118.39 52,611,119.46 合计 125,802,967.05 90,154,991.96 177,339,735.62 138,882,604.95 其他说明： 1．主营业务收入/主营业务成本(按业务类别分类) 174 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文业务类别本期数上年数收入成本收入成本电子类产品 101,638,656.96 82,529,509.76 114,074,617.23 86,271,485.49 小计 101,638,656.96 82,529,509.76 114,074,617.23 86,271,485.49 2．主营业务收入/主营业务成本(按地区分类) 地区名称本期数上年数收入成本收入成本内销 101,638,656.96 82,529,509.76 86,594,974.32 58,630,008.65 外销 27,479,642.91 27,641,476.84 小计 101,638,656.96 82,529,509.76 114,074,617.23 86,271,485.49 3．公司前五名客户的营业收入情况客户名称营业收入占公司全部营业收入的比例(%) 公司前五名客户营业收入 81,744,483.48 64.98 5、投资收益单位：元项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 17,051,091.19 11,880,845.45 合计 17,051,091.19 11,880,845.45 按成本法核算的长期股权投资收益被投资单位名称本期数上年数杭州中兴房地产开发有限公司 7,969,068.75 3,750,150.00 合肥西湖房地产开发有限责任公司 82,022.44 130,695.45 杭州易和网络有限公司 9,000,000.00 8,000,000.00 小计 17,051,091.19 11,880,845.45 本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 6、其他母公司现金流量表补充资料项目本期数上年数 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 9,090,742.41 16,661,831.03 加：资产减值准备 3,624,527.47 2,761,247.59 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 3,713,685.44 4,504,675.47 无形资产摊销 255,640.43 263,475.24 长期待摊费用摊销 43,603.12 25,920.68 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 1,860.41 175 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 (收益以“－”号填列) 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 财务费用(收益以“－”号填列) 10,396,446.16 3,335,283.86 投资损失(收益以“－”号填列) -17,051,091.19 -11,880,845.45 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) 存货的减少(增加以“－”号填列) -872,967.30 867,535.42 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) 7,262,641.54 -48,583,443.02 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 156,646.83 6,672,648.42 其他 -8,906,128.27 经营活动产生的现金流量净额 7,713,746.64 -25,369,810.35 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 352,363,539.16 64,480,722.47 减：现金的期初余额 64,480,722.47 42,563,475.67 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 287,882,816.69 21,917,246.80 十七、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用单位：元项目金额说明非流动资产处置损益 -16.21 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 5,313,021.97 受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金 13,983,529.94 占用费单独进行减值测试的应收款项减值准备转 9,972.20 回除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,251,439.22 减：所得税影响额 203,728.02 176 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文少数股东权益影响额 81,840.15 合计 20,272,378.95 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、未包含在非经常性损益的款项说明项目名称金额未列入非经常性损益的原因软件集成电路增值税退税 2,927,576.20 属于非偶发性的税收返还、减免经济适用房建设补贴 1,052,507.35 根据杭府纪要[2009]206号文，经济适用房按照 (保本价格-限定销售价格)×控制面积计算核拨建设补贴。属于与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准享受的政府补助 3、净资产收益率及每股收益每股收益报告期利润加权平均净资产收益率基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润 2.86% 0.073 0.073 扣除非经常性损益后归属于公司 0.16% 0.004 0.004 普通股股东的净利润 177 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文第十二节备查文件目录一．载有董事长亲笔签名的年度报告正本。二．载有法定代表人、会计机构负责人亲笔签名并盖章的会计报表。三．载有中汇会计师事务所(特殊普通合伙)盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。四．报告期内在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。五．公司章程。数源科技股份有限公司董事长:章国经 2017年4月29日 178
附件：公告原文

数源科技：2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-29

数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    数源科技股份有限公司
          2016 年年度报告
             2017 年 04 月
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                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    公司负责人章国经、主管会计工作负责人李兴哲及会计机构负责人(会计主
管人员)李兴哲声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房
地产业务》的披露要求
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 312,352,464 为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.39 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积
金转增股本。
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                                             数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                  目录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................2
第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................5
第三节 公司业务概要........................................................................................................................9
第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................13
第五节 重要事项..............................................................................................................................31
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................52
第七节 优先股相关情况..................................................................................................................57
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................58
第九节 公司治理..............................................................................................................................65
第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................71
第十一节 财务报告..........................................................................................................................72
第十二节 备查文件目录................................................................................................................178
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                            数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            释义
                   释义项          指                              释义内容
公司、本公司                       指   数源科技股份有限公司
西湖电子集团                       指   西湖电子集团有限公司
报告期                             指   2016 年度
中国证监会                         指   中国证券监督管理委员会
浙江证监局                         指   浙江证监局
中汇会计师事务所                   指   中汇会计师事务所(特殊普通合伙)
中兴房产                           指   杭州中兴房地产开发有限公司
易和网络                           指   杭州易和网络有限公司
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                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 数源科技                              股票代码
股票上市证券交易所       深圳证券交易所
公司的中文名称           数源科技股份有限公司
公司的中文简称           数源科技
公司的外文名称（如有）   SOYEA TECHNOLOGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写（如有）SOYEA
公司的法定代表人         章国经
注册地址                 杭州市西湖区教工路一号
注册地址的邮政编码       310012
办公地址                 杭州市西湖区教工路一号
办公地址的邮政编码       310012
公司网址                 www.soyea.com.cn
电子信箱                 www.soyea.com.cn
二、联系人和联系方式
                                                  董事会秘书                           证券事务代表
姓名                                 陈欣                                  -
联系地址                             杭州市西湖区教工路一号                -
电话                                 0571-88271018                         -
传真                                 0571-88271038                         -
电子信箱                             stock@soyea.com.cn                    -
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                  《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址        巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                          公司综合管理部
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                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、注册变更情况
组织机构代码
公司上市以来主营业务的变化情况（如
                                      无
有）
历次控股股东的变更情况（如有）        无
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称               中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址           杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 6 号
签字会计师姓名                 杨端平       李虹
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                      2016 年               2015 年       本年比上年增减         2014 年
营业收入（元）                   1,575,020,648.98    2,345,681,368.69         -32.85%        1,564,141,708.36
归属于上市公司股东的净利润
                                  21,442,957.75       28,180,309.49           -23.91%         35,120,092.48
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                   1,170,578.80       14,776,468.22           -92.08%         21,142,185.05
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                 760,250,622.54      -371,849,900.57          大幅增加        10,852,471.98
（元）
基本每股收益（元/股）                   0.073                0.096            -23.96%             0.119
稀释每股收益（元/股）                   0.073                0.096            -23.96%             0.119
加权平均净资产收益率                    2.86%               3.92%       减少 1.06 个百分点        4.99%
                                     2016 年末             2015 年末    本年末比上年末增减      2014 年末
总资产（元）                     4,664,167,078.30    4,395,222,506.19          6.12%         5,113,241,508.19
归属于上市公司股东的净资产
                                 1,040,274,508.94     726,035,810.22          43.28%         716,203,313.38
（元）
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                                  数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                                                  单位：元
                                  第一季度                  第二季度                第三季度           第四季度
营业收入                        301,932,079.60            306,489,929.73          398,792,478.78     567,806,160.87
归属于上市公司股东的净利润       3,476,731.32             12,798,683.72            6,372,554.45       -1,205,011.74
归属于上市公司股东的扣除非经
                                  223,863.48               7,823,568.02            -1,497,853.55      -5,378,999.15
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额      112,841,285.64            40,933,271.59           98,524,751.62      507,951,313.69
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位：元
                    项目                  2016 年金额                      2015 年金额             2014 年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                                -16.21                      -1,817.36               -2,674.57
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享      5,313,021.97                     4,328,242.56            5,059,906.81
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                          13,983,529.94                    9,510,807.52            9,041,661.37
占用费
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                               9,972.20
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出      1,251,439.22                     -572,540.88             115,488.82
减：所得税影响额                             203,728.02                    -139,149.43             235,350.00
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                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    少数股东权益影响额（税后）               81,840.15                0.00                   1,125.00
合计                                       20,272,378.95          13,403,841.27            13,977,907.43
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
房地产业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号--上市公司从事房地产业务》的披露要求
（一）报告期内公司从事的主要业务
    公司主要从事电子设备生产销售、系统集成服务、房地产开发、商品贸易等多元化业务，
涉及电子设备制造、信息系统集成、房地产、商品批发贸易等多个行业。主要产品及服务包
括：视音频设备、系统集成服务、保障性住房及商品房开发、钢材大宗商品等。
    公司电子设备生产销售业务主要包括商用大屏幕多媒体显示设备、车载显示屏及汽车电
子设备的生产销售。公司以智慧交通、车联网为业务核心发展方向，自主研发了具有核心知
识产权的车载智能平板中控装置、车载智能终端、智能公交系统等多款产品。其中，智能平
板中控已实现批量生产。
    公司信息系统集成服务业务主要包括建筑楼宇公共管理为核心领域的智能化工程及新能
源汽车充电场站系统集成工程业务。公司是一体化的信息系统集成综合解决方案提供商，业
务涵盖前期咨询、方案设计、软件开发、工程施工、集成调试及升级维护等多个环节。
    公司房地产业务主要由二级子公司杭州中兴房地产开发有限公司及其下属的房地产子公
司负责运营。房地产开发业务以保障性住房开发为主，另涉及部分商品住宅、商业物业开发。
先后开发了公共租赁住房、经济适用（廉租）住房、拆迁安置房和人才专项住房等多个项目。
    公司商贸业务，主要包括钢材贸易，大宗商品贸易等。在报告期内，新增奶粉业务。其
中钢材销售以内销、配送业务为主，主要用于市政建设、建筑施工等领域；大宗商品贸易主
要包括铜、铁矿石、煤炭、镍等产品的国内、进出口及转口贸易。
（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位
    电子设备制造业。目前，公司把智慧交通、车联网作为核心业务发展方向，车联网是物
联网在智能交通领域的运用，车联网作为智慧交通系统的重要组成部分，通过车载智能平板
中控装置、车载智能终端及各类管理系统，实现硬件设备与软件系统的融合及线上与线下资
源的整合，为城市管理者及个人用户提供完整和全面的智慧交通服务。随着车联网业务的兴
起，将显著带动电子设备制造行业的发展，加速行业技术进步及产业转型升级，特别是未来
随着新能源汽车市场的扩大及传统汽车制造行业的技术革新，与车联网相关的汽车电子、信
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                          数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
息通信及软件解决方案等多领域将形成颇具规模的市场效应。
    本公司具备较强的研发实力及技术储备，具有较为丰富的终端设备及解决方案开发经验
以及商业、汽车领域项目经验，但与大型设备提供商及综合系统集成商相比，公司业务规模
相对较小，还处在市场拓展阶段。随着未来公司投入的加大，竞争优势及市场份额将进一步
提升。
    信息系统集成行业。现阶段，我国信息系统集成行业行业集中度较低，虽从事本行业企
业数量众多，但规模一般较小。行业内，市场占有率占有绝对优势的企业较少。近年来业内
如智能化工程、新能源汽车充电场站建设等新兴领域进入的企业日渐增多，市场竞争日趋激
烈。以建筑楼宇公共管理为核心领域的智能化工程充分利用物联网、云计算、移动互联网等
新一代信息技术的集成应用，为居民提供安全、舒适、便利的现代化、智慧化生活环境，成
为我国城市发展的重要趋势。另一方面，充电桩建设除了硬件设备外，离不开基础施工、软
件系统的集成及日常运营管理，如此才能充分发挥车联网的最大功效。新能源汽车产业的发
展及充电桩和充电场站建设的提速，极大地带动了与充电桩建设相关的基础施工、系统集成
工程、运营管理等业务的市场规模及发展速度。
    公司具备大型软件设计研发平台及多年研发经验，子公司易和网络拥有建筑智能化工程
设计与施工一级资质、信息系统集成服务三级资质。在2015年，已被中国建设行业协会、中
国建筑业企业管理协会、中国工程建设施工企业联合会评为“全国建筑智能化50强企业”，公
司与中国建筑、多家知名房地产企业进行业务合作，业务覆盖杭州及周边地区，在浙江信息
系统集成行业占有一定竞争优势。
    房地产行业。我国房地产行业内企业数量总体较多，包括部分大型房地产企业及众多中
小型房地产企业，大型房地产企业业务能够覆盖全国范围，而中小型房地产企业主要专注于
某一区域内房地产业务。由于行业规模庞大，单一企业能获得的市场份额相对有限，市场集
中度相对较低，市场化程度较高。
    子公司中兴房产已先后通过ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和OHS18001
职业健康安全管理体系认证，并取得房地产开发企业一级资质。公司业务主要集中于浙江及
周边地区，其中在杭州地区保障性住房开发领域占据重要地位，商业住宅及商业物业市场占
比相对较小。
    商贸行业。我国贸易行业国家未设置过多行业限制，业务门槛较低，从事相关业务公司
数量很多，市场集中度较低，市场竞争充分。国内钢材贸易方面，未来几年，随着我国经济
发展及城镇化的深入，对钢铁消费需求还将继续增长，但增速将有所减缓。长期来看，随着
经济发展方式转变和产业升级，我国钢铁需求增速将进入平稳发展期。但由于国内钢材生产
企业较多，产能过剩较为严重，整个钢材生产产量过剩的局面短期内不会发生较大变化。本
公司业务主要集中于杭州地区建筑用钢材销售及配送，在杭州市政工程及建筑施工领域所占
份额较大。国际贸易方面，近年来我国对外投资显著增加，产品竞争力逐渐增强，国际原材
料及货物需求不断提升，多重因素驱使我国国际贸易取得长足发展。进入2016年，全球经济
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
呈现企稳迹象，金融市场信心回升，大宗商品价格反弹，多数主要经济体货币对美元小幅升
值，但实体经济依然脆弱，市场需求依旧低迷，宏观政策效力减弱，世界经济低增长高风险
局面难有根本改观。公司子公司数源贸易依靠较强的本土品牌优势、资金优势及渠道优势，
在杭州地区占有一定份额，但与国内其他大型贸易公司相比，市场份额相对较小。
（三）报告期内公司与房地产行业相关的情况
    2016年，在国家“去库存”宏观政策的调控下，房地产业去库存效果显著。但随着热点城
市房地产价格快速上涨，“因城施策”政策进一步分化。一方面，热点城市“限贷、限购”频频
出台；另一方面，三四线城市还是坚持去库存策略。2016年以来，杭州房地产市场总体延续
2015年良好发展势头，随着房地产交易契税、营业税调减等利好政策的加码，杭州房地产市
场信心得到了有效提振，刚性需求和改善型需求持续发力，整体市场呈现出积极向好的态势。
子公司中兴房产借着杭州楼市“去库存”的东风，全面开启去库存销售、租赁工作，采取各项
措施，加大销售力度，促进资金回笼。截止到11月末，公司库存消化成效显著，回笼资金十
亿余元。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
              主要资产                                             重大变化说明
股权资产                             —
固定资产                             —
无形资产                             —
在建工程                             —
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
房地产业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的披露要求
    一、公司拥有较强的技术研发能力。公司以技术创新作为持续发展的动力，根据发展战
略，围绕产业转型、技术升级，不断完善技术创新体系和提升自主创新能力，公司以浙江省
省级企业技术中心为依托，打造了一只锐意进取的研发团队，在产品升级换代、技术能力创
新方面皆有多项成果，并多次被省科技厅等多个部门认定为“浙江省创新型试点企业”和“浙
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                           数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
江省专利示范企业”。
    二、公司加强了智慧社区、智慧交通、车联网等智慧应用领域产品的研发投入力度，成
功开发了智能楼宇门禁安防系统、智能公租房管理系统等产品并投放市场。同时，公司的车
载智能终端及信息服务平台已经批量供货和投入运行。公司将继续大力推进已有产品的规模
化应用，通过首次非公开发行股票募集资金，加大对汽车（含新能源汽车）智能终端及城市
交通信息化平台项目、智慧社区建筑楼宇智能化项目的建设。
    三、 公司房 地产开发以保障 性住房开发为主，公司先后通 过ISO9001 、ISO14001 、
OHSAS18001三体系审核，并取得房地产开发企业一级资质。公司景致公租房项目获得第七
届（2015-2016年度）中国房地产“广厦奖”，此次荣获“广厦奖”标志着公司在项目规划设计、
环境质量、工程质量、住宅性能方面均达到行业先进水平。
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                          数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                        第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    2016年，数源科技股份有限公司管理层在公司董事会的领导下，继续深化企业转型升级，
把握机遇加快智慧应用产业发展。公司围绕研发升级、市场拓展、科技创新、人才培养等各
项工作，不断激发企业活力，完善企业管理，确保公司平稳有序发展。
    报告期内，公司实现营业总收入157,502万元；实现利润总额5,439万元；实现归属于上市
公司股东的净利润2,144万元。报告期内，公司重点开展工作如下：
（一）努力拓展市场，加大研发力度
    汽车电子业务。通过2015年的项目积累，公司汽车电子业务理清思路，加强市场拓展，
将现有产品分成两大产品门类：行业汽车电子产品以及整车厂配套汽车电子产品。行业类汽
车电子产品主要针对公交行业以及出租车等行业，主要产品为V-smart公交与出租车智能化车
联网系统。包括公司自主研发的智能车载终端、监控和动态报站系统、视觉辅助系统、手自
一体破玻系统等一大批汽车电子产品。整车厂配套类电子产品以满足客户的需求为目标，目
前已实现智能平板中控产品的批量生产，并向一些潜在客户进行了推广。
      在产品研发方面以车联网和新能源为导向持续进行产品的改进和完善，提高市场竞争力。
在原有产品的基础上进行整合和优化，提供新一代的公交车整体信息化解决方案，实现公交
车辆的智能化，网络化以及集成化，同时在数据采集的基础上进行公交调度系统的开发和整
合。并且，公司承担了省重大科技专业项目（省级重点研究院）—“面向新能源汽车的车载智
能终端的研发”和“基于新能源汽车的智能化安全运营管理系统”。公司参与的部省合作项目
“基于宽带移动互联网的智能汽车、智慧交通应用示范项目与国内一些知名企业进行了初步合
作，公司各事业部积极参与并推进车联网、智慧交通应用示范项目，重点开展车载智能终端
的研发应用。
      智慧社区业务。2016年，在公租房领域除继续垄断杭州市本级公租房项目的全部项目以
外，业务范围也进一步向外地拓展。近两年来，杭州市公租房项目已逐步完成，公司计划在
保持系统销售业务的同时，逐步有计划的向维保业务转移。包括建业务平台、设备销售、系
统集成、有偿维保、体统二次更新再销售等。在市场拓展方面，公司积极联系杭州周边地区
的系统集成商或保障房代建单位，利用优势互补，共建共管共赢，共同开拓业务。在产品研
发方面，完善系统架构，并成功开发了“社区管理和服务平台”。此平台集成网上无纸化申请、
逐级审核、房源匹配等功能模块，结合原有的智能门禁管控系统软件，形成从申请、审核、
分配、入住、管理、控制到退租的一套完整的租赁房解决方案。
    智慧商用产品。公司智慧商用产品销售主要集中在智能餐桌、数字多媒体信息产品、商
用显示产品、以及自助服务终端、数子动态电子站牌等。2016年，通过网络营销形式尝试在
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                          数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
线销售，建立了数源微商城。在市场拓展方面，稳固现有客户的基础上，积极寻求机会与其
他科技公司进行合作，开拓新市场；提高品牌效应，挖掘行业客户，建立合作渠道。并进一
步扩展餐台及自助结算设备的开发和应用，以及动态站点显示系统的行业市场推广。
    商贸业务。报告期内，公司商贸业务进一步优化夯实基础业务，主要是钢材配送业务，
大宗贸易等。钢材配送业务方面，在G20峰会后整个市政建筑行业持续低迷的情况下，积极
拓宽销售和采购渠道，加强对外合作，努力寻求优质钢材客户，并积极获取浙建集团建立紧
密联系，努力促进双方合作。在大宗贸易方面，持续创新业务模式，开拓业务渠道，专注供
应链业务的拓展，积极引进专业人才，新增奶粉业务以及公司内部供应平台的建设等。
（二）抢抓融资机遇，定向增发顺利完成
    近几年，公司利用自身电子信息制造业的优势条件，深化由传统产业向智慧应用等新兴
产业的转型升级，进一步优化产业结构，在以智慧交通、车联网、智慧社区为主导的智慧应
用产业集群加大布局力度。在此背景下，公司今年启动了非公开发行A股股票募集资金，用
于投向汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台、智慧社区建筑楼宇智能化二
个项目。
    2016年12月16日，公司非公开发行A股股票的申请获得中国证监会核准批文，募集资金
（2.7亿余元）于同月29日全部到账，新增股份于2017年1月16日在深交所上市。公司注册资
本已增资为312,352,464元。本次定增的圆满完工，将进一步提高数源科技的资本实力，优化
公司产业结构；进一步提升抵御市场风险和公司盈利的能力，更好地促进公司产业转型升级。
（三）着力抓科技创新，技术实力再迈新台阶
    抓好科技创新项目申报。公司围绕产业转型不断加大科技创新投入，全年共组织申报了8
个创新项目。其中“面向新能源电动车的公交智能车载信息系统”、“基于无线技术的智能门锁
系统”等两个项目被认定为2016年度杭州市国内首台套重大技术装备及关键部件产品，这是公
司首次2个项目同时上榜。
    抓好知识产权和资质管理。2016年专利申请和授权数量再创佳绩：授权专利21项，其中
发明4项，实用9项，外观8项。申请各种技术专利42项，其中发明专利11项、实用专利16项，
外观专利15项。获得软件著作权5项。易和网络通过中国电子信息行业联合会组织的国家系统
集成资质评审，再次获得了信息系统集成及服务叁级资质，获得浙江省安全技术防范行业资
信等级一级。数源科技通过OHSAS18000职业安全健康管理体系认证并取得证书，从二体系
正式升级到质量、环境、健康三体系，企业竞争力再上一个新台阶。
（四）着力抓内部建设，企业管理提升新水平
    完善人才管理。一是拓宽引才渠道。公司去年围绕产业发展目标，积极拓宽引才渠道。
除延续以往网上招聘、现场招聘、校企合作、内部员工引荐、转岗方式之外，积极与猎头公
司、培训机构构建合作，精准引才。去年引进技术总监1名，博士1名，硕士8名。还立足公司
业务需求，引进数名同行市场销售精英，提升公司对外拓展市场的能力；二是优化员工培训。
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                                  数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
除依循集团公司安排，统一进行新员工培训外，公司充分考虑各个事业部培训需求，为员工
提供优质优量的培训课程，年内公司共组织各类培训32次，参培342人次。三是重视人才梯队
建设。提高入职门槛，对财务、研发等岗位主要招聘本科及以上优秀人才，确保核心团队研
发能力建设。挑选青年骨干人员参加公司年度会议、员工座谈会，为企业发展献言献策。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的披露要求
（五）房地产行业经营性信息分析：
  1.报告期内房地产储备情况
      报告期内无房地产储备
      2.报告期内房地产开发投资情况
                                                                                            单位：万元
币种：人民币
序号 地区    项目    经营业 项目状 项目用地面                                           已
                       态     态 积（平方米）                   总建筑面积 在建建筑面积 竣 报告期实际
                                                                （平方米） （平方米） 工     投资额
                                                                                        面
                                                  项目规划计                            积
                                                  容建筑面积                             （
                                                  （平方米）                            平
                                                                                        方
                                                                                       米）
  1    杭州 三墩北 住宅、商 在建项 72,949.00                     259,908.00    259,908.00   —    9,284.11
            A-R21-0 业、车位 目
             3地块                                 218,700.00
  2    杭州 三墩北 住宅、商 在建项 41,496.00                     132,923.00    132,923.00   —    10,412.49
            A-R21-0 业、车位 目
             4地块                                 120,350.00
  3    杭州 御田清 住宅、商 在建项 35,247.00                      79,015.50     79,015.50   —    8,545.35
              庭 业、车位 目                       45,821.10
      3.报告期内房地产销售情况
序号 地区     项目       经营业态     权益比 可供出售面积 累计销售面积 2016年销售面积 2016年结算
                                      例(%) （平方米）      （平方米）   （平方米）   面积（平方
                                                                                          米）
 1 杭州      三墩北 住宅、商业、       100      195,222.62      192,295.83        -550.99        尚未结算
            A-R21-03    车位
            地块经济
             适用房
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                               数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
 2 杭州      三墩北 住宅、商业、      100    99,093.19        88,217.08     88,217.08   尚未结算
            A-R21-04    车位
            地块经济
             适用房
 3 杭州 御田清庭 住宅、商业、         51     44,633.69        25,418.66     24,208.36   尚未结算
                     车位
 4 杭州 杭州九洲 住宅、商业、         100    83,122.26        82,362.28       706.28     706.28
          芳园       车位
 5 杭州 杭州丁桥 住宅、商业、         60    149,819.66        145,210.71     3,400.26   2,869.66
          景园       车位
 6 杭州 杭州杨家 住宅、商业、         100   127,610.29        123,270.21     7,335.70   5,193.48
            村       车位
 7 杭州 花园岗村 住宅、商业、         60    114,980.59        81,702.10     33,612.00   21,220.80
    拆迁安置     车位
            房
 8 杭州 杭州墩莳 住宅、商业、         100   104,746.02        104,746.02        -       16,212.11
          家园       车位
 9 杭州 杭州景冉 住宅、商业、         100   157,547.31        145,872.52    15,889.00   16,264.15
          佳园       车位
 10 杭州 杭州久睦 住宅、商业、        100   131,935.77        131,935.77        -       13,655.79
             苑       车位
 11 衢州 衢州金融    商业、车位       100    37,524.59         4,540.80         -           -
           大厦
 12 合肥 合肥西湖 住宅、商业、        100   143,002.11        142,866.43      112.53        -
           花园       车位
 13 诸暨 诸暨景城 住宅、商业、        90    148,023.16        144,216.10      95.99      159.51
           嘉苑       车位
      4.房地产出租情况：
     序号    地区              项目             可供出租面积（平方 已出租面积（平方米） 出租率(%)
                                                      米）
      1      杭州          杭州丁桥景园                  4215.29           2919.56       33.40
             杭州          杭州丁桥景园                  4215.29           1948.36       46.22
      2      杭州          杭州杨家村景洲                1776.79            84.72         4.77
             杭州          杭州杨家村景洲                1254.42            325.89       25.98
      3      杭州          杭州杨家村景翠                3933.4            2487.42       63.24
             杭州          杭州杨家村景翠                3512.35           2916.86       83.05
      4      杭州          杭州景冉佳园               13489.46             13489.46       100
      5      杭州          杭州墩莳家园               10193.02              621.74        6.10
      6      杭州           杭州久睦苑                13587.44             13587.44       100
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                                          数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     5.主营业务分地区情况（房地产）：
 分地区      营业收入（万 营业成本（万 毛利率（%）营业收入比上年 营业成本比上年                               毛利率比上年
                 元）         元）                  增减（%）      增减（%）                                    增减（%）
     杭州      53,232.24             41,048.85         22.89                -55.40               -70.39             241.82
     衢州          -                  -80.74              -                -100.00              -103.04                -
     合肥       139.06                107.09           22.99                -82.00               -40.26             -70.06
     诸暨       161.48                103.04           36.19               159.91               186.86              -14.20
     6.截止报告期末，公司融资情况如下：
     序号              项目           期末余额（万元）                 融资成本区间期                      期限结构
       1           信托贷款                30,000.00                        6.427%                           3年
       2           银行贷款                32,495.32          5.4%~一至三年基准利率上                       1-3年
                                                                       浮30%
       3               债券                50,000.00                        6.35%                            5年
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                                       单位：元
                                       2016 年                                       2015 年
                                                                                                               同比增减
                              金额           占营业收入比重                金额           占营业收入比重
营业收入合计           1,575,020,648.98           100%            2,345,681,368.69             100%            -32.85%
                                                       分行业、分产品
电子类产品              99,775,449.41            6.33%             118,345,974.39              5.04%           -15.69%
房地产                 535,327,819.01            33.99%           1,245,256,088.90             53.09%          -57.01%
网络集成安装服务       166,819,066.80            10.59%            191,079,773.88              8.15%           -12.70%
商贸业务               726,950,185.48            46.16%            697,952,969.44              29.75%              4.15%
其他业务收入            46,148,128.28            2.93%                 93,046,562.08           3.97%           -50.40%
                                                              分地区
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                                           数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
内销                    1,303,530,585.55          82.76%         1,755,376,374.39         74.83%           -25.74%
         外销            225,341,935.15           14.31%             497,258,432.22       21.20%           -54.68%
     其他业务收入        46,148,128.28            2.93%               93,046,562.08       3.97%            -50.40%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
房地产业
                                                                                                                单位：元
                                                                           营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入            营业成本          毛利率
                                                                               同期增减      同期增减        期增减
                                                         分行业、分产品
                                                                                                        减少 7.35 个百分
     电子类产品      99,775,449.41    82,529,509.76          17.28%            -15.69%        -7.47%
                                                                                                               点
                                                                                                        增加 36.71 个百
     房地产销售     535,327,819.01    411,782,432.55         23.08%            -57.01%       -70.90%
                                                                                                             分点
网络集成安装服                                                                                          增加 5.82 个百分
                    166,819,066.80    133,103,567.44         20.21%            -12.70%       -18.63%
         务                                                                                                    点
                                                                                                        减少 1.04 个百分
     商贸业务       726,950,185.48    726,710,479.92         0.03%                4.15%       5.25%
                                                                                                               点
                                                                                                        增加 16.12 个百
       合计         1,528,872,520.70 1,354,125,989.67        11.43%            -32.13%       -42.58%
                                                                                                             分点
                                                             分地区
                                                                                                         增加 19.51 个百
       内销         1,303,530,585.55 1,125,994,339.59        13.62%            -25.74%       -39.42%
                                                                                                              分点
                                                                                                        减少 0.79 个百分
       外销         225,341,935.15    228,131,650.08         -1.24%            -54.68%       -54.33%
                                                                                                               点
                                                                                                         增加 16.12 个百
       合计         1,528,872,520.70 1,354,125,989.67        11.43%            -32.13%       -42.58%
                                                                                                              分点
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务
数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
       行业分类              项目                     单位              2016 年           2015 年         同比增减
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
—                   销售量
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业分类
                                                                                                               单位：元
                                              2016 年                              2015 年
     行业分类           项目                                                                                同比增减
                                       金额         占营业成本比重        金额          占营业成本比重
                                                                                                         减少 7.47 个百分
     电子类产品     主营业务成本   82,529,509.76        6.09%         89,194,590.26          3.78%
                                                                                                               点
                                                                                                         减少 70.90 个百
     房地产销售     主营业务成本   411,782,432.55       30.41%       1,414,974,779.64        60.00%
                                                                                                              分点
网络集成安装服                                                                                           减少 18.63 个百
                    主营业务成本   133,103,567.44       9.83%        163,588,128.04          6.94%
         务                                                                                                   分点
                                                                                                         增加 5.25 个百分
     商贸业务       主营业务成本   726,710,479.92       53.67%       690,487,580.56          29.28%
                                                                                                               点
说明
—
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                     413,634,389.24
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                            26.26%
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                0.00%
例
公司前 5 大客户资料
     序号               客户名称                       销售额（元）                     占年度销售总额比例
1                        客户 1                        157,596,314.23                        10.01%
2                        客户 2                         90,117,167.35                         5.72%
3                        客户 3                         55,936,119.29                         3.55%
4                        客户 4                         55,746,824.34                         3.54%
5                        客户 5                         54,237,964.03                         3.44%
合计                       --                          413,634,389.24                        26.26%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                            575,992,310.49
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                      44.76%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
     序号               供应商名称                     采购额（元）                     占年度采购总额比例
1                        供应商 1                      214,931,714.99                        16.70%
2                        供应商 2                      128,951,892.74                        10.02%
3                        供应商 3                      100,694,151.46                         7.82%
4                        供应商 4                       74,191,994.78                         5.76%
5                        供应商 5                       57,222,556.52                         4.45%
合计                        --                         575,992,310.49                        44.76%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                           单位：元
                                 2016 年               2015 年                  同比增减              重大变动说明
销售费用                   21,161,600.57            25,093,034.96        减少 15.67 个百分点               —
管理费用                   61,402,738.91            61,439,584.75        减少 0.06 个百分点                —
财务费用                   39,535,512.03            38,750,157.90        增加 2.03 个百分点                —
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                                数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
     2016年，公司继续加大对汽车电子、智慧社区等智慧应用产业的投入。V-smart公交和出租车智能化车
联网系统和车载智能终端研发完成；智慧社区成功开发了“社区管理和服务平台”。公司积极发展智慧应用
产业，研发力度不断加强，产品的核心竞争力得到了进一步的提升，为未来公司扩大业务规模，形成新的
利润增长点打下了坚实的基础。
公司研发投入情况
                                   2016 年                    2015 年             变动比例
研发人员数量（人）                   307                        246                24.80%
研发人员数量占比                   57.92%                     47.13%               10.79%
研发投入金额（元）              27,120,495.63              21,515,760.80           26.05%
研发投入占营业收入比例              1.72%                      0.92%               0.80%
研发投入资本化的金额（元）           0.00                      0.00                0.00%
资本化研发投入占研发投入
                                    0.00%                      0.00%               0.00%
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                             单位：元
            项目                   2016 年                    2015 年             同比增减
经营活动现金流入小计           2,701,406,110.97           1,894,247,303.27   增加 42.61 个百分点
经营活动现金流出小计           1,941,155,488.43           2,266,097,203.84   减少 14.34 个百分点
经营活动产生的现金流量净
                               760,250,622.54             -371,849,900.57         大幅上升
额
投资活动现金流入小计           308,754,567.84              83,773,565.75          大幅上升
投资活动现金流出小计           257,255,788.50             148,481,445.00     增加 73.26 个百分点
投资活动产生的现金流量净
                                51,498,779.34              -64,707,879.25         大幅上升
额
筹资活动现金流入小计           2,011,795,660.60           1,233,869,040.01   增加 63.05 个百分点
筹资活动现金流出小计           2,410,690,545.20           821,772,909.84          大幅上升
筹资活动产生的现金流量净
                               -398,894,884.60            412,096,130.17          大幅下降
额
21
                                          数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
现金及现金等价物净增加额                 412,974,291.83                    -24,631,621.70                 大幅上升
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1.2016年经营活动产生的现金流量净额为7.60亿元，较上年同期大幅上升，主要系房地产项目
预收房款增加所致。
2.2016年投资活动产生的现金净流量为5,149.88万元，与上年同期大幅上升，主要系本期收回
联营企业往来款增加所致。
3.2016年筹资活动产生的现金净流量为-3.99亿元，与上年同期相比大幅下降，主要系本期偿
还债务额增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                     单位：元
                            2016 年末                         2015 年末
                                       占总资产                      占总资产比      比重增减          重大变动说明
                         金额                          金额
                                         比例                               例
                                                                                                大幅增加，主要系定增募集资
货币资金            551,746,189.25      11.83%    134,185,078.18          3.05%       8.78%
                                                                                                金到位所致
                                                                                                增加 33.28%，主要系网络集成
应收账款            362,617,139.29      7.77%     272,081,308.70          6.19%       1.58%
                                                                                                服务工程结算增加所致
存货                2,761,436,735.37    59.21%    3,073,804,053.44        69.94%     -10.73%
                                                                                                大幅增加，主要系销售的房产
投资性房地产        181,106,758.70      3.88%      53,401,902.68          1.21%       2.67%
                                                                                                转为长期出租所致
长期股权投资        190,816,153.62      4.09%     136,499,764.19          3.11%       0.98%
固定资产             21,050,542.16      0.45%      23,231,005.52          0.53%       -0.08%
短期借款            165,000,000.00      3.54%     185,000,000.00          4.21%       -0.67%
                                                                                                增加 75.49%，主要系公司长期
长期借款            498,378,630.13      10.69%    283,985,347.23          6.46%       4.23%
                                                                                                融资额增加所致
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                                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                       单位：元
                                         本期公允
                                                      计入权益的累计公        本期计提                            本期出售金
          项目              期初数       价值变动                                            本期购买金额                             期末数
                                                         允价值变动            的减值                                 额
                                           损益
金融资产
3.可供出售金
                      34,398,295.08                      43,953,335.00                                                             62,007,576.32
融资产
金融资产小计          34,398,295.08         0.00         43,953,335.00          0.00                0.00             0.00          62,007,576.32
上述合计              34,398,295.08                      43,953,335.00          0.00                0.00             0.00          62,007,576.32
金融负债                     0.00           0.00               0.00                                                                    0.00
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
             报告期投资额（元）                                上年同期投资额（元）                                  变动幅度
                                     36,250,000.00                                           0.00                                             0.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                        单位：元
                                                                                   截至资
                                                                         投
被投资                                                                             产负债                                  披露日
                              投资                 持股 资金             资 产品              预计 本期投资 是否                    披露索引（如
公司名           主要业务            投资金额                   合作方             表日的                                  期（如
                              方式                 比例 来源             期 类型              收益         盈亏    涉诉                  有）
     称                                                                            进展情                                   有）
                                                                         限
                                                                                        况
23
                                                数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
          房地产开发
          经营，物业管
          理，实业投
          资，投资管
          理、受托企业
          资产管理（未                                                                                                                    《中国证券
                                                           杭州西湖
          经金融等监                                                                                                                      报》、《证券时
                                                           数源软件
杭州诚 管部门批准，                                                                  被投资                                               报》、《上海证
                                                           园有限公                                                          2016 年
园置业 不得从事向                   75,000,00 25.0 自有                              公司已                                               券报》及巨潮
                           新设                            司、杭州 — 股权                         0.00 -78,367.46 否       08 月 02
有限公 公众融资存                        0.00    0% 资金                             完成工                                               资讯网：
                                                           东部软件                                                          日
司        款、融资担                                                                 商注册                                               http://www.c
                                                           园股份有
          保、代客理财                                                                                                                    ninfo.com.cn
                                                           限公司
          等金融服                                                                                                                        。
          务），室内外
          装饰，园林绿
          化；批发、零
          售：建筑材
          料，装饰材料
                                    75,000,00
合计           --              --                --   --       --        --     --      --          0.00 -78,367.46    --         --            --
                                         0.00
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                单位：元
                                                                          计入权
                                                               本期公
                                                                          益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值                                       本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                                          计公允
     种      码           称        资成本 量模式 面价值 变动损                        买金额 售金额           损益      面价值 算科目               源
                                                                          价值变
                                                                    益
                                                                               动
                                                                                                                                       可供出
境内外               久融控         47,340, 公允价    34,398, 27,609, 43,953,                                            62,007,                自由资
          HK2358                                                                             0.00       0.00    0.00                   售金融
股票                 股             962.68 值计量     295.08    281.24        335.00                                        576.32              金
                                                                                                                                       资产
                                    47,340,           34,398, 27,609, 43,953,                                            62,007,
合计                                            --                                           0.00       0.00    0.00                     --          --
                                    962.68            295.08    281.24        335.00                                        576.32
证券投资审批董事会公告
24
                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位：万元
                                                             报告期内 累计变更 累计变更                       尚未使用
                                   本期已使 已累计使                                             尚未使用                 闲置两年
                      募集资金                               变更用途 用途的募 用途的募                       募集资金
募集年份 募集方式                  用募集资 用募集资                                             募集资金                 以上募集
                        总额                                 的募集资 集资金总 集资金总                       用途及去
                                    金总额       金总额                                             总额                  资金金额
                                                             金总额       额         额比例                      向
                                                                                                              公司尚未
                                                                                                              使用的募
           非公开发                                                                                           集资金全
2016                     27,180            458         458            0          0       0.00%       26,722
           行股票                                                                                             部存放于
                                                                                                              募集资金
                                                                                                              专户
合计           --        27,180            458         458            0          0       0.00%       26,722      --
                                                  募集资金总体使用情况说明
截至 2016 年 12 月 31 日止，支付券商承销佣金 370.00 万元，支付验资费 16.00 万元，支付律师费 72.00 万元，支付银行
手续费 0.0035 万元，总共使用 458.00 万元，其中待支付的其他发行费用为 9.84 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位：万元
                      是否已变                                                截至期末 项目达到                           项目可行
                                  募集资金 调整后投                截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                           本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                  承诺投资 资总额                  累计投入                         实现的效
       资金投向       (含部分                           投入金额               (3)＝     用状态日               预计效益 生重大变
                                    总额         (1)               金额(2)                             益
                       变更)                                                   (2)/(1)      期                               化
承诺投资项目
25
                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
汽车（含新能源汽车）
智能终端及城市交通 否          19,164.36 19,164.36      0        0   0.00%           0否        否
信息化平台项目
智慧社区建筑楼宇智
                     否         7,547.81 7,547.81       0        0   0.00%           0否        否
能化项目
承诺投资项目小计          --   26,712.17 26,712.17      0        0    --        --   0     --        --
超募资金投向
—
合计                      --   26,712.17 26,712.17      0        0    --        --   0     --        --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                     无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                     公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
26
                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                  单位：元
  公司名称     公司类型    主要业务      注册资本     总资产          净资产         营业收入      营业利润       净利润
                          计算机软件
                          的技术开
                          发、网络工
杭州易和网                                          285,850,729. 61,622,168.0 178,084,315.
