南风化工集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
南风化工集团股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
南风化工集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李堂锁、主管会计工作负责人黄振山及会计机构负责人(会计主
管人员)谢健康声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,832,878,718.74 2,796,486,215.53 1.30%
归属于上市公司股东的净资产
-83,050,055.35 169,861,028.44 -148.89%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 522,064,905.23 8.40% 1,461,290,625.00 -6.50%
归属于上市公司股东的净利润
-92,936,971.92 -528.26% -252,911,083.79 -186.05%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-92,871,453.56 -401.02% -255,162,656.20 -170.42%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -148,594,911.31 -187.01%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.1694 -528.26% -0.4609 -186.05%
稀释每股收益（元/股） -0.1694 -528.26% -0.4609 -186.05%
加权平均净资产收益率 -214.11% -199.86% -582.67% -497.47%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 160,623.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,577,212.14
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -459,033.66
减：所得税影响额 40,914.55
少数股东权益影响额（税后） -13,684.76
合计 2,251,572.41 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 54,790
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
山西焦煤运城盐
化集团有限责任 国有法人 25.69% 140,970,768 质押 70,000,000
公司
西安高科建材科
境内非国有法人 5.29% 29,021,400
技有限公司
刘庆福 境内自然人 0.35% 1,941,159
黄世远 境内自然人 0.35% 1,930,000
王延峰 境内自然人 0.32% 1,740,000
山西太钢投资有
国有法人 0.32% 1,732,667
限公司
廖旭 境内自然人 0.32% 1,728,800
翦利华 境内自然人 0.26% 1,425,805
王贇 境内自然人 0.26% 1,418,000
魏仕炜 境内自然人 0.23% 1,278,500
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西焦煤运城盐化集团有限责任
140,970,768 人民币普通股 140,970,768
公司
西安高科建材科技有限公司 29,021,400 人民币普通股 29,021,400
刘庆福 1,941,159 人民币普通股 1,941,159
黄世远 1,930,000 人民币普通股 1,930,000
王延峰 1,740,000 人民币普通股 1,740,000
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山西太钢投资有限公司 1,732,667 人民币普通股 1,732,667
廖旭 1,728,800 人民币普通股 1,728,800
翦利华 1,425,805 人民币普通股 1,425,805
王贇 1,418,000 人民币普通股 1,418,000
魏仕炜 1,278,500 人民币普通股 1,278,500
上述股东关联关系或一致行动的 公司第一大股东山西焦煤运城盐化集团有限责任公司与其他前 10 名股东之间无关联关
说明 系或一致行动人关系，其他股东的关联或一致行动人关系未知。
股东山西焦煤运城盐化集团有限责任公司持有公司 140,970,768 股，其中 60,000,000 股
通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有；股东刘庆福持有公司
1,941,159 股，其中 1,940,059 股通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
持有；股东王延峰持有公司 1,740,000 股，其中 1,710,000 股通过中国银河证券股份有限
前 10 名普通股股东参与融资融券
公司客户信用交易担保证券账户持有；股东廖旭持有公司 1,728,800 股，其中 1,700,000
业务情况说明（如有）
股通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有；股东王贇持有公司
1,418,000 股，全部通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有；股东
魏仕炜持有公司 1,278,500 股，全部通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券
账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1．预付款项期末余额比年初余额增加64.64%，主要是本期预付的原材料采购款增加；
2．其他流动资产期末余额比年初余额减少74.59%，主要是期末留抵的增值税减少；
3．在建工程期末余额比年初余额增加544.74%，主要是本期部分新增项目未完工，尚未结转至固定资产；
4．应付职工薪酬期末余额比年初余额减少34.08%，主要是应付工资和应付社会保险费减少；
5．一年内到期的非流动负债期末余额比年初余额增加439.58%，主要是部分长期借款将于一年内到期重分
类至本项目；
6．长期借款期末余额比年初余额增加41.18%，主要是本期新增金融机构长期贷款所致；
7．税金及附加本期比上年同期增加72.80%，主要是执行《增值税会计处理规定》部分税种重分类所致；
8．管理费用本期比上年同期增加35.82%，主要是本期部分分公司因环保治理要求停产，停产费用列入本
项目；
9．营业外收入本期比上年同期减少95.71%，主要是执行修订后的《企业会计准则第16号-政府补助》，本
期政府补助在其他收益项目列报；
10．所得税费用本期比上年同期增加88.70%，主要是部分子公司实现的利润同比增加；
11．经营活动产生的现金流量净额本期比上年同期减少187.01%，主要是收到其他与经营活动有关的现金
减少；
12．投资活动产生的现金流量净额本期比上年同期减少250.23%，主要是本期收回投资收到的现金减少；
13．筹资活动产生的现金流量净额本期比上年同期增加239.31%，主要是本期取得借款收到的现金增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
1、上市公司
关于同业竞 的独立性：南
山西焦煤集
收购报告书或权益变动报告书中所 争、关联交 风化工仍将 2012 年 12 月
团有限责任 长期 正常履行中
作承诺 易、资金占用 具有独立的 19 日
公司
方面的承诺 经营能力和
经营场所，在
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采购、生产、
销售、知识产
权等方面保
持独立。除依
法行使股份
控制权利外，
不对上市公
司的正常经
营活动进行
干涉，充分尊
重上市公司
独立经营、自
主决策的权
力，不会损害
中小股东的
利益。2、关
联交易：将严
格依据有关
法律、法规的
规定，尽可能
避免和减少
与南风化工
的关联交易。
对于无法避
免或者有合
理原因发生
的关联交易，
将按市场化
原则和公允
价格进行公
平操作，并按
相关法律法
规的要求履
行披露义务，
保证不通过
关联交易损
害上市公司
及其他股东
的合法权益。
3、同业竞争：
山西焦煤集
团有限责任
公司经营范
围为煤炭开
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采，煤炭加
工，煤炭销
售，机械修
造，批发零售
钢材、轧制和
锻造产品、化
工、建材，公
路货运，汽车
修理，种植
业，养殖业，
煤炭技术开
发与服务。公
司经营范围
为化工与日
化系列产品。
双方经营范
围不同，因此
不构成同业
竞争。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 07 月 31 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
