广发证券股份有限公司 2012 年度报告全文
广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
（000776）
二○一二年年度报告
2013 年 04 月
广发证券股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管
人员)孙晓燕女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完
整性无法保证或存在异议。本报告经公司第七届董事会第三十一次会议审议通
过，公司 9 名董事中，实际出席会议的董事 9 人。除下列董事外，其他董事亲
自出席了审议本次年报的董事会会议：
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
王福山 独立董事 因公原因 左兴平
公司 2012 年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税）。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司简介 ......................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................... 16
第四节 董事会报告 ................................................................................................... 21
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 76
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 95
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................ 105
第八节 公司治理 ..................................................................................................... 115
第九节 内部控制 ..................................................................................................... 125
第十节 财务报告 ..................................................................................................... 128
第十一节 备查文件目录 ......................................................................................... 129
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释义
释义项 释义内容
报告期 指 2012 年度（2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日）
本公司、公司 指 广发证券股份有限公司
辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司
吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司
中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司
广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司
广发期货 指 广发期货有限公司
广发信德 指 广发信德投资管理有限公司
广发乾和 指 广发乾和投资有限公司
广发基金 指 广发基金管理有限公司
易方达基金 指 易方达基金管理有限公司
国内业务 指 指在中国大陆地区开展的业务
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券
融资融券 指
供其卖出，并收取担保物的经营活动。
以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的
股价指数为交易标的物，由交易双方订立的、约定在未来某
股指期货 指
一特定时间按约定价格进行股价指数交易的一种标准化合
约。
中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在
中小企业私募债 指
一定期限还本付息的公司债券。
证券公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或
公司，以自有或募集资金进行股权投资，并以获取股权收益
直接投资、直接股权投资 指
为目的业务。在此过程中，证券公司既可以提供中介服务并
获取报酬，也可以以自有资金参与投资。
德勤华永会计师事务所 指 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
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重大风险提示
公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动
性风险、信息技术风险、经营风险等，公司建立了完善的内部控制体系，
合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、
可控、可承受的范围内开展。
请投资者认真阅读本年度报告第四节“董事会报告”，并特别注意上述
