国海证券股份有限公司
证券代码：000750
2013 年年度报告
2013 年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告
所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第六届董事会第二十六次会议审议通过。除董事秦
春楠先生因主持广西桂东电力股份有限公司年度董事会无法出席公司
本次董事会会议，授权委托董事长张雅锋女士代为行使表决权外，其
他董事均亲自出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人
员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计
机构负责人韦海乐女士声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、
完整。
公司 2013 年度利润分配预案为：以公司截止 2013 年 12 月 31 日
总股本 2,310,361,315 股为基数，向公司全体股东每 10 股派发现金股
利 0.6 元（含税），不进行股票股利分配，共分配利润 138,621,678.90
元，剩余未分配利润 100,887,515.93 元转入下一年度；2013 年度公
司不进行资本公积转增股本。
公司 2013 年年度财务报告已经大信会计师事务所（特殊普通合
伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实
质承诺，请投资者注意投资风险。
2013 年年度报告
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................. 1
第二节 公司简介 ......................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................... 18
第四节 董事会报告 ...................................... 23
第五节 重要事项 ........................................ 61
第六节 股份变动及股东情况 .............................. 77
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............... 86
第八节 公司治理 ....................................... 101
第九节 内部控制 ....................................... 125
第十节 财务报告 ....................................... 136
第十一节 备查文件目录 ................................. 229
2013 年年度报告
释 义
在本报告中，除非另有说明，以下简称和术语具有如下含义：
释义项 指 释义内容
公司 指 国海证券股份有限公司
本报告 指 国海证券股份有限公司 2013 年年度报告
报告期内 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
报告期末 指 2013 年 12 月 31 日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元 指 人民币元
根据证券公司业务范围和公司资产负债的流动性特
净资本 指 点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业
务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其
融资融券 指
买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相
应担保物的经营活动
股票价格指数期货，是以某种股票指数为基础资产
的标准化的期货合约，买卖双方交易的是一定时期
股指期货 指
后的股票指数价格水平，在合约到期后，股指期货
通过现金结算差价的方式来进行交割
广西投资集团 指 广西投资集团有限公司
索美公司 指 广西梧州索芙特美容保健品有限公司
桂东电力 指 广西桂东电力股份有限公司
荣桂贸易 指 广西荣桂贸易公司
中恒集团 指 广西梧州中恒集团股份有限公司
湖南湘晖 指 湖南湘晖资产经营股份有限公司
河池化工 指 广西河池化工股份有限公司
靓本清超市 指 广州市靓本清超市有限公司
荣高投资 指 南宁市荣高投资有限公司
株洲国投 指 株洲市国有资产投资控股集团有限公司
武汉香溢 指 武汉香溢大酒店有限公司
玉林市华龙商务有限责任公司（2014年1月更名为桂
玉林华龙 指
林市华龙商务有限责任公司）
梧州冰泉 指 广西梧州冰泉实业股份有限公司
金亚龙投资 指 深圳市金亚龙投资有限公司
桂林集琦 指 桂林集琦药业股份有限公司
2013 年年度报告
