国海证券股份有限公司
证券代码：000750
2016 年第一季度报告
2016 年第一季度报告全文
目 录
第一节 重要提示 .................................................. 3
第二节 主要财务数据及股东变化 .................................... 4
第三节 重要事项 .................................................. 7
附录：2016 年第一季度财务报表（未经审计） ........................ 17
2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
本报告经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，公司 9 名董事全部出
席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准
确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责
人韦海乐女士声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2016 年第一季度财务报告未经审计。
2016 年第一季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计
数据
□ 是 √ 否
（一）主要会计数据
本报告期末
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 比上年度期
末增减（%）
资产总额（元） 50,765,109,344.95 52,520,092,338.85 -3.34
负债总额（元） 36,734,049,824.86 38,701,341,348.43 -5.08
归属于上市公司股东的净资产（元） 13,460,955,897.09 13,257,841,146.08 1.53
本报告期比
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 上年同期增
减（%）
营业收入（元） 924,055,677.34 1,012,747,966.36 -8.76
归属于上市公司股东的净利润（元） 330,269,553.39 416,060,698.18 -20.62
归属于上市公司股东的扣除非经常
329,776,145.83 417,530,377.52 -21.02
性损益的净利润（元）
其他综合收益的税后净额（元） -131,273,334.66 29,679,756.31 不适用
经营活动产生的现金流量净额（元） -884,192,598.02 1,797,360,903.54 不适用
基本每股收益（元/股） 0.12 0.18 -33.33
稀释每股收益（元/股） 0.12 0.18 -33.33
下降 3.49 个
加权平均净资产收益率（%） 2.48 5.97
百分点
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额
非流动资产处置损益 -194,310.58
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 411,000.00
2016 年第一季度报告全文
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 458,619.11
非经常性损益合计（影响利润总额） 675,308.53
减：所得税影响数 168,827.13
非经常性损益净额（影响净利润） 506,481.40
其中:影响归属于母公司普通股股东净利润 493,407.56
影响少数股东损益 13,073.84
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性
损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露
解释性公告第 1 号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性
损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
截至披露前一交易日的公司总股本：2,810,361,315 股
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 127,388
前 10 名普通股股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押、冻结数
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 量
广西投资集团有限公司 国有法人 22.34 627,973,071 0
广西荣桂贸易公司 国有法人 6.54 183,789,086 0
广西桂东电力股份有限公司 国有法人 5.90 165,820,891 0
株洲市国有资产投资控股集
国有法人 4.36 122,500,000 100,000,000 100,000,000
团有限公司
广西梧州中恒集团股份有限
境内一般法人 1.84 51,818,793 0
公司
招商财富－招商银行－中国
对外经济贸易信托－外贸信 基金、理财产
1.78 50,040,000 50,040,000
托增发添利证券投资集合资 品等
金信托计划
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申万菱信基金－光大银行－
基金、理财产
申万菱信资产－华宝瑞森林 1.78 50,000,000 50,000,000
品等
定增 1 号
银河资本－渤海银行－银河
基金、理财产
资本－鑫鑫 2 号资产管理计 1.78 50,000,000 50,000,000
品等
划
新华基金－民生银行－国海
基金、理财产
证券定向增发 1 号资产管理 1.78 50,000,000 50,000,000
品等
计划
广西梧州索芙特美容保健品
境内一般法人 1.71 48,166,072 0
有限公司
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
广西投资集团有限公司 627,973,071 人民币普通股 627,973,071
广西荣桂贸易公司 183,789,086 人民币普通股 183,789,086
广西桂东电力股份有限公司 165,820,891 人民币普通股 165,820,891
