数源科技：2015年第三季度报告全文

                    数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
数源科技股份有限公司
 2015 年第三季度报告
    2015 年 10 月
                                                       数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人章国经、主管会计工作负责人李兴哲及会计机构负责人(会计主管人员)李兴哲声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                           数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                          上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                  4,609,444,408.87               5,113,241,508.19                          -9.85%
归属于上市公司股东的净资产
                                               731,463,143.53                     716,203,313.38                        2.13%
（元）
                                                         本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                     本报告期                                       年初至报告期末
                                                                 增减                                          年同期增减
营业收入（元）                        957,522,714.39                    193.09%        1,574,461,644.80                92.13%
归属于上市公司股东的净利润
                                        2,648,316.23                    122.90%           22,486,993.46               -11.53%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       -3,344,266.35                   大幅下降           13,248,885.86                -9.26%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                         --                       --                    -334,303,798.67              大幅下降
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.009                  125.00%                    0.076              -11.63%
稀释每股收益（元/股）                            0.009                  125.00%                    0.076              -11.63%
加权平均净资产收益率                             0.35%    增加 0.18 个百分点                       3.10%    减少 0.52 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                    单位：元
                                          项目                                      年初至报告期期末金额
                 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                               -1,817.22
                 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                                   1,185,887.48
                 一标准定额或定量享受的政府补助除外）
                 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                        8,382,278.38
                 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               -436,550.64
                 减：所得税影响额                                                                   -108,309.60
                 合计                                                                              9,238,107.60
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                  数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                        单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                   28,103
                                        前 10 名普通股股东持股情况
                                                                持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称            股东性质   持股比例       持股数量
                                                                  的股份数量       股份状态          数量
西湖电子集团有
                    国有法人           47.70%     140,252,503                  0
限公司
四川信托有限公
司－四川信托－
和兴七号证券投 境内非国有法人           0.52%       1,539,650
资集合资金信托
计划
丁玲                境内自然人          0.42%       1,236,680
胡意渊              境内自然人          0.41%       1,200,000
李兴菊              境内自然人          0.39%       1,150,000
庞云                境内自然人          0.36%       1,051,900
章高通              境内自然人          0.35%       1,025,900
陈高                境内自然人          0.34%       1,000,000
董平                境内自然人          0.34%       1,000,000
姚强                境内自然人          0.34%        987,900
                                   前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                          股份种类
            股东名称                   持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                   股份种类          数量
西湖电子集团有限公司                                                140,252,503 人民币普通股         140,252,503
四川信托有限公司－四川信托－
和兴七号证券投资集合资金信托                                          1,539,650 人民币普通股           1,539,650
计划
丁玲                                                                  1,236,680 人民币普通股           1,236,680
胡意渊                                                                1,200,000 人民币普通股           1,200,000
李兴菊                                                                1,150,000 人民币普通股           1,150,000
                                                                  数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
庞云                                                                  1,051,900 人民币普通股           1,051,900
章高通                                                                1,025,900 人民币普通股           1,025,900
陈高                                                                  1,000,000 人民币普通股           1,000,000
董平                                                                  1,000,000 人民币普通股           1,000,000
姚强                                                                    987,900 人民币普通股            987,900
                               1．在上述前十名股东及前十名无限售条件的流通股股东中，西湖电子集团有限公司与
                               其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的
                               中规定的一致行动人。
说明
                               2．公司未知其他无限售条件的流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上
                               市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
                               前十大股东中丁玲持有的 1,236,680 股公司股份、章高通所持有的 1,025,900 股公司股份、
前 10 名普通股股东参与融资融券 陈高所持有的 1,000,000 股公司股份、姚强所持有的 987,900 股公司股份，全部系通过
业务情况说明（如有）           证券公司客户信用交易担保证券账户持有。其余前十大股东持有的公司股份，均是通过
                               普通证券账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                               数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                              第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                                                    数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