大信会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司章程》 指 《国海证券股份有限公司章程》
经中国证监会《关于核准桂林集琦药业股份有限公
司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有
限责任公司的批复》（证监许可〔2011〕1009号）
核准，桂林集琦以2008年9月30日经审计的全部资产
（含负债）与索美公司和广西索芙特科技股份有限
公司所持国海证券有限责任公司全部股权（约
重大资产重组 指
9.79%）及部分现金（128,344,594.93元）置换；同
时桂林集琦新增501,723,229股股份支付给国海证
券有限责任公司除索美公司和广西索芙特科技股份
有限公司之外的其余股东，以换取国海证券有限责
任公司其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公
司予以注销之行为
2013 年年度报告
重大风险提示
公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、流动性风险、
操作风险、法律合规风险等，公司建立了内部控制体系和风险管理体
系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。
请投资者认真阅读本年度报告第四节“董事会报告”，并特别注意
上述风险因素。
2013 年年度报告
第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 国海证券 股票代码 000750
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 国海证券股份有限公司
公司的中文简称 国海证券
公司的外文名称 SEALAND SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SEALAND SECURITIES
公司法定代表人 张雅锋
公司注册地址 广西桂林市辅星路 13 号
注册地址的邮政编码 541004
办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
办公地址的邮政编码 530028
公司国际互联网网址 www.ghzq.com.cn
电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘健 刘峻
联系地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
电话 0771-5539038 0771-5569592
传真 0771-5530903 0771-5530903
电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn dshbgs@ghzq.com.cn
2013 年年度报告
三、信息披露及年度报告备置点
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
公司选定的信息披露报纸名称
《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网
www.cninfo.com.cn
站的网址
广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼公
年度报告备置地点
司董事会办公室
四、注册变更情况
注册登记 注册登记 企业法人营业执照 组织机构
税务登记号码
日期 地点 注册号 代码
桂林市中
1993 年 6
首次注册 山 南 路 （企）4500001000956 450300198230687 19823068-7
月 28 日
431 号
报告期末 2013 年 4 桂林市辅
（企）450300000034837 450305198230687 19823068-7
注册 月2日 星路 13 号
根据《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》（证监会公告
公司上市以来主营业 〔2012〕31 号）和《2013 年 4 季度上市公司行业分类结果》规
务的变化情况 定的分类，公司所属行业为金融业下属资本市场服务业。自 2011
年 8 月 9 日上市以来，公司主营业务未发生变化。
公司上市以来历次控 公司第一大股东为广西投资集团。自 2011 年 8 月 9 日上市以来，
股股东的变更情况 公司第一大股东未发生变更。
注：公司首次注册情况详见本节“七、公司历史沿革”
五、公司注册资本：231,036.13 万元
2013 年 11 月，经中国证监会核准，公司以 2013 年 11 月 15 日总
股本 1,791,951,572 股为基数，向全体股东每 10 股配售 3 股，截至 2013
年 11 月 26 日（本次配股除权日），实际向原股东配售发行人民币普通
股 518,409,743 股 。 本 次 配 股 实 施 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 由
1,791,951,572 股变更为 2,310,361,315 股。2014 年 1 月，公司在广