             子公司       程、智能化 28,000,000                                                   7,285,623.28 7,285,623.28
络有限公司                                                     45               6
                          楼宇工程，
                          机电设备的
                          设计及安装
杭州中兴房
                                                    3,708,321,73 598,996,769. 557,086,061. 44,502,275.2 44,502,275.2
地产开发有 子公司         房地产开发 200,000,000
                                                            4.24               03            11               0
限公司
浙江数源贸                钢材、大宗                227,315,484.                    125,802,967. -6,766,874.2 -5,331,470.0
             子公司                    50,000,000                   9,389,268.59
易有限公司                商品贸易等                           00                            05               1
合肥印象西
                                                    851,383,210. 316,392,915. 455,423,976. 38,316,681.9 14,037,515.9
湖房地产投 参股公司       房地产开发 200,000,000
                                                               55              57            92               2
资有限公司
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
1.杭州中兴房地产开发有限公司比上年同期净利润上升，主要系产品销售结构发生变化，报告期内保障房
销售减少，商品房销售增加。
2.浙江数源贸易有限公司比上年同期净利润下降，主要系数源贸易计提了坏账准备。
3.合肥印象西湖房地产投资有限公司比上年同期净利润上升，主要系写字楼去化面积、回笼资金大幅提高，
27
                             数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
销售价格稳中上升，实现了价格、销售双升的局面。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
     （一）发展战略
       数源科技将围绕改革、转型、发展的主题，继续实施创新驱动和“人才强企”战略，积极
推进内部资源的整合，加大科技创新的力度。公司将秉承“以技术创新为核心，产业发展为主
导”的理念，加快产业结构调整，积极拥抱“互联网+”，抓住杭州市大力发展信息经济推进智
慧应用的契机，全力转型智慧交通、智慧社区等智慧应用新兴产业，不断提升公司盈利能力，
实现企业可持续发展。
      2017年，公司将继续集中人力与财力优先发展汽车电子、智慧社区等智慧应用产业，基
本形成以智慧交通、车联网和智慧社区为主导的智慧应用产业集群，提升智慧应用产业在业
务结构中的比重，实现由传统产业向智慧应用等新兴产业的转型升级。
     （二）经营计划
（1）进一步强化科技创新，提升企业实力水平
     1.结合市场需求加强产品研发。提高“市场”和“用户”意识，借助与国内一些优质科技公司
合作的机会，提升自身研发技术，提高自身品牌效应。汽车电子方面，进一步加大市场拓展
力度，由于部分汽车前装产业要求比较高，这就需要我们进行适当的市场战略的调整，同时
也要坚定做大、做强的信心。汽车电子产品通过去年的行业细分后，今年我们要更加关注产
品的质量，并加强生产的正规化。下一步，争取尽快完成质量体系TS16949的认证，并在取
得体系认证后，将体系贯彻到汽车电子产品的研发，采购，生产等过程中。
     智慧社区方面，继续以杭州市公租房项目为业务支撑点，把“杭州模式”向其他省市推广
将成为2017的主要工作重点。公司将以杭州周边等省市作为试点，推进与当地优秀的弱电公
司建立新型的合作关系，扩宽市场推广的方式。借助与高校开展项目合作的机会，开启校企
科研工作，努力优化产品设计，提高公司研发能力，提升公司产品竞争力；加快新型防伪指
纹智能门锁及指纹后台采集与数据管理系统项目研发工作。同时，进一步完善维保制度，建
立健全维保信息化管理体系。
    2.加快创新转型。把增强企业研发能力，增强自主创新能力摆在突出位置，努力在主导
产品和关键技术上形成自主开发能力，全面打造企业实力板块，增强企业核心竞争力。在技
术创新方面，对外：要以创新平台建设和研发项目为抓手，加强与顶尖企业及高校的开放合
作。对内：鼓励内部自主创新，同时加大公司对内部各种创新行为的奖励，加快科技成果向
现实生产力转化。在管理创新方面，吸取优秀企业的先进管理经验，健全企业管理制度；听
28
                                 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
取内部职工对企业管理的反馈意见，结合公司实际情况，优化业务管理流程，切实提升管理
规范化水平。
（2）进一步完善销售机制，积极向外争取项目
    2017年，子公司中兴房产将加快在建项目的建设进度，确保御田清庭项目顺利交房，并
继续做好后续销售工作。在管理方面，做好房产公司的一级资质延期工作；做好完工项目公
司的清退注销前期准备工作加强与房地产行业间的交流和联系，学习先进管理理念，提高自
身管理能力，制定合理的计划，全面提高公司管理水平。在市场拓展方面，关注杭州和周边
地区土地市场，积极寻找新地块；继续跟踪杭城新项目和代建新业务投标，争取新项目的取
得和落地。
（3）进一步强化内部建设，提升企业管理水平
      1.加强人才队伍建设。加快构建适应企业发展战略需要、层次结构分明、年龄结构合理、
专业结构配套的高素质人才队伍。在人才引进方面。要健全人才引进手段，探索市场化选人
用人机制。在人才培养方面。要强化岗位技能学习、搭建科学有效的培训体系。完善人才选
拔、使用机制，为企业培育一支敢管、会管、能管的干部队伍，打造一直能打硬仗，善打硬
仗的员工队伍，适应公司发展的需要。
    2.加强党工团建设。一是完善党组织建设，充分发挥组织的战斗堡垒作用和先锋模范作用，
增强党建工作活力和实效，积极营造风清气正的发展环境和用人环境，为公司科学健康、和
谐稳定、可持续发展提供强有力的组织保证和精神动力。二是发挥工会的桥梁纽带作用，做
好企业文化建设，落实“关心”二字，维护员工切身利益；积极开展放松身心、提升素质的活
动，活跃企业文化生活，增强企业凝聚力。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
         接待时间            接待方式                  接待对象类型            调研的基本情况索引
2016 年 01 月 19 日   电话沟通                  机构                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 01 月 20 日   电话沟通                  机构                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 01 月 21 日   电话沟通                  个人                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 01 月 22 日   电话沟通                  个人                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 01 月 27 日   电话沟通                  个人                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 02 月 22 日   电话沟通                  机构                    询问股东大会事宜，未提供资料
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                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016 年 02 月 26 日     电话沟通                  机构                    询问股东大会事宜，未提供资料
2016 年 02 月 29 日     电话沟通                  机构                    询问股东大会事宜，未提供资料
2016 年 02 月 29 日     实地调研                  机构                    互动易投资者活动关系记录表
2016 年 03 月 02 日     电话沟通                  个人                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 03 月 23 日     电话沟通                  个人                    询问年报情况，未提供资料
2016 年 04 月 12 日     其他                      机构                    公司经营情况，未提供资料
2016 年 04 月 13 日     其他                      机构                    公司经营情况，未提供资料
2016 年 04 月 18 日     电话沟通                  机构                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 04 月 20 日     电话沟通                  机构                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 05 月 06 日     电话沟通                  个人                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 05 月 11 日     电话沟通                  机构                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 05 月 12 日     电话沟通                  其他                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 06 月 01 日     电话沟通                  机构                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 06 月 30 日     电话沟通                  个人                    公司经营情况，未提供资料
2016 年 07 月 04 日     电话沟通                  个人                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 08 月 02 日     电话沟通                  个人                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 08 月 29 日     电话沟通                  个人                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 09 月 12 日     实地调研                  机构                    互动易投资者活动关系记录表
2016 年 09 月 19 日     电话沟通                  个人                    公司经营情况，未提供资料
2016 年 10 月 20 日     实地调研                  机构                    互动易投资者活动关系记录表
2016 年 10 月 21 日     实地调研                  机构                    互动易投资者活动关系记录表
2016 年 10 月 24 日     实地调研                  机构                    互动易投资者活动关系记录表
2016 年 11 月 09 日     电话沟通                  个人                    公司经营情况，未提供资料
2016 年 11 月 15 日     电话沟通                  个人                    询问定增情况，未提供资料
2016 年 12 月 14 日     电话沟通                  个人                    公司经营情况，未提供资料
2016 年 12 月 28 日     电话沟通                  个人                    公司经营情况，未提供资料
接待次数
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息        否
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                                 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    公司重视股东合理投资回报，兼顾公司经营资金的需求，在盈利和资本充足率满足持续
经营和长远发展要求的前提下，积极实施利润分配方案。
    公司实行持续、稳定的股利分配政策，现金分红政策的制定及执行符合公司章程的规定
及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董
事尽职履责并发挥了应有的作用。公司自主决策公司利润分配事项，由公司董事会审议通过
后，提交公司股东大会审议批准。
                                           现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：           是
分红标准和比例是否明确和清晰：                         是
相关的决策程序和机制是否完备：                         是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：               是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
                                                       是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
                                                       不适用
明：
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
       1、2016年度利润分配预案、资本公积金转增股本预案
    经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过，公司2016年度利润分配预案为：拟按现
有总股本312,352,464股为基数，每10股派现金0.39元（含税）；不进行资本公积金转增股本。
       2、2015年度利润分配方案、资本公积金转增股本方案
    经公司2015年年度股东大会审议通过，公司2015年度利润分配方案为：公司将致力于智
慧交通、智慧社区领域发展，为保证公司后续稳定地发展，公司2015年度拟不进行利润分配，
也不进行资本公积金转增股本。
       3、2014年度利润分配方案、资本公积金转增股本方案
     经公司2014年年度股东大会审议通过，2014年利润分配方案为：以公司2014年末总股本
294,000,000股为基数，每10股分配现金股利1.00元（含税），合计派发现金股利29,400,000.00
元。本年度不进行资本公积金转增股本。
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                                单位：元
                                          分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                           税）           普通股股东的净利 股东的净利润的比           红的金额           红的比例
                                                 润                  率
2016 年                   12,181,746.10        21,442,957.75              56.81%                 0.00              0.00%
2015 年                            0.00        28,180,309.49              0.00%                  0.00              0.00%
2014 年                   29,400,000.00        35,120,092.48              83.71%                 0.00              0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                                         0.39
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                                      312,352,464
现金分红总额（元）（含税）                                                                                12,181,746.10
可分配利润（元）                                                                                          36,824,934.73
现金分红占利润分配总额的比例                                                                                     100.00%
                                                   本次现金分红情况
其他
                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
     经中汇会计师事务所（(特殊普通合伙)审计，2016 年度母公司实现净利润为 9,090,742.41 元，加年初未分配利润
28,643,266.56 元， 2016 年可供分配的利润为 37,734,008.97 元，按 2016 年度母公司实现净利润的 10%提取法定盈余公积
金 909,074.24 元，剩余未分配利润为 36,824,934.73 元。截止 2016 年 12 月 31 日,母公司资本公积为 473,719,872.54 元。
2016 年度利润分配预案：拟按现有总股本 312,352,464 股为基数，每 10 股派现金 0.39 元(含税)；不进行资本公积金转增股
本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由                 承诺方          承诺类型    承诺内容         承诺时间        承诺期限    履行情况
股改承诺                           西湖电子集     其他承诺       本公司控股 2005 年 11 月 28 日 我公司拟议 履行过程
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                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 团有限公司                股东西湖电                    中的股权激 中
                                                           子集团有限                    励，是杭州
                                                           公司原承                      市推进国有
                                                           诺，将在国                    企业改革的
                                                           资委及中国                    一部分，故
                                                           证监会的制                    计划在杭州
                                                           度安排下设                    市国有企业
                                                           置股权激励                    改革方案和
                                                           计划，保证                    实施细则出
                                                           上市公司的                    台后对原有
                                                           长期发展。                    思路和方案
                                                                                         进行适当修
                                                                                         改调整，时
                                                                                         间争取在实
                                                                                         施细则出台
                                                                                         后一年之
                                                                                         内。
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                           根据涉及上
                                                           市公司再融
                                                           资的相关要
                                                           求，对发行
                                                           人及其下属
                                                           房地产子公
                                                           司报告期内
                                                           （指 2013
                                                           年、2014 年
                                 数源科技股
                                                           及 2015 年）
                                 份有限公司
                                                           的房地产开                    至本次非公
                                 董事、高级管
首次公开发行或再融资时所作承诺                  其他承诺   发项目如存 2016 年 06 月 30 日 开发行 A 股 履行完毕
                                 理人员以及
                                                           在未披露的                    股票完成
                                 西湖电子集
                                                           闲置土地等
                                 团有限公司
                                                           违法违规行
                                                           为，给发行
                                                           人或投资者
                                                           造成损失
                                                           的，承诺人
                                                           将根据相关
                                                           法律、法规
                                                           及证券监管
                                                           部门的相关
33
       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              要求承担赔
                              偿责任。
                              因本公司拟
                              非公开发行
                              A 股股票，
                              公司收到控
                              股股东西湖
                              电子集团有
                              限公司及其
                              关联方关于
                              不减持数源
                              科技股份有
                              限公司股票
                              的承诺，具
                              体如下：1、
                              从本次非公
                              开发行股票
                              的定价基准
                              日前六个月
                              至本承诺函
                              出具之日，
                              本公司及本
     西湖电子集
                              公司的关联                          2017 年 7 月 履行过程
     团有限公司   其他承诺                  2016 年 06 月 30 日
                              方不存在减                          16 日       中
     及其关联方
                              持数源科技
                              股份的情
                              形；2、从本
                              承诺函出具
                              之日至本次
                              非公开发行
                              股票完成后
                              的六个月
                              内，本公司
                              及本公司的
                              关联方无减
                              持数源科技
                              股份计划，
                              同时承诺不
                              减持数源科
                              技股份；3、
                              此承诺为不
                              可撤销的承
                              诺，若本公
                              司及本公司
34
       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 的关联方未
                                 履行上述承
                                 诺，则因减
                                 持股票所获
                                 得的全部收
                                 益归数源科
                                 技所有，并
                                 承担由此引
                                 发的法律责
                                 任。
                                 在本次非公
                                 开发行过程
                                 中认购的数
                                 源科技股票
     西湖电子集     股份限售承   自数源科技                           2020 年 1 月 履行过程
                                                2017 年 01 月 16 日
     团有限公司     诺           非公开发行                           16 日       中
                                 股票上市之
                                 日起 36 个月
                                 内不予转
                                 让。
                                 （一）公司
                                 的董事、高
                                 级管理人员
                                 对公司填补
                                 回报措施能
                                 够得到切实
                                 履行所做出
                                 的承诺。公
                                 司的董事、
                                 高级管理人
     数源科技股                  员将忠实、
     份有限公司                  勤勉地履行                           2018 年 1 月 履行过程
                    其他承诺                    2017 年 01 月 13 日
     董事、高级管                职责，维护                           13 日       中
     理人员                      公司和全体
                                 股东的合法
                                 权益。根据
                                 中国证监会
                                 相关规定为
                                 保证公司填
                                 补回报措施
                                 能够得到切
                                 实履行作出
                                 以下承诺：
                                 1、承诺不无
35
       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               偿或以不公
                               平条件向其
                               他单位或者
                               个人输送利
                               益，也不采
                               用其他方式
                               损害公司利
                               益。2、承诺
                               对个人的职
                               务消费行为
                               进行约束。
                               3、承诺不动
                               用公司资产
                               从事与其履
                               行职责无关
                               的投资、消
                               费活动。4、
                               承诺由董事
                               会或薪酬委
                               员会制定的
                               薪酬制度与
                               公司填补回
                               报措施的执
                               行情况相挂
                               钩。5、承诺
                               拟公布的公
                               司股权激励
                               的行权条件
                               与公司填补
                               回报措施的
                               执行情况相
                               挂钩。
                               在本次非公
                               开发行过程
                               中认购的数
                               源科技股票
     泰达宏利基
                  股份限售承   自数源科技                           2018 年 1 月 履行过程
     金管理有限                               2017 年 01 月 16 日
                  诺           非公开发行                           16 日       中
     公司
                               股票上市之
                               日起 12 个月
                               内不予转
                               让。
                               在本次非公
     财通基金管   股份限售承                  2017 年 01 月 16 日 2018 年 1 月 履行过程
                               开发行过程
36
       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     理有限公司   诺           中认购的数                           16 日          中
                               源科技股票
                               自数源科技
                               非公开发行
                               股票上市之
                               日起 12 个月
                               内不予转
                               让。
                               在本次非公
                               开发行过程
                               中认购的数
                               源科技股票
     上海通晟资
                  股份限售承   自数源科技                           2018 年 1 月 履行过程
     产管理有限                               2017 年 01 月 16 日
                  诺           非公开发行                           16 日          中
     公司
                               股票上市之
                               日起 12 个月
                               内不予转
                               让。
                               在本次非公
                               开发行过程
                               中认购的数
                               源科技股票
     华安基金管   股份限售承   自数源科技                           2018 年 1 月 履行过程
                                              2017 年 01 月 16 日
     理有限公司   诺           非公开发行                           16 日          中
                               股票上市之
                               日起 12 个月
                               内不予转
                               让。
                               在本次非公
                               开发行过程
                               中认购的数
                               源科技股票
     九泰基金管   股份限售承   自数源科技                           2018 年 1 月 履行过程
                                              2017 年 01 月 16 日
     理有限公司   诺           非公开发行                           16 日          中
                               股票上市之
                               日起 12 个月
                               内不予转
                               让。
                               平安证券股
                               份有限公
     平安证券管                                                     2017 年 1 月
                  其他承诺     司：本保荐 2017 年 01 月 13 日                      履行完毕
     理有限公司                                                     31 日
                               机构（主承
                               销商）已对
37
     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            数源科技股
                            份有限公司
                            非公开发行
                            股票发行情
                            况报告暨上
                            市公告书进
                            行了核查，
                            确认不存在
                            虚假记载、
                            误导性陈述
                            或重大遗
                            漏，并对其
                            真实性、准
                            确性和完整
                            性承担相应
                            的法律责
                            任。平安证
                            券股份有限
                            公司在证券
                            发行保荐书
                            中做出如下
                            承诺：“1、
                            有充分理由
                            确信数源科
                            技符合法律
                            法规及中国
                            证监会有关
                            非公开发行
                            股票的相关
                            规定；2、有
                            充分理由确
                            信数源科技
                            本次非公开
                            发行股票的
                            申请文件和
                            信息披露资
                            料不存在虚
                            假记载、误
                            导性陈述或
                            者重大遗
                            漏；3、有充
                            分理由确信
                            数源科技及
                            其董事在申
38
     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            请文件和信
                            息披露资料
                            中表达意见
                            的依据充分
                            合理；4、有
                            充分理由确
                            信申请文件
                            和信息披露
                            资料与证券
                            服务机构发
                            表的意见不
                            存在实质性
                            差异；5、保
                            证所指定的
                            保荐代表人
                            及本保荐机
                            构的相关人
                            员已勤勉尽
                            责，对数源
                            科技的申请
                            文件和信息
                            披露资料进
                            行了尽职调
                            查、审慎核
                            查；6、保证
                            本保荐书、
                            与履行保荐
                            职责有关的
                            其他文件不
                            存在虚假记
                            载、误导性
                            陈述或者重
                            大遗漏；7、
                            保证对数源
                            科技提供的
                            专业服务和
                            出具的专业
                            意见符合法
                            律、行政法
                            规、中国证
                            监会的规定
                            和行业规
                            范；8、自愿
                            接受中国证
39
       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              监会依照
                              《证券发行
                              上市保荐业
                              务管理办
                              法》采取的
                              监管措施；
                              9、遵守中国
                              证监会规定
                              的其他事
                              项。”
                              浙江天册律
                              师事务所：
                              本所及签字
                              的律师已阅
                              读数源科技
                              股份有限公
                              司非公开发
                              行股票发行
                              情况报告暨
                              上市公告
                              书，确认发
                              行情况报告
                              暨上市公告
                              书与本所出
                              具的法律意
                              见书不存在
     浙江天册律               矛盾。本所                          2017 年 1 月
                  其他承诺                  2017 年 01 月 13 日                  履行完毕
     师事务所                 及签字的律                          31 日
                              师对发行人
                              在发行情况
                              报告暨上市
                              公告书中引
                              用的法律意
                              见书的内容
                              无异议，确
                              认发行情况
                              报告暨上市
                              公告书不致
                              因所引用内
                              容出现虚假
                              记载、误导
                              性陈述或重
                              大遗漏，并
                              对其真实
40
       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              性、准确性
                              和完整性承
                              担相应的法
                              律责任。
                              中汇会计师
                              事务所（特
                              殊普通合
                              伙）：本所及
                              签字注册会
                              计师已阅读
                              数源科技股
                              份有限公司
                              非公开发行
                              股票发行情
                              况报告暨上
                              市公告书，
                              确认发行情
                              况报告暨上
                              市公告书与
                              本所出具的
                              财务报告内
                              容不存在矛
                              盾。本所及
     中汇会计师
                              签字注册会                           2017 年 1 月
     事务所（特殊 其他承诺                   2017 年 01 月 13 日                  履行完毕
                              计师对发行                           31 日
     普通合伙）
                              人在发行情
                              况报告暨上
                              市公告书中
                              引用的本所
                              出具的财务
                              报告的内容
                              无异议，确
                              认发行情况
                              报告暨上市
                              公告书不致
                              因所引用内
                              容出现虚假
                              记载、误导
                              性陈述或重
                              大遗漏，并
                              对其真实
                              性、准确性
                              和完整性承
                              担相应的法
41
                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             律责任。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                           中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
42
                                  数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
境内会计师事务所审计服务的连续年限         9
境内会计师事务所注册会计师姓名             杨端平、李虹
境外会计师事务所名称（如有）               无
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）       0
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）     无
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度，公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任2016年度公司内部控制审计的会计师事务所，
报告期内支付给中汇会计师事务所（特殊普通合伙）内部控制审计费30万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
据本公司了解，2016年内，公司控股股东西湖电子集团有限公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较
大的债务到期未清偿等情况。
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                                        数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                          被投资企业 被投资企业的 被投资企业 被投资企业的总 被投资企业的净 被投资企业的净
 共同投资方    关联关系
                               的名称       主营业务       的注册资本   资产（万元）     资产（万元）     利润（万元）
                                          房地产开发经
                                          营，物业管理，
                                          实业投资，投
                                          资管理、受托
                                          企业资产管理
杭州西湖数                                （未经金融等
源软件园有                                监管部门批
限公司、杭州 受同一控股 杭州诚园置 准，不得从事
                                                           30,000            14,641.07        14,468.65          -31.35
东部软件园 股东控制       业有限公司 向公众融资存
股份有限公                                款、融资担保、
司                                        代客理财等金
                                          融服务），室内
                                          外装饰，园林
                                          绿化；批发、
                                          零售：建筑材
                                          料，装饰材料。
被投资企业的重大在建项
                          无
目的进展情况（如有）
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                                  数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
     2014年12月12日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过《关于与西湖电子集团有限
公司关联交易的议案》。
     本公司控股股东西湖电子集团有限公司（简称“西湖电子”）于2014年公开发行《2014年
西湖电子集团有限公司公司债券》（简称“14西湖电子债”），该债券期限5年，发行总额为人
民币5亿元，将全部用于本公司保障房建设。
     根据西湖电子公司债券簿记建档的结果，14西湖电子债的票面利率为5.96%。
     为此，本公司全资孙公司杭州景河房地产开发有限公司（简称“景河房产”）于2014年底
与西湖电子签订了《14西湖电子债债券利息与费用支付协议》，西湖电子为14西湖电子债所
支付的利息和其他相关费用，由景河房产依据债券资金实际使用时间承担，并于每年的11月
26日前将应付款项支付至西湖电子帐户。有效期至景河房产归还债券资金为止。
     报告期内,杭州景河房地产开发有限公司支付西湖电子集团有限公司14西湖电子债2015
年11月27日至2016年11月26日利息29,800,000元，计提2016年11月27日至2016年12月31日的利
息2,897,222.22元，支付兑息手续费1490.00元，支付债券担保费2,000,000元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
              临时公告名称                   临时公告披露日期                临时公告披露网站名称
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
                                                                                                                        单位：万元
                                公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                     担保额度
                                               实际发生日期      实际担保金                                 是否履行 是否为关
     担保对象名称    相关公告     担保额度                                         担保类型      担保期
                                              （协议签署日）         额                                          完毕   联方担保
                     披露日期
西湖电子集团有限公 2014 年 07                 2016 年 05 月 10                    连带责任保 2016.5.10-20
                                     40,500                           10,000                                否          是
司                   月 17 日                 日                                  证          18.5.10
报告期内审批的对外担保额度合                                     报告期内对外担保实际发
                                                            0                                                                10,000
计（A1）                                                         生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度                                     报告期末实际对外担保余
                                                       40,500                                                                10,000
合计（A3）                                                       额合计（A4）
                                               公司与子公司之间担保情况
                     担保额度
                                               实际发生日期      实际担保金                                 是否履行 是否为关
     担保对象名称    相关公告     担保额度                                         担保类型      担保期
                                              （协议签署日）         额                                          完毕   联方担保
                     披露日期
浙江数源贸易有限公 2016 年 06                 2016 年 02 月 24                    连带责任保 2016.7.13-20
                                     30,000                          2,399.98                               否          否
司                   月 18 日                 日                                  证          17.5.5
浙江数源贸易有限公                            2016 年 05 月 26                    连带责任保 2016.8.10-20
                                                                          1,750                             否          否
司                                            日                                  证          17.2.9
浙江数源贸易有限公                            2016 年 05 月 23                    连带责任保 2016.11.1-20
                                                                     4,501.25                               否          否
司                                            日                                  证          17.5.11
浙江数源贸易有限公                            2016 年 01 月 06                    连带责任保 2016.10.21-2
                                                                          2,170                             否          否
司                                            日                                  证          017.4.21
浙江数源贸易有限公                            2015 年 12 月 30                    连带责任保 2016.9.28-20
                                                                          2,000                             否          否
司                                            日                                  证          17.5.10
杭州易和网络有限公 2016 年 06                 2016 年 07 月 01                    连带责任保 2016.7.27-20
                                     15,000                               1,000                             否          否
司                   月 18 日                 日                                  证          17.7.27
杭州易和网络有限公                            2016 年 07 月 01                    连带责任保 2016.11.17-2
                                                                           500                              否          否
司                                            日                                  证          017.11.17
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                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
杭州易和网络有限公                           2016 年 07 月 01                    连带责任保 2016.8.8-201
                                                                         1,000                             否          否
司                                           日                                  证          7.8.8
杭州易和网络有限公                           2016 年 07 月 26                    连带责任保 2016.9.19-20
                                                                         1,000                             否          否
司                                           日                                  证          17.9.19
杭州易和网络有限公                           2016 年 07 月 01                    连带责任保 2016.7.28-20
                                                                    1,032.61                               否          否
司                                           日                                  证          17.06.30
杭州景河房地产开发 2016 年 06                2016 年 06 月 18                    连带责任保 2016.6.2-201
                                    50,000                           30,000                                否          否
有限公司             月 18 日                日                                  证          9.6.2
杭州景致房地产开发 2016 年 06                2016 年 09 月 27                    连带责任保 2016.9.27-20
                                    20,000                           20,000                                否          否
有限公司             月 18 日                日                                  证          19.3.27
数源科技股份有限公 2016 年 08                2016 年 05 月 31                    连带责任保 2016.07.22-2
                                    20,000                           699.46                                否          否
司                   月 02 日                日                                  证          017.06.15
报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                     145,000                                                           67,353.84
合计（B1）                                                      际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                     145,000                                                           67,353.84
额度合计（B3）                                                  保余额合计（B4）
                                              子公司对子公司的担保情况
                     担保额度
                                             实际发生日期       实际担保金                                 是否履行 是否为关
     担保对象名称    相关公告    担保额度                                         担保类型      担保期