现金流量表说明：
       2015年9月30日现金流量表中现金期末数为88,564,968.46元，2015年9月30日资产负债表中货币资金期
末数为141,475,279.89元，差额52,910,311.43元，系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物
标准的银行承兑汇票保证金14,421,156.43元，保函保证金2,500,000.00元，用于质押的定期存款35,989,155.00
元。
       2014年12月31日现金流量表中现金期末数为112,976,670.57元，2014年12月31日资产负债表中货币资金
期末数为305,149,698.03元，差额192,173,027.46元，系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等
价物标准的银行承兑汇票保证金1,251,953.46元，信用证保证金2,997,000.00元，保函保证金3,500,000.00元，
用于质押的定期存款184,424,074.00元。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    2015年7 月10日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网：
http://www.cninfo.com.cn上发布了《关于控股股东拟增持公司股份的公告》，西湖电子集团计划在未来6个
月内，通过证券公司定向资产管理的方式，增持本公司股份，增持金额不低于人民币1,668万元。
    截止报告期末，西湖电子集团上述增持本公司股份的计划尚未实施。
             重要事项概述                         披露日期                          临时报告披露网站查询索引
                                                                             《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
《关于控股股东拟增持公司股份的公
                                   2015 年 07 月 10 日                       券报》及巨潮资讯网：
告》
                                                                             http://www.cninfo.com.cn
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由                承诺方            承诺内容        承诺时间        承诺期限         履行情况
                                                                                       我公司拟议中
                                                   本公司控股股
                                                                                       的股权激励，是
                                                   东西湖电子集
                                                                                       杭州市推进国
                                                   团有限公司原
                                                                                       有企业改革的
                                                   承诺，将在国资
                                                                                       一部分，故计划
                                   西湖电子集团    委及中国证监     2005 年 11 月 28
股改承诺                                                                               在杭州市国有     履行过程中
                                   有限公司        会的制度安排     日
                                                                                       企业改革方案
                                                   下设置股权激
                                                                                       和实施细则出
                                                   励计划，保证上
                                                                                       台后对原有思
                                                   市公司的长期
                                                                                       路和方案进行
                                                   发展。
                                                                                       适当修改调整，
                                                                          数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                                                                           时间争取在实
                                                                                           施细则出台后
                                                                                           一年之内。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                           否
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                           无
（如有）
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
  证券代码        证券简称 最初投资成本 占该公司股       期末账面价值 报告期损 报告期所有者 会计核算         股份来源
                              （元）       权比例（%）      （元）       益（元） 权益变动（元）     科目
HK2358        久融控股     47,340,962.68         7.02    45,518,944.42     0.00    22,172,829.02   可供出售 二级市场购
                                                                                                   金融资产 入
合计                      47,340,962.68         --       45,518,944.42      0.00   22,172,829.02        --       --
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
       接待时间          接待地点           接待方式       接待对象类型        接待对象       谈论的主要内容及提供的资
                                                        数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                                                                    料
2015 年 07 月 02 日 公司     电话沟通       个人        个人投资者      关于维护公司股价
2015 年 07 月 06 日 公司     电话沟通       个人        个人投资者      同上
2015 年 07 月 07 日 公司     电话沟通       个人        个人投资者      同上
2015 年 07 月 08 日 公司     电话沟通       个人        个人投资者      同上
2015 年 07 月 09 日 公司     电话沟通       个人        个人投资者      同上
2015 年 07 月 15 日 公司     电话沟通       个人        个人投资者      同上
2015 年 07 月 23 日 公司     电话沟通       个人        个人投资者      公司经营情况，未提供资料
2015 年 08 月 03 日 公司     电话沟通       个人        个人投资者      公司经营情况，未提供资料
2015 年 08 月 21 日 公司     电话沟通       个人        个人投资者      关于公司股东人数
2015 年 08 月 24 日 公司     电话沟通       个人        个人投资者      关于维护公司股价
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、 其他重大事项的说明
     目前公司控股子公司杭州中兴房地产开发有限公司开发的多个经济适用房项目已通过竣工验收，并陆
续交付。经济适用房价格实行政府定价，根据有关经济适用房建设的文件规定，由政府本着保本微利原则，
对已交付的经济适用房建设成本和相应管理费、利润经核定后应予以拨付。截止目前，公司按企业会计准
则及参考有关解释，认为已交付的部分经济适用房已经实际满足了相关资金的拨付条件，并且没有相反证
据表明很可能最终无法满足这些条件，故本期将已完工交付并实现销售收入的经济适用房项目，参照上年
度物价局、财政局联合审定保本价的口径，在本期财务报告中按暂估的保本价予以确认。
     公司正积极与政府有关部门沟通，力争在年底前实现建设成本资金拨付到位。目前仍存在不能及时足
额到位的风险。
                                                            数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：数源科技股份有限公司
                                     2015 年 09 月 30 日
                                                                                                   单位：元
                 项目                  期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                       141,475,279.89                           305,149,698.03
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        53,644,000.00                           122,703,954.84
    应收账款                                        97,588,783.24                            84,443,299.77
    预付款项                                        12,889,977.83                              7,504,507.43