西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续，注册
资本变更为 2,310,361,315 元。
2013 年年度报告
公司净资本：588,200.58 万元。
公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投
资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；
证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销
金融产品。
公司各单项业务资格：证券业务外汇经营资格、网上证券委托业
务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中
国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代理证券质押登记业
务资格、增值电信业务资格、军工涉密业务咨询服务资格、保险兼业
代理业务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格、约定
购回式证券交易资格、股票质押式回购交易资格、私募基金综合托管
业务资格等。
六、其他有关材料
（一）公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1506
签字会计师姓名 杨成、孔庆华
（二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问和保荐
机构
1.公司聘请的报告期内履行重大资产重组持续督导职责的财务顾问
财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间
2011 年 6 月 28
兴 业 证 券 股 份 福建省福州市湖东路
王廷富、王光清 日 至 2014 年
有限公司 268 号
12 月 31 日
2013 年年度报告
2.公司聘请的报告期内履行配股持续督导职责的保荐机构
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
2013 年 12 月 4
兴 业 证 券 股 份 福建省福州市湖东路
刘秋芬、徐长银 日 至 2014 年
有限公司 268 号
12 月 31 日
七、公司历史沿革
国海证券股份有限公司的前身是国海证券有限责任公司。国海证
券股份有限公司是国海证券有限责任公司借壳桂林集琦药业股份有限
公司上市，桂林集琦依法承继国海证券有限责任公司（含分支机构）
的全部资产、人员及各项业务资格后更名而来。
国海证券有限责任公司的前身广西证券公司于 1988 年 10 月经中
国人民银行总行批准成立，是经营证券业务的专业机构。2001 年 10
月，公司经中国证监会核准增资扩股并更名为国海证券有限责任公司，
注册资本 800,000,000 元人民币。
2011 年 6 月 24 日，经中国证监会核准，桂林集琦施行重大资产重
组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公司后，更名为国海证券
股份有限公司，并在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注
册变更登记手续，公司注册资本变更为 716,780,629 元人民币。
2012 年 5 月 9 日，公司召开 2011 年年度股东大会，审议通过了《关
于审议公司 2011 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，同
意以公司 2011 年 12 月 31 日总股本 716,780,629 股为基数，向公司全
体股东每 10 股派发股票股利 13 股，以资本公积每 10 股转增 2 股，并
派发现金股利 1.5 元（含税）。2012 年 9 月 6 日，经中国证监会核准，
公司注册资本由 716,780,629 元变更为 1,791,951,572 元，并在广西
2013 年年度报告
壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续。
2013 年 11 月，经中国证监会核准，公司以 2013 年 11 月 15 日总
股本 1,791,951,572 股为基数，向全体股东每 10 股配售 3 股，截至 2013
年 11 月 26 日（本次配股除权日），实际向原股东配售发行人民币普通
股 518,409,743 股 。 本 次 配 股 实 施 完 成 后 ， 公 司 注 册 资 本 由
1,791,951,572 元变更为 2,310,361,315 元，并于 2014 年 1 月在广西
壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续。
八、公司组织机构
（一）组织机构图
2012 年年度报告
股东大会
监事会
董事会
战略与投资委员会
薪酬与提名委员会
审计委员会
经营管理层
风险控制委员会
资 投 北 深 上 证 证 经 机 研 信 清 总 人 计 行 党 稽 风 法 董
