国海证券股份有限公司
证券代码：000750
2012 年年度报告
2012 年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告
所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计
机构负责人韦海乐女士声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、
完整。
本报告经公司第六届董事会第十五次会议审议通过。除董事管跃
庆先生因公出差，授权委托董事长张雅锋女士代为行使表决权外，其
他董事均亲自出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人
员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司2012年度利润分配预案为：以公司截止2012年12月31日总股
本1,791,951,572股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股利0.3
元（含税），不进行股票股利分配，共分配利润53,758,547.16元，剩
余未分配利润34,418,093.55元转入下一年度；2012年度公司不进行资
本公积转增股本。
公司 2012 年年度财务报告已经中磊会计师事务所有限责任公司
审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实
质承诺，请投资者注意投资风险。
2012 年年度报告
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................. 1
第二节 公司简介......................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................... 16
第四节 董事会报告...................................... 19
第五节 重要事项........................................ 50
第六节 股份变动及股东情况.............................. 70
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............. 78
第八节 公司治理........................................ 90
第九节 内部控制....................................... 111
第十节 财务报告....................................... 122
第十一节 备查文件目录................................. 197
2012 年年度报告
释 义
在本报告中，除非另有说明，以下简称和术语具有如下含义：
释义项 指 释义内容
公司 指 国海证券股份有限公司
本报告 指 国海证券股份有限公司 2012 年年度报告
报告期内 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
报告期末 指 2012 年 12 月 31 日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元 指 人民币元
根据证券公司业务范围和公司资产负债的流动性特
净资本 指 点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业
务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其
融资融券 指
买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相
应担保物的经营活动
股票价格指数期货，是以某种股票指数为基础资产
的标准化的期货合约，买卖双方交易的是一定时期
股指期货 指
后的股票指数价格水平，在合约到期后，股指期货
通过现金结算差价的方式来进行交割
广西投资集团 指 广西投资集团有限公司
索美公司 指 广西梧州索芙特美容保健品有限公司
桂东电力 指 广西桂东电力股份有限公司
荣桂贸易 指 广西荣桂贸易公司
中恒集团 指 广西梧州中恒集团股份有限公司
湖南湘晖 指 湖南湘晖资产经营股份有限公司
河池化工 指 广西河池化工股份有限公司
靓本清超市 指 广州市靓本清超市有限公司
荣高投资 指 南宁市荣高投资有限公司
株洲国投 指 株洲市国有资产投资控股集团有限公司
武汉香溢 指 武汉香溢大酒店有限公司
玉林华龙 指 玉林市华龙商务有限责任公司
梧州冰泉 指 广西梧州冰泉实业股份有限公司
金亚龙投资 指 深圳市金亚龙投资有限公司
桂林集琦 指 桂林集琦药业股份有限公司
