董事会关于2020年度证券投资情况的
专项说明
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第1号—定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，湖北能源集团股份有限公司（以下简称公司）董事会对2020年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
为坚持实体运营与资本运作相结合，有效拓展金融业务，增强盈利能力，2018年1月5日，公司召开第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于参与长江证券公开发行可转债配售项目投资的议案》，同意公司参与长江证券公开发行可转债配售，投资金额不超过
4.585亿元。
二、2020年度公司证券投资情况
2020年，公司主要开展长证可转债投资及股票投资，实现投资收益8102.22万元。
（一）长江证券可转债投资情况
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金 来源 |
| 可转债 | 127005 | 长江证券可转债 | 230,000,000.00 | 公允价值计量 | 279,910,000.00 | -31,347,722.00 | 0.00 | 195,985,621.50 | 23,329,720.09 | 81,699,278.00 | 交易性金融资产 | 自有 资金 |
（二）其他证券投资情况
报告期内，公司对华电国际、瀚蓝环境两支股票和瀚蓝转债一支可转债进行投资。具体情况如下表所示：
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 600027 | 华电国际 | 104,762,229.89 | 公允价值计量 | 93,243,374.38 | 11,518,855.51 | 45,132,705.40 | 140,604,223.98 | 35,162,698.78 | 0.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 境内外股票 | 600323 | 瀚蓝环境 | 15,761,849.20 | 公允价值计量 | 16,852,958.20 | -1,091,109.00 | 82,600,724.13 | 112,733,307.68 | 21,377,495.31 | 0.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 可转债 | 110069 | 瀚蓝转债 | 0.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 0.00 | 4,102,000.00 | 4,102,000.00 | 1,152,310.28 | 0.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
三、证券投资事项有关说明
（一）公司2020年度内证券投资事项为华电国际、瀚蓝环境、长证可转债、瀚蓝可转债二级市场买入、卖出交易，资金来源为自有资金；
（二）上述证券投资未有违反法律法规及规范性文件规定之情形；
（三）公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理财等情形。
四、内控制度执行情况
公司制定了证券投资相关制度，已建立较为完善的证券投资决策、
操作、监督流程，采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范和控制投资风险。2020年，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司规章》《公司证券投资内控制度（试行）》等规定和内部控制制度，规范公司投资行为和审批程序，有效防范投资风险，实现投资风险的可控性，全年未发现有违反相关法律法规及规章制度的行为。
湖北能源集团股份有限公司董事会
2021年4月27日