本 资 京 圳 海 券 券 纪 构 究 息 算 裁 力 划 政 群 核 险 律 事
市 银 分 分 分 自 资 业 销 所 技 部 办 资 财 部 办 监 管 合 会
场 行 公 公 公 营 产 务 售 术 公 源 务 公 察 理 规 办
部 部 司 司 司 分 管 事 部 中 室 部 部 室 部 部 部 公
公 理 业 心 室
司 分 总
公 部
司
60家分支机构（含深圳经纪分公司）
2013 年年度报告
（二）境内外分公司、子公司情况
1.分公司情况
分公司名称 所在地 设立时间 负责人 联系电话
深圳市福田区竹子林
国海证券股份有限 四路紫竹七道 18 号教
2009.06.18 齐国旗 0755-83713676
公司深圳分公司 育科技大厦 26 层、3 层
A区域
国海证券股份有限 深圳市福田区竹子林
公司证券资产管理 四路紫竹七道 18 号教 2009.06.18 乐伟 0755-83706936
分公司 育科技大厦 3 层C区域
国海证券股份有限 深圳市福田区竹子林
公司证券自营分公 四路紫竹七道 18 号教 2009.06.18 赵永健 0755-83713682
司 育科技大厦 3 层B区域
国海证券股份有限 上海市静安区南京西
2009.06.22 马涛 021-63906118
公司上海分公司 路 580 号主楼 3701 室
北京市海淀区西直门
国海证券股份有限
外大街 168 号主楼 15 2009.06.17 燕文波 010-88576898
公司北京分公司
层 1509 室
深圳市福田区深南大
国海证券股份有限
道西、农园路西东海国
公司深圳经纪分公 2013.03.14 吴雄 0755-83246899
际中心（一期）B2401C、
司
01D
2.子公司情况
（1）2004 年 11 月，公司设立 1 家中外合资的控股子公司国海富
兰克林基金管理有限公司（以下简称基金公司）。2007 年 11 月，经中
国证监会批准，基金公司注册资本增至 22,000 万元人民币，增资完成
后，本公司出资额为 11,220 万元人民币，占注册资本的比例为 51%。
基金公司基本情况如下：
2013 年年度报告
子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话
国海富兰克 上海市浦东新区
22,000 万
林基金管理 吴显玲 世纪大道 8 号上海 储丽莉 董事会秘书 021-38555599
元人民币
有限公司 国金中心二期 9 层
（2）2009 年 1 月，经中国证监会核准，公司出资 17,686.79 万
元参与浙江良时期货经纪有限公司增资扩股，出资比例占该公司增资
后注册资本的 70%。该公司完成此次增资扩股后更名为国海良时期货
有限公司（以下简称期货公司）。2010 年 5 月，经中国证监会核准，
公司出资 3,796.18 万元受让期货公司 13.84%股权，此次受让完成后，
公司共持有期货公司 83.84%的股权。2012 年 12 月 4 日，期货公司实
施资本公积金转增股本每 10 股转增 10 股，并在浙江省工商行政管理
局办理了注册变更登记手续，注册资本变更为 20,000 万元人民币。
期货公司基本情况如下：
子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话
国海良时期 20,000 万 浙江省杭州市下
兰海航 郑勇 首席风险官 0571-85336116
货有限公司 元人民币 城区河东路 91 号
（3）2012 年 1 月，公司设立全资直接投资业务子公司国海创新
资本投资管理有限公司（以下简称直投子公司），并在南宁市工商行
政管理局高新技术产业开发区分局办理完成工商登记手续，注册资本
20,000 万元人民币。直投子公司基本情况如下：
子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话
国海创新资 深圳市竹子林
20,000 万
本投资管理 彭思奇 四 路 光 大 银 行 许丽娜 董事会秘书 0755-83716970
元人民币
有限公司 大厦 3 楼
2013 年年度报告
（三）公司的证券营业部数量和分布情况
截至 2013 年 12 月 31 日，公司共拥有 59 家证券营业部，具体分
布情况如下：
序
地区 营业部名称 地址 负责人姓名 联系电话
号
国海证券股份有限公司 北京市朝阳区和平街 11 区
1 北京 徐庆勇 010-64211838
北京和平街证券营业部 38 号
国海证券股份有限公司
2 上海市宝源路 301 弄 7 号 沈弘 021-56973419
上海宝源路证券营业部
国海证券股份有限公司
上海市浦东新区世纪大道
3 上海世纪大道证券营业 黄炯 021-50185580
上海 787 号 401、501 室
部
国海证券股份有限公司
上海市杨浦区国定东路 297
4 上海国定东路证券营业 谢秋翔 021-55232600
号6楼
部
国海证券股份有限公司 深圳市福田区竹子林四路
5 深圳深南大道证券营业 紫竹七道博园商务大厦 10 朱文利 0755-83159152
部 楼
国海证券股份有限公司 深圳市宝安区新城大道西
广东