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                                   4,382,137.01
    应收股利
    其他应收款                                     445,539,690.31                           157,021,145.32
    买入返售金融资产
    存货                                          3,418,632,764.96                         3,977,307,518.45
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    59,965,829.30                            98,555,640.96
流动资产合计                                      4,229,736,325.53                         4,757,067,901.81
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                             数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                 45,518,944.42                          23,346,115.40
    持有至到期投资
    长期应收款                       85,000,000.00                          85,000,000.00
    长期股权投资                    136,705,576.31                         133,059,693.19
    投资性房地产                     53,998,452.40                          55,788,101.54
    固定资产                         24,208,092.06                          26,308,949.71
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           7,723,166.25                          7,867,817.09
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                        370,516.44                            219,450.14
    递延所得税资产                   26,183,335.46                          24,583,479.31
    其他非流动资产
非流动资产合计                      379,708,083.34                         356,173,606.38
资产总计                           4,609,444,408.87                      5,113,241,508.19
流动负债：
    短期借款                        145,000,000.00                         110,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         68,238,352.54                          54,520,554.49
    应付账款                        842,494,707.36                         962,803,040.10
    预收款项                        942,110,440.14                       1,680,842,578.10
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       3,139,263.91                          5,864,308.66
    应交税费                         20,451,095.62                          70,807,704.71
                                       数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    应付利息                     2,723,653.12                          3,235,089.31
    应付股利
    其他应付款                581,344,802.82                         119,329,179.63
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                           248,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                 2,605,502,315.51                      3,255,402,455.00
非流动负债：
    长期借款                 1,106,618,921.36                        967,136,545.58
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                     36,974.40                              36,974.40
    预计负债
    递延收益                     1,483,422.72                           383,422.72
    递延所得税负债                                                      100,443.57
    其他非流动负债
非流动负债合计               1,108,139,318.48                        967,657,386.27
负债合计                     3,713,641,633.99                      4,223,059,841.27
所有者权益：
    股本                      294,000,000.00                         294,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                  223,023,714.45                         223,023,714.45
    减：库存股
    其他综合收益               27,464,703.10                           5,291,874.08
    专项储备
                                                                 数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    盈余公积                                             12,795,112.84                            12,795,112.84
    一般风险准备
    未分配利润                                          174,179,613.14                           181,092,612.01
归属于母公司所有者权益合计                              731,463,143.53                           716,203,313.38
    少数股东权益                                        164,339,631.35                           173,978,353.54
所有者权益合计                                          895,802,774.88                           890,181,666.92
负债和所有者权益总计                                   4,609,444,408.87                         5,113,241,508.19
法定代表人：章国经                 主管会计工作负责人：李兴哲                        会计机构负责人：李兴哲
2、母公司资产负债表
                                                                                                        单位：元
                 项目                       期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                             48,143,927.12                            43,815,429.13
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                184,000.00                             6,005,442.60
    应收账款                                             91,187,728.52                            91,425,610.57
    预付款项                                               3,783,932.19                            1,777,771.10
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                          185,848,125.06                           173,066,267.51
    存货                                                 23,641,739.31                            23,798,030.93
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                             98,567.52                             3,007,590.34
流动资产合计                                            352,888,019.72                           342,896,142.18
非流动资产：
    可供出售金融资产                                     45,518,944.42                            23,346,115.40
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                        265,924,600.00                           265,924,600.00
    投资性房地产                                         31,769,436.12                            32,930,226.28
                                           数源科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    固定资产                        22,158,642.53                         23,435,925.66
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         7,105,572.46                          7,303,178.89
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      168,096.42
    递延所得税资产
    其他非流动资产
非流动资产合计                     372,645,291.95                        352,940,046.23
资产总计                           725,533,311.67