湖北能源集团股份有限公司 2013 年度报告全文
湖北能源集团股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 04 月
湖北能源集团股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
白勇 董事 工作原因 邓玉敏
刘海淼 董事 工作原因 肖宏江
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.10 元（含税），送红股 0
股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人肖宏江、主管会计工作负责人张国勇及会计机构负责人(会计主
管人员)王超声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目录
2013 年度报告 ..................................................................................................................................... 2
一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 2
二、公司简介...................................................................................................................................... 6
三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 8
四、董事会报告................................................................................................................................ 10
五、重要事项.................................................................................................................................... 32
六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 45
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 51
八、公司治理.................................................................................................................................... 60
九、内部控制.................................................................................................................................... 65
十、财务报告.................................................................................................................................... 67
十一、备查文件目录 ..................................................................................................................... 189
湖北能源集团股份有限公司 2013 年度报告全文
释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 湖北能源集团股份有限公司
能源有限 指 湖北省能源集团有限公司
湖北省国资委 指 湖北省人民政府国有资产监督管理委员会
长江电力 指 中国长江电力股份有限公司
国电集团 指 中国国电集团公司
三环集团 指 三环集团公司
清江公司 指 湖北清江水电开发有限责任公司
鄂州发电公司 指 湖北能源集团鄂州发电有限公司
葛店发电公司 指 湖北能源集团葛店发电有限公司
省天然气公司 指 湖北省天然气发展有限公司
省煤投公司 指 湖北省煤炭投资开发有限公司
房县水电公司 指 湖北能源集团房县水利水电发展有限公司
洞坪水电公司 指 湖北宣恩洞坪水电有限责任公司
银隆电业公司 指 湖北省谷城银隆电业有限公司
锁金山电业公司 指 湖北锁金山电业发展有限责任公司
芭蕉河水电公司 指 湖北芭蕉河水电开发有限责任公司
齐岳山风电公司 指 湖北能源集团齐岳山风电有限公司
九宫山风电公司 指 湖北省九宫山风力发电有限责任公司
工程管理公司 指 湖北能源集团工程管理有限公司