风险因素。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 广发证券 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 广发证券股份有限公司
公司的中文简称 广发证券
公司的外文名称（如有）GF Securities Co., Ltd.
公司的法定代表人 孙树明
公司的总经理 林治海
注册地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
注册地址的邮政编码 510075
广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、36 楼、38
办公地址
楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
办公地址的邮政编码 510075
公司网址 http://www.gf.com.cn
电子信箱 dshb@gf.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 罗斌华 蔡铁征
广州市天河区天河北路 183-187 号 广州市天河区天河北路 183-187 号
联系地址
大都会广场 43 楼 大都会广场 39 楼
电话 020-87550265 87550565 020-87550265 87550565
传真 020-87553600 020-87554163
电子信箱 lbh@gf.com.cn ctz@gf.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的
http://www.cninfo.com.cn
网址
公司年度报告备置地点 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 39 楼
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四、注册变更情况
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
1994 年 01 月 21 吉林省延吉市长
首次注册 2224001002142 12633543-9
日 白山东路 1388 号
广州市天河区天 粤国税字
河北路 183-187
2012 年 09 月 17
报告期末注册 号大都会广场 43 9 号/粤地税字 12633543-9
日
楼（4301-4316
房） 9号
2010 年 2 月，经中国证监会《关于核准延边公路建设股份有限公
司定向回购股份及以新增股份换股吸收合并广发证券股份有限公司的
批复》（证监许可【2010】164 号文），延边公路吸收合并原广发证券。
吸收合并完成后，续存公司更名为广发证券股份有限公司，并承接了
原广发证券的全部业务。
公司股票于 2010 年 2 月 12 日恢复交易。从该日起，公司全称由―延
公司上市以来主营业务的变化情 边公路建设股份有限公司‖变更为―广发证券股份有限公司‖，股票简称
况 由―S 延边路‖变更为―广发证券‖，股票代码―000776‖保持不变。同时，
公司的行业分类也由―交通运输辅助业‖变更为―综合类证券公司‖。
公司经营范围由：“公路建设；金属材料、纺织品、建筑材料、机
械设备、林产品、土特产品批发零售。”变为“证券经纪；证券投资咨
询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；
证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间
介绍业务；融资融券（有效期至 2015 年 1 月 11 日止）。”
2003 年 1 月，延边公路原第一大股东延边国有资产经营总公司将
所持延边公路股份转让给吉林敖东，转让完成后吉林敖东成为延边公
路第一大股东。其后，吉林敖东还受让了其他股东的股份，并从二级
历次控股股东的变更情况
市场增持部分股份，持股比例为 46.76%，为延边公路控股股东。
2010 年 2 月，延边公路吸收合并原广发证券前，控股股东为吉林
敖东。吸收合并完成后广发证券无控股股东。
五、其他有关资料
1、公司注册资本：人民币 5,919,291,464 元（截止本年度报告披露日）；
公司净资本：人民币 21,730,611,438.88 元（截止 2012 年 12 月 31 日）；
公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与
保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券（有效期
至 2015 年 1 月 11 日止）。
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公司取得的单项业务资格包括：
序号 许可证类型 批准部门
1 网上证券委托业务资格 证监会
2 受托投资管理业务资格 证监会
3 开放式证券投资基金代销业务 证监会
4 期货公司提供中间介绍业务资格 证监会
5 融资融券业务资格 证监会
合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务
6 证监会
（QDII）资格
7 直接投资业务试点资格（通过广发信德开展） 证监会
中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格 证监会
8
（报告期内新增） 中国证券金融股份有限公司
人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格(广发控股香
9 证监会
港)
10 向广发期货有限公司提供中间介绍业务资格 广东证监局
11 证券自营参与利率互换投资交易资格（报告期内新增） 广东证监局
12 另类投资业务（通过广发乾和开展）（报告期内新增） 广东证监局