重大资产重组 指 经中国证监会《关于核准桂林集琦药业股份有限公
2012 年年度报告
司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有
限责任公司的批复》（证监许可〔2011〕1009号）
核准，桂林集琦以2008年9月30日经审计的全部资产
（含负债）与索美公司和广西索芙特科技股份有限
公司所持国海证券有限责任公司全部股权（约
9.79%）及部分现金（128,344,594.93元）置换；同
时桂林集琦新增501,723,229股股份支付给国海证
券有限责任公司除索美公司和广西索芙特科技股份
有限公司之外的其余股东，以换取国海证券有限责
任公司其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公
司予以注销之行为
2012 年年度报告
重大风险提示
公司经营中面临的风险主要有市场风险、流动性风险、业务风险、
管理风险、技术风险等，公司建立了完善的内部控制体系，合规管理
体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、可
控、可承受的范围内健康开展。
请投资者认真阅读本年度报告第四节“董事会报告”，并特别注意
上述风险因素。
2012 年年度报告
第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 国海证券 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 国海证券股份有限公司
公司的中文简称 国海证券
公司的外文名称 SEALAND SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SEALAND SECURITIES
公司法定代表人 张雅锋
公司注册地址 广西桂林市辅星路 13 号
注册地址的邮政编码 541004
办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
办公地址的邮政编码 530028
公司国际互联网网址 www.ghzq.com.cn
电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘健 刘峻
联系地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
电话 0771-5539038 0771-5569592
传真 0771-5530903 0771-5530903
电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn dshbgs@ghzq.com.cn
2012 年年度报告
三、信息披露及年度报告备置点
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
公司选定的信息披露报纸名称
《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网
www.cninfo.com.cn
站的网址
广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼公
年度报告备置地点
司董事会办公室
四、注册变更情况
注册登记 注册登记 企业法人营业执照 税务登记号码 组织机构
日期 地点 注册号 代码
桂林市中
1993 年 6
首次注册 山 南 路 （企）4500001000956 450300198230687 19823068-7
月 28 日
431 号
报告期末 2012 年 10 桂林市辅
（企）450300000034837 450305198230687 19823068-7
注册 月 24 日 星路 13 号
根据《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》（证监会公告
〔2012〕31 号）和《2012 年 4 季度上市公司行业分类结果》（证
公司上市以来主营业
监会公告〔2013〕4 号）规定的分类，公司所属行业为金融业下
务的变化情况
属资本市场服务业。自 2011 年 8 月 9 日上市以来，公司主营业
务未发生变化。
公司上市以来历次控 公司第一大股东为广西投资集团。自 2011 年 8 月 9 日上市以来，
股股东的变更情况 公司第一大股东未发生变更。
五、公司注册资本：179,195.16 万元
公司净资本：216,391.75 万元
公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投
资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；
证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券。
公司各单项业务资格：证券业务外汇经营资格、网上证券委托业