财务公司 指 湖北能源财务有限公司
光谷热力公司 指 湖北能源光谷热力有限公司
东湖燃机公司 指 湖北能源东湖燃机热电有限公司
高新热电公司 指 武汉高新热电有限责任公司
长江证券 指 长江证券股份有限公司
长源电力 指 国电长源电力股份有限公司
湖北银行 指 湖北银行股份有限公司
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重大风险提示
公司已在本年度报告中具体描述了未来发展可能面临的风险因素及制订的
对策情况，本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对
投资者的实质承诺，请投资者认真阅读本年度报告全文，并注意投资风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 湖北能源 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 湖北能源集团股份有限公司
公司的中文简称 湖北能源
公司的外文名称（如有） Hubei Energy Group Co.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）HEGC
公司的法定代表人 肖宏江
注册地址 湖北省武汉市武昌区徐东大街 96 号
注册地址的邮政编码 430062
办公地址 湖北省武汉市武昌区徐东大街 96 号
办公地址的邮政编码 430062
公司网址 www.hbny.com.cn
电子信箱 zq@hbny.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 周江 王军涛
联系地址 湖北省武汉市武昌区徐东大街 96 号 湖北省武汉市武昌区徐东大街 96 号
电话 027-86621100 027-86621100
传真 027-86621109 027-86621109
电子信箱 zq@hbny.com.cn zq@hbny.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券法律部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
湖北省麻城市新建
首次注册 1993 年 03 月 09 日 420000000022957 420101271750655B 27175065-5
街 47 号
武汉市武昌区徐东
报告期末注册 2012 年 12 月 06 日 420000000022957 420106271750655 27175065-5
大街 96 号
公司上市以来主营业务的变化情况（如 2010 年 12 月，公司完成重大资产重组，主营业务由专用汽车及汽车零部件、锻
有） 压机床的开发、设计、生产和销售业务变更为能源投资、开发与管理等。
2010 年 12 月，公司完成重大资产重组，控股股东由三环集团公司变更为湖北省
人民政府国有资产监督管理委员会。由于三环集团公司为湖北省人民政府国有资
历次控股股东的变更情况（如有）
产监督管理委员会全资子公司，因此，本次重大资产重组，未改变公司实际控制
人情况。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 1504 号
签字会计师姓名 索保国、徐敏
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
公司 2012 年非公开发行股票
广东省广州天河北路 183 号大
广发证券股份有限公司 周庭硕、刘芳 上市后剩余时间及其后一个
都会广场 43 楼
完整会计年度
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间
持续督导的期限自中国证监
广东省广州天河北路 183 号大 会核准本次重大资产重组之
广发证券股份有限公司 曾建、林小舟、肖尧
都会广场 43 楼 日起，应当不少于 3 个会计年
度
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 11,089,699,112.36 10,296,367,305.66 7.7% 9,607,545,337.89
归属于上市公司股东的净利润
943,755,269.50 669,491,633.21 40.97% 599,813,772.74
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
968,099,490.27 675,487,132.07 43.32% 410,000,092.83
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
2,023,621,264.55 3,248,697,100.69 -37.71% 1,898,298,805.90
（元）
基本每股收益（元/股） 0.35 0.3 16.67% 0.29
稀释每股收益（元/股） 0.35 0.3 16.67% 0.29
加权平均净资产收益率（%） 7.11% 6.55% 0.56% 6.95%
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