6 深圳宝安裕安路证券营 南侧裕安路东南侧尚都花 张俊 0755-29665859
业部 园 2 栋 295
国海证券股份有限公司 广州市天河区华就路 12 号
7 黄青锋 020-85508497
广州华就路证券营业部 1101-1109 房
国海证券股份有限公司
四川成都市高新区神仙树
8 四川 成都神仙树北路证券营 罗勇 028-85140206
北路 6 号三楼
业部
国海证券股份有限公司
郑州市郑东新区商务外环
9 河南 郑州商务外环路证券营 胡春明 0371-69316633
路 13 号 25 层
业部
国海证券股份有限公司 福州市鼓楼区五四路 173 号
10 福建 郑东国 0591-87877000
福州五四路证券营业部 华福宾馆综合楼五层
国海证券股份有限公司
昆明市人民中路 20 号美亚
11 云南 昆明人民中路证券营业 杨家宏 0871-63198935
大厦 26、27 楼
部
12 湖南 国海证券股份有限公司 长沙市雨花区中意一路 158 田跃明 0731-88092158
2013 年年度报告
长沙中意一路证券营业 号中建大厦三楼
部
国海证券股份有限公司 贵阳市陕西路 99 号创世纪
13 贵州 戴华 0851-2216008
贵阳陕西路证券营业部 新城二期（北楼）二层
国海证券股份有限公司 太原市体育路 249 号长风尚
14 山西 陆增伟 0351-7829806
太原体育路证券营业部 都 B 座三层
国海证券股份有限公司
重庆市江北区建新北路 8 号
15 重庆 重庆建新北路证券营业 薛庆 023-88191999
现代广场 D 区六楼
部
国海证券股份有限公司 山东省济南市天桥区济安 0531--6656811
16 山东 王华
济南济安街证券营业部 街 45 号
国海证券股份有限公司
西安市未央区龙首北路西
17 陕西 西安龙首北路证券营业 师翔 029-87922221
段天竹大厦 2 层
部
国海证券股份有限公司
18 广西南宁市教育路 7-1 号 唐见国 0771-2266788
南宁教育路证券营业部
国海证券股份有限公司 广西南宁市新民路 4 号华星
19 龙英 0771-2267110
南宁新民路证券营业部 时代广场地上第五层西面
国海证券股份有限公司
20 广西南宁市友爱南路 42 号 崔翔 0771-3119600
南宁友爱路证券营业部
国海证券股份有限公司
21 广西南宁市公园路 1 号 刘泉 0771-2419271
南宁公园路证券营业部
国海证券股份有限公司 广西南宁市东葛路 86 号皓
22 南宁 冯伟斌 0771-5879510
南宁东葛路证券营业部 月大厦 6 楼
国海证券股份有限公司
23 广西南宁市滨湖路 46 号 黄翔 0771-5539552
南宁滨湖路证券营业部
国海证券股份有限公司 广西南宁市江南区星光大
24 南宁星光大道证券营业 道 34 号江南香格里拉二期 刘宁军 0771-2393002
部 五楼
国海证券股份有限公司 广西南宁横县横州镇茉莉
25 南宁横县茉莉花大道证 花大道龙池新城龙翔苑 2 栋 岑仑 0771-7082129
券营业部 1 层 12、13、14 商铺
国海证券股份有限公司 广西崇左市江州区沿山路 4
26 梁懿 0771-7823401
崇左沿山路证券营业部 号
崇左 国海证券股份有限公司
广西凭祥市北环路 112 号中
27 崇左凭祥市北环路证券 欧鲁飞 0771-8533870
行凭祥支行营业大楼二楼
营业部
28 百色 国海证券股份有限公司 广西百色市中山二路 23 号 辛明 0776-2858800
2013 年年度报告
百色中山二路证券营业 中银大厦主楼第 6 层、副楼
部 第3层
国海证券股份有限公司 广西百色市平果县马头镇
29 百色平果县教育路证券 教育路 538 号君临天下大楼 潘邦利 0776-5882803
营业部 二层
国海证券股份有限公司
百色市田东县平马镇百通
30 百色田东县朝阳路证券 覃梁辉 0776-5219968
世界新城广场 2 号楼二楼
营业部
国海证券股份有限公司 广西河池市金城江区西环
31 覃世英 0778-2108771
河池西环路证券营业部 路 396 号
河池 国海证券股份有限公司
广西宜州市庆远镇城中中
32 河池宜州市城中中路证 吴金有 0778-3225804
路 2 号(新纪元商住楼二楼)
券营业部
国海证券股份有限公司 广西来宾市桂中大道东 13
33 来宾 来宾桂中大道证券营业 号金都汇城市广场柳州银 陆明 0772-6653568
部 行来宾支行一楼、三楼
国海证券股份有限公司
34 柳州市驾鹤路 93 号 唐笑波 0772-3866018
柳州驾鹤路证券营业部
国海证券股份有限公司
35 广西柳州市北站路 14 号 李英生 0772-2807010
柳州 柳州北站路证券营业部
国海证券股份有限公司
广西柳州市飞鹅二路 23 号
36 柳州飞鹅二路证券营业 张伟明 0772-3807771
荣兴大厦 1 栋三楼和六楼
部
国海证券股份有限公司
37 桂林中山中路证券营业 广西桂林市中山中路 46 号 秦绍轩 0773-2825334
部
广西桂林市辅星路 13 号甲
国海证券股份有限公司
38 天下旅游休闲中心 2 号楼 4 赵和林 0773-2678175
桂林辅星路证券营业部
楼
国