                                             （协议签署日）         额                                          完毕   联方担保
                     披露日期
                                       公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额
                                                     145,000                                                           77,353.84
（A1+B1+C1）                                                    合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计                                    报告期末实际担保余额合
                                                     185,500                                                           77,353.84
（A3+B3+C3）                                                    计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例                                                                            74.36%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）                                                                             10,000
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                                       67,353.84
担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）                                                                                   6,492.36
上述三项担保金额合计（D+E+F）                                                                                           83,846.2
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                                _
责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）                          _
采用复合方式担保的具体情况说明
    母公司西湖电子集团有限公司、子公司杭州中兴房地产开发有限公司为本公司开具银行承兑汇票提供
保证。截止 2016 年 12 月 31 日，西湖电子集团有限公司、杭州中兴房地产开发有限公司为本公司提供保
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                                        数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
证的余额共计 6,994,583.66 元。
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：万元
                                                                                                                    报告期
                                                                           本期实际 计提减值             报告期实
受托人名 是否关联               委托理财                        报酬确定                                            损益实
                     产品类型               起始日期 终止日期              收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
      称      交易                   金额                         方式                                              际收回
                                                                             金额     （如有）              额
                                                                                                                     情况
浙江数源                                    2016 年   2016 年
                     短期固定                                                                                       按期收
贸易有限       否                 12,000    06 月 06 06 月 30     约定     12051.29              51.29    51.29
                      收益类                                                                                         回
     公司                                     日        日
              合计                12,000       --       --         --      12051.29              51.29    51.29       --
委托理财资金来源                自有资金
逾期未收回的本金和收益累计
金额
涉诉情况（如适用）              无
委托理财审批董事会公告披露
                                2016 年 06 月 08 日
日期（如有)
委托理财审批股东会公告披露
日期（如有)
未来是否还有委托理财计划        —
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
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                                 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
    公司积极践行社会责任，把“诚信立业”作为公司的核心价值观之一，始终把诚信经营作为企业生存发
展的基础，无论是对顾客的服务，与客户的合作，与股东的关系处理，都强调诚信为本，自觉遵守国家的
相关法律法规，规范企业行为，努力实现企业经济效益和社会效益的同步提升。
      公司高度重视职工利益，积极构建和谐劳动关系，统一为员工购买五险一金，此外还实施了年金制
度，多方面重视保障员工职业健康与职业卫生。公司也因此先后被评为劳动保障诚信单位和就业先进企业。
      公司强调与客户的双赢，诚信履约，连续多年被评为“AAA级守合同重信用单位”；公司认真做好售
后服务，连续多年被全国用户委员会授予“优质服务月先进单位”；作为省级文明单位下属的核心子公司，
数源科技积极响应市政府“服务保障G20”的号召，组织职工参加集团公司组织的“服务G20，献血我先行”
主题活动，并外派职工充当交通文明劝导员、社区治安巡逻员、历保建筑监督员，提供志愿服务。数源科
技服务小分队还会定期走进社区为居民免费咨询、修理家电。
      安全生产方面，公司建立了一系列管理制度，明确安全生产责任人，通过安全生产制度的贯彻执行、
特种设备的定期维护、安全生产教育培训、安全生产监督检查及安全工作考核评价保障完成安全生产目标，
并已顺利通过安全生产达标化认证，取得安全生产标准化二级企业证书。
      环境保护方面，公司对污水处理、噪声、固体废料实施全程管控，通过环保节能技术改造严控污染
物排放，减少对环境污染和资源浪费，连续多年通过ISO 9001环境管理体系认证。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
     1. 报告期内，经公司第六届董事会第十七次会议审议通过了非公开发行A股股票相关事项，并于2016
年1月20日、7月29日、8月11日、12月17日及2017年1月13日分别发布了《非公开发行A股股票预案》、《非
公开发行A股股票预案（二次修订稿）》、《关于非公开发行A股股票申请获得中国证监会发行审核委员
会审核通过的公告》、《关于非公开发行A股股票获得中国证监会核准批复的公告》、《非公开发行股票
发行情况报告暨上市公告书》，具体请详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯
网：http://www.cninfo.com.cn。
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                               数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     2. 报告期内，经公司2015年年度股东大会审议通过，聘任赵骏先生为公司第六届董事会独立董事，并
且接替前任独立董事在第六届董事会专业委员会中担任薪酬委员会召集人、审计委员会委员、提名委员会
召集人、战略委员会委员的职务。
     3. 根据《浙江省人民政府办公厅关于实行企业“五证合一”登记制度的通知》（浙政办发[2015]67号）
等文件要求，公司已于2016年6 月向浙江省工商行政管理局申请办理“五证合一”，并换发了新的营业执照。
新营业执照的统一社会信用代码为913300007125597931，合并了营业执照、组织机构代码证、税务登记证、
社会保险登记证和统计登记证。公司营业执照其他登记事项未发生变更。
     4. 2015年7 月10日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：
http://www.cninfo.com.cn上发布了《关于控股股东拟增持公司股份的公告》，西湖电子集团计划在未来6个
月内，通过证券公司定向资产管理的方式，增持本公司股份，增持金额不低于人民币1,668万元。
     由于公司从2015年12月28日开始停牌筹划非公开发行股票募集资金的事项，故控股股东上述增持计划
无法在2016年1月10日前完成。西湖电子集团有限公司原增持计划将通过认购公司本次非公开发行股票来
实施，增持金额保持不变。上述事项,公司在2016年1 月7日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn进行了公告。
     2017年1月13日，公司非公开发行股票工作完成，控股股东西湖电子集团认购1,350,438股，认购金额
19,999,986.78元。上述事项，公司在2017年1月13日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及
巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn进行了公告。
     5. 报告期内，因本公司拟非公开发行A股股票，公司收到控股股东西湖电子集团及其关联方关于不减
持数源科技股票的承诺。公司于2016年7月1日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮
资讯网：http://www.cninfo.com.cn进行了公告。
2017年1月13日，公司非公开发行股票完成，控股股东承诺在本次非公开发行过程中认购的数源科技股票
自数源科技非公开发行股票上市之日起 36 个月内不予转让。上述事项，公司于2017年1月13日在《中国
证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn进行了公告。
     6. 经2016年7月12日第六届董事会第二十四次会议审议用过，总经理丁毅先生不再兼任公司董事会秘
书，聘任陈欣女士为公司董事会秘书。任职期限为自2016年7月12日至本届董事会届满时为止。
     7.2016年9月29日，杭州市有关部门正建议控股股东西湖电子集团有限公司与另一家杭州市属国有独资
企业杭州信息科技有限公司进行重组融合。2017年1月5日，公司从控股股东西湖电子处获悉，经杭州市人
民政府批准，决定对西湖电子和信息科技实施重组，将信息科技100%的股权无偿划转至西湖电子持有。具
体请详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。
     8.经中国证监会《关于核准数源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2966号）
核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）18,352,464股，每股发行价格为14.81元，募集资金总额为人
民币271,799,991.84元，扣除发行费用人民币 4,678,352.47元(含税)后，实际募集资金净额为人民币
267,121,639.37元。截至2016年12月29日，募集资金已全部到账，并全部存放于经公司董事会批准开立的募
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                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
集资金专项账户内。前述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验
资报告》 (中汇会验〔2016〕4861号 )。
     2016年12月29日，公司分别与北京银行股份有限公司杭 州中山支行、平安证券股份有限公司以及中
国光大银行股份有限公司杭州高新支行 、平安证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。具
体请详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
     2016年7月12日，公司发布公告称本公司控股子公司杭州中兴房地产开发有限公司拟与杭州西湖数源
软件园有限公司、杭州东部软件园股份有限公司共同投资合作开发杭州上城区近江单元 B-C1-01 地 块，
用于总部经济和软件园区的建设。具体请详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资
讯网：http://www.cninfo.com.cn。
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                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                   单位：股
                            本次变动前                       本次变动增减（＋，－）                         本次变动后
                                                                        公积金转
                           数量          比例     发行新股   送股                  其他       小计         数量         比例
                                                                          股
                         294,000,0                                                                       294,000,0
二、无限售条件股份                      100.00%          0          0          0          0          0                 100.00%
                                  00
                         294,000,0                                                                       294,000,0
1、人民币普通股                         100.00%          0          0          0          0          0                 100.00%
                                  00
                         294,000,0                                                                       294,000,0
三、股份总数                            100.00%          0          0          0          0          0                 100.00%
                                  00
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
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                                        数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                            单位：股
                                                                                                       年度报告披露日
                                                                   报告期末表决权
                                 年度报告披露日                                                        前上一月末表决
报告期末普通                                                       恢复的优先股股
                        38,075 前上一月末普通           34,797                                     0 权恢复的优先股
股股东总数                                                         东总数（如有）（参
                                 股股东总数                                                            股东总数（如有）
                                                                   见注 8）
                                                                                                       （参见注 8）
                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                              报告期内 持有有限 持有无限                 质押或冻结情况
                                                  报告期末
     股东名称          股东性质       持股比例                增减变动 售条件的 售条件的
                                                  持股数量                                         股份状态               数量
                                                                  情况   股份数量 股份数量
西湖电子集团有                                    140,252,5                          140,252,5
                    国有法人            47.70%                0
限公司                                                  03
黎壮宇              境内自然人           0.53% 1,570,000 270,000                 0 1,570,000
上海浦东发展银
行股份有限公司
－长信金利趋势      境内非国有法人       0.53% 1,559,393 1,559,393               0 1,559,393
混合型证券投资
基金
刘伟                境内自然人           0.39% 1,158,400 1,158,400               0 1,158,400
银泰证券有限责
                    境内非国有法人       0.34% 1,000,000 1,000,000               0 1,000,000
任公司
聂荣孙              境内自然人           0.33%     977,800 977,800               0      977,800
李萍                境内自然人           0.24%     720,000 720,000               0      720,000
沈建文              境内自然人           0.24%     717,000 717,000               0      717,000 质押                        717,000
韩敏红              境内自然人           0.24%     701,200 701,200               0      701,200
湖南省拓通广告
                    境内非国有法人       0.24%     700,000 700,000               0      700,000
有限公司
战略投资者或一般法人因配售新股        2017 年 1 月 13 日，公司非公开发行股票完成后，以截至 2016 年 12 月 31 日
53
                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 股东名册，以下股东进入公司前十名：
见注 3）                                   西湖电子集团有限公司，持有 141,602,941 股，持股比例占 45.33%，限
                                    售股份为 1,350,438 股，限售期截止日（预计）2020 年 1 月 16 日。
                                           泰达宏利基金—浦发银行—粤财信托—粤财信托浦发绚丽 5 号结构化集
                                    合资金信托计划，持有 4,726,536 股，持股比例占 1.51%，限售股份为 4,726,536
                                    股，限售期截止日（预计）2018 年 1 月 16 日。
                                           上海通晟资产管理有限公司-智远定增 I 号私募证券投资基金，持有
                                    1,890,614 股，持股比例占 0.61%，限售股份为 1,890,614 股，限售期截止日（预
                                    计）2018 年 1 月 16 日。
                                           财通基金-平安银行-东吴创新资本管理有限责任公司，持有 1,890,614 股，
                                    持股比例占 0.61%，限售股份为 1,890,614 股，限售期截止日（预计）2018
                                    年 1 月 16 日。
                                           财通基金-上海银行-富春定增增利 12 号资产管理计划，持有 1,755,570
                                    股，持股比例占 0.56%，限售股份为 1,755,570 股，限售期截止日（预计）2018
                                    年 1 月 16 日。
                                    1. 在上述前十名股东及前十名无限售条件的流通股股东中，西湖电子集团有限公司与
                                    其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的说
                                    中规定的一致行动人。2. 公司未知其他无限售条件的流通股股东之间是否存在关联关
明
                                    系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动
                                    人。
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                           股份种类
            股东名称                         报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类          数量
西湖电子集团有限公司                                  140,252,503                人民币普通股         140,252,503
黎壮宇                                                  1,570,000                人民币普通股           1,570,000
上海浦东发展银行股份有限公司－
                                                        1,559,393                人民币普通股           1,559,393
长信金利趋势混合型证券投资基金
刘伟                                                    1,158,400                人民币普通股           1,158,400
银泰证券有限责任公司                                    1,000,000                人民币普通股           1,000,000
聂荣孙                                                  977,800                  人民币普通股            977,800
李萍                                                    720,000                  人民币普通股            720,000
沈建文                                                  717,000                  人民币普通股            717,000
韩敏红                                                  701,200                  人民币普通股            701,200
湖南省拓通广告有限公司                                  700,000                  人民币普通股            700,000
                                    1. 在上述前十名股东及前十名无限售条件的流通股股东中，西湖电子集团有限公司与
前 10 名无限售流通股股东之间，以
                                    其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    中规定的一致行动人。2. 公司未知其他无限售条件的流通股股东之间是否存在关联关
名股东之间关联关系或一致行动的
                                    系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动
说明
                                    人。
54
                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     前十大股东中，黎壮宇所持有的 1,570,000 股，全部系证券公司客户信用交易担保证
                                     券账户持有；刘伟所持有的 1,158,400 股，通过证券公司客户信用交易担保证券账户
前 10 名普通股股东参与融资融券业 持有 908,400，250,000 股通过普通证券账户持有；聂荣孙所持有的 977,800 股，全部
务情况说明（如有）（参见注 4）       系证券公司客户信用交易担保证券账户持有；湖南省拓通广告有限公司所持有的
                                     700,000 股，全部系证券公司客户信用交易担保证券账户持有。其余前十大股东持有
                                     的公司股份，均是通过普通证券账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
                          法定代表人/单位负
       控股股东名称                                   成立日期            组织机构代码            主要经营业务
                                    责人
                                                                                             通信及相关设备制造、软
                                                                                             件和信息技术服务及平台
                                                                                             服务、电源设备、机电设
西湖电子集团有限公司      章国经                1995 年 09 月 18 日   91330100143031891P     备（除小轿车）、新能源技
                                                                                             术、微电子技术的开发，
                                                                                             物业管理，汽车租赁，汽
                                                                                             车设备租赁
控股股东报告期内控股和参 截止报告期末，西湖电子集团有限公司持有杭州解百集团股份有限公司（杭州解百 600814）
股的其他境内外上市公司的 0.16%的股权；持有华东医药股份有限公司（华东医药 000963）0.08%的股权；持有国泰君安
股权情况                  证券股份有限公司（国泰君安 601211）0.32%的股权。
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：地方国资管理机构
实际控制人类型：法人
                             法定代表人/单位
       实际控制人名称                              成立日期           组织机构代码              主要经营业务
                                    负责人
杭州市人民政府               -                                    -                      -
实际控制人报告期内控制的其
                             未知
他境内外上市公司的股权情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
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                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
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                           数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
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                                         数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                       第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                                   本期     本期
                                                                                          期初                     其他
                                                                                                   增持     减持            期末持
                                                                                          持股                     增减
     姓名      职务     任职状态 性别 年龄        任期起始日期        任期终止日期                 股份     股份            股数
                                                                                           数                      变动
                                                                                                   数量     数量            （股）
                                                                                          （股）                   （股）
                                                                                                   （股） （股）
 章国经       董事长      现任      男   53     2014 年 06 月 30 日 2017 年 06 月 29 日     0        0       0       0        0
            董事兼总
     丁毅                 现任      男   45     2015 年 04 月 16 日 2017 年 06 月 29 日     0        0       0       0        0
               经理
            董事兼副
 吴小刚                   现任      男   39     2015 年 04 月 16 日 2017 年 06 月 29 日     0        0       0       0        0
              总经理
            原独立董
     魏江                 离任      男   46     2014 年 06 月 30 日 2016 年 06 月 17 日     0        0       0       0        0
                事
     赵骏   独立董事      现任      男   38     2016 年 06 月 17 日 2017 年 06 月 29 日     0        0       0       0        0
 张淼洪 独立董事          现任      男   66     2014 年 06 月 30 日 2017 年 06 月 29 日     0        0       0       0        0
            监事会召
 翁建华                   现任      男   51     2014 年 06 月 30 日 2017 年 06 月 29 日     0        0       0       0        0
               集人
 方惠玲        监事       现任      女   54     2014 年 06 月 30 日 2017 年 06 月 29 日     0        0       0       0        0
     高晨      监事       现任      男   59     2014 年 06 月 30 日 2017 年 06 月 29 日     0        0       0       0        0
 王新才 副总经理          现任      男   57     2015 年 04 月 16 日 2017 年 06 月 29 日     0        0       0       0        0
 李兴哲 财务总监          现任      女   44     2015 年 04 月 16 日 2017 年 06 月 29 日     0        0       0       0        0
            董事会秘
     陈欣                 现任      女   52     2016 年 07 月 12 日 2017 年 06 月 29 日     0        0       0       0        0
                书
     合计       --         --       --   --             --                  --              0        0       0       0        0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
       姓名            担任的职务        类型                  日期                                  原因
                                                                             原任董事、总经理、董事会秘书，现不再兼任董
       丁毅            董事会秘书        任免         2016 年 07 月 12 日
                                                                             事会秘书
       魏江            原独立董事        离任         2016 年 06 月 17 日 因个人原因离任
       赵骏             独立董事         任免         2016 年 06 月 17 日 聘任
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                                  数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     陈欣       董事会秘书        任免      2016 年 07 月 12 日 聘任
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事会成员
    章国经先生，1963年出生，中国国籍，研究生学历，工商管理硕士，高级经济师。现任
本公司党委书记、董事长；西湖电子集团有限公司党委书记、董事长；杭州信息科技有限公
司党委书记（2014.9.23—2017.2.20）、董事长（2014.10.14—2017.3.10）；杭州（香港）实业
有限公司董事长；杭州解百集团股份有限公司董事；西湖集团（香港）有限公司董事。
    丁毅先生，1971年出生，中国国籍，管理学硕士，工程师。现任本公司董事、总经理；
西湖电子集团有限公司董事；华数数字电视传媒集团有限公司监事会主席；华数数字电视投
资有限公司监事。
    吴小刚先生，1977年出生，中国国籍，博士，学科博士后，教授级高级工程师。现任本
公司董事、副总经理；杭州中兴房地产开发有限公司董事长、总经理；浙江数源贸易有限公
司执行董事、总经理。
    赵骏，男，1978年出生，中国国籍，先后在浙江大学、美国哈佛大学、康奈尔大学法学
院获得法学学士、硕士、博士学位。现任本公司独立董事，浙江大学光华法学院副院长、教
授、博士生导师，律师，贝达药业股份有限公司独立董事，浙江大学国际法研究所所长，中
国国际法学会理事，中国国际经济法学会理事，浙江省法学会国际法研究会副会长，浙江省
法学会商法学研究会理事兼副秘书长。
    张淼洪先生，1950年出生，中国国籍，大专学历（财务专业），高级会计师。曾任浙江
大学医学院附属邵逸夫医院总会计师、浙江大学医学院附属第二医院总会计师。现任本公司
独立董事、普洛药业股份有限公司独立董事、杭州电魂网络科技股份有限公司独立董事、华
联控股股份有限公司独立董事和广宇集团股份有限公司独立董事。
（二）监事会成员
      翁建华先生，1965年出生，中国国籍，大学学历，高级政工师。现任本公司监事会召
集人，为职工监事；杭州中兴房地产开发有限公司党支部书记；诸暨中兴房地产开发有限责
任公司执行董事、经理；衢州鑫昇房地产开发有限公司执行董事、经理；杭州景致房地产开
发有限公司执行董事；控股股东西湖电子集团有限公司监事。
      方惠玲女士，1962年出生，中国国籍，大专学历，会计师。现任本公司监事；西湖电
子集团有限公司财务部副部长；西湖集团（香港）有限公司董事；杭州（香港）实业有限公
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                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
司董事。
    高晨先生，1957年出生，中国国籍，大专学历，高级政工师。现任本公司监事；西湖电
子集团有限公司管理党支部书记、党群工作部副部长、纪委委员；杭州景致房地产开发有限
公司监事。
（三）高级管理人员
    丁毅先生，1971年出生，中国国籍，管理学硕士，工程师。现任本公司董事、总经理；
西湖电子集团有限公司董事；华数数字电视传媒集团有限公司监事会主席；华数数字电视投
资有限公司监事。
    吴小刚先生，1977年出生，中国国籍，博士，学科博士后，教授级高级工程师。现任本
公司董事、副总经理；杭州中兴房地产开发有限公司董事长、总经理；浙江数源贸易有限公
司执行董事、总经理。
    王新才先生，1959年出生，中国国籍，大专学历，高级工程师。现任本公司副总经理、
综合管理部部长，杭州易和网络有限公司执行董事、总经理。
    李兴哲女士，1972年出生，中国国籍，经济学学士，高级会计师、注册资产评估师。在
本公司长期从事财务管理工作，2001年起任本公司财务部部长。现任本公司财务总监兼任财
务部部长，杭州中兴房地产开发有限公司监事。
    陈欣女士，1964年出生，中国国籍，大专学历。现任本公司董事会秘书。1999年起在本
公司证券部工作，长期从事信息披露、证券事务及投资管理等工作，2008年12月起曾任本公
司证券事务代表。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                      在股东单位                           任期终止日 在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                                 任期起始日期
                                                      担任的职务                              期       领取报酬津贴
                                                      党委书记、董
章国经         西湖电子集团有限公司                                  2003 年 08 月 01 日             否
                                                      事长
丁毅           西湖电子集团有限公司                   董事           2008 年 08 月 01 日             否
翁建华         西湖电子集团有限公司                   监事           2012 年 02 月 01 日             否
                                                      财务部副部
方惠玲         西湖电子集团有限公司                                  2008 年 07 月 08 日             是
                                                      长
高晨           西湖电子集团有限公司                   管理党支部 2004 年 05 月 11 日                 是
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                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                      书记、党群工
                                                      作部副部长、
                                                      纪委委员
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                       在其他单位                                        在其他单位是否
任职人员姓名              其他单位名称                               任期起始日期        任期终止日期
                                                       担任的职务                                         领取报酬津贴
                                                                     2006 年 06 月 26
章国经         杭州（香港）实业有限公司               董事长                                             否
                                                                     日
                                                                     2011 年 05 月 26
章国经         杭州解百集团股份有限公司               董事                                               否
                                                                     日
章国经         西湖集团（香港）有限公司               董事                                               否
                                                                     2014 年 09 月 23 2017 年 02 月 20
章国经         杭州信息科技有限公司                   党委书记                                           否
                                                                     日                 日
                                                                     2014 年 10 月 14 2017 年 03 月 10
章国经         杭州信息科技有限公司                   董事长                                             否
                                                                     日                 日
                                                                     2012 年 04 月 18
丁毅           华数数字电视传媒集团有限公司           监事会主席                                         否
                                                                     日
                                                                     2012 年 04 月 18
丁毅           华数数字电视投资有限公司               监事                                               否
                                                                     日
                                                                     2011 年 03 月 17
吴小刚         杭州中兴房地产开发有限公司             总经理                                             否
                                                                     日
                                                      执行董事、总 2015 年 04 月 17
吴小刚         浙江数源贸易有限公司                                                                      否
                                                      经理           日
                                                                     2015 年 05 月 18
吴小刚         杭州中兴房地产开发有限公司             董事长                                             否
                                                                     日
                                                                     2016 年 11 月 29
赵骏           浙江大学光华法学院                     副院长                                             是
                                                                     日
                                                                     2015 年 12 月 25
赵骏           贝达药业                               独立董事                                           是
                                                                     日
                                                                     2014 年 04 月 08
张淼洪         普洛药业股份有限公司                   独立董事                                           是
                                                                     日
                                                                     2014 年 08 月 01
张淼洪         杭州电魂网络科技股份有限公司           独立董事                                           是
                                                                     日
                                                                     2016 年 10 月 18
张淼洪         广宇集团股份有限公司                   独立董事                                           是
                                                                     日
                                                                     2014 年 12 月 01
张淼洪         华联控股股份有限公司                   独立董事                                           是
                                                                     日
61
                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                    2009 年 04 月 01
翁建华          杭州中兴房地产开发有限公司             党支部书记                                    是
                                                                    日
翁建华          杭州景致房地产开发有限公司             执行董事                                      否
                                                       执行董事、经 2007 年 10 月 15
翁建华          诸暨中兴房地产开发有限责任公司                                                       否
                                                       理           日
                                                       执行董事、经 2012 年 11 月 23
翁建华          衢州鑫昇房地产开发有限公司                                                           否
                                                       理           日
                                                                    2012 年 04 月 18
方惠玲          西湖集团（香港）有限公司               董事                                          否
                                                                    日
                                                                    2012 年 04 月 18
方惠玲          杭州（香港）实业有限公司               董事                                          否
                                                                    日
                                                                    2012 年 04 月 20
高晨            杭州景致房地产开发有限公司             监事                                          否
                                                                    日
                                                       执行董事、总 2015 年 04 月 16
王新才          杭州易和网络有限公司                                                                 否
                                                       经理         日
                                                                    2015 年 05 月 15
李兴哲          杭州中兴房地产开发有限公司             监事                                          否
                                                                    日
在其他单位任
                —
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    公司董事会制定了《董事长及高级管理人员薪酬考核办法》，年薪包括基本岗位年薪及激励年薪。董
事会薪酬与考核委员会根据公司2016年度主要财务指标和经营目标完成情况、重点任务完成情况等方面，
并按照《2016年董事长及高级管理人员薪酬考核办法》的有关规定，对董事、监事在公司任职的，按经营
者领取报酬。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                             单位：万元
                                                                                       从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名              职务           性别            年龄           任职状态
                                                                                        前报酬总额        方获取报酬
       章国经           董事长            男             53              现任              81.67             否
       丁毅          董事、总经理         男             45              现任              65.94             否
       吴小刚    董事、副总经理           男             39              现任              52.53             否
       魏江           原独立董事          男             45              离任                0               否
       赵骏            独立董事           男             38              现任                3               否
62
                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
       张淼洪       独立董事           男             66             现任                  6        否
       翁建华         监事             男             51             现任                           否
       方惠玲         监事             女             54             现任                           是
       高晨           监事             男             59             现任                           是
       王新才       副总经理           男             57             现任                43.54      否
       李兴哲       财务总监           女             44             现任                40.54      否
       陈欣      董事会秘书            女             52             现任         15.2（8-12 月）   否
       合计            --              --             --              --                 308.42     --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                   专业构成
                     专业构成类别                                           专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
                                                   教育程度
教育程度类别                                                                    数量（人）
硕士及以上
本科
大专
其他
合计
63
                             数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、薪酬政策
    公司的薪酬政策：建立规范的工资收入分配制度，实行主要以岗位与效益挂钩的岗位绩效工资制度，
形成有效的分配激励与约束机制，充分调动各类员工的积极性，以促进经济效益的提高。
3、培训计划
    本公司历来重视培训工作，注重制度建设、把员工教育培训放在公司发展战略的重要地位，每年都以
公司年度目标为核心，通过对员工培训需求的深入调查、汇总、分析、提炼，结合公司转型发展进程中对
员工知识、技能提升的要求，制订年度培训计划。同时，努力遵循培训有计划但不局限于计划，时间不在
于长或短，人数不在于多或少，只要有需求就要组织好的原则，并积极探索培训的新模式。
    培训类型从内容上分有：财务管理类、技术与研发类、经营管理类、营销管理类、生产管理类、特种
作业类、职称、职业资格提升类和职业化素养类等培训；从培训的形式上分：内培与外培相结合，网络平
台培训等。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
64
                                  数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
      公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》
和《主板上市公司规范运作指引》及中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规规定的要求，不断规范和
完善公司内部控制体系，建立健全内部管理和控制制度，确保公司三会等机构的规范有效运作，提高了公
司治理水平，维护了广大投资者利益。 截至报告期末，公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布的
有关上市公司治理的规范性文件。
      公司的股东大会、董事会、监事会和董事会专业委员会的设立、召开会议和表决程序，均严格按照
国家法律法规和《公司章程》的规定执行，治理结构规范、完整。
      公司非常重视投资者关系管理，规范公司信息披露程序，关注媒体对公司的报道，对有关不实传闻
进行必要澄清，指定专人负责信息坡露、接待股东来访和咨询工作，能真实、准确、完整、及时地披露有
关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
     公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
     1．业务方面：公司拥有独立、完整的生产经营计划、财务核算、劳动人事、产品供销等业务体系，
均由公司自主决策、自负盈亏，控股股东不与公司进行同业竞争。
     2．人员方面：公司与控股股东在人员方面独立。
     3．资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统、配套设施和工业产权、非专利技术等无形
资产。无偿取得西湖电子集团有限公司拥有的“数源”、“soyea”等商标的使用许可权；公司拥有独立的采购
和销售系统，对于无法避免的关联交易，遵循市场公正、公平的原则进行。
     4．机构方面：公司独立开展生产和经营，具有独立的、规范健全的组织结构和法人治理结构。
     5．财务方面：公司设立了独立的财务部门，负责公司的财务会计核算和管理工作，制定了适合本企
业实际及相关准则规定的企业内部财务管理和会计核算制度，公司独立经营、独立核算、独立纳税。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
65
                                        数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
                                          投资者参
       会议届次         会议类型                                 召开日期                  披露日期            披露索引
                                           与比例
                                                                                                          公告刊登在 2016 年
                                                                                                          3 月 1 日《中国证券
                                                                                                          报》、《证券时报》、
2016 年第一次临时
                    临时股东大会              0.14% 2016 年 02 月 29 日            2016 年 03 月 01 日 《上海证券报》和巨
股东大会
                                                                                                          潮资讯网
                                                                                                          http://www.cninfo.co
                                                                                                          m.cn 上。
                                                                                                          公告刊登在 2016 年
                                                                                                          6 月 18 日《中国证
                                                                                                          券报》、 证券时报》、
2015 年年度股东大
                    年度股东大会              0.03% 2016 年 06 月 17 日            2016 年 06 月 18 日 《上海证券报》和巨
会
                                                                                                          潮资讯网
                                                                                                          http://www.cninfo.co
                                                                                                          m.cn 上。
                                                                                                          公告刊登在 2016 年
                                                                                                          8 月 2 日《中国证券
                                                                                                          报》、《证券时报》、
2016 年第二次临时
                    临时股东大会              0.03% 2016 年 08 月 01 日            2016 年 08 月 02 日 《上海证券报》和巨
股东大会
                                                                                                          潮资讯网
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                                                                                                          m.cn 上。
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加                         以通讯方式参加                                    是否连续两次未
     独立董事姓名                       现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                               次数                                           亲自参加会议
张淼洪                             14                  3               11                  0               0否
赵骏                                7                  1                6                  0               0否
魏江                                7                  2                5                  0               0否
66
                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
—
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    独立董事在对董事会会议有关议案进行表决和发表独立意见的同时，利用自己所积累的管理经验、专
业知识，对公司发展的战略思路、技术发展、生产经营、管理提升、风险控制等方面提出了自身的专业见
解及分析。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1.审计委员会会议情况
     (1) 2016年1月6日,公司召开审计委员会第一次扩大会议,全体审计委员会成员、全体独立董事、公司财务
部负责人及中汇会计师事务所有关人员参加会议。会议主要就《数源科技审计计划》的内容进行了沟通，
确定了审计范围、人员分工、审计时间安排、年报审计重点关注领域等。会议要求中汇会计师事务所严格
按时间进程，确保公司审计工作按计划完成。
     (2)2016年4月20日,公司召开审计委员会第二次扩大会议,全体审计委员会成员、全体独立董事、公司财
务部负责人及中汇会计师事务所有关人员参加会议。会议主要对财务审计情况进行沟通,并提出审阅意见。
审计委员和独立董事的审核意见：认为初步审计意见基本符合公司的情况，并对中汇会计师事务所提出，
要与公司财务部门进行沟通，确保审计工作符合有关规定做到更加规范，保证数据的真实性；同意公司以
该审计报告为基础制作年度报告及摘要；在提出本次意见前，审计委员会未发现参与年报编制和审议的人
员有违反保密规定的行为；要求中汇会计师事务所项目组按照总体审计计划尽快完成审计工作，以保证公
司年度报告的如期披露。
     (3) 2016年4月20日,公司召开审计委员会年度会议,审议通过《数源科技2015年度财务会计报告》，并同
意提交公司董事会审核；同意《2015年度审计工作总结》，并同意提交公司董事会审议；同意《关于续聘
会计师事务所的议案》，并同意提交公司董事会审议；同意公司《2015年度内部控制评价报告》，并同意
提交公司董事会审议；同意《2015年度内部控制审计报告》，并同意提交公司董事会审议。
2.薪酬委员会会议情况