2017 年 09 月 29 日 电话沟通 个人 公司盐湖资源情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南风化工集团股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 356,951,528.20 285,183,875.09
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 19,001,768.19 23,185,745.69
应收账款 423,987,001.34 405,423,247.51
预付款项 52,215,615.69 31,714,109.57
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 70,022,246.14 81,020,854.98
其他应收款 93,989,720.14 80,831,056.21
买入返售金融资产
存货 463,352,149.47 479,431,004.02
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,110,517.21 16,176,847.52
流动资产合计 1,483,630,546.38 1,402,966,740.59
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 40,183,585.55 40,183,585.55
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,392,157.79 7,232,255.84
投资性房地产 27,813,072.62 28,870,092.92
固定资产 888,507,890.00 950,443,173.78
在建工程 38,215,791.25 5,927,358.51
工程物资 242,737.64 244,945.64
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 313,771,790.56 321,542,001.84
开发支出
商誉
长期待摊费用 21,456,518.54 23,552,577.90
递延所得税资产 1,664,628.41 1,576,245.96
其他非流动资产 10,000,000.00 13,947,237.00
非流动资产合计 1,349,248,172.36 1,393,519,474.94
资产总计 2,832,878,718.74 2,796,486,215.53
流动负债：
短期借款 662,500,000.00 721,986,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 497,658,446.75 441,276,910.15
应付账款 672,766,813.45 645,790,626.72
预收款项 60,844,871.68 44,637,321.71
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 84,538,705.74 128,243,961.67
应交税费 18,898,434.78 22,585,787.46
应付利息 3,220,000.01 2,306,388.89
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应付股利 79,797.53 79,797.53
其他应付款 269,917,713.50 229,158,852.73
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 259,000,000.00 48,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,529,424,783.44 2,284,065,646.86
非流动负债：
长期借款 300,000,000.00 212,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 115,839,031.28 156,685,470.08
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,105,219.77 2,945,576.91
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 418,944,251.05 372,131,046.99
负债合计 2,948,369,034.49 2,656,196,693.85
所有者权益：
股本 548,760,000.00 548,760,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 625,883,800.08 625,883,800.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 88,891,261.62 88,891,261.62
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一般风险准备
未分配利润 -1,346,585,117.05 -1,093,674,033.26
归属于母公司所有者权益合计 -83,050,055.35 169,861,028.44
少数股东权益 -32,440,260.40 -29,571,506.76
所有者权益合计 -115,490,315.75 140,289,521.68
负债和所有者权益总计 2,832,878,718.74 2,796,486,215.53
法定代表人：李堂锁 主管会计工作负责人：黄振山 会计机构负责人：谢健康
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 183,881,785.33 173,935,128.84
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,340,395.62 20,149,603.00
应收账款 458,934,435.51 392,225,256.68
预付款项 23,816,635.46 5,810,778.05
应收利息
应收股利 89,496,830.59 100,495,439.43
其他应收款 299,559,338.24 248,462,199.66
存货 292,103,133.56 271,332,318.56
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,936,955.00 8,568,943.46
流动资产合计 1,356,069,509.31 1,220,979,667.68
非流动资产：
可供出售金融资产 40,183,585.55 40,183,585.55
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 287,466,136.07 287,306,234.12
投资性房地产 13,235,864.93 13,964,361.92
固定资产 443,455,700.40 474,890,172.19
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在建工程 18,926,278.80 3,558,738.04
工程物资 242,737.64 244,945.64
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 277,412,449.67 284,490,853.01
开发支出
商誉
长期待摊费用 21,313,661.41 23,518,522.90
递延所得税资产
其他非流动资产 10,000,000.00 12,133,515.00
非流动资产合计 1,112,236,414.47 1,140,290,928.37
资产总计 2,468,305,923.78 2,361,270,596.05
流动负债：
短期借款 400,000,000.00 400,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 372,050,000.00 372,797,910.15
应付账款 445,802,009.88 437,446,968.60
预收款项 21,850,782.32 16,233,121.11
应付职工薪酬 68,324,818.89 109,610,119.89
应交税费 2,720,424.41 5,612,924.45
应付利息 3,220,000.01 2,306,388.89
应付股利
其他应付款 281,767,738.34 271,147,681.95
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 254,000,000.00 43,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,849,735,773.85 | 南风化工：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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