总资产（元） 31,687,461,849.99 32,104,051,777.70 -1.3% 31,315,053,809.16
归属于上市公司股东的净资产
13,486,748,798.07 12,860,140,160.28 4.87% 9,131,926,910.39
（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 943,755,269.50 669,491,633.21 13,486,748,798.07 12,860,140,160.28
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
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本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 943,755,269.50 669,491,633.21 13,486,748,798.07 12,860,140,160.28
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
2013 年主要系子公司
非流动资产处置损益（包括已计提资产减 对部分设备进行更新
-31,397,382.36 -42,761,355.43 170,624,757.54
值准备的冲销部分） 改造，将原有设备进
行处置形成损益。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
2013 年主要系子公司
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 10,574,262.49 21,399,162.65 9,488,762.66
收到的政府补助。
受的政府补助除外）
2013 年系房县水电公
债务重组损益 -13,653,055.16
司债务重组损益。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 10,188,882.94
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 811,222.22
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,479,575.67 4,307,360.20 16,566,026.77
减：所得税影响额 -9,736,434.57 -59,228.56 5,425,202.67
少数股东权益影响额（税后） -4,875,095.36 1,440,664.39
合计 -24,344,220.77 -5,995,498.86 189,813,679.91 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2013年，面临经济增长趋缓、能源需求疲软，以及水电来水偏枯等不利外部环境，公司围绕“加快发展，加强管控”的年
度总任务，通过深化集团化、集约化管理，发挥水火互济、产融结合优势，全力增收节支、挖潜增效，发展速度和管理水平
迈上新台阶，经济效益创历史新高。
（一）公司主营业务及在区域市场所处地位
公司主营业务为能源投资、开发与管理。作为湖北省能源安全保障、能源投融资、推进新能源和能源新技术发展平台，
公司着力打造水电、火电、核电、新能源、天然气、煤炭和金融等业务板块，初步建成鄂西水电和鄂东火电两大电力能源基
地，并积极构建煤炭和天然气供应保障网络，加快风力发电等新能源建设。截至报告期末，公司已投产可控装机容量为576.17
万千瓦，占湖北省发电总装机容量3,656.11万千瓦（不含三峡电站）的15.76%。其中，水电368.83万千瓦，占湖北省水电总
装机容量（不含三峡电站）1,375.73万千瓦的26.81%；火电196万千瓦，占湖北省火电总装机容量2,239.89万千瓦的8.75%；
风电11.24万千瓦,占湖北省风电总装机容量35.13万千瓦的32%；光伏发电0.1万千瓦。
公司已建成天然气输送管线554公里，“七线”工程中，已有75%经核准的高压长输管线建成，城市中低压管线已建成64
公里。“孝潜线”、“武赤线”已全线贯通；“十五站”工程中，“川气东送”十站已有六站投产供气，三站具备供气条件。“西二线”
五站中，已有两站投产供气，一站实现对接通气；石首市城市燃气公司已投产通气，保康县、神农架林区城市燃气公司已具
备通气条件。全省天然气调控平台初具雏形。
（二）报告期总体经营情况
2013年，湖北省全年用电量1,629.75亿千瓦时，同比增长8.08%，全省发电量2,235.16亿千瓦时，同比减少9.85亿千瓦时，
降低0.44%。剔除三峡发电量，全省发电量1,411.39亿千瓦时，同比增加142.51亿千瓦时，增长11.23%。
此外，全省共使用天然气31.9亿立方米，同比增长16.42%；全省统调火电企业共消耗煤炭4,046万吨，同比增长18.1%。
报告期内，公司对内加强生产管理，提高设备运行可靠性和经济性水平，加强科学调度，优化机组运行；对外加大营销