      报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会认真履行职责，2017年1月20日，董事会薪酬与考核委员会
67
                                  数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
召开会议，依据公司2016年度的经营情况及经营成果，根据《董事长及经营者薪酬考核办法》的有关规定，
对公司董事长及经营班子2016年度主要财务指标和经营目标完成情况、重点任务完成情况等方面，进行综
合绩效评价，认为：公司2016年度内支付董事长、高级管理人员的薪酬，公平、合理，符合公司有关薪酬
政策、考核标准，未有违反法律法规的情形发生。审议并通过了《关于2016年度董事长薪酬考核情况的报
告》与《关于2016年度高级管理人员薪酬考核情况的报告》。
3.提名委员会会议情况
     2016年5月17日，第六届董事会提名委员会提名赵骏先生为公司第六届董事会独立董事候选人，提请
董事会通过后提交2015年年度股东大会表决。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
    高级管理人员的考核激励办法遵循：追求公司利益和股东利益最大化原则；坚持效率优先、兼顾公平
的原则；坚持激励与约束相结合，促进收入分配公正、透明、行为规范的原则。年薪收入由基本年薪、效
益年薪和工作目标考核收入三部分组成。进一步健全了激励和约束机制，充分调动高级管理人员的积极性，
促其自身利益与公司利益紧密结合，使公司获取更大的经济效益。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 04 月 29 日
内部控制评价报告全文披露索引         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                     100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                     100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                  缺陷认定标准
               类别                                  财务报告                         非财务报告
                                     财务报告重要缺陷的迹象包括：（1）公司 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业
定性标准
                                     董事、监事和高级管理人员的舞弊行为； 务流程有效性的影响程度、发生的可能
68
                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       （2）公司更正已公布的财务报告；（3）注 性作判定。如果缺陷发生的可能性较
                                       册会计师发现的却未被公司内部控制识别 小，会降低工作效率或效果、或加大效
                                       的当期财务报告中的重大错报；（4）审计 果的不确定性、或使之偏离预期目标为
                                       委员会和审计部门对公司的对外财务报告 一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较
                                       和财务报告内部控制监督无效。财务报告 高，会显著降低工作效率或效果、或显
                                       重要缺陷的迹象包括：（1）未依照公认会 著加大效果的不确定性、或使之显著偏
                                       计准则选择和应用会计政策；（2）未建立 离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生
                                       反舞弊程序和控制措施；（3）对于非常规 的可能性高，会严重降低工作效率或效
                                       或特殊交易的账务处理没有建立相应的控 果、或严重加大效果的不确定性、或使
                                       制机制或没有实施且没有相应的补偿性控 之严重偏离预期目标为重大缺陷。
                                       制；（4）对于期末财务报告过程的控制存
                                       在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的
                                       财务报表达到真实、完整的目标。
                                                                               定量标准以营业收入、资产总额作为衡
                                       定量标准以营业收入、资产总额作为衡量
                                                                               量指标。内部控制缺陷可能导致或导致
                                       指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损
                                                                             的损失与利润报表相关的，以营业收入
                                       失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。
                                                                             指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他
                                       如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致
                                                                             缺陷可能导致的财务报告错报金额小
                                       的财务报告错报金额小于营业收入的
                                                                             于营业收入的 0.5%，则认定为一般缺
                                       0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业
                                                                             陷；如果超过营业收入的 0.5%但小于
                                       收入的 0.5%但小于 1%，则为重要缺陷；
                                                                             1%认定为重要缺陷；如果超过税前利
                                       如果超过营业收入的 1%，则认定为重大缺
定量标准                                                                     润营业收入的 1%，则认定为重大缺陷。
                                       陷。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失
                                                                             内部控制缺陷可能导致或导致的损失
                                       与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。
                                                                             与资产管理相关的，以资产总额指标衡
                                       如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致
                                                                             量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可
                                       的财务报告错报金额小于资产总额的
                                                                             能导致的财务报告错报金额小于资产
                                       0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产
                                                                             总额的 0.5%，则认定为一般缺陷；如
                                       总额的 0.5%但小于 1%认定为重要缺陷；
                                                                             果超过资产总额 0.5%但小于 1%则认
                                       如果超过资产总额 1%，则认定为重大缺
                                                                             定为重要缺陷；如果超过资产总额 1%，
                                       陷。
                                                                             则认定为重大缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
                                          内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，数源科技公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况           披露
69
                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 29 日
内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
内控审计报告意见类型           标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷     否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
70
                             数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司
债券
否
71
                         数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                标准的无保留意见
审计报告签署日期                            2017 年 04 月 27 日
审计机构名称                                中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                中汇会审[2017]2860 号
注册会计师姓名                              杨端平 李虹
                                 审 计 报 告
                                                                         中汇会审[2017]2860号
数源科技股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的数源科技股份有限公司(以下简称数源科技公司)财务报表，包括2016
年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现
金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是数源科技公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会
计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，
以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰
当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用
会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，数源科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了数源科技公司2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司
经营成果和现金流量。
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                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
      中汇会计师事务所(特殊普通合伙)                                           中国注册会计师：杨端平
                    中国杭州                                                       中国注册会计师：李
虹
                                                                                      报 告 日 期 ： 2017
年4月27日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：数源科技股份有限公司
                                               2016 年 12 月 31 日
                                                                                                     单位：元
                  项目                           期末余额                           期初余额
流动资产：
     货币资金                                               551,746,189.25                     134,185,078.18
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                                18,164,434.22                     114,041,175.23
     应收账款                                               362,617,139.29                     272,081,308.70
     预付款项                                                 3,541,260.88                       5,118,690.48
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息                                                    14,941.67                        248,512.50
     应收股利
     其他应收款                                             312,774,933.47                     385,893,529.87
     买入返售金融资产
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                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     存货                                                2,761,436,735.37      3,073,804,053.44
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                           76,109,531.22        48,920,169.25
流动资产合计                                             4,086,405,165.37      4,034,292,517.65
非流动资产：
     发放贷款及垫款
     可供出售金融资产                                       62,007,576.32        34,398,295.08
     持有至到期投资
     长期应收款                                             85,000,000.00        85,000,000.00
     长期股权投资                                          190,816,153.62       136,499,764.19
     投资性房地产                                          181,106,758.70        53,401,902.68
     固定资产                                               21,050,542.16        23,231,005.52
     在建工程
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                                7,478,184.21          7,635,212.86
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                                             669,329.25            361,203.83
     递延所得税资产                                         29,633,368.67        20,402,604.38
     其他非流动资产
非流动资产合计                                             577,761,912.93       360,929,988.54
资产总计                                                 4,664,167,078.30      4,395,222,506.19
流动负债：
     短期借款                                              165,000,000.00       185,000,000.00
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
     衍生金融负债
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                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     应付票据                                        145,929,440.42        57,277,899.86
     应付账款                                        322,898,536.70       736,112,057.96
     预收款项                                      1,577,161,560.03       788,770,354.60
     卖出回购金融资产款
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                                      4,697,944.07        11,555,221.59
     应交税费                                         49,391,161.93        31,139,491.30
     应付利息                                          4,089,382.45          5,921,837.16
     应付股利
     其他应付款                                       51,367,580.26        61,445,848.41
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                          124,953,214.42       850,000,000.00
     其他流动负债
流动负债合计                                       2,445,488,820.28      2,727,222,710.88
非流动负债：
     长期借款                                        498,378,630.13       283,985,347.23
     应付债券
       其中：优先股
             永续债
     长期应付款                                      495,344,241.50       493,746,814.50
     长期应付职工薪酬
     专项应付款                                           36,974.40            36,974.40
     预计负债
     递延收益                                          1,292,691.11          2,392,691.11
     递延所得税负债                                    6,396,060.15           622,458.67
     其他非流动负债
非流动负债合计                                     1,001,448,597.29       780,784,285.91
负债合计                                           3,446,937,417.57      3,508,006,996.79
所有者权益：
     股本                                            312,352,464.00       294,000,000.00
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                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     其他权益工具
       其中：优先股
             永续债
     资本公积                                                472,057,702.23                223,023,714.45
     减：库存股
     其他综合收益                                             41,753,342.95                 16,344,053.76
     专项储备
     盈余公积                                                 15,370,370.18                 14,461,295.94
     一般风险准备
     未分配利润                                              198,740,629.58                178,206,746.07
归属于母公司所有者权益合计                                  1,040,274,508.94               726,035,810.22
     少数股东权益                                            176,955,151.79                161,179,699.18
所有者权益合计                                              1,217,229,660.73               887,215,509.40
负债和所有者权益总计                                        4,664,167,078.30              4,395,222,506.19
法定代表人：章国经                      主管会计工作负责人：李兴哲             会计机构负责人：李兴哲
2、母公司资产负债表
                                                                                                  单位：元
                  项目                           期末余额                      期初余额
流动资产：
     货币资金                                                353,140,715.14                 67,252,726.09
     以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                                 10,366,934.22                    964,000.00
     应收账款                                                 90,047,634.06                107,991,178.97
     预付款项                                                    461,056.43                    374,885.35
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                              201,056,273.94                212,564,955.22
     存货                                                     20,165,997.05                 20,466,764.83
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                                103,785.54                    854,098.58
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流动资产合计                                               675,342,396.38      410,468,609.04
非流动资产：
     可供出售金融资产                                       62,007,576.32       34,398,295.08
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资                                          265,924,600.00      265,924,600.00
     投资性房地产                                           29,834,785.84       31,382,506.06
     固定资产                                               19,991,464.09       21,457,274.21
     在建工程
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                                6,784,063.22        7,039,703.65
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                                             251,657.61          168,096.42
     递延所得税资产
     其他非流动资产
非流动资产合计                                             384,794,147.08      360,370,475.42
资产总计                                                 1,060,136,543.46      770,839,084.46
流动负债：
     短期借款                                              130,000,000.00      145,000,000.00
     以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据                                                7,771,759.64        9,240,012.05
     应付账款                                               28,240,440.87       22,357,260.40
     预收款项                                                2,289,508.75        1,986,053.67
     应付职工薪酬                                            1,114,519.48        4,101,007.08
     应交税费                                                 915,632.73         1,802,632.13
     应付利息                                                 172,791.65          208,006.94
     应付股利
     其他应付款                                              6,081,248.38        5,579,945.66
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                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                         176,585,901.50      190,274,917.93
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
       其中：优先股
             永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款                                           36,974.40           36,974.40
     预计负债
     递延收益                                          1,292,691.11        2,392,691.11
     递延所得税负债                                    2,199,992.05
     其他非流动负债
非流动负债合计                                         3,529,657.56        2,429,665.51
负债合计                                             180,115,559.06      192,704,583.44
所有者权益：
     股本                                            312,352,464.00      294,000,000.00
     其他权益工具
       其中：优先股
             永续债
     资本公积                                        473,719,872.54      224,685,884.76
     减：库存股
     其他综合收益                                     41,753,342.95       16,344,053.76
     专项储备
     盈余公积                                         15,370,370.18       14,461,295.94
     未分配利润                                       36,824,934.73       28,643,266.56
所有者权益合计                                       880,020,984.40      578,134,501.02
负债和所有者权益总计                               1,060,136,543.46      770,839,084.46
3、合并利润表
                                                                               单位：元
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                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                 项目                              本期发生额                    上期发生额
一、营业总收入                                              1,575,020,648.98             2,345,681,368.69
     其中：营业收入                                         1,575,020,648.98             2,345,681,368.69
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                              1,544,830,860.66             2,631,496,628.79
     其中：营业成本                                         1,373,172,834.23             2,423,992,767.23
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                                           22,756,532.09                  81,731,150.26
           销售费用                                             21,161,600.57                  25,093,034.96
           管理费用                                             61,402,738.91                  61,439,584.75
           财务费用                                             39,535,512.03                  38,750,157.90
           资产减值损失                                         26,801,642.83                    489,933.69
     加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                                                14,494,363.81                   4,692,209.23
列）
         其中：对联营企业和合营企业
                                                                12,280,446.01                   4,692,209.23
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                              44,684,152.13             -281,123,050.87
     加：营业外收入                                             10,600,138.39                 316,418,430.95
         其中：非流动资产处置利得                                                                     71.73
     减：营业外支出                                               896,075.66                    3,328,929.79
         其中：非流动资产处置损失                                      16.21                        1,889.09
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                          54,388,214.86                  31,966,450.29
     减：所得税费用                                             16,738,633.57                   8,637,195.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                              37,649,581.29                  23,329,254.38
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                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
      归属于母公司所有者的净利润                               21,442,957.75                  28,180,309.49
      少数股东损益                                             16,206,623.54                  -4,851,055.11
六、其他综合收益的税后净额                                     25,409,289.19                  11,052,179.68
     归属母公司所有者的其他综合收益
                                                               25,409,289.19                  11,052,179.68
的税后净额
      （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
            1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
      （二）以后将重分类进损益的其他
                                                               25,409,289.19                  11,052,179.68
综合收益
            1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
            2.可供出售金融资产公允价
                                                               25,409,289.19                  11,052,179.68
值变动损益
            3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的有效
部分
            5.外币财务报表折算差额
            6.其他
     归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                               63,058,870.48                  34,381,434.06
      归属于母公司所有者的综合收益
                                                               46,852,246.94                  39,232,489.17
总额
      归属于少数股东的综合收益总额                             16,206,623.54                  -4,851,055.11
八、每股收益：
      （一）基本每股收益                                                0.073                        0.096
      （二）稀释每股收益                                                0.073                        0.096
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：章国经                         主管会计工作负责人：李兴哲               会计机构负责人：李兴哲
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                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、母公司利润表
                                                                                                    单位：元
                 项目                             本期发生额                     上期发生额
一、营业收入                                                   125,802,967.05                 177,339,735.62
     减：营业成本                                               90,154,991.96                 138,882,604.95
         税金及附加                                              2,095,607.87                   2,265,190.45
         销售费用                                                1,947,438.48                   1,733,497.39
         管理费用                                               32,093,734.79                  28,055,352.81
         财务费用                                                9,609,151.30                   2,430,696.71
         资产减值损失                                            3,624,527.47                   2,761,247.59
     加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                                                17,051,091.19                  11,880,845.45
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                               3,328,606.37                  13,091,991.17
     加：营业外收入                                              5,870,886.22                   3,782,010.37
         其中：非流动资产处置利得
     减：营业外支出                                               108,750.18                     212,170.51
         其中：非流动资产处置损失                                                                   1,860.41
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                                                 9,090,742.41                  16,661,831.03
列）
     减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                               9,090,742.41                  16,661,831.03
五、其他综合收益的税后净额                                      25,409,289.19                  11,052,179.68
     （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
     （二）以后将重分类进损益的其
                                                                25,409,289.19                  11,052,179.68
他综合收益
           1.权益法下在被投资单位
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                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
                                                              25,409,289.19                  11,052,179.68
价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                              34,500,031.60                  27,714,010.71
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                                  单位：元
                 项目                           本期发生额                     上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                        2,462,532,332.79               1,255,640,448.82
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                            3,838,696.69                   6,518,567.08
     收到其他与经营活动有关的现金                            235,035,081.49                 632,088,287.37
经营活动现金流入小计                                     2,701,406,110.97               1,894,247,303.27
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                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     购买商品、接受劳务支付的现金                        1,524,375,487.90      1,641,423,683.59
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                            84,544,208.80        65,464,637.14
金
     支付的各项税费                                         85,645,321.92        87,502,866.55
     支付其他与经营活动有关的现金                          246,590,469.81       471,706,016.56
经营活动现金流出小计                                     1,941,155,488.43      2,266,097,203.84
经营活动产生的现金流量净额                                 760,250,622.54      -371,849,900.57
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                   111.54               620.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金                          308,754,456.30        83,772,945.75
投资活动现金流入小计                                       308,754,567.84        83,773,565.75
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                             1,005,788.50           601,445.00
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                                         36,250,000.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                          220,000,000.00       147,880,000.00
投资活动现金流出小计                                       257,255,788.50       148,481,445.00
投资活动产生的现金流量净额                                  51,498,779.34        -64,707,879.25
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                                    268,099,991.84
     其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
     取得借款收到的现金                                  1,642,014,652.77       506,848,801.65
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                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金                            101,681,015.99                 727,020,238.36
筹资活动现金流入小计                                     2,011,795,660.60               1,233,869,040.01
     偿还债务支付的现金                                  2,171,046,785.58                   513,000,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                              87,149,992.61                 136,624,496.25
的现金
     其中：子公司支付给少数股东的
                                                                431,170.93                    7,947,599.25
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现金                            152,493,767.01                 172,148,413.59
筹资活动现金流出小计                                     2,410,690,545.20                   821,772,909.84
筹资活动产生的现金流量净额                                -398,894,884.60                   412,096,130.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                119,774.55                     -169,972.05
影响
五、现金及现金等价物净增加额                                 412,974,291.83                 -24,631,621.70
     加：期初现金及现金等价物余额                             88,345,048.87                 112,976,670.57
六、期末现金及现金等价物余额                                 501,319,340.70                  88,345,048.87
6、母公司现金流量表
                                                                                                  单位：元
               项目                             本期发生额                     上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                            133,552,812.36                 187,016,877.25
     收到的税费返还                                            2,392,547.83                   4,404,072.17
     收到其他与经营活动有关的现金                             12,960,013.83                 174,567,619.84
经营活动现金流入小计                                         148,905,374.02                 365,988,569.26
     购买商品、接受劳务支付的现金                             92,540,629.41                 159,514,594.37
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                              31,895,197.28                  21,991,984.47
金
     支付的各项税费                                            6,821,847.85                   5,836,600.74
     支付其他与经营活动有关的现金                              9,933,952.84                 204,015,200.03
经营活动现金流出小计                                         141,191,627.38                 391,358,379.61
经营活动产生的现金流量净额                                     7,713,746.64                 -25,369,810.35
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金                                   17,051,091.19                  11,880,845.45
84
                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                      620.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金                          426,179,893.33
投资活动现金流入小计                                       443,230,984.52       11,881,465.45
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                              815,072.50          415,700.00
长期资产支付的现金
     投资支付的现金
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                          406,030,000.00
投资活动现金流出小计                                       406,845,072.50         415,700.00
投资活动产生的现金流量净额                                  36,385,912.02       11,465,765.45
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                                    268,099,991.84
     取得借款收到的现金                                    691,000,000.00      220,000,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金                           12,682,355.41        8,402,846.62
筹资活动现金流入小计                                       971,782,347.25      228,402,846.62
     偿还债务支付的现金                                    706,000,000.00      150,000,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                            10,766,636.54       33,841,385.03
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现金                           11,567,527.77        9,922,896.78
筹资活动现金流出小计                                       728,334,164.31      193,764,281.81
筹资活动产生的现金流量净额                                 243,448,182.94       34,638,564.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                              334,975.09         1,182,726.89
影响
五、现金及现金等价物净增加额                               287,882,816.69       21,917,246.80
     加：期初现金及现金等价物余额                           64,480,722.47       42,563,475.67
六、期末现金及现金等价物余额                               352,363,539.16       64,480,722.47
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                     单位：元
85
                                         数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                    本期
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                      所有者
       项目                   其他权益工具                                                                   少数股
                                                资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                      权益合
                    股本                                                                                     东权益
                             优先 永续                                                                                  计
                                         其他     积      存股   合收益    备     积      险准备    利润
                             股    债
                    294,00
                                                223,023          16,344,        14,461,            178,206 161,179 887,215
一、上年期末余额 0,000.
                                                ,714.45          053.76          295.94            ,746.07 ,699.18 ,509.40
     加：会计政策
变更
          前期差
错更正
          同一控
制下企业合并
          其他
                    294,00
                                                223,023          16,344,        14,461,            178,206 161,179 887,215
二、本年期初余额 0,000.
                                                ,714.45          053.76          295.94            ,746.07 ,699.18 ,509.40
三、本期增减变动 18,352
                                                249,033          25,409,        909,074            20,533, 15,775, 330,014
金额（减少以“－” ,464.0
                                                ,987.78          289.19             .24             883.51 452.61 ,151.33
号填列）
（一）综合收益总                                                 25,409,                           21,442, 16,206, 63,058,
额                                                               289.19                             957.75 623.54 870.48
                    18,352
（二）所有者投入                                249,033                                                               267,386
                    ,464.0
和减少资本                                      ,987.78                                                               ,451.78
                    18,352
1．股东投入的普                                 249,033                                                               267,386
                    ,464.0
通股                                            ,987.78                                                               ,451.78
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                                                909,074            -909,07 -431,17 -431,17
（三）利润分配
                                                                                    .24               4.24     0.93      0.93
                                                                                909,074            -909,07
1．提取盈余公积
                                                                                    .24               4.24
86
                                         数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                                                            -431,17 -431,17
股东）的分配                                                                                                  0.93      0.93
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                    312,35                                                                                           1,217,2
                                                472,057          41,753,        15,370,            198,740 176,955
四、本期期末余额 2,464.                                                                                              29,660.
                                                ,702.23          342.95         370.18             ,629.58 ,151.79
                       00
上期金额
                                                                                                                     单位：元
                                                                    上期
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                     所有者
       项目                   其他权益工具                                                                 少数股
                                                资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                     权益合
                    股本                                                                                   东权益
                             优先 永续                                                                                 计
                                         其他     积      存股   合收益    备    积       险准备    利润
                             股    债
                    294,00
                                                223,023          5,291,8        12,795,            181,092 173,978 890,181
一、上年期末余额 0,000.
                                                ,714.45           74.08         112.84             ,612.01 ,353.54 ,666.92
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
87
                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
          其他
                     294,00
                                    223,023         5,291,8        12,795,   181,092 173,978 890,181
二、本年期初余额 0,000.
                                     ,714.45         74.08          112.84   ,612.01 ,353.54 ,666.92
三、本期增减变动
                                                    11,052,        1,666,1   -2,885,8 -12,798 -2,966,1
金额（减少以“－”
                                                    179.68           83.10     65.94 ,654.36    57.52
号填列）
（一）综合收益总                                    11,052,                  28,180, -4,851, 34,381,
额                                                  179.68                    309.49 055.11 434.06
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                                   1,666,1   -31,066, -7,947, -37,347,
（三）利润分配
                                                                     83.10    175.43 599.25 591.58
                                                                   1,666,1   -1,666,1
1．提取盈余公积
                                                                     83.10     83.10
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                              -29,399, -7,947, -37,347,
股东）的分配                                                                  992.33 599.25 591.58
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
88
                                         数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                     294,00
                                                223,023              16,344,             14,461,        178,206 161,179 887,215
四、本期期末余额 0,000.
