长江证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
长江证券股份有限公司
二〇一七年第三季度报告
二〇一七年十月
长江证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事（除独立董事韩建旻外）、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本公司董事长尤习贵先生、主管会计工作负责人熊雷鸣先生及公司财务总部负责人黄伟先生声明：保证本
季度报告中的财务报告真实、准确、完整。
本季度报告经公司第八届董事会第十三次会议以通讯表决的方式审议通过，公司 11 位董事亲自出席会议并
行使表决权，独立董事韩建旻先生因暂未取得联系缺席会议。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内
容的真实性、准确性和完整性存在异议或无法保证。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是√否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 111,248,319,223.63 107,094,967,760.14 3.88%
归属于上市公司股东的净资产（元） 26,523,937,367.17 25,514,244,692.32 3.96%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,603,928,771.79 1.39% 4,367,331,345.24 5.04%
归属于上市公司股东的净利润（元） 490,924,770.33 -21.98% 1,485,940,162.07 -14.80%
归属于上市公司股东的扣除非经常
485,242,372.10 -22.57% 1,471,210,844.61 -15.05%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -11,650,800,977.06 30.99%
基本每股收益（元/股） 0.09 -25.00% 0.27 -22.86%
稀释每股收益（元/股） 0.09 -25.00% 0.27 -22.86%
加权平均净资产收益率 1.88% 减少 0.99 个百分点 5.73% 减少 3.74 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
主要系处置固定资产、经营租入
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,561,280.70
固定资产改良净损失
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 公司总部及分支机构、子公司取
13,425,156.70
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 得的地方政府补助
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
主要系代扣代缴税费手续费返
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,687,752.95
还等
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 4,887,907.24
少数股东权益影响额（税后） -65,595.75
合计 14,729,317.46 -
注：①各非经常性损益项目按税前金额列示。
②非经常性损益项目中的损失类以负数填写。
③公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目的说明：
项目 涉及金额（元） 原因
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
630,115,411.93 公司正常经营业务损益
产投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
-5,786,662.29 公司正常经营业务损益
债投资收益
可供出售金融资产投资收益 185,705,521.11 公司正常经营业务损益
衍生金融工具投资收益 -36,462,797.93 公司正常经营业务损益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
147,712,025.54 公司正常经营业务损益
产公允价值变动收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
154,968.32 公司正常经营业务损益
债公允价值变动收益
衍生金融工具公允价值变动收益 -43,011,773.77 公司正常经营业务损益
合计 878,426,692.91 ―
根据中国证监会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）》的规定：
非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表
使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、可供出售金
融资产和衍生金融工具是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有以公允价值计量且
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其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和衍生金融工具产生的公允价值变动
损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
可供出售金融资产和衍生金融工具取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 210,216
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
序号 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
质押 697,000,000