力度，积极争取电量份额。2013年公司累计完成发电量145.14亿千瓦时，同比下降13.3%，占全省发电量（不含三峡电站）
1,411.39亿千瓦时的10.28%。其中，水力发电量完成54.49亿千瓦时，同比下降30.4%，占全省水电发电量351.52亿千瓦时的
15.5%；火力发电量完成89.29亿千瓦时，同比增长1.44%，占全省火电发电量1,053.92亿千瓦时的8.47%；风力发电量完成1.36
亿千瓦时，同比增长23.64%，占全省风电发电量5.58亿千瓦时的24.37%。
报告期内，除发电业务外，公司完成天然气销售量3.83亿立方米，同比增长50.79%；完成煤炭等贸易量563万吨，同比
增长4.65%。
（三）报告期总体经营业绩
2013年，公司实现营业总收入1,108,969.91万元，同比增长7.7%，利润总额122,078.88万元，同比增长44.93%；归属于母
公司所有者的净利润94,375.53万元，同比增长40.97%；经营活动产生的现金流量净额202,362.13万元，同比下降37.71%。
从全年业绩分季来看，公司第四季度业绩有小幅亏损，主要是因为清江流域来水偏枯，水力发电同比大幅减少所致。第
四季度公司完成水力发电量7.87亿千瓦时，较上年同期21.01亿千瓦时下降13.14亿千瓦时，降幅62.54%，较全年按季平均13.62
亿千瓦时下降5.75亿千瓦时，降幅42.22%。
（四）报告期经营工作的主要特点
报告期内，公司各主要经营指标整体完成情况良好，经营工作呈现出以下主要特点：
1、营业收入稳步增长，非电业务占比过半
2013年，由于水电欠发等因素，公司上半年营业收入落后于2012年同期水平。进入到三季度后，借助于火电加大出力和
煤炭等贸易量增加，营业收入提升明显。
2013年集团公司营业收入结构中，发电业务占比为48.96%，非电业务占比为51.04%。省煤投公司、省天然气公司、财务
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公司、光谷热力公司、工程管理公司营业收入同比实现了较大幅度增长。
2、利润指标创新高，火电业务贡献突出
2013年，集团公司各项利润指标同比大幅增长，创历史最好成绩，主要原因是因为报告期内电煤价格维持在相对低位，
同时，鄂州发电公司和葛店发电公司在生产运行、电量营销、电煤采购和电力副产品销售环节全面推行对标管理，全面增产
增效。火电板块盈利占公司利润总额的约67%，成为公司主要的利润增长点。
报告期内，公司电力业务中水电、火电、新能源三板块继续全面盈利，电力业务内部盈利结构发生显著变化：在水电板
块盈利大幅下滑的情况下，火电板块盈利创历史新高，风电板块在没有政府补贴以及CDM收入锐减的情况下盈利实现大幅
增长。
3、火电成本显著下降，财务费用大幅回落
2013年，公司下属各企业成本意识、效益意识不断增强，坚持预算管理的刚性约束，利用燃料价格下行、对标管理取得
成效、募投资金到位等有利因素，全面挖潜增效。火电板块主营业务成本同比减少3.76亿元，全公司利息支出净额同比减少
约2.50亿元，为公司盈利创新高作出了突出贡献。
2013年，鄂州发电公司和葛店发电公司在燃料采购环节引入对标管理，进一步严控燃料成本，国有大矿和“海进江”来煤
量已分别占到了全部到煤量的48%、29%。2013年火电标煤单价同比下降192元/吨，燃料成本同比大幅减少；电厂生产环节
深入推进对标管理，各项技术经济指标持续向好。
2013年，公司及所属企业充分利用募投资金到位有利因素，发挥财务公司专业优势，强化资金调度，及时回收电费，盘
活存量资金，平均借款规模同比减少约24亿元；通过多渠道积极争取贷款利率下浮和财政低息无息资金，提前偿还借款本金，
置换高息贷款，使用商业承兑汇票等措施，资金综合成本率同比下降约0.3个百分点。
4、新增产能投入运营，产业升级推进有序
2013年是公司新增产能、设施投运，产业转型、升级成果丰硕的一年。
鄂州发电公司和葛店发电公司顺利完成3台机组的增容改造，成为当年全省增容最多的火电企业，总装机容量达到196万
千瓦，葛店发电公司两台机组已成为全省同类型机组中单机装机容量最大的机组；鄂州发电公司#2机组完成了供热改造，使
供热能力跃升至180万吨/年，并争取到省内较高的供汽价格，现已具备随时对外供汽能力；葛店发电公司#4机组完成了脱硝
改造，脱硝任务全部完成。大批重大技改项目的集中完成，为后续争取发电计划、创造供热效益、争取环保电价、提升技术
经济性、增强盈利能力打下良好基础。
齐岳山风电公司二期工程首批机组已于2013年11月开始发电，12月二期全部机组并网发电。截至报告期末已发电360万
千瓦时。
光谷热力公司光谷生物城主蒸汽管网项目、化工新城主蒸汽管网项目均已建成并具备通汽运行条件。
洞坪水电公司CDM项目实现收入1272.10万元；房县水电公司完成首笔CDM交易，锁金山电业公司完成柏顺桥电站CDM
项目在国家发改委的备案工作。
5、公司管控力度加强，企业内控逐步健全
2013年，公司继续强化总部职能，开展多项检查，落实各项整改，不断完善集团化管控机制，有力保障和推进了各项经
营活动的顺利开展，各所属企业根据自身业务特点，积极创建标准化企业、健全风险管理和内控体系，不断夯实企业科学管
理基础，防范经营风险，确保稳健经营。