                                                   ,714.45            053.76             295.94          ,746.07 ,699.18 ,509.40
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                          单位：元
                                                                         本期
       项目                         其他权益工具                     减：库存 其他综合                          未分配 所有者权
                      股本                               资本公积                           专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                    股        收益                          利润      益合计
                     294,000,                            224,685,8              16,344,05            14,461,29 28,643, 578,134,5
一、上年期末余额
                      000.00                                 84.76                   3.76                5.94   266.56      01.02
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                     294,000,                            224,685,8              16,344,05            14,461,29 28,643, 578,134,5
二、本年期初余额
                      000.00                                 84.76                   3.76                5.94   266.56      01.02
三、本期增减变动
                     18,352,4                            249,033,9              25,409,28            909,074.2 8,181,6 301,886,4
金额（减少以“－”
                       64.00                                 87.78                   9.19                   4    68.17      83.38
号填列）
（一）综合收益总                                                                25,409,28                       9,090,7 34,500,03
额                                                                                   9.19                        42.41        1.60
（二）所有者投入 18,352,4                                249,033,9                                                       267,386,4
和减少资本             64.00                                 87.78                                                          51.78
1．股东投入的普 18,352,4                                 249,033,9                                                       267,386,4
通股                   64.00                                 87.78                                                          51.78
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
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                                        数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                  909,074.2 -909,07
（三）利润分配
                                                                                                          4     4.24
                                                                                                  909,074.2 -909,07
1．提取盈余公积
                                                                                                          4     4.24
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                    312,352,                          473,719,8              41,753,34            15,370,37 36,824, 880,020,9
四、本期期末余额
                     464.00                              72.54                    2.95                 0.18   934.73     84.40
上期金额
                                                                                                                       单位：元
                                                                      上期
       项目                        其他权益工具                   减：库存 其他综合                           未分配 所有者权
                     股本                             资本公积                           专项储备 盈余公积
                               优先股 永续债   其他                  股        收益                           利润     益合计
                    294,000,                          224,685,8              5,291,874            12,795,11 43,047, 579,820,4
一、上年期末余额
                     000.00                              84.76                     .08                 2.84   610.96     82.64
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                    294,000,                          224,685,8              5,291,874            12,795,11 43,047, 579,820,4
二、本年期初余额
                     000.00                              84.76                     .08                 2.84   610.96     82.64
三、本期增减变动                                                             11,052,17            1,666,183 -14,404, -1,685,98
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                                数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
金额（减少以“－”                                                 9.68          .10 344.40         1.62
号填列）
（一）综合收益总                                              11,052,17                16,661, 27,714,01
额                                                                 9.68                 831.03      0.71
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                                           1,666,183 -31,066, -29,399,9
（三）利润分配
                                                                                 .10 175.43        92.33
                                                                           1,666,183 -1,666,1
1．提取盈余公积
                                                                                 .10     83.10
2．对所有者（或                                                                        -29,399, -29,399,9
股东）的分配                                                                            992.33     92.33
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                     294,000,               224,685,8         16,344,05    14,461,29 28,643, 578,134,5
四、本期期末余额
                      000.00                    84.76              3.76         5.94    266.56     01.02
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                                数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、公司基本情况
    （一）公司概况
    数源科技股份有限公司(以下简称本公司或公司)系经浙江省人民政府浙政发[1998]144号文批准，由西
湖电子集团有限公司独家发起以募集方式设立的股份有限公司。公司于1999年3月31日在浙江省工商行政
管理局登记注册，取得注册号为330000000044723的《企业法人营业执照》，目前公司的统一社会信用代
码：913300007125597931。公司注册地：浙江杭州。法定代表人：章国经。截止2016年12月31日，公司注
册资本29,400.00万元，总股本为29,400.00万股，每股面值人民币1元。无限售条件的流通股份A股29,400.00
万股。公司股票于1999年5月7日在深圳证券交易所挂牌交易。
    2016年12月16日，公司取得中国证监会证监许可[2016]2966号批复，核准非公开发行股票事宜，截至
2016年12月29日，公司已向6名特定对象发行人民币普通股18,352,464股，新增注册资本及股本为人民币
18,352,464.00元，公司于2017年1月4日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交
相关登记材料并于2017年2月27日办妥工商变更相关事宜。变更后总股本为312,352,464股，本公司第一大
股东为西湖电子集团有限公司，该公司持有本公司股权为141,602,941股，持股比例为45.33%。
    本公司属于电子行业。经营范围：数字(模拟)彩色电视机、数字视音频产品、数字电子计算机及外部
设备、多媒体设备、卫星广播设备、电话通信设备、移动通信系统及设备、电子元器件的制造、加工、销
售、修理；电器整机的塑壳、模具、塑料制品的制造、加工；电子计算机软件的开发、咨询服务、成果转
让；机电设备、房屋、汽车租赁，物业管理；废旧家电回收。本公司及其子公司之主要产品或提供的劳务：
电子类产品生产和销售业务、房地产开发业务、网络集成系统业务等。
    本财务报表及财务报表附注已于2017年4月27日经公司第六届董事会第三十四次会议批准。
    （二）合并范围
    本公司将浙江数源贸易有限公司、杭州易和网络有限公司、杭州中兴房地产开发有限公司等15家子公
司纳入本期合并财务报表范围，详见本附注九“在其他主体中的权益”。与上年度相比，公司本年度合并范
围无变更。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
    本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本
准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业
会计准则”)，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告
的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
     本公司不存在导致对报告期末起12个月内持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
92
                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
房地产业
具体会计政策和会计估计提示：
无
1、遵循企业会计准则的声明
  本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现
金流量等有关信息。
2、会计期间
 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
    正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。除房地产开发业
务、网络集成系统业务以外，本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标
准。房地产开发业务、网络集成系统业务营业周期从开发至销售变现，一般在12个月以上，具体周期根据
开发项目情况确定，并以其营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
     本公司及境内子公司采用人民币为记账本位币。
     本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同
一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
    (1)同一控制下企业合并的会计处理
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制
下的企业合并。
    公司在企业合并中取得的资产和负债，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策
不同而进行的调整以外，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司取得的
被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额与支付的合并对价账面价值(或发行
股份面值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并，合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的
93
                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)，资本公积不足冲减的，
调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被
合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权
益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负
债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    (2)非同一控制下企业合并的会计处理
    参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。
    公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
誉；对于合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可
辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取
得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
    如果在购买日或合并当期期末，因各种因素影响无法合理确定作为合并对价付出的各项资产的公允价
值，或合并中取得被购买方各项可辨认资产、负债的公允价值，合并当期期末，公司以暂时确定的价值为
基础对企业合并进行核算。自购买日算起12个月内取得进一步的信息表明需对原暂时确定的价值进行调整
的，则视同在购买日发生，进行追溯调整，同时对以暂时性价值为基础提供的比较报表信息进行相关的调
整；自购买日算起12个月以后对企业合并成本或合并中取得的可辨认资产、负债价值的调整，按照《企业
会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的原则进行处理。
    公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件
的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期
被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少
商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税
资产，计入当期损益。
    通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据企业会计准则判断该多次交易是否属于“一揽
子交易”。多次交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作
为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体
才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是
不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计
量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综
合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产
变动而产生的其他综合收益除外。
    (3)企业合并中有关交易费用的处理
    为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入
当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初
始确认金额。
6、合并财务报表的编制方法
    (1)合并范围
    合并财务报表的合并范围以控制为基础确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投
资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公
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                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等)。
    (2)合并报表的编制方法
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并报表。本公司编制合并财
务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确定、计量和列报要求，按照统一
的会计政策，反映本公司整体财务状况、经营成果和现金流量。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易和往来对合并资产负债
表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
    在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方
控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合
并利润表、合并现金流量表中。在报告期内，同时调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相关
项目进行调整，视同合并后的报表主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    本期若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；以购买日可辨认净
资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。将子公司自购买日至期末的收入、费用、利润纳入合并利润
表；该子公司自购买日至期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    子公司少数股东应占的权益、损益和当期综合收益中分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合
并利润表中净利润项目和综合收益总额项下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在
该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
    (3)购买少数股东股权及不丧失控制权的部分处置子公司股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股
权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资
产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减
的，调整留存收益。
    (4)丧失控制权的处置子公司股权
    本期本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期
初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权
时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得
的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资
产的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综
合收益，在丧失控制权时采用被购买方直接处置相关资产和负债相同的基础进行会计处理(即除了在该原有
子公司重新计量设定受益计划外净负债或者净资产导致的变动以外，其余一并转入当期投资收益)。其后，
对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具
确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五9“金融工具的确认和计量”或附注五13“长期股权投
资的确认和计量”。。
    (5)分步处置对子公司股权投资至丧失控制权的处理
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直
至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公
司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该
子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权
当期的损益。
    不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公
司的长期股权投资”和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适用的
原则进行会计处理。即在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持
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                                数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
续计算的净资产账面价值份额之间的差额，作为权益性交易计入资本公积(股本溢价)。在丧失控制权时不
得转入丧失控制权当期的损益。
7、现金及现金等价物的确定标准
     在编制现金流量表时，将本公司库存现金及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短
(一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的
投资，确定为现金等价物。
8、外币业务和外币报表折算
    (1)外币交易业务
    对发生的外币业务，采用交易发生日的的当月首个工作日中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合
人民币记账。
    (2)外币货币性项目和非货币性项目的折算方法
    资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①
属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；
②用于境外经营净投资有效套期的套期工具的汇兑差额(该差额计入其他综合收益，直至净投资被处置才被
确认为当期损益)；以及③可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额
计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
    以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以
公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原
记账本位币金额的差额，计入当期损益。
9、金融工具
    金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或者权益工具的合同。金融工具
包括金融资产、金融负债和权益工具。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金
融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    (1)金融资产的分类、确认和计量
    以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
    1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：①取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出
售；②属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方
式对该组合进行管理；③属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同
的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权
益工具结算的衍生工具除外。
    符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产：①该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计
量方面不一致的情况；②本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资
产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金
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                             数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
股利或已付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。采用公允价值
进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损
益。
     2)持有至到期投资
     持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的
非衍生金融资产。
     持有至到期投资取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为
初始确认金额。采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得
或损失，计入当期损益。
     实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成本及
各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的
未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时，本公司将
在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量(不考虑未来的信用损失)，同时还将
考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折
价或溢价等。
     3)贷款和应收款项
     贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分
为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。以向购货方
应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。贷款和应收款项采
用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期
损益。
     4)可供出售金融资产
     可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
     可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或
减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发
生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
     取得时按照公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关
费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。可供出售金融资产采用
公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。期末除减值损失和外币货币性
金融资产与摊余成本相关的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综
合收益；但是，对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工
具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。处置时，将取得的价款与该项金融资
产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处
置部分的金额转出，计入当期损益。
     (2)金融资产转移的确认依据及计量方法
     金融资产转移，是指将金融资产让与或交付该金融资产发行方以外的另一方。公司将金融资产转移区
分为金融资产整体转移和部分转移。
     满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；2)该金
融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；3)该金融资产已转移，虽然
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
     若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控
制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移
金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
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      在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。金融资产转
移不满足终止确认条件的，继续确认该项金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。金融资产整体转
移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：1)因转移而收到的对价，与原直接计入所
有者权益的公允价值变动累计额之和；2)所转移金融资产的账面价值。金融资产部分转移满足终止确认条
件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允
价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：1)终止确认部分收到的对价，与原直接计入所有
者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和；2)终止确认部分的账面价值。
      (3)金融负债的分类、确认和计量
      金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
     1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，其分类与前述在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产的条件一致。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形
成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
     2)其他金融负债
     与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍
生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确
认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
     3)财务担保合同
      不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初
始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企
业会计准则第14号——收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
     (4)金融负债的终止确认
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司(债务人)
与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同
条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或者部分合同
条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项
新金融负债。
     金融负债全部或者部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认
部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账
面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或者承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
     (5)权益工具
     权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融
资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性
交易相关的交易费用从权益中扣减。
     本公司对权益工具持有方的各种分配(不包括股票股利)，减少股东权益。本公司不确认权益工具的公
允价值变动额。
     金融负债与权益工具的区分：
     金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
     1)向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
     2)在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
     3)将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量
的自身权益工具。
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    4)将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固
定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
    如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金
融负债的定义。如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的
本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除
所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本公司的金融负债；如果是后者，该工具是本公
司的权益工具。
    (6)衍生工具及嵌入衍生工具
    衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。公允价值为正数
的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。除指定为套期工具且套期高度有效
的衍生工具，其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期关系的性质按照套期会计的要求确定计入损益
的期间外，其余衍生工具的公允价值变动计入当期损益。
    对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金
融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，
单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。
如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
    (7)金融工具公允价值的确定
    金融资产和金融负债的公允价值确定方法见本附注五10“公允价值”。
    (8)金融资产的减值准备
    除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司在每个资产负债表日对其他金融资产
的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
    表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来
现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括下列可
观察到的情形：①发行方或债务人发生严重财务困难；②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生
违约或逾期等；③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；④债务
人很可能倒闭或者进行其他财务重组；⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续
交易；⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体
评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括该组金融资产的
债务人支付能力逐步恶化，或者债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状
况；⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法
收回投资成本；⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；⑨其他表明金融资产发生减值的客
观证据。
    1)持有至到期投资、贷款和应收账款减值测试
    先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单
独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值
的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再
进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预
计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益；短期应收款项的预计未来现金流量与其
现值相差很小的，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。在确认减值损失后，如有
客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以
转回，转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    2)可供出售金融资产减值
    本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具
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投资，当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出
售权益工具投资发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、
市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。
     以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的
累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且
客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减
值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。
    以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当
时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值
损失一经确认，不予转回。
    (9)金融资产和金融负债的抵销
    当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司
计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在
资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
10、   公允价值
    公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需
支付的价格。本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产
或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主
要市场(或最有利市场)是本公司在计量日能够进入的交易市场。
    本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，考虑市场参与者将
该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生
经济利益的能力，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，
才使用不可观察输入值。
    在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最
低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资产或负债在活
跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的
输入值[包括：活跃市场中有类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价
以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利益和收益率曲线等]；第三层次输入值，是相
关资产或负债的不可观察输入值。每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量
的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                                      应收账款——占应收账款账面余额 10%以上的款项；其他应
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                      收款——占其他应收款账面余额 10%以上的款项。
                                                      经单独进行减值测试有客观证据表明发生减值的，根据其未
                                                      来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；经单
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                      独进行减值测试未发生减值的，将其划入具有类似信用风险
                                                      特征的若干组合计提坏账准备。
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（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                            坏账准备计提方法
账龄组合                                                 账龄分析法
其他组合                                                 其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                         应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）                                                   5.00%                                 5.00%
1－2 年                                                               10.00%                               10.00%
2－3 年                                                               30.00%                               30.00%
3－4 年                                                               50.00%                               50.00%
4－5 年                                                               50.00%                               50.00%
5 年以上                                                            100.00%                                100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
               组合名称                          应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
其他组合                                                              0.00%                                 0.00%
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由                                   有确凿证据表明可收回性存在明显差异
                                                         根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准
坏账准备的计提方法
                                                         备
（4） 其他
    1)其他组合确定依据及坏账准备计提方法：以应收款项的交易对象和款项性质为信用风险特征划分组
合，例如应收合并范围内关联方款项、应收出口退税款、经常性补贴、应收政府部门款项(除暂存政府部门
质保金类款项外)等性质的款项，除了有确凿证据表明发生减值外，不计提坏账准备。
    2)对于其他应收款项(包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等)，根据其未来现金流量现
值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
    3)如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减
值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款
项在转回日的摊余成本。
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
房地产业
    (1)存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提
供劳务过程中耗用的材料和物料、在途物资和委托加工物资等。在开发经营过程中为出售或耗用而持有的
开发用土地、开发产品以及意图出售而暂时出租的开发产品和在开发过程中的开发成本；以及处于施工过
程中的网络系统集成工程等。
    (2)企业取得存货按实际成本计量。①外购存货的成本即为该存货的采购成本，通过进一步加工取得的
存货成本由采购成本和加工成本构成。②债务重组取得债务人用以抵债的存货，以该存货的公允价值为基
础确定其入账价值。③在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量
的前提下，非货币性资产交换换入的存货通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿
证据表明换入资产公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应
支付的相关税费作为换入存货的成本。④以同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按被合并方的账面
价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按公允价值确定其入账价值。
    (3)企业发出存货的成本计量方法：①发出原材料采用加权平均法核算；发出产成品采用加权平均法核
算；发出外购商品采用加权平均法核算；网络系统集成工程施工按实际成本核算。②开发用土地在项目开
发时，按开发产品建筑面积计算分摊计入项目的开发成本。③发出开发产品按建筑面积平均法结合成本系
数分摊法核算。④意图出售而暂时出租的开发产品和周转房按公司同类固定资产的预计使用年限分期平均
摊销。⑤公共配套设施按实际成本入账。如果公共配套设施早于有关开发产品完工的，在公共配套设施完
工决算后，按有关开发项目的实际开发成本计入有关开发项目的开发成本；如果公共配套设施晚于有关开
发产品完工的，则先由有关开发产品预提公共配套设施费，待公共配套设施完工决算后再按实际发生数与
预提数之间的差额调整有关开发产品成本。
    (4)低值易耗品和包装物的摊销方法
    低值易耗品按照一次转销法进行摊销。
    包装物按照一次转销法进行摊销。
    (5)资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量。存货可变现净值是按存货的估计售价减去至
完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取
得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响，除有明确证据表明资产
负债表日市场价格异常外，本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定，其中：
    1)产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中以该存货的估
计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；
    2)需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计
将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中
一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比
较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存
货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或者类似最终用途或目的，且难以与其
他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
    计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账
面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
    (6)存货的盘存制度为永续盘存制。
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                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
13、长期股权投资
     本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投
资，包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重
大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核
算，其会计政策详见本附注五9“金融工具”。
     (1)共同控制和重大影响的判断标准
     共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权
的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位实施
共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。判断是否存在共同控制时，
不考虑享有的保护性权利。
     重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起
共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。在
确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方
及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单
位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
     (2)长期股权投资的投资成本的确定
     1)同一控制下的合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为
合并对价的，在合并日按取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其
初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产、所承担债务账面价值或发
行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取
得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：
属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在
合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资
的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取
得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日
之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处
理。
     2)非同一控制下的企业合并形成的，公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权
益性证券的公允价值。购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管
理费用于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权
益性证券或债务性证券的初始确认金额。本公司将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部
分，按照其在购买日的公允价值计入企业合并成本。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根
据企业会计准则判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得
控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增
投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本；原持有的股权采用权益法核算的，
相关其他综合收益暂不进行会计处理；原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之
间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。
     3)除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量：以支付现金取得的，按
照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值
作为其初始投资成本，与发行权益性证券直接相关的费用，按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》
的有关规定确定；在非货币性资产交换具有商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前
提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资
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                             数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出
资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股
权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必
要支出也计入投资成本。
     对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本
为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资
成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允
价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当
期损益。
     (3)长期股权投资的后续计量及损益确认方法
     1)成本法核算的长期股权投资
     公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣
告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收
益。
     2)权益法核算的长期股权投资
     对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
    采用权益法核算的长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资
单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。取得长期
股权投资后，被投资单位采用的会计政策及会计期间与公司不一致的，按照公司的会计政策及会计期间对
被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益和其他综合收益等。按照应享有或应分担的被投资
单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的
账面价值；在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允
价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应
享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以
外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。公司与联营企业、合营企业
之间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资
收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。
     在公司确认应分担被投资单位发生亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面
价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益
账面价值为限继续确认投资损失、冲减长期应收项目的账面价值。经过上述处理，按照投资合同或协议约
定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实
现净利润的，本公司在收益弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
     在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其
他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
     对于本公司向合营企业与联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控
制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面
价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或者联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业
务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计
准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
     (4)长期股权投资的处置
     处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
     1)权益法核算下的长期股权投资的处置
     采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置该项投资时，采用
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与被投资单位直接处置相关资产或者负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计
处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，
按比例结转入当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对投资单位的共同控制或者重大影响的，处置后的剩余股权改按金
融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当
期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止确认权益法核算时采用与被投资单
位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以
外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
    2)成本法核算下的长期股权投资的处置
    采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控
制之前因采用权益法核算或者金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直
接处置相关资产或者负债相同的基础进行处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投
资单位净资产中除净损益、其他综合收益和净利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
    因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施
加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应
结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股
比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
    公司因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，处置后的剩余股权能够对被投资
单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算
进行调整，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例
结转；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号
——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额
计入当期损益，其他综合收益和其他所有者权益全部结转为当期损益。
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，
将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处
置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权
时再一并转入丧失控制权的当期损益。
14、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
    (1)投资性房地产是指为赚取租金或资本增值、或者两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用
权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑
物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。
    (2)投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。如与投资性房地产有关的后续
支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他
后续支出，在发生时计入当期损益。
    (3)对成本模式计量的投资性房地产，采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
    (4)投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产，
按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。自用房地产的用途或者存货改变为赚取租金或资本增值时，
自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，
以转换前的账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的
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公允价值作为转换后的入账价值。
    (5)当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项
投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期
损益。
15、固定资产
（1）确认条件
      固定资产是指同时具有下列特征的有形资产：1)为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的；
2)使用寿命超过一个会计年度。固定资产同时满足下列条件的予以确认：1)与该固定资产有关的经济利益
很可能流入企业；2)该固定资产的成本能够可靠地计量。与固定资产有关的后续支出，符合上述确认条件
的，计入固定资产成本；不符合上述确认条件的，发生时计入当期损益。
（2）折旧方法
           类别         折旧方法                折旧年限             残值率         年折旧率
房屋及建筑物      年限平均法            30-35                3%-5%            2.71%-3.23%
通用设备          年限平均法            4-7                  3%-5%            13.57%-24.25%
专用设备          年限平均法            7-15                 3%-5%            6.33%-13.86%
运输工具          年限平均法            6                    3%-5%            15.83%-16.17%
其他设备          年限平均法            5-9                  3%-5%            10.55%-19.40%
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： 1)在租赁期届满时，
租赁资产的所有权转移给本公司； 2)本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于
行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权； 3)
即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 4)本公司在租赁开始日的最低租赁付
款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎
相当于租赁开始日租赁资产公允价值； 5)租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为
入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订
租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租
入资产价值。未确认融资费用在 租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 融资租入的固定资产采用
与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，
在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期
与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
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（4） 说明
     1）固定资产的初始计量
          固定资产按照成本进行初始计量。
     2）固定资产分类及折旧计提方法说明
      ①固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停
止计提折旧。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同的方式为企业提供经济利益，则选择不同
折旧率和折旧方法，分别计提折旧
      ②符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期
间内，采用年限平均法单独计提折旧。
      ③已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算折旧率。
      ④公司至少年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为
会计估计变更处理。
     3）其他说明
      ①因开工不足、自然灾害等导致连续3个月停用的固定资产确认为闲置固定资产(季节性停用除外)。
闲置固定资产采用和其他同类别固定资产一致的折旧方法。
      ②若固定资产处于处置状态，或者预期通过使用或处置不能产生经济利益，则终止确认,并停止折旧
和计提减值。
      ③固定资产出售、转让、报废或者毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损
益。
      ④本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部
分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间，照
提折旧。
16、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
房地产业
    (1)在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠地计量则予以确认。在建工程按
按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
    (2)在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办
理竣工结算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调
整原已计提的折旧。
17、借款费用
    借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    (1)借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相
关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
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                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     (2)借款费用资本化期间
       1)当同时满足下列条件时，开始资本化：a、资产支出已经发生；b、借款费用已经发生；c、为使资
产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
       2)暂停资本化：若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续
超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生
产活动重新开始。该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状
态必要的程序，则借款费用继续资本化。
       3)停止资本化：当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费
用停止资本化。当购建或者生产符合资本化的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款
费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或者对外销售
的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
     (3)借款费用资本化金额
     为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用(包括
按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销)，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产
占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率
(加权平均利率)，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本
化金额不超过当期相关借款实际发生的利息金额。外币专门借款本金及利息的汇兑差额，在资本化期间内
予以资本化。专门借款发生的辅助费用，在所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可
销售状态之前发生的，予以资本化；在达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，计入当期损益。一般
借款发生的辅助费用，在发生时计入当期损益。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计
期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
18、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
    1)无形资产的初始计量
    无形资产按成本进行初始计量。外购无形资产的成本，包括购买价、相关税费以及直接归属于该项资
产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性
质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无
形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之
间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入或换出资产的公允价值能够可靠计量
的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿
证据表明换入资产的公允价值更可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应
支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
    与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且成本能可靠地计量，则计入无形资
产成本。除此之外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
    取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发构建厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建
筑物建造成本分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权
和建筑物之间分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
    2)无形资产使用寿命及摊销
    根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断，
能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产；无法合理确定无形资产
108
                                数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
    对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的
寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估
计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维
持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的
相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。使用
寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
            项目                     预计使用寿命(年)                          依据
            软件                         5、10、18                         预计受益期限
         土地使用权                         41                   土地使用权证登记使用年限
    使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合
理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销，但每
年均对该无形资产的使用寿命进行复核，并进行减值测试。
    本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不
同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理；预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，
将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。
（2）内部研究开发支出会计政策
    内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。划分研究阶段和开发阶段的标准：
为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特
点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实
质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等
特点。
    内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同
时满足下列条件的，确认为无形资产：1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2)
具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资
产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，可证明其有用性；4)有足够
的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；5)归属
于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。如不满足上述条件的，于发生时计入当期损益；无法区分
研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
19、长期资产减值
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产
等长期资产，存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
    (1)资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
    (2)企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变
化，从而对企业产生不利影响；
    (3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值
的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；
    (4)有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；
    (5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
    (6)企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或
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者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等；
    (7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
    上述长期资产于资产负债日存在减值迹象的，应当进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金
额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费
用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。公允价值的确定方法详见本附注五10；处
置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费
用；资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，
选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。
    资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以资产
组所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同
效应收益中收益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或者资产组组合的可收回
金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或者资产组组合的商
誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例
抵减其他各项资产的账面价值。
    商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年终终了进行减值测试。
上述资产减值损失一经确认，在以后期间不予转回
20、长期待摊费用
    长期待摊费用按实际支出入账，在受益期或规定的期限内平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使
以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。其中：
    预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
    经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平
均摊销。
    融资租赁方式租入的固定资产符合资本化条件的装修费用，按两次装修间隔期间、剩余租赁期与固定
资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。
21、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
    本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳
的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相
关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。如果该负债预期在
职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现
后的金额计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
    离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固
定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的
离职后福利计划。
    设定提存计划
    本公司按当期政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计
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期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
    除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策，经杭州市人民政府国有资产监督管
理委员会杭州国资营[2011]11号文批复，于2011年实施企业年金计划，按上年度职工工资总额的一定比例
进行缴纳，相应支出计入当期损益或者相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
    在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或者裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期
损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
    职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休
日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益(辞退
福利)。正式退休日期之后的经济补偿(如正常养老退休金)，按照离职后福利处理。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
    本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除
此之外按照设定受益计划进行会计处理。但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产
所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。
22、 维修基金和质量保证金的确认和计量
    (1)维修基金
    根据开发项目所在地的有关规定，维修基金在开发产品销售(预售)时，向购房人收取或由公司计提计
入有关开发产品的开发成本，并统一上缴维修基金管理部门。
    (2)质量保证金
    质量保证金根据施工合同规定从施工单位工程款中预留。在开发产品保修期内发生的维修费，冲减质
量保证金；在开发产品约定的保修期届满，质量保证金余额退还施工单位。
23、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
房地产业
     (1)销售商品
     商品销售收入同时满足下列条件时予以确认：1)公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买
方；2)公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；3)收入的金
额能够可靠地计量；4)相关的经济利益很可能流入企业；5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量
时。
     (2)提供劳务
     在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济
利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量)，采用
完工百分比法确认提供劳务收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进
度。
111
                             数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：若已经发生的劳务成本预
计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已
经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
    (3)房地产销售收入
    在开发产品已经完工并验收合格，签订了销售合同并履行了合同规定的义务，在同时满足开发产品所
有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权和对已售出的开发
产品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入，相关的已发生或将发生的
成本能够可靠地计量时，确认开发产品的销售收入。
    出售自用房屋：自用房屋所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再保留通常与所有权相联系
的继续管理权和对已售出的开发产品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能
流入，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认自用房屋的销售收入。
    代建房屋和工程业务：代建房屋和工程签订有不可撤销的建造合同，与代建房屋和工程相关的经济利
益能够流入企业，代建房屋和工程的完工程度能够可靠地确定，并且代建房屋和工程有关的成本能够可靠
地计量时，采用完工百分比法确认营业收入的实现。
    (4)网络系统集成收入
    在软件收入、工程安装收入与外购商品销售收入能分开核算的情况下，软件收入按软件产品销售和定
制软件的原则进行确认；在软件收入、工程安装收入与外购商品销售收入不能分开核算，且工程安装费是
商品销售收入的一部分时，则一并核算，软件产品收入与工程安装收入在整个商品销售时一并确认。
    对网络系统集成业务的开始和完成分属不同的会计年度的，在整个网络系统集成合同的总收入、劳务
的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本
能够可靠地计量时，按完工百分比法(工程完工进度)确认收入。
    (5)让渡资产使用权
    让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资
产使用权的收入。利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入
金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    (6)建造合同
      1)建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建
造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际
合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即
确认为合同费用，不确认合同收入。
      2)固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关
的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同
尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关
的经济利益很可能流入；实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
      3)确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。
      4)资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合
同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。
    (7)其他业务收入
    按相关合同、协议的约定，与交易相关的经济利益能够流入企业，与收入相关的成本能够可靠地计量
时，确认其他业务收入的实现。
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                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
24、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。
    资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益；按照名
义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。
    与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：1）用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认
为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；2）用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，
直接计入当期损益。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
     (1)递延所得税资产和递延所得税负债的确认和计量
     本公司根据资产、负债与资产负债日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务
法确认递延所得税。公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情
况产生的所得税：1)企业合并；2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
     对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，公司以很可能取得用来抵扣可
抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除
非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
       1)该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
       2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相
应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性
差异的应纳税所得额。
     各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生
的：
       1)商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，
并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
       2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够
控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
     根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以
确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额)，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税
率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
     确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，
有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期
间未确认的递延所得税资产。对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够
的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够
的应纳税所得额时，转回减记的金额。
     (2)当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期
所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
     当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负
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                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一
具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负
债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
26、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
    1)租赁的分类
    租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租
赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
    融资租赁的确认条件见本附注五15(4)“融资租入固定资产的认定依据和计价方法”之说明。
    2)经营租赁的会计处理
    出租人：公司出租资产收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为
租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本
化，在这个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承
担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
或有租金于实际发生时计入当期损益。
    租入人：公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入
当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；资产出租方承担了应由公司承担
的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计
入当期费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
    出租人：在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价
值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认
为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。应收
融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。或有租金于实际发
生时计入当期损益。
    承租人：在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资
产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费
用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。最
低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。或有租金于实际
发生时计入当期损益。
27、 终止经营
    终止经营是满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司归为持有待售的、在经营和编制财务报表
时能单独区分的组成部分：
    (1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
    (2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
    (3)该组成部分是仅仅是为了再出售而取得的子公司。
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28、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
29、 前期差错更正说明
      本期公司无重要前期差错更正事项。
六、税项
1、主要税种及税率
                    税种                                  计税依据                                  税率
                                                                                按 17%、13%、11%、6%、5%、3%等的
                                           销售货物或提供应税劳务等过程中产生 税率计缴。出口货物实行“免、抵、退”
增值税
                                           的增值额                             税政策，退税率 17%。软件产品税负超
                                                                                过 3%部分即征即退。
城市维护建设税                             应缴流转税税额                       7%
企业所得税                                 应纳税所得额                         15%、25%
营业税                                     应纳税营业额                         5%、3%
                                           有偿转让国有土地使用权及地上建筑物
                                           和其他附着物产权产生的增值额；对预
土地增值税                                                                      [注]
                                           售房款根据房地产所在地规定的预缴率
                                           预缴。
                                           从价计征的，按房产原值一次减除 30%
房产税                                     后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租 1.2%、12%
                                           金收入的 12%计缴
教育费附加                                 应缴流转税税额                       3%
地方教育附加                               应缴流转税税额                       2%
废弃电器电子产品处理基金                   国内销售的自产电器电子产品           13 元/台、10 元/台
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                           纳税主体名称                                                所得税税率
数源科技股份有限公司                                          15%
杭州易和网络有限公司                                          15%
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除上述公司以外的其他纳税主体                      25%
2、税收优惠
    根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局下发的浙科发高
[2011]263号文，本公司和全资子公司杭州易和网络有限公司于2014年8月重新申请认定高新技术企业，并
于2014年9月29日取得高新技术企业证书，证书有效期为三年。根据《企业所得税法》规定，2016年度公
司及全资子公司杭州易和网络有限公司仍符合上述税收优惠政策条件，减按15%的税率计缴企业所得税。
3、[注]
     根据《中华人民共和国土地增值税暂行条例》规定，房地产开发企业出售房产增值额，未超过扣除项
目金额之和20%的，免缴土地增值税；增值额超过20%的，按税法规定的税率，即按增值额与扣除项目金
额的比率，实行四级超率累进税率(30%-60%)计缴。根据国家税务总局国税发[2004]100号文和房地产项目
开发所在地地方税务局的有关规定，从事房地产开发的公司按照房地产销售收入和预收房款的一定比例
(0.5%-3%)计提和预缴土地增值税，待项目符合清算条件后向税务机关申请清算。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                           单位： 元
               项目                           期末余额                     期初余额
库存现金                                                       7,404.75                    11,455.47
银行存款                                                 508,893,088.41               113,977,323.89
其他货币资金                                              42,845,696.09                20,196,298.82
合计                                                     551,746,189.25               134,185,078.18
  其中：存放在境外的款项总额                                     28.62                        26.81
抵押、质押、冻结等对使用有限制或存放在境外、或资金汇回受到限制的款项说明
    其他货币资金中含银行承兑汇票保证金34,314,675.98元，信用证保证金6,000,000.00元，保函保证金
2,530,636.39元，其余系存出投资款和保证金利息。银行存款中包含用于质押的定期存款7,581,536.18元。
质押定期存款详见本附注十三1(2)3)之说明。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                           单位： 元
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                    项目                                        期末余额                                     期初余额
银行承兑票据                                                                   588,000.00                                   964,000.00
商业承兑票据                                                               17,576,434.22                                113,077,175.23
合计                                                                       18,164,434.22                                114,041,175.23
（2） 期末公司背书且在资产负债表日尚未到期的应收票据
       期末公司已背书给他方但尚未到期的票据952,000.00元，到期日为2017年6月7日。
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                                             单位： 元
                    项目                                 期末终止确认金额                             期末未终止确认金额
银行承兑票据                                                               46,952,000.00
合计                                                                       46,952,000.00
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                             单位： 元
                                              期末余额                                                期初余额
                             账面余额             坏账准备                        账面余额               坏账准备
         类别
                                                         计提比 账面价值                                                    账面价值
                           金额      比例      金额                            金额       比例        金额      计提比例
                                                           例
按信用风险特征组
                       390,422,               27,805,2             362,617,1 284,991                12,909,98               272,081,30
合计提坏账准备的                    98.79%                7.12%                          98.37%                     4.53%
                           402.44                63.15                39.29 ,291.45                      2.75                     8.70
应收账款
单项金额不重大但
                       4,785,23               4,785,23                         4,726,1              4,726,123
单独计提坏账准备                     1.21%               100.00%        0.00                1.63%                100.00%          0.00
                             1.46                 1.46                          23.26                     .26
的应收账款
                       395,207,               32,590,4             362,617,1 289,717                17,636,10               272,081,30
合计                                100.00%               8.25%                          100.00%                    6.09%
                           633.90                94.61                39.29 ,414.71                      6.01                     8.70
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位： 元
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                     期末余额
            账龄
                                      应收账款                       坏账准备                       计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                               148,327,390.84                      7,416,369.56                     5.00%
1至2年                                     102,817,387.48                     10,281,738.75                    10.00%
2至3年                                          7,323,518.42                   2,197,055.53                    30.00%
3 年以上                                    10,417,613.31                      7,910,099.31                    75.93%
3至4年                                           409,211.55                     204,605.78                     50.00%
4至5年                                          4,605,816.47                   2,302,908.24                    50.00%
5 年以上                                        5,402,585.29                   5,402,585.29                    100.00%
合计                                       268,885,910.05                     27,805,263.15                    10.34%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
       1)其他组合
组    合                                   账面余额                    坏账准备                  计提比例(%)
应收政府部门款项                      121,536,492.39
小    计                              121,536,492.39
       2)期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单位名称                             账面余额          坏账准备    计提比例                             理由
                                                                        (%)
浙江清水湾置业有限公司          1,978,969.53        1,978,969.53     100.00     破产重整，全额计提坏账准备
绍兴益析光电科技有限公司        1,635,748.27        1,635,748.27     100.00        货款催讨后收回可能性较小
SIA,JEC TRADING CO.EUROPE       1,080,763.86        1,080,763.86     100.00 信保已赔付，余额收回可能性小
浙江浙大网新实业发展有限公司         89,749.80         89,749.80     100.00     破产重整，全额计提坏账准备
小    计                        4,785,231.46        4,785,231.46     100.00
       3）本报告期以前已全额或大比例计提坏账准备，本期又全额或部分收回或转回的应收账款
单位名称            转回或收回原因          确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已           转回或收回金额
                                                                       计提坏账准备金额
浙江浙大网新实        收回部分款项    破产重整，全额计提坏账准备                  99,722.00         9,972.20
业发展有限公司
小    计                                                                          99,722.00         9,972.20
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 15,209,575.26 元；本期收回或转回坏账准备金额 255,186.66 元。
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
    本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为281,682,740.40元，占应收账款年末余
额合计数的比例为71.27%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为11,648,424.74元。
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                              单位： 元
                                         期末余额                                       期初余额
           账龄
                              金额                    比例                      金额                   比例
1 年以内                         1,098,749.48                  31.03%            1,428,147.38                   27.90%
1至2年                            167,968.30                   4.74%               614,877.20                   12.01%
2至3年                            614,877.20                   17.36%            2,875,296.57                   56.17%
3 年以上                         1,659,665.90                  46.87%              200,369.33                    3.92%
合计                             3,541,260.88          --                        5,118,690.48           --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
                                                               金   额                  未及时结算的原因
单位名称
杭州国威楼宇智能系统工程有限公                           2,018,379.50                           预付工程款
司
小    计                                                 2,018,379.50
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
期末预付款项前5名的金额合计为2,866,842.70元，占期末预付款项总额的80.96%。
5、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                              单位： 元
                  项目                              期末余额                                期初余额
定期存款                                                            14,941.67                                248,512.50
合计                                                                14,941.67                                248,512.50
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6、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                            单位： 元
                                          期末余额                                                    期初余额
                         账面余额             坏账准备                         账面余额                 坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                       账面价值
                      金额       比例       金额                             金额       比例       金额        计提比例
                                                         例
按信用风险特征组
                     347,102,              34,327,8             312,774,9 409,675                23,782,11                 385,893,52
合计提坏账准备的                99.90%                  9.89%                           99.92%                     5.81%
                      796.38                 62.91                 33.47 ,639.92                        0.05                     9.87
其他应收款
单项金额不重大但
                     331,479.              331,479.                         331,479              331,479.3
单独计提坏账准备                 0.10%                100.00%        0.00                0.08%                   100.00%         0.00
                          35                    35                              .35
的其他应收款
                     347,434,              34,659,3             312,774,9 410,007                24,113,58                 385,893,52
合计                            100.00%                 9.98%                          100.00%                     5.88%
                      275.73                 42.26                 33.47 ,119.27                        9.40                     9.87
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位： 元
                                                                             期末余额
              账龄
                                          其他应收款                         坏账准备                            计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                   229,692,604.54                         11,484,630.23                            5.00%
1至2年                                             14,001,595.45                       1,400,159.54                           10.00%
2至3年                                              9,213,263.57                       2,763,979.07                           30.00%
3 年以上                                           21,208,668.01                      18,679,094.07                           88.07%
3至4年                                              3,051,758.98                       1,525,879.49                           50.00%
4至5年                                              2,007,388.90                       1,003,694.45                           50.00%
5 年以上                                           16,149,520.13                      16,149,520.13                          100.00%
合计                                           274,116,131.57                         34,327,862.91                           12.52%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
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                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
       1)其他组合
组    合                                      账面余额                 计提比例(%)                     坏账准备
应收政府补助款项                          72,879,986.14
应收出口退税款项                             106,678.67
小    计                                  72,986,664.81
       2)期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
      单位名称                 账面余额          坏账准备      计提比例(%)                理由
浙江清水湾置业有限公            331,479.35        331,479.35           100.00   破产重整，全额计提坏账准备
司
      小计                      331,479.35        331,479.35
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 11,514,914.61 元；本期收回或转回坏账准备金额 969,161.75 元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                   单位： 元
                  款项性质                           期末账面余额                             期初账面余额
应收政府补助款                                                    72,879,986.14                             250,571,229.99
押金保证金                                                       212,292,778.83                              11,263,451.06
往来款                                                            24,170,883.30                             103,444,117.00
物业维修保证金                                                    27,482,129.13                              31,447,981.03
代垫款                                                              7,990,645.19                             10,023,828.91
股权转让款                                                             615,000.00                                 615,000.00
房租等                                                              1,066,223.52                              1,775,922.72
其他                                                                   936,629.62                                 865,588.56
合计                                                             347,434,275.73                             410,007,119.27
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                   单位： 元
                                                                                    占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质          期末余额               账龄                               坏账准备期末余额
                                                                                    余额合计数的比例
单位一                保证金                 200,000,000.00 1 年以内                          57.56%         10,000,000.00
应收政府补贴          补贴款                  72,879,986.14 1 年以内/1-2 年                   20.98%
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                                            数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
合肥印象西湖房地
                      往来款                       23,439,336.00 1 年以内/5 年以上                          6.75%          1,176,086.00
产投资有限公司
单位二                保证金                       18,267,679.38 1-2 年/5 年以上                            5.26%         11,577,472.68
单位三                保证金                           6,083,251.74 2-3 年                                  1.75%          1,824,975.52
合计                           --                 320,670,253.26               --                          92.30%         24,578,534.20
（5）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                                 单位： 元
                                                                                                               预计收取的时间、金额
         单位名称           政府补助项目名称                  期末余额                        期末账龄
                                                                                                                        及依据
                                                                                                                         根据杭府纪要
                                                                                                              [2009]206 号文，经济适
                                                                                      1 年以内 1,052,507.35
                                                                                                              用房按照(保本价格-限
应收政府补贴              经济适用房建设补贴                      72,879,986.14 元；1-2 年 71,827,478.79
                                                                                                              定销售价格)×控制面积
                                                                                     元
                                                                                                              计算核拨建设补贴，预
                                                                                                              计 2017 年收取
合计                                   --                         72,879,986.14                  --                        --
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
是
（1）存货分类
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的披露要求
按性质分类：
                                                                                                                                 单位： 元
                                            期末余额                                                     期初余额
       项目
                       账面余额             跌价准备           账面价值              账面余额            跌价准备          账面价值
开发成本            1,956,865,115.58                       1,956,865,115.58 1,674,445,630.47                            1,674,445,630.47
开发产品             658,851,629.76                          658,851,629.76 1,249,902,251.63                            1,249,902,251.63
原材料                 5,592,545.59           147,396.18       5,445,149.41           5,596,749.38         147,396.18      5,449,353.20
委托加工物资            4,114,580.26                            4,114,580.26          3,333,165.65                         3,333,165.65
在产品                11,235,295.67         2,766,196.09       8,469,099.58          12,726,944.93       1,677,711.17     11,049,233.76
自制半成品               148,119.40                              148,119.40               104,872.21                            104,872.21
库存商品              17,271,351.03           295,286.81      16,976,064.22           9,858,488.33         254,555.19      9,603,933.14
建造合同形成的       106,226,075.31           678,109.93     105,547,965.38         109,818,046.64         721,523.58    109,096,523.06
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                                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
已完工未结算资
产
工程成本                   5,019,011.78                            5,019,011.78    10,819,090.32                            10,819,090.32
合计                   2,765,323,724.38       3,886,989.01 2,761,436,735.37 3,076,605,239.56               2,801,186.12 3,073,804,053.44
按下列格式分项目披露“开发成本”及其利息资本化率情况：
                                                                                                                                  单位： 元
                                                                                  本期（开                 利息资本 其中：本
                         预计竣工 预计总投                    本期转入 本期其他
项目名称 开工时间                                 期初余额                        发成本） 期末余额 化累计金 期利息资 资金来源
                           时间          资                   开发产品 减少金额
                                                                                    增加                      额       本化金额
三墩北
           2013 年       2017 年
A-R21-03
           04 月         12 月        1,840,600 1,140,267                         196,965,9 1,337,233 212,000,4 60,743,70 银行贷
/04 地块
           /2014 年 /2018 年            ,000.00     ,849.05                            69.93     ,818.98      69.49        5.30 款;债券
经济适用
           10 月         12 月
房
           2014 年       2017 年      760,000,0 534,177,7                         85,453,51 619,631,2 50,141,97 17,184,36
御田清庭                                                                                                                          银行贷款
           09 月         07 月            00.00       81.42                             5.18      96.60         6.78       0.83
                                      2,600,600 1,674,445                         282,419,4 1,956,865 262,142,4 77,928,06
合计             --          --                                                                                                      --
                                        ,000.00     ,630.47                            85.11     ,115.58      46.27        6.13
按下列格式分项目披露“开发产品”：
                                                                                                                                  单位： 元
      项目名称           竣工时间             期初余额                本期增加                 本期减少                  期末余额
诸暨景城嘉苑三
                      2009 年 10 月                 583,123.34                                      60,871.87                 522,251.47
期
诸暨景城嘉苑二
                      2006 年 08 月                4,246,546.56                                   133,682.46                 4,112,864.10
期
诸暨景城嘉苑一
                      2006 年 05 月                3,796,611.69                                   837,267.60                 2,959,344.09
期
杭州杨家村项目 2009 年 12 月                  108,356,632.05                                    37,447,655.20               70,908,976.85
杭州丁桥景园          2008 年 06 月               37,471,645.28                                 10,508,886.46               26,962,758.82
杭州九洲芳园          2011 年 06 月               34,156,387.14                                 13,210,835.75               20,945,551.39
合肥西湖花园一
                      2005 年 11 月                 399,993.12                                                                399,993.12
期
合肥西湖花园二
                      2006 年 12 月                6,003,106.24                                  1,065,816.40                4,937,289.84
期
合肥西湖花园三
                      2009 年 08 月                4,312,015.46                                     50,744.00                4,261,271.46
期
杭州墩莳家园          2014 年 12 月           126,778,342.30            2,858,282.49            83,372,448.11               46,264,176.68
杭州景冉佳园          2014 年 07 月           290,460,584.34                                   219,375,365.92               71,085,218.42
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                                           数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
杭州久睦苑       2014 年 12 月             133,278,330.85       6,232,637.77        133,562,454.07                5,948,514.55
衢州金融大厦     2015 年 10 月             185,645,690.04       3,785,690.00          5,845,808.61            183,585,571.43
花园岗村拆迁安
                 2015 年 03 月             314,413,243.22                            98,455,395.68            215,957,847.54
置房
合计                    --              1,249,902,251.63       12,876,610.26        603,927,232.13            658,851,629.76
（2）存货跌价准备
按下列格式披露存货跌价准备金计提情况：
按性质分类：
                                                                                                                    单位： 元
                                      本期增加金额                   本期减少金额
       项目       期初余额                                                                       期末余额            备注
                                    计提             其他     转回或转销           其他
原材料            147,396.18                                                                         147,396.18
                  1,677,711.