广西梧州中恒集团股份有限公司 51,818,793 人民币普通股 51,818,793
广西梧州索芙特美容保健品有限公司 48,166,072 人民币普通股 48,166,072
湖南湘晖资产经营股份有限公司 44,322,655 人民币普通股 44,322,655
中央汇金资产管理有限责任公司 42,836,300 人民币普通股 42,836,300
株洲市国有资产投资控股集团有限公司 22,500,000 人民币普通股 22,500,000
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
14,697,320 人民币普通股 14,697,320
-005L-FH002 深
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 14,323,800 人民币普通股 14,323,800
根据公司掌握的情况，截至 2016 年 3 月 31 日，公司
第一大股东广西投资集团有限公司与广西梧州中恒集
上述股东关联关系或一致行动的说明 团股份有限公司为一致行动人，除此之外，上述股东
之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人。
截至 2016 年 3 月 31 日，前 10 名普通股股东不存在参
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
与融资融券业务的情况。
注：公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购
回式证券交易。
（二）报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：元
增减百
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 主要原因
分比（%）
代理买卖证券结算备付金
结算备付金 876,913,559.73 1,680,061,651.58 -47.80
减少。
融资业务规模减少导致融
融出资金 6,429,476,795.66 9,206,951,406.12 -30.17
出资金减少。
期末因权益类收益互换合
衍生金融资产 17,474,287.06 - 不适用 约公允价值变动形成的衍
生金融资产。
国海良时期货有限公司交
存出保证金 1,425,355,794.77 1,131,356,058.54 25.99
易保证金增加。
期末衍生金融工具公允价
值变动和各项资产减值形
递延所得税资产 14,634,507.67 19,516,125.93 -25.01
成的递延所得税资产减
少。
期末银行间市场拆入资金
拆入资金 1,430,000,000.00 2,410,000,000.00 -40.66
减少。
期末因权益类收益互换合
衍生金融负债 - 23,641,330.94 不适用 约公允价值变动形成的衍
生金融负债减少。
期末广西北部湾股权交易
应付款项 152,111,747.58 202,040,334.85 -24.71 所股份有限公司应付挂牌
企业补助款减少。
期末应付债券利息、应付
应付利息 347,677,873.28 451,705,593.48 -23.03 融资业务债权收益权转让
资金利息减少。
期末交易性金融资产、可
供出售金融资产公允价值
递延所得税负债 73,795,216.29 128,194,376.48 -42.43
变动形成的递延所得税负
债减少。
主要是收到客户认购公司
其他负债 1,264,279,770.47 1,049,764,644.81 20.43 发行的资产专项计划的款
项导致其他负债增加。
可供出售金融资产公允价
其他综合收益 70,046,596.78 197,201,399.16 -64.48
值变动损益减少。
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增减百
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 主要原因
分比（%）
手续费及佣金净收
因证券市场交易量下降，
入其中：经纪业务 217,920,670.92 496,151,366.15 -56.08
代理买卖业务收入减少。
手续费净收入
手续费及佣金净收
因承销业务增加，投资银
入其中：投资银行 293,553,948.38 218,799,045.93 34.17
行业务收入增加。
业务净收入
手续费及佣金净收 本期资产管理业务规模及
入其中：资产管理 32,935,920.86 10,915,888.56 201.72 资产管理业务收入均较上
咨询业务净收入 期增加。
本期持有金融资产期间取
投资收益 168,787,548.28 126,488,022.35 33.44 得的分红和利息及处置金
融资产的收益增加。
本期交易性金融资产公允
公允价值变动收益 -26,237,867.63 -14,831,999.95 不适用
价值减少。
本期国海良时期货有限公
其他业务收入 11,072,978.08 7,390,924.64 49.82
司仓单销售收入增加。
本期计提资产减值准备增
资产减值损失 4,114,857.44 - 不适用
加。
本期国海良时期货有限公
其他业务成本 10,368,435.54 5,682,288.91 82.47
司仓单销售成本增加。
本期收到的政府补助金额
营业外收入 895,572.24 144,145.38 521.30
较上期增加。
本期非流动资产处置损失
营业外支出 225,946.49 2,135,576.09 -89.42
减少。
本期利润总额同比减少，
所得税费用 107,781,524.79 140,843,394.76 -23.47 导致所得税费用相应减
少。
归属于母公司股东
330,269,553.39 416,060,698.18 -20.62 本期净利润减少。
的净利润
因国海富兰克林基金管理
有限公司净利润增加，导
少数股东损益 13,312,310.93 7,244,444.46 83.76
致本期少数股东损益较上
期增加。
归属于母公司股东
本期可供出售金融资产公
的其他综合收益的 -127,154,802.38 24,004,800.84 不适用
允价值变动损益减少。
税后净额
归属于少数股东的
本期可供出售金融资产公
其他综合收益的税 -4,118,532.28 5,674,955.47 不适用
允价值变动损益减少。
后净额
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（二）日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