务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中
国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办系统主办券商业
务资格、增值电信业务资格、军工涉密业务咨询服务资格等。
六、其他有关材料
（一）公司聘请的会计师事务所
2012 年年度报告
会计师事务所名称 中磊会计师事务所有限责任公司
会计师事务所办公地址 北京市丰台区星火路 1 号昌宁大厦 8 层
签字会计师姓名 丁亭亭、宁光美
（二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间
2011 年 6 月 28
兴 业 证 券 股 份 福建省福州市湖东路
王廷富、王光清 日 至 2014 年
有限公司 268 号
12 月 31 日
七、公司历史沿革
国海证券股份有限公司的前身是国海证券有限责任公司。国海证
券股份有限公司是国海证券有限责任公司借壳桂林集琦药业股份有限
公司上市，桂林集琦依法承继国海证券有限责任公司（含分支机构）
的全部资产、人员及各项业务资格后更名而来。
国海证券有限责任公司的前身广西证券公司于 1988 年 10 月经中
国人民银行总行批准成立，是经营证券业务的专业机构。2001 年 10
月，公司经中国证监会核准增资扩股并更名为国海证券有限责任公司，
注册资本 800,000,000 元人民币。
2011 年 6 月 24 日，经中国证监会核准，桂林集琦施行重大资产重
组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公司后，更名为国海证券
股份有限公司，并在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注
册变更登记手续，公司注册资本变更为 716,780,629 元人民币。
2012 年 5 月 9 日，公司召开 2011 年年度股东大会，审议通过了《关
于审议公司 2011 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，同
意以公司 2011 年 12 月 31 日总股本 716,780,629 股为基数，向公司全
体股东每 10 股派发股票股利 13 股，以资本公积每 10 股转增 2 股，并
派发现金股利 1.5 元（含税）。2012 年 9 月 6 日，经中国证监会核准，
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公司注册资本由 716,780,629 元变更为 1,791,951,572 元，并在广西
壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续。
八、公司组织机构
（一）组织机构图
2012 年年度报告
股东大会
监事会
战略与投资委员会 董事会
薪酬与提名委员会
审计委员会
经营管理层
风险控制委员会
资 投 上 清 党 稽
场 本 资 北 深 海 证 证 经 机 研 信 算 总 人 计 行 群 核 合 董
外 市 银 京 圳 分 券 券 纪 构 究 息 部 裁 力 划 政 办 监 规 事
市 场 行 分 分 公 自 资 业 销 所 技 办 资 财 部 公 察 部 会
场 部 部 公 公 司 营 产 务 售 术 公 源 务 室 部 办
业 司 司 分 管 事 部 中 室 部 部 公
务 公 理 业 心 室
部 司 分 总
公 部
司
59家营业部
2012 年年度报告
（二）境内外分公司、子公司情况
1.分公司情况
分公司名称 所在地 设立时间 负责人 联系电话
深圳市福田区竹子林四
国海证券股份有限
路紫竹七道 18 号教育科 2009.06.18 齐国旗 0755-83718808
公司深圳分公司
技大厦 26 层、3 层A区域
国海证券股份有限 深圳市福田区竹子林四
公司证券资产管理 路紫竹七道 18 号教育科 2009.06.18 乐伟 0755-82835820
分公司 技大厦 3 层C区域
国海证券股份有限 深圳市福田区竹子林四
公司证券自营分公 路紫竹七道 18 号教育科 2009.06.18 赵永健 0755-83715455
司 技大厦 3 层B区域
国海证券股份有限 上海市静安区南京西路
2009.06.22 马涛 021-63906118
公司上海分公司 580 号主楼 3701 室
北京市海淀区西直门外
国海证券股份有限
大街 168 号主楼 15 层 2009.06.17 燕文波 010-88576898
公司北京分公司
1509 室
2.子公司情况
（1）2004 年 11 月，公司设立 1 家中外合资的控股子公司——国
海富兰克林基金管理有限公司（以下简称基金公司）。2007 年 11 月，
经中国证监会批准，基金公司注册资本增至 22,000 万元人民币，增资
完成后，本公司出资额为 11,220 万元人民币，占注册资本的比例为 51%。