在产品                            1,116,555.48                    28,070.56                      2,766,196.09
库存商品          254,555.19        57,179.60                     16,447.98                          295,286.81
建造合同形成的
已完工未结算资 721,523.58          127,766.29                    171,179.94                          678,109.93
产
                  2,801,186.
合计                              1,301,501.37                   215,698.48                      3,886,989.01         --
（3） 本期计提、转回情况说明
类    别                          计提存货跌价准备的依据             本期转回存货跌价 本期转回金额占该项存
                                                                              准备的原因   货期末余额的比例(%)
原材料                                        [注]
在产品                                        [注]
库存商品                                      [注]
建造合同形成的已完     根据各亏损工程项目预计总工程毛利减去
工未结算资产            截止期末已确认的工程毛利的金额确认
       [注]期末存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。确定可变现净值的依据为：产成品、商品和用于出售的
材料等直接用于出售的商品存货，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经
过加工的材料存货，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额
确定其可变现净值。
（4）存货期末余额中借款费用资本化率的情况
存货期末余额中含有借款费用资本化金额302,369,270.75元，本年利息资本化率为7.12%。
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                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
存货项目名称                           期末余额     其中借款费用资本化金额
合肥西湖花园三期                    4,261,271.46                100,034.00
杭州杨家村项目                     70,908,976.85               4,395,898.92
杭州九洲芳园                       20,945,551.39                595,422.54
杭州丁桥景园                       26,962,758.82                916,000.90
杭州久睦苑                          5,948,514.55                  41,890.58
杭州墩莳家园                       46,264,176.68               2,859,055.31
杭州花园岗村拆迁安置房            215,957,847.54              29,571,827.40
杭州景冉佳园经济适用房             71,085,218.42               1,746,694.83
三墩北A-R21-03/04地块经济     1,337,233,818.98               212,000,469.49
适用房项目
御田清庭                          619,631,296.60              50,141,976.78
小    计                      2,419,199,431.29               302,369,270.75
（5）存货受限情况
按项目披露受限存货情况：
                                                                                                                 单位： 元
             项目名称                    期初余额                  期末余额                         受限原因
御田清庭                                  381,501,461.97                381,501,461.97 抵押担保
三墩北 A-R21-03 地块经济适用房            262,440,000.00                                 抵押担保
合计                                      643,941,461.97                381,501,461.97                 --
（6）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                                 单位： 元
                           项目                                                      金额
累计已发生成本                                                                                              236,905,532.04
累计已确认毛利                                                                                               53,055,059.13
减：预计损失                                                                                                   678,109.93
      已办理结算的金额                                                                                      183,734,515.86
建造合同形成的已完工未结算资产                                                                              105,547,965.38
8、其他流动资产
                                                                                                                 单位： 元
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                  项目                              期末余额                              期初余额
预缴所得税                                                       2,485,227.16                         2,751,924.84
预缴营业税                                                     49,350,362.15                         36,678,886.49
预缴城建税                                                       3,837,430.96                         2,567,523.66
预缴教育费附加                                                   1,644,614.53                         1,130,975.79
预缴地方教育附加                                                 1,096,410.39                           733,580.53
预缴水利建设专项资金                                                 5,205.57                               6,689.44
预缴土地增值税                                                   3,693,355.81
预缴房产税                                                         308,495.06                           200,201.92
待认证/抵扣增值税进项                                          13,688,429.59                          4,850,386.58
合计                                                           76,109,531.22                         48,920,169.25
其他说明：
期末未发现其他流动资产存在明显减值迹象，故未计提减值准备。
9、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                            单位： 元
                                         期末余额                                    期初余额
           项目
                          账面余额       减值准备     账面价值        账面余额       减值准备         账面价值
可供出售权益工具：       62,007,576.32          0.00 62,007,576.32   63,685,016.44   29,286,721.36   34,398,295.08
      按公允价值计量的   62,007,576.32          0.00 62,007,576.32   63,685,016.44   29,286,721.36   34,398,295.08
合计                     62,007,576.32          0.00 62,007,576.32   63,685,016.44   29,286,721.36   34,398,295.08
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                                                            单位： 元
可供出售金融资产分类     可供出售权益工具       可供出售债务工具                                     合计
权益工具的成本/债务工
                                47,340,962.68                                                        47,340,962.68
具的摊余成本
公允价值                        62,007,576.32                                                        62,007,576.32
累计计入其他综合收益
                                43,953,335.00                                                        43,953,335.00
的公允价值变动金额
其他说明：
期末可供出售权益工具价值回升，原计提的减值准备转回直接计入其他综合收益。
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                                         数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                                                                                                        单位： 元
可供出售金融资产分类          可供出售权益工具         可供出售债务工具                                          合计
期初已计提减值余额                   29,286,721.36                                                               29,286,721.36
本期减少                             29,286,721.36                                                               29,286,721.36
其中：期后公允价值回
                                     29,286,721.36                                                               29,286,721.36
升转回
（4） 其他说明
       期末可供出售金融资产余额中无持有至到期投资重分类计入的情况。
10、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                                        单位： 元
                                      期末余额                                      期初余额
           项目                                                                                                   折现率区间
                         账面余额     坏账准备        账面价值      账面余额        坏账准备      账面价值
合肥印象西湖房
地产投资有限公       85,000,000.00                   85,000,000.00 85,000,000.00                 85,000,000.00
司
合计                 85,000,000.00                   85,000,000.00 85,000,000.00                 85,000,000.00           --
（2） 其他说明
期末未发现长期应收款存在明显减值迹象，故未计提减值准备。
11、长期股权投资
                                                                                                                        单位： 元
                                                         本期增减变动
被投资单                                  权益法下                         宣告发放                                     减值准备
              期初余额                                 其他综合 其他权益              计提减值           期末余额
      位                 追加投资 减少投资 确认的投                        现金股利              其他                   期末余额
                                                       收益调整    变动                 准备
                                           资损益                          或利润
一、合营企业
二、联营企业
127
                                          数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
合肥印象
西湖房地 122,203,5                           19,635,39                                    141,838,9
产投资有          82.39                           2.06                                       74.45
限公司
德清兴亚
房地产开 14,296,18                           -1,490,63                                    12,805,54
发有限公           1.80                           5.17                                         6.63
司
杭州诚园
                          36,250,00          -78,367.4                                    36,171,63
置业有限
                               0.00                    6                                       2.54
公司
           136,499,7 36,250,00               18,066,38                                    190,816,1
小计
                  64.19        0.00               9.43                                       53.62
           136,499,7 36,250,00               18,066,38                                    190,816,1
合计
                  64.19        0.00               9.43                                       53.62
其他说明
期末未发现长期股权投资存在明显减值迹象，故未计提减值准备。
12、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                      单位： 元
           项目                   房屋、建筑物             土地使用权          在建工程        合计
一、账面原值
      1.期初余额                       64,095,111.75          15,119,717.66                    79,214,829.41
      2.本期增加金额                  132,254,891.88                                          132,254,891.88
      （1）外购
      （2）存货\固定资产
                                      132,254,891.88                                          132,254,891.88
\在建工程转入
      （3）企业合并增加
      3.本期减少金额
      （1）处置
      （2）其他转出
      4.期末余额                      196,350,003.63          15,119,717.66                   211,469,721.29
二、累计折旧和累计摊
销
      1.期初余额                       20,938,947.22           4,873,979.51                    25,812,926.73
128
                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
      2.本期增加金额        4,177,578.18          372,457.68                                   4,550,035.86
      （1）计提或摊销       4,177,578.18          372,457.68                                   4,550,035.86
      3.本期减少金额
      （1）处置
      （2）其他转出
      4.期末余额           25,116,525.40         5,246,437.19                                 30,362,962.59
三、减值准备
      1.期初余额
      2.本期增加金额
      （1）计提
      3、本期减少金额
      （1）处置
      （2）其他转出
      4.期末余额
四、账面价值
      1.期末账面价值      171,233,478.23         9,873,280.47                                181,106,758.70
      2.期初账面价值       43,156,164.53        10,245,738.15                                 53,401,902.68
（2）未办妥产权证书的投资性房地产情况
                                                                                                    单位： 元
                   项目                      账面价值                         未办妥产权证书原因
杭州景冉佳园商铺                                         70,357,771.29 划拨土地尚未缴纳土地出让金
杭州墩莳家园商铺                                          2,614,534.61 划拨土地尚未缴纳土地出让金
杭州久睦苑商铺                                           57,118,748.98 划拨土地尚未缴纳土地出让金
合计                                                    130,091,054.88
其他说明
    1．期末未发现投资性房地产存在明显减值迹象，故未计提减值准备。
    2．期末投资性房地产中已有账面原值为25,232,296.96元，账面价值为20,609,179.58元用于抵押担保，
详见本附注十三1(2)2)之说明。
13、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                    单位： 元
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
       项目         房屋及建筑物     电子设备        运输设备       机器设备        其他设备         合计
一、账面原值：
  1.期初余额         22,794,077.16   11,534,552.33   6,019,393.74   42,734,455.62     947,888.76   84,030,367.61
  2.本期增加金
                                       241,294.77      340,410.25     121,042.73       62,950.00     765,697.75
额
      （1）购置                        241,294.77      340,410.25     121,042.73       62,950.00     765,697.75
      （2）在建工
程转入
      （3）企业合
并增加
  3.本期减少金
                                        35,641.02                                                     35,641.02
额
      （1）处置或
                                        35,641.02                                                     35,641.02
报废
  4.期末余额         22,794,077.16   11,740,206.08   6,359,803.99   42,855,498.35   1,010,838.76   84,760,424.34
二、累计折旧
  1.期初余额          7,387,348.67    9,439,713.02   4,777,778.61   35,839,842.42     381,892.96   57,826,575.68
  2.本期增加金
                        714,580.82     629,200.29      468,078.09    1,014,819.64     114,837.02    2,941,515.86
额
      （1）计提         714,580.82     629,200.29      468,078.09    1,014,819.64     114,837.02    2,941,515.86
  3.本期减少金
                                        30,995.77                                                     30,995.77
额
      （1）处置或
                                        30,995.77                                                     30,995.77
报废
  4.期末余额          8,101,929.49   10,037,917.54   5,245,856.70   36,854,662.06     496,729.98   60,737,095.77
三、减值准备
  1.期初余额                              6,508.23       1,000.00    2,962,478.26       2,799.92    2,972,786.41
  2.本期增加金
额
      （1）计提
  3.本期减少金
额
      （1）处置或
报废
  4.期末余额                              6,508.23       1,000.00    2,962,478.26       2,799.92    2,972,786.41
四、账面价值
130
                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
  1.期末账面价
                      14,692,147.67    1,695,780.31     1,112,947.29       3,038,358.03           511,308.86   21,050,542.16
值
  2.期初账面价
                      15,406,728.49    2,088,331.08     1,240,615.13       3,932,134.94           563,195.88   23,231,005.52
值
（2）暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                                   单位： 元
         项目             账面原值           累计折旧            减值准备                 账面价值              备注
电子设备                      827,231.69         794,632.03              6,508.23             26,091.43
机器设备                    5,213,182.65       4,973,453.51             83,264.74            156,464.40
其他设备                       18,434.22          17,881.20                                        553.02
合计                        6,058,848.56       5,785,966.74             89,772.97            183,108.85
（3） 其他说明
    1）本期折旧额2,941,515.86元。期末已提足折旧仍继续使用的固定资产原值45,215,683.31元。
    2）固定资产减值准备计提原因和依据说明
    期末单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相
应的减值准备。
      3）期末无融资租赁租入的固定资产。
    4）期末无经营租赁租出的固定资产。
14、无形资产
（1）无形资产情况
                                                                                                                   单位： 元
         项目            土地使用权           专利权            非专利技术                 其他                 合计
一、账面原值
      1.期初余额           10,406,558.32                           7,838,392.59                                18,244,950.91
      2.本期增加金
                                                                       157,278.63                                157,278.63
额
        （1）购置                                                      157,278.63                                157,278.63
        （2）内部研
发
        （3）企业合
并增加
  3.本期减少金额
131
                                 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
        （1）处置
      4.期末余额      10,406,558.32                         7,995,671.22                    18,402,229.54
二、累计摊销
      1.期初余额       3,367,566.86                         5,137,891.19                     8,505,458.05
      2.本期增加金
                        254,928.24                            59,379.04                       314,307.28
额
        （1）计提       254,928.24                            59,379.04                       314,307.28
      3.本期减少金
额
        （1）处置
      4.期末余额       3,622,495.10                         5,197,270.23                     8,819,765.33
三、减值准备
      1.期初余额                                            2,104,280.00                     2,104,280.00
      2.本期增加金
额
        （1）计提
      3.本期减少金
额
      （1）处置
      4.期末余额                                            2,104,280.00                     2,104,280.00
四、账面价值
      1.期末账面价
                       6,784,063.22                          694,120.99                      7,478,184.21
值
      2.期初账面价
                       7,038,991.46                          596,221.40                      7,635,212.86
值
15、长期待摊费用
                                                                                                单位： 元
         项目        期初余额         本期增加金额      本期摊销金额        其他减少金额   期末余额
模具费                  361,203.83         416,288.25        108,162.83                       669,329.25
合计                    361,203.83         416,288.25        108,162.83                       669,329.25
16、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                单位： 元
132
                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         期末余额                                     期初余额
           项目
                        可抵扣暂时性差异        递延所得税资产       可抵扣暂时性差异         递延所得税资产
资产减值准备                   11,286,989.08          1,693,048.36             6,781,930.84         1,039,649.01
内部交易未实现利润             14,597,388.29          1,699,329.49            16,648,759.17         2,252,561.30
预收房款的所得税影响           57,057,655.76         14,264,413.95              549,509.67            137,377.42
未来可抵扣费用的所得
                                  130,000.00             32,500.00            10,593,330.28         2,648,332.57
税影响
未来可抵扣成本的所得
                               22,658,224.30          4,107,133.79            19,187,782.43         2,878,167.36
税影响
未弥补亏损的所得税影
                              110,452,092.69         27,613,023.17            60,020,003.07        15,005,000.76
响
待扣减的土地增值税的
                                                                               3,339,453.56           834,863.39
递延所得税影响
合计                          216,182,350.12         49,409,448.76        117,120,769.02           24,795,951.81
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                       单位： 元
                                         期末余额                                     期初余额
           项目
                        应纳税暂时性差异        递延所得税负债       应纳税暂时性差异         递延所得税负债
公允价值变动增加的所
                               14,666,613.64          2,199,992.05
得税影响
政府补助的所得税影响           72,879,986.16         18,219,996.54
预收款项的所得税影响           23,008,606.60          5,752,151.65            20,063,224.35         5,015,806.10
合计                          110,555,206.40         26,172,140.24            20,063,224.35         5,015,806.10
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                       单位： 元
                       递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                          期末互抵金额          或负债期末余额         期初互抵金额           或负债期初余额
递延所得税资产                 19,776,080.09         29,633,368.67             4,393,347.43        20,402,604.38
递延所得税负债                 19,776,080.09          6,396,060.15             4,393,347.43           622,458.67
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                       单位： 元
133
                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项目                          期末余额                              期初余额
可抵扣暂时性差异                                              15,724,159.86                         14,008,284.63
可抵扣亏损                                                    28,546,873.98                         28,146,508.20
合计                                                          44,271,033.84                         42,154,792.83
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                        单位： 元
             年份                    期末金额                    期初金额                     备注
2016                                                                     3,729,823.94
2017                                       7,637,654.34                  7,637,654.34
2018                                       5,987,390.73                  6,239,351.92
2019                                       7,065,090.22                  7,065,090.21
2020                                       3,071,269.66                  3,474,587.79
2021                                       4,785,469.03
合计                                      28,546,873.98                 28,146,508.20          --
17、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                        单位： 元
                    项目                          期末余额                              期初余额
保证借款                                                     165,000,000.00                         95,000,000.00
保证、抵押借款                                                                                      90,000,000.00
合计                                                         165,000,000.00                        185,000,000.00
其他说明：
       保证情况详见本附注十二5(3)及本附注十三2(1)3)之说明。
18、应付票据
                                                                                                        单位： 元
                    种类                          期末余额                              期初余额
银行承兑汇票                                                 145,929,440.42                         57,277,899.86
合计                                                         145,929,440.42                         57,277,899.86
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
134
                              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
19、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                       单位： 元
               项目                          期末余额                                  期初余额
1 年以内                                                185,600,042.97                            437,273,327.82
1-2 年                                                   48,960,635.43                            241,013,154.79
2-3 年                                                   34,573,123.31                              4,301,399.37
3 年以上                                                 53,764,734.99                             53,524,175.98
合计                                                    322,898,536.70                            736,112,057.96
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                       单位： 元
               项目                          期末余额                             未偿还或结转的原因
杭州景冉佳园项目成本暂估                                 46,731,700.43 尚未结算
杭州杨家村项目成本暂估                                   36,161,120.06 尚未结算
合计                                                     82,892,820.49                    --
20、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                       单位： 元
               项目                          期末余额                                  期初余额
1 年以内                                                885,975,444.70                            135,153,790.32
1-2 年                                                  111,906,554.14                            578,238,939.75
2-3 年                                                  572,927,448.52                               747,598.73
3 年以上                                                  6,352,112.67                             74,630,025.80
合计                                                 1,577,161,560.03                             788,770,354.60
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                       单位： 元
               项目                          期末余额                             未偿还或结转的原因
预收房款                                                685,841,884.78 已预售未交付
合计                                                    685,841,884.78                    --
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（3） 主要预售房产收款情况
            项目名称               期末数               期初数          预计竣工时间     预售比例(%)
杭州杨家村项目                        9,858,922.34         489,956.82           已竣工          96.60
丁桥景园                              4,379,407.98         807,919.69           已竣工          96.62
拱墅区花园岗村拆迁安置房项目        96,479,544.00        5,625,144.00           已竣工          71.06
杭州三墩北A-R21-03地块经济适       691,510,281.00      676,830,488.00       2017年12月          98.50
用房
杭州三墩北A-R21-04地块经济适       298,526,750.72                           2018年12月          89.02
用房
御田清庭                           461,371,880.00        5,655,562.08       2017年07月          56.95
小    计                         1,562,126,786.04      689,409,070.59
21、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                         单位： 元
           项目            期初余额                  本期增加              本期减少              期末余额
一、短期薪酬                   10,334,883.86           68,265,618.91          75,223,182.39            3,377,320.38
二、离职后福利-设定提
                                1,220,337.73            9,863,646.50           9,763,360.54            1,320,623.69
存计划
合计                           11,555,221.59           78,129,265.41          84,986,542.93            4,697,944.07
（2）短期薪酬列示
                                                                                                         单位： 元
           项目            期初余额                  本期增加              本期减少              期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                                8,744,681.54           55,632,807.12          62,553,807.12            1,823,681.54
补贴
2、职工福利费                                             499,172.64            499,172.64
3、社会保险费                   1,040,451.60            5,729,754.33           5,721,978.07            1,048,227.86
       其中：医疗保险费          905,412.58             5,080,274.56           5,052,308.60             933,378.54
            工伤保险费            40,561.18               159,336.92            173,090.28               26,807.82
            生育保险费            94,477.84               490,142.85            496,579.19               88,041.50
4、住房公积金                       7,498.92            5,259,642.00           5,259,383.00               7,757.92
5、工会经费和职工教育
                                 542,251.80             1,144,242.82           1,188,841.56             497,653.06
经费
合计                           10,334,883.86           68,265,618.91          75,223,182.39            3,377,320.38
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                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）设定提存计划列示
                                                                                                        单位： 元
         项目                期初余额             本期增加                本期减少              期末余额
1、基本养老保险                 1,102,241.38          6,826,801.63            6,696,462.02           1,232,580.99
2、失业保险费                     118,096.35           553,730.53              583,784.18              88,042.70
3、企业年金缴费                                       2,483,114.34            2,483,114.34
合计                            1,220,337.73          9,863,646.50            9,763,360.54           1,320,623.69
其他说明：
  应付职工薪酬期末数中无属于拖欠性质的金额。
22、应交税费
                                                                                                        单位： 元
                  项目                            期末余额                               期初余额
增值税                                                       20,162,181.48                           1,380,666.98
企业所得税                                                   23,415,143.95                           7,634,327.70
个人所得税                                                     584,856.36                             155,266.63
城市维护建设税                                                1,244,364.35                            799,945.88
营业税                                                               547.93                          9,728,576.60
土地增值税                                                    2,025,682.45                           9,595,668.02
房产税                                                          19,378.63                              44,428.88
教育费附加                                                     532,236.43                             338,734.41
地方教育附加                                                   354,979.00                             253,181.79
水利建设专项资金                                               140,548.90                             708,558.34
土地使用税                                                     176,235.00                              21,487.00
废弃电器电子产品处理基金                                                                                 1,365.00
印花税                                                         735,007.45                             477,284.07
合计                                                         49,391,161.93                          31,139,491.30
23、应付利息
                                                                                                        单位： 元
                  项目                            期末余额                               期初余额
短期借款应付利息                                               219,312.48                             224,969.43
长期借款应付利息                                               737,086.86                             534,395.51
一年内到期的非流动负债利息                                     235,760.89                            2,265,250.00
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                                数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
长期应付款利息                                              2,897,222.22                           2,897,222.22
合计                                                        4,089,382.45                           5,921,837.16
24、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                        单位： 元
                 项目                          期末余额                               期初余额
押金保证金                                                 33,135,374.54                          33,177,958.59
应付暂收款                                                  1,895,107.43                           3,206,159.86
预收房租                                                     632,238.18                                339,133.77
借款及利息                                                                                        10,501,666.67
往来款                                                      2,960,000.00                           2,970,000.00
搬迁补偿款                                                  7,794,059.14                           7,794,059.14
其他                                                        4,950,800.97                           3,456,870.38
合计                                                       51,367,580.26                          61,445,848.41
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                        单位： 元
                 项目                          期末余额                          未偿还或结转的原因
搬迁补偿款                                                  7,794,059.14 搬迁补偿款
杭州通达集团有限公司                                        4,668,262.40 履约保证金
浙江省三建建设集团有限公司                                  4,461,232.00 履约保证金
浙江杰立建设集团有限公司                                    4,000,000.00 履约保证金
合计                                                       20,923,553.54                 --
25、一年内到期的非流动负债
                                                                                                        单位： 元
                 项目                          期末余额                               期初余额
一年内到期的长期借款                                      124,953,214.42                         850,000,000.00
合计                                                      124,953,214.42                         850,000,000.00
其他说明：
       一年内到期的长期借款
       (1)明细情况
借款类别                                                  期末数                              期初数
138
                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
抵押、保证借款                                                                                          850,000,000.00
抵押借款                                                        124,953,214.42
小    计                                                        124,953,214.42                          850,000,000.00
       (2)金额前5名的一年内到期的长期借款
贷款单位        借款起始日 借款到期日         币种 年利率                期末数                        期初数
                                                       (%) 原币金额           人民币金额 原币金额          人民币金额
中建投信托有 2013-12-06 2016-06-06 人民币 7.995                                                          850,000,000.00
限责任公司
杭州银行股份                       [注] 人民币         [注]                124,953,214.42
有限公司官巷
口支行
小    计                                                                   124,953,214.42                850,000,000.00
     [注]孙公司杭州景腾房地产开发有限公司于2014年10月17日与杭州银行官巷口支行签订3亿元借款协
议 ， 用 于 “ 御 田 清 庭 ” 项 目 开 发 ， 原 定 于 2017 年 10 月 16日 到 期 金 额 为 194,670,346.15 元 ， 本 期 已 归 还
69,717,131.73元，剩余124,953,214.42元变更至2017年8月16日到期。抵押情况详见本附注十三1(2)2)之说明。
此项长期借款每笔借款的利率为实际提款日当日中国人民银行公布的一至三年基准贷款利率上浮30%。
26、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                                                          单位： 元
                  项目                                        期末余额                                   期初余额
抵押借款                                                                                                            283,985,347.23
保证借款                                                                 498,378,630.13
合计                                                                     498,378,630.13                             283,985,347.23
长期借款分类的说明：
       2．金额前5名的长期借款
贷款单位     借款起始日 借款到期日     币种 年利率               期末数                            期初数
                                                (%) 原币金额             人民币金额         原币金额       人民币金额
北 京 银 行 2016-09-27 2019-03-26 人民币        5.40                198,378,630.13 [注1]
股份有限
公司杭州
中山支行
安 徽 国 元 2016-06-02 2019-06-02 人民币 6.427                      300,000,000.00 [注2]
信托有限
责任公司
杭州银行                             人民币    [注3]                                                    283,985,347.23
股份有限
公司官巷
口支行
139
                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
小    计                                                        498,378,630.13                      283,985,347.23
其他说明，包括利率区间：
    [注1] 孙公司杭州景致房地产开发有限公司与北京银行股份有限公司杭州中山支行签订债权融资计划
协议，借款本金2亿元，本期未确认融资费用1,621,369.87元，期末余额198,378,630.13元。 保证情况详见
本附注十三2(1)3）之说明。
    [注2] 保证情况详见本附注十三2(1)3）之说明。
    [注3] 利率情况详见本附注七25之说明。
27、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
                                                                                                                      单位： 元
                  项目                                    期末余额                                  期初余额
14\"西湖电子债                                                        495,344,241.50                            493,746,814.50
合计                                                                 495,344,241.50                            493,746,814.50
其他说明：
    长期应付款系西湖电子集团有限公司公开发行的《2014年西湖电子集团有限公司公司债券》，票面利
率5.96%，发行总额5亿元，期限为2014年11月26日至2019年11月26日，募集资金用于三墩北A-R21-03地块
经济适用房项目和三墩北A-R21-04地块经济适用房项目，全资孙公司杭州景河房地产开发有限公司为资金
实际使用单位。
       债券情况：
债券名称                 面值    发行日期     债券期限            发行金额            折价余额           期末余额
14 \"西湖电子债       5亿元      2014-11-26   2019-11-26      500,000,000.00       4,655,758.50      495,344,241.50
28、专项应付款
                                                                                                                      单位： 元
           项目            期初余额          本期增加                本期减少            期末余额              形成原因
受托开发项目专项
                                36,974.40                                                    36,974.40
资金
合计                            36,974.40                                                    36,974.40               --
其他说明：
    受托开发项目专项资金系应返还母公司西湖电子集团有限公司委托开发机卡分离数字电视接收机项
目的专项资金。
29、递延收益
                                                                                                                      单位： 元
140
                                         数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
         项目             期初余额                本期增加              本期减少                期末余额             形成原因
政府补助                      2,392,691.11          1,385,000.00          2,485,000.00            1,292,691.11
合计                          2,392,691.11          1,385,000.00          2,485,000.00            1,292,691.11          --
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                         单位： 元
                                      本期新增补助金 本期计入营业外                                                与资产相关/与收
      负债项目        期初余额                                                其他变动             期末余额
                                             额              收入金额                                                  益相关
工业企业信息化
                        308,422.72                                                                    308,422.72 与收益相关
应用项目拨款
企业管理创新奖            60,000.00                                                                    60,000.00 与收益相关
名牌产品奖励资
                          15,000.00                                                                    15,000.00 与收益相关
金
战略性新兴产业
                       1,100,000.00                          1,100,000.00                                          与收益相关
补助资金
科技型中小企业
扶持和科技发展          909,268.39                                                                    909,268.39 与收益相关
专项资金
科技创新结转项
目(工业)资助资                           1,385,000.00        1,385,000.00                                          与收益相关
金
合计                   2,392,691.11      1,385,000.00        2,485,000.00                           1,292,691.11         --
30、股本
                                                                                                                             单位：元
                                                             本次变动增减（+、—）
                   期初余额                                                                                            期末余额
                                   发行新股           送股         公积金转股            其他              小计
股份总数         294,000,000.00 18,352,464.00                                                        18,352,464.00 312,352,464.00
其他说明：
    根据2016年1月18日召开的第六届董事会第十七次会议决议、2016年2月29日召开的2016年第一次临时
股东大会决议、2016年6月30日召开的第六届董事会第二十三次会议决议、2016年7月28日召开的第六届董
事会第二十五次会议决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2966号文《关于核准数源科技股
份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司以非公开方式向6名特定对象发行人民币普通股(A
股)18,352,464股(每股面值1元)，发行价格每股人民币14.81元，按发行价格计算的募集资金总额为人民币
271,799,991.84元，扣除各项发行费用4,678,352.47元(含税)，实际募集资金净额为人民币267,121,639.37元，
实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额264,812.41元，合计人民币
267,386,451.78元。其中新增注册资本及股本人民币18,352,464.00元，资本公积为人民币249,033,987.78元，
变更后的注册资本及股本为人民币312,352,464.00元。上述增资业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审
验，并于2016年12月29日出具了中汇会验[2016]4861号验资报告。公司于2017年1月4日就本次增发股份向
141
                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料并于2017年2月27日办妥工商变更相关事
宜。
31、资本公积
                                                                                                                     单位： 元
           项目               期初余额                 本期增加                   本期减少                 期末余额
资本溢价（股本溢价）            212,357,407.18            249,033,987.78                                        461,391,394.96
其他资本公积                     10,666,307.27                                                                   10,666,307.27
合计                            223,023,714.45            249,033,987.78                                        472,057,702.23
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
       资本公积增减变动原因及依据详见本附注七30之说明。
32、其他综合收益
                                                                                                                     单位： 元
                                                                            本期发生额
                                                   本期所得 减：前期计入                                税后归属
                  项目              期初余额                                  减：所得税 税后归属                   期末余额
                                                   税前发生 其他综合收益                                于少数股
                                                                                 费用        于母公司
                                                     额        当期转入损益                                东
二、以后将重分类进损益的其他综 16,344,053.7 27,609,281.                       2,199,992.0 25,409,289.               41,753,34
合收益                                         6          24                             5         19                     2.95
    可供出售金融资产公允价值 16,344,053.7 27,609,281.                     2,199,992.0 25,409,289.               41,753,34
变动损益                                       6          24                             5         19                     2.95
                                   16,344,053.7 27,609,281.                   2,199,992.0 25,409,289.               41,753,34
其他综合收益合计
                                               6          24                             5         19                     2.95
33、盈余公积
                                                                                                                     单位： 元
           项目               期初余额                 本期增加                   本期减少                 期末余额
法定盈余公积                     14,461,295.94                 909,074.24                                        15,370,370.18
合计                             14,461,295.94                 909,074.24                                        15,370,370.18
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    根据2017年4月27日公司第六届董事会第三十四次会议通过的2016年度利润分配预案，按2016年度母
公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积909,074.24元。上述利润分配预案尚待公司股东大会审议批准。
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                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
34、未分配利润
                                                                                                                           单位： 元
                     项目                                         本期                                       上期
调整前上期末未分配利润                                                   178,206,746.07                             181,092,612.01
调整后期初未分配利润                                                     178,206,746.07                             181,092,612.01
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                        21,442,957.75                              28,180,309.49
减：提取法定盈余公积                                                        909,074.24                                1,666,183.10
对所有者分配                                                                                                         29,399,992.33
期末未分配利润                                                           198,740,629.58                             178,206,746.07
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
35、营业收入和营业成本
                                                                                                                           单位： 元
                                            本期发生额                                         上期发生额
           项目
                                收入                       成本                      收入                           成本
主营业务                      1,528,872,520.70           1,354,125,989.67          2,252,634,806.61             2,358,245,078.50
其他业务                         46,148,128.28              19,046,844.56             93,046,562.08                  65,747,688.73
合计                          1,575,020,648.98           1,373,172,834.23          2,345,681,368.69             2,423,992,767.23
       主营业务收入/主营业务成本(按业务类别分类)
                                            本期数                                                  上年数
产品名称
                                收     入                  成   本                        收   入                          成 本
电子类产品                     99,775,449.41              82,529,509.76               118,345,974.39                  89,194,590.26
房地产销售                    535,327,819.01             411,782,432.55             1,245,256,088.90                1,414,974,779.64
网络集成服务                  166,819,066.80             133,103,567.44               191,079,773.88                 163,588,128.04
商贸业务                      726,950,185.48             726,710,479.92               697,952,969.44                 690,487,580.56
小    计                    1,528,872,520.70         1,354,125,989.67               2,252,634,806.61                2,358,245,078.50
       主营业务收入/主营业务成本(按地区分类)
                                            本期数                                                  上年数
地区名称
                                收     入                  成   本                        收   入                          成 本
内销                        1,303,530,585.55         1,125,994,339.59               1,755,376,374.39                1,858,739,169.73
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                                     数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                          本期数                                                 上年数
地区名称
                                收   入                成   本                         收   入                     成 本
外销                          225,341,935.15        228,131,650.08                  497,258,432.22             499,505,908.77
小    计                    1,528,872,520.70       1,354,125,989.67                2,252,634,806.61        2,358,245,078.50
      公司前五名客户的营业收入情况
客户名称                                                                营业收入            占公司全部营业收入的比例(%)
公司前五名客户营业收入                                           413,634,389.24                                         26.26
36、税金及附加
                                                                                                                   单位： 元
                 项目                               本期发生额                                    上期发生额
城市维护建设税                                                    2,515,614.96                                  5,309,208.51
教育费附加                                                        1,103,834.93                                  2,286,775.82
房产税                                                            2,131,924.24                                  1,385,963.78
土地使用税                                                            510,000.71
车船使用税                                                              6,780.60
印花税                                                            1,075,344.26
营业税                                                            9,508,598.86                                 66,012,261.50
土地增值税                                                        5,184,401.08                                  5,238,527.45
地方教育附加                                                          719,915.45                                1,493,721.20
废弃电器电子产品处理基金                                                  117.00                                    4,692.00
合计                                                             22,756,532.09                                 81,731,150.26
其他说明：
       [注]计缴标准详见本附注六“税项”之说明。
37、销售费用
                                                                                                                   单位： 元
                 项目                               本期发生额                                    上期发生额
职工薪酬                                                          7,512,549.29                                 12,865,521.28
办公费                                                                265,467.81                                 318,331.52
折旧费                                                                159,337.41                                 422,780.78
差旅费                                                                221,584.70                                 204,008.00
广告及业务宣传费                                                  4,318,636.83                                  6,311,180.73
销售服务费                                                            498,082.11                                 240,073.93
交通运输费                                                            844,241.44                                1,341,063.62
144
                        数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
销售佣金                                            3,142,095.82                  145,545.10
物业费                                              3,309,064.16                 1,809,494.08
其他                                                 890,541.00                  1,435,035.92
合计                                               21,161,600.57                25,093,034.96
38、管理费用
                                                                                    单位： 元
                 项目                 本期发生额                   上期发生额
职工薪酬                                           24,682,297.69                27,400,351.50
技术研发费                                         27,120,495.63                21,515,760.80
业务招待费                                          1,480,022.83                 1,919,022.06
审计评估咨询费                                      1,466,980.21                 1,401,947.14
税金                                                 456,251.36                  2,207,665.83
折旧费                                              1,456,047.35                 1,528,659.16
无形资产摊销                                         280,507.72                   271,534.91
办公费                                               817,150.19                  1,128,530.60
交通运输费                                           628,482.42                   602,777.73
差旅费                                               443,329.59                   292,654.12
解除劳动合同补偿金                                                                 17,444.00
其他                                                2,571,173.92                 3,153,236.90
合计                                               61,402,738.91                61,439,584.75
39、财务费用
                                                                                    单位： 元
                 项目                 本期发生额                   上期发生额
利息支出                                           41,081,392.62                37,733,270.06
减：利息收入                                        2,195,912.68                 3,111,598.50
汇兑损失                                                                         2,692,482.05
减：汇兑收益                                         357,634.08
手续费支出                                          1,007,666.17                 1,436,004.29
合计                                               39,535,512.03                38,750,157.90
40、资产减值损失
                                                                                    单位： 元
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                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项目                             本期发生额                                     上期发生额
一、坏账损失                                                      25,500,141.46                                    -2,273,469.28
二、存货跌价损失                                                   1,301,501.37                                    2,763,402.97
合计                                                              26,801,642.83                                       489,933.69
41、投资收益
                                                                                                                       单位： 元
                     项目                                本期发生额                                   上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                           12,280,446.01                               4,692,209.23
其他投资收益                                                            2,213,917.80
合计                                                                   14,494,363.81                               4,692,209.23
其他说明：
       1．按权益法核算的长期股权投资收益
被投资单位                                                                    本期数                         上年数
合肥印象西湖房地产投资有限公司                                     14,037,515.99                      4,877,586.60
德清兴亚房地产开发有限公司                                            -1,678,702.52                    -185,377.37
杭州诚园置业有限公司                                                    -78,367.46
小    计                                                           12,280,446.01                      4,692,209.23
       2．本公司不存在投资收益汇回的重大限制。
42、营业外收入
                                                                                                                       单位： 元
                                                                                                  计入当期非经常性损益的金
             项目                      本期发生额                     上期发生额
                                                                                                              额
非流动资产处置利得合计                                                                   71.73
其中：固定资产处置利得                                                                   71.73
政府补助                                       9,293,105.52                   315,965,907.52                       5,313,021.97
违约金收入                                     1,307,025.23                       449,576.70                       1,307,025.23
其他                                                   7.64                            2,875.00                             7.64
合计                                          10,600,138.39                   316,418,430.95                       6,620,054.84
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                       单位： 元
                                                     补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目      发放主体     发放原因      性质类型
                                                     响当年盈亏          贴               额            额         与收益相关
软件集成电
                                                                                   2,927,576.20 1,039,209.66 与收益相关
路增值税退
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              数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
税额
水利建设专
                                                         911,120.49    563,790.72 与收益相关
项资金减免
外贸出口信
用保险保费                                                             162,100.00 与收益相关
补贴
稳定就业社
                                                         404,101.48    209,620.23 与收益相关
会保险补贴
经济适用房                                                            310,598,455.