13 向保险机构投资者提供交易单元资格（报告期内新增） 保监会
14 保险资金投资管理人（报告期内新增） 中国保险监督管理委员会
代办系统主办券商业务资格证（股份转让业务、股份报
15 中国证券业协会
价业务）
16 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会
17 报价转让业务资格 中国证券业协会
18 中小企业私募债券承销业务试点（报告期内新增） 中国证券业协会
19 柜台交易业务资格（报告期内新增） 中国证券业协会
20 权益类收益互换交易业务（2013 年新增） 中国证券业协会
广州、重庆、浙江、
21 从事企业挂牌相关业务（报告期内新增）
齐鲁股权托管交易中心
22 上交所权证业务资格 上交所
23 上交所权证创设资格 上交所
24 上交所一级交易商 上交所
25 上交所 50ETF、180ETF 业务资格 上交所
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26 买断式回购业务资格 上交所
27 上证基金通业务资格 上交所
28 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所
29 大宗交易系统合格投资者资格证 上交所
30 约定购回式证券交易权限（报告期内新增） 上交所
31 债券质押式报价回购交易权限业务资格 上交所
32 上海证券交易所会员 上交所
权证买入合格资格结算参与人资格（中国证券登记结算 中国证券登记结算有限责任
33
有限责任公司权证结算业务资格） 公司
中国证券登记结算有限责任
34 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人
公司
中国证券登记结算有限责任
35 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人
公司
全国银行间同业市场准入资格（从事拆借、购买债券、
36 中国人民银行
债券现券交易和债券回购业务）
37 短期融资券承销业务 中国人民银行
38 经营外汇业务许可证 国家外汇管理局
非金融企业债务融资工具主承销业务资质（报告期内新
39 中国银行间市场交易商协会
增）
40 深圳证券交易所会员 深交所
41 约定购回式证券交易权限（2013 年新增） 深交所
中国外汇交易中心；
42 全国银行间同业拆借市场交易成员
全国银行间同业拆借中心
以风险管理服务为主的业务试点（广发期货，2013 年
43 中国期货业协会
新增）
2、公司合规总监：武继福
联系地址：广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
联系电话：020-87555888-8136
传真：020-87555705
电子信箱：wujf@gf.com.cn
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3、公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 广州市天河路 208 号粤海天河城大厦 26 楼
签字会计师姓名 胡小骏、陈晓莹
4、公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
深圳市福田区金田南路大 2010 年 2 月 12 日-2012 年
平安证券有限责任公司 叶贤萍
中华国际交易广场八楼 12 月 31 日
深圳市罗湖区红岭中路
2011 年 8 月 26 日-2012 年
国信证券股份有限公司 1012 号国信证券大厦二 曾信、颜利燕
12 月 31 日
十七楼
5、公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间
深圳市福田区金田南路大 2010 年 2 月 12 日-2013 年
平安证券有限责任公司 叶贤萍
中华国际交易广场八楼 12 月 31 日
6、监管部门分类评价情况
根据中国证监会《证券公司分类监管规定》，公司近三年分类评价情况为：
2010 年公司被分类评价为 A 类 A 级证券公司；
2011 年公司被分类评价为 A 类 AA 级证券公司；
2012 年公司被分类评价为 A 类 AA 级证券公司。
7、公司历史沿革
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）为深圳证券交易所上市公司延边公路建设股份有限
公司（以下简称“延边公路”）定向回购股份暨换股吸收合并原广发证券更名后的续存公司。2010 年 2 月
9 日，延边公路在广东省工商行政管理局完成工商变更登记，更名为“广发证券股份有限公司”。
广发证券的历史沿革：
公司前身是广东发展银行证券交易营业部。该证券业务部是 1991 年 4 月 9 日经中国人民银行广东省
分行以“粤银管字[1991]第 133 号”文批准而成立的单独核算经营证券业务的金融机构。1993 年 5 月 21
日，广东发展银行证券业务部进行了注册登记，注册资本 1,000 万元人民币，广东省工商行政管理局核发
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了注册号为 19036029-2 的企业法人营业执照。
经中国人民银行“银复[1993]432 号”、中国人民银行广东省分行“粤银发[1994]28 号”批复，同意
在广东发展银行证券业务部基础上组建独资的广东广发证券公司。1994 年 1 月 25 日，广东广发证券公司
注册登记，注册资本 1.5 亿元人民币。
经中国人民银行“非银司[1995]93 号”文批复，同意公司增资。1995 年 11 月 1 日公司完成变更登记，
注册资本变更为 2 亿元人民币，仍为广东发展银行独资公司。
经中国人民银行“银复[1996]328 号”文批复，同意公司进行股份制改造、增资扩股并更名为广发证