基金公司基本情况如下：
子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话
国海富兰克 上海市浦东新区
22,000 万
林基金管理 吴显玲 世纪大道 8 号上海 储丽莉 董事会秘书 021-38555599
元人民币
有限公司 国金中心二期 9 层
2012 年年度报告
（2）2009 年 1 月，经中国证监会核准，公司出资 17,686.79 万
元参与浙江良时期货经纪有限公司增资扩股，出资比例占该公司增资
后注册资本的 70%。该公司完成此次增资扩股后更名为国海良时期货
有限公司（以下简称期货公司）。2010 年 5 月，经中国证监会核准，
公司出资 3,796.18 万元受让期货公司 13.84%股权，此次受让完成后，
公司共持有期货公司 83.84%的股权。2012 年 12 月 4 日，期货公司实
施资本公积金转增股本每 10 股转增 10 股，并在浙江省工商行政管理
局办理了注册变更登记手续，注册资本变更为 20,000 万元人民币。
期货公司基本情况如下：
子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话
国海良时期 20,000 万 浙江省杭州市下
兰海航 郑勇 首席风险官 0571-85336116
货有限公司 元人民币 城区河东路 91 号
（3）2012 年 1 月，公司设立全资直接投资业务子公司---国海
创新资本投资管理有限公司（以下简称直投子公司），并在南宁市工
商行政管理局高新技术产业开发区分局办理完成工商登记手续，注册
资本 20,000 万元人民币。直投子公司基本情况如下：
子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话
国海创新资 深圳市竹子林
20,000 万
本投资管理 彭思奇 四 路 光 大 银 行 许丽娜 董事会秘书 0755-83716970
元人民币
有限公司 大厦 3 楼
（三）公司的证券营业部数量和分布情况
截至 2012 年 12 月 31 日，公司共拥有 59 家证券营业部，具体分
布情况如下：
2012 年年度报告
序 负责人
地区 营业部名称 地址 联系电话
号 姓名
国海证券股份有限公司北 北京市朝阳区和平街 11 区
1 北京 徐庆勇 010-64283200
京和平街证券营业部 38 号
国海证券股份有限公司上
2 上海市宝源路 301 弄 7 号 沈弘 021-56326121
海宝源路证券营业部
国海证券股份有限公司上 上海市浦东新区世纪大道
3 上海 黄炯 021-63527826
海世纪大道证券营业部 787 号 401、501 室
国海证券股份有限公司上 上海市杨浦区国定东路 297
4 谢秋翔 021-55232602
海国定东路证券营业部 号6楼
深圳市福田区竹子林四路
国海证券股份有限公司深
5 紫竹七道博园商务大厦 10 朱文利 0755-88376021
圳深南大道证券营业部
楼，1 楼 101B、101D、101F
深圳
深圳市宝安区新城大道西
国海证券股份有限公司深
6 南侧裕安路东南侧尚都花 张俊 0755-29665859
圳宝安裕安路证券营业部
园 2 栋 295
国海证券股份有限公司广 广州市天河区华就路 12 号
7 广州 周海峰 020-62606633
州华就路证券营业部 1101-1109 房
国海证券股份有限公司成 四川成都市高新区神仙树
8 成都 罗勇 028-85143673
都神仙树北路证券营业部 北路 6 号三楼
国海证券股份有限公司郑 郑州市郑东新区商务外环
9 郑州 吕国文 0371-69190528
州商务外环路证券营业部 路 13 号 1 层 10 号、25 层
国海证券股份有限公司福 福州市鼓楼区五四路 173 号
10 福州 郑东国 0591-87880536
州五四路证券营业部 华福宾馆综合楼五层
国海证券股份有限公司昆 昆明市人民中路 20 号美亚
11 云南 杨家宏 0871-3198878
明人民中路证券营业部 大厦 26、27 楼
国海证券股份有限公司长 长沙市雨花区中意一路 158
12 湖南 田跃明 0731-88092199
沙中意一路证券营业部 号中建大厦一、三楼
贵阳市金阳新区贵阳世纪
国海证券股份有限公司贵
13 贵州 城 D 组团购物中心一幢 1 单 戴华 0851-4777177
阳金阳南路证券营业部
元 10 层 1 至 8 号房
国海证券股份有限公司太 太原市体育路 249 号长风尚
14 山西 陆增伟 0351-7927118
原体育路证券营业部 都 B 座三层
国海证券股份有限公司重 重庆市江北区建新北路 8 号
15 重庆 苏郁文 023-67990805
庆建新北路证券营业部 现代广场 D 区六楼
国海证券股份有限公司济 山东省济南市天桥区济安
16 山东 王华 0531-66568100
南济安街证券营业部 街 45 号
国海证券股份有限公司西 西安市未央区龙首北路西