                                                    1,052,507.35                     与收益相关
建设补贴
市区级授权
                                                          40,500.00      4,500.00 与收益相关
专利补助
工业和信息
                                                         300,000.00    300,000.00 与收益相关
化奖励资金
滨江区外贸
出口奖励资                                               345,000.00     36,300.00 与收益相关
金
市工业统筹
资金信息软
件和电子商                                                             511,200.00 与收益相关
务项目资助
资金
战略性新兴
产业补助资                                          1,100,000.00       350,000.00 与收益相关
金
科技型中小
企业扶持和
                                                                      2,090,731.61 与收益相关
科技发展专
项资金
资质晋升奖                                                             100,000.00 与收益相关
科技创新结
转项目(工                                           1,385,000.00                     与收益相关
业)资助资金
省市部分工
业财政专项                                               300,000.00                  与收益相关
资金
信息软件和
电子商务产
                                                         484,800.00                  与收益相关
业项目资助
资金
147
                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
区产业扶持
                                                                                     34,000.00                   与收益相关
资金
其他政府补
                                                                                       8,500.00                  与收益相关
助
                                                                                                  315,965,907.
合计                 --           --         --            --           --         9,293,105.52                       --
43、营业外支出
                                                                                                                     单位： 元
                                                                                              计入当期非经常性损益的金
             项目                      本期发生额                    上期发生额
                                                                                                           额
非流动资产处置损失合计                                16.21                        1,889.09                                16.21
其中：固定资产处置损失                                16.21                        1,889.09                                16.21
水利建设专项资金                                  840,465.80                  2,302,048.12
其他                                               55,593.65                  1,024,992.58                          55,593.65
合计                                              896,075.66                  3,328,929.79                          55,609.86
44、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                                     单位： 元
                    项目                              本期发生额                                  上期发生额
当期所得税费用                                                     22,395,788.43                                  3,934,305.88
递延所得税费用                                                     -5,657,154.86                                  4,702,890.03
合计                                                               16,738,633.57                                  8,637,195.91
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                                     单位： 元
                           项目                                                       本期发生额
利润总额                                                                                                         54,388,214.86
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                                   8,158,232.23
子公司适用不同税率的影响                                                                                          5,517,752.03
调整以前期间所得税的影响                                                                                            13,551.65
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                                   120,820.25
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                                                     184,368.45
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                                        数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
                                                                                                                   7,787,465.09
损的影响
归属于合营企业和联营企业的损益                                                                                    -3,070,111.49
研发费用加计扣除的影响                                                                                            -1,964,898.74
其他                                                                                                                    -8,545.90
所得税费用                                                                                                        16,738,633.57
45、 其他综合收益
      项   目                             本期数                                            上年数
                     税前金额         所得税       税后归属于母 税后        税前金额      所 税后归属于母      税后
                                                           公司 归属                      得            公司   归属
                                                                   于少                   税                   于少
                                                                   数股                                        数股
                                                                     东                                           东
可供出售金融资      27,609,281.24   2,199,992.05   25,409,289.19          11,052,179.68        11,052,179.68
产公允价值变动
损益
减：前期计入其他
综合收益当期转
入损益
合    计            27,609,281.24   2,199,992.05   25,409,289.19          11,052,179.68        11,052,179.68
46、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                                        单位： 元
                   项目                                 本期发生额                                   上期发生额
存款利息收入                                                          2,764,307.43                                 7,314,010.91
政府补助                                                            183,215,652.68                             174,273,720.23
收到往来款                                                                223,354.81                                   200,000.00
房租及物管费收入                                                     20,094,026.10                                12,179,003.12
收回承兑汇票及保函保证金                                                  872,775.11                              16,174,908.60
收到/收回保证金                                                      20,686,901.56                             349,793,008.36
代收客户物业维修基金、契税等                                          5,402,873.65                                 9,875,249.42
收到暂收款                                                                                                        56,524,379.50
其他                                                                  1,775,190.15                                 5,754,007.23
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                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                                       235,035,081.49              632,088,287.37
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                               单位： 元
                  项目                           本期发生额                   上期发生额
支付承兑汇票及保函保证金                                        100,000.00                 10,482,644.10
期间费用付现支出                                              24,798,819.93                25,331,127.60
支付往来款                                                     1,913,368.05                  200,000.00
支付/退回保证金                                            218,782,833.36              343,887,309.73
支付代收客户物业维修基金、契税等                                 25,890.01                 31,100,811.62
支付德清兴亚拆迁购房款                                                                     54,490,000.00
其他                                                            969,558.46                  6,214,123.51
合计                                                       246,590,469.81              471,706,016.56
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                               单位： 元
                  项目                           本期发生额                   上期发生额
收回合肥印象西湖房地产投资有限公司
                                                           130,000,000.00                  63,000,000.00
暂借款
收到合肥印象西湖房地产投资有限公司
                                                               8,241,579.59                10,762,945.75
资金占用费
收回杭州金锤资产管理有限公司投资款                         120,000,000.00
收到杭州金锤资产管理有限公司资金占
                                                                512,876.71
用费
收回宁波浩盈房地产开发有限公司暂借
                                                              50,000,000.00
款
收到德清兴亚房地产开发有限公司暂借
                                                                                           10,010,000.00
款
合计                                                       308,754,456.30                  83,772,945.75
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                               单位： 元
                  项目                           本期发生额                   上期发生额
支付合肥印象西湖房地产投资有限公司
                                                              50,000,000.00            143,000,000.00
暂借款
150
                                 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
支付宁波浩盈房地产开发有限公司暂借
                                                             50,000,000.00
款
支付杭州金锤资产管理有限公司投资款                          120,000,000.00
支付德清兴亚房地产开发有限公司往来
                                                                                           4,880,000.00
款
合计                                                        220,000,000.00               147,880,000.00
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                  项目                         本期发生额                    上期发生额
收回承兑汇票、信用证保证金                                   52,094,954.72               193,520,238.36
收回质押存单款                                               49,586,061.27
收到非金融企业借款                                                                        40,000,000.00
收到 14 西湖电子债募集的资金                                                             493,500,000.00
合计                                                        101,681,015.99               727,020,238.36
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                  项目                         本期发生额                    上期发生额
支付承兑汇票及信用证保证金                                   77,454,549.07                52,879,504.71
归还非金融企业借款及利息                                     10,571,666.67                94,234,516.66
支付融资费用                                                  5,081,490.00                 1,482,790.00
支付债券利息                                                 29,800,000.00                23,551,602.22
支付存单质押款                                               29,586,061.27
合计                                                        152,493,767.01               172,148,413.59
47、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                              单位： 元
                 补充资料                        本期金额                     上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：                 --                           --
净利润                                                       37,649,581.29                23,329,254.38
加：资产减值准备                                             26,801,642.83                  489,933.69
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生                          7,491,551.72                 6,526,246.54
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                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
物资产折旧
无形资产摊销                                                      314,307.28                   344,604.23
长期待摊费用摊销                                                  108,162.83                    52,263.41
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                                       16.21                      1,817.36
的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                                  41,069,451.33               37,903,242.11
投资损失（收益以“－”号填列）                                 -14,494,363.81                -4,692,209.23
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                        -9,230,764.29                 4,180,874.93
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                         3,573,609.43                  522,015.10
存货的减少（增加以“－”号填列）                               257,241,386.68              992,728,414.98
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
                                                               -51,452,471.07              -265,884,939.12
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
                                                               475,162,042.05           -1,157,840,611.43
列）
其他                                                           -13,983,529.94                -9,510,807.52
经营活动产生的现金流量净额                                     760,250,622.54              -371,849,900.57
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                                       --                          --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：                        --                          --
现金的期末余额                                                 501,319,340.70               88,345,048.87
减：现金的期初余额                                              88,345,048.87              112,976,670.57
现金及现金等价物净增加额                                       412,974,291.83               -24,631,621.70
（2）现金和现金等价物的构成
                                                                                                单位： 元
                   项目                             期末余额                    期初余额
一、现金                                                       501,319,340.70               88,345,048.87
其中：库存现金                                                       7,404.75                   11,455.47
       可随时用于支付的银行存款                                501,311,552.23               88,333,566.39
       可随时用于支付的其他货币资金                                   383.72                        27.01
三、期末现金及现金等价物余额                                   501,319,340.70               88,345,048.87
其他说明：
    2016年度现金流量表中现金期末数为501,319,340.70元，2016年12月31日资产负债表中货币资金期末数
为551,746,189.25元，差额50,426,848.55元，系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物标准
的银行承兑汇票保证金34,314,675.98元，信用证保证金6,000,000.00元，保函保证金2,530,636.39元，用于质
押的定期存款7,581,536.18元。
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                                数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    2015年度现金流量表中现金期末数为88,345,048.87元，2015年12月31日资产负债表中货币资金期末数
为134,185,078.18元，差额45,840,029.31元，系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物标准
的银行承兑汇票保证金13,931,817.81元，信用证保证金3,604,800.00元，保函保证金2,659,654.00元，用于质
押的定期存款25,643,757.50元。
48、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                       单位： 元
                      项目                     期末账面价值                             受限原因
货币资金                                                      50,426,848.55 承兑、信用证及保函保证金和存单质押
存货                                                     381,501,461.97 抵押
投资性房地产                                                  20,609,179.58 抵押
合计                                                     452,537,490.10                     --
其他说明：
49、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                       单位： 元
               项目             期末外币余额                     折算汇率              期末折算人民币余额
其中：美元                                990,558.55 6.9370                                         6,871,504.67
    港币                                   32.00 0.8945                                               28.62
其中：美元                              1,806,561.35 6.9370                                        12,532,116.09
其他说明：
八、合并范围的变更
1、其他
       (一) 本期合并范围发生变更的说明
       本期无新纳入合并财务报表范围的主体。
       (二) 本期发生吸收合并的说明
       本期未发生吸收合并的情况。
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                                    数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                             持股比例
     子公司名称     主要经营地          注册地      业务性质                                            取得方式
                                                                     直接               间接
浙江数源贸易有
                  杭州           杭州            商品流通业             90.00%             10.00% 设立[注 1]
限公司
杭州易和网络有
                  杭州           杭州            网络服务业            100.00%                       设立
限公司
杭州中兴房地产
                  杭州           杭州            房地产业               93.75%                 6.25% 设立[注 2]
开发有限公司
杭州中兴景洲房
地产开发有限公 杭州              杭州            房地产业                                 100.00% 设立[注 3]
司
杭州中兴景江房
地产开发有限公 杭州              杭州            房地产业                                 100.00% 设立[注 4]
司
杭州中兴景天房
地产开发有限公 杭州              杭州            房地产业                                  60.00% 设立[注 5]
司
杭州中兴景和房
地产开发有限公 杭州              杭州            房地产业                                 100.00% 设立[注 6]
司
合肥西湖房地产
开发有限责任公 合肥              合肥            房地产业                   5.00%          95.00% 设立[注 7]
司
诸暨中兴房地产
开发有限责任公 诸暨              诸暨            房地产业                                  90.00% 设立[注 8]
司
杭州景致房地产
                  杭州           杭州            房地产业                                  60.00% 设立[注 9]
开发有限公司
杭州景冉房地产
                  杭州           杭州            房地产业                                 100.00% 设立[注 10]
开发有限公司
杭州景灿房地产
                  杭州           杭州            房地产业                                 100.00% 设立[注 11]
开发有限公司
衢州鑫昇房地产
                  衢州           衢州            房地产业                                 100.00% 设立[注 12]
开发有限公司
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                                  数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
杭州景河房地产
                 杭州         杭州             房地产业                              100.00% 设立[注 13]
开发有限公司
杭州景腾房地产
                 杭州         杭州             房地产业                                  51.00% 设立[注 14]
开发有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
    [注1]本公司直接持有浙江数源贸易有限公司90.00%的股权，通过杭州中兴房地产开发有限公司持有该
公司10.00%的股权，故本公司合计持有该公司100.00%的股权。
    [注2]本公司直接持有杭州中兴房地产开发有限公司93.75%的股权，通过全资子公司杭州易和网络有限
公司持有该公司6.25%的股权，故本公司合计持有该公司100.00%的股权。
    [注3]杭州中兴景洲房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公
司，故本公司间接持有该公司100.00%的股权。
    [注4]杭州中兴景江房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公
司，故本公司间接持有该公司100.00%的股权。
    [注5]杭州中兴景天房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司控股的公
司。杭州中兴房地产开发有限公司持有该公司60.00%的股权，故本公司间接持有该公司60.00%的股权。
    [注6]杭州中兴景和房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公
司，故本公司间接持有该公司100.00%的股权。
    [注7]本公司直接持有合肥西湖房地产开发有限责任公司5.00%的股权，通过本公司全资子公司杭州中
兴房地产开发有限公司持有该公司95.00%的股权，故本公司合计持有该公司100.00%的股权。
    [注8]诸暨中兴房地产开发有限责任公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司控股的公
司。杭州中兴房地产开发有限公司持有该公司90.00%的股权，故本公司间接持有该公司90.00%的股权。
    [注9]杭州景致房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司控股的公司。杭
州中兴房地产开发有限公司持有该公司60.00%的股权，故本公司间接持有该公司60.00%的股权。
    [注10]杭州景冉房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公司，
故本公司间接持有该公司100.00%的股权。
    [注11]杭州景灿房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公司，
故本公司间接持有该公司100.00%的股权。
    [注12]衢州鑫昇房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公司，
故本公司间接持有该公司100.00%的股权。
    [注13]杭州景河房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司独资子公司，
故本公司间接持有该公司100.00%的股权。
    [注14]杭州景腾房地产开发有限公司系本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司控股的公司。
杭州中兴房地产开发有限公司持有该公司51.00%的股权，故本公司间接持有该公司51.00%的股权。
      (1)本期不存在母公司拥有半数或半数以下表决权而纳入合并财务报表范围的子公司情况。
      (2)本期不存在母公司拥有半数以上表决权但未能对其形成控制的股权投资情况。
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                       单位： 元
                                             本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
    子公司名称      少数股东持股比例                                                  期末少数股东权益余额
                                                    损益                派的股利
155
                                            数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
杭州中兴景天房地产开
                                              40.00%                  5,637,923.16                   431,170.93                24,241,001.39
发有限公司
诸暨中兴房地产开发有
                                              10.00%                        7,530.82                                            3,278,427.00
限责任公司
杭州景致房地产开发有
                                              40.00%                 13,832,381.31                                             49,062,357.92
限公司
杭州景腾房地产开发有
                                              49.00%                 -3,271,211.75                                            100,373,365.48
限公司
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                                      单位： 元
                                     期末余额                                                          期初余额
 子公司
          流动资      非流动      资产合    流动负      非流动     负债合      流动资    非流动    资产合     流动负        非流动     负债合
  名称
             产       资产          计        债          负债       计          产      资产        计           债        负债         计
杭州中
兴景天
          90,193,8 109,445. 90,303,3 10,698,7                      10,698,7 69,869,5 196,246. 70,065,8 2,725,87                       2,725,87
房地产
              83.51          27     28.78     09.49                  09.49       94.45       65       41.10        6.03                   6.03
开发有
限公司
诸暨中
兴房地
          32,287,7 783,634. 33,071,4 287,149.                      287,149. 32,630,5 807,498. 33,438,0 729,099.                       729,099.
产开发
              84.18          97     19.15          12                     12     62.31       58       60.89            01
有限责
任公司
杭州景
致房地
          469,725, 494,413. 470,220, 149,185, 198,378, 347,564, 447,991, 3,729,49 451,721, 363,646,                                   363,646,
产开发
             816.52          92    230.44    705.52       630.13    335.65      828.90      0.10     319.00    377.49                   377.49
有限公
司
杭州景
腾房地
          794,928, 13,568,8 808,497, 603,653,                      603,653, 563,034, 3,017,57 566,051, 70,547,0 283,985, 354,532,
产开发
             419.13     91.14      310.27    707.24                 707.24      356.69      1.59     928.28       35.68      347.23     382.91
有限公
司
                                                                                                                                      单位： 元
                                         本期发生额                                                    上期发生额
子公司名称                                    综合收益总 经营活动现                                           综合收益总 经营活动现
                  营业收入        净利润                                         营业收入          净利润
                                                     额            金流量                                              额            金流量
156
                                        数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
杭州中兴景
                 29,872,683.9 13,342,581.5 13,342,581.5 31,145,519.6
天房地产开                                                                 4,466,656.94 1,197,697.03 1,197,697.03 7,050,357.65
                           1             5             5
发有限公司
诸暨中兴房
地产开发有       1,925,375.91   75,308.15      75,308.15    420,723.66 1,069,458.83         96,091.25       96,091.25     667,891.83
限责任公司
杭州景致房
                 161,548,260. 34,580,953.2 34,580,953.2 254,632,515. 264,911,354.                                       241,770,517.
地产开发有                                                                               -7,414,023.53 -7,414,023.53
                          92             8             8            19              94
限公司
杭州景腾房
                                                           368,531,467.                                                 -125,976,119.