券有限责任公司。1996 年 12 月 26 日，公司完成变更登记，注册资本变更为 8 亿元人民币。1998 年 11 月，
广东省工商行政管理局为规范管理，换发了注册号为 4400001001329 的企业法人营业执照。
经中国证监会“证监机构字[1999]90 号”文批复，同意公司与广东发展银行脱钩并增资扩股。1999
年 8 月 26 日，公司完成变更登记，注册资本增加至 16 亿元。同年，中国证监会“证监机构字[1999]126
号”文核准公司为综合类证券公司，经营证券业务许可证号为 Z25644000。
经广东省人民政府办公厅“粤办函[2001]267 号”文、广东省经济贸易委员会“粤经贸监督[2001]382
号”文和中国证监会“证监机构字[2001］86 号”文批复，同意公司整体改制并更名为广发证券股份有限
公司。2001 年 7 月 25 日，公司完成变更登记，注册资本增加到 20 亿元人民币。2007 年 10 月，广东省工
商行政管理局为规范管理，换发了注册号为 440000000015257 的企业法人营业执照。
2010 年 2 月，经中国证监会《关于核准延边公路建设股份有限公司定向回购股份及以新增股份换股吸
收合并广发证券股份有限公司的批复》（证监许可【2010】164 号文），延边公路以 2006 年 6 月 30 日经审
计的全部资产（含负债）作为对价回购吉林敖东持有的延边公路 8,497.7833 万股非流通股股份，并以新
增 240,963.8554 万股股份换股吸收合并原广发证券，同时，延边公路除吉林敖东外的其他非流通股股东
按 10：7.1 的比例缩股。延边公路按每 1 股新增股份换 0.83 股原广发证券股份的比例，换取原广发证券
全体股东所持的原广发证券股份，吸收合并原广发证券。吸收合并完成后，续存公司更名为广发证券股份
有限公司，并承接了原广发证券的全部业务。2010 年 2 月 10 日，公司在广东省工商行政管理局完成工商
变更登记，注册资本及实收资本变更为 2,507,045,732 元。
公司股票于 2010 年 2 月 12 日恢复交易。从该日起，公司全称由“延边公路建设股份有限公司”变更
为“广发证券股份有限公司”，股票简称由“S 延边路”变更为“广发证券”，股票代码“000776”保持不
变。同时，公司的行业分类也由“交通运输辅助业”变更为“综合类证券公司”。
2011 年 5 月，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕843 号文《关于核准广发证券股份有限公
司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2011 年 8 月 16 日以非公开发行股票的方式向 10 名特定投资者
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发行了 45,260 万股人民币普通股（A 股）。公司本次发行募集资金总额为人民币 12,179,466,000.00 元，
募集资金净额为人民币 11,999,946,443.78 元。公司注册资本及实收资本变更为 2,959,645,732 元。
根据公司 2011 年年度股东大会的有关决议，公司以资本公积每 10 股转增 10 股，实际资本公积转增
股本为 2,959,645,732 元。2012 年 9 月 7 日，公司收到中国证监会《关于核准广发证券股份有限公司变更
注册资本的批复》（证监许可[2012]1204 号）。根据该批复要求，公司已经依法办理工商变更登记，并修改
《公司章程》。公司的注册资本及实收资本由 2,959,645,732 元变更为 5,919,291,464 元。
8、公司组织机构
（1）公司总部的组织机构
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股东大会
监事会 风险管理委员会
审计委员会
董事会
薪酬与提名委员会
战略委员会
风险控制委员会
经营管理团队 IT 治理委员会
资产配置委员会
监 董 合 稽 人 结 信 风 党 财 办 国 投 经 资 发 股 固 权
事 事 规 核 力 算 息 险 群 务 公 际 行 纪 产 展 票 定 益
会 会 与 部 资 与 技 管 工 部 室 业 业 业 管 研 销 收 及
办 办 法 源 交 术 理 作 务 务 务 理 究 售 益 衍
公 公 律 管 易 部 部 部 部 管 管 部 中 交 销 生
室 室 事 理 管 理 理 心 易 售 品
务 部 理 总 总 部 交 投
部 部 部 部 易 资
部 部
债 运 财 机 证
投 兼 私 资 综
券 营 富 构 券
资 并 募 本 合
业 管 管 业 金
银 收 融 市 管
务 理 理 务 融
行 购 资 场 理
部 部 部 部 部
部 部 部 部 部
（2）境内分公司
序号 分公司名称 设立时间 办公地址 负责人 联系电话
2009 年 12 月 31 广州市天河区天河路 101 号兴
1 广州分公司 陈立铭 020-83863518
日 业银行大厦 2 楼
2009 年 11 月 25 北京市西城区月坛北街 2 号月
2 北京分公司 朱红 010-59136688
日 坛大厦 16 层 A1610 室
上海市黄浦区西藏南路
3 上海分公司 2009 年 12 月 3 日 518-528 号（上海东方国际广 梅纪元 021-68818808
场）4 楼 402 室
4 深圳分公司 2009 年 12 月 1 日 深圳市深南东路 5045 号深业 靖建国 0755-8208389
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| 公告日期:2013-04-23 |
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| 附件：公告原文 |
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