2013年，清江公司进一步夯实了标准化基础工作，11月通过华中电监局联合省质量技术监督局组织的标准化良好行为
AAA级现场验收，成为华中电监局第一个标准化AAA级确认单位。
省煤投公司在严峻经营形势下，强化风险意识和考核措施，着力防范和化解行业系统性风险，着重加强业务、债权和库
存三方面的监管。一是细化了合同审批流转和合同执行跟踪，加强对采购付款、购销结算的审核环节，严控采购预付和赊销
行为；二是加强了债权清收，对大额债权制定了专项清收方案并随时跟踪；三是定期核查、清理、压缩库存，盘活库存资金。
财务公司始终将经营合规、风险防控放在各项工作的首位，在有效预防信用风险、流动性风险及市场风险的同时，严防
操作、合规和系统风险，开业至今无一起案件事故发生。2013年，财务公司各项风险监控指标及监测指标良好，全年营运差
错次数为零，未出现一笔贷款逾期，确保了在金融市场上的高信用度，并顺利通过湖北省银监局组织的开业周年大检查。
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二、主营业务分析
1、概述
报告期公司营业收入、成本费用、现金流量等指标及其变动情况见下表：
单位：元
项 目 本 期 上年同期 同比增减（%）
营业收入 11,089,699,112.36 10,296,367,305.66 7.70%
营业成本 9,233,035,391.80 8,249,391,888.82 11.92%
销售费用 19,019,170.41 12,358,210.31 53.90%
管理费用 282,344,908.23 270,116,297.19 4.53%
财务费用 540,882,422.22 894,341,314.27 -39.52%
经营活动产生的现金流量净额 2,023,621,264.55 3,248,697,100.69 -37.71%
投资活动产生的现金流量净额 -1,459,260,331.88 -2,292,784,977.05 36.35%
筹资活动产生的现金流量净额 -2,267,286,980.45 -769,598,228.58 -194.61%
（1）公司营业收入较上年增长7.70%，主要原因：报告期内，公司调整贸易品种，优化贸易结构，致贸易类业务收入增
加130,062.79万元，同比大幅增长33.68%，在公司水电收入较上年减少77,358.32万元的情况下，收入总额仍比上年同期实现
一定增长。
（2）营业成本较上年增长11.92%，主要原因：贸易类业务营业成本因贸易收入增加而相应增加。
（3）销售费用较上年增长53.90%，主要原因：为拓展市场，贸易类企业加大销售力度，销售费用相应增加。
（4）管理费用较上年增长4.53%，主要原因：随着公司规模扩大，子公司数量以及职工人数增加。
（5）财务费用较上年下降39.52%，主要原因：一是受惠人民币升值，外币贷款本期产生汇兑收益增加，相应减少财务
费用；二是贷款总额减少以及公司加强资金管理，本期利息支出较上年减少。
（6）经营活动产生的现金流量净额较上年下降37.71%，主要原因：本期来水偏枯，水电企业发电收入减少，以及贸易
类企业经营毛利降低，导致现金流量净额减少。
（7）投资活动产生的现金流量净额较上年增长36.35%，主要原因：公司上年新增投资湖北银行等，本期没有对外股权
投资，投资活动现金流出较上年减少，现金流量净额相应增加。
（8）筹资活动产生的现金流量净额较上年下降194.61%，主要原因：公司上年非公开发行股票募集了资金，本期取得借
款减少，筹资活动现金流入减少，现金流量净额相应减少。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
受清江流域来水严重偏少及年初起调水位偏低影响，公司水电发电量大幅减少，致使公司总体发电量较年初目标156亿
千瓦时少发10.85亿千瓦时。此外，公司年初制定的主要经营指标和年度主要工作均按计划完成。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
公司主要产品及服务为电力、天然气管输和煤炭等贸易。报告期内，电力业务收入541,419.46万元，同比降低10.85%，
其中水电业务收入177,498.97万元，同比大幅下降30.35%，主要是因为清江流域整体来水同比减少23%，较多年平均来水偏
少43%，加上年初起调水位低，导致水电收入大幅下降；火电业务收入356,681.47万元，同比增长2.88%；风电业务收入7,239.01
湖北能源集团股份有限公司 2013 年度报告全文
万元，同比增长25.96%，主要是因为风资源较好，同时齐岳山风电二期投产发电。天然气业务方面，因新建管线及站点的
投产，同时积极争取购气指标，大力拓展下游市场，推进销售价格调整和疏导工作，报告期实现销售收入38,549.64万元，同
比大幅增长64.21%。煤炭等贸易业务方面，在严峻的市场形势下，主动加强用户衔接，统筹资源，确保重点采购和销售客
户的业务量，并有效扩大了中小煤炭市场用户销售规模，同时调整贸易品种，优化贸易结构，报告期实现业务收入516,239.85
万元，同比增长33.68%，创历史新高。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量