1 新理益集团有限公司 境内非国有法人 12.72% 703,305,222
冻结
湖北能源集团股份有 质押
2 国有法人 9.17% 506,842,458
限公司 冻结
三峡资本控股有限责 质押
3 国有法人 6.02% 332,925,399
任公司 冻结
上海海欣集团股份有 质押
4 境内非国有法人 4.37% 241,608,000
限公司 冻结
国华人寿保险股份有 质押
5 其他 4.28% 236,649,134
限公司－分红三号 冻结
湖北省中小企业金融 质押 100,000,000
6 国有法人 3.62% 200,000,000
服务中心有限公司 冻结
武汉地产开发投资集 质押
7 国有法人 3.62% 200,000,000
团有限公司 冻结
津联（天津）融资租 质押
8 国有法人 3.10% 171,562,750
赁有限公司 冻结
中国葛洲坝集团股份 质押
9 国有法人 2.46% 135,879,152
有限公司 冻结
湖北省长江产业投资 质押
10 国有法人 1.81% 100,000,000
集团有限公司 冻结
湖北省鄂西生态文化 质押
11 国有法人 1.81% 100,000,000
旅游圈投资有限公司 冻结
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
序号 股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
1 新理益集团有限公司 703,305,222 人民币普通股 703,305,222
2 湖北能源集团股份有限公司 506,842,458 人民币普通股 506,842,458
3 三峡资本控股有限责任公司 332,925,399 人民币普通股 332,925,399
4 上海海欣集团股份有限公司 241,608,000 人民币普通股 241,608,000
5 国华人寿保险股份有限公司－分红三号 236,649,134 人民币普通股 236,649,134
6 湖北省中小企业金融服务中心有限公司 200,000,000 人民币普通股 200,000,000
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7 武汉地产开发投资集团有限公司 200,000,000 人民币普通股 200,000,000
8 津联（天津）融资租赁有限公司 171,562,750 人民币普通股 171,562,750
9 中国葛洲坝集团股份有限公司 135,879,152 人民币普通股 135,879,152
10 湖北省长江产业投资集团有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000
湖北省鄂西生态文化旅游圈投资有限公
11 100,000,000 人民币普通股 100,000,000
司
新理益集团有限公司和国华人寿保险股份有限公司实际控制人均为刘
上述股东关联关系或一致行动的说明 益谦先生；湖北能源集团股份有限公司和三峡资本控股有限责任公司实
际控制人均为中国长江三峡集团公司。
报告期内，上海海欣集团股份有限公司持有公司股份数量增加 17 万股，
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如 为前期开展转融通业务出借的部分公司股票按期归还所致；截至报告期
有） 末，上海海欣集团股份有限公司累计因开展收益互换业务导致持股减少
653.2 万股，累计因开展转融通业务导致持股减少 6 万股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 增减幅度 主要变动原因
结算备付金 5,408,850,529.38 8,959,071,937.86 -39.63% 存放结算机构备付金减少
应收款项 572,857,590.66 390,244,114.71 46.79% 应收手续费及佣金增加
持有债券、利率互换和信用业务应收
应收利息 857,569,803.53 629,433,743.99 36.24%
利息增加
持有至到期投资 114,720,345.45 671,207,474.62 -82.91% 金融资产持有至到期收回款项
公司出资发起设立宁波长江奇湾股
长期股权投资 1,015,674,301.89 731,987,264.90 38.76%
权投资基金合伙企业（有限合伙）
在建工程 30,555,125.43 10,130,253.93 201.62% 营业场所装修在建工程支出增加
金融工具公允价值变动产生的可抵
递延所得税资产 78,772,985.43 125,047,127.02 -37.01%
扣暂时性差异减少
子公司长证国际将拟出售子公司的
划分为持有待售的资产 88,158,712.04 - -
资产转为持有待售类别
子公司长证国际向客户提供贷款增
其他资产 1,075,059,120.67 366,726,209.99 193.15%
加
拆入资金 2,090,000,000.00 - - 银行间拆入资金规模增加
以公允价值计量且其变动 纳入合并范围的结构化主体客户权
10,855,031.68 - -
计入当期损益的金融负债 益增加
卖出期权、权益类收益互换衍生工具
衍生金融负债 42,106,611.65 21,488,331.04 95.95%
公允价值变动
应付职工薪酬 626,646,819.74 938,145,038.24 -33.20% 已计提尚未支付的职工薪酬减少
应付款项 372,645,084.20 838,737,089.03 -55.57% 应付证券清算款减少
公司债、次级债、柜台收益凭证、利
应付利息 797,563,584.16 432,416,334.11 84.44%
率互换应付利息增加
长期借款 668,175,685.75 433,340,400.00 54.19% 子公司长证国际长期借款增加
金融工具公允价值变动产生的应纳
递延所得税负债 150,224,765.80 52,257,833.54 187.47%
税暂时性差异增加
子公司长证国际将拟出售子公司的
划分为持有待售的负债 87,574,864.43 - -
负债转为持有待售类别
纳入合并范围的结构化主体优先级
其他负债 680,532,264.28 513,471,462.41 32.54%
参与款项增加
可供出售金融资产公允价值变动收
其他综合收益 455,256,641.16 110,167,649.68 313.24%
益增加