17 陕西 师翔 029-87922221
安龙首北路证券营业部 段天竹大厦 2 层
2012 年年度报告
国海证券股份有限公司南
18 广西南宁市教育路 7-1 号 唐见国 0771-2266818
宁教育路证券营业部
国海证券股份有限公司南
广西南宁市民族大道 49－2
19 宁民族大道民族艺术宫证 龙英 0771-2267113
号广西民族艺术宫三楼
券营业部
国海证券股份有限公司南
20 广西南宁市友爱南路 42 号 崔翔 0771-2200528
宁友爱路证券营业部
国海证券股份有限公司南
21 广西南宁市公园路 1 号 刘泉 0771-2214349
宁公园路证券营业部
南宁 国海证券股份有限公司南 广西南宁市东葛路 86 号皓
22 冯伟斌 0771-5869413
宁东葛路证券营业部 月大厦 6 楼
国海证券股份有限公司南
23 广西南宁市滨湖路 46 号 黄翔 0771-5537191
宁滨湖路证券营业部
广西南宁市江南区星光大
国海证券股份有限公司南
24 道 34 号江南香格里拉二期 刘宁军 0771-2393016
宁星光大道证券营业部
五楼
国海证券股份有限公司南 广西南宁横县横州镇茉莉
25 宁横县茉莉花大道证券营 花大道龙池新城龙翔苑 2 栋 岑仑 0771-7082045
业部 1层
国海证券股份有限公司崇 广西崇左市江州区沿山路 4
26 梁懿 0771-7821345
左沿山路证券营业部 号
崇左
国海证券股份有限公司崇
广西凭祥市北环路 112 号中
27 左凭祥市北环路证券营业 欧鲁飞 0771—8533872
行凭祥支行营业大楼二楼
部
广西百色市中山二路 23 号
国海证券股份有限公司百
28 中银大厦主楼第 6 层、副楼 欧卫华 0776-2892216
色中山二路证券营业部
第3层
国海证券股份有限公司百 广西百色市平果县马头镇
29 百色 色平果县教育路证券营业 教育路 538 号君临天下大楼 潘邦利 0776-5882803
部 二层
国海证券股份有限公司百
百色市田东县平马镇百通
30 色田东县朝阳路证券营业 覃梁辉 0776-5219968
世界新城广场 2 号楼二楼
部
国海证券股份有限公司河 广西河池市金城江区西环
31 覃世英 0778-2103289
池西环路证券营业部 路 396 号
河池 国海证券股份有限公司河
广西宜州市庆远镇城中中
32 池宜州市城中中路证券营 吴金有 0778-3225803
路 2 号(新纪元商住楼二楼)
业部
广西来宾市桂中大道东 13
国海证券股份有限公司来
33 来宾 号金都汇城市广场柳州银 陆明 0772-6653588
宾桂中大道证券营业部
行来宾支行一楼、三楼
2012 年年度报告
国海证券股份有限公司柳
34 柳州市驾鹤路 93 号 唐笑波 0772-3866003
州驾鹤路证券营业部
国海证券股份有限公司柳
35 柳州 广西柳州市北站路 14 号 李英生 0772-2811724
州北站路证券营业部
国海证券股份有限公司柳 广西柳州市飞鹅二路 23 号
36 张伟明 0772-3826683
州飞鹅二路证券营业部 荣兴大厦 1 栋三楼和六楼
国海证券股份有限公司桂
37 广西桂林市中山中路 46 号 秦绍轩 0773-2825346
林中山中路证券营业部
广西桂林市辅星路 13 号甲
国海证券股份有限公司桂
38 天下旅游休闲中心 2 号楼 4 赵和林 0773-2539031
林辅星路证券营业部
楼
国海证券股份有限公司桂
广西桂林市荔浦县荔城镇
39 林荔浦县荔柳路证券营业 唐永铭 0773-8812812
荔柳路 37 号
部
国海证券股份有限公司桂 广西桂林市兴安县三台路
40 林兴安县三台路证券营业 37 号中国工商银行兴安支 曹竣 0773-6217191
桂林
部 行二楼、三楼
国海证券股份有限公司桂 广西桂林市临桂县人民路
41 林临桂县人民路证券营业 53 号（县总工会大楼三、四 胡培仁 0773-5581538
部 楼）
国海证券股份有限公司桂
广西桂林市全州县全州镇
42 林全州县中心北路证券营 曾庆宇 0773-4829866
中心北路 1 号三楼
业部
国海证券股份有限公司桂 广西桂林市阳朔县阳朔镇
43 林阳朔县蟠桃路证券营业 蟠桃路 5 号（工行银行阳朔 冯慧琳 0773-8887699
部 支行三、四层）
国海证券股份有限公司梧 广西梧州市奥奇丽路 8 号恒
44 李宁 0774-3908372
州奥奇丽路证券营业部 祥花苑 27、28 号楼 2 楼
国海证券股份有限公司梧 广西梧州市西江路鸳江丽
45 魏柳艳 0774-3910966
梧州 州西江路证券营业部 港 5 号楼四层
国海证券股份有限公司梧
广西梧州岑溪市义洲大道
46 州岑溪市义洲大道证券营 莫方嘉 0774-8236611
70 号
业部
国海证券股份有限公司贺 广西贺州市建设中路 7 号
47 贺州 欧阳忠 0774-5270907
州建设中路证券营业部 （市民政局综合楼二楼）
国海证券股份有限公司玉
48 广西玉林市人民东路 116 号 钟广冰 0775-26