（三）其他
1.报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
2.报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项。
3.重大关联交易事项
（1）与日常经营相关的关联交易
单位：元
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月
关联交易 关联交易定价方
关联方 占同期同类 占同期同类
内容 式及决策程序 金额 金额
交易比例（%） 交易比例（%）
广 西 投 资 集 承销业务
市场定价 15,560,000.00 6.12 - -
团有限公司 收入
广 西 投 资 集 财务顾问
市场定价 980,000.00 2.57 - -
团有限公司 业务收入
广西桂东电
承销业务
力股份有限 市场定价 20,000,000.00 7.86 - -
收入
公司
注：公司与广西投资集团有限公司分别于2015年10月27日、12月25日签订了《2015年非
公开发行公司债券承销协议》和《2015年公司债券承销协议》，由公司作为其非公开发行30
亿元公司债券、公开发行20亿元公司债券的主承销商，上述事项详见公司于2015年12月29日
登载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司关联交易公告》。2016年1-3
月，公司就上述承销业务获得收入1,556.00万元。
（2）报告期内，公司无因资产收购、出售发生的关联交易。
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（3）与关联方非经营性债权债务往来或担保事项
①报告期内，公司不存在与关联方发生的非经营性债权债务往来。
②报告期内，公司不存在任何担保事项。
4.重大合同
（1）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产
的事项。
（2）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
担保合同事项。
（3）公司未发生也不存在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的
重大委托他人进行现金资产管理的事项。
（4）其他重大合同
序号 协议名称 签订方 签订日期
1 咨询服务合同 麦肯锡（上海）咨询有限公司 2016 年 1 月
2 咨询服务合同 韬睿惠悦咨询（上海）有限公司 2016 年 3 月
嘉浩盈华（天津）股权投资基金管理有
4 战略合作框架协议 2016 年 3 月
限责任公司
5 框架合作协议 桂林旅游股份有限公司 2016 年 3 月
5.报告期内监管部门的行政许可决定
序号 批复日期 批复标题及文号
关于国海证券股份有限公司开通上海证券交易所股票期权自营交易权
1 2016-2-22
限的通知（上证函〔2016〕254 号）
关于核准谢胜修证券公司董事任职资格的批复（桂证监许可〔2016〕1
2 2016-3-4
号）
关于核准吴增琳证券公司董事任职资格的批复（桂证监许可〔2016〕2
3 2016-3-4
号）
2016 年第一季度报告全文
6.其他重要事项信息披露情况
序号 重要事项概述 披露日期
1 公司2015年次级债券（第一期）2016年兑息公告 2016-01-30
2 获准开通上海证券交易所股票期权自营交易权限 2016-03-09
3 公司债券存续期间，当年累计新增借款超过上年末净资产20% 2016-03-15
注：上述重要事项刊载的互联网网站及检索路径为http://www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其
他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺 承诺
承诺事项 承诺方 承诺内容 履行情况
时间 期限
股改承诺 无 无 无 无 无
收购报告书或权
益变动报告书中 无 无 无 无 无
所作承诺
1.作为新增股份吸收合并后存续公司第一大股
东，广西投资集团保证现在和将来不经营与存
续公司相同的业务；亦不间接经营、参与投资
与存续公司业务有竞争或可能有竞争的企业。
同时保证不利用其股东的地位损害存续公司及
其它股东的正当权益。并且承诺方将促使承诺 2011 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
长期
方全资拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股 月 9 日 人未出现违反承诺的情形。
广西投资集 的下属子公司遵守上述承诺。
团
2.对于承诺方及其关联方将来与存续公司发生
的关联交易，承诺方将严格履行桂林集琦关联
交易的决策程序，遵循市场定价原则，确保公
平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益。
资产重组时所作
承诺
承诺保证与桂林集琦做到人员独立、资产独立 2011 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
长期
完整、业务独立、财务独立、机构独立。 月9日 人未出现违反承诺的情形。
国海证券及全体高级管理人员承诺，除需满足
一般上市公司的信息披露要求外，上市后将针
对国海证券自身特点，在定期报告中充分披露
国海证券及 客户资产保护、风险控制、合规检查、创新业 2011 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
全体高级管 务开展与风险管理等信息，强化对投资者的风 月 9 日 长期
人未出现违反承诺的情形。
理人员 险揭示；充分披露证券公司可能因违反证券法
律法规，被证券监管机构采取限制业务等监管
措施、甚至被撤销全部证券业务许可的风险。
同时将严格按照《证券公司风险控制指标管理
2016 年第一季度报告全文
办法》的规定，完善风险管理制度，健全风险
监控机制，建立对风险的实时监控系统，加强
对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风
险的能力，提高风险管理水平。
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| 公告日期:2016-04-29 |
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| 附件：公告原文 |
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