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项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减幅度 主要变动原因
以公允价值计量且其变动计入当期
公允价值变动收益 105,251,240.24 -32,237,529.18 426.49% 损益的金融资产公允价值变动收益
增加
汇兑收益 -192,912.07 -61,447.24 -213.95% 人民币对美元和港币汇率变动
实施“营改增”后不再计提、缴纳营业
税金及附加 32,566,296.53 174,806,410.18 -81.37%
税
网点新设、人员数量与结构优化以及
业务及管理费 2,367,657,944.39 1,743,480,677.63 35.80%
业务拓展成本增加
股票质押式回购业务计提资产减值
资产减值损失 -362,882.99 19,327,139.21 -101.88%
准备减少
营业外收入 24,070,453.04 17,256,406.84 39.49% 代扣代缴税费手续费返还等增加
营业外支出 4,591,572.53 1,174,842.31 290.82% 处置非流动资产净损失增加
子公司长证国际和长江期货少数股
少数股东损益 18,744,030.85 5,880,768.79 218.73%
东收益增加
可供出售金融资产公允价值变动收
其他综合收益的税后净额 333,926,007.70 -6,533,261.47 5211.17%
益增加
经营活动产生的现金流量
-11,650,800,977.06 -16,882,219,983.19 30.99% 回购业务净流出现金同比减少
净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、经公司第七届董事会第三十四次会议审议通过，董事会同意公司出资10亿元设立另类投资子公司。目前，公司另类
投资子公司长江证券创新投资（湖北）有限公司已完成工商登记并取得营业执照。详情请见公司于2017年1月4日发布在巨
潮资讯网的《公司关于设立另类投资子公司的进展公告》。
2、经公司第七届董事会第三十三次会议审议通过，董事会同意公司向全资子公司长江资本增资10亿元，用于长江资本
出资发起设立宁波长江奇湾股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称基金）。目前，该基金及其管理公司宁波长江奇
湾股权投资基金管理有限公司已完成工商登记，公司关联法人国华人寿保险股份有限公司已签署基金认购协议，拟认缴基
金份额5亿元，详情请见公司于2017年1月17日发布在巨潮资讯网的《关于宁波长江奇湾股权投资基金合伙企业（有限合伙）
设立进展暨关联交易的公告》。
3、2017年1月18日，公司收到第一大股东新理益集团通知，新理益集团将2亿股公司股份质押给万联证券有限责任公司，
用于股票质押式回购交易。详情请见公司于2017年1月19日发布在巨潮资讯网的《关于第一大股东新理益集团有限公司进行
股票质押式回购交易的公告》。截至本报告披露日，新理益集团累计质押公司股份697,000,000股。
4、2016年10月27日，公司第七届董事会第三十四次会议审议通过了《关于长江期货有限公司申请在新三板挂牌的议案》，
同意长江期货挂牌新三板，并通过员工持股计划方式定向发行普通股。2017年1月，长江期货通过实施员工持股计划进行增
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资扩股，新增注册资本人民币2,490万元，注册资本由人民币50,000万元增至人民币52,490万元；公司对长江期货出资为50,000
万元，占比95.26%。2017年4月，长江期货完成营业执照、经营证券期货业务许可证换领工作，由“长江期货有限公司”更名
为“长江期货股份有限公司”。2017年8月31日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司下发《关于同意长江期货股份有限
公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2017]5329号）；9月8日，长江期货股票正式挂牌。详情请见
公司分别于2016年10月28日、2017年9月2日及9月8日发布在巨潮资讯网的《关于全资子公司长江期货拟申请在新三板挂牌
的公告》、《关于控股子公司长江期货股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌获核准的公告》、《关于控股子公司长
江期货股份有限公司在全国中小企业股份转让系统正式挂牌的公告》。
5、2017年2月22日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于转让上海长江财富资产管理有限公司股权的关联
交易的议案》，同意公司将持有的2000万股上海长江财富资产管理有限公司（以下简称长江财富）股权转让给长信基金，转
让后长信基金持有长江财富股权比例为60%，公司不直接持有长江财富股权。4月20日，公司与长信基金签署了《股权转让
协议》。详情请见公司分别于2月23日、4月21日发布在巨潮资讯网的《公司第八届董事会第三次会议决议公告》、《关于转让
上海长江财富资产管理有限公司股权的关联交易的公告》和《关于转让上海长江财富资产管理有限公司股权关联交易的进
展公告》。截至本报告披露日，本次长江财富股权转让过户工作已完成。
6、2017年3月3日、3月20日，公司第八届董事会第四次会议、2017年第一次临时股东大会先后审议通过了关于公司发
行可转换公司债券的方案等议案，同意公司发行不超过50亿元可转换公司债券，详情请见公司2017年3月4日发布在巨潮资
讯网的《公司第八届董事会第四次会议决议公告》、《公司公开发行可转换公司债券预案》等专项公告，以及3月21日发布在
巨潮资讯网的《公司2017年第一次临时股东大会决议公告》。
2017年6月2日、6月13日，公司先后收到中国证监会下发的《关于长江证券公开发行可转换公司债券的监管意见书》（机
构部函[2017]1389号）、《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171058号），详情请见公司| 长江证券：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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