地产开发有        184,198.11 -6,675,942.34 -6,675,942.34                                 -5,459,233.03 -5,459,233.03
                                                                    56
限公司
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                                         持股比例
                                                                                                                  对合营企业或联
合营企业或联营
                      主要经营地            注册地          业务性质                                              营企业投资的会
      企业名称                                                                    直接               间接
                                                                                                                    计处理方法
合肥印象西湖房
地产投资有限公 合肥                  合肥              房地产业                                         49.00% 权益法
司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
  本公司全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司持有该公司49.00%的股权，故本公司间接持有该公司
49.00%的股权。
（2）重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                                           单位： 元
                                                     期末余额/本期发生额                          期初余额/上期发生额
流动资产                                                               851,008,011.63                             1,187,803,722.71
非流动资产                                                                  375,198.92                                    310,584.12
资产合计                                                               851,383,210.55                             1,188,114,306.83
流动负债                                                               534,990,294.98                               900,369,383.07
负债合计                                                               534,990,294.98                               900,369,383.07
归属于母公司股东权益                                                   316,392,915.57                               287,744,923.76
按持股比例计算的净资产份额                                             155,032,528.63                               140,995,012.64
157
                                 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
--内部交易未实现利润                                      13,193,554.18                    18,791,430.25
对联营企业权益投资的账面价值                             141,838,974.45                   122,203,582.39
营业收入                                                 455,423,976.92                   295,339,303.00
净利润                                                    28,647,991.81                     9,954,258.37
综合收益总额                                              28,647,991.81                     9,954,258.37
（3）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                                                                                  单位： 元
                                           期末余额/本期发生额              期初余额/上期发生额
合营企业：                                          --                              --
下列各项按持股比例计算的合计数                      --                              --
联营企业：                                          --                              --
投资账面价值合计                                          48,977,179.17                    14,296,181.80
下列各项按持股比例计算的合计数                      --                              --
--净利润                                                   -1,569,002.63                     -185,377.37
--综合收益总额                                             -1,569,002.63                     -185,377.37
十、与金融工具相关的风险
    本公司在经营过程中面临着各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。本公司的主要金融工
具包括股权投资、借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七相关项目。与
这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对
这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
    (一) 风险管理目标和政策
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影
响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基
本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，本公司定期审
阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改变，同时及时有效地对
各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
    (二) 市场风险
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，
包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。
    1．汇率风险
    汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司的主要
经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。本公司的
主要经营位于中国境内、美国，国内业务以人民币结算、出口业务主要以美元结算。但本公司已确认的外
币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元)依然存在外汇风险。
相关外币资产及外币负债包括：以外币计价的货币资金、应收账款、可供出售金融资产。外币金额资产和
外币金融负债折算成人民币的金额见附注七49“外币货币性项目”。
    本公司密切关注汇率变动对本公司汇率风险的影响。本公司目前并未采取任何措施规避汇率风险。但
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                                数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
管理层负责监控汇率风险，并将于需要时考虑对冲重大汇率风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相
匹配以降低外汇风险。本期末，本公司面临的外汇风险主要来源于以美元(外币)计价的金融资产，外币金
额资产和外币金融负债折算成人民币的金额见附注七49“外币货币性项目”。
    在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元(外币)升值或者贬值5%，对本公司净利润的影
响如下：
汇率变化                                             对净利润的影响(万元)
                                                        本期数                          上年数
上升5%                                                    97.00                         123.55
下降5%                                                   -97.00                         -123.55
     管理层认为5%合理反映了人民币对美元可能发生变动的合理范围。
     2．利率风险
     利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临
的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。本公司的利率风险主要产生于长期银行
借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融
负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对
比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。
     截至2016年12月31日，本公司向银行借款均系固定利率借款。因此，本公司不会受到利率变动所导致
的现金流量变动风险的影响。
     (三) 信用风险
     信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。
     本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。
     本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用
风险。
     对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、外部评
级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置
相应欠款额度与信用期限。本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公
司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
     本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额，详细见本部分(四)流动
风险的相关列示。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
     (四) 流动风险
     流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流
动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额以及对未来12个月现金流量的滚动预
测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务，满足本公司经营需要，并降低现金流量
波动的影响。
     本公司持有的金融资产、金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下(单位：人民币万
元)：
项    目                                             期末数
                    一年以内          一至两年        两至三年         三年以上         合   计
金融资产：
应收票据             1,816.44                                                          1,816.44
应收账款            37,265.96           228.18           759.58            1,267.04   39,520.76
其他应收款          28,232.95           648.36         3,415.76            2,446.36   34,743.43
长期应收款                                             8,500.00                        8,500.00
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                                  数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
可供出售金融资产                                                             6,200.76     6,200.76
金融资产合计          67,315.35           876.54        12,675.34            9,914.16    90,781.39
金融负债
短期借款              16,500.00                                                          16,500.00
应付票据              14,592.94                                                          14,592.94
应付账款              22,689.02          3,571.68          535.40            5,493.75    32,289.85
其他应付款              973.79           3,341.76          638.50             182.71      5,136.76
一年内到期的长期借    12,495.32                                                          12,495.32
款
长期借款                                                50,000.00                        50,000.00
长期应付款                                              50,000.00                        50,000.00
金融负债合计          67,251.07          6,913.44      101,173.90            5,676.46   181,014.87
      续上表：
项    目                                               期初数
                      一年以内          一至两年        两至三年         三年以上          合   计
金融资产：
应收票据              11,404.12                                                          11,404.12
应收账款              14,867.47         12,309.13          318.43            1,476.71    28,971.74
其他应收款            34,312.12           178.11           648.36            5,862.12    41,000.71
长期应收款                                                                   8,500.00     8,500.00
可供出售金融资产                                                             3,439.83     3,439.83
金融资产合计          60,583.71         12,487.24          966.79        19,278.66        93,316.4
金融负债
短期借款              18,500.00                                                          18,500.00
应付票据               5,727.79                                                           5,727.79
应付账款              52,846.20         10,869.96        4,112.49            5,782.56    73,611.21
其他应付款             1,007.82           973.79         3,341.76             821.21      6,144.58
一年内到期的长期借    85,000.00                                                          85,000.00
款
长期借款                                28,398.53                                        28,398.53
长期应付款                                                               50,000.00       50,000.00
金融负债合计         163,081.81         40,242.28        7,454.25        56,603.77      267,382.11
    上表中披露的金融资产、金融负债金额为未经折现的合同现金流量，因而可能与资产负债表中的账面
金额有所不同。
     (五) 资本管理
    本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相
关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整支付
给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。本公司以资产负债率(即总负债除
以总资产)为基础对资本结构进行监控。2016年12月31日，本公司的资产负债率为73.90%(2015年12月31日：
79.81%)。
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                                         数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                                                                单位： 元
                                                                  期末公允价值
           项目          第一层次公允价值计
                                                   第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量             合计
                                   量
一、持续的公允价值计量              --                      --                      --                    --
2.指定以公允价值计量且
其变动计入当期损益的               62,007,576.32                                                          62,007,576.32
金融资产
（2）权益工具投资                  62,007,576.32                                                          62,007,576.32
二、非持续的公允价值计
                                    --                      --                      --                    --
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
    本公司持有久融控股有限公司266,616,000股股票，截止2016年12月31日久融控股有限公司的市价为
0.26港元/股，本公司所持股票市值69,320,160.00港币。根据中国人民银行2016年12月31日外汇牌价，1港元
对人民币0.89451元，本公司持有久融控股有限公司的股票市值折合人民币62,007,576.32元。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                                 母公司对本企业的 母公司对本企业的
      母公司名称         注册地                  业务性质         注册资本
                                                                                         持股比例       表决权比例
西湖电子集团有限
                    国有独资公司          杭州               26,600.00                         45.33%            45.33%
公司
本企业的母公司情况的说明
       西湖电子集团有限公司是杭州市人民政府批准设立，由杭州市人民政府授权杭州市国有资产监督管
理委员会履行出资人职责组建的国有独资公司。公司于1995年9月18日在杭州市工商行政管理局注册登记，
注册资本为23,200万元。2000年12月28日，根据公司董事会审议通过，公司增加注册资本3,400万元，变更
后的注册资本为26,600万元。同日，公司在杭州市工商行政管理局办理了相关变更登记手续。本次增资扩
股完成后，公司仍为杭州市国有资产监督管理委员会出资的国有独资公司，公司股本规模和股权结构均未
再发生变动。公司现持有杭州市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》，注册号为330100000051488，
目前公司的统一社会信用代码：91330100143031891P,注册资本为26,600万元，实收资本为266,000,000.00
元。
     公司经营范围为：制造、加工、安装;电视机、彩色显示器；服务：小型车停车服务。一般经营项目:
批发、零售、技术开发：视频产品，音响设备，数字电子计算机，电子计算机显示终端设备，家用电器，
电话通信设备，移动通信系统及设备，电子元件，电子器件，广播电视配套设备，卫星广播电视设备，电
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                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
子仪器仪表，自动化仪表系统，电子乐器，电源设备，机电设备（除小轿车），本集团公司成员厂生产所
需的设备，原辅材料；服务：新能源技术，微电子技术开发，物业管理，汽车租赁，汽车设备租赁；货物
进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可证后方可经营）；含下属
分支机构经营范围：其他无需报经审批的一切合法项目。 公司法定代表人：章国经。公司注册地址：杭
州市西湖区教工路一号。
本企业最终控制方是杭州市人民政府。
其他说明：
详见本附注三“公司基本情况”及本附注七 30“股本”之说明。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九 1（1）“在子公司中的权益”之说明。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九 2“在合营安排或联营企业中的权益”之说明。
4、其他关联方情况
                      其他关联方名称                                      其他关联方与本企业关系
数源移动通信设备有限公司                                  受同一控股股东控制
西湖集团(香港)有限公司                                    受同一控股股东控制
杭州西湖数源软件园有限公司                                受同一控股股东控制
杭州西湖新能源科技有限公司                                受同一控股股东控制
杭州西湖新能源投资有限公司                                控股股东之联营企业
杭州东部软件园股份有限公司                                受同一控股股东控制
杭州东部网络科技有限公司                                  受同一控股股东控制
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                        单位： 元
             关联方                关联交易内容                 本期发生额                 上期发生额
西湖电子集团有限公司         电子类产品                                  190,068.37
杭州西湖新能源科技有限公司 电子类产品                                    553,846.15
杭州西湖新能源科技有限公司 材料                                          143,589.74
杭州东部软件园股份有限公司 电子类产品                                    148,508.54
杭州东部网络科技有限公司     电子类产品                                2,940,170.93
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                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                                                        3,976,183.73
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
     1.公司本期收取关联方杭州西湖新能源科技有限公司劳务费239,680.43元。
     2. 全 资 子 公 司 浙 江 数 源 贸 易 有 限 公 司 本 期 收 取 关 联 方 杭 州 西 湖 新 能 源 科 技 有 限 公 司 劳 务 费
5,414,011.15元。
（2）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                                                 单位： 元
         承租方名称                    租赁资产种类               本期确认的租赁收入             上期确认的租赁收入
数源移动通信设备有限公司       厂房及附属设施、场地                            2,001,370.00                   2,067,523.20
数源移动通信设备有限公司       宿舍                                              185,904.80                     192,000.00
本公司作为承租方：
                                                                                                                 单位： 元
         出租方名称                    租赁资产种类                 本期确认的租赁费              上期确认的租赁费
西湖电子集团有限公司           运输工具                                           19,658.12                     139,880.34
（3）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                                 单位： 元
       被担保方                 担保金额               担保起始日               担保到期日         担保是否已经履行完毕
西湖电子集团有限公司              100,000,000.00 2016 年 05 月 10 日      2018 年 05 月 10 日     否
本公司作为被担保方
                                                                                                                 单位： 元
    担保方                  担保金额               担保起始日               担保到期日         担保是否已经履行完毕
西湖电子集团有限公司               10,000,000.00 2016 年 04 月 20 日      2017 年 04 月 19 日     否
西湖电子集团有限公司               40,000,000.00 2016 年 05 月 23 日      2017 年 05 月 22 日     否
西湖电子集团有限公司               80,000,000.00 2016 年 06 月 03 日      2017 年 06 月 03 日     否
关联担保情况说明
     （1）本公司作为担保方：
     本公司为母公司西湖电子集团有限公司在民生银行杭州分行的10,000.00万元保函业务提供连带责任
保证担保。截止2016年12月31日，本公司为母公司西湖电子集团有限公司提供保证的金额共计10,000.00万
元。
     （2）本公司作为被担保方：
       1）公司母公司西湖电子集团有限公司为本公司在北京银行杭州分行的1,000万元借款提供连带责任
保证担保。
       2）公司母公司西湖电子集团有限公司为本公司在北京银行杭州分行的4,000万元借款提供连带责任
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                               数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
保证担保。
      3）公司母公司西湖电子集团有限公司为本公司在平安银行杭州分行的8,000万元借款提供连带责任
保证担保。
    （3）其他担保事项：
    母公司西湖电子集团有限公司、子公司杭州中兴房地产开发有限公司为本公司开具银行承兑汇票提供
保证。截止2016年12月31日，西湖电子集团有限公司、杭州中兴房地产开发有限公司为本公司提供保证的
余额共计699.46万元。
（4）关联方资金拆借
                                                                                                    单位： 元
         关联方          拆借金额              起始日                  到期日                说明
拆入
                                                                                 全资孙公司杭州景致房
                                                                                 地产开发有限公司与关
                                                                                 联方杭州西湖新能源投
杭州西湖新能源投资有
                           10,000,000.00                                         资有限公司发生资金往
限公司
                                                                                 来，按约定利率支付本
                                                                                 期资金占用费 70,000.00
                                                                                 元。
拆出
                                                                                 全资子公司杭州中兴房
                                                                                 地产开发有限公司本期
                                                                                 与联营企业合肥印象西
合肥印象西湖房地产投
                          188,435,000.00                                         湖房地产投资有限公司
资有限公司
                                                                                 发生资金往来，按约定
                                                                                 利率收取本期资金占用
                                                                                 费 8,014,803.50 元。
（5）关键管理人员报酬
                                                                                               单位： 万元
                  项目                       本期发生额                         上期发生额
关键管理人员人数                                                  11
在本公司领取报酬人数                                               8
关键管理人员薪酬                                              308.42                                  279.94
（6）其他关联交易
    全资孙公司杭州景河房地产开发有限公司系“14西湖电子债” 债券资金实际使用方，本期按债券票面利
率5.96%支付西湖电子集团有限公司2015年11月27至2016年11月26日利息29,800,000.00元，计提2016年11
月27日至2016年12月31日的利息2,897,222.22元,支付兑息手续费及服务费1,490.00元，支付债券担保费
164
                                         数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2,000,000.00 元。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                                  单位： 元
                                                          期末余额                                 期初余额
      项目名称               关联方
                                               账面余额              坏账准备          账面余额               坏账准备
                      合肥印象西湖房地
应收账款                                             11,472.90            1,147.29              6,691.90             334.60
                      产投资有限公司
                      西湖集团(香港)有
应收账款                                         1,232,105.20           369,631.56        1,153,351.35           115,335.14
                      限公司
                      西湖电子集团有限
应收账款                                            298,808.60           28,285.03         266,892.00             13,344.60
                      公司
                      杭州西湖新能源科
应收账款                                         1,202,777.78            60,138.89
                      技有限公司
                      杭州东部软件园股
应收账款                                              5,000.00              250.00
                      份有限公司
                      杭州东部网络科技
应收账款                                         3,440,000.00           172,000.00
                      有限公司
                      合肥印象西湖房地
其他应收款                                      23,439,336.00          1,176,086.00     103,444,117.00          5,174,485.10
                      产投资有限公司
                      杭州诚园置业有限
其他应收款                                          584,200.00           29,210.00
                      公司
                      杭州西湖数源软件
其他应收款                                                                                     40,000.00           2,000.00
                      园有限公司
                      杭州西湖新能源科
其他应收款                                                                                 405,841.73             20,292.09
                      技有限公司
                      合肥印象西湖房地
长期应收款                                      85,000,000.00                            85,000,000.00
                      产投资有限公司
（2）应付项目
                                                                                                                  单位： 元
           项目名称                        关联方                      期末账面余额                   期初账面余额
其他应付款                       西湖电子集团有限公司                             437,568.73                     336,312.76
165
                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             德清兴亚房地产开发有限公
其他应付款                                                                        2,960,000.00                  2,970,000.00
                             司
                             杭州西湖新能源投资有限公
其他应付款                                                                                                     10,501,666.67
                             司
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
    （1）截止2016年12月31日，全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司下属各公司未履行完毕的房产建
造合同金额为19,042.60万元。
  （2）其他重大财务承诺事项
      1)合并范围内公司之间的财产抵押、质押担保情况，详见本财务报表附注十三2(1）3）“本公司合并
范围内公司之间的担保情况”之说明。
      2)合并范围内各公司为自身对外借款、开具银行承兑汇票、信用证进行的财产抵押担保情况(单位：
万元)
担保单位             抵押权人              抵押标的物         抵押物         抵押物        担保余额        到期日
                                                            账面原值       账面价值
杭州景腾房   杭州银行股份有限 杭州市拱墅区青城路与          38,150.15      38,150.15       12,495.32    2017-08-16
地产开发有    公司官巷口支行 依山路交叉口西北角土
限公司                               地使用权(杭拱国用
                                     (2013)第100098号)
浙江数源贸   宁波银行杭州分行       丁桥景园北苑3-23号                                           [注]
易有限公司                                               2523.23        2060.92
小    计                                                     40673.38      40,211.07       12,495.32
    [注]全资子公司浙江数源贸易有限公司以自身投资性房地产进行抵押，与宁波银行杭州分行签订
7,155.00万元的最高额抵押合同，抵押期限2015年4月30日至2017年4月30日，截止2016年12月31日，无借
款余额。
      3)合并范围内各公司为自身对外借款、开具银行承兑汇票、保函、信用证进行的财产质押担保情况(单
位：万元)
担保单位                          质押权人 质押标的物        质押物      质押物 担保余额                   到期日
                                                           账面原值 账面价值
浙江数源贸易有限公    上海银行杭州分行       定期存单        150.00       150.00       750.00     2017-03-27[注1]
司
浙江数源贸易有限公    上海银行杭州分行       定期存单        350.00       350.00     1,750.00     2017-05-10[注2]
司
杭州易和网络有限公    宁波银行西湖支行       定期存单          10.54       10.54        52.71     2017-01-27[注3]
司
杭州易和网络有限公    宁波银行西湖支行       定期存单          15.11       15.11        75.55     2017-02-19[注3]
司
杭州易和网络有限公    宁波银行西湖支行       定期存单          18.44       18.44        92.20     2017-03-30[注3]
司
166
                                 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
杭州易和网络有限公   宁波银行西湖支行   定期存单      20.80     20.80       104.01   2017-01-27[注3]
司
杭州易和网络有限公   宁波银行西湖支行   定期存单       8.58      8.58        42.91   2017-04-27[注3]
司
杭州易和网络有限公   宁波银行西湖支行   定期存单      22.58     22.58       112.90   2017-05-24[注3]
司
杭州易和网络有限公   宁波银行西湖支行   定期存单      48.95     48.95       244.72   2017-02-24[注3]
司
杭州易和网络有限公   宁波银行西湖支行   定期存单      54.93     54.93       274.66   2017-03-30[注3]
司
杭州易和网络有限公   宁波银行西湖支行   定期存单      58.22     58.22       291.11   2017-06-30[注3]
司
小    计                                             758.15    758.15   3,790.77
     [注1]截止2016年12月31日，全资子公司浙江数源贸易有限公司在上海银行杭州分行开具银行承兑汇票
750.00万元， 并以存放在该行的定期存单150.00万元作为质押物提供质押担保。
     [注2]截止2016年12月31日，全资子公司浙江数源贸易有限公司在上海银行杭州分行开具银行承兑汇票
1,750.00万元， 并以存放在该行的定期存单350.00万元作为质押物提供质押担保。
     [注3]截止2016年12月31日，全资子公司杭州易和网络有限公司在宁波银行西湖支行开具银行承兑汇票
1,290.77万元，并以存放在该行的定期存单258.15万元作为质押物提供质押担保。
      4)全资孙公司杭州景河房地产开发有限公司与公司控股股东西湖电子集团有限公司于2014年11月签
订《14西湖电子债债券利息与费用支付协议》，西湖电子集团有限公司为14西湖电子债所支付的利息和其
他相关费用，由杭州景河房地产开发有限公司依据债券资金实际使用时间承担，并于每年的11月26日前将
应付款项支付至西湖电子集团有限公司帐户。有效期至杭州景河房地产开发有限公司归还债券资金为止。
      5)截止2016年12月31日，全资子公司浙江数源贸易有限公司已开立尚未承付的人民币信用证金额为
4,749.98万元。
      6)因御道路一号42#地块保障房智能门锁供应及安装工程需要，全资子公司杭州易和网络有限公司于
2015年12月31日向中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行申请开立以杭州中海宏鲲房地产有限公司
为受益人，有效期最迟不超过2016年6月30日，金额为85,608.00元的履约保函。该保函已于2017年1月22日
核销。
      7)因御道路一号40#地块保障房智能门锁供应及安装工程需要，全资子公司杭州易和网络有限公司于
2016年1月4日向中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行申请开立以杭州中海宏鲲房地产有限公司为
受益人，有效期最迟不超过2016年10月2日，金额为74,046.00元的履约保函。该保函已于2017年1月22日核
销。
      8)因御道路一号40#地块保障房智能可视对讲设备供应及安装工程需要，全资子公司杭州易和网络有
限公司于2016年8月12日向中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行申请开立以杭州中海宏鲲房地产有
限公司为受益人，有效期最迟不超过2016年12月31日，金额为130,124.25元的履约保函。该保函已于2017
年1月22日核销。
      9)因御道路一号42#地块保障房智能可视对讲设备供应及安装工程需要，全资子公司杭州易和网络有
限公司于2016年8月12日向中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行申请开立以杭州中海宏鲲房地产有
限公司为受益人，有效期最迟不超过2016年12月31日，金额为140,704.50元的履约保函。该保函已于2017
年1月22日核销。
167
                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
      1)本公司无因未决诉讼仲裁形成的或有负债。
      2)为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
      ①本公司为合并范围以外关联方提供担保情况，详见本附注十二5“关联交易情况”之说明。
      ②本公司为非关联方提供的担保事项
    a、截止2016年12月31日，本公司无为非关联方提供保证担保。
    b、截止2016年12月31日，本公司无为非关联方提供财产抵押。
    c、截止2016年12月31日，本公司无为非关联方提供财产质押。
      3)本公司合并范围内公司之间的担保情况
      ①截止2016年12月31日，本公司合并范围内公司之间的保证担保情况(单位：万元)
      担保单位            被担保单位               贷款金融机构        担保借款余额 借款到期日 备注
本公司                   浙江数源贸易有限公司                                                     [注1]
本公司                   杭州易和网络有限公司   宁波银行杭州西湖支行          500.00   2017-11-17 [注2]
本公司                   杭州易和网络有限公司   宁波银行杭州西湖支行       1,000.00    2017-08-08 [注2]
本公司                   杭州易和网络有限公司   宁波银行杭州西湖支行       1,000.00    2017-09-19 [注2]
本公司                   杭州易和网络有限公司       中信银行杭州分行       1,000.00    2017-07-27 [注2]
本公司             杭州景河房地产开发有限公司           安徽国元信托      30,000.00    2019-06-02 [注3]
本公司/杭州中兴房 杭州景致房地产开发有限公司        北京银行中山支行      20,000.00    2019-03-27 [注4]
地产开发有限公司
小    计                                                                  53,500.00
    [注1]本公司为全资子公司浙江数源贸易有限公司在宁波银行杭州分行开具银行承兑汇票敞口4,501.25
万元提供保证；为其在北京银行杭州分行开具银行承兑汇票敞口2,170.00万元提供保证；为其在上海银行
杭州分行开具银行承兑汇票敞口2,000.00万元提供保证；另为其在兴业银行杭州分行开具信用证敞口
2,400.00万元提供保证；为其在浙商银行杭州分行开具信用证敞口1,750.00万元提供保证。截止2016年12月
31日，本公司为浙江数源贸易有限公司提供保证的金额共计12,821.25万元。
    [注2]除上述保证担保外，本公司为全资子公司杭州易和网络有限公司在宁波银行杭州西湖支行开具银
行承兑汇票敞口计1,032.61万元提供保证。截止2016年12月31日，本公司为杭州易和网络有限公司提供保
证的金额共计4,532.61万元。
    [ 注3]本 公司 为 全资 孙 公司 杭 州景 河 房地 产 开 发有 限 公司 在 安徽 国 元信 托 有限 责 任公 司 的借 款
30,000.00万元提供连带责任保证担保。
    [注4]本公司、全资子公司杭州中兴房地产开发有限公司为全资孙公司杭州景致房地产开发有限公司在
北京银行股份有限公司杭州中山支行的债权融资20,000.00万元提供连带责任保证担保。
    ②截止2016年12月31日，本公司无合并范围内公司之间的财产抵押担保。
    ③截止2016年12月31日，本公司无合并范围内公司之间的财产质押担保。
    4)其他或有负债及其财务影响
    根据和相关银行签署的协议，公司孙公司杭州景腾房地产开发有限公司、杭州景河房地产开发有限公
司按房地产经营惯例为商品房承购人提供抵押贷款担保。担保期限自商品房承购人的首笔个人商品房抵押
贷款发放之日起，至银行收妥商品房承购人所购住房的房产所有权证、土地使用证、契税证等房产登记手
续止。
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                                 数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十四、资产负债表日后事项
1、 资产负债表日后利润分配情况说明
    根据2017年4月27日公司第六届董事会第三十四次会议通过的2016年度利润分配预案，按2016年度母
公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积909,074.24元，以报告期末总股本312,352,464股为基数，向全体
股东每10股派发现金股利0.39元(含税)，共计12,181,746.10元；不进行资本公积金转增股本。上述利润分配
预案尚待公司股东大会审议批准。
2、其他资产负债表日后事项说明
     （1）截止2016年12月31日，公司持有久融控股有限公司26,661.60万股股票，2017年3月17日，公司配
售新增久融控股5,400万股股票，合计持有久融控股32,061.60万股股票。根据2017年4月17日香港联交所公
布的股价，公司所持有的可供出售金融资产自2017年1月1日至2017年4月17日期间的公允价值变动损益为
-1,936,128.71元。
     （2）2016年12月16日，公司取得中国证监会证监许可[2016]2966号批复，核准非公开发行股票事宜，
截至2016年12月29日，公司已向6名特定对象发行人民币普通股18,352,464股，新增注册资本及股本为人民
币18,352,464.00元，公司于2017年1月4日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提
交相关登记材料，新增股份已于2017年1月16日正式上市，并于2017年2月27日办妥工商变更相关事宜。
十五、其他重要事项
1、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
    根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为4个经营分部，本
公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本
公司确定了4个报告分部，分别为房地产、电子类产品、网络集成系统、商贸业务。这些报告分部是以公
司管理需求以及行业分类为基础确定的。
    分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务
报表时的会计与计量基础保持一致。
（2）报告分部的财务信息
                                                                                                        单位： 元
      项目     电子类产品         房地产         网络集成系统      商贸业务        分部间抵销         合计
主营业务收入   101,638,656.96   535,327,819.01   175,125,195.26   726,950,185.48   10,169,336.01 1,528,872,520.70
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                                          数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
主营业务成本          82,529,509.76    413,827,795.10      138,174,621.75     726,710,479.92        7,116,416.86 1,354,125,989.67
资产总额            1,060,136,543.46 3,708,321,734.24      285,850,729.45     227,315,484.00      617,457,412.85 4,664,167,078.30
负债总额             180,115,559.06 3,109,324,965.21       224,228,561.39     217,926,215.41      284,657,883.50 3,446,937,417.57
2、其他
租赁情况：
    经营租出固定资产的期末账面原值、累计折旧额等详见本附注七13（3）“经营租赁租出的固定资产”
之说明。
    本公司各类租出资产情况如下：
经营租赁租出资产类别              期末账面价值                   期初账面价值
房屋建筑物                        171,233,478.23                 43,156,164.53
土地使用权                          9,873,280.47                 10,245,738.15
合    计                          181,106,758.70                 53,401,902.68
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                          单位： 元
                                            期末余额                                               期初余额
                           账面余额             坏账准备                         账面余额             坏账准备
           类别
                                                       计提比 账面价值                                                   账面价值
                        金额       比例      金额                            金额       比例       金额      计提比例
                                                         例
按信用风险特征组
                       99,323,8             9,276,16             90,047,63 114,860               6,869,749               107,991,17
合计提坏账准备的                  97.34%                9.34%                          97.75%                    5.98%
                          03.10                 9.04                  4.06 ,928.29                     .32                     8.97
应收账款
单项金额不重大但
                       2,716,51             2,716,51                         2,647,4             2,647,431
单独计提坏账准备                   2.66%               100.00%        0.00              2.25%                 100.00%          0.00
                           2.13                 2.13                          31.73                    .73
的应收账款
                       102,040,             11,992,6             90,047,63 117,508               9,517,181               107,991,17
合计                              100.00%               11.75%                         100.00%                   8.10%
                         315.23                81.17                  4.06 ,360.02                     .05                     8.97
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位： 元
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                                  数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                   期末余额
               账龄
                                    应收账款                      坏账准备                     计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                 30,295,190.57                 1,514,759.53                    5.00%
1至2年                                       24,456,562.95                 2,445,656.30                   10.00%
2至3年                                        3,233,948.33                  970,184.50                    30.00%
3 年以上                                      5,647,997.88                 4,345,568.71                   76.94%
3至4年                                          59,800.00                     29,900.00                   50.00%
4至5年                                        2,545,058.35                 1,272,529.18                   50.00%
5 年以上                                      3,043,139.53                 3,043,139.53                   100.00%
合计                                         63,633,699.73                 9,276,169.04                   14.58%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
       1)其他组合
组    合                                 账面余额                   坏账准备                计提比例(%)
关联方组合                           35,690,103.37
小    计                             35,690,103.37
       2)期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单位名称                        账面余额           坏账准备 计提比例(%）                           理由
SIA,JEC TRADING               1,080,763.86      1,080,763.86      100.00 信保已赔付，余额收回可能性小
CO.EUROPE
绍兴益析光电科技有限公司      1,635,748.27      1,635,748.27      100.00       货款催讨后收回可能性较小
小    计                      2,716,512.13      2,716,512.13
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 2,497,120.83 元；本期收回或转回坏账准备金额 21,620.71 元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
    本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为71,851,013.37元，占应收账款年末余
额合计数的比例为70.41%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为2,547,820.00元。
（4） 应收关联方账款情况
单位名称                            与本公司关系                    期末余额 占应收账款余额的比例(%)
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                                            数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
浙江数源贸易有限公司                            全资子公司                  35,554,003.37                            34.85
衢州鑫昇房地产开发有限公司                            孙公司                   136,100.00                             0.13
小    计                                                                    35,690,103.37                            34.98
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                              单位： 元
                                              期末余额                                                 期初余额
                            账面余额              坏账准备                      账面余额                 坏账准备
           类别
                                                         计提比 账面价值                                                     账面价值
                          金额       比例      金额                           金额      比例       金额         计提比例
                                                            例
按信用风险特征组
                         202,475,             1,418,81             201,056,2 214,008             1,443,525                   212,564,95
合计提坏账准备的                    100.00%                0.70%                       100.00%                      0.67%
                          091.70                  7.76                73.94 ,480.71                       .49                      5.22
其他应收款
                         202,475,             1,418,81             201,056,2 214,008             1,443,525                   212,564,95
合计                                100.00%                0.70%                       100.00%                      0.67%
                          091.70                  7.76                73.94 ,480.71                       .49                      5.22
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位： 元
                                                                              期末余额
                  账龄
                                              其他应收款                      坏账准备                            计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                          1,343,449.69                       67,172.48                               5.00%
1至2年                                                   12,277.00                          1,227.70                            10.00%
2至3年                                                     9,900.00                         2,970.00                            30.00%
3 年以上                                              1,356,565.01                     1,347,447.58                             99.33%
3至4年                                                      769.98                           384.99                             50.00%
4至5年                                                   17,464.88                          8,732.44                            50.00%
5 年以上                                              1,338,330.15                     1,338,330.15                            100.00%
合计                                                  2,722,191.70                     1,418,817.76                             52.12%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
172
                                      数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
       其他组合
组    合                                    账面余额                         坏账准备               计提比例(%)
关联方组合                             199,752,900.00
小    计                               199,752,900.00
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 114,273.10 元；本期收回或转回坏账准备金额 138,980.83 元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                   单位： 元
                  款项性质                              期末账面余额                            期初账面余额
往来款                                                            199,752,900.00                            210,752,900.00
股权转让款                                                                  615,000.00                            615,000.00
押金保证金                                                                  392,212.50                            255,012.50
房租等                                                                 1,023,874.24                            1,775,922.72
其他                                                                        691,104.96                            609,645.49
合计                                                              202,475,091.70                            214,008,480.71
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                   单位： 元
                                                                                     占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质         期末余额               账龄                                 坏账准备期末余额
                                                                                     余额合计数的比例
杭州中兴房地产开发
                      往来款                124,752,900.00 5 年以上                            61.61%
有限公司
杭州易和网络有限公
                      往来款                 75,000,000.00 1 年以内                            37.04%
司
单位四                股权转让款                615,000.00 5 年以上                             0.31%             615,000.00
单位五                房租等                    579,185.68 1 年以内                             0.29%              28,959.28
单位六                房租等                    249,803.40 1 年以内                             0.12%              12,490.17
合计                           --           201,196,889.08             --                      99.37%             656,449.45
（5） 对关联方的其他应收款情况
单位名称                            与本公司关系              期末余额               占其他应收款
173
                                       数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                   余额的比例(%)
杭州中兴房地产开发有限公司             全资子公司         124,752,900.00                      61.62
杭州易和网络有限公司                   全资子公司          75,000,000.00                      37.04
小     计                                                 199,752,900.00                      98.66
3、长期股权投资
                                                                                                                    单位： 元
                                       期末余额                                                期初余额
    项目
                    账面余额           减值准备          账面价值           账面余额           减值准备       账面价值
对子公司投资       265,924,600.00                    265,924,600.00        265,924,600.00                    265,924,600.00
合计               265,924,600.00                    265,924,600.00        265,924,600.00                    265,924,600.00
（1）对子公司投资
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                            本期计提减值准 减值准备期末余
      被投资单位     期初余额           本期增加         本期减少          期末余额
                                                                                                 备              额
杭州易和网络有
                    30,297,600.00                                          30,297,600.00
限公司
杭州中兴房地产
                   189,127,000.00                                      189,127,000.00
开发有限公司
合肥西湖房地产
开发有限责任公       1,500,000.00                                           1,500,000.00
司
浙江数源贸易有
                    45,000,000.00                                          45,000,000.00
限公司
合计               265,924,600.00                                      265,924,600.00
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                    单位： 元
                                            本期发生额                                         上期发生额
            项目
                                    收入                   成本                        收入                  成本
主营业务                        101,638,656.96             82,529,509.76              114,074,617.23          86,271,485.49
其他业务                            24,164,310.09           7,625,482.20               63,265,118.39          52,611,119.46
合计                            125,802,967.05             90,154,991.96              177,339,735.62         138,882,604.95
其他说明：
       1．主营业务收入/主营业务成本(按业务类别分类)
174
                                             数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
业务类别                                     本期数                                           上年数
                                        收   入               成   本                    收   入                成 本
电子类产品                    101,638,656.96            82,529,509.76          114,074,617.23           86,271,485.49
小     计                     101,638,656.96            82,529,509.76          114,074,617.23           86,271,485.49
       2．主营业务收入/主营业务成本(按地区分类)
地区名称                                     本期数                                           上年数
                                        收   入               成   本                    收   入                成 本
内销                          101,638,656.96            82,529,509.76           86,594,974.32           58,630,008.65
外销                                                                            27,479,642.91           27,641,476.84
小     计                     101,638,656.96            82,529,509.76         114,074,617.23            86,271,485.49
       3．公司前五名客户的营业收入情况
客户名称                                                       营业收入               占公司全部营业收入的比例(%)
公司前五名客户营业收入                                     81,744,483.48                                        64.98
5、投资收益
                                                                                                                         单位： 元
                     项目                                   本期发生额                                 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                             17,051,091.19                              11,880,845.45
合计                                                                     17,051,091.19                              11,880,845.45
      按成本法核算的长期股权投资收益
被投资单位名称                                                                                本期数                         上年数
杭州中兴房地产开发有限公司                                                            7,969,068.75                      3,750,150.00
合肥西湖房地产开发有限责任公司                                                            82,022.44                      130,695.45
杭州易和网络有限公司                                                                  9,000,000.00                      8,000,000.00
小    计                                                                             17,051,091.19                   11,880,845.45
       本公司不存在投资收益汇回的重大限制。
6、其他
       母公司现金流量表补充资料
                              项   目                                       本期数                     上年数
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
     净利润                                                                      9,090,742.41           16,661,831.03
     加：资产减值准备                                                            3,624,527.47            2,761,247.59
           固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                        3,713,685.44            4,504,675.47
           无形资产摊销                                                              255,640.43           263,475.24
           长期待摊费用摊销                                                           43,603.12            25,920.68
           处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失                                                        1,860.41
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                                        数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
       (收益以“－”号填列)
       固定资产报废损失(收益以“－”号填列)
       公允价值变动损失(收益以“－”号填列)
       财务费用(收益以“－”号填列)                                     10,396,446.16     3,335,283.86
       投资损失(收益以“－”号填列)                                     -17,051,091.19   -11,880,845.45
       递延所得税资产减少(增加以“－”号填列)
       递延所得税负债增加(减少以“－”号填列)
       存货的减少(增加以“－”号填列)                                     -872,967.30       867,535.42
       经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列)                           7,262,641.54   -48,583,443.02
       经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列)                            156,646.83     6,672,648.42
       其他                                                              -8,906,128.27
       经营活动产生的现金流量净额                                         7,713,746.64   -25,369,810.35
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
      债务转为资本
      一年内到期的可转换公司债券
      融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
      现金的期末余额                                                   352,363,539.16    64,480,722.47
      减：现金的期初余额                                                64,480,722.47    42,563,475.67
      加：现金等价物的期末余额
      减：现金等价物的期初余额
      现金及现金等价物净增加额                                         287,882,816.69    21,917,246.80
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位： 元
                    项目                                  金额                             说明
非流动资产处置损益                                                      -16.21
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                              5,313,021.97
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                                                 13,983,529.94
占用费
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                                                      9,972.20
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              1,251,439.22
减：所得税影响额                                                    203,728.02
176
                                   数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
      少数股东权益影响额                                           81,840.15
合计                                                           20,272,378.95                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、 未包含在非经常性损益的款项说明
         项目名称                 金额                    未列入非经常性损益的原因
软件集成电路增值税退税           2,927,576.20                 属于非偶发性的税收返还、减免
经济适用房建设补贴               1,052,507.35    根据杭府纪要[2009]206号文，经济适用房按照
                                                (保本价格-限定销售价格)×控制面积计算核拨建
                                                设补贴。属于与公司正常经营业务密切相关，符
                                                合国家政策规定、按照一定标准享受的政府补助
3、净资产收益率及每股收益
                                                                                       每股收益
           报告期利润                 加权平均净资产收益率
                                                                      基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                                  2.86%                   0.073                 0.073
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                              0.16%                   0.004                 0.004
普通股股东的净利润
177
                             数源科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             第十二节 备查文件目录
    一．载有董事长亲笔签名的年度报告正本。
    二．载有法定代表人、会计机构负责人亲笔签名并盖章的会计报表。
    三．载有中汇会计师事务所(特殊普通合伙)盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
    四．报告期内在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正
本及公告原稿。
    五．公司章程。
                                                            数源科技股份有限公司
                                                                董事长:章国经
                                                               2017年4月29日
178

附件：公告原文

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